ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
27.01.2004 N 27
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
6 квітня 2004 р. за N 431/9030
Про затвердження Порядку надання
звітності фінансовими компаніями і юридичними
особами - суб'єктами господарювання, які за своїм
правовим статусом не є фінансовими установами,
але мають визначену законами та нормативно-правовими
актами Держфінпослуг можливість надавати
окремі види фінансових послуг
( Із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної
комісії з регулювання ринків фінансових послуг
N 2088 від 20.08.2004 )
Відповідно до вимог Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ) та Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 4 квітня 2003 року N 292, а також з метою удосконалення державного регулювання діяльності з надання фінансових послуг фінансовими компаніями і юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України ПОСТАНОВИЛА:
1. Затвердити Порядок надання звітності фінансовими компаніями і юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг можливість надавати окремі види фінансових послуг (додається).
2. Юридичному управлінню (Ткаченко Д.В.) разом з Департаментом нагляду за фінансовими компаніями (Отченаш К.Г.) забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для його державної реєстрації.
3. Відділу взаємодії із засобами масової інформації та зв'язків з громадськістю (Нагорняк М.В.) забезпечити опублікування цього розпорядження в засобах масової інформації після його державної реєстрації.
4. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на члена Комісії - директора департаменту нагляду за фінансовими компаніями Отченаш К.Г.
Голова Комісії В.Суслов
Протокол засідання Комісії
від 27 січня 2004 р. N 41
Затверджено
Розпорядження Державної
комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України
27.01.2004 N 27
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
6 квітня 2004 р. за N 431/9030
Порядок
надання звітності фінансовими компаніями
і юридичними особами - суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим статусом не є фінансовими
установами, але мають визначену законами
та нормативно-правовими актами Держфінпослуг
можливість надавати окремі
види фінансових послуг
Цей Порядок розроблено відповідно до Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 4 квітня 2003 року за N 292, Положення про Державний реєстр фінансових установ, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 28 серпня 2003 року N 41, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11.09.03 за N 797/8118 (далі - Положення про реєстр), та інших нормативно-правових актів, які регламентують відносини, що виникають у сфері надання фінансових послуг.
1. Загальні положення
1.1. Відповідно до цього Порядку провадиться подання до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України (далі - Держфінпослуг) звітності за місяць, квартал та рік: ( Пункт 1.1 розділу 1 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 2088 від 20.08.2004 )
а) фінансовими компаніями (крім - банків), які в установленому чинним законодавством порядку внесені до Державного реєстру фінансових установ (далі - фінансові компанії);
б) юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг можливість надавати окремі види фінансових послуг, а також перебувають на обліку у Держфінпослуг (далі - юридичні особи).
1.2. Звітність, передбачена розділами 3 та 4 цього Порядку, має бути підписана керівником і головним бухгалтером та засвідчена печаткою фінансової компанії або юридичної особи.
Фінансові компанії та юридичні особи зобов'язані також надати електронну форму звітності у форматі, визначеному Держфінпослуг.
2. Строки і терміни надання звітності фінансовими
компаніями та юридичними особами
2.1. Фінансові компанії подають до Держфінпослуг такі види звітності:
а) за місяць;
б) квартальну;
в) річну. ( Пункт 2.1 розділу 2 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 2088 від 20.08.2004 )
2.2. Юридичні особи подають до Держфінпослуг квартальну звітність.
2.3. Фінансові компанії подають звітність до Держфінпослуг у такі терміни:
а) за місяць - до 15-го числа місяця, наступного за звітним;
б) квартальну - до 25-го числа місяця, наступного за звітним кварталом;
в) річну - протягом кварталу після закінчення року, але не пізніше 1 квітня року, наступного за звітним. ( Пункт 2.3 розділу 2 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 2088 від 20.08.2004 )
2.4. Юридичні особи подають квартальну звітність до Держфінпослуг до 15-го числа місяця, наступного за звітним кварталом.
2.5. У разі, коли останній день надання звітності є неробочим, строк надання подовжується до першого після неробочого робочого дня включно.
3. Склад звітності фінансової компанії
3.1. Фінансові компанії, які надають послуги з залучення фінансових активів фізичних та юридичних осіб із зобов'язанням щодо наступного їх повернення шляхом укладання договорів на управління майном, раз на місяць подають до Держфінпослуг таку інформацію:
- титульний аркуш (додаток 1);
- інформація про діяльність управителя (додатки 2, 3);
- електронні файли, структура, формат та опис полів яких встановлені Держфінпослуг. ( Розділ 3 доповнено пунктом 3.1 згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 2088 від 20.08.2004 )
3.2. Інформація про діяльність управителя формується на підставі даних за підсумками оборотно-сальдової відомості. ( Розділ 3 доповнено пунктом 3.2 згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 2088 від 20.08.2004 )
3.3. Звітність фінансової компанії подається за станом на останній день звітного кварталу та містить:
1) титульний аркуш (додаток 4); ( Підпункт 1 пункту 3.3 розділу 3 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 2088 від 20.08.2004 )
2) довідку про обсяг та кількість наданих фінансових послуг (додаток 5); ( Підпункт 2 пункту 3.3 розділу 3 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 2088 від 20.08.2004 )
3) довідку про обсяг та кількість наданих фінансових послуг за певними видами (додатки 6-13); ( Підпункт 3 пункту 3.3 розділу 3 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 2088 від 20.08.2004 )
4) фінансову звітність фінансової компанії відповідно до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 396/3689, Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 397/3690;
5) електронні файли, структура, формат та опис полів яких встановлені Держфінпослуг.
3.4. Річна звітність фінансової компанії подається за станом на 31 грудня року, за який подаються дані. Річна звітність містить підтверджену аудиторським висновком фінансову звітність компанії відповідно до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 396/3689, Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 397/3690, Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 4 "Звіт про рух грошових коштів", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 398/3691, та Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 5 "Звіт про власний капітал", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 399/3692.
3.5. Усі додатки в паперовій формі, надання яких передбачене цим Порядком, підписуються керівником та головним бухгалтером фінансової компанії, підписи яких засвідчуються печаткою фінансової компанії.
4. Порядок надання звітності юридичними особами,
які взяті на облік у Держфінпослуг
4.1. Звітність юридичної особи подається за станом на останній день звітного кварталу та містить:
1) титульний аркуш (додаток 14); ( Підпункт 1 пункту 4.1 розділу 4 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 2088 від 20.08.2004 )
2) довідку про укладені та виконані договори про надання фінансових послуг за формою згідно з додатками 5, 6, 9 та 13 до цього Порядку; ( Підпункт 2 пункту 4.1 розділу 4 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 2088 від 20.08.2004 )
3) електронні файли, структура, формат та опис полів яких встановлені Держфінпослуг.
4.2. Усі додатки в паперовій формі, надання яких передбачене цим Порядком, підписуються керівником та головним бухгалтером юридичної особи, підписи яких засвідчуються печаткою юридичної особи. ( Пункт 4.2 розділу 4 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 2088 від 20.08.2004 )
5. Порядок надання звітності
5.1. Звітність подається в електронній та паперовій формах.
5.2. Електронна форма звітності складається шляхом заповнення українською мовою таблиць та форм, передбачених цим Положенням, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів у форматі, установленому Держфінпослуг.
