Парус Iнтернет-Консультант
Открытое тестирование
Открытое тестирование
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
N 8 від 08.01.2002
м. Київ
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
29 січня 2002 р. за N 70/6358
(Рішенння втралито чинність на підставі
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 21.12.2006 N 1585)
Про затвердження Положення про порядок реєстрації випуску
акцій корпоративного (венчурного, недиверсифікованого)
інвестиційного фонду з метою здійснення спільного
інвестування при їх приватному розміщенні
Відповідно до статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) та Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" (2299-14) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Положення про порядок реєстрації випуску акцій корпоративного (венчурного, недиверсифікованого) інвестиційного фонду з метою здійснення спільного інвестування при їх приватному розміщенні (додається).
2. Управлінню інвестиційної діяльності (А.Рибальченко) забезпечити державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України.
3. Управлінню організаційного забезпечення Комісії (Н.Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства.
4. Рішення набирає чинності відповідно до чинного законодавства.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії заступника Голови С.Бірюка.
Голова Комісії О.Мозговий
Протокол засідання Комісії
від 08.01.2002 р. N 2
Затверджено
Рішення Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
08.01.2002 N 8
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
29 січня 2002 р. за N 70/6358
Положення
про порядок реєстрації випуску акцій корпоративного
(венчурного, недиверсифікованого) інвестиційного
фонду з метою здійснення спільного інвестування при
їх приватному розміщенні
Це Положення, розроблене відповідно до Законів України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" (2299-14), "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (448/96-ВР), "Про цінні папери і фондову біржу" ( 1201-12 ), "Про господарські товариства" ( 1576-12 ), "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" (710/97-ВР), "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" (996-14), "Про аудиторську діяльність" ( 3125-12 ), Положення про порядок реєстрації випуску акцій відкритих акціонерних товариств і облігацій підприємств, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12.02.98 N 36 у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.02.2001 N 18 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25.05.2001 за N 449/5640, установлює вимоги до реєстрації проспекту емісії та випуску акцій корпоративного (венчурного, недиверсифікованого) інвестиційного фонду з метою здійснення спільного інвестування виключно при їх приватному розміщенні.
Розділ 1. Загальні положення
1.1. Реєстрація випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду з метою формування початкового статутного фонду (капіталу) здійснюється відповідно до вимог Положення про порядок реєстрації випуску акцій відкритих акціонерних товариств і облігацій підприємств, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12.02.98 N 36 у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.02.2001 N 18 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25.05.2001 за N 449/5640.
Це Положення застосовується виключно під час приватного розміщення випуску акцій інституту спільного інвестування (далі - ICI), а саме корпоративного інвестиційного фонду з метою здійснення спільного інвестування.
1.2. Реєстрація проспекту емісії та випуску акцій з метою спільного інвестування (далі-випуск акцій ICI) здійснюється уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - реєструвальний орган) відповідно до цього Положення та є підставою для внесення випуску акцій до реєстру випуску цінних паперів інститутів спільного інвестування.
1.3. Компанія з управління активами корпоративного інвестиційного фонду має право на розміщення акцій ICI після реєстрації випуску акцій ICI в реєструвальному органі.
Емітентами акцій ICI виступає корпоративний інвестиційний фонд, який внесено до реєстру інститутів спільного інвестування (далі - РІСІ).
1.4. Реєстрація проспекту емісії та випуску акцій ICI, що здійснюється реєструвальним органом, не може розглядатися як гарантія вартості цих цінних паперів.
1.5. Реєстрація проспекту емісії та випуску акцій ICI здійснюється протягом 30 календарних днів з дати подання до реєструвального органу заяви та всіх необхідних документів, установлених даним Положенням.
1.6. Зареєстрований проспект емісії про випуск акцій ICI, зміни до проспекту емісії засвідчуються уповноваженою особою реєструвального органу та штампом "ЗАРЕЄСТРОВАНО" або написом "ЗАРЕЄСТРОВАНО" і печаткою реєструвального органу.
