Про затвердження Положення про порядок ведення реєстру власників іменних цінних паперів

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

НАКАЗ
N 58 від 01.04.96
м.Київ

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
17 квітня 1996 р. за N 189/1214

(Наказ втратив чинність на підставі Рішення
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1419 від 19.11.2009)

Про затвердження Положення про порядок ведення реєстру
власників іменних цінних паперів

( Із змінами, внесеними згідно з Рішенням
Держкомціннихпаперів
N 14 від 24.06.97 )

На виконання Указу Президента України від 2 березня 1996 року N 160/96 на підставі розгляду Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку протокол від 01.04.96 р. НАКАЗУЮ:

1. Затвердити "Положення про порядок ведення реєстру власників іменних цінних паперів" (додається).

2. Встановити, що вимоги цього Положення є обов'язковими для виконання всіма особами, які ведуть реєстри іменних цінних паперів.

3. Порядок видачі Дозволів на здійснення діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів визначається Порядком, затвердженим Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

4. Контроль за дотриманням вимог цього Положення особами, які проводять реєстрацію власників іменних цінних паперів, покласти на члена Державної комісії А.Головка.

Голова Комісії О.Мозговий

Затверджено
наказом Державної комісії
з цінних паперів та
фондового ринку від
01.04.96 р. N 58

Положення
про порядок ведення реєстрів власників іменних
цінних паперів

Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів (далі - Положення) розроблено відповідно до Законів України "Про власність" (697-12), "Про підприємства в Україні" (887-12), "Про господарські товариства" (1576-12), "Про приватизацію майна державних підприємств" (2163-12), "Про цінні папери та фондову біржу" (1201-12), "Про заставу" (2654-12), Концепції функціонування та розвитку фондового ринку України, схваленої Постановою Верховної Ради України ( 342/95-ВР ) від 22 вересня 1995 року, Указу Президента України від 12 червня 1995 року N 446/95 "Про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку", Указу Президента України від 2 березня 1996 року N 160/96 "Про внесення змін і доповнень до Указу Президента України від 25 травня 1994 року N 247".

Положення встановлює вимоги до ведення реєстру власників іменних цінних паперів, порядок ведення цього реєстру, обов'язки Реєстратора, емітентів та зареєстрованих осіб, обмеження доступу до інформації, яка міститься у реєстрі.

На відкриті акціонерні товариства, створені в процесі приватизації, дія цього Положення поширюється з моменту реєстрації емітентом емісії у відповідному реєстраційному органі. Емітент зобов'язаний укласти договір з Реєстратором після закінчення пільгового продажу акцій. Відповідальність за формування та ведення реєстру в процесі приватизації, відповідно до вимог цього Положення несе емітент.

Розділ 1. Загальні положення

1.1. Основні терміни та поняття, що вживаються у цьому Положенні:

блокування іменних цінних паперів - операція Реєстратора щодо припинення переходу прав власності на іменні цінні папери, обтяжених обов'язками, без відповідного документального підтвердження на визначений термін та до виконання певних умов;

виписка з реєстру - письмовий документ, що підтверджує запис у реєстрі власників іменних цінних паперів щодо власника та належних йому іменних цінних паперів і видається Реєстратором;

власник іменних цінних паперів - особа, якій іменні цінні папери належать на праві власності;

діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів (далі ведення реєстру) - збирання, фіксація, обробка, зберігання та надання даних, які складають систему реєстру власників іменних цінних паперів, щодо іменних цінних паперів, їх емітентів та власників;

дата обліку - дата, що призначається виконавчим органом емітента, за станом на яку Реєстратор зобов'язаний скласти реєстр у паперовій формі, завірений підписами посадових осіб та скріплений печаткою Реєстратора з прошитими та пронумерованими сторінками;

дроблення акцій - зменшення номінальної вартості акцій даного випуску шляхом ділення на визначений уповноваженим органом емітента коефіцієнт. При цьому кількість акцій збільшується пропорційно коефіцієнту дроблення, а сумарна номінальна вартість акцій даного випуску не змінюється;

емітент - юридична особа, яка від свого імені випускає цінні папери і зобов'язується виконувати обов'язки, що випливають з умов їх випуску, а також держава в особі своїх органів та органи місцевого самоврядування, які можуть випускати цінні папери;

зареєстрована особа - особа, записана в реєстрі власників іменних цінних паперів як власник чи номінальний утримувач зазначеної кількості іменних цінних паперів певної номінальної вартості;

заставодержатель - фізична або юридична особа, на ім'я якої оформлена застава цінних паперів відповідно до укладеного договору застави;

конвертація іменних цінних паперів - переведення іменних цінних паперів одного виду або форми випуску в інший вид або форму випуску, що здійснюється за рішенням відповідного органу управління емітента або відповідно до зареєстрованого проспекту емісії;

консолідація акцій - зменшення загальної кількості акцій випуску відносно до діючої відповідно до заданого коефіцієнта водночас із пропорційним збільшенням номінальної вартості акцій. Операція консолідації не призводить до зміни сумарної номінальної вартості акцій даного випуску;

корпоративні операції - операції, пов'язані з анулюванням, дробленням, консолідацією та конвертацією іменних цінних паперів;

номінальний утримувач - юридична особа (торговець цінними паперами, депозитарій або довірче товариство), що зареєстрована в системі ведення реєстру власників іменних цінних паперів, якій цінні папери передані для здійснення операцій з ними за дорученням і в інтересах власника;

обтяження іменних цінних паперів обов'язками - будь-які обмеження щодо володіння, користування чи розпорядження іменними цінними паперами, пов'язані з умовами успадкування, застави, рішеннями суду, тощо;

особовий рахунок - існуюча в системі реєстру сукупність даних про зареєстровану особу, кількість, номінальну вартість, вид іменних цінних паперів, що зареєстровані Реєстратором на її ім'я, включаючи дані про всі зміни у кількості вказаних цінних паперів та відомості про обтяження їх обов'язками з моменту відкриття рахунку, та інші дані, передбачені цим Положенням;

передавальне доручення - письмове розпорядження власника або особи, що діє за його дорученням, яким дається розпорядження Реєстратору внести зміни до реєстру власників іменних цінних паперів в зв'язку з передачею іменних цінних паперів іншій особі;

реєстр власників іменних цінних паперів (далі - реєстр) - перелік за станом на певну дату власників іменних цінних паперів, належних їм іменних цінних паперів, що є складовою частиною системи реєстру та дає змогу ідентифікувати цих власників, кількість, номінальну вартість та вид належних їм іменних цінних паперів;

Реєстратор - юридична особа, що має Дозвіл та здійснює діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів;

розпорядження застави - документ, що містить вимогу до Реєстратора зареєструвати у реєстрі виникнення або припинення існування застави на користь заставодержателя;

сертифікат цінних паперів - документ, який видається власнику іменних цінних паперів та підтверджує сукупність прав на вказану в сертифікаті кількість іменних цінних паперів;

система реєстру власників іменних цінних паперів (далі - система реєстру) - сукупність даних, зафіксованих у паперовій та(або) безпаперовій формі (у вигляді записів в електронних базах даних), що забезпечує ідентифікацію зареєстрованих у цій системі власників, номінальних утримувачів іменних цінних паперів, зареєстрованих на їх ім'я, одержання та надання інформації цим особам і складання реєстру власників іменних цінних паперів;

уповноважена особа - юридична або фізична особа, яка діє на підставі довіреності згідно з вимогами Цивільного кодексу України.

