Про затвердження Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності Національним депозитарієм України та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
08.06.2004 N 278

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
24 листопада 2004 р. за N 1490/10089

Про затвердження Положення про порядок складання
адміністративних даних щодо здійснення діяльності
Національним депозитарієм України та подання
відповідних документів до Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку

Відповідно до пункту 10 статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) та з метою впорядкування механізму надання відомостей, передбачених Положенням про депозитарну діяльність, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.98 N 61 (зі змінами та доповненнями), Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності Національним депозитарієм України та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (додається) (далі - Комісія).

2. У пункті 2 рішення Комісії від 11.02.2003 N 64 "Щодо захисту прав власників цінних паперів при здійсненні депозитарного обліку", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27.02.2003 за N 170/7491, виключити слово "Комісію".

3. Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності Національним депозитарієм України та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затверджене цим рішенням, набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації у Міністерстві юстиції України.

4. Виконавчому секретарю М. Каскевичу забезпечити:

державну реєстрацію цього рішення у Міністерстві юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Виконавчого секретаря М. Каскевича.

Голова Комісії О.Мозговий

Протокол засідання Комісії
від 8 червня 2004 р. N 18

Затверджено
Рішення Державної комісії
з цінних паперів та
фондового ринку
08.06.2004 N 278

Положення
про порядок складання адміністративних даних
щодо здійснення діяльності національним
депозитарієм України та подання відповідних
документів до державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку

Це Положення розроблено відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ), "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ), Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, затверджених наказом Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва від 14.03.2001 N 49 та рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) від 14.03.2001 N 60 та зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 06.04.2001 за N 318/5509 (зі змінами та доповненнями), Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Комісії від 26.05.98 N 61 (зі змінами та доповненнями), Порядку призначення індивідуальних ідентифікаційних кодів власникам цінних паперів - нерезидентам, затвердженого рішенням Правління Національного депозитарію України від 25.07.2001 N 8/1 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 14.08.2001 за N 694/5885, Порядку приймання Національним депозитарієм України первинних документів, на підставі яких здійснювалися зміни в системі реєстру власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 11.01.2002 N 27 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 15.02.2002 за N 148/6436, та Порядку приймання Національним депозитарієм України реєстру власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 11.01.2002 N 27 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 15.02.2002 за N 149/6437.

Це Положення визначає вимоги до переліку, складу, термінів та порядку подання до Комісії адміністративних даних (далі - Інформація) про діяльність Національного депозитарію України.

1. Визначення понять

1.1. Поняття "депозитарій цінних паперів", "Національний депозитарій України", "кореспондентські відносини щодо цінних паперів", "випуск цінних паперів" вживаються в цьому Положенні згідно з визначенням у Законі України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ).

1.2. Поняття "дата виникнення нерегулярної інформації", "журнал прийняття Інформації", "прийнята Інформація" вживаються виключно в цьому Положенні.

1.3. Дата виникнення нерегулярної Інформації - дата призначення та/або анулювання Національним депозитарієм України міжнародних ідентифікаційних кодів цінних паперів (ISIN).

1.4. Журнал прийняття Інформації - електронний журнал, у якому в автоматичному режимі (без участі оператора) фіксуються дані щодо початку перевірки Інформації, дати прийняття Інформації після перевірки та унікального номера, за яким зареєстровано подану Інформацію.

1.5. Прийнята Інформація - Інформація, подана до Комісії в електронній та паперовій формах у терміни та в обсязі, що встановлені цим Положенням, паперова форма Інформації за складом даних відповідає електронній формі та містить усі визначені цим Положенням реквізити, Інформація зареєстрована в журналі прийняття Інформації у терміни, встановлені цим Положенням, і про це зроблено відмітку на титульному аркуші Інформації Національного депозитарію України або квитанції про прийняття Інформації в електронному вигляді.

2. Види і терміни подання інформації

2.1. Інформація поділяється на:

2.1.1. Регулярну Інформацію (місячну, квартальну, річну);

2.1.2. Нерегулярну Інформацію (інформацію, яка подається за виникненням).

2.2. Регулярна Інформація складається:

2.2.1. Місячна - за станом на останній день звітного місяця;

2.2.2. Квартальна - за станом на останній день звітного кварталу;

2.2.3. Річна - за станом на 31 грудня звітного року.