5.3. Звіт у паперовій формі формується у вигляді друкованих таблиць, які за складом інформації відповідають електронній формі звіту. Відповідність інформації в паперовій та електронній формах підтверджується підписом керівника фінансової компанії або юридичної особи на титульному аркуші звіту.
5.4. Звітність супроводжується листом фінансової компанії або юридичної особи, в якому зазначаються найменування, місцезнаходження, телефони, звітний період і перелік документів паперової форми та файлів електронної форми, що додаються.
6. Порядок контролю за додержанням вимог цього
Порядку фінансовими компаніями
та юридичними особами
6.1. У разі ненадання, несвоєчасного надання, надання не в повному обсязі встановленої цим Порядком звітності або надання недостовірної інформації Держфінпослуг застосовує заходи впливу, передбачені чинним законодавством.
6.2. Контроль за додержанням вимог цього Порядку здійснюється Держфінпослуг відповідно до законодавства України.
Член Комісії - Директор Департаменту
нагляду за фінансовими компаніями К.Отченаш
Додаток 1
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями
і юридичними особами -
суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим
статусом не є фінансовими
установами, але мають
визначену законами
та нормативно-правовими
актами Держфінпослуг
можливість надавати окремі
види фінансових послуг
Інформацію підтверджую. ----------------------------------------
Відомості, зазначені в |Посада | |
електронній формі, що |---------------+----------------------|
додається, відповідають |Прізвище, ім'я,| |
даним паперової форми |по батькові | |
звіту. |---------------+----------------------|
|Підпис | |
|---------------+----------------------|
|Дата | "__" _______200_ р. |
----------------------------------------
М.П. |
----------------------------------------
|Контактна особа з питань складеної |
|інформації |
|--------------------------------------|
|Прізвище, ім'я, | |
|по батькові | |
|---------------------+----------------|
|Посада | |
|---------------------+----------------|
|Підрозділ | |
|---------------------+----------------|
|Телефон із | |
|зазначенням коду ММТЗ| |
---------------------------------------- |
ІНФОРМАЦІЯ
управителя за _____ _________ _______ року |
------------------------------------------
|Складено на дату|"__" __________ 200_ р.|
------------------------------------------ |
------------------------------------------------------------------
|Скорочене найменування | |
|управителя | |
|-------------------------+--------------------------------------|
|Ідентифікаційний код за | |
|ЄДРПОУ | |
|-------------------------+--------------------------------------|
|Серія та номер | | | Код фінансової | |
|Свідоцтва | | | компанії | |
------------------------------------------------------------------ |
------------------------------------------------------------------
|Серія та номер ліцензії | | |
|---------------------------------+------------------------------|
|Номер дозволу на право прийняття | |
|управителем на себе комерційних | |
|ризиків | |
|---------------------------------+------------------------------|
|Номер дозволу на право здійснення| |
|емісії сертифікатів фонду | |
|операцій з нерухомістю | |
------------------------------------------------------------------ |
------------------------------------------------------------------
|Найменування |Вид ФФБ| Дата створення |Місцезнаходження об'єкта|
|ФФБ та/або ФОН| | ФФБ та/або ФОН | будівництва ФФБ |
|--------------+-------+----------------+------------------------|
| | | | |
|--------------+-------+----------------+------------------------|
| | | | |
|--------------+-------+----------------+------------------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------ |
------------------------------------------------------------------
| Інформацію прийнято |
|----------------------------------------------------------------|
|Посада | |Реєстраційний| |
| | | номер | |
|-------------------+-------------------+------------------------|
|Прізвище, ім'я, по | | Примітки |
|батькові працівника| |------------------------|
|Держфінпослуг | | |
|-------------------+-------------------| |
|Дата прийняття | | |
|інформації |"__"________200_ р.| |
|-------------------+-------------------| |
|Підпис | | |
------------------------------------------------------------------ |
( Порядок доповнено Додатком 1 згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 2088 від 20.08.2004 )
Додаток 2
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями
і юридичними особами -
суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим
статусом не є фінансовими
установами, але мають
визначену законами
та нормативно-правовими
актами Держфінпослуг
можливість надавати окремі
види фінансових послуг
ІНФОРМАЦІЯ
про діяльність управителя _________________
(ідентифікаційний код за ЄДРПОУ___________)
за _________ 20__ року |
Найменування ФФБ __________________________ типу ____
Місцезнаходження об'єкта будівництва ФФБ ____________ |
(грн.)
--------------------------------------------------------------------------------------
| 1. Джерела фінансування | Код |Залишок на| Отримано за|Сплачено за |Залишок на|
| будівництва | рядка| початок | період, | період, | кінець |
| | | періоду |нараховано %| погашено % | періоду |
|-----------------------------+------+----------+------------+------------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|-----------------------------+------+----------+------------+------------+----------|
|1.1.Сума кредитів, отриманих | 010 | | | | |
|управителем для фінансування | | | | | |
|будівництва (р.601 + р.501), | | | | | |
|у тому числі | | | | | |
|-----------------------------+------+----------+------------+------------+----------|
|з терміном погашення до 12 | 601* | | | | |
|міс. | | | | | |
|-----------------------------+------+----------+------------+------------+----------|
|з терміном погашення більше | 501* | | | | |
|12 міс. | | | | | |
|-----------------------------+------+----------+------------+------------+----------|
|1.2. Сума внесків зроблених | 020 | | | | |
|установниками управління | | | | | |
|майном (р.481 + р.482), у | | | | | |
|тому числі | | | | | |
|-----------------------------+------+----------+------------+------------+----------|
|фізичних осіб | 481* | | | | |
|-----------------------------+------+----------+------------+------------+----------|
|юридичних осіб | 482* | | | | |
|-----------------------------+------+----------+------------+------------+----------|
|1.3. Власні кошти | 030 | | | | |
|-----------------------------+------+----------+------------+------------+----------|
| 2. Фінансування будівництва | Код |Залишок на|Розміщено за|Повернуто за|Залишок на|
| | рядка| початок | період | період | кінець |
| | | періоду | | | періоду |
|-----------------------------+------+----------+------------+------------+----------|
|2.1. Загальна сума фінансових| 040 | | | | |
|інвестицій | | | | | |
|(р.311 + р.313 + р.151) | | | | | |
|-----------------------------+------+----------+------------+------------+----------|
|кошти на поточному рахунку в | 311* | | | | |
|банку | | | | | |
|-----------------------------+------+----------+------------+------------+----------|
|кошти на депозитних рахунках | 313* | | | | |
|в банках | | | | | |
|-----------------------------+------+----------+------------+------------+----------|
|кошти, передані забудовнику | 151* | | | | |
|для спорудження об'єктів | | | | | |
|будівництва | | | | | |
|-----------------------------+------+----------+------------+------------+----------|
| 3. Рух капіталу управителя | Код |Залишок на| Внесено за |Повернуто за|Залишок на|
| |рядка | початок | період | період | кінець |
| | | періоду | | | періоду |
|-----------------------------+------+----------+------------+------------+----------|
|3.1. Резерви | 050 | | | | |
|(р.483 + р.431 + р.432 + | | | | | |
| + р.433) | | | | | |
|-----------------------------+------+----------+------------+------------+----------|
|оперативний резерв за |483* | | | | |
|операціями фінансування | | | | | |
|будівництва | | | | | |
|-----------------------------+------+----------+------------+------------+----------|
|резервний капітал, |431* | | | | |
|сформований за рахунок доходу| | | | | |
|-----------------------------+------+----------+------------+------------+----------|
|резервний капітал, сформо- |432* | | | | |
|ваний за рахунок інших джерел| | | | | |
|-----------------------------+------+----------+------------+------------+----------|