1.2. Реєстратор здійснює реєстраційну діяльність згідно з чинним законодавством, Положенням про діяльність з обліку прав власності на іменні цінні папери та депозитарну діяльність, затвердженого Указом Президента України від 2 березня 1996 року N 160/96, цим Положенням та за наявності Дозволу на здійснення діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів (далі - Дозволу).

Дозвіл Реєстратора видається згідно з "Порядком видачі дозволу на здійснення діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів" Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку або її територіальними відділеннями.

Якщо кількість власників іменних цінних паперів емітента перевищує 500, емітент зобов'язаний ведення реєстру доручити Реєстратору шляхом укладення відповідного договору. Договір на ведення реєстру власників іменних цінних паперів емітент може укласти лише з одним Реєстратором.

1.3. Реєстратор не може бути номінальним утримувачем або власником іменних цінних паперів, по яких він веде реєстр.

Розділ 2. Функції Реєстратора

2.1. Реєстратор здійснює такі основні функції щодо власників та належних їм іменних цінних паперів:

- складання реєстру власників іменних цінних паперів та переліків власників іменних цінних паперів і номінальних утримувачів на певну дату;

- ведення особових рахунків емітента та зареєстрованих осіб;

- облік зареєстрованих заставодержателів;

- облік нарахованих та виплачених доходів за іменними цінними паперами;

- облік іменних цінних паперів на рахунках емітента, пов'язаних з проведенням корпоративних операцій та операцій по викупу та погашенню іменних цінних паперів;

- ведення в хронологічному порядку журналу обліку записів у реєстрі по кожному виду іменних цінних паперів;

- ведення журналу обліку запитів;

- ведення журналу обліку виданих, погашених, анульованих та втрачених іменних цінних паперів (сертифікатів іменних цінних паперів), що випущені в паперовій формі;

- облік та зберігання документів, які є підставою для внесення змін до реєстру.

2.2. Реєстратор може виконувати додаткові функції, обумовлені в договорі з емітентом, якщо вони не суперечать вимогам цього Положення.

2.3. Функції Реєстратора реалізуються системою реєстру, яка складається з:

- реєстру власників іменних цінних паперів;

- особових рахунків емітента та зареєстрованих осіб;

- журналів обліку записів у реєстрі, запитів та журналів виданих, погашених, анульованих та втрачених іменних цінних паперів (сертифікатів іменних цінних паперів), що випущені в паперовій формі;

- документів, які є підставою для формування та внесення змін до реєстру.

Розділ 3. Вимоги до ведення реєстру

3.1. Система реєстру складається та ведеться окремо для кожного емітента. Реєстр власників іменних цінних паперів складається окремо для кожної емісії емітента.

Всі записи в системі реєстру власників іменних цінних паперів, які пов'язані з ідентифікацією зареєстрованих осіб та заставодержателів, ведуться українською мовою (відповідно до статті 11 Закону України "Про мови в Українській РСР" ( 8312-11 ).

Положенням не встановлюються способи ведення реєстру (в паперовій формі чи на електронних носіях), а лише вимоги до порядку його ведення.

3.2. Реєстр повинен вестись таким чином, щоб була забезпечена можливість відновлення втраченої інформації щодо зареєстрованих осіб та належних їм цінних паперів.

При втраті інформації, яка міститься в реєстрі щодо зареєстрованих осіб та належних їм цінних паперів, повинна бути забезпечена можливість відновлення цієї інформації з журналів, що входять до системи реєстру.

При втраті інформації, яка міститься в журналах, що входять до системи реєстру, повинна бути забезпечена можливість відновлення цієї інформації з реєстру та документів, що є підставою для внесення записів до реєстру.

Всі документи, які забезпечують складання реєстру та є підставою для внесення записів до реєстру, відносяться до категорії документів суворого обліку.

3.3. Реєстр власників іменних цінних паперів містить:

3.3.1. Інформацію про емітента:

- номер особового рахунка емітента;

- повну назву, коди ЄДРПОУ та ЗКНГ (основний вид діяльності) та повну юридичну адресу емітента;

- засновників емітента: повна назва, коди ЄДРПОУ та ЗКНГ (основний вид діяльності), повну юридичну адресу - для засновників - юридичних осіб; прізвище, ім'я та по батькові, адресу, дані про документ, що посвідчує особу - для фізичних осіб;

- вид, кількість, номінальну вартість, належних засновникам іменних цінних паперів цього емітента;

- прізвище, ім'я, по батькові уповноважених осіб емітента;

- розрахунковий рахунок, назву та адресу банку, код МФО;

- розмір статутного фонду емітента;

- вид іменних цінних паперів;

- кількість та номінальна вартість кожного випуску (емісії) іменних цінних паперів.

3.3.2. Інформацію про Реєстратора

- повну назву, коди ЄДРПОУ та ЗКНГ (основний вид діяльності), повну юридичну адресу Реєстратора (в тому числі філій та представництв);

- дату та номер Дозволу Реєстратора.

3.3.3. Інформацію про власника іменних цінних паперів - фізичну особу:

- номер особового рахунка власника;

- прізвище, ім'я, по батькові власника або усіх співвласників та їх уповноваженого, який визначений діяти від імені співвласників;

- громадянство (код країни) особи (осіб);

- вид, номер та серію документа, який посвідчує особу, назву органу, що його видав, дату його видачі;

- адресу згідно з пропискою в паспорті;

- адресу фактичного проживання (якщо вона відрізняється від прописки в паспорті) для поштових повідомлень;

- вид, кількість і номінальну вартість іменних цінних паперів, зареєстрованих в реєстрі на ім'я даної фізичної особи, їх частки в статутному фонді емітента (якщо це іменні акції).

- вид, кількість і номінальну вартість іменних цінних паперів, обтяжених зобов'язаннями, вид зобов'язання.

3.3.4. Інформацію про власника іменних цінних паперів - юридичну особу:

- номер особового рахунка власника;

- повну назву, коди ЄДРПОУ та ЗКНГ (основний вид діяльності) особи;

- повну юридичну адресу;

- адресу для поштових повідомлень;

- номер, дату державної реєстрації юридичної особи та назва органу, який здійснив реєстрацію;

- назву (код) країни реєстрації юридичної особи;

- вид, кількість і номінальну вартість іменних цінних паперів, зареєстрованих в реєстрі на ім'я даної юридичної особи, їх частки в статутному фонді емітента (якщо це іменні акції);

- вид, кількість і номінальну вартість іменних цінних паперів, обтяжених зобов'язаннями, вид зобов'язання.

3.3.5. Інформацію про номінального утримувача:

Інформація містить дані, перелічені в п.3.3.4, а також:

- договір номінального утримувача з власниками іменних цінних паперів;

- інформацію про установу де зберігаються та порядок обліку іменних цінних паперів, що передані номінальному утримувачу;

- депозитарний договір.

3.4. При реєстрації емітента, власника, та номінального утримувача - їм відкривається особовий рахунок.

3.4.1. Емітенту відкриваються такі рахунки:

- емісійний рахунок для зарахування на ньому об'явленої у встановленому порядку емісії;

- рахунок на викуплені іменні цінні папери, на яких відображаються вид, кількість, номінальна вартість викуплених емітентом іменних цінних паперів з метою анулювання чи подальшого продажу.