Один примірник зареєстрованого і засвідченого в установленому порядку проспекту емісії акцій ICI, змін до проспекту емісії акцій ICI після реєстрації повертається емітенту.
Реєстрація випуску акцій ICI проводиться за умови реєстрації проспекту емісії акцій ICI.
1.7. За письмовою заявою компанії з управління активами корпоративного інвестиційного фонду термін розгляду документів продовжується, але не більше ніж на 30 календарних днів з дати подання такої заяви.
1.8. Підставою для відмови в реєстрації проспекту емісії та випуску акцій ICI можуть бути:
а) порушення емітентом цінних паперів або компанією з управління активами вимог законодавства України про цінні папери та нормативно-правових актів Комісії, у тому числі наявність у наданих документах інформації, що вказує на невідповідність умов емісії та/або обігу акцій ICI нормам законодавства про цінні папери;
б) невідповідність поданих документів та інформації, що міститься в них, вимогам нормативно-правових актів Комісії;
в) унесення в проспект емісії цінних паперів ICI і документи, які надаються для реєстрації проспекту емісії, недостовірної інформації;
г) відсутність будь-якого документа, установленого цим Положенням.
1.9. Повідомлення про відмову в реєстрації проспекту емісії та випуску акцій ICI доводиться до емітента письмово і має містити правове обгрунтування такої відмови.
У разі відмови в реєстрації проспекту емісії та випуску акцій ICI всі подані документи залишаються в реєструвальному органі.
1.10. Якщо до початку розміщення акцій ICI відбулися зміни будь-якої інформації, зазначеної в проспекті емісії акцій ICI, то емітент повинен зареєструвати та опублікувати інформацію про зміни, що сталися, не менш як за 10 днів до початку розміщення акцій ICI.
Якщо зміни до проспекту емісії неможливо внести в зазначений термін, то такі зміни мають також містити відомості про перенесення строків розміщення акцій ICI.
Реєстрація змін до проспекту емісії акцій ICI здійснюється реєструвальним органом протягом 15 календарних днів з дати подання відповідних документів.
Для реєстрації змін до проспекту емісії акцій ICI емітент подає до реєструвального органу:
а) заяву про реєстрацію змін до проспекту емісії акцій ICI із зазначенням причин унесення змін у довільній формі, засвідчену підписом посадової особи та печаткою корпоративного інвестиційного фонду;
б) текст змін до проспекту емісії акцій ICI, затверджений спостережною (наглядовою) радою корпоративного інвестиційного фонду;
в) рішення (протокол, витяг з протоколу), засвідчене підписом посадової особи та печаткою емітента спостережної (наглядової) ради корпоративного інвестиційного фонду щодо затвердження змін до проспекту емісії.
Зміни до проспекту емісії акцій ICI подаються до реєструвального органу у двох примірниках, прошнуровані, пронумеровані, засвідчені підписами керівника, головного бухгалтера та печаткою емітента, а також засвідчені підписом керівника та печаткою компанії з управління активами.
Відмова в реєстрації змін до проспекту емісії акцій ICI здійснюється відповідно до пунктів 1.8 та 1.9 цього Положення.
1.11. Після закінчення строку, установленого для досягнення нормативів діяльності ICI, компанія з управління активами корпоративного фонду подає звіт про результати розміщення цінних паперів у порядку, установленому реєструвальним органом. У разі недосягнення нормативів діяльності ICI на підставі звіту випуск акцій ICI визнається таким, що не відбувся, та здійснюється скасування реєстрації проспекту емісії та випуску акцій ICI.
1.12. У разі здійснення наступного випуску акцій ICI, що надають їх власникам права, однакові з правами за раніше випущеними акціями ICI, за умови однієї форми випуску реєструвальний орган анулює попереднє свідоцтво про випуск акцій ICI та видає нове свідоцтво про випуск акцій ICI з урахуванням останнього випуску.
При оформленні свідоцтва про реєстрацію випуску акцій емітент повертає до реєструвального органу оригінал свідоцтва про реєстрацію попереднього випуску акцій ICI.
