Парус Iнтернет-Консультант
Открытое тестирование
Открытое тестирование
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
23.06.2006 N 432
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
11 серпня 2006 р. за N 976/12850
(Рішення втратило чинність на підставі Рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 816 від 14.05.2013)
Про затвердження Порядку зупинення дії
та анулювання ліцензії на окремі види
професійної діяльності на фондовому ринку
Відповідно до статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), статей 16, 17, 19, 20 - 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ), Законів України "Про господарські товариства" ( 1576-12 ), "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ), з урахуванням статей 13, 19 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності" ( 1775-14 ), Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.01.97 N 2 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.02.2001 N 27, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27.01.97 за N 10/1814), інших нормативно-правових актів, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Порядок зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку (додається).
2. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрану забезпечити:
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства.
3. Це рішення набирає чинності в установленому законодавством порядку.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрана.
Голова Комісії А.Балюк
Протокол засідання Комісії
від 23.06.2006 N 21
Затверджено
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
Порядок
зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі
види професійної діяльності на фондовому ринку
Цей Порядок розроблений відповідно до статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), статей 16, 17, 19, 20 - 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ), Законів України "Про господарські товариства" ( 1576-12 ), "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ), з урахуванням статей 13, 19 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності" ( 1775-14 ), Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) від 09.01.97 N 2 (у редакції рішення Комісії від 13.02.2001 N 27), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27.01.97 за N 10/1814 (далі - Правила розгляду справ), інших нормативно-правових актів і визначає порядок та умови зупинення дії або анулювання ліцензії на здійснення певних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів (крім діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)).
Глава 1. Загальні положення
1. У цьому Порядку наведені нижче терміни вживаються у такому значенні:
ліцензіат - професійний учасник фондового ринку, який має ліцензію на здійснення окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку;
повторне порушення законодавства про цінні папери - вчинення ліцензіатом протягом строку дії ліцензії другого порушення, за яке ліцензіату виносилось розпорядження про усунення порушення законодавства про цінні папери та/або накладалась одна із санкцій, що передбачена законодавством щодо цінних паперів.
Порушення не вважається повторним, якщо попередня справа щодо ліцензіата була закрита, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів була скасована за ініціативою Комісії, а також якщо санкція була скасована у судовому порядку;
зупинення дії ліцензії - зупинення на строк до одного року дії ліцензії у разі порушення законодавства про цінні папери, в тому числі нормативно-правових актів Комісії;
анулювання ліцензії - позбавлення ліцензіата Комісією права на провадження окремого виду професійної діяльності на фондовому ринку.
2. Комісія у разі виявлення порушення ліцензіатом вимог законодавства щодо цінних паперів, у тому числі відповідних нормативно-правових актів Комісії, що регулюють його діяльність на ринку цінних паперів, накладає на ліцензіата одну із санкцій відповідно до Правил розгляду справ та/або виносить розпорядження про усунення порушення законодавства щодо цінних паперів.