Емісійний рахунок емітента містить дані:

- номер рахунка;

- номінальну вартість і кількість іменних цінних паперів на рахунку та їх частки в статутному фонді емітента (якщо це іменні акції);

- терміни розміщення (дати початку та закінчення);

- номер і дата видачі свідоцтва про реєстрацію випуску іменних цінних паперів;

- номери реєстрації по кожному іменному цінному паперу (сертифікату цінного паперу), що виданий у паперовій формі;

- прізвище, ім'я, по батькові уповноважених осіб емітента;

- вид, серію, номер документів, що посвідчують уповноважених осіб, назву органу, що видав документ, дату видачі, посилання на документ, який свідчить про уповноважену особу;

- номери телефонів, телефаксів, електронної пошти уповноважених осіб;

Рахунок емітента на викуплені іменні цінні папери містить ті ж дані, що і емісійний рахунок, крім термінів розміщення та номерів реєстрації по кожному іменному цінному паперу (сертифікату цінного паперу), що виданий у паперовій формі, а також:

- дату викупу власних цінних паперів.

3.4.2. Особові рахунки новим зареєстрованим особам відкриваються Реєстратором у безспірному порядку за поданням документів, що є підставою для внесення записів до реєстру згідно з вимогами цього Положення, а також анкети власника іменних цінних паперів. Анкета власника іменних цінних паперів повинна включати всю необхідну для ведення реєстру інформацію (пп.3.3.3 та 3.3.4) та зразок підпису власника (уповноваженої особи власника), а для юридичних осіб має бути також завірена печаткою власника (уповноваженої особи власника).

Відкриття особового рахунка не може бути предметом договору між емітентом та власником або номінальним утримувачем.

Особовий рахунок власника іменного цінного паперу відкривається на ім'я кожного власника та містить дані, що вказані в анкеті власника:

для власників - фізичних осіб:

- номер особового рахунка;

- номер рахунка заставодержателя;

- прізвище, ім'я, по батькові власника або уповноваженої особи співвласників;

- адресу із зазначенням поштового індексу;

- номер телефону, телефаксу;

- прізвище, ім'я, по батькові уповноважених осіб;

- адресу, номер телефону, телефаксу уповноважених осіб;

- вид, серію, номер документів, що посвідчують уповноважених осіб, назву органу, що видав документи, дату видачі, посилання на документ, який засвідчує про уповноважену особу;

- кількість та номінальну вартість іменних цінних паперів на рахунку;

- інформацію про блокування іменних цінних паперів (у випадку блокування), а саме:

- кількість заблокованих цінних паперів;

- вид заблокованих цінних паперів;

- причину блокування;

- документ, на підставі якого здійснено блокування;

- термін блокування або подію, за якої припиняється блокування;

- інформацію про записи у журналі обліку записів у реєстрі, а саме:

- номер запису (номер по порядку по мірі надходження документа, який є

підставою для внесення запису до реєстру);

- документи, які є підставою для внесення змін до реєстру;

- вид переходу прав власності;

- зміну кількості і видів цінних паперів, що обліковуються на рахунку

зареєстрованої особи або обтяжені зобов'язаннями;

- інформацію про записи у журналі виданих, погашених, анульованих та втрачених іменних цінних паперів (сертифікатів іменних цінних паперів), що були випущені в паперовій формі, а саме:

- номер запису (номер по порядку по мірі надходження документа, який є підставою для внесення запису до реєстру);

- номер та дату випуску по кожному іменному цінному паперу (сертифікату іменного цінного паперу), що виданий у паперовій формі;

- вид операції (видача, погашення, анулювання або втрата);

- номер і дата документа, що підтверджує видачу, погашення, анулювання або втрату іменних цінних паперів (сертифікатів іменних цінних паперів), що були випущені в паперовій формі;

- кількість та номінальну вартість виданих, погашених, анульованих та втрачених іменних цінних паперів (сертифікатів іменних цінних паперів), що були випущені в паперовій формі;

- кількість нарахованих та виплачених доходів за іменними цінними паперами;

- форму отримання виписок з реєстру - лист, рекомендований лист, кур'єр, особисто у Реєстратора.

для власників - юридичних осіб:

- номер особового рахунка;

- номер рахунка заставодержателя;

- повне найменування особи;

- повну юридичну адресу;

- номер телефону, телефаксу;

- повну назву, код ЄДРПОУ, прізвище, ім'я, по батькові уповноважених осіб даної юридичної особи;

- адресу, номер телефону, телефаксу уповноважених осіб;

- вид, серію, номер документів, що посвідчують уповноважених осіб, назва органу, що видав документи, дата видачі, посилання на документ, який свідчить про уповноважені особи;

- розрахунковий рахунок, назву та адресу банку, код МФО особи (для уповноважених юридичних осіб);

- вид, серію, номер документів, що посвідчують уповноважених фізичних осіб, назву органу, що видав документи, дату видачі, посилання на документ, який засвідчує уповноважену фізичну особу;

- кількість та номінальну вартість іменних цінних паперів на рахунку;

- інформацію про блокування іменних цінних паперів (у випадку блокування), а саме:

- кількість заблокованих цінних паперів;

- вид заблокованих цінних паперів;

- причину блокування;

- документ, на підставі якого здійснено блокування;

- термін блокування або подію, за якої припиняється блокування;

- інформацію по записи у журналі обліку записів у реєстр, а саме:

- документи, які є підставою для внесення змін до реєстру;

- вид переходу прав власності;

- зміну кількості і видів цінних паперів, що обліковуються на рахунку зареєстрованої особи або обтяжені зобов'язаннями;

- вид операції (видача, погашення, анулювання або втрата);

- номер і дату документа, що підтверджує видачу, погашення, анулювання або втрату іменних цінних паперів (сертифікатів іменних цінних паперів), що були випущені в паперовій формі;

- кількість нарахованих та виплачених доходів за іменними цінними паперами;

- форму отримання виписок з реєстру - лист, рекомендований лист, кур'єр, особисто у Реєстратора.

Рахунки власників іменних цінних паперів Реєстратор може доповнити такими даними про:

- форму отримання дивідендів або інших виплат, обумовлених видом іменного цінного паперу (готівкою, банківським або поштовим переказом);

- розрахунковий рахунок, назва та адреса банку, код МФО, на який необхідно перерахувати дивіденди або інші виплати, обумовлені видом іменного цінного паперу (у випадку банківського переказу);

- інше.

Рахунок заставодержателя відкривається у випадку виникнення обтяжень цінних паперів зобов'язаннями, а саме передачі їх у заставу.

Рахунок заставодержателя містить дані:

для заставодержателів - фізичних осіб:

- прізвище, ім'я, по батькові заставодержателя;

- громадянство (код країни) особи (осіб);

- вид, номер та серію документа, який посвідчує особу, назва органу, що його видав, дата його видачі;

- адресу згідно з пропискою в паспорті;

- адресу фактичного проживання (якщо вона відрізняється від прописки в паспорті) для поштових повідомлень;

- вид, кількість і номінальну вартість іменних цінних паперів, зареєстрованих в реєстрі на ім'я заставодержателя.

для заставодержателів - юридичних осіб:

- повне найменування, коди ЄДРПОУ та ЗКНГ (основний вид діяльності) заставодержателя;

- повну юридичну адресу;

- адресу для поштових повідомлень;

- номер, дату державної реєстрації особи та назву органу, який здійснив реєстрацію;

- назву (код) країни реєстрації особи;

3.4.3. Особовий рахунок номінального утримувача відкривається Реєстратором на ім'я кожного номінального утримувача. На цей рахунок зараховуються іменні цінні папери власника відповідно до передавального доручення власника та за наявності договору між номінальним утримувачем та власником, за яким номінальному утримувачу іменні цінні папери передані власником для здійснення операцій з ними.