1.13. Відповідальність за достовірність інформації, наведеної у документах, які подаються до реєструвального органу, несуть посадові особи, які засвідчили ці документи своїми підписами та печатками.
1.14. Після реєстрації випуску акцій ICI емітенту видається свідоцтво (додаток 1), яке є підставою для друкування бланків сертифікатів акцій ICI, якщо акції ICI випускаються у документарній формі.
Якщо акції ICI випускаються у бездокументарній формі, то свідоцтво є підставою для оформлення глобального сертифіката.
1.15. Особи, які здійснюють первинне розміщення акцій ICI, не можуть використовувати для реклами відомості, що відсутні в зареєстрованому проспекті емісії акцій ICI.
Розділ 2. Реєстрація проспекту емісії та випуску акцій ICI
2.1. Для реєстрації проспекту емісії акцій ICI компанія з управління активами корпоративного інвестиційного фонду подає до реєструвального органу такі документи:
а) заяву про реєстрацію проспекту емісії та випуску акцій (згідно з додатком 2);
б) копію свідоцтва про державну реєстрацію емітента;
в) копію свідоцтва про реєстрацію корпоративного інвестиційного фонду в РІСІ;
г) рішення вищого органу товариства про затвердження проспекту емісії та випуск акцій ICI (протокол або виписка з протоколу, засвідчені підписом посадової особи та печаткою емітента), яке має містити відомості про:
кількість та відсоток голосів акціонерів, що беруть участь у зборах;
повне найменування корпоративного інвестиційного фонду та його місцезнаходження;
повне найменування компанії з управління активами фонду, її місцезнаходження;
розмір зареєстрованого та сплаченого статутного фонду (капіталу) корпоративного інвестиційного фонду;
предмет діяльності фонду; мету випуску акцій ICI ; застереження щодо невикористання коштів, залучених від випуску акцій ICI, для покриття збитків товариства; посадових осіб корпоративного інвестиційного фонду: посадових осіб компанії з управління активами ICI; найменування аудитора (аудиторської фірми); дані про розміщення раніше випущених в обіг цінних паперів (перелік і результати попередніх випусків акцій ICI із зазначенням їх кількості, номінальної вартості, загальної суми випуску, форми випуску акцій ICI, номера свідоцтв про реєстрацію випусків акцій (із зазначенням за кожним випуском номінальної вартості та загальної суми випуску);
кількість та відсоток голосів акціонерів, що приймають рішення про випуск акцій ICI; порядок проведення голосування; сумарну номінальну вартість проголошеної емісії та кількість акцій ICI; перелік осіб, серед яких будуть розміщуватися акції ICI із зазначенням для фізичних осіб - прізвища, ім'я, по батькові, паспортні дані, для юридичних осіб - повне найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, номер телефону та факсу); відомості щодо способу розміщення акцій ICI (приватна розміщення); номінальну вартість акцій; запланований курс продажу акцій ICI; форму випуску акцій; порядок виплати дивідендів (для закритих фондів); порядок розміщення та оплати акцій ICI; строк повернення коштів при відмові від випуску акцій ICI або при визнанні випуску таким, що не відбувся; черговість випуску акцій ICI (при випусках їх різними серіями); порядок повідомлення про випуск акцій ICI; права власників акцій ICI;
є) копію регламенту та змін до нього корпоративного інвестиційного фонду, зареєстрованого реєструвальним органом, засвідчений підписом посадової особи та печаткою емітента;
д) оригінал або нотаріально засвідчену копію статуту емітента;
е) оригінал або нотаріально засвідчену копію договору з аудитором (аудиторською фірмою);
є) оригінал або нотаріально засвідчену копію договору зі зберігачем;
ж) оригінал або нотаріально засвідчену копію договору з реєстроутримувачем (при документарній формі випуску акцій ICI), крім випадків, передбачених законодавством;
з) оригінал або нотаріально засвідчену копію договору з депозитарієм (при бездокументарній формі випуску акцій ICI);
и) оригінал або нотаріально засвідчену копію договору з незалежним оцінювачем майна;
і) оригінал або нотаріально засвідчену копію договору з компанією з управління активами ICI;
