ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
N 212 від 11.06.2002
м.Київ
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
21 серпня 2002 р. за N 696/6984
(Рішення втратило чинність з 01.01.2013 р. на підставі Рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1284 від 25.09.2012)
Про затвердження Положення про порядок оприлюднення
інформації та надання адміністративних даних
щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі
( Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
N 326 від 29.10.2002
N 382 від 23.09.2003
N 1035 від 21.05.2007 )
Відповідно до пункту 10 та 15 статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) та з метою впорядкування механізму контролю за фондовими біржами та торговельно-інформаційними системами Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА: ( Преамбула із змінами, внесеними згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 326 від 29.10.2002 )
1. Затвердити Положення про порядок оприлюднення інформації та надання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі (додається). ( Пункт 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 326 від 29.10.2002; в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035 від 21.05.2007 )
2. Фондовим біржам та торговельно-інформаційним системам до 1 грудня 2002 року рекомендується забезпечити можливість здійснення Комісією моніторингу укладання угод з цінними паперами, які укладаються на фондових біржах та торговельно-інформаційних системах, у режимі "реального часу". Моніторинг повинен забезпечити можливість контролю за додержанням положень статуту і правил фондової біржі, торговельно-інформаційної системи та дотримання умов відкритого продажу (розміщення) цінних паперів.
3. Фондовим біржам та торговельно-інформаційним системам до 1 листопада 2002 року узгодити з Комісією технічні та організаційні питання здійснення заходів, передбачених п. 2 цього рішення.
4. Визнати такими, що втратили чинність, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку:
- від 11.11.97 N 57 "Про затвердження Положення про електронну форму звітності для діючих в Україні бірж та торгово-інформаційних систем";
- від 19.06.2001 N 192 "Про надання оперативної інформації фондовими біржами та торговельно-інформаційними системами", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 19.07.2001 за N 611/5802.
5. Положення, затверджене цим рішенням, набирає чинності через три місяці після дати державної реєстрації у Міністерстві юстиції України.
6. Управлінню звітності учасників ринку цінних паперів (Величко О.Г.) разом з юридичним управлінням (Волохов Л.А.) забезпечити державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України.
7. Управлінню організаційного забезпечення Комісії (Піскун Н.С.) опублікувати рішення відповідно до чинного законодавства.
8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії заступника Голови М.Волкова.
Голова Комісії О.Мозговий
Протокол засідання Комісії
від 11 червня 2002 р. N 9
Затверджено
Рішення Державної комісії
з цінних паперів та
фондового ринку
11.06.2002 р. N 212
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
21 серпня 2002 р. за N 696/6984
(у редакції рішення
Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку
від 21.05.2007 N 1035)
Положення
про порядок оприлюднення інформації та надання
адміністративних даних щодо здійснення діяльності
організаторами торгівлі
Це Положення розроблено відповідно до статті 3, пункту 3 частини першої та пунктів 8, 10, 15 частини другої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), статті 23 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ) та статті 14 Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" ( 996-14 ).
Розділ I. Загальні положення
1. Це Положення визначає склад, строки та порядок оприлюднення інформації на фондовому ринку та надання адміністративних даних (далі - Дані) організаторами торгівлі до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія).
2. Дія цього Положення поширюється на організаторів торгівлі, які отримали в Комісії ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку.
3. У цьому Положенні терміни вживаються у такому значенні:
журнал прийнятих Даних - електронний журнал як частина програмно-технічного комплексу прийнятих Даних, у якому в автоматичному режимі (без участі оператора) фіксуються час і дата надходження Даних на сервер (поштовий сервер) Комісії та унікальний номер;
нерегулярна інформація - інформація організатора торгівлі щодо змін у переліку цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу або виключені з лістингу (делістинг), переліку торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі;
дата виникнення нерегулярної інформації - це дата виникнення змін у переліку цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу або виключені з лістингу (делістинг), переліку торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі;
нерегулярні Дані - Дані організатора торгівлі щодо змін у переліку цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу або виключені з лістингу (делістинг), переліку торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі, та змін у відомостях про організатора торгівлі;
дата виникнення нерегулярних Даних - це дата виникнення змін у переліку цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу або виключені з лістингу (делістинг), переліку торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі, та у відомостях про організатора торгівлі.
