Об утверждении Порядка составления и представления квартального отчета по осуществлению деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг

ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ

ПРИКАЗ
от 27.09.96 г. N 219
г. Киев

Зарегистрировано
в Министерстве юстиции Украины
18 ноября 1996 г. N 670/1695

( Приказ утратил силу на основании Решения
Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
N 1278 от 27.10.2009 )

Об утверждении порядка составления
и представления квартального отчета по
осуществлению деятельности по ведению
реестров владельцев именных ценных бумаг

Во исполнение Положения о деятельности по учету прав собственности на именные ценные бумаги и депозитарной деятельности, утвержденного Указом Президента Украины от 02.03.96 г. N 160, Положения о порядке ведения реестров владельцев именных ценных бумаг, утвержденного приказом Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 01.04.96 г. N 58, Порядка выдачи разрешений на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного приказом Государственной Комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 01.04.96 г. N59, и в целях организации государственного контроля за деятельностью по учету прав собственности на именные ценные бумаги ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Порядок составления и представления квартального отчета по осуществлению деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг (далее - Порядок) (прилагается).

2. Управлению надзора за организационно оформленными рынками:

2.1. Обеспечить государственную регистрацию этого Порядка в Министерстве юстиции Украины.

2.2. Разработать формы отчетности с учетом требований этого Порядка и представить их Комиссии на утверждение.

3. Управлению надзора за организационно оформленными рынками, Управлению регулирования рынка ценных бумаг и территориальным отделениям Комиссии обеспечить доведение зарегистрированного Порядка к субъектам, которые осуществляют деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

4. Субъектам, осуществляющим деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг, представлять отчеты в соответствии с Порядком следующим образом:

4.1. Регистраторы, имеющие разрешение на осуществление деятельности по ведению реестров, представляют отчетность в Государственную Комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия).

4.2. Эмитенты, самостоятельно ведущие реестры владельцев своих именных ценных бумаг независимо от наличия разрешения Комиссии, представляют отчетность в территориальные отделения Комиссии по своему местонахождению.

4.3. Эмитенты, передавшие ведение реестров субъектам, которые не имеют разрешения Комиссии на осуществление деятельности по ведению реестров, представляют отчетность в Комиссию.

4.4. Отчет за третий квартал текущего года должен быть представлен до 15 декабря 1996 г. Все следующие отчеты представляются в сроки, устанавливаемые Порядком.

5. Территориальным отделениям Комиссии обеспечить не позднее 30 числа месяца, следующего за отчетным кварталом, представление в Комиссию полученной ими отчетной информации в полном объеме от субъектов отчетности в электронной форме.

6. Управлению информатики и управлению надзора за организационно оформленными рынками:

6.1. Обеспечить разработку и внедрение программных средств подготовки и сбора квартальных отчетов с учетом требований этого Порядка.

6.2. Обеспечить разработку и внедрение до 10.12.96 г. программных средств для ведения базы данных отчетной информации по регистраторам и эмитентам.

7. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на члена Комиссии.

Председатель Комиссии А.МОЗГОВОЙ

Утверждено
приказом Государственной комиссии
по ценным бумагам и фондовому рынку
от 27.09.96 г. N 219

Порядок
составления и представления
квартального отчета по
осуществлению деятельности
по ведению реестров владельцев
именных ценных бумаг

Порядок составления и представления квартального отчета по осуществлению деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг (далее - Порядок) разработан в соответствии с Положением о деятельности по учету прав собственности на именные ценные бумаги и депозитарную деятельность, утвержденным Указом Президента Украины от 02.03.96 г. N 160, Положением о порядке ведения реестров владельцев именных ценных бумаг, утвержденным приказом Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 01.04.96 г. N 58, и Порядком выдачи Разрешений на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным приказом Государственной Комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 01.04.96 г. N 59.

1. Общие положения

1.1. Порядок устанавливает требования и порядок составления квартального отчета регистратора или эмитента (далее - Отчитывающийся) о результатах осуществления им деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.

Регистраторами считаются хозяйственные общества, которые имеют Разрешение Государственной Комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины на осуществление деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг разных эмитентов (далее - Разрешение).

Эмитент составляет отчет и представляет его в территориальное отделение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в случае, если он самостоятельно осуществляет ведение собственного реестра независимо от того, имеет ли он Разрешение Комиссии на осуществление этого вида деятельности.

1.2. Отчетным периодом устанавливается квартал. Вся информация в отчетах приводится по состоянию на последний рабочий день отчетного квартала.

1.3. Объемы информации, которая приводится в отчетах, устанавливаются для эмитентов и регистраторов отдельно.

1.4. Вместе с отчетом Отчитывающийся представляет копию своего бухгалтерского баланса за соответствующий отчетный период, как субъекта предпринимательской деятельности, с отметкой налоговой инспекции. Баланс может быть представлен отдельно, но не позднее одной недели после завершения срока, установленного для сдачи субъектами предпринимательской деятельности отчетности за соответствующий период в налоговые инспекции.

1.5. Для регистратора, который ведет реестры с привлечением своих отделений, филиалов или представительств и других обособленных подразделений, предусмотренных действующим законодательством (далее - подчиненные подразделения), устанавливаются особенности составления отчетности. Регистратора или его подчиненное подразделение, которое осуществляет консолидацию полного реестра отдельного эмитента. Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) признает ответственным за подготовку отчета по такому эмитенту. При составлении отчета по ведению реестра указанного эмитента в соответствующие реквизиты форм о регистраторе необходимо вносить информацию о регистраторе или о его подчиненном подразделении соответственно.

Подчиненное подразделение представляет подготовленный отчет регистратору, который проверяет достоверность приведенной в нем информации, включает ее в отчет регистратора и утверждает указанный обобщенный отчет. Ответственным за представление таких отчетов в Комиссию и за информацию, включенную в них, определяется регистратор, который имеет Разрешение и который ведет реестры способом, определенным в этом пункте.

1.6. Отчет составляется на украинском языке путем заполнения бумажных форм, разработанных Комиссией, и путем формирования на дискетах 3,5" информации в электронной форме, формат которой разрабатывается и утверждается Комиссией и является обязательным для каждого Отчитывающегося. Перечень форм и реквизитов, включаемых в каждую форму, приведен в приложении N 1 (для регистраторов) и приложении N 2 (для эмитентов).

Бумажные формы отчетности заполняются путем распечатки электронных форм при помощи принтера, обеспечивающего идентичность информации в обоих видах форм хранения записей в течение установленного срока хранения отчетности и предотвращающего внесение несанкционированных и незаметных исправлений.

Листы отчета в бумажной форме скрепляются, отчет утверждается подписью руководителя и печатью Отчитывающегося.

1.7. Отчитывающийся до 15 числа месяца, следующего за отчетным кварталом, должен представить отчет в Комиссию или ее территориальное отделение.

2. Составление отчета регистратором

2.1. Квартальный отчет регистратора имеет следующую структуру:

- Титульный лист;

- Раздел 1. Информация о регистраторе;

- Раздел 2. Информация о подчиненных регистратору подразделениях, которые осуществляют консолидацию реестров;

- Раздел 3. Информация об эмитентах и о ведении их реестров;

- Раздел 4. Балансы выпуска именных ценных бумаг.

2.2. Все листы отчета нумеруются. На каждом листе отчета проставляется название регистратора и дата, на которую составлен отчет.

2.3. На титульном листе отчета должны быть указаны:

- название документа ("Квартальный отчет регистратора");

- дата, на которую составлен отчет;

- полное название регистратора;

- номер Разрешения регистратора.

Отчет утверждается руководителем регистратора путем проставления на титульном листе надписи "Утверждено", должности, фамилии, имени, отчества и подписи лица, утвердившего отчет, даты утверждения и печати регистратора.

