Парус Iнтернет-Консультант

Открытое тестирование

ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ

ПРИКАЗ
01.04.96 г. N 59
Киев

Зарегистрировано
в Министерстве юстиции Украины
17 апреля 1996 г. N 190/1215

( Наказ втратив чинність на підставі Рішення Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 450 від 30.08.2005 )

Об утверждении Порядка выдачи разрешений на осуществление
деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных
бумаг

Во исполнение Указа Президента Украины N 160/96 "О внесении изменений и дополнений в Указ Президента Украины от 25 мая 1994 года N 247" ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Порядок выдачи Разрешения на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (прилагается).

2. Отделу хозяйственного обеспечения обеспечить изготовление бланков Разрешений на осуществление деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.

3. Управлению надзора за организационно оформленными рынками организовать рассмотрение документов на выдачу Разрешении на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг и организовать контроль за выполнением требований этого Порядка.

4. Управлению надзора за организационно оформленными рынками совместно с контрольно-правовыми управлениями в месячный срок разработать Положение о порядке аттестации специалистов по вопросам ведения реестров владельцев именных ценных бумаг.

5. Управлению информатики совместно с управлением надзора за организационно оформленными рынками в двухмесячный срок обеспечить разработку программного обеспечения для ведения баз данных по выданным Разрешениям.

6. Всем лицам, которые осуществляют ведение реестра (реестров) владельцев именных ценных бумаг, в срок, не позднее 6 месяцев с даты вступления в силу Порядка выдачи Разрешения на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, привести свою деятельность в соответствие с вышеуказанным Порядком.

7. Установить, что Центры сертификатных аукционов хранят информацию о владельцах, которые приобрели именные акции на сертификатных аукционах в процессе приватизации государственных предприятий, и передают ее эмитенту в объеме, предусмотренном Положением о порядке ведения реестров владельцев именных ценных бумаг.

8. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на члена Комиссии.

Председатель Государственной комиссии по
ценным бумагам и фондовому рынку О.МОЗГОВОЙ

Утверждено
приказом Государственной
комиссии по ценным бумагам и
фондовому рынку
01.04.96 г. N 59

Порядок
выдачи разрешения на осуществление деятельности по
ведению реестра владельцев именных ценных бумаг

Порядок выдачи Разрешения на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - Порядок) разработан в соответствии с Законом Украины "О хозяйственных обществах". Указом Президента Украины от 2 марта 1996 года N 160/96 "О внесении изменений и дополнений в Указ Президента Украины от 25 мая 1994 года N 247".

Раздел 1. Общие положения

1.1. Основанием осуществления деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг является Разрешение на право ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - Разрешение).

1.2. Разрешение могут получать хозяйственные общества, учредительные документы которых предусматривают осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

1.3. Эмитент может получить Разрешение с соблюдением требований, предусмотренных в разделе 3 настоящего Порядка.

1.4. Разрешение выдается Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку или ее территориальными отделениями.

Раздел 2. Условия выдачи Разрешения

2. 1. Для получения Разрешения хозяйственные общества (далее Регистраторы) должны отвечать следующим требованиям:

2.1.1. Минимальный размер оплаченного уставного фонда Регистратора должен составлять 1250 необлагаемых минимумов доходов граждан, установленных на момент подачи заявления на получение Разрешения.

2.1.2. Если учредителем Регистратора является эмитент, его доля в уставном фонде Регистратора не должна быть больше 20 процентов. При расчете доли эмитента в уставном фонде регистратора учитывается доля уставного фонда, которой эмитент владеет непосредственное и доля уставного фонда, которой эмитент владеет опосредованно.

2.1.3. Доля государственной собственности в уставном фонде Регистратора не должна превышать 20 процентов.

2.1.4. В случае формирования уставного фонда долгосрочными (не менее года) государственными ценными бумагами, их доля не должна превышать 50 процентов;

2.1.5. Формирование уставного фонда негосударственными ценными бумагами Регистратору не разрешается.

2.2. Если количество владельцев именных ценных бумаг, зарегистрированных в реестре одного Регистратора, превышает 100000, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку устанавливает дополнительные требования к Регистратору.