4. Дані, передбачені цим Положенням, крім випадків, передбачених пунктом 7 цього розділу, надаються (надсилаються) до Комісії в електронній та в паперовій формах. Дані в електронній формі складаються шляхом заповнення українською мовою таблиць та форм, передбачених цим Положенням, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів у форматі, визначеному Комісією. Електронна форма Даних складається з файлів, установлених наказами Голови Комісії.
Дані організатора торгівлі формуються підзвітною особою консолідовано (з урахуванням відокремлених структурних підрозділів).
5. Дані в паперовій формі формуються як друкована копія електронної форми. Дані в паперовій формі, надання яких передбачено цим Положенням, засвідчуються підписом керівника організатора торгівлі та печаткою організатора торгівлі.
6. У разі, якщо паперова форма Даних нараховує більше одного аркуша, такі Дані мають бути прошнуровані, аркуші пронумеровані та скріплені відбитком печатки та підписом керівника організатора торгівлі. На зворотному боці останнього аркуша робиться напис "Прошнуровано, пронумеровано та скріплено відбитком печатки організатора торгівлі та підписом керівника організатора торгівлі (кількість) аркушів".
7. Щоденні та нерегулярні Дані організатора торгівлі надсилаються до Комісії в електронній формі на електронні адреси, визначені наказом Голови Комісії.
8. Щоденні та нерегулярні Дані реєструються у журналі прийнятих Даних один раз протягом одного робочого дня.
9. Дані вважаються прийнятими, якщо надані (надіслані) до Комісії у формах у строки та в обсязі, що встановлені цим Положенням, та містять усі визначені цим Положенням реквізити, Дані, зареєстровані в журналі прийнятих Даних.
10. Паперова форма Даних при наданні (надсиланні) до Комісії супроводжується листом на бланку організатора торгівлі, у якому зазначаються звітний період і перелік додатків паперової форми, що додаються, та перелік файлів електронної форми, надісланих на електронні адреси, визначені наказом Голови Комісії. Датою надання паперової форми Даних до Комісії вважається день фактичної їх передачі до загального відділу Комісії, а в разі надсилання їх поштою - дата одержання Комісією, зазначена на штемпелі підприємства зв'язку, що обслуговує Комісію. У разі відсутності такого штемпеля датою надання паперової форми Даних до Комісії вважається день фактичного їх надходження до загального відділу Комісії.
Розділ II. Оприлюднення інформації
організаторами торгівлі
Глава 1. Інформація, що підлягає оприлюдненню
1. Організатор торгівлі оприлюднює відповідно до вимог цього розділу:
перелік торговців цінними паперами, допущених до укладення договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі;
перелік цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу, виключені з лістингу (делістинг);
обсяг торгівлі цінними паперами (кількість цінних паперів, загальну вартість укладених договорів, курс цінних паперів щодо кожного емітента окремо).
2. Інформація оприлюднюється організаторами торгівлі з такою періодичністю:
2.1. Щоденно оприлюднюється інформація відповідно до переліку, який визначено в пункті 1 цієї глави.
2.2. Нерегулярно організатор торгівлі оприлюднює:
зміни, що відбулись у переліку торговців цінними паперами, допущених до укладення договорів купівлі-продажу цінних паперів на фондовій біржі;
зміни, що відбулись у переліку цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу (включені в лістинг, виключені з лістингу).
3. Організатор торгівлі може оприлюднювати додаткову інформацію, що стосується результатів торгів та показників, які характеризують кон'юнктуру ринку.
Глава 2. Строки і порядок оприлюднення інформації
1. Організатор торгівлі оприлюднює інформацію відповідно до переліку, який визначено в пункті 1 глави 1 цього розділу шляхом розміщення на власному веб-сайті в глобальній інформаційній мережі Інтернет.
2. Оприлюднення інформації здійснюється організатором торгівлі:
щоденно - до 10 години дня, наступного за звітним;
нерегулярно - протягом 2 робочих днів з дати виникнення змін.
3. Організатор торгівлі в разі виявлення невідповідності інформації, яка оприлюднена, має усунути ці невідповідності, оприлюднити інформацію повторно, але не пізніше строків, зазначених у пункті 2 цієї глави.