ї) проспект емісії акцій ICI корпоративного інвестиційного фонду згідно з пунктом 2.2 цього Положення у двох примірниках, прошнурований, пронумерований, засвідчений підписами керівника, головного бухгалтера та печаткою компанії з управління активами, а також підписами та печаткою емітента. У назві проспекту емісії акцій ICI повинно бути зазначено спосіб їх розміщення (приватне розміщення);
й) баланс та звіт про фінансові результати емітента за станом на останню звітну дату перед подачею документів на реєстрацію, засвідчені підписами та печатками емітента, компанії з управління активами та аудитора (аудиторської фірми);
к) баланс та звіт про фінансові результати емітента за рік, що передував року, у якому подаються документи для реєстрації проспекту емісії та випуску акцій ICI, засвідчені підписами та печатками емітента, компанії з управління активами та висновком аудитора (аудиторської фірми) ;
л) довідку про фінансовий стан емітента за рік, що передував року, у якому подаються документи для реєстрації проспекту емісії та випуску акцій ICI;
м) довідку, засвідчену підписами та печаткою реєстратора про передачу реєстру власників іменних цінних паперів (при випуску акцій у документарній формі) або депозитарію, з яким укладено договір про обслуговування випуску цінних паперів (при бездокументарній формі);
н) копію свідоцтва про реєстрацію попередніх випусків акцій ICI;
о) звіт про попередній випуск акцій ICI, прошнурований, пронумерований, засвідчений підписом посадової особи та печаткою емітента, який містить такі відомості:
загальний обсяг емісії, номінальну вартість, кількість та вид акцій ICI;
форму випуску акцій ICI; розподіл акцій ICI між інвесторами (фізичними та юридичними особами) у відсотках до загальної кількості акцій ICI, що перебувають в обігу на дату прийняття рішення про випуск акцій ICI.
Корпоративні інвестиційні фонди подають баланс, звіт про фінансові результати та інші встановлені фінансові документи за формою, визначеною нормативно-правовими актами.
2.2. Проспект емісії акцій ICI повинен містити такі відомості:
а) характеристика компанії з управління активами: повне та скорочене (у разі наявності) найменування, код за ЄДРПОУ;
організаційно-правова форма;
місцезнаходження, номер телефону, факсу, адреса електронної пошти;
дата державної реєстрації компанії та орган, що здійснив реєстрацію;
відомості про посадових осіб компанії з управління активами: прізвище, ім'я, по батькові, паспортні дані; виробничий стаж, стаж роботи на фондовому ринку України; пряме та/або опосередковане володіння часткою в статутному фонді корпоративного фонду (відсотки щодо кожного);
перелік інвестиційних фондів, активами яких компанія здійснює управління;
б) характеристика емітента: повне та скорочене (у разі наявності) найменування корпоративного інвестиційного фонду, його вид та тип, код за ЄДРПОУ;
місцезнаходження, номер телефону, факсу, адреса електронної пошти;
дата державної реєстрації корпоративного інвестиційного фонду та орган, що здійснив реєстрацію;
дата та номер свідоцтва про внесення корпоративного фонду до РІСІ;
код за РІСІ; предмет та мета діяльності; зареєстрований та сплачений розмір початкового статутного фонду;
дата припинення діяльності фонду та дата початку розрахунків з учасниками (для закритого фонду), при цьому дата початку розрахунків з учасниками повинна бути встановлена в межах трьох місяців після дати припинення його діяльності;
термін викупу акцій (для відкритого та інтервального інвестиційних фондів);
дані про голову та членів спостережної (наглядової) ради товариства: прізвище, ім'я та по батькові, паспортні дані, рік народження, освіта, кваліфікація, виробничий стаж, стаж роботи на фондовому ринку України;
чисельність штатних працівників (за станом на останнє число кварталу, що передував кварталу, у якому подаються документи);
чисельність акціонерів (за станом на останнє число кварталу, що передував кварталу, у якому подаються документи);
перелік засновників, які володіють більше 5 відсотками в статутному фонді емітента (для юридичних осіб - назва, код за ЄДРПОУ, для фізичних осіб - прізвище, ім'я, по батькові, паспортні дані);
