ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ УКРАЇНИ
Затверджено
Наказ Державного комітету
фінансового моніторингу
України
26.04.2006 N 84
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
20 червня 2006 р. за N 729/12603
(Документ втратив чинність на підставі Наказу
Державного комітету фінансового моніторингу України
N 149 від 27.08.2010)
Структура та реквізитний склад
файлів інформаційного обміну між спеціально
уповноваженим органом виконавчої влади з питань
фінансового моніторингу та суб'єктами первинного
фінансового моніторингу щодо доведення переліку
юридичних та фізичних осіб, пов'язаних
із здійсненням терористичної діяльності
1. Загальні положення
1.1. Інформаційний обмін між суб'єктами первинного фінансового моніторингу (далі - СПФМ) та спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу (далі - ДКФМУ) щодо доведення переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності (далі - Перелік осіб) здійснюється засобами електронної пошти з використанням файлів визначеної структури формату XML.
1.2. У системі інформаційного обміну між ДКФМУ та СПФМ щодо доведення Переліку осіб, використовуються такі основні типи файлів інформаційного обміну:
файл-перелік - електронний документ (набір даних), визначеної структури, що формується ДКФМУ та надсилається СПФМ і містить інформацію Переліку осіб;
файл-квитанція - електронний документ (набір даних), визначеної структури, який надсилається СПФМ до ДКФМУ і свідчить про результати оброблення файла-переліку.
1.3. Інформаційний обмін між ДКФМУ та СПФМ здійснюється за допомогою транспортних файлів (далі - ТФ) - електронних документів, що містять інформацію, зазначену в пункті 1.2, підписані цифровим підписом відправника та зашифровані на адресу отримувача.
1.4. ТФ мають формуватись програмними комплексами ДКФМУ та СПФМ з використанням комплексу засобів захисту (далі - КЗЗ), які в установленому законодавством порядку допущені до експлуатації для передання конфіденційної інформації.
1.5. Типи ТФ
Типи ТФ кодуються однією латинською літерою згідно з таблицею:
------------------------------------------------------------------
|Тип ТФ |Призначення ТФ |
|---------+------------------------------------------------------|
|Y |файл-перелік |
|---------+------------------------------------------------------|
|Z |файл-квитанція про результати обробки файла-переліку |
------------------------------------------------------------------ |
1.6. Правила формування найменувань файлів:
1.6.1. Для СПФМ - банків правила формування найменувань файлів повинні відповідати розділу 3 Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу та банками (філіями), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 4 червня 2003 року N 233, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 9 червня 2003 року за N 457/7778.
1.6.2. Для СПФМ - небанківських установ правила формування найменувань файлів повинні відповідати розділу 3 Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між Державним комітетом фінансового моніторингу України та суб'єктами первинного фінансового моніторингу, які не є банками, затвердженого наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 28 вересня 2004 року N 122, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12 жовтня 2004 року за N 1304/9903.
Ім'я файла-квитанції формується з імені ТФ, що квитується, шляхом заміни символу "типу файла" на відповідний тип квитанції (Y->Z).
1.7. Кодування значень елементів інформаційних повідомлень виконується згідно зі стандартом UTF-8. Для зазначення цього першим рядком інформаційного повідомлення має бути XML директива:
.
При кодуванні значень інформаційних елементів повинні використовуватися символи кодової сторінки Windows-1251.
1.8. Файл-перелік та файл-квитанція повинні формуватися з використанням мови розмітки документів XML та відповідати формалізованому опису (DTD), визначеному Держфінмоніторингом України. Для зазначення цього другим рядком інформаційного повідомлення має бути відповідна XML директива:
<! DOCTUPE transport - file SYSTEM "file_dtd"> |
де file_dtd є ім'я файла з формалізованим описом (DTD):
для файла-переліку - tr_list10.dtd,
для файла-квитанції - tr_kvi10.dtd.
1.9. Позначення форматів даних, що використовуються при описі складу файлів типів Y та Z відповідають розділу 4 Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу та банками (філіями), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 4 червня 2003 року N 233, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 9 червня 2003 року за N 457/7778.
1.10. Доставка (приймання/передавання) ТФ
1.10.1. Для СПФМ - банків інформаційний обмін між банками та Держфінмоніторингом України щодо Переліку осіб здійснюється з використанням поштових адрес електронної пошти НБУ, які використовуються при обміні повідомленнями про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу.