Глава 2. Зупинення дії ліцензії
1. Зупинення дії ліцензії застосовується за відповідною постановою про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (далі - постанова про накладання санкції) при встановленні таких порушень:
неподання ліцензіатом адміністративних даних, які передбачені відповідним нормативно-правовим актом Комісії, що здійснено ліцензіатом більше двох разів протягом звітного року;
повна або часткова втрата ліцензіатом реєстру власників іменних цінних паперів або здійснення ліцензіатом неправомірних дій, які призвели до втрати власником (зареєстрованою особою) належних їй цінних паперів;
передача ліцензіатом іншій особі ведення реєстру власників іменних цінних паперів з порушенням вимог законодавства щодо цінних паперів, у тому числі нормативно-правових актів Комісії;
прийняття ліцензіатом на обслуговування нового реєстру власників іменних цінних паперів з порушенням вимог законодавства щодо цінних паперів, у тому числі нормативно-правових актів Комісії, яке може призвести, зокрема до подвійного ведення реєстру власників іменних цінних паперів цього емітента;
ведення реєстру власників іменних цінних паперів ліцензіатом та/або обслуговування ліцензіатом операцій з цінними паперами на рахунках у цінних паперах без забезпечення можливості відновлення втраченої інформації щодо зареєстрованих осіб та належних їм цінних паперів;
здійснення посадовими особами ліцензіата підтвердження достовірності підпису власника (уповноваженої особи власника) цінних паперів на передавальному розпорядженні з порушенням вимог, установлених законодавством, зокрема нормативно-правовими актами Комісії;
порушення організатором торгівлі вимог відповідних правил щодо здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку;
здійснення операцій торговцями цінними паперами з купівлі-продажу (міни) цінних паперів з порушенням обов'язку виконання таких операцій на найвигідніших та пріоритетних умовах для клієнта;
кількість членів фондової біржі, а якщо фондову біржу утворено у формі дочірнього підприємства - об'єднання торговців цінними паперами, то кількість членів об'єднання стала менш ніж 20, і протягом шести місяців фондова біржа не відновила потрібну кількість таких членів.
2. Постанову про накладення санкції у вигляді зупинення дії ліцензії виносить уповноважена особа Комісії (член Комісії).
Якщо порушення, які допущенні ліцензіатом, можуть бути усунені, уповноважена особа Комісії за результатами розгляду цієї справи виносить обов'язкове для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери.
У разі, якщо ці порушення не можуть бути усунені, уповноважена особа Комісії у постанові про накладання санкції вказує на необхідність прийняття заходів про недопущення виявлених порушень у подальшій роботі ліцензіата.
3. Постанова про накладання санкції у вигляді зупинення дії ліцензії (з визначенням строку цього зупинення) та відповідне розпорядження, виноситься в порядку, визначеному Правилами розгляду справ. Ліцензіат може оскаржити таку постанову та/або розпорядження в установленому законодавством порядку.
4. Комісія публікує інформацію про зупинення дії ліцензії в офіційному виданні Комісії протягом 5 робочих днів з дати прийняття постанови з цього питання.
5. Дія ліцензії зупиняється з дати публікації вказаної інформації згідно з пунктом 4 цієї глави.
6. У випадку усунення ліцензіатом порушень, які стали підставою для зупинення дії ліцензії, в установлений строк, ліцензіат зобов'язаний надати до Комісії звіт, що складається в довільній формі та містить перелік заходів проведених ліцензіатом в результаті усунення правопорушення та перелік підтверджуючих ці заходи документів, та засвідчені копії відповідних документів, які підтверджують усунення цих порушень, не пізніше ніж за 15 робочих днів до дня закінчення строку зупинення дії ліцензії.
7. Рішення за підсумками розгляду звіту ліцензіата приймається уповноваженою особою Комісії, яка розглядала справу про правопорушення щодо цього ліцензіата, виносила постанову про накладання санкції у вигляді зупинення дії ліцензії та відповідне розпорядження, протягом 10 робочих днів з дати його надання.
8. Після розгляду звіту ліцензіата та відповідних документів уповноважена особа Комісії може прийняти рішення про поновлення дії ліцензії.
У разі прийняття уповноваженою особою Комісії рішення про поновлення дії ліцензії, яке оформлюється відповідною постановою, ця особа протягом 5 робочих днів направляє ліцензіату письмове повідомлення щодо поновлення дії ліцензії.
Комісія публікує рішення про поновлення дії ліцензії в офіційному виданні Комісії протягом 5 робочих днів з дати його прийняття.
9. Ліцензіат може відновити провадження професійної діяльності на фондовому ринку з дати прийняття уповноваженою особою Комісії рішення про поновлення дії ліцензії.
10. У разі ненадання звіту або не усунення відповідних порушень законодавства щодо цінних паперів за результатами розгляду звіту ліцензіата, в тому числі невиконання розпорядження уповноваженої особи Комісії, які були підставою для прийняття рішення про зупинення дії ліцензії, уповноважена особа Комісії може прийняти рішення про застосування санкції у вигляді анулювання ліцензії в установленому порядку.