2.3. Регулярна Інформація подається:

2.3.1. Місячна - до 15-го числа включно місяця, наступного за звітним місяцем;

2.3.2. Квартальна - до 15-го числа включно місяця, наступного за звітним кварталом;

2.3.3. Річна - до 30-го квітня включно року, наступного за звітним.

2.4. Нерегулярна Інформація подається протягом трьох робочих днів після дати виникнення змін, які передбачені цим Положенням.

2.5. При надходженні регулярної Інформації поштою дата подання визначається за поштовим штемпелем відділення зв'язку, що обслуговує відправника, а при поданні особисто - дата реєстрації Інформації загальним відділом Комісії.

3. Регулярна інформація національного
депозитарію України

3.1. Місячна Інформація містить перелік внесених до Реєстру індивідуальних ідентифікаційних кодів власників цінних паперів - нерезидентів, призначених зберігачами (додаток 1). Місячна Інформація подається лише в електронній формі.

3.2. Квартальна Інформація містить:

3.2.1. Титульний аркуш (додаток 2);

3.2.2. Відомості про Національний депозитарій України (додаток 3);

3.2.3. Перелік призначених міжнародних ідентифікаційних кодів цінних паперів (ISIN) (додаток 4). Ця Інформація подається тільки в електронній формі;

3.2.4. Відомості про прийняті на зберігання реєстри власників іменних цінних паперів та первинні документи, на підставі яких здійснювалися зміни в системах реєстрів власників іменних цінних паперів тих випусків, що були переведені у бездокументарну форму (додаток 5);

3.2.5. Інформацію про індивідуальні ідентифікаційні коди власників цінних паперів - нерезидентів, змінені зберігачами на вимогу Національного депозитарію України (додаток 6);

3.2.6. Інформацію про тарифи на послуги/роботи Національного депозитарію України (додаток 7);

3.2.7. Інформацію про укладені двосторонні та багатосторонні договори про пряме членство або кореспондентські відносини для обслуговування міжнародних операцій з цінними паперами учасників Національної депозитарної системи (додаток 8);

3.2.8. Перелік нерегулярних Інформацій, наданих до Комісії за звітний квартал (додаток 9);

3.2.9. Інформацію про прийняті стандарти депозитарного обліку відповідно до міжнародних норм та прийняті стандарти документообігу щодо операцій з цінними паперами у довільній формі на фірмовому бланку.

3.3. Річна Інформація включає фінансову звітність відповідно до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689, Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 397/3690 (із змінами та доповненнями), Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 4 "Звіт про рух грошових коштів", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 398/3691, та Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 5 "Звіт про власний капітал", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 399/3692, та підтверджену аудиторським висновком відповідно до чинного законодавства.

3.4. Річна Інформація подається до Комісії відповідно до пункту 2 Положення про надання регулярної інформації відкритими акціонерними товариствами та підприємствами-емітентами облігацій, затвердженого рішенням Комісії від 09.06.98 N 72 (в редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 січня 2000 року N 3 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 08.07.98 за N 431/2871 (зі змінами та доповненнями).

4. Нерегулярна інформація
національного депозитарію України

4.1. Нерегулярна Інформація містить Інформацію про призначення та анулювання Національним депозитарієм України міжнародних ідентифікаційних кодів цінних паперів (ISIN) (додаток 10).

5. Порядок складання та подання інформації

5.1. Інформація подається до центрального апарату Комісії.

5.2. Інформація подається в електронній та паперовій формах.

5.3. Електронна форма Інформації має відповідати формату, що встановлюється Комісією. Перелік файлів, структура та опис полів файлів регулярної та нерегулярної Інформації, електронна адреса подання нерегулярної Інформації визначаються окремими нормативно-технічними актами.

5.4. Паперова форма квартальної Інформації (додатки 2, 3, 5-9) за складом даних має відповідати електронній формі.

5.5. Електронна форма нерегулярної Інформації подається електронною поштою. Після прийняття нерегулярної Інформації Комісією відправнику надсилається електронною поштою повідомлення (квитанція) з номером, за яким Інформацію зареєстровано в журналі прийнятої Інформації. Нерегулярна Інформація, що надається до Комісії Національним депозитарієм України, може бути зареєстрована в журналі прийнятої Інформації один раз протягом одного дня.

5.6. Паперова форма нерегулярної Інформації (додаток 10) подається разом з квартальною Інформацією та за складом даних має відповідати електронній формі нерегулярної Інформації, яка надсилалась електронною поштою протягом кварталу.