1.10.2. Для СПФМ - небанківських установ доставка ТФ здійснюється згідно з розділом 6 Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між Державним комітетом фінансового моніторингу України та суб'єктами первинного фінансового моніторингу, які не є банками, затвердженого наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 28 вересня 2004 року N 122, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12 жовтня 2004 року за N 1304/9903.
1.10.3. При потребі файл-перелік може бути заархівований за допомогою програми-архіватора (ARJ, ZIP або RAR) та в разі потреби розбитий на окремі частини за допомогою стандартних можливостей програми-архіватора. При цьому зберігається послідовна нумерація частин за допомогою використання порядкового номера файла вказаного типу протягом дня.
1.11. Порядок накладання/перевірки електронного цифрового підпису (далі - ЕЦП)
1.11.1. Для СПФМ - банків порядок накладання/перевірки ЕЦП повинні відповідати розділу 5 Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу та банками (філіями), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 4 червня 2003 року N 233, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 9 червня 2003 року за N 457/7778.
1.11.2. Для СПФМ - небанківських установ вимоги накладання/перевіряння ЕЦП повинні відповідати розділу 7 Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між Державним комітетом фінансового моніторингу України та суб'єктами первинного фінансового моніторингу, які не є банками, затвердженого наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 28 вересня 2004 року N 122, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12 жовтня 2004 року за N 1304/9903.
1.12. Файл-перелік вважається доведеним до СПФМ в разі отримання ДКФМУ від СПФМ файла-квитанції з нульовим кодом помилки.
2. Опис структури та елементів заголовків ТФ
ТФ містить дві частини:
- заголовок ТФ, який використовується КЗЗ, та залежить від типу СПФМ (банк, небанківська установа);
- інформаційну частину ТФ, яка не залежить від типу СПФМ.
2.1 Опис складу реквізитів та структура заголовка ТФ (файли Y,Z) для обміну з СПФМ - банків.
----------------------------------------------------------------------------
| Номер та назва | Назва | Тип |Обов'яз- |Примітки |
| елемента/структури | тега/ | |ково | |
| | атрибута | | | |
|---------------------------------------------------------+----------------|
|Головна структура transport-file |* |
|---------------------------------------------------------+----------------|
| 1|Відомості про транспортний файл (структура |* |
| |file-meta-data) | |
|---------------------------------------------------------+----------------|
| 1.1|Назва ТФ |file-name | C(12) | + |* |
|------+--------------------+----------+--------+---------+----------------|
| 1.2|Дата створення ТФ |file-date | D(8) | + |* |
|------+--------------------+----------+--------+---------+----------------|
| 1.3|Час створення ТФ |file-time | H(4) | + |* |
|------+--------------------+----------+--------+---------+----------------|
| 1.4|Ідентифікатор ключа | id-key | C(6) | + |* |
| |ЕЦП | | | | |
|------+--------------------+----------+--------+---------+----------------|
| 1.5|ЕЦП файла | file- | B(128) | + |* |
| | |signature | | | |
---------------------------------------------------------------------------- |
2.2. Опис складу реквізитів та структура заголовка ТФ (файли Y, Z) для обміну з СПФМ - небанківськими установами
----------------------------------------------------------------------------
| Номер та назва |Назва тега/| Тип |Обов'яз- |Примітки |
| елемента/структури | атрибута | |ково | |
|---------------------------------------------------------+----------------|
|Головна структура transport-file |* |
|---------------------------------------------------------+----------------|
| 1|Відомості про транспортний файл (структура |* |
| |file-meta-data) | |
|---------------------------------------------------------+----------------|
| 1.1|Назва ТФ | file-name | C(12) | + |* |
|------+--------------------+-----------+-------+---------+----------------|
| 1.2|Дата створення ТФ | file-date | D(8) | + |* |
|------+--------------------+-----------+-------+---------+----------------|
| 1.3|Час створення ТФ | file-time | H(4) | + |* |
|------+--------------------+-----------+-------+---------+----------------|
