Про затвердження Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення депозитарної діяльності депозитарієм цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
31.08.2004 N 371

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
4 жовтня 2004 р. за N 1253/9852

(Рішення втратило чинність на підставі Рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 647 від 08.05.2012)

Про затвердження Положення про порядок складання
адміністративних даних щодо здійснення депозитарної
діяльності депозитарієм цінних паперів та подання
відповідних документів до Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку

Відповідно до пункту 10 статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) та з метою впорядкування механізму надання відомостей, передбачених Положенням про депозитарну діяльність, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.98 N 61 (зі змінами та доповненнями), Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення депозитарної діяльності депозитарієм цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (додається).

2. Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення депозитарної діяльності депозитарієм цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затверджене цим рішенням, набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації у Міністерстві юстиції України.

3. Регулярна та нерегулярна інформація депозитарію може подаватися до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку засобами електронного документообігу (за захищеним каналом) за взаємоузгодженими процедурами з депозитарієм. З дати введення електронного цифрового підпису депозитарій подає тільки електронну форму інформації.

4. Т.в.о. Виконавчого секретаря В. Прядку забезпечити:

- державну реєстрацію цього рішення у Міністерстві юстиції України;

- опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на т.в.о. Виконавчого секретаря В. Прядка.

Голова Комісії А.Балюк

Протокол засідання Комісії
від 31 серпня 2004 р. N

Затверджено
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
31.08.2004 N 371

Положення
про порядок складання адміністративних даних
щодо здійснення депозитарної діяльності депозитарієм
цінних паперів та подання відповідних документів до
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Це Положення розроблено відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ), Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) від 14.03.2001 N 60 та наказом Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва від 14.03.2001 N 49 та зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 06.04.2001 за N 318/5509, Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Комісії від 26.05.98 N 61 (зі змінами та доповненнями), Положення про розрахунково-клірингову діяльність, затвердженого рішенням Комісії від 27.01.98 N 11-а (зі змінами та доповненнями), та з урахуванням повноважень Комісії як суб'єкта державного фінансового моніторингу, визначених Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ).

Це Положення визначає вимоги до переліку, складу, термінів та порядку подання до Комісії адміністративних даних (далі - Інформація) про діяльність осіб, що здійснюють депозитарну діяльність депозитарію цінних паперів та мають відповідну ліцензію Комісії (далі - депозитарій).

1. Визначення понять

1.1. Поняття "депозитарій", "зберігач", "випуск цінних паперів", "депонент", "рахунок у цінних паперах" вживаються в цьому Положенні згідно з визначенням у Законі України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ). Поняття "облікова операція", "адміністративна операція", "інформаційна операція" вживаються в цьому Положенні згідно з визначенням у Положенні про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Комісії від 26.05.98 N 61 (зі змінами та доповненнями).

1.2. Поняття "пакет акцій", "утримувач пакета акцій", "журнал прийняття Інформації" вживаються виключно для визначень термінів цього Положення.

1.3. Пакет акцій - частка акцій у бездокументарній формі у статутному капіталі певного емітента в обсязі 10 і більше відсотків, яка обліковується на рахунку в цінних паперах зберігача або емітента цінних паперів у депозитарії.

1.4. Утримувач пакета акцій (далі - утримувач) - зберігач цінних паперів, на рахунку в цінних паперах якого обліковуються пакети акцій, або емітент бездокументарних цінних паперів, на рахунку в цінних паперах якого обліковуються власні викуплені акції у кількості, що становлять пакет акцій.

1.5. Журнал прийняття Інформації - електронний журнал, у якому в автоматичному режимі (без участі оператора) фіксується дата прийняття Інформації після перевірки та особистий номер, за яким зареєстровано подану Інформацію.

2. Види і терміни подання інформації

2.1. Інформація поділяється на:

2.1.1. Регулярну Інформацію (щоденну, квартальну, річну);

2.1.2. Нерегулярну Інформацію (інформацію, яка подається за виникненням).

2.2. Регулярна Інформація складається:

2.2.1. Щоденна - за станом на 18-ту годину кожного робочого дня;

2.2.2. Квартальна - за станом на останній день звітного кварталу;

2.2.3. Річна - за станом на 31 грудня звітного року.

2.3. Регулярна Інформація подається:

2.3.1. Щоденна - до 15-ої години наступного робочого дня;

2.3.2. Квартальна - не пізніше 15-го включно числа місяця, наступного за звітним кварталом;

2.3.3. Річна - до 30 квітня включно року, наступного за звітним.

2.4. Нерегулярна Інформація подається протягом трьох робочих днів після дати виникнення змін, які передбачені цим Положенням.

2.5. При надходженні регулярної Інформації (крім щоденної) поштою дата подання визначається за поштовим штемпелем відділенням зв'язку, що обслуговує відправника, а при поданні особисто - дата реєстрації Інформації загальним відділом Комісії.