2.4. Каждый раздел отчета включает одну или несколько форм отчетности. Каждая форма включает один или несколько блоков информации. Каждый блок составляется из группы реквизитов, которые определяют отдельный показатель, касающийся регистратора, эмитента или осуществления ими деятельности по обращению ценных бумаг.

В целях обеспечения контроля за деятельностью регистратора определенные блоки или формы включают показатель наличия изменений относительно информации, сгруппированной в блок (форму), по сравнению с информацией, приведенной в отчете за предыдущий отчетный период. В этом показателе регистратор в случае наличия изменений проставляет "V" или "1", в случае отсутствия изменений оставляет его незаполненным.

2.5. Все реквизиты типа "дата" заполняются в формате "дд.мм.рр", где:

дд - двузначное число, определяющее календарный день в месяце;

мм - двузначное число, определяющее месяц в году;

рр - последние две цифры года;

2.6. Раздел 1 "Информация о регистраторе" включает следующие формы:

- Информация о регистраторе именных ценных бумаг;

- Перечень (без учета подчиненных подразделений) штатных работников регистратора, аттестованных как специалисты по осуществлению деятельности поведению реестров владельцев именных ценных бумаг согласно Положению о порядке обучения и аттестации специалистов по вопросам фондового рынка, утвержденному приказом Комиссии от 24.09.90 г. N 215, и его должностных лиц;

- Перечень подчиненных регистратору подразделений, которые осуществляют консолидацию реестров;

- Перечень эмитентов, с которыми заключены договоры на ведение реестров.

2.7. Форма "Информация о регистраторе именных ценных бумаг" содержит информацию о регистраторе как юридическом лице, которое имеет право заниматься деятельностью по ведению реестров, и обобщенные показатели этой деятельности за отчетный квартал. Блоки информации, входящие в эту форму, и реквизиты, которые они включают, приведены в приложении N 1. Заполнение этой формы имеет следующие особенности:

- реквизит "код территории" в блоках адреса заполняется регистратором согласно системе обозначений административно-территориальных единиц, которая действует в Украине. При этом используются только старшие разряды кода, которые характеризуют принадлежность указанного местонахождения к Автономной Республике Крым, определенной области Украины или городам Киеву иди Севастополю. То есть для десятизначных кодов территорий указываются две старшие цифры кода, а для девятизначных - одна;

- в реквизиты блока "Информация о государственной регистрации (перерегистрации) субъекта предпринимательской деятельности" вносится информация о последней по времени регистрации (перерегистрации) регистратора как субъекта предпринимательской деятельности в соответствующих государственных органах или изменениях и дополнениях к его учредительным документам в случае наличия таких изменений;

- в блоке "Взятые на учет в Комиссии подразделения, подчиненные регистратору" приводится общее количество отделений, филиалов и представительств регистратора, относительно которых регистратор предоставил информацию в Комиссию, и которые она взяла на учет. Только такие подразделения имеют право заниматься деятельностью по ведению реестров по Разрешению, полученному регистратором в Комиссии. Ответственность за указанную деятельность этих подразделений несет регистратор;

- все реквизиты блока "Информация о деятельности регистратора (включая подчиненные подразделения)" регистратор определяет по состоянию на последний рабочий день отчетного квартала и рассчитывает их путем обобщения информации, которая приведена в других формах отчета. Отдельные реквизиты определяются следующим образом:

- Количество выпусков ценных бумаг, по которым ведутся реестры, это общее количество всех размещенных и зарегистрированных выпусков именных ценных бумаг всех эмитентов, по которым регистратор ведет реестры владельцев именных ценных бумаг;

- "Общее количество владельцев именных ценных бумаг" и "Общее количество номинальных держателей именных ценных бумаг" обобщается по всем эмитентам. При этом один и тот же владелец или номинальный держатель, зарегистрированный в разных системах реестров (то есть у разных эмитентов) должен учитываться по каждой системе отдельно.

2.8. Форма "Перечень (без учета подчиненных подразделений) штатных работников регистратора, аттестованных как специалисты по осуществлению деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг согласно Положению о порядке обучения и аттестации специалистов по вопросам фондового рынка, и его должностных лиц" содержит информацию об указанных лицах, которые являются штатными работниками регистратора. Эта форма имеет один блок информации. Реквизиты, входящие в эту форму, приведены в приложении N 1.

Реквизит "Код должности" имеет значение "1" для лица, которое является руководящим лицом регистратора (директор, его заместители, главный бухгалтер), и значение "0" для всех других работников.

Если руководящее лицо регистратора согласно Порядку ведения системы реестра, который установил регистратор, непосредственно принимает участие в ведении системы реестра, оно может иметь квалификационное удостоверение на право осуществления этой деятельности. При этом Комиссия учитывает его как аттестованного специалиста регистратора. Реквизиты квалификационного удостоверения лица приводятся в соответствующих полях формы.

2.9. Форма "Перечень подчиненных регистратору подразделений, которые осуществляют консолидацию реестров" содержит информацию об отделениях, филиалах и представительствах регистратора, взятых на учет в Комиссии. Только такие подразделения имеют право заниматься деятельностью по ведению реестров по Разрешению, полученному регистратором в Комиссии.

Эта форма заполняется и включается в отчет только в случае наличия у регистратора таких подчиненных подразделений.

Эта форма имеет один блок информации. Реквизиты, входящие в эту форму, приведены в приложении N 1.

Заполнение этой формы имеет следующие особенности:

- в реквизит "код ЕГРПОУ подразделения" обязательно вносится указанный код подразделения в случае, если он имеет самостоятельный код ЕГРПОУ, который отличается от кода ЕГРПОУ регистратора, которому он подчинен. Если подразделение имеет код ЕГРПОУ регистратора, этот реквизит не заполняется;

- в реквизит "Местонахождение" вносится только название населенного пункта, в котором фактически находится подразделение;

- реквизит "Отвечает за консолидацию реестров отдельных эмитентов" введен в целях обеспечения контроля за деятельностью регистратора и подчиненных ему подразделений. Он информирует Комиссию, осуществляет ли указанное подчиненное подразделение фактическую консолидацию реестров отдельных эмитентов и, таким образом, имеет полную информацию о системах реестров отдельных эмитентов. Если такой факт имеет место, то в указанном реквизите регистратор проставляет "V" или "1", в противном случае, оставляет реквизит пустым;

- группа реквизитов "Информация о реестрах, за консолидацию которых отвечает подразделение" заполняется в случае наличия у этого подразделения указанных полномочий, о чем свидетельствует соответствующее значение предыдущего реквизита. Требования по расчету значений и заполнению соответствующих реквизитов этой группы установлены в п.2.7 (форма "Информация о регистраторе именных ценных бумаг", блок "Информация о деятельности регистратора (включая подчиненные подразделения)"), за исключением того, что указанные реквизиты определяются отдельно по каждому подчиненному подразделению;

- последними реквизитами этой формы являются значения количественных показателей группы реквизитов "Информация о реестрах, за консолидацию которых отвечает подразделение", обобщенные по всем подчиненным подразделениям регистратора, которые отвечают за консолидацию реестров отдельных эмитентов.

2.10. Форма "Перечень эмитентов, с которыми заключены договоры на ведение реестров" содержит информацию о всех эмитентах, реестры владельцев именных ценных бумаг которых ведет по соответствующим договорам регистратор и подчиненные ему подразделения.

Эта форма имеет один блок информации. Реквизиты, входящие в эту форму, приведены в приложении N 1.