Для обліку належних номінальному утримувачу іменних цінних паперів в реєстрі йому (як власнику) відкривається окремий особовий рахунок.

Обов'язкові реквізити особового рахунка номінального утримувача перелічені в п.3.4.2 щодо юридичних осіб.

Цінні папери, записані на особовому рахунку номінального утримувача, не обліковуються на особовому рахунку зареєстрованої особи, в інтересах якої діє номінальний утримувач.

При отриманні номінальним утримувачем передавального доручення від власника іменних цінних паперів про списання іменних цінних паперів з рахунка номінального утримувача та внесення власника іменних цінних паперів в реєстр, номінальний утримувач направляє Реєстратору передавальне доручення, в якому доручає списати із свого рахунка необхідну кількість іменних цінних паперів і зарахувати їх на рахунок зареєстрованої особи або у разі відсутності рахунка - відкрити його у встановленому порядку.

Внесення назви номінального утримувача в систему реєстру власників іменних цінних паперів, а також перереєстрація іменних цінних паперів на ім'я номінального утримувача не тягнуть за собою перехід до останнього права власності на цінні папери та(або) іншого майнового права.

Операції, які здійснює номінальний утримувач щодо іменних цінних паперів власника, не відображаються у Реєстратора в реєстрі.

3.4.4. Інформація про всі внесені зміни на особових рахунках зареєстрованих осіб повинна зберігатися не менше трьох років.

3.5. В журналі обліку записів у реєстрі в хронологічному порядку вносяться записи про всі випуски іменних цінних паперів, передачу прав на іменні цінні папери або відмову у передачі, а також про всі події, пов'язані зі зміною кількості іменних цінних паперів, що записані на рахунку зареєстрованої особи, а також про відображення обтяження іменних цінних паперів зобов'язаннями.

Облік документів, які є підставою для внесення змін до реєстру (включаючи інформацію на електронних носіях), ведеться у цьому ж журналі.

Запис у журналі обліку записів у реєстрі повинен містити інформацію про:

- номер запису (номер по порядку в міру надходження документів, які є підставою для внесення запису у реєстр);

- документ(и), який(і) є підставою для внесення змін у реєстр;

- вид переходу прав власності;

- ім'я (назва) особи, яка вноситься у реєстр, із зазначенням її статусу (власник, номінальний утримувач або заставодержатель), а також номер її особового рахунка;

- зміну кількості і видів цінних паперів, що обліковуються на рахунку зареєстрованої особи або обтяжені забов'язаннями.

Журнал обліку записів у реєстрі повинен вестися з кожного виду іменних цінних паперів емітента.

3.6. В журналі обліку запитів у хронологічному порядку ведеться облік запитів щодо реєстру, видачі виписок та копій з реєстру, відмови та підстави до відмови у видачі виписок з реєстру. В журнал також вносяться відомості щодо форми отримання документів (лист, рекомендований лист, кур'єр, особисто у Реєстратора), особи одержувача.

Виписка з реєстру видається на певну дату і повинна містити дані щодо власника іменних цінних паперів, виду, кількості та номінальної вартості належних йому іменних цінних паперів. Виписка повинна містити дані про те, що вона не є іменним цінним папером та її передача не веде до переходу права власності на іменні цінні папери. Реєстратор, що видав виписку з реєстру, несе відповідальність за повноту та достовірність вказаних в ній даних.

Підставою для видачі виписки з реєстру може бути:

- розміщення цінних паперів (при безпаперовій формі випуску). У випадку реєстрації особи як першого власника цінних паперів Реєстратор повинен видати виписку, оформлену згідно з вимогами цього Положення;

- запит зареєстрованої особи. У випадку одержання запиту про кількість та тип цінних паперів, що належать зареєстрованій особі, яка зробила запит, Реєстратор робить виписку та надсилає її зареєстрованій особі;

- реєстрація переходу прав власності. При реєстрації переходу прав власності на цінні папери Реєстратор повинен видати виписку з реєстру новій зареєстрованій особі. Виписка такого типу надсилається також колишньому власнику або номінальному утримувачу у таких випадках:

- якщо реєстрація переходу прав власності на цінні папери здійснювалась без безпосередньої присутності колишньої зареєстрованої особи, а тільки на підставі надання передавального доручення та(або) документів, що підтверджують виконання угоди;

- якщо у колишньої зареєстрованої особи залишились на особовому рахунку цінні папери даного виду і випуску;

- доручення зареєстрованої особи або емітента про направлення зареєстрованій особі виписки у встановлений термін певний час незалежно від того чи здійснювались будь-які операції на його особовому рахунку.

Після внесення до реєстру відповідного запису про обтяження іменних цінних паперів зобов'язаннями Реєстратор повинен видати зареєстрованій особі або особі, що діє за його дорученням, виписку з реєстру про обтяження іменних цінних паперів зобов'язаннями.

Будь-які запити щодо виписок з реєстру виконуються Реєстратором на протязі п'яти робочих днів.

Відмова внести запис до системи реєстру може бути оскаржена в суд або арбітражний суд. Відповідно до рішення суду або арбітражного суду Реєстратор повинен внести відповідний запис до системи реєстру протягом двох робочих днів з моменту отримання рішення.

3.7. В журналі обліку виданих, погашених, анульованих та втрачених іменних цінних паперів (сертифікатів іменних цінних паперів), що були випущені в паперовій формі ведеться облік іменних цінних паперів (сертифікатів іменних цінних паперів), що знаходяться в обігу чи втрачені власниками.

У випадку анулювання своїх цінних паперів емітент надсилає до Реєстратора всю необхідну інформацію для внесення до реєстру, а саме:

- зміни, внесені до статуту емітента;

- рішення органу управління емітента про анулювання цінних паперів;

- документи, що підтверджують факт викупу цінних паперів емітентом.

Реєстратор веде записи анулювання лише тих цінних паперів, які обліковуються на рахунку емітента по викуплених цінних паперах.

Погашення іменних цінних паперів (сертифікатів іменних цінних паперів) відбувається лише у випадках корпоративних операцій, реєстрації переходу прав власності на цінні папери, зміни назви власника цінних паперів або іншої інформації, що міститься в сертифікаті.

Підставою для погашення є:

- передавальне доручення разом з іменними цінними паперами (сертифікатами іменних цінних паперів);

- копія рішення уповноваженого органу емітента про проведення корпоративних дій, в наслідок яких виникає необхідність погашення.

Реєстратор повинен вести облік погашених сертифікатів, забезпечувати зберігання відповідної інформації і надавати її емітенту в порядку, що передбачає договір з емітентом.

Реєстратор повинен зберігати погашені сертифікати в архіві на протязі трьох років, після чого вони підлягають знищенню з складанням відповідного акта.

3.8. Особливості ведення реєстру в паперовій та безпаперовій формі (у вигляді записів в електронних базах даних).

При веденні реєстру у вигляді записів в електронних базах даних, система ведення реєстру повинна забезпечувати можливість перевірки кожної операції щодо перереєстрації прав власності і підтвердження її за відповідним особовим рахунком в системі реєстру.

Необхідно розробити порядок встановлення паролей при роботі з програмою ведення реєстру. Копії електронних масивів (файлів) повинні зберігатися в інших приміщеннях за межами знаходження Реєстратора і систематично поновлюватися.