3. Нерегулярна інформація депозитарію

3.1. Нерегулярна Інформація депозитарію містить Інформацію про стан пакетів акцій утримувачів (додаток 1).

3.2. Депозитарій подає нерегулярну Інформацію про утримувачів унаслідок:

3.2.1. Проведення депозитарієм облікової операції, результатом якої є набуття утримувачем пакета акцій (відкриття рахунку, збільшення/зменшення рахунку);

3.2.2. Проведення депозитарієм облікової операції, в результаті якої утримувач перестає обліковувати на рахунку в цінних паперах пакет акцій.

3.3. У разі, якщо на рахунку в цінних паперах утримувача пакету акцій кілька змін відбувалось протягом одного операційного дня, інформація про нього подається за станом на час закриття операційного дня.

3.4. Нерегулярна Інформація вважається прийнятою, якщо вона:

3.4.1. Подана в формах та обсязі, встановлених цим Положенням;

3.4.2. Зареєстрована в журналі прийняття Інформації.

3.5. Підтвердженням для депозитарію щодо прийняття електронної форми нерегулярної Інформації є повідомлення (квитанція) з реєстраційним номером, паперової форми - відмітка оператора Комісії на титульному аркуші паперової форми регулярної Інформації (крім щоденної).

4. Регулярна інформація депозитарію

4.1. Щоденна інформація депозитарію містить Інформацію про загальну кількість та вартість цінних паперів на обліку в депозитарії (додаток 2). Інформація подається виключно в електронному вигляді.

4.2. Квартальна Інформація депозитарію включає:

4.2.1. Титульний аркуш (додаток 3).

4.2.2. Інформацію про депозитарій (додаток 4).

4.2.3. Адміністративні операції, здійснені депозитарієм (додаток 5).

4.2.4. Облікові операції, здійснені депозитарієм (додаток 6).

4.2.5. Обслуговування депозитарієм операцій емітента (додаток 7).

4.2.6. Перелік документарних випусків цінних паперів, які обслуговує депозитарій (додаток 8).

4.2.7. Перелік бездокументарних випусків цінних паперів, які обслуговує депозитарій (додаток 9).

4.2.8. Загальна кількість цінних паперів на рахунках зберігачів, відкритих у депозитарії (додаток 10).

4.2.9. Розподіл випусків акцій за утримувачами пакетів акцій (додаток 11). Інформація наведена у додатку 11 повинна відповідати надісланій нерегулярній Інформації за станом на останній день кварталу.

4.2.10. Облік у депозитарії цінних паперів, викуплених емітентом (додаток 12).

4.2.11. Інформацію щодо реєстрації депозитарію як номінального утримувача акцій у реєстрі власників іменних цінних паперів (за даними депозитарію) (додаток 13).

4.2.12. Перелік керівників, сертифікованих осіб та осіб, що безпосередньо здійснюють депозитарну діяльність (додаток 14).

4.2.13. Інформацію про тарифи на послуги депозитарію (додаток 15).

4.2.14. Перелік надісланих нерегулярних інформацій про утримувачів пакетів акцій (додаток 16).

4.2.15. Висновок органу внутрішнього контролю щодо виявлених ним порушень при здійсненні депозитарної діяльності та про стан їх усунення (додаток 17).

4.3. Річна Інформація депозитарію містить фінансову звітність відповідно до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689, Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 397/3690, Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 4 "Звіт про рух грошових коштів", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 398/3691, та Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 5 "Звіт про власний капітал", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 399/3692, та підтверджену аудиторським висновком відповідно до чинного законодавства.

4.4. Річна Інформація депозитарію подається до Комісії відповідно до п.2 Положення про надання регулярної інформації відкритими акціонерними товариствами та підприємствами-емітентами облігацій, затвердженого рішенням Комісії від 09.06.98 N 72 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 08.07.98 за N 431/2871.

4.5. Щоденна Інформація вважається прийнятою, якщо:

4.5.1. Вона подана у терміни, формах та обсязі, встановлених цим Положенням;

4.5.2. Електронна форма зареєстрована у журналі прийняття Інформації.

4.6. Квартальна Інформація вважається прийнятою, якщо:

4.6.1. Вона подана у терміни, формах та обсязі, встановлених цим Положенням;

4.6.2. Електронна форма зареєстрована у журналі прийняття Інформації;

4.6.3. Паперова форма за складом даних відповідає електронній формі.

4.7. Підтвердженням для депозитарію щодо прийняття його щоденної інформації є квитанція з реєстраційним номером; квартальної Інформації - відмітка оператора Комісії на титульному аркуші паперової форми та квитанція з реєстраційним номером про прийняття електронної форми.