Заполнение этой формы имеет следующие особенности:

- в реквизит "Местонахождение" вносится только название населенного пункта, в котором фактически находится эмитент;

- в реквизит "Уставный фонд" заносится размер уставного фонда эмитента в соответствии с учредительными документами;

- реквизит "За консолидацию реестра отвечает подчиненное подразделение регистратора" введен в целях обеспечения контроля за деятельностью поведению реестра этого эмитента. Регистратор информирует Комиссию об осуществляющих фактическую консолидацию реестра этого эмитента. В случае, если консолидацию реестра осуществляет одно из подчиненных регистратору подразделений, то в указанном реквизите регистратор проставляет "V" или "1", если консолидацию реестра осуществляет непосредственно сам регистратор, реквизит остается пустым;

- реквизит "Договор на ведение реестра прекращен (дата)" заполняется только в случае, если до даты составления отчета договор на ведение реестра между регистратором (или подчиненным подразделением) и эмитентом был прекращен, и если после этого регистратор еще не включал в отчеты информацию о передаче реестра этого эмитента другому регистратору. При этом в реквизите проставляется дата прекращения договора;

- последними реквизитами этой формы являются значения количественных показателей, приведенных в этой форме, обобщенные по всем эмитентам, реестры владельцев именных ценных бумаг которых ведет по договорам регистратор и подчиненные ему подразделения.

2.11. Раздел 2 "Информация о подчиненных регистратору подразделениях, которые осуществляют консолидацию реестров" содержит детализированную информацию по каждому подчиненному регистратору подразделению, взятому на учет в Комиссии, который осуществляет деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.

Формы раздела 2 заполняются и представляются регистратором в Комиссию только в случае наличия у него таких подчиненных подразделений.

По каждому подчиненному подразделению регистратор включает в раздел 2 следующие формы:

- Информация о подразделении, подчиненном регистратору;

- Перечень штатных работников подчиненного подразделения, аттестованных как специалисты по осуществлению деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг согласно Положению о порядке обучения и аттестации специалистов по вопросам фондового рынка, и его должностных лиц;

- Перечень эмитентов, за консолидацию реестров которых отвечает подчиненное подразделение.

2.12. Форма "Информация о подразделении, подчиненном регистратору" содержит информацию о подчиненном подразделении как имеющем право заниматься деятельностью по ведению реестров, и обобщенные показатели этой деятельности за отчетный квартал. Блоки информации, входящие в эту форму, и реквизиты, которые они включают, приведены в приложении № 1. Заполнение этой формы имеет следующие особенности:

- реквизит "код территории" в блоках адреса заполняется регистратором согласно правилам, приведенным для соответствующего реквизита в п.2.7;

- все реквизиты блока "Информация о деятельности подразделения по ведению реестров" регистратор определяет по состоянию на последний рабочий день отчетного квартала и рассчитывает их путем обобщения информации относительно этого подразделения, которая приведена в других формах отчета. Требования относительно расчета значений и заполнения соответствующих реквизитов этой группы установлены в п.2.7 (форма "Информация о регистраторе именных ценных бумаг", блок "Информация о деятельности регистратора (включая подчиненные подразделения)"), за исключением того, что указанные реквизиты определяются только по указанному подчиненному подразделению.

2.13. Форма "Перечень штатных работников подчиненного подразделения, аттестованных как специалисты по осуществлению деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг согласно Положению о порядке обучения и аттестации специалистов по вопросам фондового рынка, и его должностных лиц" содержит информацию об указанных лицах подразделения, которые непосредственно в нем работают. То есть все указанные лица должны быть штатными работниками этого подразделения. Эта форма имеет один блок информации. Реквизиты, входящие в эту форму, приведены в приложении N 1.

Требования по заполнению соответствующих реквизитов этой формы установлены в п.2.8 (форма "Перечень (без учета подчиненных подразделений) штатных работников регистратора, аттестованных как специалисты по осуществлению деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг согласно Положению о порядке обучения и аттестации специалистов по вопросам фондового рынка, и его должностных лиц), за исключением того, что указанные реквизиты определяются для работников соответствующего подчиненного подразделения.

2.14. Форма "Перечень эмитентов, за консолидацию реестров которых отвечает подчиненное подразделение" содержит информацию о всех таких эмитентах. Эта форма имеет один блок информации. Реквизиты, входящие в эту форму, приведены в приложении N 1.

Эта форма заполняется и представляется регистратором в Комиссию только в случае, если соответствующее подчиненное подразделение осуществляет тактическую консолидацию реестров отдельных эмитентов.

Требования по заполнению соответствующих реквизитов этой формы установлены в п.2.10 (форма "Перечень эмитентов, с которыми заключены договоры на ведение реестров"), за исключением того, что указанные реквизиты определяются только по эмитентам, консолидацию реестров которых осуществляет указанное подчиненное подразделение. В форме отсутствует реквизит "За консолидацию реестра отвечает подчиненное подразделение регистратора".

Реквизит "Договор на ведение реестра прекращен (дата)" заполняется только в случае, если до даты составления отчета договор на ведение реестра между регистратором (или подчиненным подразделением) и эмитентом был прекращен, и если после этого регистратор еще не включал в отчеты информацию о передаче реестра этого эмитента другому регистратору. При этом в реквизите проставляется дата прекращения договора.

2.15. Раздел 3 "Информация об эмитентах и о консолидации их реестров" содержит детализированную информацию по каждому эмитенту, реестры владельцев именных ценных бумаг которого ведет по соответствующему договору регистратор и подчиненные ему подразделения.

Формы раздела 3 заполняются и представляются регистратором в Комиссию только в случае наличия у него таких эмитентов.

По каждому эмитенту регистратор включает в раздел 3 следующие формы:

- Информация об эмитенте;

- Перечень ценных бумаг эмитента;

- Информация о деятельности регистратора (подчиненного подразделения) по ведению реестров эмитента;

- Информация о нарушениях в деятельности регистратора;

- Перечень и стоимость услуг, предоставляемых эмитенту и зарегистрированным лицам.

2.16. Форма "Информация об эмитенте" содержит информацию об эмитенте, реестры владельцев именных ценных бумаг которого ведет по договору регистратор и подчиненные ему подразделения. Блоки информации, входящие в эту форму, и реквизиты, которые они включают, приведены в приложении N 1. Заполнение этой формы имеет следующие особенности:

- блок "Консолидацию реестра обеспечивает" введен в целях обеспечения контроля за деятельностью по ведению реестра этого эмитента. Регистратор информирует Комиссию об осуществляющих фактическую консолидацию реестра этого эмитента, В случае, если консолидацию реестра осуществляет подчиненное регистратору подразделение, то в реквизите "Реестр консолидирует подчиненное подразделение" регистратор проставляет "V" или "1 ", если реестр эмитента собирает непосредственно сам регистратор, реквизит остается пустым. Другие реквизиты этого блока заполняются только в случае консолидации реестра подчиненным подразделением;

- в реквизиты блока "Информация о государственной регистрации (перерегистрации) эмитента" вносится информация о последней по времени регистрации (перерегистрации) эмитента как субъекта предпринимательской деятельности в соответствующих государственных органах или изменениях и дополнениях к его учредительным документам в случае наличия таких изменений;

- в блок "Информация о договоре на ведение реестра" включены реквизиты "Регистратор, которому передан реестр после прекращения договора" и "Дата передачи реестра" в целях контроля за ведением реестра в случаях прекращения договоров между регистратором и эмитентом. Таким образом, регистратор даже в случае прекращения договора с эмитентом обязан составлять и представлять в Комиссию отчеты о ведении реестра указанного эмитента до завершения фактической передачи реестра другому регистратору и определения этого факта в отчете.

2.17. Форма Перечень ценных бумаг эмитента" содержит информацию о выпусках ценных бумаг эмитента. В этот перечень вносятся только выпуски ценных бумаг, размещение которых завершено, что подтверждается регистрацией выпуска в соответствующем государственном органе (эмитент имеет свидетельство о регистрации выпуска). В перечень включаются размещенные выпуски ценных бумаг всех видов (акции, облигации и др.) и типов (именная или на предъявителя), включая такие, по которым регистратор не ведет учета прав собственности.