5.7. При поданні паперової форми нерегулярної Інформації Національний депозитарій України записує отриманий ним реєстраційний номер прийнятої Комісією електронної форми нерегулярної Інформації на відповідній паперовій формі нерегулярної Інформації.

5.8. Регулярна Інформація супроводжується листом на фірмовому бланку Національного депозитарію України, в якому зазначаються звітний період, перелік документів паперової форми та файлів електронної форми, що додаються.

5.9. Усі додатки в паперовій формі, подання яких передбачено цим Положенням, мають бути прошиті та пронумеровані, підписані керівником та засвідчені печаткою Національного депозитарію України.

6. Контроль за поданням інформації
національним депозитарієм України

6.1. Державний контроль за дотриманням Національним депозитарієм України вимог щодо подання адміністративних даних здійснює Комісія.

6.2. За неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірної інформації Національний депозитарій України несе відповідальність згідно з чинним законодавством.

Начальник управління звітності учасників ринку цінних паперів О.Величко

Додаток 1
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності Національним
депозитарієм України
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку

Перелік
унесених до Реєстру індивідуальних
ідентифікаційних кодів власників цінних паперів -
нерезидентів, призначених зберігачами

За станом на "____" _________ 20__ року

----------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Дата | Повне | Код за | Код | Повне | Вид | Країна |Індивіду- |
|з/п|отрима- |найменува-| ЄДРПОУ |міждепо- |найменува-|нерезидента|реєстрації |альний |
| | ння | ння |зберіга-|зитарно- | ння | (фізична/ |нерезидента - |ідентифі- |
| |інформа-|зберігача,| ча |го обліку|(прізвище,| юридична |юридичної |каційний |
| |ції від | що | |зберіга- | ім'я) | особа) |особи/країна |код власни-|
| |зберіга-|призначив | |ча, що |нерезиден-| |громадянства |ка цінних |
| | ча | код | |призначив| та | |нерезидента - |паперів- |
| | |нерезиден-| |код нере-| | |фізичної особи|нерезидента|
| | | ту | |зиденту | | | | |
|---+--------+----------+--------+---------+----------+-----------+--------------+-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
----------------------------------------------------------------------------------------------

Голова Національного
депозитарію України __________________________ /_________________
(підпис) (П.I.Б.)

М.П.

Додаток 2
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності Національним
депозитарієм України та
подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку

Титульний аркуш

ЗАТВЕРДЖЕНО:
Інформацію підтверджую, ---------------------------------------
відомості, зазначені в |Посада | |
електронній формі, що |---------------+---------------------|
додається, співпадають з |Прізвище, ім'я,| |
даними паперової форми |по батькові | |
звіту. |---------------+---------------------|
|Дата |"__"________200_ року|
|---------------+---------------------|
|Підпис | |
---------------------------------------
М.П.

---------------------------------------
|Контактна особа з питань складеної |
| Інформації |
|-------------------------------------|
|Прізвище, ім'я, по | |
|батькові | |
|--------------------+----------------|
|Посада | |
|--------------------+----------------|
|Підрозділ | |
|--------------------+----------------|
|Міжміський код, | |
|телефон | |
---------------------------------------

Інформація
національного депозитарію України
за _____ квартал 200_ року

---------------------------------------------
|Складено на дату |" __"_________ 200_ року |
---------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
|Скорочене найменування Національного| |
|депозитарію України | |
|------------------------------------+---------------------------|
|Організаційно-правова форма | |
|------------------------------------+---------------------------|
|Код за ЄДРПОУ | |
------------------------------------------------------------------

---------------------------------------------------------------------------
| Інформацію прийнято |
|-------------------------------------------------------------------------|
|Посада | |Реєстраційний | |
| | |номер | |
|---------------------------+--------------------+------------------------|
|Прізвище, ім'я, по батькові| | Примітки |
|працівника Комісії | |------------------------|
|---------------------------+--------------------| |
|Дата прийняття Інформації |"__"______ 200_ року| |
|---------------------------+--------------------+------------------------|
|Підпис | | |
---------------------------------------------------------------------------

Додаток 3
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності Національним
депозитарієм України
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку

Відомості
про Національний депозитарій України

----------------------------------------------------------------------------------------
| Місцезнаходження юридичної особи |
|--------------------------------------------------------------------------------------|
|Країна | |Вулиця, будинок | |
|----------------+-------------------+--------------------------------+----------------|
|Код території за| |Телефон(и) із зазначенням коду | |
|КОАТУУ | |міжміського телефонного зв'язку | |
|----------------+-------------------| | |
|Поштовий індекс | | | |
|----------------+-------------------+--------------------------------+----------------|
|Область | |Факс(и) із зазначенням коду | |
| | |міжміського телефонного зв'язку | |
|----------------+-------------------+--------------------------------+----------------|
|Район | |Електронна пошта | |
|----------------+-------------------+--------------------------------+----------------|
|Населений пункт | |WEB-сторінка | |
----------------------------------------------------------------------------------------

----------------------------------------------------------------------------------------
| Банківські реквізити Національного депозитарію України |
|--------------------------------------------------------------------------------------|
|Найменування банківської установи| |
|---------------------------------+----------------------------------------------------|
|Поточний рахунок | | МФО | |
----------------------------------------------------------------------------------------

----------------------------------------------------------------------------------------
| Статутний капітал |
|--------------------------------------------------------------------------------------|
|Зареєстрований розмір статутного капіталу, тис.грн. | |
|-----------------------------------------------------------+--------------------------|
|Фактично сплачена частка статутного капіталу, тис.грн. | |
----------------------------------------------------------------------------------------

----------------------------------------------------------------------------------------
| Кореспондентські відносини з депозитаріями інших країн |
|--------------------------------------------------------------------------------------|
|Скорочене найменування | |Код за ЄДРПОУ | |
|депозитарію іншої країни | |депозитарію іншої країни| |
|--------------------------------------------------------------------------------------|
|Номер договору про | |Дата укладення договору про |"__"____ 200_ року|
|кореспондентські відносини| |кореспондентські відносини | |
|між депозитаріями | |між депозитаріями | |
|--------------------------+-----------------------------------------------------------|
|Зміст досягнутих угод | |
----------------------------------------------------------------------------------------

----------------------------------------------------------------------------------------
| Відомості про керівництво Національного депозитарію України |
|--------------------------------------------------------------------------------------|
|ПІБ і найменування посади керівника | |
|------------------------------------+-------------------------------------------------|
|ПІБ заступника керівника | |
|------------------------------------+-------------------------------------------------|
|ПІБ головного бухгалтера | |
----------------------------------------------------------------------------------------

----------------------------------------------------------------------------------------
| Відомості про аудиторську перевірку |
|--------------------------------------------------------------------------------------|
|Найменування аудитора | |
|(аудиторської фірми) | |
|-------------------------------+------------------------------------------------------|
|Дата видачі та номер свідоцтва |"__"____200_ року |Дата проведення|"__"____ 200_ року |
|про внесення до Реєстру | |останньої | |
|аудиторських фірм та аудиторів,| |аудиторської | |
|які одноособово надають | |перевірки | |
|аудиторські послуги | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------

Голова Національного
депозитарію України /_______________ /__________________________
(підпис) (П.I.Б)

М.П.

Додаток 4
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності Національним
депозитарієм України
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку

Перелік
призначених міжнародних
ідентифікаційних кодів цінних паперів (ISIN)

За станом на "____" _________ 200_ року

---------------------------------------------------------------------------------------
|N |Повне | Код за | Місце- | Номер |Вид, тип | Форма |Кількість |Міжнарод- |
|з/п|наймену- | ЄДРПОУ |знаходже-|свідоц- | та |випуску | цінних |ний іден- |
| |вання |емітента| ння |тва про |категорія | цінних |паперів, |тифікацій-|
| |емітента | цінних |емітента | випуск | цінних |паперів | яким |ний код |
| |цінних |паперів | цінних | цінних | паперів |(докумен- |призначе- | цінних |
| |паперів | | паперів |паперів*| |тарна/без-|но міжна- | паперів |
| | | | | | |документа-|родний | (ISIN) |
| | | | | | | рна) |ідентифі- | |
| | | | | | | |каційний | |
| | | | | | | |код цінних| |
| | | | | | | | паперів | |
| | | | | | | |(ISIN) шт.| |
|---+---------+--------+---------+--------+----------+----------+----------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
---------------------------------------------------------------------------------------
_______________
* За наявності

Голова Національного
депозитарію України __________________________ /_________________
(підпис) (П.I.Б.)