5. Порядок складання та подання інформації депозитарієм

5.1. Інформація подається до Комісії.

5.2. Інформація подається в електронній та паперовій формах.

5.3. Електронна форма Інформації має відповідати формату, що встановлюється Комісією. Перелік файлів, структура та опис полів файлів регулярної та нерегулярної Інформації, електронна адреса подання нерегулярної та щоденної Інформації визначаються окремими нормативно-технічними актами.

5.4. Паперова форма квартальної Інформації депозитарію (додатки 3-17) за складом даних має відповідати електронній формі.

5.5. Електронна форма нерегулярної Інформації подається електронною поштою. Після прийняття нерегулярної Інформації Комісією відправнику надсилається електронною поштою повідомлення (квитанція) з номером, за яким Інформацію зареєстровано в журналі прийнятої Інформації. Нерегулярна Інформація, що надається до Комісії депозитарієм, може бути зареєстрована в журналі прийнятої Інформації один раз протягом одного дня.

5.6. Паперова форма нерегулярної Інформації депозитарію (додаток 1) подається разом з квартальною Інформацією та за складом даних відповідає електронній формі нерегулярної Інформації, яка надсилалась електронною поштою протягом кварталу.

5.7. При поданні паперової форми нерегулярної Інформації депозитарій записує на відповідній паперовій формі нерегулярної Інформації отриманий ним реєстраційний номер прийнятої Комісією електронної форми нерегулярної Інформації.

5.8. Регулярна Інформація (крім щоденної) супроводжується листом депозитарію, в якому зазначаються його найменування, місцезнаходження, телефони, звітний період і перелік документів паперової форми та файлів електронної форми, що додаються.

5.9. Усі додатки у паперовій формі, подання яких передбачено цим Положенням, мають бути прошиті, пронумеровані, підписані керівником та засвідчені печаткою депозитарію.

6. Контроль за поданням інформації депозитарієм

Державний контроль за дотриманням депозитарієм вимог щодо подання адміністративних даних здійснює Комісія.

Начальник управління звітності учасників ринку цінних паперів О.Величко

Додаток 1
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо здійснення
депозитарної діяльності
депозитарієм цінних паперів
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку

-----------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Код за ЄДРПОУ | |Скорочене найменування | |
|депозитарію | |депозитарію | |
|----------------------------------------------------------------------+----------------------------------|
| Утримувачі 10 і більше відсотків акцій акціонерного товариства | | Реєстраційний номер| |
| відсутні (так/ні) | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------

Інформація про утримувачів пакетів акцій
За станом на "___" _________________ 20__ року

-----------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N |Код за |Скорочене|Най- |Код за | Вид |Місцез-| Вид | Дата |Кількість|Кількість|Кіль- | Відсоток |
|з/п|ЄДРПОУ |наймену- |мену-|ЄДРПОУ |утри- |наход- |події|виникнен-| простих |привіле- |кість | (%) від |
| |акціо- | вання |вання|утриму-|мува- |ження | | ня | іменних |йованих |акцій -|загальної |
| |нерного|акціонер-|утри-| вача | ча* | | |нерегуля-| акцій | іменних |усього |кількості |
| |товари-| ного |мува-| | | | | рної | (штук) | акцій |(штук) | акцій |
| | ства |товарист-| ча | | | | |інформа- | | (штук) | |акціонер- |
| | | ва | | | | | | ції | | | | ного |
| | | | | | | | | | | | |товариства|
|---+-------+---------+-----+-------+------+-------+-----+---------+---------+---------+-------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------
---------------
* Зберігач цінних паперів, емітент бездокументарних цінних паперів.

Керівник ________________/__________ / ___________________
(посада) (підпис) (П.I.Б.)

М.П.

Додаток 2
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо здійснення
депозитарної діяльності
депозитарієм цінних паперів
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку

----------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Код за ЄДРПОУ депозитарію | |Скорочене найменування депозитарію | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------

Інформація про загальну
кількість та вартість цінних паперів
на обліку в депозитарії
За станом на "___" _________________ 20__ року

----------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Код за |Кількість цінних паперів на| Вартість цінних паперів на |Операції переказу за рахунками |
| ЄДРПОУ | обліку в депозитарії | обліку в депозитарії | зберігачів в депозитарії |
|емітента| | | |
|--------+---------------------------+-------------------------------+-----------------------------------|
| | загальна | кількість | номінальна | вартість |кількість операцій,| загальна |
| |кількість,| випущених в | вартість | випущених у | шт. | кількість |
| | шт. |бездокументарній|одного цінного|бездокументарній| | переказаних |
| | | формі, шт. | паперу, грн. | формі, шт. | |цінних паперів,|
| | | | | | | шт. |
|--------+----------+----------------+--------------+----------------+-------------------+---------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------

Керівник ___________________/_____________ / _________________
(посада) (підпис) (П.I.Б.)