Приміщення, де встановлена комп'ютерна техніка, повинне бути надійно захищене від несанкціонованого доступу сторонніх осіб. Доступ до комп'ютерної техніки дозволяється тільки уповноваженому на це персоналу, визначеному Реєстратором.

Приміщення, де зберігаються дані системи реєстру, як в паперовій, так і у вигляді записів в електронних базах даних, повинні бути обладнані охоронною сигналізацією, захищені від пошкодження водою і відповідати всім вимогам надійного зберігання даних.

Розділ 4. Порядок ведення реєстру

4.1. При розміщенні цінних паперів Реєстратор повинен виконати такі дії:

- ввести інформацію про емітента у систему реєстру;

- ввести інформацію про випуск цінних паперів на основі відповідних документів у систему реєстру;

- відкрити емісійний рахунок емітента для зарахування на нього цінних паперів, що оголошені до випуску;

- відкрити особові рахунки зареєстрованим особам під час придбання ними цінних паперів при їх розміщенні;

- провести видачу сертифікатів (при паперовій формі випуску) та(або) виписок з реєстру;

- провести порівняння кількості цінних паперів на емісійному рахунку емітента до кількості цінних паперів на рахунках зареєстрованих осіб.

У разі розміщення емітентом меншої кількості цінних паперів, ніж зазначено у проспекті емісії, і за умов, що частка нерозміщених емітентом цінних паперів не перевищує показника частки нерозміщених цінних паперів, за якої у відповідності до законодавства України визнається, що емісія не відбулася, кількість цінних паперів, зазначених на емісійному рахунку емітента повинна бути приведена у відповідність до кількості розміщених цінних паперів, відображеної у звіті з випуску цінних паперів.

При цьому Реєстратор на основі звіту з випуску цінних паперів, повинен провести порівняння загальної кількості розміщених цінних паперів, які обліковуються на рахунках зареєстрованих осіб, з:

- кількістю цінних паперів, відображеною у звіті з випуску цінних паперів, і на емісійному рахунку емітента;

- кількістю цінних паперів, що знаходяться у обігу (загальною кількістю цінних паперів, що зареєстровані у реєстрі за власниками і номінальними утримувачами).

У разі виявлення розбіжностей під час проведення порівняння, Реєстратор повинен повідомити про це емітента і виявити причини. Якщо розбіжності мали місце з вини Реєстратора, він повинен вжити заходів для їх усунення. При цьому заходи, що вживаються, не повинні порушувати права зареєстрованих осіб.

4.2. Внесення змін до реєстру на підставі відповідних документів Реєстратор повинен здійснити протягом п'яти робочих днів.

У разі, якщо власником придбані акції одного емітента кількістю в 10 відсотків і більше, Реєстратор для внесення змін до реєстру повинен вимагати від власника рішення Антимонопольного комітету України у випадках, передбачених чинним законодавством.

Зареєстрована особа повинна направити Реєстратору повідомлення про зміни інформації, вказаної на її особовому рахунку.

Внесення змін здійснюється Реєстратором на підставі письмової заяви, одержаної від зареєстрованої особи. При зміні імені (назви) зареєстрованої особи (наприклад, прізвища у зв'язку із вступом в шлюб), Реєстратор повинен забезпечити зберігання інформації, що змінюється, а також можливість ідентифікувати зареєстровану особу як за попередньою, так і за зміненою інформацією.

У разі видачі сертифікату іменного цінного паперу, при зміні імені (назви) зареєстрованої особи повинна бути здійснена заміна сертифікату.

При зміні імені (назви) зареєстрованої особи, а також документа, що посвідчує особу, Реєстратору повинні бути надані копії документів, що підтверджують факт зміни.

4.3. Підставою для внесення у систему реєстру записів про передачу прав власності на іменні цінні папери чи обтяження іменних цінних паперів зобов'язаннями, є передавальне доручення від зареєстрованої особи або уповноваженої нею особи, а при відкритому розміщенні іменних цінних паперів - від торговця цінними паперами, що здійснює розміщення цінних паперів за дорученням, від імені та за рахунок емітента. Крім того, у разі паперової форми випуску іменних цінних паперів - надання самих іменних цінних паперів (сертифікату іменних цінних паперів). Вказаний порядок застосовується у разі персонального звернення власника (чи представника власника) до Реєстратора.

Підставою для внесення змін в реєстр, крім передавального доручення, є такі документи:

- договір купівлі-продажу;

- договір дарування;

- договір обміну;

- договір застави;

- рішення суду;

- документ, що підтверджує право на спадщину;

- документи, визначені Фондом державного майна України щодо іменних цінних паперів, розміщених в процесі приватизації. Форма вказаних документів погоджується з Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

- засновницькі документи юридичної особи у разі передачі іменних цінних паперів засновником у власність при формуванні статутного фонду цієї юридичної особи;

- інші документи згідно з чинним законодавством України.

У разі, коли емітент прийняв рішення про здійснення корпоративних операцій з емітованими ним іменними цінними паперами, підставою для внесення змін в реєстр є:

- протокол рішення (рішення) органів управління емітента, відповідно до їх компетенції, про здійснення корпоративної операції;

- документи, видані фінансовими органами, що підтверджують реєстрацію змін щодо умов емісії іменних цінних паперів.

Вказані зміни вносяться не пізніше десяти робочих днів з моменту отримання відповідних документів від емітента.

Реєстратору забороняється вимагати додаткові документи від зареєстрованих осіб для внесення змін у реєстр.

4.4. Передавальне доручення містить такі дані:

- номер особового рахунка;

- прізвище, ім'я, по батькові (для юридичних осіб - повну назву, коди ЄДРПОУ та ЗКГНГ (основний вид діяльності) зареєстрованої особи, що передає права на іменні цінні папери, з зазначенням, чи є вона власником чи номінальним утримувачем;

- повну назву емітента іменних цінних паперів, коди ЄДРПОУ та ЗКГНГ (основний вид діяльності);

- підставу для реєстрації переходу прав на іменні цінні папери (посилання на документи, що підтверджують перехід права власності, а також судове рішення, договір клієнта та номінального утримувача);

- у разі, якщо доручення видає власник (уповноважена особа власника), номер особового рахунка, прізвище, ім'я та по батькові (для юридичних осіб повна назва, коди ЄДРПОУ та ЗКГНГ (основний вид діяльності);

- вид, кількість та номінальна вартість іменних цінних паперів, щодо яких видано передавальне доручення;

- прізвище, ім'я, по батькові (для юридичних осіб - повну назву, коди ЄДРПОУ та ЗКГНГ (основний вид діяльності), номер особового рахунка (для зареєстрованих осіб) або дані, що дають змогу Реєстратору здійснити реєстрацію особи, на користь якої видано передавальне доручення;

- підпис власника іменних цінних паперів (уповноваженої особи власника), посвідчений у порядку, встановленому цим Положенням;

- підпис уповноваженої особи Реєстратора та дату приймання.

Якщо угоду укладено за участю торговця цінними паперами, у передавальному дорученні повинна вказуватися така інформація:

- повна назва торговця цінними паперами, що здійснив угоду;

- дата та номер його державної реєстрації;

- юридична та поштова адреса торговця цінними паперами, а також номери його телефонів;

- дата укладання угоди;

- підпис особи, яка здійснила угоду, завірений згідно з чинним законодавством;

- документ, який є підставою для переходу права власності на цінні папери;

- номер ліцензії торговця цінними паперами.