|страховий резерв для покриття|433* | | | | |
|ризиків неповернення | | | | | |
|основного боргу нестандар- | | | | | |
|тними кредитами (іншими | | | | | |
|видами заборгованості) | | | | | | |
|-----------------------------+------+----------+------------+------------+----------|
|3.2. Розрахунки за зобов'яза-| 060 | | | | |
|ннями перед юридичними | | | | | |
|особами (р.655 + р.061 + | | | | | |
| + р.685) | | | | | |
|-----------------------------+------+----------+------------+------------+----------|
|страхові платежі |655* | | | | |
|-----------------------------+------+----------+------------+------------+----------|
|оплата послуг гаранта (ів) | 061 | | | | |
|-----------------------------+------+----------+------------+------------+----------|
|інші зобов'язання |685* | | | | |
|-----------------------------+------+----------+------------+------------+----------|
|3.3. Розрахунки забудовника з| 070 | | | | |
|управителем | | | | | |
|(р.071 + р.072 + р.073 + | | | | | |
| + р.074) | | | | | |
|-----------------------------+------+----------+------------+------------+----------|
|обсяг виконаних робіт | 071 | | | | |
|-----------------------------+------+----------+------------+------------+----------|
|зменшення замовлення | 072 | | | | |
|-----------------------------+------+----------+------------+------------+----------|
|відмова від участі у ФФБ | 073 | | | | |
|-----------------------------+------+----------+------------+------------+----------|
|інші випадки | 074 | | | | |
|-----------------------------+------+----------+------------+------------+----------|
|3.4. Розрахунки за нарахо- |684* | | | | |
|ваними процентами за | | | | | |
|кредитами | | | | | |
|-----------------------------+------+----------+------------+------------+----------|
| 4. Показники управителя | Код |Залишок на|Розміщено за|Повернуто за|Залишок на|
| |рядка | початок | період | період | кінець |
| | | періоду | | | періоду |
|-----------------------------+------+----------+------------+------------+----------|
|4.1. Активи, в тому числі |280** | | | | |
|-----------------------------+------+----------+------------+------------+----------|
|нематеріальні активи |101* | | | | |
|-----------------------------+------+----------+------------+------------+----------|
|основні засоби |122* | | | | |
|-----------------------------+------+----------+------------+------------+----------|
|дебіторська заборгованість |050** | | | | |
|-----------------------------+------+----------+------------+------------+----------|
|інші необоротні матеріальні |070** | | | | |
|активи | | | | | |
|-----------------------------+------+----------+------------+------------+----------|
|4.2. Власний капітал |380** | | | | |
|-----------------------------+------+----------+------------+------------+----------|
|статутний капітал |300** | | | | |
|-----------------------------+------+----------+------------+------------+----------|
|нерозподілений прибуток |350** | | | | |
|(непокритий збиток) | | | | | |
-------------------------------------------------------------------------------------- |
-------------------------------------------------------------------
| |Всього|Фізичні особи|Юридичні|
| | | | особи |
|-----------------------------------+------+-------------+--------|
|1. Кількість довірителів | | | |
|-----------------------------------+------+-------------+--------|
|2. Кількість довірителів, які мають| | | |
|заборгованість за платежами | | | |
------------------------------------------------------------------- |
Підпис керівника управителя _________________ (П.I.Б.)
Підпис головного бухгалтера _________________ (П.I.Б.) |
________________
* Коди рядків відповідно до Методичних рекомендацій щодо
ведення управителями бухгалтерського обліку коштів та майна фонду
фінансування будівництва та/або фонду операцій з нерухомістю,
затверджених розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України від 7 травня 2004 року N 533.
** Коди рядків відповідно до Положення (стандарту)
бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом
Міністерста фінансів України від 31 березня 1999 року N 87
та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України
21 червня 1999 року за N 396/3689. |
( Порядок доповнено Додатком 2 згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 2088 від 20.08.2004 )
Додаток 3
До Порядку надання звітності
фінансовими компаніями
і юридичними особами -
суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим
статусом не є фінансовими
установами, але мають
визначену законами
та нормативно-правовими
актами Держфінпослуг
можливість надавати окремі
види фінансових послуг
ІНФОРМАЦІЯ
про діяльність управителя _________________
(ідентифікаційний код за ЄДРПОУ ___________) |
за _________ 20 __ року
Найменування ФОН _____________________________ |
(грн.)
--------------------------------------------------------------------------------------
| 1. Джерела фінансування | Код |Залишок на| Отримано за | Сплачено за|Залишок на|
| будівництва |рядка| початок | період, | період, | кінець |
| | | періоду | нараховано %| погашено % | періоду |
|-----------------------------+-----+----------+-------------+------------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|-----------------------------+-----+----------+-------------+------------+----------|
|1.1. Сума внесків до ФОН | 010 | | | | |
|установниками управління | | | | | |
|майном (р.551 + р.552 + | | | | | |
|+ р.553), у тому числі | | | | | |
|-----------------------------+-----+----------+-------------+------------+----------|
|фізичних осіб |551* | | | | |
|-----------------------------+-----+----------+-------------+------------+----------|
|юридичних осіб |552* | | | | |
|-----------------------------+-----+----------+-------------+------------+----------|
|викуплені управителем | 553 | | | | |
|-----------------------------+-----+----------+-------------+------------+----------|
|1.2. Власні кошти | 310 | | | | |
|-----------------------------+-----+----------+-------------+------------+----------|
|1.3. Обсяг коштів, що |901* | | | | |
|надійшли від продажу об'єктів| | | | | |
|нерухомості | | | | | |
|-----------------------------+-----+----------+-------------+------------+----------|
| 2. Фінансування будівництва | Код |Залишок на| Розміщено за|Повернуто за|Залишок на|
| |рядка| початок | період | період | кінець |
| | | періоду | | | періоду |
|-----------------------------+-----+----------+-------------+------------+----------|
|2.1. Загальна сума фінансових| 030 | | | | |
|інвестицій (р.311 + р.313 + | | | | | |
|р.151 + р.103 + | | | | | |
|р.286 + р.031 + р.032) | | | | | |
|-----------------------------+-----+----------+-------------+------------+----------|
|кошти на поточному рахунку в |311* | | | | |
|банку | | | | | |
|-----------------------------+-----+----------+-------------+------------+----------|
|кошти на депозитних рахунках |313* | | | | |
|в банках | | | | | |
|-----------------------------+-----+----------+-------------+------------+----------|
|кошти на фінансування |151* | | | | |
|будівництва | | | | | |
|------------------------------------------------------------------------------------|
|кошти на придбання нерухомості, в тому числі |
|------------------------------------------------------------------------------------|
|до основних засобів |103* | | | | |
|-----------------------------+-----+----------+-------------+------------+----------|
|для продажу |286* | | | | |
|-----------------------------+-----+----------+-------------+------------+----------|
|інші витрати управителя, | 031 | | | | |
|пов'язані з здійсненням | | | | | |
|операцій з нерухомістю | | | | | |
|-----------------------------+-----+----------+-------------+------------+----------|
|інші доходи управителя від | 032 | | | | |
|операцій з нерухомістю | | | | | |
|-----------------------------+-----+----------+-------------+------------+----------|
| 3. Рух капіталу управителя | Код |Залишок на| Внесено за |Повернуто за|Залишок на|
| |рядка| початок | період | період | кінець |
| | | періоду | | | періоду |
|-----------------------------+-----+----------+-------------+------------+----------|
|3.1. Резерви | 040 | | | | |
|(р.483 + р.431 + р.432) | | | | | |
|-----------------------------+-----+----------+-------------+------------+----------|
|оперативний резерв за |483* | | | | |
|операціями фінансування | | | | | |
|будівництва | | | | | |
|-----------------------------+-----+----------+-------------+------------+----------|