М.П.

Додаток 3
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо здійснення
депозитарної діяльності
депозитарієм цінних паперів
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку

Титульний аркуш

ЗАТВЕРДЖЕНО:

---------------------------------------
Інформацію підтверджую, |Посада | |
відомості, зазначені в |---------------+---------------------|
електронній формі, що |Прізвище, ім'я,| |
додається, співпадають з |по батькові | |
даними паперової форми |---------------+---------------------|
звіту. |Дата |" __"________200_року|
|---------------+---------------------|
|Підпис | |
---------------------------------------

М.П.

---------------------------------------
|Контактна особа з питань складеної |
| Інформації |
|-------------------------------------|
|Прізвище, ім'я, |
|по батькові |
|-------------------------------------|
|Посада |
|-------------------------------------|
|Підрозділ |
|-------------------------------------|
|Міжміський код, |
|телефон |
---------------------------------------

Інформація депозитарію
за ______квартал 20____ року

--------------------------------------------
|Складено на дату| "__"___________200_року |
--------------------------------------------

------------------------------------------------------------------
|Скорочене найменування депозитарію| |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Організаційно-правова форма | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Код за ЄДРПОУ | |
------------------------------------------------------------------

-------------------------------------------------
|Номер та серія ліцензії на| |
|здійснення депозитарної | |
|діяльності | |
|--------------------------+--------------------|
|Дата видачі ліцензії |"__"________200_року|
-------------------------------------------------

------------------------------------------------------------------
| Інформацію прийнято |
|----------------------------------------------------------------|
|Посада | |Реєстраційний| |
| | | номер | |
|---------------+-----------------------+------------------------|
|Прізвище, ім'я,| | Примітки |
|по батькові | | |
|працівника | | |
|Комісії | |------------------------|
|---------------+-----------------------| |
|Дата прийняття | | |
|Інформації |"__"_________200_року | |
|---------------+-----------------------| |
|Підпис | | |
------------------------------------------------------------------

Додаток 4
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо здійснення
депозитарної діяльності
депозитарієм цінних паперів
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку

Інформація про депозитарій

------------------------------------------------------------------
| Місцезнаходження юридичної особи |
|----------------------------------------------------------------|
|Країна | |Вулиця, будинок | |
|----------------+----------------+----------------+-------------|
|Код території за| |Телефон(и) із | |
|КОАТУУ | |зазначенням коду| |
|----------------+----------------|міжміського | |
|Поштовий індекс | |телефонного | |
| | |зв'язку | |
|----------------+----------------+----------------+-------------|
|Область | |Факс(и) із | |
| | |зазначенням | |
| | |коду міжміського| |
| | |телефонного | |
| | |зв'язку | |
|----------------+----------------+----------------+-------------|
|Район | |Електронна пошта| |
|----------------+----------------+----------------+-------------|
|Населений пункт | |Веб-сторінка | |
------------------------------------------------------------------

------------------------------------------------------------------
| Банківські реквізити депозитарію |
|----------------------------------------------------------------|
|Найменування банківської| |
|установи | |
|------------------------+---------------------------------------|
|Поточний рахунок | | МФО | |
------------------------------------------------------------------

------------------------------------------------------------------
| Статутний капітал |
|----------------------------------------------------------------|
|Зареєстрований розмір статутного капіталу, | |
|тис.грн. | |
|---------------------------------------------+------------------|
|Фактично сплачена частка статутного капіталу,| |
|тис.грн. | |
------------------------------------------------------------------

------------------------------------------------------------------
| Членство в СРО |
|----------------------------------------------------------------|
|Найменування СРО, | | |
|членом якої є | | |
|депозитарій | | |
|----------------------------+------------+----------------------|
|Код за ЄДРПОУ СРО| |Дата вступу | |
| | |в СРО |"__"_________200_ року|
------------------------------------------------------------------

------------------------------------------------------------------
| Кореспондентські відносини з іншими депозитаріями |
|----------------------------------------------------------------|
|Скорочене найменування| |Код за ЄДРПОУ| |
|депозитарію | |депозитарію | |
|----------------------------------------------------------------|
|Номер договору про| |Дата укладення | |
|кореспондентські | |договору про | |
|відносини між | |кореспондентські | " __"______200_ року|
|депозитаріями | |відносини між | |
| | |депозитаріями | |
------------------------------------------------------------------