У випадку укладання угоди між зареєстрованими у реєстрі особами, в передавальному дорученні необхідно вказати назву юридичної особи або прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи, до якої переходить право власності на цінні папери.

Передавальне доручення повинно бути підписане зареєстрованою особою або її уповноваженою особою:

- для юридичної особи - керівником організації або особою, яка діє на підставі довіреності із засвідченням печаткою організації;

- для фізичних осіб - власником рахунка або особою, яка діє на підставі довіреності, що засвідчена у порядку, встановленому Цивільним кодексом України.

Якщо цінні папери знаходяться у спільній неподільній власності кількох осіб, то передавальне доручення повинно бути підписане кожним співвласником. За умови відсутності таких підписів, особа, яка передає цінні папери, повинна представити письмову згоду цих співвласників на розпорядження спільними цінними паперами одним із співвласників.

Передавальне доручення може надаватися Реєстратору:

- зареєстрованою особою, яка передає цінні папери;

- особою, на ім'я якої передаються цінні папери;

- уповноваженою особою однієї з цих осіб.

У випадках передачі цінних паперів, що є предметом застави зареєстрованої особи, передавальне доручення повинно бути підписане зареєстрованим заставодержателем або його уповноваженою особою.

Справжність підпису власника (уповноваженої особи власника) - фізичної особи на передавальному дорученні засвідчується нотаріусом або посадовими особами виконавчих комітетів селищних, міських Рад народних депутатів, консульськими установами України, які можуть здійснювати нотаріальні дії, або підтверджується посадовими особами реєстратора, який здійснює ведення реєстру власників по цінних паперах, щодо яких здійснюється передача прав власності.

Якщо загальна номінальна вартість цінних паперів, щодо яких здійснюється передача прав власності, перевищує 150 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, справжність підпису власника (уповноваженої особи власника) на передавальному дорученні засвідчується нотаріусом або посадовими особами виконавчих комітетів сільських, селищних, міських Рад народних депутатів, консульськими установами України, які можуть здійснювати нотаріальні дії.

При підтвердженні справжності підпису власника (уповноваженої особи власника) на передавальному дорученні посадова особа реєстратора виконує такі дії:

- встановлює особу власника (уповноваженої особи власника).

Встановлення особи здійснюється за паспортом або за іншими документами, які виключать будь-які сумніви щодо особи громадянина (паспорт громадянина України, паспорт громадянина України для виїзду за кордон, дипломатичний паспорт чи службовий паспорт, посвідчення особи моряка, посвідка на проживання особи, яка мешкає в Україні, але не є громадянином України, національний паспорт іноземця або документ, що його замінює, довідка про звільнення з місць позбавлення волі);

- встановлює повноваження уповноваженої особи власника щодо права заповнення та підписання передавального доручення і виконання всіх дій, пов'язаних з перереєстрацією прав власності на цінні папери в реєстрі від імені власника.

Довіреність на право заповнення та підписання передавального доручення і виконання всіх дій, пов'язаних з перереєстрацією прав власності на цінні папери, в реєстрі засвідчується нотаріусом або посадовими особами виконавчих комітетів сільських, селищних, міських Рад народних депутатів, консульськими установами України, які можуть здійснювати нотаріальні дії.

Повноваження піклувальників (опікунів) власника встановлюються відповідно до чинного законодавства;

- перевіряє справжність підпису власника (уповноваженої особи власника), який має здійснюватись у присутності посадової особи реєстратора.

При підтвердженні справжності підпису власника (уповноваженою особою власника) посадовою особою реєстратора на передавальному дорученні вчиняється підтверджувальний напис (додаток N 1).

Підтверджувальний напис повинен бути написаний ясно, чітко, без підчисток; дописування та інші виправлення не допускаються.

Для вчинення підтверджувального напису може застосовуватися штамп з текстом відповідного напису.

Дії посадової особи реєстратора щодо підтвердження справжності підпису на передавальному дорученні реєструються у відповідному журналі (додаток N 2). Кожній дії присвоюється окремий порядковий номер. Номер, під яким дія зареєстрована в журналі, позначається на передавальному дорученні в підтверджувальному написі.

Журнал повинен бути прошитий, аркуші пронумеровані, кількість аркушів у журналі повинна бути завірена підписом керівника та печаткою реєстратора.

Підтвердження справжності підпису власника (уповноваженої особи власника) на передавальному дорученні повинно здійснюватися посадовою особою реєстратора в обов'язковому порядку. ( Пункт 4.4 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Держкомціннихпаперів N 14 від 24.06.97 )

4.5. Підставою для внесення інформації до системи реєстру про заставодержателя, є розпорядження застави.

Розпорядження застави повинно бути підписане заставодавцем або його уповноваженою особою.

У розпорядженні застави повинна міститись така інформація:

- прізвище, ім'я та по батькові (для фізичних осіб), повна назва (для юридичних осіб) особи, на ім'я якої зареєстровані цінні папери, що обтяжені зобов'язаннями, із зазначенням, чи є ця особа власником або номінальним утримувачем, а також номер особового рахунка;

- повна назва емітента;

- кількість та номінальна вартість цінних паперів, що передаються у заставу;

- вид цінних паперів;

- прізвище, ім'я та по батькові (для фізичних осіб), повне найменування (для юридичних осіб) заставодержателя;

- вид і номер посвідчення особи заставодержателя з зазначенням органу, що його видав, дати і місця видачі (для фізичних осіб);

- назва органу, що здійснив державну реєстрацію, номер і дату реєстрації (для юридичних осіб);

- про уповноважену особу зареєстрованого заставодержателя (за її наявності);

- домашня адреса (для фізичних осіб) або юридична адреса (для юридичних осіб);

- поштова адреса, якщо вона відрізняється від юридичної або домашньої адреси;

- номер рахунка заставодержателя.

У розпорядженні застави може міститися інформація про місце знаходження цінних паперів (при паперовому випуску), кому (заставодавцю або заставодержателю) належить право отримання доходів за цінними паперами, право на відчуження цінних паперів, а також право користування цінними паперами в заставі і на яких умовах.

4.6. Блокування здійснюється Реєстратором тільки за розпорядженням зареєстрованої особи або за рішенням суду при поданні документа, що підтверджує ці події, рішенням Антимонопольного комітету у випадках, передбачених чинним законодавством.

Підставою для блокування можуть бути такі випадки:

- рішення суду;

- дія терміну вступу в права успадкування;

- передача іменних цінних паперів під заставу;

- порушення вимог антимонопольного законодавства;

- інші випадки, передбачені чинним законодавством України.

При блокуванні Реєстратор повинен внести в особовий рахунок зареєстрованої особи інформацію згідно з пунктами 3.4.2 та 3.4.3 цього Положення.

Умови блокування цінних паперів на рахунку зареєстрованої особи можуть передбачати списання цінних паперів тільки за передавальним дорученням зареєстрованої особи (уповноваженої особи).

Після закінчення встановленого терміну блокування або з настанням події, що зупиняє обмеження прав власності, Реєстратор повинен внести зміни в особовий рахунок, пов'язані з припиненням блокування.

Підставою для внесення таких змін є документ, який підтверджує, що причина блокування перестала існувати (наприклад, свідоцтво про право успадкування, підтвердження про повне виконання заставодавцем своїх зобов'язань та інше).

4.7. Зареєстрована особа повинна направити Реєстратору повідомлення про зміни інформації, вказаної на її особовому рахунку.