|резервний капітал, |431* | | | | |
|сформований за рахунок | | | | | |
|прибутку | | | | | | |
|-----------------------------+-----+----------+-------------+------------+----------|
|резервний капітал, |432* | | | | |
|сформований за рахунок інших | | | | | |
|джерел | | | | | |
|-----------------------------+-----+----------+-------------+------------+----------|
|3.2. Розрахунки за | 050 | | | | |
|зобов'язаннями (р.551 + | | | | | |
|+ р.552 + р.655 + р.685) | | | | | |
|-----------------------------+-----+----------+-------------+------------+----------|
|викуп сертифікатів ФОН | 051 | | | | |
|(р.551 + р.552) | | | | | |
|-----------------------------+-----+----------+-------------+------------+----------|
|фізичних осіб |551* | | | | |
|-----------------------------+-----+----------+-------------+------------+----------|
|юридичних осіб |552* | | | | |
|-----------------------------+-----+----------+-------------+------------+----------|
|страхові платежі |655* | | | | |
|-----------------------------+-----+----------+-------------+------------+----------|
|інші зобов'язання |685* | | | | |
|-----------------------------+-----+----------+-------------+------------+----------|
| 4. Показники управителя | Код |Залишок на| Розміщено за|Повернуто за|Залишок на|
| |рядка| початок | період | період | кінець |
| | | періоду | | | періоду |
|-----------------------------+-----+----------+-------------+------------+----------|
|4.1. Активи, в тому числі |280**| | | | |
|-----------------------------+-----+----------+-------------+------------+----------|
|нематеріальні активи |101* | | | | |
|-----------------------------+-----+----------+-------------+------------+----------|
|основні засоби |122* | | | | |
|-----------------------------+-----+----------+-------------+------------+----------|
|дебіторська заборгованість |050**| | | | |
|-----------------------------+-----+----------+-------------+------------+----------|
|інші необоротні матеріальні |070**| | | | |
|активи | | | | | |
|-----------------------------+-----+----------+-------------+------------+----------|
|4.2. Власний капітал |380**| | | | |
|-----------------------------+-----+----------+-------------+------------+----------|
|статутний капітал |300**| | | | |
|-----------------------------+-----+----------+-------------+------------+----------|
|нерозподілений прибуток |350**| | | | |
|(непокритий збиток) | | | | | |
-------------------------------------------------------------------------------------- |
-----------------------------------------------------------------
| 5. Розрахунки з довірителями|Сплачено за період, грн. |
|-------------------------------------+-------------------------|
|фізичними особами | |
|-------------------------------------+-------------------------|
|юридичними особами | |
----------------------------------------------------------------- |
-----------------------------------------------------------
| |На початок|На кінець звітного |
| | періоду | періоду |
|--------------------------+----------+-------------------|
|Загальна вартість чистих | | |
|активів | | |
|--------------------------+----------+-------------------|
|Вартість чистих активів на| | |
|один сертифікат ФОН | | |
----------------------------------------------------------- |
Підпис керівника управителя _________________(П.I.Б.)
Підпис головного бухгалтера _________________(П.I.Б.) |
_______________
* Коди рядків відповідно до Методичних рекомендацій щодо
ведення управителями бухгалтерського обліку коштів та майна фонду
фінансування будівництва та/або фонду операцій з нерухомістю,
затверджених розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України від 7 травня 2004 року N 533.
** Коди рядків відповідно до Положення (стандарту)
бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом
Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87
та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України
21 червня 1999 року за N 396/3689. |
( Порядок доповнено Додатком 3 згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 2088 від 20.08.2004 )
Додаток 4
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями
і юридичними особами -
суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим
статусом не є фінансовими
установами, але мають
визначену законами
та нормативно-правовими
актами Держфінпослуг
можливість надавати окремі
види фінансових послуг
----------------------------------------
Інформацію підтверджую. |Посада | |
Відомості, зазначені в |---------------+----------------------|
електронній формі, що |Прізвище, ім'я,| |
додається, відповідають |по батькові | |
даним паперової форми |---------------+----------------------|
звіту. |Підпис | |
|---------------+----------------------|
|Дата | "__" _______200_ р. |
----------------------------------------
М.П. |
----------------------------------------
|Контактна особа з питань складеної |
|інформації |
|--------------------------------------|
|Прізвище, ім'я, | |
|по батькові | |
|---------------------+----------------|
|Посада | |
|---------------------+----------------|
|Підрозділ | |
|---------------------+----------------|
|Телефон із | |
|зазначенням коду ММТЗ| |
---------------------------------------- |
ІНФОРМАЦІЯ
фінансової компанії за _____ квартал _______ року |
------------------------------------------
|Складено на дату|"__" __________ 200_ р.|
------------------------------------------ |
------------------------------------------------------------------
|Скорочене найменування | |
|фінансової компанії | |
|-------------------------+--------------------------------------|
|Ідентифікаційний код за | |
|ЄДРПОУ | |
|-------------------------+--------------------------------------|
|Серія та номер | | | Код фінансової | |
|Свідоцтва | | | компанії | |
|----------------------------------------------------------------|
|Види фінансових | | | | |
|послуг, зазначені|-----------+-----------+-----------+----------|
|в додатку до | | | | |
|Свідоцтва | | | | |
------------------------------------------------------------------ |
------------------------------------------------------------------
|Інформацію прийнято |
|----------------------------------------------------------------|
|Посада | | Реєстраційний | |
| | | номер | |
|-------------------+-----------------+--------------------------|
|Прізвище, ім'я, по | |Примітки |
|батькові працівника| |--------------------------|
|Держфінпослуг | | |
|-------------------+-----------------| |
|Дата прийняття | | |
|інформації |"__" ____ 200_ р.| |
|-------------------+-----------------| |
|Підпис | | |
------------------------------------------------------------------ |
Додаток 5
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями
і юридичними особами -
суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим
статусом не є фінансовими
установами, але мають
визначену законами
та нормативно-правовими
актами Держфінпослуг
можливість надавати окремі
види фінансових послуг
ДОВІДКА
про обсяг та кількість укладених та виконаних
договорів з надання фінансових послуг
за період з _____________ до ____________
Найменування фінансової компанії __________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фінансової компанії ______ |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер| Вид | Кількість |Кількість | Вид | Розмір | Вид | Кількість| Кількість |
| з/п | фінансової | укладених |укладених | споживача | фінансового|фінансового| виконаних| договорів, |
| |послуги, яка| договорів, |договорів,| фінансових| активу у | активу | договорів|зобов'язання|
| | є предметом| зобов'язання|за період,| послуг | грошовому | (гроші, |за період,|за якими не |
| | договору | за якими | шт. | (юридична | виразі | майно, | шт. |виконані на |
| | | не виконані | |чи фізична |(тис. грн.),| боргові | | кінець |
| | | на початок | | особа, | що є | зобов'я- | | звітного |
| | | звітного | |резидент чи| предметом | зання), | |періоду, шт.|
| | |періоду, шт. | |нерезидент)|договору(ів)| що є | | |
| | | | | | | предметом | | |
| | | | | | | договору | | |
|-----+------------+-------------+----------+-----------+------------+-----------+----------+------------|
| | | | | | | | | |
|-----+------------+-------------+----------+-----------+------------+-----------+----------+------------|
| | | | | | | | | |
|-----+------------+-------------+----------+-----------+------------+-----------+----------+------------|
| | | | | | | | | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------- |
Керівник фінансової ________ __________________
компанії (підпис) (П.I.Б.)