11. У разі несвоєчасного надання відповідного звіту, в тому числі копій документів, які можуть підтвердити усунення порушень законодавства щодо цінних паперів, та за умови усунення цих порушень, що підтверджується наданим звітом та копіями документами, уповноважена особа Комісії здійснює дії, передбачені Правилами розгляду справ.
12. Комісія публікує інформацію щодо прийняття рішення про застосування санкції у вигляді анулювання ліцензії згідно з пунктом 4 цієї глави.
Глава 3. Наслідки зупинення дії ліцензії на окремі
види професійної діяльності на фондовому ринку
1. Наслідки зупинення дії ліцензії для ліцензіата, який провадить професійну діяльність на фондовому ринку - діяльність з торгівлі цінними паперами (далі - торговець цінними паперами):
1.1 торговець цінними паперами зобов'язаний припинити свою діяльність у частині укладення договорів на фондовому ринку (крім здійснення договорів купівлі-продажу на виконання раніше укладених договорів по брокерській діяльності, андеррайтингу) з дати зупинення дії ліцензії;
1.2 протягом 3 робочих днів з дати припинення діяльності письмово повідомити своїх клієнтів та прийняти всі необхідні заходи щодо забезпечення захисту їх інтересів у зв'язку з зупиненням дії ліцензії;
1.3 на вимогу клієнтів згідно з їх письмовими розпорядженнями негайно повернути належні їм грошові кошти та цінні папери, які знаходяться у торговця цінними паперами;
1.4. торговець цінними паперами, який є інвестиційним керуючим інвестиційного фонду повинен поінформувати інвестиційний фонд про факт зупинення дії ліцензії (із зазначенням підстав)протягом 10 робочих днів з дати припинення діяльності.
1.5 торговець цінними паперами (інвестиційна компанія) у разі зупинення дії ліцензії зобов'язаний укласти договір на управління активами своїх взаємних фондів з іншим торговцем цінними паперами протягом 10 робочих днів з дати зупинення дії ліцензії.
2. Наслідки зупинення дії ліцензії для ліцензіата, який провадить професійну діяльність на фондовому ринку - депозитарну діяльність, а саме діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів (далі - реєстратор) або діяльність з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів (далі - емітент):
2.1 при зупиненні дії ліцензії реєстратор не припиняє провадження діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів стосовно емітентів, з якими в нього на дату зупинення дії ліцензії укладені відповідні договори;
2.2 реєстратор зобов'язаний протягом 5 робочих днів з дати зупинення дії ліцензії повідомити всіх емітентів, з якими він уклав договори про ведення реєстру власників іменних цінних паперів, про зупинення дії ліцензії;
2.3 щомісяця за станом на перше число місяця складати реєстр власників іменних цінних паперів у паперовій формі та передавати його емітенту у строк не пізніше 15 числа відповідного місяця та одночасно надавати інформацію про виконання цього пункту у відповідний територіальний орган Комісії за своїм місцезнаходженням;
2.4 реєстратор, у період зупинення дії ліцензії, не має права укладати договори на ведення реєстру власників іменних цінних паперів з новими емітентами;
2.5 при зупиненні дії ліцензії емітент не припиняє діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, але у період зупинення дії ліцензії може прийняти рішення про передачу в установленому порядку документів системи реєстру власників іменних цінних паперів обраному реєстратору.
3. Наслідки зупинення дії ліцензії для ліцензіата, який провадить професійну діяльність на фондовому ринку - депозитарну діяльність, а саме депозитарну діяльність зберігача цінних паперів (далі - зберігач цінних паперів):
3.1 зберігач цінних паперів зобов'язаний протягом 5 робочих днів з дати зупинення дії ліцензії повідомити всіх клієнтів (депонентів), з якими даний зберігач уклав відповідні договори, про зупинення дії ліцензії;
3.2 при зупиненні дії ліцензії зберігач не припиняє діяльності щодо обслуговування операцій з цінними паперами на рахунках у цінних паперах та обслуговування операцій емітентів щодо випущених ними цінних паперів по тих клієнтах (депонентах), з якими в нього на дату зупинення дії ліцензії укладені відповідні договори;
3.3 зберігачу (протягом строку зупинення дії ліцензії) забороняється здійснювати операції з відкриття нових рахунків у цінних паперах та укладання нових договорів на обслуговування операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів.