Внесення змін здійснюється Реєстратором на підставі письмової заяви, одержаної від зареєстрованої особи. При зміні імені (назва) зареєстрованої особи (наприклад, прізвища у зв'язку з укладанням шлюбу), Реєстратор повинен забезпечити зберігання попередньої інформації, а також можливість ідентифікувати зареєстровану особу як за попередньою, так і за зміненою інформацією.

4.8. Після внесення до реєстру відповідного запису про передачу іменних цінних паперів чи обтяження їх зобов'язаннями Реєстратор повинен видати власнику або особі, що діє за його дорученням, виписку з реєстру про обтяження іменних цінних паперів зобов'язаннями або сертифікат іменних цінних паперів особі, якій передано іменні цінні папери; у разі потреби новий сертифікат особі, яка передає іменні цінні папери. Будь-які запити щодо виписок з реєстру виконуються Реєстратором протягом п'яти робочих днів.

У разі видачі сертифікату, іменного цінного паперу, при зміні імені (найменування) зареєстрованої особи, повинна бути здійснена заміна сертифікату.

При зміні імені (найменування) зареєстрованої особи, а також документа, що посвідчує особу, Реєстратору повинні бути надані копії документів, що підтверджують факт зміни.

4.9. Порядок обміну інформацією між зареєстрованими в системі реєстру особами та Реєстратором визначається Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку окремо.

4.10. За запитом емітента Реєстратор готує перелік зареєстрованих осіб для виплати доходів за цінними паперами, в якому міститься інформація про обсяг нарахованих доходів по кожній зареєстрованій особі, а також зазначення у який спосіб ці доходи будуть виплачені.

Після ухвалення рішення про виплату доходів, емітент надсилає Реєстратору письмове повідомлення, в якому міститься:

- найменування емітента;

- форма виплати доходів (готівкою, банківським переказом, поштовим переказом, інше);

- загальна вартість доходів за цінними паперами для нарахування по кожному їх виду;

- спосіб та вартісні показники розподілу доходів по кожній зареєстрованій особі;

- дата обліку;

- дата виплати доходів.

Дата обліку встановлюється емітентом для визначення зареєстрованих осіб, які мають право на одержання доходів.

За договором з емітентом Реєстратор може розраховувати обсяги податків з зареєстрованих осіб.

Для внесення інформації до системи реєстру після фактичної виплати доходів зареєстрованим особам емітент надсилає Реєстратору письмове повідомлення, в якому міститься:

- найменування емітента;

- виплачені доходи по кожній зареєстрованій особі;

- дата фактичної виплати доходів.

4.11. За запитом емітента Реєстратор готує перелік власників іменних цінних паперів, які дають право голосу на загальних зборах господарського товариства для забезпечення їх участі у таких зборах або реєстрації передачі права голосу іншим особам. Питання підготовки та організації проведення загальних зборів господарського товариства можуть бути предметом окремого договору між емітентом та Реєстратором.

Розділ 5. Обов'язки Реєстратора

5.1. Реєстратор здійснює діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів на підставі договору з емітентом.

Реєстратор зобов'язаний:

- відкрити особовий рахунок на вимогу особи, яка подала документи, що є підставою для внесення змін та доповнень до реєстру;

- проводити операції на особових рахунках зареєстрованих осіб тільки за їх вимогою або вимогою уповноважених ними осіб в установлені цим Положенням порядку і термін;

- щоденно проводити порівняння кількості і видів розміщених цінних паперів з тими, що враховані на рахунках зареєстрованих осіб;

- надавати зареєстрованим особам інформацію та виписки з реєстру згідно з їх правами;

- надавати в Антимонопольний комітет України виписку про власників, які володіють 10 відсотками і більше акцій емітента та осіб, яким передані такі пакети акцій в довірче управління, чи для здійснення операцій з ними не пізніше 1 місяця з моменту внесення в реєстр;

- протягом 10 днів з моменту одержання відповідного запиту надавати емітенту реєстр у письмовій формі, завірений підписом та печаткою Реєстратора;

- вживати необхідних організаційних, технічних заходів щодо відповідального зберігання даних системи реєстру як в паперовій формі, так і на електронних носіях;

- зберігати документи, що є підставою для внесення даних до реєстру, протягом трьох років з моменту укладення угоди, що підтверджується цими документами;

- прийняти на відповідальне зберігання від емітента бланки іменних цінних паперів чи сертифікати іменних цінних паперів та забезпечити їх використання при реєстрації прав власності відповідно до доручення емітента.

5.2. У випадку втрати або пошкодження системи реєстру Реєстратор повинен:

- протягом двох робочих днів з моменту втрати або пошкодження даних надіслати Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку або її територіальному відділенню та опублікувати в засобах масової інформації відповідне повідомлення;

- до повного відновлення реєстру припинити всі операції з цінними паперами емітента, реєстр якого було пошкоджено;

- відновити систему реєстру протягом 15 робочих днів з моменту втрати або пошкодження даних та повідомити про це Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку, а також опублікувати в засобах масової інформації відповідне повідомлення.

5.3. У разі припинення дії договору між емітентом та Реєстратором останній повинен передати емітенту всю систему реєстру.

Всі виписки із реєстру і операції, здійснені після дати припинення договору, вважаються недійсними.

5.4. Реєстратор несе відповідальність за невиконання чи неналежне виконання обов'язків з ведення реєстру, передбачених цим Положенням та вимогами чинного законодавства, що зумовили неможливість здійснення прав зареєстрованих осіб за цими іменними цінними паперами.

Реєстратор не несе відповідальність за здійснення номінальним утримувачем операцій з іменними цінними паперами власників.

5.5. Реєстратор звітує перед Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку або її територіальним відділенням, що видали Дозвіл Реєстратору, щоквартально до 10 числа місяця, наступного за звітним періодом.

Звіт повинен містити:

- кількість емітентів, що обслуговуються, в тому числі по кожному емітенту та за кожним видом цінних паперів:

- кількість та номінальна вартість випущених іменних цінних паперів;

- кількість та номінальна вартість розміщених іменних цінних паперів;

- кількість власників іменних цінних паперів, загальна кількість та номінальна вартість належних їм цінних паперів;

- кількість номінальних утримувачів цінних паперів, загальна кількість та номінальна вартість переданих номінальним утримувачам цінних паперів, в тому числі за типом номінальних утримувачів: торговці цінними паперами, депозитарії, довірчі товариства;

- виручка від реалізації реєстраторських послуг за звітний квартал, млн.крб.;

- кількість випадків переходу права власності за звітний квартал;

- перелік послуг, які надає Реєстратор за цінами на кожну послугу;

- кількість порушень терміну обробки документів та внесення змін до реєстру.

Форми квартальної звітності встановлює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

5.6. Реєстратор не має права:

- здійснювати будь-які операції з іменними цінними паперами, зареєстрованими в реєстрі, за винятком облікових операцій, що безпосередньо пов'язані з його діяльністю;

- пред'являти додаткові вимоги до зареєстрованих осіб або осіб, які купують чи іншим шляхом отримують цінні папери, окрім тих, які встановлюються цим Положенням та чинним законодавством;

- передавати іншій особі ведення реєстру;

- отримувати плату від зареєстрованих осіб за видачу виписок, що підтверджують зміни в реєстрі при переході прав власності на цінні папери, за видачу виписок з реєстру та сертифікатів цінних паперів в результаті придбання акцій в процесі приватизації.