М. П.
Головний бухгалтер ________ __________________
фінансової компанії (підпис) (П.I.Б.) |
Додаток 6
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями
і юридичними особами -
суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим
статусом не є фінансовими
установами, але мають
визначену законами
та нормативно-правовими
актами Держфінпослуг
можливість надавати окремі
види фінансових послуг
ДОВІДКА
про обсяги та кількість наданих фінансових послуг
за договорами фінансового лізингу |
Найменування фінансової компанії (лізингодавця) ____________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ ______________
за період з _______________ до ___________________ |
------------------------------------------------------------------
| N | Показник діяльності лізингодавця | Значення|
|з/п| |показника|
|---+--------------------------------------------------+---------|
|1 |Кількість чинних договорів фінансового лізингу | |
| |на початок звітного періоду, шт. | |
| |у тому числі укладених договорів | |
| |за звітний період, шт. | |
|---+--------------------------------------------------+---------|
|2 |Вартість укладених договорів фінансового лізингу | |
| |за звітний період (тис. грн.) | |
|---+--------------------------------------------------+---------|
|3 |Вартість договорів фінансового лізингу на кінець | |
| |періоду (тис. грн.), строк яких: | |
| | менше або дорівнює 2 рокам | |
| | більше 2 або дорівнює 5 рокам | |
| | більше 5 або дорівнює 10 рокам | |
| | більше 10 років | |
|---+--------------------------------------------------+---------|
|4 |Вартість договорів фінансового лізингу за | |
| |галузями на кінець періоду (тис. грн.): | |
| | будівництво | |
| | добувна промисловість | |
| | легка промисловість | |
| | машинобудування | |
| | металургія | |
| | сільське господарство | |
| | сфера послуг | |
| | транспорт | |
| | харчова промисловість | |
| | хімічна промисловість | |
| | інші | |
|---+--------------------------------------------------+---------|
|5 |Вартість договорів фінансового лізингу на кінець | |
| |періоду (тис. грн.) за обладнанням: | |
| | транспорт | |
| | комп'ютерна техніка та телекомунікаційне | |
| |обладнання | |
| | друкарське та поліграфічне обладнання | |
| | торгівельне та банківське обладнання | |
| | техніка, машини та устаткування для сільського | |
| |господарства | |
| | інші | |
|---+--------------------------------------------------+---------|
|6 |Загальна (залишкова) вартість об'єктів лізингу, | |
| |придбаних для операцій фінансового лізингу за | |
| |звітний період (тис. грн.) у тому числі за | |
| |групами основних фондів: | |
| | I група | |
| | II група | |
| | III група | |
| | IV група | |
|---+--------------------------------------------------+---------|
|7 |Лізингові платежі за звітний період (тис. грн.) | |
| |у тому числі: | |
| | сума, яка відшкодовує частину вартості предмета | |
| |лізингу | |
| | платіж як винагорода лізингодавцю за отримане | |
| |у лізинг майно | |
| | компенсація відсотків за кредитом | |
| | інші витрати лізингодавця, передбачені | |
| |договором лізингу | |
|---+--------------------------------------------------+---------|
|8 |Середньозважена відсоткова ставка (як винагорода | |
| |лізингодавцю) | |
|---+--------------------------------------------------+---------|
|9 |Джерела фінансування лізингових операцій за | |
| |звітний період (тис. грн.): | |
| | власні кошти | |
| | позичкові кошти, у тому числі банківськи кредити | |
| | залучені кошти | |
|---+--------------------------------------------------+---------|
|10 |Вартість угод міжнародного фінансового лізингу | |
| |на кінець періоду (найменування валюти, сума) | |
| |з них: | |
| | договори експорту | |
| | договори імпорту | |
------------------------------------------------------------------ |
Керівник лізингодавця __________ ___________________
(підпис) (П. I. Б.)
М.П.
Головний бухгалтер __________ ___________________
лізингодавця (підпис) (П. I. Б.) |
Додаток 7
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями
і юридичними особами -
суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим
статусом не є фінансовими
установами, але мають
визначену законами
та нормативно-правовими
актами Держфінпослуг
можливість надавати окремі
види фінансових послуг
ДОВІДКА
про обсяги та кількість наданих фінансових послуг
за договорами факторингу |
Найменування фінансової компанії ____________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фінансової компанії ________
за період з ___________ до ______________ |
------------------------------------------------------------------
| Показник діяльності |Кількість | Загальний |
| |(шт.) | обсяг |
| | |(тис. грн.)|
| |-----------+-----------|
| |укла-|вико-|укла-|вико-|
| |дено |нано |дено |нано |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|I. Договорів факторингу у | | | | |
|тому числі: | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|з юридичними особами | | | | |
|у тому числі: | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|наявна вимога | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|майбутня вимога | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|наступне відступлення права | | | | |
|грошової вимоги | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|Міжнародні договори, з них | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|договори експорту | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|договори імпорту | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|з фізичними особами - суб'єктами | | | | |
|підприємницької діяльності | | | | |
|у тому числі: | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|наявна вимога | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|майбутня вимога | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|наступне відступлення права | | | | |
|грошової вимоги | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|Міжнародні договори | | | | |
|з них: | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|договори експорту | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|договори імпорту | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|II. Договори факторингу за галузями | | | | |
|(тис. грн.): | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|будівництво | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|добувна промисловість | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|легка промисловість | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|машинобудування | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|металургія | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|сільське господарство | | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|сфера послуг | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|транспорт | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|харчова промисловість | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|хімічна промисловість | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|інші | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|III. Джерела фінансування факторингових | | | | |
|операцій за звітний період (тис. грн.): | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|власні кошти | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|позичкові кошти у тому числі | | | | |
|банківські кредити | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|залучені кошти | | | | |
------------------------------------------------------------------ |
Керівник __________ ____________________
(підпис) (П. I. Б.)
М.П.