Эта форма имеет один блок информации. Реквизиты, входящие в эту форму, приведены в приложении N 1.

Заполнение этой формы имеет следующие особенности:

- в реквизит "Название выпуска ценных бумаг" заносится полное название выпуска в соответствии со свидетельством о регистрации выпуска;

- в реквизит "Код вида ценных бумаг" в зависимости от вида ценных бумаг заносятся следующие значения:

- "1" для акции;

- "2" для облигаций государственных и местных займов;

-"3" для облигаций предприятий;

- "4" для казначейских обязательств;

- "5" для сберегательных сертификатов;

- "6" для векселей;

- "7" для инвестиционных сертификатов;

- в реквизит "Вид ценных бумаг" заносится вид ценных бумаг:

акция, облигация и др.;

- реквизит "Признак именной ценной бумаги" вводится для идентификации именных ценных бумаг. Поэтому, если ценная бумага именная, то в указанном реквизите регистратор проставляет "V" иди "1", если ценная бумага на предъявителя, реквизит остается пустым;

- в реквизит "Код формы выпуска" в зависимости от формы выпуска ценных бумаг заносятся следующие значения:

-"1" для бумажной формы ценной бумаги;

- "2" для бумажной формы с сертификатом;

- "3" для безбумажной формы.

2.18. Форма "Информация о деятельности регистратора (подчиненного подразделения) по ведению реестров эмитента".

Эта форма содержит информацию об операциях, которые осуществлял регистратор в процессе ведения системы реестра эмитента в течение отчетного квартала, и об отработке запросов, поступавших регистратору за этот период. Реквизиты, входящие в эту форму, приведены в приложении N 1.

В блоке "Эмитент" указывается код ЕГРПОУ и сокращенное название эмитента, относительно которого в форме предоставляется информация о деятельности регистратора.

В случае, если за консолидацию реестра данного эмитента отвечает одно из подчиненных подразделений регистратора, в блоке "Консолидацию реестра обеспечивает" приводятся регистрационный номер и сокращенное название этого подразделения. В случае, если за консолидацию реестра данного эмитента отвечает непосредственно регистратор, реквизиты блока "Консолидацию реестра обеспечивает" не заполняются.

Основным информационным блоком формы является таблица видов услуг регистратора, в которую заносится информация по всем операциям и всем запросам, касавшимся реестра эмитента, указанного в блоке "Эмитент".

Заполнение таблицы показателей деятельности регистратора имеет следующие особенности:

- для показателей, которые касаются запросов регистратору в блоках "Выполнено" и "Отказано" заполняются только реквизиты "Количество операций (запросов);

- для показателей "Другие услуги" и "Общая выручка" заполняется только реквизит "Выручка";

- показатель "Другие услуги" предусмотрен для тех видов платных услуг, которые фактически предоставлялись эмитенту, владельцам ценных бумаг или другим лицам, однако, не могут быть отнесены к одному из показателей в предыдущих строках;

- показатели "Всего переходов прав собственности", "Всего операций, связанных с номинальными держателями", "Всего обработано запросов" и "Общая выручка" являются итоговыми. Значения информационных реквизитов, которые подлежат заполнению в этих строках, рассчитываются в соответствии с приведенными в заголовках этих строк формулами (приложение N 1).

2.19. Форма "Информация о нарушениях в деятельности регистратора".

Эта форма содержит информацию о нарушениях в деятельности регистратора, которые произошли в течение отчетного квартала и касались его деятельности по ведению реестра определенного эмитента. Реквизиты, входящие в эту форму, приведены в приложении N 1.

Эта форма обязательно включается в отчет для каждого эмитента, по которому ведется реестр. В случае, если за отчетный квартал в деятельности регистратора не было нарушений или фактов утраты (повреждения) данных системы реестра относительно определенного эмитента, реквизиты соответствующих таблиц формы регистратор не заполняет.

В блоке "Эмитент" указывается код ЕГРПОУ и сокращенное название эмитента, относительно которого в форме предоставляется информация о нарушениях в деятельности регистратора.

Форма содержит две таблицы. В первой таблице регистратор указывает количество нарушений по видам, указанным в таблице (приложение N 1). Во вторую таблицу заносится информация о всех случаях уплаты или повреждения данных системы реестра за отчетный период. Каждый такой факт утраты или повреждения требует включения в таблицу двух строк. Первая содержит дату утраты иди повреждения и даты уведомления об этом факте Комиссии и публикации соответствующего сообщения в прессе. Вторая строка содержит соответствующие реквизиты относительно устранения последствий вышеупомянутого факта. В случае, если система реестра не была восстановлена в течение отчетного квартала, реквизиты второй строки не заполняются. При этом при составлении отчета за следующий квартал в таблице необходимо повторить информацию о таком факте утраты или повреждения данных.

2.20. Форма "Перечень и стоимость услуг, предоставляемых эмитенту и зарегистрированным лицам".

В эту форму включается полный перечень услуг, предоставляемых регистратором эмитенту, а также владельцам и номинальным держателем и залогодержателем, внесенным в систему реестра этого эмитента. По каждой из услуг указывается ее стоимость. Реквизиты, входящие в эту форму, приведены в приложении N 1.

В блоке "Эмитент" указывается код ЕГРПОУ и сокращенное название эмитента, относительно которого в форме предоставляется информация об услугах, предоставляемых регистратором.

В случае, если за консолидацию реестра данного эмитента отвечает одно из подчиненных подразделений регистратора, в блоке "Консолидацию реестра обеспечивает*' приводятся регистрационный номер и сокращенное название этого подразделения. В случае, если за консолидацию реестра данного эмитента отвечает непосредственно регистратор, реквизиты блока "Консолидацию реестра обеспечу" не заполняются.

В таблицу услуг регистратор заносит наименование всех видов услуг, которые фактически предоставлялись в течение отчетного периода или которые предусмотрены его договором с эмитентом с указанием стоимости этих услуг. Для фактически предоставленных услуг указывается их средняя фактическая стоимость за отчетный период. Если некоторые из предусмотренных договором с эмитентом услуг в отчетном периоде не предоставлялись, указывается их стоимость, предусмотренная договором.

2.21. Раздел 4. Балансы выпуска именных ценных бумаг.

В этот раздел включаются формы "Баланс выпуска именных ценных бумаг", содержащие балансовую информацию, по каждому из выпусков именных ценных бумаг, по которым регистратор ведет реестры и размещение которых завершено на дату составления отчета.

Формы "Баланс выпуска именных ценных бумаг" должны включаться в раздел в следующем порядке:

- балансы выпусков именных ценных бумаг тех эмитентов, за консолидацию реестров которых отвечает непосредственно регистратор.

При этом балансы группируются по эмитентам. Порядок включения балансов в эту группу должен отвечать порядку включения эмитентов в форму "Перечень эмитентов, с которыми заключены договоры на ведение реестров" и для ценных бумаг одного эмитента в порядок включения выпусков ценных бумаг в форму "Перечень ценных бумаг эмитента", составленную для этого эмитента;

- балансы выпусков именных ценных бумаг тех эмитентов, за консолидацию реестров которых отвечают подчиненные подразделения регистратора. При этом балансы группируются по подчиненным подразделениям, а в пределах подчиненного подразделения - по эмитентам. Порядок включения балансов в эту группу должен соответствовать порядку включения подчиненных подразделений в форму "Перечень подчиненных регистратору подразделений, которые осуществляют ведение реестров", порядку включения эмитентов в форму "Перечень эмитентов, за ведение реестров которых отвечает подчиненное подразделение", составленную для соответствующего подразделения, и для ценных бумаг одного эмитента, порядку включения выпусков ценных бумаг в форму "Перечень ценных бумаг эмитента", составленную для этого эмитента.