перелік пов'язаних осіб (для юридичних осіб - назва, код за ЄДРПОУ, для фізичних осіб - прізвище, ім'я, по батькові, паспортні дані);
відомості про участь в асоціаціях тощо;
в) текст регламенту, зареєстрований реєструвальним органом;
г) винагороди компанії з управління активами ICI;
є) відомості про витрати, що відшкодовуються за рахунок активів ICI;
д) вартість чистих активів у розрахунку на одну акцію в обігу на останню звітну дату перед прийняттям рішення про випуск акцій ICI (у разі наявності попереднього випуску);
е) дані про проголошену емісію акцій ICI:
дата та номер рішення (протоколу) загальних зборів про випуск акцій ICI;
загальна номінальна вартість акцій ICI, які планується розмістити;
перелік осіб, серед яких будуть розміщуватися акції ICI із зазначенням для фізичних осіб - прізвища, ім'я, по батькові, паспортні дані, для юридичних осіб - повне найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, номер телефону та факсу); номінальна вартість акцій ICI; запланований курс продажу акцій ICI; кількість акцій ICI; форма випуску акцій ICI; дата початку та закінчення розміщення акцій ICI; адреси місць продажу акцій ICI; права, що надаються власникам акцій ICI; порядок розміщення акцій та оплати акцій ICI; зобов'язання емітента щодо невикористання коштів, залучених від випуску акцій ICI для покриття збитків товариства;
зобов'язання емітента щодо повернення коштів інвесторам у разі відмови від випуску акцій або в разі визнання випуску таким, що не відбувся;
серії та порядкові номери акцій;
термін, порядок та адреси місць виплати дивідендів (для закритих фондів);
є) перелік і результати попередніх випусків цінних паперів із зазначенням свідоцтв про реєстрацію випусків цінних паперів та органів, що видали відповідні свідоцтва (із зазначенням за кожним випуском кількості, номінальної вартості та суми випуску акцій);
ж) відомості про реєстроутримувача (при документарній формі випуску акцій ICI) або депозитарія (при бездокументарній формі випуску акцій ICI) із зазначенням повної назви, коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження, номера телефону та факсу, номера та дати видачі ліцензії на здійснення діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів (для реєстроутримувача) або ліцензії на здійснення депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів (для депозитарію), строку їх дії;
з) відомості про торговця цінними паперами (якщо емітент користується його послугами щодо розміщення даного випуску) із зазначенням повної назви, коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження, номера телефону та факсу, номера та дати видачі ліцензії на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, терміну її дії;
и) відомості про незалежного оцінювача майна із зазначенням повної назви, місцезнаходження, коду за ЄДРПОУ, номера телефону та факсу, номера та дати видачі сертифіката суб'єкта оціночної діяльності, терміну його дії;
і) перелік бірж або позабіржових торговельно-інформаційних систем, на яких продавались або продаються цінні папери цього емітента (у разі здійснення таких операцій);
ї) відомості про зберігача із зазначенням повної назви, коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження, номера телефону та факсу, номера та дати видачі ліцензії на здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, терміну її дії;
й) відомості про аудитора (аудиторську фірму) із зазначенням повної назви, коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження, номера телефону та факсу, номера та дати видачі ліцензії на заняття аудиторською діяльністю.
Відповідальність за достовірність даних, зазначених у проспекті емісії акцій ICI, несуть особи, що його підписали.
Розділ 3. Розміщення акцій ICI
3.1. З метою придбання акцій ICI інвестор подає заявку на придбання цінних паперів ICI компанії з управління активами або торговцям цінними паперами (згідно з проспектом емісії акцій ICI).
Заявки на придбання та викуп акцій ICI подаються в терміни, установлені проспектом емісії, та не відкликаються.