------------------------------------------------------------------
| Відомості про керівництво депозитарію |
|----------------------------------------------------------------|
|ПІБ і найменування посади | |
|керівника | |
|---------------------------+------------------------------------|
|ПІБ заступника керівника | |
|---------------------------+------------------------------------|
|ПІБ керівника депозитарного| |
|підрозділу | |
|---------------------------+------------------------------------|
|ПІБ головного бухгалтера | |
------------------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------------------------
| Відомості про аудиторську перевірку |
|------------------------------------------------------------------------|
|Найменування аудитора| |
|(аудиторської фірми) | |
|---------------------+--------------------------------------------------|
|Дата видачі | |Дата | |
|та номер | |проведення | |
|свідоцтва про | |останньої | |
|внесення до | |аудиторської| |
|Реєстру |"__"_____200_ року|перевірки |"__"______200_року|
|аудиторських | | | |
|фірм та | | | |
|аудиторів, | | | |
|які одноособово | | | |
|надають | | | |
|аудиторські | | | |
|послуги | | | |
--------------------------------------------------------------------------

Керівник _____________________/____________/______________________
(посада) (підпис) (П.I.Б.)

М.П.

Додаток 5
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо здійснення
депозитарної діяльності
депозитарієм цінних
паперів та подання
відповідних документів до
Державної комісії з
цінних паперів та
фондового ринку

-----------------------------------------------------------------------------------------
|Код за ЄДРПОУ депозитарію| |Скорочене найменування| |
| | | депозитарію | |
-----------------------------------------------------------------------------------------

Адміністративні операції, здійснені депозитарієм
З "__"_______20__ року по "___ "_______20__ року
(число, місяць)

-----------------------------------------------------------------------------------------
| N | Вид клієнта | Кількість | Відкрито | Кількість | Закрито | Кількість |
|з/п| депозитарію | відкритих |рахунків за|внесених змін|рахунків за| відкритих |
| | | рахунків на|період, шт.| до анкети |період, шт.| рахунків на |
| | | початок | |рахунку, шт. | |кінець періоду,|
| | |періоду, шт.| | | | шт. |
|---+----------------+------------+-----------+-------------+-----------+---------------|
|1 |Зберігачі цінних| | | | | |
| |паперів | | | | | |
|---+----------------+------------+-----------+-------------+-----------+---------------|
|2 |Емітенти цінних | | | | | |
| |паперів | | | | | |
|---+----------------+------------+-----------+-------------+-----------+---------------|
|3 |Депозитарії- | | | | | |
| |кореспонденти | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------

Керівник ____________________/______________ /____________________
(посада) (підпис) (П.I.Б.)

М.П.

Додаток 6
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо здійснення
депозитарної діяльності
депозитарієм цінних
паперів та подання
відповідних документів до
Державної комісії з
цінних паперів та
фондового ринку

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Код за ЄДРПОУ депозитарію | | Скорочене найменування | |
| | | депозитарію | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Облікові операції, здійснені депозитарієм
З "__" _______20__ року до "__" _______20__ року
(число, місяць)

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N |Код |Ско-| Код | Вид операції | | |Усьо-|Усьо-|
| з/п |емі-|ро- | цінних|-----------------------------------------------------------------------------| | |го |го |
| |тен-|чене|паперів| Зарахування| Списання | Пере- | Переказ цінних паперів |Знерухом- | Матеріалі- |опе- |цін- |
| |та |най-|(ISIN) | (крім | (крім | міщення |--------------------------------------| лення | зація ці- |ра- |них |
| |цін-|ме- | | знеру- | матері- | | Без | З обме- | Відміна | цінних | цінних |цій, |па- |
| |них |ну- | | хомлення | алізації | | обмеження | женням | обмежень | паперів | паперів | шт. |пе- |
| |па- |ван-| | | | | обігу | обігу | обігу | | | |рів, |
| |пе- |ня | |------------+------------+------------+------------+------------+------------+------------+------------| |шт. |
| |рів |емі-| |Кіль-|Кіль- |Кіль-|Кіль- |Кіль-|Кіль- |Кіль-|Кіль- |Кіль-|Кіль- |Кіль-|Кіль- |Кіль-|Кіль- |Кіль-|Кіль- | | |
| |за |тен-| |кість|кість |кість|кість |кість|кість |кість|кість |кість|кість |кість|кість |кість|кість |кість|кість | | |
| |ЄДР |ту | |опе- |цінних|опе- |цінних|опе- |цінних|опе- |цінних|опе- |цінних|опе- |цінних|опе- |цінних|опе- |цінних| | |
| |ПОУ | | |ра- |папе- |ра- |папе- |ра- |папе- |ра- |папе- |ра- |папе- |ра- |папе- |ра- |папе- |ра- |папе- | | |
| | | | |цій, |рів, |цій, |рів, |цій, |рів, |цій, |рів, |цій, |рів, |цій, |рів, |цій, |рів, |цій, |рів, | | |
| | | | | шт. |шт. | шт. |шт. | шт. |шт. | шт. |шт. | шт. |шт. | шт. |шт. | шт. |шт. | шт. |шт. | | |
|-----+----+----+-------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+-----|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 |
|-----+----+----+-------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+-----|
|-----+----+----+-------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+-----|
|Усьо-| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| го | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Керівник ___________________/________________ /__________________
(посада) (підпис) (П.I.Б.)