| 1.4|Ідентифікатор ключа | id-key | C(6) | + |* |
| |ЕЦП | | | | |
|------+--------------------+-----------+-------+---------+----------------|
| 1.5|ЕЦП файла | file- |B(1024)| + |* |
| | |signature | | | |
|------+--------------------+-----------+-------+---------+----------------|
| 1.6|Дата підписання | time- | D(8) | + |* |
| | |signature | | | |
|------+--------------------+-----------+-------+---------+----------------|
| 1.7|Версія програмного |app-version| C(20) | + |* |
| |комплексу | | | | |
---------------------------------------------------------------------------- |
---------------
* Елемент може зустрічатись лише один раз щодо елемента
верхнього рівня. |
3. Опис структури та елементів інформаційної
частини транспортних файлів
3.1. Опис складу реквізитів та структура інформаційної частини файла-переліку (файл типу Y)
----------------------------------------------------------------------------
| Номер та назва | Назва | Тип |Обов'яз- | Примітки |
| елемента/структури (код | тега/ | |ково | |
| поля) | атрибута | | | |
|---------------------------------------------------------+----------------|
| 2|Перелік осіб, пов'язаних із здійсненням |* |
| |терористичної діяльності (структура list-terror) | |
|---------------------------------------------------------+----------------|
| 2.1|Кількість облікових | count - |N(7) |+ |* |
| |записів | record | | | |
|------+---------------------+----------+-------+---------+----------------|
| 2.2|Версія Переліку осіб |ver-list |N(7) | + |* |
|------+---------------------+----------+-------+---------+----------------|
| 2.3|Дата версії Переліку |date-ver- |D(8) | + |* |
| |осіб | list | | | |
|------+---------------------+----------+-------+---------+----------------|
| 2.4|Тип Переліку осіб |type-list |N(1) | + |* 1 - повний |
| | | | | |перелік, |
| | | | | |2 - зміни до |
| | | | | |переліку |
| | | | | |попередньої |
| | | | | |версії |
|------+--------------------------------------------------+----------------|
| 2.5|Облікові дані ДКФМУ (структура acount-list) |** |
|---------------------------------------------------------+----------------|
| 2.5.1(C1)| Номер особи в |number- | N(7) | + |* |
| | Переліку осіб |entry | | | |
|-----------+----------------+----------+-------+---------+----------------|
| 2.5.2(C2)| Дата внесення |date-entry| D(8) | + |* |
| | особи до | | | | |
| | Переліку осіб | | | | |
|-----------+----------------+----------+-------+---------+----------------|
| 2.5.3(C3)| Тип запису |type- | N(1) | + |* 1 - новий |
| | |record | | |запис |
| | | | | |(додається до |
| | | | | |Переліку осіб), |
| | | | | |2-модифікований |
| | | | | |запис |
| | | | | |(надається |
| | | | | |замість |
| | | | | |існуючого) |
|-----------+----------------+----------+-------+---------+----------------|
| 2.5.4(C4)| Тип особи |type-entry| C(1) | + |* 1 - юридична |
| | | | | |особа, |
| | | | | |2 - фізична |
| | | | | |особа |
|-----------+----------------+----------+-------+---------+----------------|
| 2.5.5(C5)|Джерело, |program- | С(50) | + |** |
| |відповідно до |entry | | | |
| |якого особу | | | | |
| |внесено до | | | | |
| |переліку осіб | | | | |
|-----------+---------------------------------------------+----------------|
| 2.5.6| Ім'я особи (структура aka-list) |** |
|---------------------------------------------------------+----------------|
| 2.5.6.1(C6)|Прізвище |aka-name1 | C(350)| + |* |
| |резидента/ | | | | |
| |ім'я 1 | | | | |
| |нерезидента/ | | | | |
| |найменування | | | | |
| |юридичної | | | | |
| |особи | | | | |
|-------------+--------------+----------+-------+---------+----------------|
| 2.5.6.2(C7)|Ім'я |aka-name2 | C(350)| |* |
| |резидента/ | | | | |
| |ім'я 2 | | | | |
| |нерезидента | | | | |
|-------------+--------------+----------+-------+---------+----------------|
| 2.5.6.3(C8)|По батькові |aka-name3 | C(350)| |* |
| |резидента/ | | | | |
| |ім'я 3 | | | | |
| |нерезидента | | | | |
|-------------+--------------+----------+-------+---------+----------------| |
| 2.5.6.4(C9)|Ім'я 4 |aka-name4 | C(350)| |* |
| |нерезидента | | | | |
|-------------+--------------+----------+-------+---------+----------------|
| 2.5.6.5(C10)|Відмітка про | type-aka | C(2) | + |* |
| |можливий | | | | |
| |варіант | | | | |
| |написання | | | | |
| |імені, | | | | |