5.7. Інформація про розмір оплати за послуги зареєстрованим особам має бути відкритою.

5.8. Реєстратор на вимогу акціонерів, які володіють у сукупності більш як 20 відсотками голосів, зобов'язаний направити повідомлення власникам іменних акцій про скликання позачергових зборів.

Розділ 6. Обов'язки емітента та зареєстрованих осіб

6.1. Емітент зобов'язаний надавати Реєстратору всі необхідні для ведення реєстру документи та повідомляти (листом, публікацією у засобах масової інформації) всі установи, що ведуть операції з його іменними цінними паперами.

Емітент повинен протягом одного робочого дня інформувати Реєстратора про будь-які зміни і доповнення до установчих документів, прав власників іменних цінних паперів, щодо загальних зборів, які плануються, нових емісій іменних цінних паперів емітента та надавати будь-яку іншу інформацію щодо ведення реєстру.

Емітент надає Реєстратору інформацію щодо рішень керівних органів емітента, що стосуються умов і процедур функціонування (діяльності) емітента, які впливають на фактори, що є важливими для виконання Реєстратором своїх обов'язків. Вказану інформацію емітент надає Реєстратору у письмовій формі протягом трьох робочих днів з моменту прийняття такого рішення, завірену підписом керівника і печаткою емітента.

Емітент має право доручити Реєстратору видачу іменних цінних паперів (сертифікатів іменних цінних паперів) від свого імені при реєстрації переходу прав власності на них.

Укладання емітентом договору з окремим Реєстратором не звільняє його від відповідальності перед власником іменних цінних паперів.

6.2. Зареєстровані особи зобов'язані:

- надавати Реєстратору достовірні дані, необхідні для відкриття особового рахунка;

- своєчасно надавати Реєстратору інформацію щодо зміни реквізитів з дотриманням відповідного порядку;

- інформувати Реєстратора про обтяження іменних цінних паперів зобов'язаннями;

- надавати Реєстратору передавальне доручення у разі передачі прав власності.

6.3. Крім того, номінальний утримувач зобов'язаний:

- здійснювати всі необхідні дії, спрямовані на забезпечення отримання власником всіх прав, які йому належать за цими цінними паперами;

- здійснювати операції з іменними цінними паперами виключно за дорученням та відповідно до договору, укладеного з особою, в інтересах якої він є номінальним утримувачем;

- надавати в Антимонопольний комітет України виписки про пакети акцій кожного емітента розміром в 10 відсотків та більше, переданих номінальному утримувачу для здійснення операцій з ними, чи у разі появи таких в системі обліку номінального утримувача не пізніше 1 місяця з моменту отримання цієї інформації.

Номінальний утримувач за вимогою власника зобов'язаний забезпечити внесення до реєстру запису щодо передачі іменних цінних паперів на ім'я власника.

Для здійснення власниками прав за цінними паперами в порядку, передбаченому чинним законодавством, номінальний утримувач на вимогу Реєстратора зобов'язаний надати список власників, для яких він є номінальним утримувачем за станом на визначену дату. Номінальний утримувач зобов'язаний вжити заходів до складання цього списку та направити його Реєстратору протягом трьох днів від дати отримання вимоги. Номінальний власник не може вимагати за вищевказані заходи винагороди від Реєстратора.

Номінальний утримувач несе відповідальність за відмову від надання вказаних списків Реєстратору перед цим Реєстратором, емітентом та власниками у відповідності з чинним законодавством.

Цінні папери, що передані власником іменних цінних паперів номінальному утримувачу для здійснення операцій з ними за дорученням і в інтересах власника, не можуть бути передані іншому номінальному утримувачу.

На вимогу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або її територіального відділення зареєстрований в системі реєстру власників іменних цінних паперів номінальний утримувач зобов'язаний подати протягом п'яти робочих днів список власників іменних цінних паперів.

Розділ 7. Доступ до системи реєстру

7.1. Доступ до системи реєстру обмежується колом осіб, які мають право отримувати цю інформацію. Такими особами є:

- емітент;

- зареєстровані особи;

- державні органи та установи в межах наданих їм повноважень, передбачених чинним законодавством.

7.2. Емітент має право отримати всю інформацію, що міститься в реєстрі, але не має права її розголошувати. Інформація надається лише уповноваженим особам емітента з обов'язковим визначенням кожного:

- прізвища, ім'я, по батькові;

- посади;

- обсягів інформації, яку має право отримати кожний з уповноважених осіб;

- зразків підписів уповноважених осіб.

7.3. Зареєстровані особи мають право на отримання інформації, що міститься на його особовому рахунку та про всі зміни, що виникали щодо цієї зареєстрованої особи та належних їй цінних паперів, зафіксовані в системі реєстру.

Зареєстровані особи не мають права на отримання інформації щодо інших власників та належних їм іменних цінних паперів.

7.4. Доступ державних органів та установ до системи реєстру здійснюється відповідно до чинного законодавства, на підставі письмового запиту, підписаного керівником та завіреного печаткою. Уповноважені особи державних органів та установ мають право на одержання інформації з системи реєстру у межах їх повноважень, визначених чинним законодавством України.

7.5. Всім іншим особам доступ до інформації в реєстрі забороняється.

Розділ 8. Державний контроль за дотриманням порядку ведення
реєстрів власників іменних цінних паперів

Державний контроль за дотриманням вимог цього Положення здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку та її територіальні відділення.

Інші державні органи мають право здійснювати контроль щодо порядку ведення реєстрів власників іменних цінних паперів лише в межах повноважень, що надані їм чинним законодавством.

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку встановлює типові форми документів, які стосуються реєстраційної діяльності.

Додаток N 1
до Положення про порядок ведення реєстрів
власників іменних цінних паперів,
затвердженого наказом Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від
01.04.96 р. N 58

Підтверджувальний напис про
засвідчення справжності підпису

"___"________ 19_ року,

Я, _________________________________________________________________________________________

(прізвище та ініціали посадової особи реєстратора)

___________________________________________________________________________________________

(назва юридичної особи-реєстратора)

Засвідчую справжність підпису гр. _____________________________________________________________,

(прізвище, ім'я, по батькові)

який зроблено у моїй присутності.

Особу гр. __________________________________________________________________________________,

(прізвище та ініціали)

котрий (котра) підписав(ла) передавальне доручення, встановлено на підставі

____________________________________________________________________________________________

Зареєстровано в реєстрі за N __________________

Печатка

Підпис

( Положення доповнене додатком N 1 згідно з Рішенням Держкомціннихпаперів N 14 від 24.06.97 )

Додаток N 2
до Положення про порядок ведення реєстрів
власників іменних цінних паперів,
затвердженого наказом Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від
01.04.96 р. N 58

Журнал реєстрації дій реєстратора щодо підтвердження
справжності підпису власника (уповноваженої особи)
на передавальному дорученні

|-----|-------|------------------------|-------------------------|
|Номер|Дата |Прізвище, ім'я, по бать-|Документ, що посвідчує |
| дії |вчинен-|кові особи, справжність |особу, справжність підпи-|
| |ня дії |підпису якої підтверджу-|су якої підтверджується |
| | |ється посадовою особою |посадовою особою реєстра-|
| | |реєстратора |тора (назва, номер, дата |
| | | |видачі, ким виданий) |
|-----|-------|------------------------|-------------------------|

( Положення доповнене додатком N 2 згідно з Рішенням Держкомціннихпаперів N 14 від 24.06.97 )

Парус Iнтернет-Консультант