У разі розірвання договору з клієнтом (депонентом) у період зупинення дії ліцензії зберігач зобов'язаний дотримуватись вимог, установлених Порядком дій зберігача цінних паперів у разі припинення ним здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, затвердженим рішенням Комісії від 14.09.2004 N 396, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України12.10.2004 за N 1295/9894.
4. Наслідки зупинення дії ліцензії для ліцензіата, який проваджує професійну діяльність на фондовому ринку - діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку (далі - організатор торгівлі):
4.1 організатор торгівлі зобов'язаний припинити свою діяльність в частині проведення торгів з дати зупинення дії ліцензії;
4.2 письмове повідомлення протягом 5 робочих днів з дати зупинення дії ліцензії усіх учасників запланованих торгів про її зупинення.
Глава 4. Анулювання ліцензії (копії ліцензії)
1. Підставами для анулювання ліцензії (копії ліцензії) є:
1.1 заява ліцензіата про анулювання ліцензії, у тому числі ліквідації або припинення юридичної особи (ліцензіата) в результаті реорганізації (перетворення, поділу, злиття та приєднання);
1.2 рішення про скасування державної реєстрації ліцензіата як суб'єкта господарювання (в тому числі за рішенням суду);
1.3 відкликання ліцензії на здійснення банківських операцій - для банків;
1.4 акт про виявлення недостовірних відомостей у документах, поданих заявником (ліцензіатом) для одержання ліцензії;
1.5 акт про встановлення факту передачі ліцензії або її копії іншій юридичній особі для провадження професійної діяльності на фондовому ринку;
1.6 акт про відмову ліцензіата в проведенні перевірки органом ліцензування;
1.7 акт про повторне порушення ліцензіатом законодавства про цінні папери;
1.8 акт про неподання або не усунення ліцензіатом, порушень законодавства про цінні папери, які були підставою для винесення рішення про зупинення дії ліцензії;
1.9 акт про встановлення факту повної або часткової втрати ліцензіатом реєстру без можливості його відновлення власними силами;
1.10 акт про відсутність ліцензіата за місцезнаходженням, зазначеним у ліцензії;
1.11 неможливість ліцензіата забезпечити виконання ліцензійних умов, установлених для окремого виду професійної діяльності на фондовому ринку, у тому числі початок відповідно до законодавства процедури ліквідації ліцензіата, визнання його банкрутом тощо;
1.12 нездійснення ліцензіатом певного виду професійної діяльності на фондовому ринку протягом року (у тому числі з дати отримання ліцензії);
1.13 подання Антимонопольного комітету України, складене на підставі статті 7 Закону України "Про Антимонопольний комітет України" ( 3659-12 ), у зв'язку з вчиненням ліцензіатом під час дії ліцензії порушення законодавства про захист економічної конкуренції.
2. Для анулювання ліцензії за власною ініціативою ліцензіат надає до загального відділу Комісії (для емітентів - до відповідного територіального органу Комісії) або надсилає поштою (рекомендованим листом) заяву про анулювання ліцензії на окремий вид професійної діяльності на фондовому ринку, складену державною мовою згідно з додатком до цього Порядку (із зазначенням на конверті управління ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів (крім емітентів)).