| |псевдоніма, та| | | | |
| |ін. | | | | |
|-------------+--------------+----------+-------+---------+----------------|
| 2.5.6.6(C11)|Категорія |category- | C(6) | |* |
| |псевдоніму |aka | | | |
|-------------+--------------+----------+-------+---------+----------------|
| 2.5.6.7(C12)|Якість |quality- | C(1) | |*1 - висока |
| |псевдоніму |aka | | |(Good), |
| | | | | |2 - низька (Low)|
|-------------+--------------+----------+-------+---------+----------------|
| 2.5.7(C13)|Дата |date-of- | D(8) | |** |
| |народження / |birth-list| | | |
| |Дата | | | | |
| |реєстрації | | | | |
| |юридичної | | | | |
| |особи | | | | |
|-------------+--------------+----------+-------+---------+----------------|
| 2.5.8(C14)|Місце |place-of- | C(750)| |** |
| |народження/ |birth-list| | | |
| |Місцезнаходже-| | | | |
| |ння юридичної | | | | |
| |особи | | | | |
|-------------+--------------+----------+-------+---------+----------------|
| 2.5.9 (C15)|Громадянство |citizen- | C(250)| |** |
| | |chip-list | | | |
|-------------+--------------+----------+-------+---------+----------------|
| 2.5.10(C16)|Національність|nationa- | C(250)| | |
| | |lity-list | | | |
|-------------+--------------+----------+-------+---------+----------------|
| 2.5.11 (C17)|Посада |designa- | C(250)| |** |
| | |tion-list | | | |
|-------------+--------------+----------+-------+---------+----------------|
| 2.5.12(C18)|Рід діяльності|working- | C(250)| |** |
| | |list | | | |
|-------------+--------------+----------+-------+---------+----------------|
| 2.5.13(C19)|Почесні, |title-list| С(250)| |** |
| |професійні, | | | | |
| |релігійні та | | | | |
| |інші звання | | | | |
|-------------+-------------------------------------------+----------------|
| 2.5.14|Паспорт (або інший документ, що посвідчує |** |
| | особу) (структура document-list) | |
|---------------------------------------------------------+----------------|
| 2.5.14.1(C20)|Серія та |document- | C(50) | |* |
| |номер |id | | | |
|---------------+------------+----------+--------+--------+----------------|
| 2.5.14.2(C21)|Дата видачі |document- | D(8) | |* |
| | |date | | | |
|---------------+------------+----------+--------+--------+----------------|
| 2.5.14.3 (C22)|Країна |document- | C(250) | |* |
| |видачі |country | | | |
|---------------+------------+----------+--------+--------+----------------|
| 2.5.14.4 (С23)|Країна | code - | C(3) | |* Указується |
| |видачі (код)|document- | | |цифровий код |
| | |country | | |країни |
| | | | | |відповідно |
| | | | | |до Класифікації |
| | | | | |держав світу, |
| | | | | |затвердженої |
| | | | | |наказом |
| | | | | |Держкомстату |
| | | | | |України від |
| | | | | |08.07.2002 N 260|
|---------------+------------+----------+--------+--------+----------------|
| 2.5.15(C24)|Ідентифіка- |id-number-| С(100) | |** |
| |ційний | list | | | |
| |номер/код | | | | |
|---------------+-----------------------------------------+----------------| |
| 2.5.16|Місцезнаходження (структура address-list)|** |
|---------------------------------------------------------+----------------|
| 2.5.16.1(C25)|Країна | country | С(250) | |* |
|----------------+-----------+----------+--------+--------+----------------|
| 2.5.16.2 (C26)|Країна |country- | С(3) | |* Указується |
| |(код) |code | | |цифровий код |
| | | | | |країни |
| | | | | |відповідно |
| | | | | |до Класифікації |
| | | | | |держав світу, |
| | | | | |затвердженої |
| | | | | |наказом |
| | | | | |Держкомстату |
| | | | | |України від |
| | | | | |08.07.2002 N 260|
|----------------+-----------+----------+--------+--------+----------------|
| 2.5.16.3(C27)|Поштовий |postal- | С(50) | |* |
| |код |code | | | |
|----------------+-----------+----------+--------+--------+----------------|
| 2.5.16.4(C28)|Область |state- | С(300) | |* |
| |(штат, |province | | | |
| |провінція) | | | | |
|----------------+-----------+----------+--------+--------+----------------|
| 2.5.16.5(C29)|Місто | city | С(300) | |* |
|----------------+-----------+----------+--------+--------+----------------|
| 2.5.16.6(C30)|Вулиця | address1 | С(350) | |* |
|----------------+-----------+----------+--------+--------+----------------|
| 2.5.16.7(C31)|Будинок | address2 | С(350) | |* |
|----------------+-----------+----------+--------+--------+----------------|