М.П.

Додаток 5
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності Національним
депозитарієм України
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку

Відомості
про прийняті на зберігання реєстри
власників іменних цінних паперів та первинні
документи, на підставі яких здійснювалися зміни
в системах реєстрів власників іменних цінних паперів
тих випусків, що були переведені у бездокументарну форму

за період з "__" _______ 20__ року
до "__" ________ 20__ року

---------------------------------------------------------------------------------------
| N |Вид |Номер акта| Дата |Номер | Повне | Код за |Повне най- | Код за |
|з/п|докумен-|приймання |приймання|свідоцтва |наймену-| ЄДРПОУ |менування | ЄДРПОУ |
| |та |/передава-| реєстру |про реєс- | вання |емітента|реєстроутри- |реєстро-|
| |(реєстр |ння реєс- |власників|трацію |емітента| цінних |мувача, від |утриму- |
| |власни- |тру влас- | іменних |відповід- | цінних |паперів |якого при- | вача |
| |ків іме-|ників | цінних |ного випу-|паперів | |йняті на | |
| |нних ці-|іменних |паперів/ |ску цінних| | |зберігання | |
| |нних па-| цінних |первинних|паперів у | | |реєстр | |
| |перів/ | паперів/ |докумен- |бездокуме-| | |власників | |
| |первинні|первинних |тів |нтарній | | |іменних ці- | |
| |докуме- |документів| |формі | | |нних папе- | |
| |нти) | | | | | |рів/перви- | |
| | | | | | | |нні документи| |
|---+--------+----------+---------+----------+--------+--------+-------------+--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
---------------------------------------------------------------------------------------

Голова Національного
депозитарію України __________________________ /_________________
(підпис) (П.I.Б.)

М.П.

Додаток 6
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності Національним
депозитарієм України та
подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку

--------------------------------------------------------------------------------------- | Код за ЄДРПОУ | | Скорочене найменування | | | Національного | | Національного депозитарію| | |депозитарію України | | України | | ---------------------------------------------------------------------------------------

Інформація
про індивідуальні ідентифікаційні коди
власників цінних паперів - нерезидентів,
змінені зберігачами на вимогу Національного
депозитарію України

за період з "__" _______ 200_ року
до "__" ________ 200_ року

--------------------------------------------------------------------------------------- | N |Дата | Код за |Наймену-|Код між-|Повне |Індивідуаль- | Індивідуальний | |з/п|отрима- | ЄДРПОУ |вання |депози- |наймену- |ний іденти- | ідентифікаційний | | |ння |зберіга- |зберіга-|тарного |вання (для |фікаційний | код власника | | |інформа-|ча, що |ча, що |обліку |юридичної |код власника | цінних паперів - | | |ції від |призначив|призна- |зберіга-|особи)/ |цінних |нерезидента, який | | |зберіга-| код |чив код |ча, що |прізвище, |паперів - |внесено до реєстру| | |ча |нерезиде-|нерези- |призна- |ім'я нере- |нерезидента, | | | | | нту |денту |чив код |зидента |який | | | | | | |нерези- |(для фізич-|змінено | | | | | | |ден ту |ної особи) | | | |---+--------+---------+--------+--------+-----------+-------------+------------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | ---------------------------------------------------------------------------------------

Голова Національного депозитарію України __________________________ /_________________ (підпис) (П.I.Б.) М.П.

Додаток 7
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності Національним
депозитарієм України
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку

--------------------------------------------------------------------------------------- | Код за ЄДРПОУ | | Скорочене найменування | | | Національного | |Національного депозитарію України | | |депозитарію України| | | | ---------------------------------------------------------------------------------------

Інформація
про тарифи на послуги/роботи
Національного депозитарію України за період
з "__" _______ 20_ року до "__" ________ 20_ року

--------------------------------------------------------------------------------------- | N з/п | Вид послуги/роботи | Розмір тарифу, грн. | |-------+------------------------------------+----------------------------------------| | 1 | 2 | 3 | ---------------------------------------------------------------------------------------

Голова Національного депозитарію України __________________________ /_________________ (підпис) (П.I.Б.) М.П.