3. До зазначеної заяви додається бланк ліцензії (оригінал) та документи, що підтверджують виконання таких зобов'язань ліцензіата:
3.1 копію рішення відповідного органу ліцензіата щодо питання анулювання ліцензії;
3.2 для торговця цінними паперами: баланс за формою згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689 (із змінами), за останній звітний період, підписаний керівником і головним бухгалтером та засвідчений печаткою ліцензіата; довідку про виконання всіх договорів (зобов'язань) перед клієнтами при провадженні професійної діяльності на фондовому ринку (у довільній формі); перелік клієнтів, які обслуговувались ліцензіатом на дату прийняття рішення про анулювання ліцензії та копії повідомлень цих клієнтів про намір припинити здійснення професійної діяльності на фондовому ринку. Ці повідомлення повинні бути направлені торговцем не менше ніж за 30 календарних днів до подання органу ліцензування відповідної заяви;
3.3 для ліцензіата, який здійснює професійну діяльність на фондовому ринку - депозитарну діяльність, а саме діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів: для реєстратора - копії актів приймання-передавання всіх реєстрів емітентів, ведення яких здійснював реєстратор до подання відповідної заяви; для емітента - копія рішення відповідного органу емітента про передачу ведення свого реєстру власників іменних цінних паперів реєстратору та копію акта приймання-передавання цього реєстру;
3.4 для ліцензіатів, які здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку - депозитарну діяльність: інформацію про припинення виконання функцій номінального утримувача у випадках виконання ліцензіатом таких функцій; довідку про виконання всіх договорів (зобов'язань) перед клієнтами при провадженні професійної діяльності на фондовому ринку та довідку про розірвання депозитарних договорів (у довільній формі); перелік клієнтів (депонентів) ліцензіата на дату прийняття рішення про анулювання ліцензії та копії повідомлень ліцензіатом цих клієнтів (депонентів) про намір припинити здійснення професійної діяльності на фондовому ринку. Ці повідомлення повинні бути направлені ліцензіатом не менше ніж за 30 календарних днів до подання Комісії відповідної заяви;
3.5 для ліцензіатів, які здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку - діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку: довідку про виконання всіх зобов'язань перед учасниками торгів та депозитарієм при провадженні професійною діяльності на ринку цінних паперів; копії повідомлень ліцензіатом усіх учасників запланованих торгів та депозитарій про намір припинити здійснення професійної діяльності. Ці повідомлення повинні бути направлені ліцензіатом не менше ніж за 30 календарних днів до подання органу ліцензування відповідної заяви.
Усі документи, копії документів та довідки, які надаються згідно з цим пунктом повинні бути підписані керівником та засвідчені печаткою ліцензіата.
4. У разі прийняття рішення про анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів за власною ініціативою, ліцензіат зобов'язаний до подання заяви про анулювання відповідної ліцензії до Комісії передати документи системи реєстру іншому реєстроутримувачу в порядку, установленому нормативно-правовим актом Комісії, який регулює питання здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів.
5. У разі прийняття рішення про анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів за власною ініціативою ліцензіат зобов'язаний дотримуватись вимог, установлених Порядком дій зберігача цінних паперів у разі припинення ним здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.09.2004 N 396, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 12.10.2004 за N 1295/9894.
6. Комісія (для емітентів - відповідний територіальний орган) повертає заяву ліцензіата про анулювання ліцензії та відповідні документи без розгляду, якщо:
заява та документи, що додаються оформлені з порушенням вимог, установлених цим Порядком;
наданий неповний перелік документів, передбачений цим Порядком для окремого виду професійної діяльності.
7. Про залишення заяви про анулювання ліцензії без розгляду ліцензіат повідомляється у письмовій формі (за підписом члена Комісії або для емітентів за підписом керівника відповідного територіального органу) із зазначенням підстав залишення заяви про анулювання ліцензії без розгляду у строк не пізніше ніж 15 робочих днів з дати надходження цих документів.
Після усунення причин, що були підставою для залишення заяви про анулювання ліцензії без розгляду, заявник може повторно подати заяву з доданням відповідних документів, яка розглядається відповідно до цього Порядку.