2.22. Форма "Баланс выпуска именных ценных бумаг".

В эту форму заносятся данные о фактическом распределении размещенных именных ценных бумаг выпуска между эмитентом и зарегистрированными лицами разных категорий и о количестве ценных бумаг, находящихся под залогом. Баланс выпуска должен составляться на последний рабочий дань отчетного.квартала. Реквизиты, входящие в эту форму, приведены в приложении N 1.

В блоке "Эмитент" указывается код ЕГРПОУ и сокращенное название эмитента, относительно выпуска ценных бумаг которого составлен баланс.

В блоке "Выпуск ценных бумаг" указываются реквизиты выпуска ценных бумаг, относительно которого составлен баланс.

Основным информационным блоком формы является балансовая таблица, в которую заносится информация о ценных бумагах выпуска, зарегистрированных по разным категориям зарегистрированных лиц.

Заполнение балансовой таблицы имеет следующие особенности:

- реквизит "процент уставного фонда (для акций)" заполняется только в балансовых таблицах, составленных в отношении именных акций;

- для строк балансовой таблицы "Размещено именных ценных бумаг", "Зарегистрированы за эмитентом как выкупленные" и "Баланс размещенных ценных бумаг" реквизит "Количество зарегистрированных лиц" не заполняется;

- строки балансовой таблицы "Зарегистрировано за владельцами" и Зарегистрировано за номинальными держателями" являются итоговыми и их реквизиты должны рассчитываться как суммы реквизитов соответствующих строк;

- строка балансовой таблицы Баланс размещенных ценных бумаг" является итоговой, и значение реквизитов для нее рассчитывается как разница соответствующих реквизитов строк по приведенной формуле;

- строка "Зарегистрировано за залогодержателями" содержит забалансовую информацию и при расчете баланса размещенных ценных бумаг не учитывается.

3. Составление отчета эмитентом

3.1. Квартальный отчет эмитента имеет следующую структуру:

- Титульный лист;

- Раздел 1. Информация об эмитенте и о ведении им собственного реестра;

- Раздел 2. Балансы выпуска именных ценных бумаг.

3.2. Все листы отчета нумеруются. На каждом листе отчета проставляется название эмитента и дата, на которую составлен отчет.

3.3. На титульном листе отчета должны быть указаны:

- название документа ("Квартальный отчет эмитента, осуществляющего ведение собственного реестра");

- дата, на которую составлен отчет;

- полное название регистратора;

- номер Разрешения регистратора.

Отчет утверждается руководителем эмитента путем проставления на титульном листе надписи "Утверждено", должности, фамилии, имени, отчества и подписи лица, утвердившего отчет, даты утверждения и печати эмитента.

3.4. Каждый раздел отчета включает одну или несколько форм отчетности. Каждая форма включает один или несколько блоков информации. Каждый блок состоит из группы реквизитов, которые определяют отдельный показатель, касающийся регистратора, эмитента или осуществления ими деятельности по обращению ценных бумаг.

В целях обеспечения контроля за деятельностью эмитента по ведению им реестра определенные блоки или формы включают показатель наличия изменений относительно информации, сгруппированной в блок (форму), по сравнению с информацией, приведенной в отчете за предыдущий отчетный период. В этом показателе эмитент в случае наличия изменений проставляет "V" или "1", в случае отсутствия изменений оставляет его пустым.

3.5. Все реквизиты типа "дата" заполняются в формате "дд.мм.рр", где:

дд - двузначное число, определяющее календарный день в месяце;

мм - двузначное число, определяющее месяц года;

рр - последние две цифры в числе года.

3.6. Раздел 1 "Информация об эмитенте и о ведении им собственного реестра" включает следующие формы:

- Информация об эмитенте;

- Перечень штатных работников эмитента, аттестованных как специалисты по осуществлению деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг согласно Положению о порядке обучения и аттестации специалистов по вопросам фондового рынка, и его должностных лиц (без учета подчиненных учреждений);

- Перечень ценных бумаг эмитента;

- Информация о деятельности эмитента по ведению собственного реестра;

- Информация о нарушениях в деятельности эмитента по ведению реестра;

- Перечень и стоимость услуг, предоставляемых зарегистрированным лицам.

3.7. Форма "Информация об эмитенте" содержит информацию об эмитенте как юридическом лице и обобщенные показатели его деятельности по ведению реестров за отчетный квартал.

Блоки информации, входящие в эту форму, и реквизиты, которые они включают, приведены в приложении N 2. наполнение этой формы имеет следующие особенности:

- реквизит "код территории" в блоках адреса заполняется регистратором согласно системе обозначений административнотерриториальных единиц, которая действует в Украине. При этом используются только старшие разряды кода, которые характеризуют принадлежность указанного местонахождения к Автономной Республике Крым, определенной области Украины или городам Киеву или Севастополю. То есть для десятизначных кодов территорий указываются две старшие цифры кода, а для девятизначных - одна;

- все реквизиты блока "Информация о деятельности эмитента по ведению реестров" эмитент определяет по состоянию на последний рабочий день отчетного квартала и рассчитывает их путем обобщения информации, которая приведена в других формах отчета. Отдельные реквизиты определяются следующим образом:

- Количество выпусков ценных бумаг, по которым ведутся реестры, это общее количество размещенных и зарегистрированных выпусков именных ценных бумаг эмитента, по которым он ведет реестры владельцев именных ценных бумаг;

- "Общее количество владельцев именных ценных бумаг" и "Общее количество номинальных держателей именных ценных бумаг" обобщается по всем выпускам ценных бумаг. При этом, если за одним и тем же владельцем или номинальным держателем зарегистрированы ценные бумаги нескольких выпусков, он учитывается как один владелец (номинальный держатель).

3.8. Форма "Перечень штатных работников эмитента, аттестованных как специалисты по осуществлению деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг согласно Положению о порядке обучения и аттестации специалистов по вопросам фондового рынка, и его должностных лиц" содержит информацию об указанных лицах, которые являются штатными работниками эмитента. Эта форма имеет один блок информации. Реквизиты, входящие в эту форму, приведены в приложении N 2.

Реквизит "Код должности" имеет значение "1" для лица, которое является руководящим лицом эмитента (директор, его заместители, главный бухгалтер), и значение "0" для всех других работников.

3.9. Форма "Перечень ценных бумаг эмитента" содержит информацию о выпусках ценных бумаг эмитента. В этот перечень вносятся только выпуски ценных бумаг, размещение которых завершено, что подтверждается регистрацией выпуска в соответствующем государственном органе (эмитент имеет свидетельство о регистрации выпуска). В перечень включаются размещенные выпуски ценных бумаг всех видов (акции, облигации и др.) и типов (именная или на предъявителя), включая такие, по которым эмитент не ведет учета прав собственности в системе реестра.

Эта форма имеет один блок информации. Реквизиты, входящие в эту форму, приведены в приложении N 1. Заполнение этой формы имеет следующие особенности:

в реквизит "Название выпуска ценных бумаг" заносится полное название выпуска в соответствии со свидетельством о регистрации выпуска;

- в реквизит "Код вида ценных бумаг" в зависимости от вида ценных бумаг заносятся следующие значения:

- "1" для акции;

- "2" для облигаций государственных и местных займов;

- "3" для облигаций предприятий;

- "4" для казначейских обязательств;

- "5" для сберегательных сертификатов;

- "6" для векселей;

- в реквизит "Вид ценных бумаг" заносится вид ценных бумаг:

- акция, облигация и др.;

- реквизит "Признак именной ценной бумаги" вводится для идентификации именных ценных бумаг. Поэтому, если ценная бумага именная, то в указанном реквизите эмитент проставляет "V" или "1", если ценная бумага на предъявителя, реквизит остается пустым;

- в реквизит "Код формы выпуска" в зависимости от формы выпуска ценных бумаг заносятся следующие значения:

- "1" для бумажной формы выпуска ценной бумаги;

- "2" для бумажной формы с сертификатом;

- "3" для безбумажной формы.