3.2. Розміщення та викуп акцій ICI здійснюється компанією з управління активами безпосередньо або через торговців цінними паперами ICI, з якими компанія з управління активами уклала відповідні договори.
Торговець цінними паперами під час розміщення та викупу акцій ICI діє від імені, за рахунок та в інтересах корпоративного інвестиційного фонду.
3.3. Розміщення акцій ICI починається з дати, зазначеної в проспекті емісії, але не раніше реєстрації випуску в реєструвальному органі.
Мінімальний термін розміщення акцій ICI визначається в проспекті емісії.
Термін між сплатою інвестором грошових коштів відповідно до заявки на придбання акцій ICI та датою його реєстрації у реєстрі власників іменних цінних паперів ICI, а також між подачею інвестором заявки на викуп акцій ICI, здійсненням грошових розрахунків з ним та внесенням змін до реєстру не повинен перевищувати термін, установлений чинним законодавством України.
3.4. Зберігач, реєстратор, аудитор (аудиторська фірма), незалежний оцінювач майна та їх пов'язані особи не мають права придбавати акції ICI корпоративного інвестиційного фонду, з яким укладено відповідні договори.
3.5. Розміщення акцій ICI припиняється у терміни, що визначаються проспектом емісії.
Акції ICI корпоративного інвестиційного фонду закритого типу підлягають вільному обігу на ринку цінних паперів.
Розділ 4. Унесення змін до проспекту емісії акцій ICI
4.1. Якщо після початку розміщення акцій ICI сталися суттєві зміни положень, що були зазначені в проспекті емісії акцій ICI, то корпоративний інвестиційний фонд повинен унести відповідні зміни до проспекту емісії акцій ICI.
Реєстрація змін до проспекту емісії акцій ICI після початку їх розміщення здійснюється реєструвальним органом протягом 30 календарних днів з дати подання відповідних документів.
4.2.Для внесення змін до проспекту емісії акцій ICI корпоративного інвестиційного фонду компанія з управління активами подає до реєструвального органу такі документи:
а) супроводжувальний лист із зазначенням причини внесення змін;
б) заяву згідно з додатком 2 до цього Положення;
в) рішення (протокол, копія або виписка з протоколу, засвідчені підписом посадової особи та печаткою емітента) спостережної (наглядової) ради корпоративного інвестиційного фонду про прийняття змін до проспекту емісії акцій ICI, із зазначенням причини внесення змін та текстом змін;
г) текст змін до проспекту емісії акцій ICI, затверджений спостережною радою, засвідчений печаткою та підписами керівника, головного бухгалтера емітента та компанії з управління активами. Якщо зміни стосуються змісту регламенту, то вони затверджуються загальними зборами товариства. Текст змін до проспекту емісії акцій ICI подається у двох примірниках, прошнурований та пронумерований;
є) оригінали (нотаріально засвідчені копії) угод з реєстратором, зберігачем, аудитором, депозитарієм, торговцем цінними паперами та незалежним оцінювачем майна у разі їх зміни;
д) нотаріально засвідчені копії змін до установчих документів емітента;
е) копії змін до регламенту, зареєстрованого в установленому порядку, засвідчені підписом посадової особи та печаткою емітента.
Розділ 5. Скасування реєстрації проспекту емісії та
визнання випуску акцій ісі таким, що не відбувся
5.1. На підставі звіту про результати розміщення цінних паперів ICI, у разі недосягнення нормативів діяльності ICI, реєструвальний орган визнає випуск акцій ICI таким, що не відбувся та здійснює скасування реєстрації випуску акцій ICI, анулює свідоцтво про їх випуск та скасовує реєстрацію проспекту емісії, про що видається розпорядження. Розпорядження про скасування проспекту емісії та випуску акцій ICI видає уповноважена особа реєструвального органу. Реєструвальний орган повідомляє реєстратора, депозитарій, зберігача, торговця/ів цінними паперами про скасування реєстрації випуску акцій ICI корпоративного інвестиційного фонду.