4. У разі, якщо останній день оприлюднення інформації є неробочим, останнім днем оприлюднення вважається наступний після неробочого робочий день.
Розділ III. Надання Даних організаторами торгівлі
Глава 1. Склад Даних
1. Дані, які складаються та надаються до Комісії:
щоденні;
щомісячні;
щорічні;
нерегулярні;
фінансова звітність.
2. Щоденні Дані складаються з:
2.1. Довідки про укладені біржові угоди з цінними паперами на організаторі торгівлі (додаток 1).
2.2. Довідки про цінні папери, які перебувають в лістингу організатора торгівлі (додаток 2).
3. Щомісячні Дані складаються з:
3.1. Титульного аркуша (додаток 3).
3.2. Довідки про перелік цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу на останню дату звітного періоду (додаток 4).
3.3. Довідки щодо загальної кількості та вартості виконаних біржових контрактів на організаторі торгівлі (додаток 5).
3.4. Довідки про виконані біржові контракти з цінними паперами на організаторі торгівлі (додаток 6).
3.5. Довідки про перелік торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі (додаток 7).
3.6. Довідки про перелік уповноважених представників учасників біржових торгів (додаток 8).
4. Щорічні Дані складаються з:
4.1. Титульного аркуша (додаток 3).
4.2. Довідки про вартість виконаних біржових контрактів за фінансовими інструментами за рік (додаток 9).
5. Нерегулярні Дані складаються з:
5.1. Довідки про зміни в переліку цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу або виключені з лістингу (делістинг) (додаток 10).
5.2. Довідки про зміни в переліку торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі (додаток 11).
5.3. Відомостей про організатора торгівлі (додаток 12).
6. Фінансова звітність організатора торгівлі, яка заповнюється та складається у формах і порядку, установлених Міністерством фінансів України, та супроводжується Титульним аркушем (додаток 3).
Глава 2. Строки і порядок надання Даних до Комісії
1. Організатор торгівлі надає (надсилає) Дані до центрального апарату Комісії у строки:
щоденні - до 11 години дня, наступного за звітним;
щомісячні - протягом перших 5 робочих днів місяця, наступного за звітним;
щорічні - до 25 січня року, наступного за звітним;
нерегулярні - протягом 5 робочих днів з дати виникнення нерегулярних даних.
2. Щоденні Дані надсилаються до Комісії в електронній формі на електронну адресу, визначену наказом Голови Комісії.
На письмову вимогу Комісії організатор торгівлі зобов'язаний надати (надіслати) щоденні Дані в паперовій формі.
3. Щомісячні Дані надаються (надсилаються) до загального відділу центрального апарату Комісії в паперовій формі та в електронній формі на електронну адресу, визначену наказом Голови Комісії.
4. Щорічні Дані надаються (надсилаються) до загального відділу центрального апарату Комісії в паперовій формі та в електронній формі на електронну адресу, визначену наказом Голови Комісії.
5. Нерегулярні Дані надсилаються до Комісії в електронній формі на електронну адресу, визначену наказом Голови Комісії.
6. Фінансова звітність надається (надсилається) організатором торгівлі до загального відділу центрального апарату Комісії в паперовій формі.
Квартальна фінансова звітність надається (надсилається) до 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом.
Річна фінансова звітність надається (надсилається) організатором торгівлі (крім організатора торгівлі, утвореного у формі акціонерного товариства) до 30 квітня року, наступного за звітним.
Річна фінансова звітність організатора торгівлі, утвореного у формі акціонерного товариства, розкривається організатором торгівлі відповідно до Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 N 1591, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2007 за N 97/13364.
7. Організатор торгівлі в разі виявлення невідповідності Даних, які надані до Комісії, має усунути ці невідповідності, надати Дані повторно, але не пізніше строків, зазначених у цій главі.
8. У разі, якщо останній день надання Даних є неробочим, останнім днем надання вважається наступний після неробочого робочий день.
Розділ IV. Контроль за оприлюдненням інформації
та наданням Даних
1. Державний контроль за дотриманням організаторами торгівлі вимог щодо розкриття та надання Даних здійснює Комісія.
2. За ненадання, ненадання в повному обсязі, несвоєчасне надання, надання завідомо недостовірних Даних до Комісії, а також за порушення інших вимог, передбачених цим Положенням, організатор торгівлі несе відповідальність згідно із законодавством.