Головний бухгалтер __________ ____________________
(підпис) (П. I. Б.) |
Додаток 8
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями
і юридичними особами -
суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим
статусом не є фінансовими
установами, але мають
визначену законами
та нормативно-правовими
актами Держфінпослуг
можливість надавати окремі
види фінансових послуг
ДОВІДКА
про обсяги та кількість наданих фінансових послуг
за договорами гарантії |
Найменування фінансової компанії ________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фінансової компанії _________
за період з _______________ до _______________ |
------------------------------------------------------------------
| N | Показник | Кількість (шт.) | Загальний обсяг |
| з/п | діяльності гаранта | | (тис. грн.) |
| | |------------------+------------------|
| | |укла-|вико-|припи-|укла-|вико-|припи-|
| | |дено |нано |нено |дено |нано |нено |
|-----+--------------------+-----+-----+------+-----+-----+------|
|1 |Договорів гарантії | | | | | | |
| |у тому числі: | | | | | | |
|-----+--------------------+-----+-----+------+-----+-----+------|
|1.1 |з юридичними особами| | | | | | |
| |у тому числі: | | | | | | |
|-----+--------------------+-----+-----+------+-----+-----+------|
|1.1.1|з юридичними особами| | | | | | |
| |- суб'єктами | | | | | | |
| |господарювання | | | | | | |
|-----+--------------------+-----+-----+------+-----+-----+------|
|1.1.2|міжнародні договори | | | | | | |
|-----+--------------------+-----+-----+------+-----+-----+------|
|1.2 |з фізичними особами | | | | | | |
| |у тому числі: | | | | | | |
|-----+--------------------+-----+-----+------+-----+-----+------|
|1.2.1|з фізичними особами | | | | | | |
| |- суб'єктами | | | | | | |
| |підприємницької | | | | | | |
| |діяльності | | | | | | |
|-----+--------------------+-----+-----+------+-----+-----+------|
|1.2.2|міжнародні договори | | | | | | |
------------------------------------------------------------------ |
------------------------------------------------------------------
| N | Показник діяльності гаранта |Кіль-|Обсяг|
|з/п | |кість| |
|----+-----------------------------------------------+-----+-----|
|1 |Відкликані гарантії за звітний період | | |
|----+-----------------------------------------------+-----+-----|
|2 |Гарантій припинених у тому числі у зв'язку з: | | |
|----+-----------------------------------------------+-----+-----|
|2.1 |сплатою кредиторові суми, на яку видано | | |
| |гарантію | | |
|----+-----------------------------------------------+-----+-----|
|2.2 |закінченням строку дії гарантії | | |
|----+-----------------------------------------------+-----+-----|
|2.3 |відмовою кредитора від своїх прав за гарантією | | |
| |шляхом подання гаранту письмової заяви про | | |
| |звільнення його від обов'язків за гарантією | | |
|----+-----------------------------------------------+-----+-----|
|3 |Кількість договорів гарантії, укладених | | |
| |за звітний період у тому числі термін яких: | | |
|----+-----------------------------------------------+-----+-----|
|3.1 |менше або дорівнює 2 рокам | | |
|----+-----------------------------------------------+-----+-----|
|3.2 |більше 2 або дорівнює 5 рокам | | |
|----+-----------------------------------------------+-----+-----|
|3.3 |більше 5 або дорівнює 10 рокам | | |
|----+-----------------------------------------------+-----+-----|
|3.4 |більше 10 років | | |
|----+-----------------------------------------------+-----+-----|
|4 |Задоволення права зворотної вимоги до | | |
| |боржника за договорами гарантії | | |
------------------------------------------------------------------ |
Керівник ________ __________________
(підпис) (П. I. Б.)
М. П.
Головний бухгалтер ________ __________________
(підпис) (П. I. Б.) |
Додаток 9
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями
і юридичними особами -
суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим
статусом не є фінансовими
установами, але мають
визначену законами
та нормативно-правовими
актами Держфінпослуг
можливість надавати окремі
види фінансових послуг
ДОВІДКА
про обсяги та кількість наданих фінансових послуг
за договорами поруки |
Найменування фінансової компанії ______________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фінансової компанії _______
за період з _______________ до _______________ |
------------------------------------------------------------------
| N | Показник діяльності| Кількість (шт.) | Загальний обсяг |
| з/п | поручителя | | (тис. грн.) |
| | |------------------+------------------|
| | |укла-|вико-|припи-|укла-|вико-|припи-|
| | |дено |нано |нено |дено |нано |нено |
|-----+--------------------+-----+-----+------+-----+-----+------|
|1. |Договорів поруки | | | | | | |
| |у тому числі: | | | | | | |
|-----+--------------------+-----+-----+------+-----+-----+------|
|1.1 |з юридичними особами| | | | | | |
| |у тому числі: | | | | | | |
|-----+--------------------+-----+-----+------+-----+-----+------|
|1.1.1|з юридичними особами| | | | | | |
| |- суб'єктами | | | | | | |
| |господарювання | | | | | | |
|-----+--------------------+-----+-----+------+-----+-----+------|
|1.1.2|міжнародні договори | | | | | | |
|-----+--------------------+-----+-----+------+-----+-----+------|
|1.1.3|солідарно з іншими | | | | | | |
| |поручителями | | | | | | |
|-----+--------------------+-----+-----+------+-----+-----+------|
|1.2 |з фізичними особами | | | | | | |
| |у тому числі: | | | | | | |
|-----+--------------------+-----+-----+------+-----+-----+------|
|1.2.1|з фізичними особами | | | | | | |
| |- суб'єктами | | | | | | |
| |підприємницької | | | | | | |
| |діяльності | | | | | | |
|-----+--------------------+-----+-----+------+-----+-----+------|
|1.2.2|міжнародні договори | | | | | | |
|-----+--------------------+-----+-----+------+-----+-----+------|
|1.2.3|солідарно з іншими | | | | | | |
| |поручителями | | | | | | |
------------------------------------------------------------------ |
------------------------------------------------------------------
| N | Показник діяльності поручителя |Кіль- | Обсяг, |
|з/п| |кість,|тис. грн.|
| | | шт. | |
|---+-------------------------------------------+------+---------|
|1 |Сплачено за договорами поруки у тому | | |
| |числі: | | |
|---+-------------------------------------------+------+---------|
|1.1|сплата основного боргу | | |
|---+-------------------------------------------+------+---------|
|1.2|сплата процентів | | |
|---+-------------------------------------------+------+---------|
|1.3|сплата неустойки | | |
|---+-------------------------------------------+------+---------|
|1.4|сплата відшкодування збитків, якщо | | |
| |інше не встановлено договором | | |
|---+-------------------------------------------+------+---------|
|2 |Припинених договорів поруки у тому | | |
| |числі у зв'язку з: | | |
|---+-------------------------------------------+------+---------|
|2.1|припиненням забезпеченого нею | | |
| |зобов'язання, а також у разі зміни | | |
| |зобов'язання без згоди поручителя, | | |
| |внаслідок чого збільшується обсяг його | | |
| |відповідальності | | |
|---+-------------------------------------------+------+---------|
|2.2|відмовою кредитора після настання | | |
| |строку виконання зобов'язання прийняти | | |
| |належне виконання, запропоноване | | |
| |боржником або поручителем | | |
|---+-------------------------------------------+------+---------|
|2.3|переведенням боргу на іншу особу, якщо | | |
| |поручитель не поручився за нового боржника | | |
|---+-------------------------------------------+------+---------|
|2.4|закінченням указаного в договорі поруки | | |
| |строку, а у разі, якщо строк не | | |
| |встановлено - непред'явлення вимоги | | |
| |кредитором протягом шести місяців від | | |
| |дня настання строку виконання | | |
| |основного зобов'язання не пред'явив | | |
| |вимоги до поручителя; у випадку, коли | | |
| |строк виконання зобов'язання не | | |
| |встановлений або встановлений моментом | | |
| |пред'явлення вимоги - якщо кредитор не | | |
| |пред'явив позову до поручителя | | |
| |протягом одного року від дня укладення | | |
| |договору поруки | | |
------------------------------------------------------------------ |
Керівник __________ ___________________
(підпис) (П. I. Б.)