3.10. Форма "Информация о деятельности эмитента по ведению собственного реестра".

Эта форма содержит информацию об операциях, которые осуществлял эмитент в процессе ведения собственной системы реестра в течение отчетного квартала, и об отработке запросов по системе реестра, которые поступали ему за этот период. Реквизиты, входящие в эти формы, приведены в приложении N 2.

Структура и порядок заполнения формы в основном совпадают со структурой и порядком для формы "Информация о деятельности регистратора (подчиненного подразделению) по ведению реестров эмитента" (п.2.18).

Заполнение формы "Информация о деятельности эмитента по ведению собственного реестра" имеет следующие отличия от заполнения формы "Информация о деятельности регистратора (подчиненного подразделения) по ведению реестров эмитента":

- на форме отсутствуют и, следовательно, не заполняются блоки "Эмитент" и "Консолидацию реестра обеспечивает";

- заполнение таблицы показателей Деятельности для эмитента имеет следующие особенности по сравнению с формой для регистратора:

- для показателей "Операции, связанные с ликвидацией или реорганизацией эмитента" и "Корпоративные операции с ценными бумагами" реквизиты блока "Отказано" и реквизит "Выручка" не заполняются;

- информационные реквизиты показателя "Запросы от эмитента" заполнению не подлежат.

3.11. Форма "Информация о нарушениях в деятельности эмитента по ведению реестра".

Эта форма содержит информацию о нарушениях в деятельности эмитента по ведению реестра, которые произошли в течение отчетного квартала. Реквизиты, входящие в эту форму, приведены в приложении N 2.

Эта форма обязательно включается в отчет эмитента. В случае, если за отчетный квартал в деятельности эмитента по ведению реестров не было нарушений или фактов утраты (повреждения) данных системы реестра, реквизиты соответствующих таблиц формы эмитент не заполняет.

Структура и порядок заполнения формы в основном совпадают со структурой и порядком для формы "Информация о нарушениях в деятельности регистратора" (п.2.19).

Заполнение формы "Информация о нарушениях в деятельности эмитента по ведению реестра" имеет следующие отличия от Заполнения формы "Информация о нарушениях в деятельности регистратора:

- на форме отсутствуют и, следовательно, не заполняются блоки "Эмитент" и "Консолидацию реестра обеспечивает";

- при заполнении таблицы нарушений реквизит "Количество нарушений" для показателя "Предоставление реестра в письменной форме эмитенту" не заполняется.

3.12. Форма "Перечень и стоимость услуг, предоставляемых зарегистрированным лицам".

В эту форму включается полный перечень услуг, предоставляемых эмитентом владельцам, номинальным держателям и залогодержателям, внесенным в систему реестра этого эмитента. По каждой из услуг указывается ее стоимость. Реквизиты, входящие в эту форму, приведены в приложении N 2.

В таблицу услуг эмитент заносит наименование всех видов услуг, которые фактически предоставлялись зарегистрированные лицам в течение отчетного периода с указанием стоимости этих услуг. Для этих услуг указывается их средняя фактическая стоимость за отчетный период.

Структура и порядок заполнения формы в основном совпадают со структурой и порядком для формы "Перечень и стоимость услуг эмитенту и зарегистрированным лицам" (п.2.20), за исключением того, что на форме отсутствуют и, следовательно, не заполняются блоки "Эмитент" и "Консолидацию реестра обеспечивает".

3.13. Раздел 4. Балансы выпуска именных ценных бумаг.

В этот раздел включаются формы "Баланс выпуска именных ценных бумаг", содержащие балансовую информацию по каждому из выпусков именных ценных бумаг эмитента, размещение которых завершено на дату составления отчета.

Формы "Баланс выпуска именных ценных бумаг" должны включаться в раздел в том же порядке, в котором включалась информация о выпусках ценных бумаг в форму "Перечень ценных бумаг эмитента" в Разделе 1 отчета эмитента.

3.14. Форма "Баланс выпуска ценных бумаг".

В эту форму заносятся данные о фактическом распределении ценных бумаг выпуска между эмитентом и зарегистрированными лицами разных категорий и о количестве ценных бумаг, находящихся под залогом. Баланс выпуска должен составляться на последний рабочий день отчетного квартала. Реквизиты, входящие в эту форму, приведены в приложении N 2.

Структура и порядок заполнения формы в основном совпадают со структурой и порядком для формы Баланс выпуска именных ценных бумаг", которая включается в отчет регистратора (п.2.22), за исключением того, что на форме отсутствуют и, следовательно, не заполняются блоки "Эмитент" и "Консолидацию реестра обеспечивает".

4. Ответственность отчитывающихся и полномочия Комиссии
по контролю за составлением и представлением отчетности

4.1. Отчитывающиеся должны составлять отчеты по форме и в порядке, определенном Комиссией, включать в отчеты достоверную информацию, соблюдать сроки представления отчетности.

Приложение 1
к Порядку составления и представления квартального отчета по
осуществлению деятельности по ведению реестров владельцев
именных ценных бумаг

Структура и реквизиты
форм отчета регистратора по осуществлению
деятельности по ведению реестров
владельцев именных ценных бумаг

Титульный лист включает:

"Утверждено" (дата, должность, фамилия, имя, отчество и подпись утвердившего лица).

Название документа ("Квартальный отчет регистратора").

Дата, на которую составлен отчет.

Полное название регистратора.

Номер разрешения регистратора.

Раздел 1. "Информация о регистраторе"

Форма "Информация о регистраторе именных ценных бумаг" включает следующие блоки:

Идентификационные реквизиты регистратора (код ЕГРПОУ; организационно-правовая форма; полное название; сокращенное название).

Юридический адрес (страна; код территории; почтовый индекс; область; район; населенный пункт; улица, дом).

Адрес фактического местонахождения и средства связи (страна; код территории; почтовый индекс; область; район; населенный пункт; улица, дом; телефон; факс).

Информация о государственной регистрации (перерегистрации) субъекта предпринимательской деятельности (номер решения; дата решения о регистрации; орган, осуществивший регистрацию).

Уставный фонд (зарегистрировано; уплачено на дату представления отчета; доля государства в уставном фонде регистратор (в процентах)).

Информация о разрешении регистратора (номер разрешения; дата выдачи разрешения; орган, выдавший разрешение; разрешение действительно до).

Банковские реквизиты (расчетный счет; банк (отделение банка); МФО банка).

Зарегистрированы в Комиссии учреждения, подчинены регистратору (количество учреждений).

Информация о деятельности регистратора, включая подчиненные подразделения (количество эмитентов, с которыми заключены соглашения; количество выпусков ЦБ, по которым ведутся реестры; общее количество владельцев ЦБ; общее количество номинальных держателей).

Форма "Перечень (без учета подчиненных подразделений штатных работников регистратора, аттестованных как специалисты по осуществлению деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг согласно Положению о порядке обучения и аттестации специалистов по вопросам фондового рынка, и его должностных лиц".

По каждому должностному лицу или штатному специалисту внесенному в перечень, указываются следующие реквизиты: фамилия, имя, отчество; должность; код должности; реквизиты паспорта (серия; номер; дата выдачи; кем выдан); общий стаж работы; образование; информация о квалификационном удостоверении (номер удостоверения; дата выдачи удостоверения; организация, выдавшая удостоверение; номер лицензии Министерства образования).

