Парус Iнтернет-Консультант

Открытое тестирование

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
30.05.2005 N 247

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
11 серпня 2005 р. за N 878/11158

(Рішення втратило чинність на підставі Рішення
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 125 від 17.02.2009)

Про затвердження Доповнень до Положення
про діяльність саморегулівної організації
професійних учасників ринку цінних паперів

Відповідно до статті 17 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР )

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Доповнення до Положення про діяльність саморегулівної організації професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18.03.2002 N 107 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27.09.2002 за N 787/7075 (додаються).

2. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Непрану М.I. забезпечити:

- подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

- опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства.

3. Контроль за виконанням рішення покласти на керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Непрана М.I.

Голова Комісії А.Балюк

Протокол засідання Комісії
30.05.2005 N 13

Затверджено
Рішення Державної
комісії з цінних
паперів та фондового ринку
30.05.2005 N 247

Зареєстровано
в Міністерстві стиції України
11 серпня 2005 р. за N 878/11158

Доповнення
до Положення про діяльність саморегулівної
організації професійних учасників
ринку цінних паперів

1. Доповнити розділ 3 підпунктом 3.3 такого змісту:

"3.3. Комісія може делегувати саморегулівній організації свої повноваження, передбачені статтею 17 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), у разі, якщо:

3.3.1. До складу саморегулівної організації, яка об'єднує професійних учасників за певним видом професійної діяльності, входить не менше ніж 60 відсотків від загальної кількості професійних учасників, які мають ліцензію на здійснення відповідного виду професійної діяльності.

Для отримання повноважень саморегулівна організація повинна погодити з Комісією та Антимонопольним комітетом України Положення про виконання регуляторних повноважень та бюджет (кошторис) виконання регуляторних повноважень.

3.3.2. Розмір активів не менший, ніж 300 000 грн. Мінімальний розмір активів саморегулівної організації, за вирахуванням її зобов'язань протягом строку здійснення нею діяльності, установлюється Комісією в залежності від повноважень, які передаються саморегулівній організації, та виду професійної діяльності її членів.

3.3.3. Персонал саморегулівної організації відповідає таким вимогам:

керівники та заступники керівників виконавчого органу, комісій, комітетів, секцій, юридичної служби саморегулівної організації не перебувають у трудових відносинах з компаніями - членами (учасниками) саморегулівної організації;

керівник, заступники керівника виконавчого органу та керівники структурних підрозділів саморегулівної організації мають сертифікати встановленого Комісією зразка за тими видами професійної діяльності на ринку цінних паперів, які здійснюються членами (учасниками) даної саморегулівної організації, та стаж роботи на ринку цінних паперів або за відповідною спеціальністю в органах виконавчої влади не менше трьох років;

керівник юридичної служби саморегулівної організації має вищу юридичну освіту та стаж роботи за спеціальністю не менше трьох років.

3.3.4. Саморегулівна організація забезпечує належну роботу своїх органів управління, працівників саморегулівної організації, можливість інформування членів (учасників) саморегулівної організації та відповідає таким мінімальним вимогам:

наявність Інтернет-сайту із зазначенням та щотижневим оновленням інформації про членів (учасників), списку членів (учасників) саморегулівної організації, членів (учасників), які вибули, із зазначенням причини вибуття, іншої інформації щодо діяльності саморегулівної організації, моніторингу ринку цінних паперів, оголошень, послуг та іншої загальної інформації (реквізити, логотипи, значення індексів) тощо;

наявність електронної пошти;

наявність не менше одного копіювального апарата, телефаксимільного апарата, двох принтерів;

наявність серверу;

наявність не менше двох телефонних ліній;

наявність не менше п'яти персональних електронно-обчислювальних машин, що дають змогу формувати інформацію про діяльність саморегулівної організації у форматах, які визначені Комісією для подання звітності професійними учасниками;

наявність офісного приміщення у власності або на умовах оренди (лізингу) (крім договору оренди (лізингу) приміщення з професійним учасником ринку цінних паперів);

наявність охоронної сигналізації (або цілодобова охорона приміщення);

наявність металевих шаф для зберігання особових справ членів (учасників) саморегулівної організації, які забезпечують зберігання документів з грифом "для службового користування".

Начальник управління регулювання професійної діяльності О.Науменко