2.3. Регистратор должен постоянно иметь не менее трех штатных работников (эмитенты, ведущие собственный реестр самостоятельно- одного), которые непосредственно занимаются регистраторской деятельностью, аттестованы как специалисты по вопросам ведения реестров владельцев именных ценных бумаг и получили квалификационные сертификаты установленного образца, выдаваемые аттестационной комиссией, состав и порядок работы которой определяется Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

2.4. Регистратор должен разработать и утвердить порядок ведения системы реестра владельцев именных ценных бумаг, который представляется Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку вместе с заявлением о выдаче Разрешения.

Порядок ведения системы реестра должен отвечать требованиям Положения о порядке ведения реестров владельцев именных ценных бумаг и содержать:

а) организационно-функциональную схему регистраторской деятельности,

б) перечень и описание основных процедур регистраторской деятельности,

в) перечень и формы входящих и исходящих документов,

г) перечень и описание мер общей безопасности и хранения информации в регистраторской деятельности,

д) перечень и стоимость услуг, предоставляемых эмитенту и зарегистрированным лицам,

е) порядок информирования зарегистрированых лиц об изменениях в деятельности эмитента или самого Регистратора (публикация в прессе, почтовое извещение, факсимильное сообщение и др.),

ж) должностные инструкции.

Раздел 3. Ведение эмитентом собственного реестра

3.1. Эмитент может вести собственный реестр владельцев именных ценных бумаг, если количество владельцев именных ценных бумаг эмитента не превышает 500.

3.2. Для получения Разрешения эмитент представляет в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку или ее территориальное отделение следующие документы:

3.2.1. Нотариально удостоверенную копию Свидетельства о государственной регистрации эмитента (кроме банков).

3.2.2. Нотариально удостоверенные копии учредительных документов эмитента.

3.2.3. Копию Свидетельства о регистрации выпуска ценных бумаг.

3.2.4. Порядок ведения системы реестра владельцев именных ценных бумаг, который должен отвечать требованиям п.2.4.

3.2.5. Список руководящего состава юридического лица (руководитель, его заместители, главный бухгалтер) с указанием следующих данных: фамилии, имени и отчества, занимаемой должности, образования, производственного стажа, средств связи (телефона, факса, телетайпа, Е-mail).

3.2.6. Список и нотариально удостоверенные копии квалификационных удостоверений штатных работников эмитента, которые аттестованы согласно п.2.3 настоящего Порядка.

3.2.7. Компьютерную дискету 3,5" с электронными копиями указанных документов, которые составляются в формате, определенном Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

3.3. Ведение реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется эмитентом в точном соответствии с требованиями действующего законодательства и Положения о порядке ведения реестров владельцев именных ценных бумаг.

3.4. Государственный контроль за деятельностью эмитента по ведению собственного реестра осуществляет Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствии с разделом 7 настоящего Порядка.

Раздел 4. Порядок подачи заявления

4.1. Заявление о выдаче Разрешения на право ведения реестров владельцев именных ценных бумаг подается хозяйственным обществом в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку или в соответствующее территориальное отделение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку согласно приложению N 1. Заявление и все прилагаемые документы должны быть составлены на украинском языке (в соответствии со статьей 11 Закона Украины "О языках в Украине").

4.2. К заявлению прилагаются:

4.2.1. Нотариально удостоверенные копии Свидетельства о государственной регистрации Регистратора как субъекта предпринимательской деятельности и учредительных документов (устава, учредительного договора).

4.2.2. Заключение аудитора (аудиторской фирмы) о составе уставного фонда хозяйственного общества, форме взносов (денежные средствам материальные ценности, ценные бумаги, интеллектуальная собственность и др.) и объеме уплаченной части уставного фонда каждым учредителем.

4.2.3. Порядок ведения системы реестра владельцев именных ценных бумаг.

4.2.4. Список руководящего состава хозяйственного общества (руководитель, его заместители главный бухгалтер) с указанием следующих данных: фамилии имени и отчества, занимаемой должности, образования, производственного стажа, средств связи (телефона, факса, телетайпа, Е-mail).