8. Комісія (для емітентів - відповідний територіальний орган) у разі отримання рішення про скасування державної реєстрації ліцензіата як суб'єкта господарювання повинен у строк не пізніше ніж 10 робочих днів від дати надходження цього документа прийняти рішення про анулювання ліцензії.
9. Комісія (для емітентів - відповідний територіальний орган Комісії) у разі отримання в установленому порядку заяви ліцензіата установленого зразка про анулювання ліцензії з доданням усіх документів, передбачених пунктом 3 цієї глави для певних видів діяльності, повинен у строк не пізніше ніж 30 календарних днів від дати надходження заяви про анулювання ліцензії та цих документів прийняти рішення про анулювання ліцензії.
10. Комісія (для емітентів - відповідний територіальний орган Комісії) має право протягом строку розгляду заяви про анулювання ліцензії та відповідних документів здійснювати перевірку достовірності відомостей, які зазначені у цих документах.
11. Рішення про анулювання ліцензії згідно з підпунктами 1.1 (крім випадку припинення юридичної особи у зв'язку з завершенням здійснення професійної діяльності на фондовому ринку) 1.2, 1.3, 1.12 пункту 1 цієї глави або відмову в її анулюванні оформлюється відповідним наказом, який підписується головою Комісії або виконувачем його обов'язків (для емітентів - керівником відповідного територіального органу або виконувачем його обов'язків).
Рішення про анулювання ліцензії згідно з підпунктами 1.1, 1.12 пункту 1 цієї глави щодо ліцензіатів, які провадять професійну діяльність на фондовому ринку: депозитарну діяльність депозитарію цінних паперів; розрахунково-клірингову діяльність та діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку, а також у випадку припинення юридичної особи (ліцензіата) у зв'язку з завершенням здійснення будь-якого виду професійної діяльності на фондовому ринку приймається на засіданні Комісії (колегіального органу) та оформлюється відповідно до установленого регламенту проведення цих засідань.
У рішенні про відмову в анулюванні ліцензії обов'язково зазначаються підстави такої відмови з відповідним обґрунтуванням згідно з цим Порядком.
12. Письмове повідомлення (лист) підписується керівником структурного підрозділу Комісії, що здійснює розгляд заяви про анулювання ліцензії та відповідних документів (для емітентів - керівником відповідного територіального органу Комісії) про прийняття рішення про анулювання ліцензії або про відмову в її анулюванні (з доданням копії відповідного рішення) надсилається (видається) ліцензіату протягом 5 робочих днів з дати прийняття відповідного рішення. Одночасно на поданому оригіналі бланку ліцензії органом ліцензування (для емітентів - відповідним територіальним органом) ставиться штамп щодо її анулювання і бланк ліцензії повертається юридичній особі (рекомендованим листом).
13. При відмові в анулюванні ліцензії подані документи ліцензіату не повертаються, крім бланку ліцензії (оригіналу).
14. Підставами для прийняття рішення Комісії про відмову в анулюванні ліцензії є:
недостовірність даних у заяві та документах, поданих заявником, на анулювання ліцензії;
невиконання ліцензіатом вимог установлених пунктом 3 цієї глави, необхідних для анулювання ліцензії на здійснення окремого виду професійної діяльності на фондовому ринку.
15. У разі відмови в анулюванні ліцензії на підставі невідповідності заявника вимогам установленим цим Порядком він може подати до Комісії нову заяву та відповідні документи після усунення причин, що стали підставою для такої відмови.
16. У разі відмови в анулюванні ліцензії на підставі виявлення недостовірних даних у документах, поданих ліцензіатом у встановленому порядку, він може подати до Комісії нову заяву тільки після здійснення відповідним територіальним органом Комісії перевірки та надання ним висновку до Комісії щодо здійснення ліцензіатом усіх дій передбачених пунктом 3 цієї глави.
17. Розгляд питань про анулювання ліцензії на підставі підпунктів 1.4 - 1.10 пункту 4 цієї глави здійснюється уповноваженою особою Комісії відповідно до Правил розгляду справ.