М. П.
Головний бухгалтер __________ ___________________
(підпис) (П. I. Б.) |
Додаток 10
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями
і юридичними особами -
суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим
статусом не є фінансовими
установами, але мають
визначену законами
та нормативно-правовими
актами Держфінпослуг
можливість надавати окремі
види фінансових послуг
ДОВІДКА
про обсяги та кількість наданих фінансових послуг
довірчими товариствами |
Найменування фінансової компанії ________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фінансової компанії ________
за період з _______________ до ________________ |
Інформація про довірених осіб
------------------------------------------------------------------
| N |Прізвище, ім'я|Частка в статутному капіталі| Частка в |
|з/п|та по батькові| ДТ у процентному | статутному |
| | |співвідношенні до загального| капіталі ДТ у |
| | | об'єму статутного капіталу |грошовому виразі|
|---+--------------+----------------------------+----------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------ |
----------------------------------------------------------------
| N | Показники | Значення |
|з/п| |----------------------|
| | |на початок| на кінець |
| | | періоду | періоду |
|---+-----------------------------------+----------+-----------|
| 1 |Вартість активів, що знаходяться у | | |
| |довірчому управлінні, тис. грн. | | |
|---+-----------------------------------+----------+-----------|
| |Грошовими коштами | | |
|---+-----------------------------------+----------+-----------|
| |у тому числі фізичних осіб | | |
|---+-----------------------------------+----------+-----------|
| |Цінними паперами, за номіналом | | |
|---+-----------------------------------+----------+-----------|
| |у тому числі фізичних осіб | | |
|---+-----------------------------------+----------+-----------|
| |Іншим майном | | |
|---+-----------------------------------+----------+-----------|
| |у тому числі фізичних осіб | | |
|---+-----------------------------------+----------+-----------|
| 2 |Кількість довірителів (осіб) | | |
|---+-----------------------------------+----------+-----------|
| |у тому числі фізичних осіб | | |
|---+-----------------------------------+----------+-----------|
| 3 |Вартість активів, що знаходяться в | | |
| |управлінні за видами довірчих | | |
| |послуг (тис. грн.) | | |
|---+-----------------------------------+----------+-----------|
| |Розпорядження грошовими коштами | | |
|---+-----------------------------------+----------+-----------|
| |у тому числі фізичних осіб | | |
|---+-----------------------------------+----------+-----------|
| |Управління цінними паперами | | |
|---+-----------------------------------+----------+-----------|
| |у тому числі фізичних осіб | | |
|---+-----------------------------------+----------+-----------|
| |Управління іншим майном | | |
|---+-----------------------------------+----------+-----------|
| |у тому числі фізичних осіб | | |
---------------------------------------------------------------- |
Інформація про цінні папери в управлінні
------------------------------------------------------------------
| N |Тип, вид | Найменування | Код за |Кількість|Номінальна |
|з/п| та | емітента цінних | ЄДРПОУ | ЦП, шт. | вартість |
| |категорія| паперів |емітента| |одного ЦП, |
| | цінних | | | | грн. |
| | паперів | | | | |
|---+---------+-------------------+--------+---------+-----------|
| | | | | | |
------------------------------------------------------------------ |
Керівник ________ __________________
(підпис) (П. I. Б.)
М. П.
Головний бухгалтер ________ __________________
(підпис) (П. I. Б.) |
Додаток 11
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями
і юридичними особами -
суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим
статусом не є фінансовими
установами, але мають
визначену законами
та нормативно-правовими
актами Держфінпослуг
можливість надавати окремі
види фінансових послуг
ІНФОРМАЦІЯ
про платіжну організацію платіжної системи
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
(скорочене найменування) |
за період з _____________ до _______________ |
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ: _________________
Дата затвердження правил платіжної системи: "__" _______ 20__ р.
Реєстраційний номер документа, яким затверджені правила: ________ |
Інформація про членів платіжної системи, частиною якої є
платіжна організація: |
------------------------------------------------------------------
| Скорочене |Ідентифікаційний |Місцезнаходження|Номер ліцензії|
| найменування | код за ЄДРПОУ | | НБУ/ |
| | | | Держфінпослуг|
|--------------+-----------------+----------------+--------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------ |
Інформація про розрахунковий банк платіжної системи: |
------------------------------------------------------------------
| Скорочене |Ідентифікаційний|Місцезнаходження|N ліцензії НБУ|
| найменування | код за ЄДРПОУ | | |
|---------------+----------------+----------------+--------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------ |
Платіжні картки, які емітовані та використовуються членами у
платіжній системі: |
------------------------------------------------------------------
|Усього випущено, од. | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Перебуває в обігу, од. | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Дію призупинено, од. | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Анульовано карток, од. | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Загальний обсяг грошових коштів на| |
|рахунках користувачів системи на | |
|кінець періоду, тис. грн. | |
------------------------------------------------------------------ |
Загальний обсяг проведення розрахунків за допомогою платіжних
карток даної системи: |
------------------------------------------------------------------
|Загальний обсяг розрахунків за | |
|допомогою системи, тис. грн. | |
|---------------------------------+------------------------------|
|- За персоніфікованими | |
|електронними гаманцями, тис. грн.| |
|---------------------------------+------------------------------|
|- За електронними чеками, | |
|тис. грн. | |
|---------------------------------+------------------------------|
|- За неперсоніфікованими | |
|електронними гаманцями, тис. грн.| |
------------------------------------------------------------------ |
Помилкових транзакцій за період: ______________
На загальну суму, тис. грн.: ______________ |
ІНФОРМАЦІЯ
про члена платіжної системи
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
(скорочене найменування) |
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ: ____________
Дата укладання договору про вступ до платіжної системи:
"__" _________ 20__ р.