М.П.

Додаток 7
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо здійснення
депозитарної діяльності
депозитарієм цінних
паперів та подання
відповідних документів до
Державної комісії з
цінних паперів та
фондового ринку

--------------------------------------------------------------------------------------------------
|Код за ЄДРПОУ депозитарію| |Скорочене найменування| |
| | | депозитарію | |
--------------------------------------------------------------------------------------------------

Обслуговування депозитарієм операцій емітента
З "__" _______ 20_ року до "__" _______ 20_ року
(число, місяць)

--------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Код за |Скорочене | | Вид операції | Усього | Усього |
|з/п | ЄДРПОУ |найменува-| Код |-------------------------------------------|операцій,| цінних |
| |емітента| ння |цінних |Викуп емітентом власних| Погашення цінних | шт. |паперів,|
| | цінних | емітента |паперів| цінних паперів | паперів | | шт. |
| | паперів| |(ISIN) |-----------------------+-------------------| | |
| | | | |Кількість | Кількість |Кількість|Кількість| | |
| | | | |операцій, | цінних |операцій,| цінних | | |
| | | | | шт. | паперів, | шт. | паперів,| | |
| | | | | | шт. | | шт. | | |
|-----+--------+----------+-------+----------+------------+---------+---------+---------+--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
|-----+--------+----------+-------+----------+------------+---------+---------+---------+--------|
|-----+--------+----------+-------+----------+------------+---------+---------+---------+--------|
|Усьо-| | | | | | | | | |
| го | | | | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------------------

Керівник ______________/___________________/ ____________________
(посада) (підпис) (П.I.Б.)

М.П.

Додаток 8
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо здійснення
депозитарної діяльності
депозитарієм цінних
паперів та подання
відповідних документів до
Державної комісії з
цінних паперів та
фондового ринку

--------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Код за ЄДРПОУ депозитарію| |Скорочене найменування| |
| | | депозитарію | |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------

Перелік документарних випусків цінних паперів,
які обслуговує депозитарій
За станом на "___"____________20__ року

--------------------------------------------------------------------------------------------------------
| |Дані про емітента | Дані про цінний | Дані про | Загальна |Кількість цінних паперів на|
| N | | папір | реєстратора* | кількість| рахунках у цінних паперах |
|з/п|------------------+-------------------+--------------------| рахунків | зберігачів у депозитарії |
| |код за |скорочене |вид, тип | код | код за |скорочене|зберіга- |---------------------------|
| |ЄДРПОУ |найменува-| та | цінних | ЄДРПОУ |найменува| чів, на | загальна | номінальна |
| |емітен-| ння |категорія| паперів | реєстра- | ння | яких | кількість | вартість |
| | та | емітента | цінного | (ISIN) | тора |реєстра- | облікову-| цінних | одного |
| | | | папера | | | тора | ються | паперів, | цінного |
| | | | | | | | цінні | шт. | паперу, |
| | | | | | | | папери, | | грн. |
| | | | | | | | шт. | | |
|---+-------+----------+---------+---------+----------+---------+----------+-------------+-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------
---------------
* Для цінних паперів, випущених у документарній формі,
вказуються реквізити реєстратора, який обслуговує даний випуск
цінних паперів.

Керівник _____________________/__________________ /_____________
(посада) (підпис) (П.I.Б.)

М.П.

Додаток 9
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо здійснення
депозитарної діяльності
депозитарієм цінних
паперів та подання
відповідних документів до
Державної комісії з
цінних паперів та
фондового ринку

----------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Код за ЄДРПОУ депозитарію| |Скорочене найменування| |
| | | депозитарію | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------

Перелік бездокументарних випусків цінних паперів,
які обслуговує депозитарій
За станом на "__" _____________200_ року

----------------------------------------------------------------------------------------------------------
| | Дані про емітента | Дані про |Глобальний сертифікат| Загальна |Кількість цінних паперів на |
| N | цінних паперів |цінний папір | | кількість | рахунках у цінних паперах |
|з/п|-------------------+--------------+---------------------| рахунків | зберігачів та емітентів у |
| | код за |скорочене |вид і | код |вид*| номер| дата | зберігачів, | депозитарії |
| | ЄДРПОУ |найменува-|катего-|цінних| | |депонува-| на яких |-----------------------------|
| | емітен | ння | рія |папе- | | | ння у | обліковую- | загальна | номінальна |
| | та | емітента | | рів | | | депозит-|ться цінні | кількість | вартість |
| | | | |(ISIN)| | | арії | папери, | цінних |одного цінного|
| | | | | | | | | шт. | паперів, | папера, |
| | | | | | | | | | шт. | грн. |
| | | | | | | | |-------------+--------------+--------------|
| | | | | | | | | для |для |збері- |емі- |збері-|емі- |
| | | | | | | | | рези-|нере- |гачів |тента |гачів |тента |
| | | | | | | | | ден- |зи- |(для | |(для | |
| | | | | | | | | тів |ден- | гс) | | гс) | |
| | | | | | | | | |тів | | | | |
|---+--------+----------+-------+------+----+------+---------+------+------+-------+------+------+-------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
---------------
* Глобальний сертифікат (гс)/тимчасовий глобальний сертифікат
(тгс).