| 2.5.16.8(C32)|Офіс | address3 | С(50) | |* |
|----------------+-----------+----------+--------+--------+----------------|
| 2.5.16.9(C33)|Адреса (не | address | C(700) | | |
| |структуро- | | | | |
| |вана) | | | | |
|----------------------------+----------+--------+--------+----------------|
| 2.5.17(C34)|Відмітка про | noted-on-| C(700) | |* |
| |винесення |conviction| | | |
| |судом вироку | | | | |
| |(рішення) | | | | |
|-------------+--------------+----------+--------+--------+----------------|
| 2.5.18(C35)|Відмітка про | noted-on-| C(700) | |* |
| |перебування у |prosecu- | | | |
| |місцевому та |tion | | | |
| |міжнародному | | | | |
| |розшуку | | | | |
|-------------+--------------+----------+--------+--------+----------------|
| 2.5.19(C36)|Додаткова | comments |C(1000) | |* |
| |інформація | | | | |
|-------------+--------------+----------+--------+--------+----------------|
| 2.5.20(C37)|Актуалізація |comments- |C(1000) | |* |
| |запису |record | | | |
|-------------+--------------+----------+--------+--------+----------------|
| 2.5.21(C38)|Відмітка про | noted |D(8) | |* |
| |виключення з | -off-list| | | |
| |Переліку осіб | | | | |
---------------------------------------------------------------------------- |
3.2. Опис складу реквізитів та структура інформаційної частини файла-квитанції (файл типу Z) про результати обробки файла-переліку
----------------------------------------------------------------------------
| Номер та назва |Назва тега | Тип |Обов'яз-| Примітки |
| елемента/структури |/ атрибута | |ково | |
|---------------------------------------------------------+----------------|
|2 |Відомості про файл-перелік (структура report) |* |
|---------------------------------------------------------+----------------|
| 2.1|Загальні відомості про файл-перелік, що квитується|* |
| |(структура input-file-meta-data) | |
|---------------------------------------------------------+----------------|
| 2.1.1|Назва файла |input-file-| C (12)| + |* |
| | | name | | | |
|--------+-------------------+-----------+-------+--------+----------------|
| 2.1.2|Дата створення |input-file-| D (8) | + |* |
| |файла | date | | | |
|--------+-------------------+-----------+-------+--------+----------------|
| 2.1.3|Час створення |input-file-| H(4) | + |* |
| |файла | time | | | |
|----------------------------+-----------+-------+--------+----------------|
| 2.2|Наявність помилки у |file-error-| C (4) | + |* |
| |файлі-переліку | status | | | |
|------+--------------------------------------------------+----------------|
| 2.3|Помилка файла (структура file-error) |* |
|---------------------------------------------------------+----------------|
| 2.3.1|Помилка (структура error) |* |
|---------------------------------------------------------+----------------|
| 2.3.1.1|Код помилки |error-code | C (4) | + |* Заповнюється |
| | | | | |згідно з |
| | | | | |довідником кодів|
| | | | | |помилок |
|---------+------------------+-----------+-------+--------+----------------|
| 2.3.1.2|Опис помилки |description|C (255)| | |
|---------+------------------+-----------+-------+--------+----------------|
| 2.3.1.3|Номер |start-tag- | N (6) | |* Номер |
| |помилкового тега |order | | |помилкового тега|
| | | | | |з початку файла |
| | | | | |(номер тега |
| | | | | |Transport-file |
| | | | | |має значення |
| | | | | |один) |
|---------+------------------+-----------+-------+--------+----------------|
| 2.3.1.4|Назва тега | remark | C (50)| |* |
|---------+-----------------------------------------------+----------------|
| 2.3.1.5|Додаткові дані про помилку (структура |* |
| |additional-info) | |
|---------+-----------------------------------------------+----------------|
|2.3.1.5.1|Значення | key |C(1000) | |* |
| |помилкового тега | | | | |
|---------+------------------+-----------+--------+-------+----------------|
|2.3.1.5.2|Назва | value |C (1000)| |* |
| |класифікатора | | | | |
| |(для помилки | | | | |
| |значення | | | | |
| |класифікатора) | | | | |
---------------------------------------------------------------------------- |
---------------
* Елемент може зустрічатись лише один раз щодо елемента
верхнього рівня.
** Елемент може зустрічатись декілька разів щодо елемента
верхнього рівня. |
Директор Департаменту інформаційних технологій В.С.Давидюк