4.2.5. Список и нотариально удостоверенные копии квалификационных удостоверений штатных работников Регистратора, которые аттестованы согласно п.2.3 настоящего Порядка.

4.2.6. Перечень всех отделений, филиалов, представительств, ксторые наделяются полномочиями по осуществлению деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг, и представлением всех данных о руководителях этих отделений, филиалов, представительств согласно п.п.4.3, кода ЕГРПОУ и местонахождения.

4.2.7. Сведения о наложенных на хозяйственное общество санкциях за хозяйственные и финансовые нарушения органами государственной власти, судом, арбитражным или третейским судом в течение трех последних лет до момента подачи заявления или с момента создания, с указанием даты наложения санкции, органа, наложившего санкцию, причин ее наложения, вида и размера санкции, степени выполнения санкции до момента подачи заявления.

4.2.8. Список всех субъектов предпринимательской деятельности, зарегистрированных в Украине, где Регистратор выступает учредителем, акционером, участником с выделением тех, в которых на него приходится свыше 5 процентов уставного фонда. Список должен содержать: код ЕГРПОУ, полное наименование, местонахождение, размер долевого участия, выраженный в абсолютной сумме и в процентах по каждому субъекту предпринимательской деятельности.

4.2.9. Компьютерную дискету 3,5" с электронными копиями указанных документов, которые составляются в формате, определенном Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

4.2.10. Копию платежного поручения о перечислении платы за выдачу Разрешения.

4.3. Все списки, перечни, сведения, заключения, представляемые заявителем, не могут по сроку превышать двух месяцев давности с момента представления документов, должны быть подписаны его руководителем и удостоверены печатью юридического лица.

4.4. Заявитель несет ответственность за достоверность информации, указанной в предоставленных для получения Разрешения документах.

Раздел 5. Решение по результатам рассмотрения заявления

5.1. По результатам рассмотрения заявления принимается решение:

- о выдаче Разрешения на право ведения реестра владельцев именных ценных бумаг,

- об отказе в выдаче Разрешения на право ведения реестра владельцев именных ценных бумаг,

- о продлении действия Разрешения на новый срок.

5.2. Основанием для отказа в выдаче или продлении действия Разрешения может быть:

- несоответствие предоставленных документов требованиям настоящего Порядка и действующему законодательству;

- наличие в предоставленных документах недостоверных данных,

- наличие обоснованных жалоб зарегистрированных лиц на деятельность Регистратора при продлении действия Разрешения.

5.3. В решении об отказе в выдаче или продлении действия Разрешения должны быть указаны основания отказа. Уведомление об отказе в выдаче Разрешения с обоснованием причин такого отказа должно быть направлено заявителю в письменной форме.

5.4. Решение принимается в срок не позднее 30 (тридцати) календарных дней со дня получения заявления и необходимых документов.

5.5. Регистратор не имеет права самостоятельно прекращать регистрационную деятельность до решения вопроса о передаче реестра другому Регистратору или до полного выполнения условий договора с эмитентом.

Раздел 6. Разрешение на осуществление деятельности по ведению
реестра владельцев именных ценных бумаг

6.1. Разрешение выдается заявителю по форме согласно приложению N 2.

6.2. Разрешение выдается сроком на 3 (три) года и действует на всей территории Украины. Продление срока действия Разрешения осуществляется в порядке, установленном для его получения.

6.3. Регистраторская деятельность по окончании срока действия Разрешения не допускается. После ликвидации или реорганизации Регистратора предоставленное Разрешение теряет силу. Регистратор в трехдневный срок обязан уведомить эмитентов, реестры именных ценных бумаг которых он ведет, и Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку или ее территориальное отделение, которое выдало Разрешение, о прекращении им регистрационной деятельности.

6.4. Разрешение подписывается Председателем Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку или уполномоченным им должностным лицом Государственной комиссии или территориального отделения и удостоверяется печатью. 6.5. Разрешения регистрируются по соответствующим номерам в реестре выданных Регистратором Разрешений на право ведения реестров владельцев именных ценных бумаг, который ведется Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, согласно приложению N 3.

После регистрации Разрешение вручается Регистратору или направляется ему почтой.