Керівник ______________________/_____________/ __________________
(посада) (підпис) (П.I.Б.)

М.П.

Додаток 10
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо здійснення
депозитарної діяльності
депозитарієм цінних паперів
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Код за ЄДРПОУ депозитарію| |Скорочене найменування | |
| | |депозитарію | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Загальна кількість цінних паперів на рахунках зберігачів,
що відкриті в депозитарії
За станом на "____" _____________ 200_ року

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|N з/п | Відомості про | Депозитарний | Акції | Дата | Кількість цінних паперів на рахунку |
| | зберігача | договір |депозитарію у |відкрит-| зберігача у депозитарії |
| |-----------------| | зберігача | тя | |
| |код за |скорочене|-----------------| |рахунку | |
| |ЄДРПОУ |наймену- |номер | дата | |в цінних| |
| | | вання | |заключення|---------------|паперах | |
| | | |------+----------|кількіс-|част- | |-----------------------------------------|
| | | | | |ть, шт. |ка,(%)| |кількість | кількість | загальна |
| | | | | | | | | цінних | цінних | кількість |
| | | | | | | | | паперів, |паперів, право|цінних паперів |
| | | | | | | | | що | власності на |на рахунку, шт.|
| | | | | | | | | належать | які належать | |
| | | | | | | | |депонентам| зберігачу як | |
| | | | | | | | |зберігача,| юридичній | |
| | | | | | | | | шт. | особі, шт. | |
|------+-------+---------+------+----------+--------+------+--------+----------+--------------+---------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
|------+-------+---------+------+----------+--------+------+--------+----------+--------------+---------------|
| | | | | | | | | | | |
|------+-------+---------+------+----------+--------+------+--------+----------+--------------+---------------|
|Усього| - | - | - | - | | | - | | | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Керівник __________________/____________ / _________________
(посада) (підпис) (П.I.Б.)

М.П.

Додаток 11
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо здійснення
депозитарної діяльності
депозитарієм цінних паперів
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку

---------------------------------------------------------------------------------------------------
|Код за ЄДРПОУ | |Скорочене найменування | |
|депозитарію | |депозитарію | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------

Розподіл випусків акцій за утримувачами пакетів акцій
За станом на "____" ________________ 200_ року

---------------------------------------------------------------------------------------------------
|N з/п| Код за |Скорочене|Код цінних| Вид | Код за | Скорочене |Кількість акцій | Частка в |
| | ЄДРПОУ | наймену-| паперів |утримува-| ЄДРПОУ |найменування| на рахунку в |статутному|
| |емітента| вання | (ISIN) | ча* |утримувача| утримувача |цінних паперах у| капіталі |
| | цінних | емітента| | | | | депозитарії | (%) |
| | паперів| цінних | | | | | (шт.) | |
| | | паперів | | | | | | |
|-----+--------+---------+----------+---------+----------+------------+----------------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
---------------------------------------------------------------------------------------------------
--------------
* Зберігач, емітент бездокументарних цінних паперів.

Керівник ____________________/_____________ / ________________
(посада) (підпис) (П.I.Б.)

М.П.

Додаток 12
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо здійснення
депозитарної діяльності
депозитарієм цінних паперів
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку

Облік у депозитарії цінних паперів, викуплених емітентом
За станом на "___" _____________ 200_ року

----------------------------------------------------------------------------------------------------------
|N | Код за | Скорочене | Вид і | Код |Депозитарний| Кількість | Загальна | Частка | Дата |
|з/п | ЄДРПОУ |найменування|категорія| цінних |код рахунку |викуплених |номінальна |викуплених |викуплен-|
| |емітента| емітента | цінних |паперів | викуплених | цінних | вартість | цінних |ня цінних|
| | цінних | цінних | паперів | (ISIN) | цінних | паперів |викуплених | паперів у | паперів |
| | паперів| паперів | | | паперів | (шт.) | цінних |статутному | (число, |
| | | | | | | | паперів | капіталі |місяць, |
| | | | | | | | (грн.) |(для акцій)| рік) |
| | | | | | | | | (%) | |
|----+--------+------------+---------+--------+------------+-----------+-----------+-----------+---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------

Керівник ______________________/______________/ ________________
(посада) (підпис) (П.I.Б.)