Форма "Перечень подчиненных регистратору подразделений которые осуществляют ведение реестров".

По каждому подчиненному подразделению регистратора внесенному в перечень, указываются следующие реквизиты: код ЕГРПОУ подразделения; сокращенное название; местонахождение; информация о регистрации подразделения в Комиссии (регистрационный номер, дата); отвечает за сбор реестров отдельных эмитентов; информация о реестрах, за консолидацию которых отвечает подразделение (количество эмитентов; количество выпусков ЦБ; общее количество владельцев; общее количестве номинальных держателей).

Форма "Перечень эмитентов, с которыми заключены договоры на ведение реестров".

По каждому эмитенту, внесенному в перечень, указываются следующие реквизиты: код ЕГРПОУ эмитента; сокращенное название эмитента; местонахождение; уставный фонд; информация о государственной регистрации эмитента (номер решения дата решения; орган, осуществивший регистрацию); доля эмитента в уставном фонде регистратора (в денежном выражении и в процентах); информация о системе реестра (количество выпусков ценных бумаг, по которым ведутся реестры; количество владельцев; количество номинальных держателей); за сбор реестра отвечает подчиненное учреждение регистратора; дата прекращения договора на ведение реестра.

Раздел 2. "Информация о подчиненных регистратору
подразделениях, которые осуществляют ведение реестров"

Форма "Информация о подразделении, подчиненном регистратору" включает следующие блоки:

Идентификационные реквизиты подчиненного подразделения (код ЕГРПОУ подразделения, если отличается от кода ЕГРПОУ регистратора; полное название подразделения; сокращенное название подразделения).

Регистрационный адрес (страна; код территории; почтовый индекс; область; район; населенный пункт; улица, дом).

Информация о регистрации в Комиссии (регистрационный номер; дата регистрации).

Банковские реквизиты (расчетный счет; банк (отделение банка); МФО банка).

Информация о деятельности подразделения по ведению реестров (количество эмитентов, за сбор реестров которых отвечает подразделение; количество выпусков ценных бумаг, по которым ведутся реестры; общее количество владельцев ценных бумаг в реестрах, за которые отвечает подразделение; общее количество номинальных держателей ценных бумаг в реестрах, за которые отвечает подразделение).

Форма "Перечень должностных лиц и штатных работников подчиненного подразделения, которые аттестованы согласно Положению о порядке обучения и аттестации специалистов на право ведения реестра владельцев именных ценных бумаг" включает:

Консолидацию реестра обеспечивает (регистрационный номер подразделения; сокращенное название подразделения).

По каждому должностному лицу или штатному специалисту, внесенному в перечень, указываются следующие реквизиты: фамилия, имя, отчество; должность; код должности; реквизиты паспорта (серия; номер; дата выдачи; кем выдан); общий стаж работы; образование; информация о квалификационном удостоверении (номер удостоверения; дата выдачи удостоверения; организация. выдавшая удостоверение; номер лицензии Министерства образования).

Форма "Перечень эмитентов, за сбор реестров которых отвечает подчиненное подразделение" включает:

По каждому эмитенту, внесенному в перечень, указываются следующие реквизиты: код ЕГРПОУ эмитента; сокращенное название эмитента; местонахождение; уставный фонд; информация с государственной регистрации эмитента, (номер решения; дата решения; орган, осуществивший регистрацию); информация о системе реестра (количество выпусков ценных бумаг, по которым ведутся реестры; количество владельцев; количество номинальных держателей); дата прекращения договора на ведение реестра.

Раздел 3. "Информация об эмитентах и о ведении их реестров"

Форма "Информация об эмитенте" включает следующие блоки:

Консолидацию реестра обеспечивает (реестр собирает подчиненное подразделение; регистрационный номер подчиненного подразделения в Комиссии; название подчиненного подразделения).

Идентификационные реквизиты эмитента (код ЕГРПОУ; организационно-правовая форма; полное название эмитента; сокращенное название эмитента).

Юридический адрес (страна; код территории; почтовый индекс; область; район; населенный пункт; улица, дом).

Информация о государственной регистрации (перерегистрации) эмитента (номер решения о регистрации; дата решения с регистрации; орган, осуществивший регистрацию).

Уставный фонд (зарегистрировано; доля эмитента в уставном фонде регистратора (в процентах).

Банковские реквизиты (расчетный счет; банк (отделение банка); МФО банка).

Информация о договоре на ведение реестра (номер договора; дата заключения; действует до - дата; прекращено - дата; учреждение, в которое передан реестр после прекращения договора; дата передачи реестра).

Информация о системе реестра (количество выпусков ценных бумаг, по которым ведутся реестры; количество владельцев ценных бумаг; количество номинальных держателей).

Форма "Перечень ценных бумаг эмитента" включает:

Эмитент (код ЕГРПОУ; сокращенное название).

Консолидацию реестра обеспечивает (регистрационный номер учреждения; сокращенное название учреждения).

По каждому выпуску ценных бумаг, включенному в перечень, указываются следующие реквизиты: название выпуска ценных бумаг; код вида ценных бумаг; вид ценных бумаг; признак именной ценной бумаги; номинал; количество в выпуске; на сумму; доля уставного фонда для акций; код формы выпуска; форма выпуска; информация о регистрации выпуска (регистрационный номер; дата регистрации; кем выдано свидетельство).

Форма "Информация о деятельности регистратора (подчиненного подразделения) по ведению реестров эмитента включает:

Эмитент (код ЕГРПОУ; сокращенное название).

Консолидацию реестра обеспечивает (регистрационный номер подразделения; сокращенное название подразделения). Таблица показателей деятельности.

Каждая строка таблицы показателей деятельности содержит следующие реквизиты: N п/п; вид услуг; выполнено (количество операций/запросов; количество ценных бумаг; на сумму по номиналу); отказано (количество операций/запросов; количество ценных бумаг; на сумму по номиналу); выручка.

В таблицу показателей деятельности включаются следующие виды услуг:

1. Регистрация купли-продажи.

2. Регистрация дарения.

3. Регистрация обмена.

4. Регистрация наследования.

5. Регистрация перехода по решению суда.

6. Регистрация передачи в уставный фонд других хозяйственных обществ.

7. Регистрация других случаев перехода прав собственности.

8. Всего переходов прав собственности (1+2+3+4+5+6+7).

9. Регистрация передачи ценных бумаг номинальному держателю.

10. Регистрация перехода ценных бумаг от номинального держателя.

11. Регистрация перехода ценных бумаг между номинальными держателями.

12. Всего операций, связанных с номинальными держателями (9+10+11).

13. Регистрация владельцев по результатам первоначального размещения.

14. Операции, связанные с ликвидацией или реорганизацией эмитента.

15. Корпоративные операции с ценными бумагами.

16. Запросы от эмитента.

17. Запросы от владельцев, залогодержателей и номинальных держателей.

18. Запросы от сторонних лиц.

19. Всего обработано запросов (16+17+18).

20. Другие услуги.

21. Общая выручка (8+12+13+14+15+19+20).

Форма "Информация о нарушениях в деятельности регистратора".

Эмитент (код ЕГРПОУ; сокращенное название).

Таблица нарушений содержит информацию о количестве нарушений относительно:

Предоставления реестра в письменной, форме эмитенту.

Внесения изменений в систему реестра, кроме связанных с корпоративными операциями.

Внесения изменений в систему реестра относительно корпоративных операций. Запросов относительно выписок из реестра. Внесения в систему реестра записей в соответствии с судебным решением.

Всего нарушений.

Таблица "Информация об утрате (повреждении) и восстановлении системы реестра" по каждому факту утраты/повреждения и восстановления данных системы реестра содержит следующие реквизиты (дата события; дата уведомления Комиссии; дата публикации).