Додаток 8
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності Національним
депозитарієм України
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку

--------------------------------------------------------------------------------------- | Код за ЄДРПОУ | | Скорочене найменування | | | Національного | |Національного депозитарію| | |депозитарію України | | України | | ---------------------------------------------------------------------------------------

Інформація
про укладені двосторонні та багатосторонні
договори про пряме членство або кореспондентські
відносини для обслуговування міжнародних операцій
з цінними паперами учасників Національної
депозитарної системи

за період з "__" _______ 20_ року
до "__" ________ 20_ року

--------------------------------------------------------------------------------------- | N | Номер і | Інформація про депозитарну | Відомості про цінні папери, що | |з/п | дата | установу | обліковуються в Національному | | |укладання| | депозитарії України на спеціальному | | |договору | | рахунку депозитарної установи | | | |-------------------------------+--------------------------------------| | | | повне | країна |місце- | свідоцтво про реєстрацію| кількість | | | |найменування|реєстрації|знаход-| | цінних | | | |депозитарної| |ження | |паперів, шт.| | | | установи | | | | | | | | | | |-------------------------| | | | | | | |номер |орган,|міжнародний| | | | | | | |і дата| що |ідентифіка-| | | | | | | |видачі|видав |ційний код | | | | | | | | | | цінних | | | | | | | | | | паперів | | | | | | | | | | (ISIN) | | |----+---------+------------+----------+-------+------+------+-----------+------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | ---------------------------------------------------------------------------------------

Голова Національного депозитарію України __________________________ /_________________ (підпис) (П.I.Б.) М.П.

Додаток 9
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності Національним
депозитарієм України
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку

--------------------------------------------------------------------------------------- |Код за ЄДРПОУ | |Скорочене найменування | | |Національного | |Національного депозитарію| | |депозитарію України | |України | | ---------------------------------------------------------------------------------------

Перелік
нерегулярних інформацій, наданих
до Комісії за звітний квартал

за період з "__" _______ 20_ року
до "__" ________ 20_ року

--------------------------------------------------------------------------------------- |N з/п| Дата надсилання | Реєстраційний номер у журналі прийнятої інформації про | | | |призначені міжнародні ідентифікаційні коди цінних паперів| | | | (ISIN) | |-----+---------------------+---------------------------------------------------------| | 1 | 2 | 3 | ---------------------------------------------------------------------------------------

Голова Національного депозитарію України __________________________ /_________________ (підпис) (П.I.Б.) М.П.

Додаток 10
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності Національним
депозитарієм України та
подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку

----------------------------------------------- | Реєстраційний номер | | -----------------------------------------------

--------------------------------------------------------------------------------------- |Код за ЄДРПОУ | |Скорочене найменування | | |Національного | |Національного депозитарію| | |депозитарію України | |України | | ---------------------------------------------------------------------------------------

Інформація
про призначення та анулювання
Національним депозитарієм України міжнародних
ідентифікаційних кодів цінних паперів (ISIN)
"_____" _________________20__ року

----------------------------------------------------------------------------------------- | N |Повне |Код за |Місце- | Номер |Вид, |Форма |Кількість |Вид події |Дата |Між- | |з/п|найме-|ЄДРПОУ |зна- |свідоц-|тип |випуску |цінних |призна- |вини- |наро- | | |нува- |емітен-|ход- |тва про|та |цінних |паперів, |чено/ану- |кнення|дний | | |ння | та |ження |випуск |кате-|паперів |яким |льовано |нере- |іденти-| | |емі- |цінних |емі- |цінних |горія|(докуме- |призначе- |міжнарод- |гуляр-|фікаці-| | |тента |паперів|тента | папе- |цін- |нтарна/ |но між- |ний іден- |ної |йний | | |цін- | |цінних | рів* |них |бездоку- |народний |тифіка- |інфор-|код | | |них | |паперів| |папе-|ментарна)|ідентифі- |ційний |мації |цінних | | |папе- | | | |рів | |каційний |код цінних| |паперів| | |рів | | | | | |код цінних|паперів | |(ISIN) | | | | | | | | |паперів |(ISIN) | | | | | | | | | | | (ISIN) | | | | |---+------+-------+-------+-------+-----+---------+----------+----------+------+-------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | -----------------------------------------------------------------------------------------

_______________ * За наявності

Голова Національного депозитарію України __________________________ /_________________ (підпис) (П.I.Б.) М.П.

Парус Iнтернет-Консультант

Редакции