18. Рішення про анулювання ліцензії згідно з підпунктами 1.11, 1.13 пункту 4 цієї глави або відмову в її анулюванні приймається на засіданні Комісії (колегіального органу) та оформлюється відповідно до установленого регламенту проведення цих засідань.
У рішенні про відмову в анулюванні ліцензії обов'язково зазначаються підстави такої відмови згідно з цим Порядком.
19. У разі ліквідації філії або іншого відокремленого підрозділу або припинення провадження ними професійної діяльності на фондовому ринку згідно з отриманою в Комісії копією ліцензії ліцензіат зобов'язаний протягом десяти робочих днів з дати ліквідації вказаної філії (іншого відокремленого підрозділу) або з дати припинення діяльності такою філією (іншим відокремленим підрозділом) подати до Комісії такі документи:
заяву про анулювання копії ліцензії;
копію рішення відповідного органу з цього питання, підписану керівником та засвідчену печаткою ліцензіата;
копію ліцензії, отриману в Комісії (для її анулювання).
20. Комісія у разі отримання в установленому порядку заяви ліцензіата (з доданням відповідних документів) про анулювання відповідної копії повинна протягом 15 робочих днів з дати надходження цих документів прийняти рішення про анулювання копії ліцензії.
Рішення про анулювання копії ліцензії оформлюється відповідним наказом, який підписується керівником Комісії або виконувачем його обов'язки.
21. Рішення про анулювання ліцензії (копії ліцензії) набирає чинності через десять днів з дати його прийняття.
22. Запис про дату та номер рішення про анулювання ліцензії (копії ліцензії) уноситься до ліцензійного реєстру не пізніше наступного робочого дня після набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії (копії ліцензії).
23. Рішення про анулювання ліцензії (копії ліцензії) може бути оскаржено в судовому порядку.
24. Дія анульованої ліцензії, рішення про анулювання якої не було оскаржено в установленому законодавством порядку або оскарження такого рішення не призвело до його відміни, не може бути поновлена.
25. Інформація щодо анулювання ліцензії підлягає обов'язковому опублікуванню відповідно до пункту 4 глави 2 цього Порядку.
Глава 5. Наслідки анулювання ліцензії на певні
види професійної діяльності на фондовому ринку
1. Наслідки анулювання ліцензії торговцю цінними паперами:
1.1 торговець цінними паперами зобов'язаний припинити здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами з дати набрання чинності рішення про анулювання ліцензії;
1.2 надати оригінал ліцензії (дублікат), в Комісію протягом 15 робочих днів з дати прийняття відповідного рішення (на бланку проставляється штамп щодо його анулювання та повертається юридичній особі);
1.3 протягом 5 робочих днів з дати набрання чинності рішення про анулювання ліцензії торговець цінними паперами зобов'язаний повідомити про це всіх своїх клієнтів, інвестиційний фонд та депозитарій депонентом якого є торговець цінними паперами (у разі, якщо торговець цінними паперами є інвестиційною компанією і здійснює діяльність з управління активами такого фонду), саморегулівну організацію професійних учасників фондового ринку (далі - СРО), членом якої є торговець;
1.4 повернути клієнтам усі документи, належні їм кошти та/або цінні папери;
1.5 вжити усіх необхідних заходів для забезпечення захисту прав своїх клієнтів, що можуть бути порушені у зв'язку з анулюванням ліцензії;
1.6 торговець цінними паперами (інвестиційна компанія), який здійснює управління своїми взаємними фондами зобов'язаний укласти договір на управління активами своїх взаємних фондів з іншим торговцем цінними паперами протягом 15 робочих днів з дати анулювання йому ліцензії.