Форма "Перечень и стоимость услуг, предоставляемых эмитенту и зарегистрированным лицам".

Эмитент (код ЕГРПОУ; сокращенное название).

По каждой из услуг, включенных в перечень, указываются следующие реквизиты: вид услуги; стоимость.

Раздел 4. Балансы выпуска именных ценных бумаг

Форма "Баланс выпуска именных ценных бумаг"

Эмитент (код ЕГРПОУ; сокращенное название).

Выпуск ценных бумаг (вид ценных бумаг; название выпуска ценных бумаг; номинал; количество в выпуске).

Консолидацию реестра обеспечивает (регистрационный номер подразделения; сокращенное название подразделения). Балансовая таблица.

В строки балансовой таблицы включены следующие реквизиты: N п/п; показатель; количество зарегистрированных лиц; количество ценных бумаг; сумма выпуска по номиналу (грн.); процент уставного фонда - для акций. Балансовая таблица включает следующие строки:

1. Размещено именных ценных бумаг.

2. Зарегистрированы за владельцами.

2.1. Зарегистрировано за физическими лицами - владельцами.

2.1.1. В том числе за физическими лицами, владеющими более 10 процентами уставного фонда.

2.2. Зарегистрировано за юридическими лицами - владельцами (кроме государственных учреждений).

2.2.1. В том числе за юридическими лицами, владеющими более 10 процентами уставного фонда.

2.3. Зарегистрировано за государственными учреждениями.

3. Зарегистрировано за номинальными держателями.

3.1. Зарегистрировано за доверительными обществами.

3.2. Зарегистрировано за торговцами ценных бумаг.

3.3. Зарегистрировано за депозитариями.

4. Зарегистрировано за эмитентом как выкупленные.

5. Баланс размещенных ценных бумаг (1-2-3-4).

6. Зарегистрировано за залогодержателями.

Приложение 2
к Порядку составления и представления квартального отчета по
осуществлению деятельности по ведению реестров владельцев
именных ценных бумаг

Структура и реквизиты
форм отчета эмитента по осуществлению деятельности
по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг

Титульный лист включает:

"Утверждено" (дата, должность, фамилия, имя, отчество и подпись утвердившего лица).

Название документа ("Квартальный отчет эмитента, осуществляющего ведение собственного реестра").

Дата на которую составлен отчет.

Полное название эмитента.

Номер разрешения.

Раздел 1. "Информация об эмитенте
и о ведении им собственного реестра"

Форма "Информация об эмитенте" включает следующие блоки:

Идентификационные реквизиты эмитента (код ЕГРПОУ; организационно-правовая форма; полное название; сокращенное название).

Юридический адрес (страна; код территории: почтовый индекс; область; район; населенный пункт; улица, дом).

Информация о государственной регистрации (перерегистрации) эмитента (номер решения; дата решения о регистрации; орган, осуществивший регистрацию).

Уставный фонд (зарегистрировано).

Информация о разрешении на ведение реестра (номер разрешения; дата выдачи разрешения; орган, выдавший разрешение; разрешение действительно до).

Банковские реквизиты (расчетный счет; банк (отделение банка); МФО банка).

Информация о деятельности эмитента по ведению реестров (количество выпусков ЦБ, по которым ведутся реестры; общее количество владельцев ЦБ; общее количество номинальных держателей).

Форма "Перечень штатных работников эмитента, которые аттестованы как специалисты по осуществлению деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг согласно Положению о порядке обучения и аттестации специалистов по вопросам фондового рынка, и его должностных лиц".

По каждому должностному лицу или штатному специалисту, внесенному в перечень, указываются следующие реквизиты: фамилия, имя, отчество; должность; код должности; реквизиты паспорта (серия; номер; дата выдачи; кем выдан); общий стаж работы; образование; информация о квалификационном удостоверение (номер удостоверения; дата выдачи удостоверения; организация, выдавшая удостоверение).

Форма "Перечень ценных бумаг эмитента".

По каждому выпуску ценных бумаг, включенному в перечень, указываются следующие реквизиты: название выпуска; код вида ценных бумаг; вид ценных бумаг; признак именной ценной бумаги; номинал; количество в выпуске; на сумму; доля уставного фонда для акций; код формы выпуска; форма выпуска; информация о регистрации выпуска (регистрационный номер; дата регистрации; кем выдано свидетельство).

Форма "Информация о деятельности эмитента по ведению собственного реестра" включает таблицу показателей деятельности.

В таблицу показателей деятельности включаются следующие виды услуг по ценным бумагам:

1. Регистрация купли-продажи.

2. Регистрация дарения.

3. Регистрация обмена.

4. Регистрация наследования.

5. Регистрация перехода права собственности по решению суда.

6. Регистрация передачи в уставный фонд других хозяйственных обществ.

7. Регистрация других случаев перехода права собственности.

8. Всего переходов права собственности (1+2+3+4+5+6+7).

9. Регистрация передачи ценных бумаг номинальному держателю.

10. Регистрация перехода ценных бумаг от номинального держателя.

11. Регистрация перехода ценных бумаг между номинальными держателями.

12. Всего операций, связанных с номинальными держателями (9+10+11).

13. Регистрация владельцев по результатам первичного размещения.

14. Операции, связанные с ликвидацией или реорганизаций эмитента.

15. Корпоративные операции с ценными бумагами.

16. Запросы от эмитента.

17. Запросы от владельцев, залогодержателей и номинальных держателей.

18. Запросы от сторонних лиц.

19. Всего обработано запросов (16+17+18).

20. Другие услуги.

21. Общая выручка (8+12+13+14+15+19+20).

Форма "Информация о нарушениях в деятельности эмитента по ведению реестра".

Таблица нарушений содержит информацию о количестве нарушений относительно:

- предоставления реестра в письменной форме эмитенту (реквизит не заполняется);

- внесения изменений в систему реестра, кроме связанных с корпоративными операциями;

- внесения изменений в систему реестра относительно корпоративных операций;

- запросов о выписках из реестра;

- внесения в систему реестра запросов в соответствии с судебным решением.

Всего нарушений.

Таблица Информация об утрате (повреждении) и восстановлении системы реестра" по каждому факту утраты/повреждения и восстановления данных системы реестра содержит следующие реквизиты: дату события; дату уведомления Комиссии; дату публикации.

Форма "Перечень и стоимость услуг, предоставляемых зарегистрированным лицам".

По каждой из услуг, включенных в перечень, указываются следующие реквизиты: вид услуги; стоимость.

Раздел 2. Балансы выпуска именных ценных бумаг.

Форма "Баланс выпуска именных ценных бумаг".

Выпуск ценных бумаг (вид ценных бумаг; название выпуска ценных бумаг; номинал; количество в выпуске).

Балансовая таблица.

Балансовая таблица включает следующие строки:

1. Размещено именных ценных бумаг.

2. Зарегистрировано за владельцами.

2.1. Зарегистрировано за физическими лицами - владельцами.

2.1.1. В том числе за физическими лицами, владеющими более 10 процентами уставного фонда.

2.2. Зарегистрировано за юридическими лицами - владельцами (кроме государственных учреждений).

2.2.1. В том числе за юридическими лицами, владеющими более 10 процентами уставного фонда.

2.3. Зарегистрировано за государственными учреждениями.

3. Зарегистрировано за номинальными держателями.

3.1. Зарегистрировано за доверительными обществами.

3.2. Зарегистрировано за торговцами ценными бумагами.

3.3. Зарегистрировано за депозитариями.

4. Зарегистрировано за эмитентом как выкупленные.

5. Баланс размещенных ценных бумаг (1-2-3-4).

6. Зарегистрировано за залогодержателями.

Парус Iнтернет-Консультант