Дата укладання договору про обслуговування розрахунків платіжними
картками в платіжній системі між процесинговим центром і
розрахунковим банком (у разі, якщо член системи є банком):
"___" ___________ 20__ р. |
Загальний обсяг обслуговування розрахунків членом платіжної
системи за допомогою платіжних карток даної системи: |
------------------------------------------------------------------
|Загальний обсяг розрахунків за | |
|допомогою системи, тис. грн. | |
|------------------------------------+---------------------------|
|- За персоніфікованими електронними | |
|гаманцями, тис. грн. | |
|------------------------------------+---------------------------|
|- За електронними чеками, тис. грн. | |
|------------------------------------+---------------------------|
|- За неперсоніфікованими | |
|електронними гаманцями, тис. грн. | |
------------------------------------------------------------------ |
Помилкових транзакцій за період: ______________
На загальну суму, тис. грн.: ________________
Сума відшкодувань, тис. грн.: ________________ |
Дані про емітовані платіжні картки (у разі, якщо член
платіжної системи є емітентом): |
------------------------------------------------------------------
|Усього випущено, од. | |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Перебуває в обігу, од. | |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Анульовано, од. | |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Дію призупинено, од. | |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Загальний обсяг грошових коштів | |
|на рахунках користувачів системи| |
|на кінець періоду, тис. грн. | |
------------------------------------------------------------------ |
Видано карток:
фізичним особам, од. __________
корпоративних карток, од. _________
кількість укладених договорів обслуговування підприємств
(у разі, якщо член платіжної системи є еквайром), од. __________.
Керівник ________ ___________________
(підпис) (П. I. Б.)
М. П.
Головний бухгалтер ________ ___________________
(підпис) (П. I. Б.) |
Додаток 12
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями
і юридичними особами -
суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим
статусом не є фінансовими
установами, але мають
визначену законами
та нормативно-правовими
актами Держфінпослуг
можливість надавати окремі
види фінансових послуг
ІНФОРМАЦІЯ
про клірингову установу
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
(скорочене найменування) |
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ: ____________
Дата реєстрації клірингової установи: "___" ___________ 20__ р. |
Види клірингу, що здійснюються:
кліринг цінних паперів так/ні
кліринг у платіжній системі так/ні |
Інформація щодо наявних ліцензій на здійснення діяльності
------------------------------------------------------------------
| Вид клірингу | N | Орган, яким | Дата видачі |
| |ліцензії/| було надано |ліцензії/дозволу|
| | дозволу |ліцензію/дозвіл| |
|---------------------+---------+---------------+----------------|
|кліринг цінних | | | |
|паперів | | | |
|---------------------+---------+---------------+----------------|
|кліринг у платіжній | | | |
|системі | | | |
------------------------------------------------------------------ |
Інформація про обсяги надання послуг
Обсяги операцій за період з "__"_____ 20_ р. до "__"_____ 20_ р. |
------------------------------------------------------------------
| Вид |Загальний обсяг|Загальна | Загальна | Кількість |
|клірингу |послуг з даного|кількість| кількість | контрагентів-|
| | виду клірингу |договорів|контрагентів| нерезидентів |
| | (тис. грн) | | | |
|---------+---------------+---------+------------+---------------|
|кліринг | | | | |
|цінних | | | | |
|паперів | | | | |
|---------+---------------+---------+------------+---------------|
|кліринг у| | | | |
|платіжній| | | | |
|системі | | | | |
------------------------------------------------------------------ |
Керівник ________ ___________________
(підпис) (П. I. Б.)
М. П.
Головний бухгалтер ________ ___________________
(підпис) (П. I. Б.) |
Додаток 13
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями
і юридичними особами -
суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим
статусом не є фінансовими
установами, але мають
визначену законами
та нормативно-правовими
актами Держфінпослуг
можливість надавати окремі
види фінансових послуг
ДОВІДКА
про обсяги та кількість наданих фінансових послуг
за договорами позики (кредиту) |
Найменування фінансової компанії ______________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фінансової компанії ___________
за період з _______________ до ________________ |
------------------------------------------------------------------
| Показник діяльності | Кількість | Загальний |
| | (шт.) | обсяг |
| | |(тис. грн.)|
| |-----------+-----------|
| |укла-|вико-|укла-|вико-|
| |дено |нано |дено |нано |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|I. Договорів позики (кредиту) | | | | |
|в тому числі: | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|з юридичними особами | | | | |
|у тому числі: | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|позики коштами | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|позики фінансовими активами | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|кредиту | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|Міжнародні договори | | | | |
|з них: | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|договори експорту | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|договори імпорту | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|з фізичними особами - суб'єктами | | | | |
|підприємницької діяльності | | | | |
|у тому числі: | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|позики коштами | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|позики фінансовими активами | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|кредиту | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|Міжнародні договори | | | | |
|з них: | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|договори експорту | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|договори імпорту | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|II. Договори позики (кредиту) | | | | |
|за галузями (тис. грн.): | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|будівництво | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|добувна промисловість | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|легка промисловість | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|машинобудування | | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|металургія | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|сільське господарство | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|сфера послуг | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|транспорт | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|харчова промисловість | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|хімічна промисловість | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|інші | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|III. Джерела фінансування послуг | | | | |
|з надання позики (кредиту) | | | | |
|за звітний період (тис. грн.): | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|власні кошти | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|банківські кредити | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|позичкові кошти юридичних осіб | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|залучені кошти фізичних осіб | | | | |
|----------------------------------------+-----+-----+-----+-----|
|інші джерела | | | | |
------------------------------------------------------------------ |
Керівник ________ _____________________
(підпис) (П. I. Б.)
М. П.
Головний бухгалтер ________ _____________________
(підпис) (П. I. Б.) |
Додаток 14
до Тимчасового порядку
надання звітності
фінансовими компаніями
і юридичними особами -
суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим
статусом не є фінансовими
установами, але мають
визначену законами
та нормативно-правовими
актами Держфінпослуг
можливість надавати окремі
види фінансових послуг
----------------------------------------
Інформацію підтверджую. |Посада | |
Відомості, зазначені в |---------------+----------------------|
електронній формі, що |Прізвище, ім'я,| |
додається, відповідають |по батькові | |
даним паперової форми |---------------+----------------------|
звіту. |Підпис | |
|---------------+----------------------|
|Дата | |
| | "__" ________ 200_ р.|
| | |
----------------------------------------
М.П. |
----------------------------------------
|Контактна особа з питань складеної |
|інформації |
|--------------------------------------|
|Прізвище, ім'я, | |
|по батькові | |
|----------------------+---------------|
|Посада | |
|----------------------+---------------|
|Підрозділ | |
|----------------------+---------------|
|Телефон із зазначенням| |
|коду ММТЗ | |
---------------------------------------- |
ІНФОРМАЦІЯ
юридичної особи за _____ квартал _______ року |
-------------------------------------------
|Складено на дату|"__" ___________ 200_ р.|
------------------------------------------- |
------------------------------------------------------------------
|Скорочене найменування | |
|юридичної особи | |
|--------------------------+-------------------------------------|
|Ідентифікаційний код за | |
|ЄДРПОУ | |
|--------------------------+-------------------------------------|
|Серія та номер Довідки | | |
|--------------------------+-------------------------------------|
|Вид фінансової послуги | |
------------------------------------------------------------------ |
------------------------------------------------------------------
|Інформацію прийнято |
|----------------------------------------------------------------|
|Посада | | Реєстраційний | |
| | | номер | |
|-------------------+-----------------+--------------------------|
|Прізвище, ім'я, по | |Примітки |
|батькові працівника| |--------------------------|
|Держфінпослуг | | |
|-------------------+-----------------| |
|Дата прийняття | | |
|інформації |"__"____ 200 _ р.| |
|-------------------+-----------------| |
|Підпис | | |
------------------------------------------------------------------ |