М.П.

Додаток 13
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо здійснення
депозитарної діяльності
депозитарієм цінних паперів
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Код за ЄДРПОУ | |Скорочене найменування | |
|депозитарію | |депозитарію | |
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Інформація щодо реєстрації депозитарію
як номінального утримувача акцій у реєстрі
власників іменних цінних паперів*
За станом на "____" ________________ 200_ року

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|N з/п| Код за | Скорочене | Код |Кількість | Частка | Код за |Скорочене | Дата | Дата повного |
| | ЄДРПОУ |найменуван-| цінних |акцій, що | акцій у | ЄДРПОУ |наймену- | реєстрації |списання цінних|
| |емітента|ня емітента|паперів |обслуговує|статутно-|реєстрато-| вання |депозитарію | паперів з |
| | | | (ISIN) |депозитарі| му | ра |реєстрато-| як | рахунку в |
| | | | | й (шт.) |капіталі | | ра |номінального| депозитарії |
| | | | | |емітента | | | утримувача | |
| | | | | | (%) | | | | |
|-----+--------+-----------+--------+----------+---------+----------+----------+------------+---------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------
---------------
* За даними депозитарію.

Керівник __________________/____________ / ________________
(посада) (підпис) (П.I.Б.)

М.П.

Додаток 14
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо здійснення
депозитарної діяльності
депозитарієм цінних паперів
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку

Перелік керівників, сертифікованих осіб та осіб,
що безпосередньо здійснюють депозитарну діяльність
За станом на "____" ________________200_ року

----------------------------------------------------------------------
|N з/п| Прізвище, ім'я, по |Посада| Сертифікат з депозитарної |
| | батькові | | діяльності |
| |сертифікованої особи| | |
| | | |----------------------------------|
| | | |серія|номер|дата видачі|дійсний до|
|-----+--------------------+------+-----+-----+-----------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
----------------------------------------------------------------------

Керівник _________________/__________ / ___________________
(посада) (підпис) (П.I.Б.)

М.П.

Додаток 15
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо здійснення
депозитарної діяльності
депозитарієм цінних паперів
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку

-----------------------------------------------------------------------------------
|Код за ЄДРПОУ | |Скорочене найменування депозитарію | |
|депозитарію | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------

Інформація про тарифи на послуги депозитарію
За станом на "____" ________________ 200_ року

-----------------------------------------------------------------------------------
|N з/п|Вид послуги|Вид тарифу (1)|База тарифу (2)| Максимальний тариф |
|-----+-----------+--------------+---------------+--------------------------------|
| | | | |грн.|відсоток до бази тарифу (3)|
|-----+-----------+--------------+---------------+----+---------------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
-----------------------------------------------------------------------------------
---------------
(1) Фіксований/змінний.
(2) Фіксована сума за номіналом, сума договору, max номінал/договір.
(3) Заповнюється для змінних тарифів.

Керівник _____________________/_______________/ ______________
(посада) (підпис) (П.I.Б.)

М.П

Додаток 16
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо здійснення
депозитарної діяльності
депозитарієм цінних паперів
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку

Перелік надісланих нерегулярних інформацій
про утримувачів пакетів акцій
З "__" ________ 20_ року до "__" ________ 20_ року

------------------------------------------------------------------
|N з/п|Реєстраційний номер у журналі прийнятої| Код за ЄДРПОУ |
| | Інформації | емітента |
|-----+---------------------------------------+------------------|
| 1 | 2 | 3 |
------------------------------------------------------------------

Керівник __________________/___________ / _________________
(посада) (підпис) (П.I.Б.)

М.П.

Додаток 17
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо здійснення
депозитарної діяльності
депозитарієм цінних паперів
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку

----------------------------------------------------------------------------------------------
|Код за ЄДРПОУ депозитарію| |Скорочене найменування депозитарію | |
----------------------------------------------------------------------------------------------

Висновок органу внутрішнього контролю депозитарію
щодо виявлених ним порушень при здійсненні
депозитарної діяльності та про стан їх усунення
З "__" ________ 20_ року до "__" ________ 20_ року

----------------------------------------------------------------------------------------------
|N з/п|Прізвище, ім'я та по|Дата виявлення| Номер |Суть порушення| Ступінь усунення |
| | батькові, посада | порушення |протоколу| |порушення на дату подання|
| | особи, яка виявила | | | | Інформації до Комісії |
| | порушення | | | | |
|-----+--------------------+--------------+---------+--------------+-------------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
----------------------------------------------------------------------------------------------

Керівник _________________/_____________ / ________________
(посада) (підпис) (П.I.Б.)

М.П.

Парус Iнтернет-Консультант