2. Наслідки анулювання ліцензії для реєстратора:
2.1 припинити здіснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, з дати набрання чинності рішення про анулювання ліцензії;
2.2 надати оригінал ліцензії (дублікат) в Комісію протягом 15 робочих днів з дати прийняття відповідного рішення (на бланку проставляється штамп щодо його анулювання та повертається юридичній особі);
2.3 протягом 5 робочих днів з дати набрання чинності рішення про анулювання ліцензії, зобов'язаний у письмовій формі повідомити всіх емітентів, з якими реєстратор уклав договори про ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, про анулювання ліцензії із зазначенням дати набрання чинності рішення про анулювання;
2.4 реєстратор зобов'язаний за погодженням з емітентами, реєстри яких він веде, призначити дату закриття реєстрів. Дата передачі системи реєстру власників іменних цінних паперів не повинна бути пізніше ніж 10 робочих днів від дати вступу в силу рішення про анулювання ліцензії та передачі документів системи реєстру власників іменних цінних паперів іншому реєстроутримувачу в порядку, установленому нормативно-правовим актом Комісії, який регулює питання провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів.
3. Наслідки анулювання ліцензії для емітента:
3.1 припинити здіснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, з дати набрання чинності рішення про анулювання ліцензії;
3.2 надати оригінал ліцензії (дублікат) у відповідний територіальний орган Комісії протягом 15 робочих днів з дати прийняття відповідного рішення (на бланку проставляється штамп щодо його анулювання та повертається юридичній особі);
3.3 в установленому порядку призначити дату закриття реєстру та передати документи системи реєстру іншому реєстроутримувачу в порядку, установленому нормативно-правовим актом Комісії, який регулює питання провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів.
4. Наслідки анулювання ліцензії для зберігача цінних паперів:
4.1 припинити здіснення професійної діяльності на ринку цінних паперів з дати набрання чинності рішення про анулювання ліцензії;
4.2 надати оригінал ліцензії (дублікат) в Комісію протягом 15 робочих днів з дати прийняття відповідного рішення (на бланку проставляється штамп щодо його анулювання та повертається юридичній особі);
4.3 зберігач зобов'язаний дотримуватись вимог, установлених Порядком дій зберігача цінних паперів у разі припинення ним здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.09.2004 N 396, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 12.10.2004 за N 1295/9894.
5. Наслідки анулювання ліцензії для організатора торгівлі:
5.1 організатор торгівлі зобов'язаний припинити здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку з дати набрання чинності рішення про анулювання ліцензії;
5.2 надати оригінал ліцензії (дублікат) в Комісію протягом 15 робочих днів з дати прийняття відповідного рішення (на бланку проставляється штамп щодо його анулювання та повертається юридичній особі);
5.3 протягом 5 робочих днів з набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії організатор торгівлі зобов'язаний повідомити про це всіх своїх членів;
5.4 протягом 15 робочих днів з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії організатор торгівлі зобов'язаний розірвати договори з депозитарієм та/або з розрахунково-кліринговими установами.
6. Суб'єкт господарювання може подати заяву про отримання ліцензії з доданням відповідних документів на отримання нової ліцензії на здійснення окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, якщо анулювання ліцензії здійснювалось на підставі підпунктів 1.4 - 1.9 пункту 1 глави 4 цього Порядку, не раніше як через рік з дати анулювання попередньо виданої ліцензії.
Глава 6. Державний контроль за ліцензіатами
1. Державний контроль за виконанням вимог цього Порядку здійснює Комісія, а також її територіальні органи у відповідності із Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), цим Порядком та іншими нормативно-правовими актами Комісії.
Інші державні органи здійснюють контроль за вказаною діяльністю у межах своїх повноважень, визначених законодавством.
2. Скарги на дії територіальних органів Комісії пов'язані зі здійсненням ними контролю за діяльністю ліцензіатів розглядаються Комісією. Прийняті за результатами розгляду таких скарг рішення Комісії можуть бути оскаржені в судовому порядку.
Начальник управління ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів І.Заноза
Додаток
до Порядку зупинення
дії та анулювання
ліцензії на окремі
види професійної діяльності
на фондовому ринку
"____" ___________ 200_ N ___ |
ЗАЯВА |
Заявник ________________________________________________________, |