6.6. Разрешение не подлежит передаче для использования другим лицам.

6.7. За выдачу Разрешения вносится плата в размере, определенном Кабинетом Министров Украины.

Раздел 7. Государственный контроль

7.1. Контроль за деятельностью Регистраторов и эмитентов, сведущих собственный реестр, осуществляют Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, ее территориальные отделения.

7.2. Контроль за соблюдением Регистратором и эмитентом, ведущим собственный реестр, требований действующего законодательства. Положения о порядке ведения реестров владельцев именных ценных бумаг и настоящего Порядка возлагается на управление Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и подразделение территориального отделения, которые имеют право: - проверять непосредственно или с привлечением специалистов деятельность Регистратора, связанную с ведением реестров аладельцев именных ценных бумаг,

- получать от Регистратора отчеты, предусмотренные Положением о порядке ведения реестров владельцев именных ценных бумаг, - давать Регистратору рекомендации по ведению системы реестра владельцев именных ценных бумаг;

- требовать объяснений по поводу заявлений и жалоб зарегистрированных в реестре лиц относительно деятельности по ведению реестра;

- требовать устранения выявленных нарушений; - налагать взыскание на Регистраторов при нарушении ими норм регистрационной деятельности.

7.3. В случае нарушения Регистратором или эмитентом, ведущим собственный реестр. Положения о порядке ведения реестров владельцев именных ценных бумаг и настоящего Порядка, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку или ее территориальное отделение имеет право принять обязательное для выполнения решение с указанием сроков устранения конкретных нарушений. О выполнении требований относительно устранения нарушений Регистратор информирует Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку или ее территориальное отделение.

7.4. При повторном или грубом нарушении Регистратором требований действующего законодательства Украины, Положения о порядке ведения реестров владельцев именных ценных бумаг или настоявшего Порядка, а также других нормативных актов, регулирующих деятельность Регистратора, Разрешение может быть аннулировано по решению Государственной комиссии по ценным бумагами и фондовому рынку согласно действующему законодательству.

7.5. При повторном или грубом нарушении эмитентом, ведущим собственный реестр, требований действующего законодательства, Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг или настоящего Порядка, а также других нормативных актов, регулирующих деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг. Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку имеет право запретить эмитенту вести личный реестр и аннулировать Разрешение. Наличие такого запрета мечет за собой обязательное заключение эмитентом соответствующего договора с Регистратором.

7.6. В случае нарушения антимонопольного законодательства в процессе регистрационной деятельности Антимонопольный комитет имеет право вносить представление в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку об аннулировании или остановЛенин действия Разрешения либо запрете эмитенту вести собственный реестр.

7.7. Об аннулировании или остановлении действия Разрешения сообщается Регистратору и делается отметка в реестре выданных Разрешений. Сообщение должно быть в письменной форме, с обязательным указанием оснований аннулирования или остановки действия Разрешения (со ссылкой на конкретные статьи и пункты нарушенных нормативных актов).

7.8. Решение об аннулировании или остановлении действия Разрешения на право ведения реестра владельцев именных ценных бумаг может быть обжаловано в судебном порядке.

7.9. При аннулировании Разрешении Регистратора его специалисты должны пройти переаттестацию согласно п.2.3 настоящего Порядка.

7.10. Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку представляет Лицензионной палате при Министерстве экономики Украины ежемесячно (до 15 числа месяца, следующего за отчетным) сведения о выданных Разрешениях и о Регистраторах по форме, утвержденной Лицензионной палатой.

Приложение N 1
к Порядку выдачи Разрешения на осуществление деятельности по
ведению реестра владельцев именных ценных бумаг
Государственной комиссии по ценным бумагам
и фондовому рынку (территориальному отделению)

Заявление

Прошу выдать Разрешение на право ведения реестра владельцев именных ценных бумаг

полное название юридического лица

Почтовый адрес Телефон Телефакс

Документы, необходимые для выдачи Разрешения Регистратора прилагаются:

С Положением о порядке ведения реестров владельцев именных ценных бумаг ознакомлен. ________________________________________(подпись должностного лица заявителя)

N регистрации заявления ____________________________________________________________________________________________________