5.2. Якщо після реєстрації проспекту емісії та випуску акцій ICI розміщення акцій корпоративного інвестиційного фонду з метою здійснення спільного інвестування не відбулось, то реєструвальний орган здійснює скасування реєстрації проспекту емісії та випуску акцій ICI. Для скасування реєстрації проспекту емісії та випуску акцій ICI емітент подає такі документи:
а) заяву в довільній формі із зазначенням повної назви емітента, коду за ЄДРПОУ, номера телефону, факсу, причини скасування проспекту емісії та випуску акцій ICI;
б) рішення загальних зборів про скасування реєстрації проспекту емісії та випуску акцій ICI (протокол, виписка з протоколу, засвідчена підписом посадової особи та печаткою емітента);
в) довідку зберігача про те, що емітент не здійснював розміщення акцій ICI;
г) довідку реєстратора (депозитарія) про те, що емітент не здійснював розміщення акцій ICI;
є) довідку компанії з управління активами ICI про те, що емітент не здійснював розміщення акцій ICI;
д) висновок аудитора (аудиторської фірми) про те, що емітент не здійснював розміщення акцій ICI;
е) баланс емітента за останній рік, баланс та звіт про фінансові результати за останній звітний період перед прийняттям рішення про скасування реєстрації проспекту емісії та випуску акцій ICI, засвідчені підписами та печатками емітента та аудитора (аудиторської фірми);
є) оригінал свідоцтва про випуск акцій ICI;
ж) оригінал зареєстрованого проспекту емісії акцій ICI.
Розділ 6. Кодифікація випуску акцій ICI
Кодифікація акцій ICI здійснюється Національним депозитарієм України не пізніше 30 днів з дати реєстрації випуску акцій ICI в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку. Забороняється розміщувати акції ICI, які не мають коду, призначеного Національним депозитарієм України.
Розділ 7. Державний контроль за реєстрацією проспекту емісії
та випуску акцій ICI, їх розміщенням та скасуванням випуску
Державний контроль за реєстрацією проспекту емісії та випуску акцій ICI, їх розміщенням та скасуванням випуску здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до чинного законодавства України. Інші державні органи здійснюють контроль за реєстрацією проспекту емісії та випуску акцій ICI, їх розміщенням та скасуванням випуску в межах своєї компетенції відповідно до чинного законодавства України.
Заступник начальника управління інвестиційної діяльності - начальник відділу Є.Іванов
Додаток 1
до Положення про порядок реєстрації
випуску акцій корпоративного (венчурного,
недиверсифікованрого) інвестиційного фонду
з метою здійснення спільного інвестування при їх
приватному розміщенні
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Свідоцтво
про реєстрацію випуску акцій з метою здійснення спільного
інвестування корпоративного інвестиційного фонду
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку засвідчує випуск акцій ICI , що здійснюється
______________________________________________________________________________________________________________________
(найменування цінного паперу)
______________________________________________________________________________________________________________________,
(найменування корпоративного інвестиційного фонду та код за
ЄДРПОУ, код РІСІ)
на загальну суму ________________________________________________________________________________________________ гривень
(сума словами)
номінальною вартістю __________________________________________________________________________________________ гривень;
(сума словами )
форма випуску ________________________________________________________________________________________________________
(словами)
- простих іменних _________________________________________________________________________________________________ штук.
Випуск унесено до реєстру випуску цінних паперів ICI.
Реєстраційний N _____________
Дата реєстрації "___"__________ 200__ року.
| Посада |
Підпис М.П. |
Прізвище, ім'я, по батькові уповноваженої особи |
Додаток 2
до Положення про порядок реєстрації
випуску акцій корпоративного
(венчурного, недиверсифікованрого)
інвестиційного фонду з метою
здійснення спільного інвестування
при їх приватному розміщенні
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"___"___________________ 200_ р. N
(дата подання заяви)
Заява
про реєстрацію проспекту емісії (випуску) акцій з метою
здійснення спільного інвестування корпоративного
інвестиційного фонду при їх приватному розміщенні
------------------------------------------------------------------ |
| Посадова особа компанії з управління активами |
підпис |
(П.I.Б) |
| М.П. |