( Положення із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Держкомісціннихпаперів N 326 від 29.10.2002, N 382 від 23.09.2003; в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035 від 21.05.2007 )
Начальник управління звітності учасників ринку цінних паперів О.Величко
Додаток 1
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та надання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
ДОВІДКА
про укладені біржові угоди з цінними паперами
на організаторі торгівлі за станом
на ____ ______ 20__ р. |
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ| | Найменування організатора | |
| організатора торгівлі | | торгівлі | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------- |
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N |Номер біржової| Дата | Час |Ідентифікаційний|Найменування| Вид, | Форма |Кількість|Номінальна|
|з/п| угоди |укладення|фіксації | код за ЄДРПОУ | емітента | форма |існування| цінних | вартість |
| |(реєстраційний|біржової |укладання|емітента цінних |цінних |випуску|цінного |паперів у|одного |
| |номер у |угоди |біржової |паперів |паперів |та тип |папера |випуску |цінного |
| |системі) | |угоди | | |цінного| |(шт.) |папера* |
| | | | | | |папера | | |(грн.) |
|---+--------------+---------+---------+----------------+------------+-------+---------+---------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
|---+--------------+---------+---------+----------------+------------+-------+---------+---------+----------|
| | | | | | | | | | |
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Міжнародний |Кількість|Вартість | Вид ринку |Технологія| Час | Сторони біржової угоди |
|ідентифікаційний| цінних |укладеної|(первинний/|проведення|анулювання|-----------------------------------------------------------|
|номер цінного |паперів |біржової |вторинний) |торгів |біржової |Найменування|Ідентифікаційний|Найменування|Ідентифікаційний|
|папера |за |угоди | | |угоди** | продавця | код за ЄДРПОУ | покупця | код за ЄДРПОУ |
| |біржовою |(грн.) | | | | цінних |продавця цінних | цінних | покупця цінних |
| |угодою | | | | | паперів | паперів | паперів | паперів |
| |(шт.) | | | | | (торговця | (торговця | (торговця | (торговця |
| | | | | | | цінними |цінними паперами| цінними |цінними паперами|
| | | | | | |паперами 1) | 1) | паперами 2)| 2) |
|----------------+---------+---------+-----------+----------+----------+------------+----------------+------------+----------------|
| 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 |
|----------------+---------+---------+-----------+----------+----------+------------+----------------+------------+----------------|
| | | | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ |
* Або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на
один іпотечний сертифікат участі.
** За наявності. |
( Додаток 1 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035 від 21.05.2007 )
Додаток 2
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та надання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
ДОВІДКА
про цінні папери, які перебувають в лістингу
організатора торгівлі
за станом на ___ ______ 20__ р. |
----------------------------------------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | | Найменування організатора | |
| організатора торгівлі | | торгівлі | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------- |
----------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Перелік цінних паперів, які знаходяться в лістингу |Біржовий|
|з/п |-----------------------------------------------------------------------------------| курс |
| |Ідентифікаційний|Найменування| Вид, | Міжнародний |Загальна |Загальна | Рівень |цінного |
| | код за ЄДРПОУ | емітента | форма |ідентифікаційний|кількість|вартість |лістингу|папера |
| |емітента цінних | цінних |випуску| номер цінного | цінних |укладених| | |
| | паперів | паперів |та тип | папера |паперів, |біржових | | |
| | | |цінного| | з якими | угод | | |
| | | |папера | |укладено | (грн.) | | |
| | | | | | біржові | | | |
| | | | | | угоди | | | |
| | | | | | (шт.) | | | |
|-----+----------------+------------+-------+----------------+---------+---------+--------+--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|-----+----------------+------------+-------+----------------+---------+---------+--------+--------|
| | | | | | | | | |
|-----+----------------+------------+-------+----------------+---------+---------+--------+--------|
|Разом| х | х | х | х | | | х | х |
---------------------------------------------------------------------------------------------------- |
( Додаток 2 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035 від 21.05.2007 )
Додаток 3
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та надання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
ЗАТВЕРДЖЕНО
-----------------------------------------
Підтверджую ідентичність|Посада керівника | |
електронної та паперової|-----------------------+---------------|
форм Даних та |Прізвище, ім'я, по | |
достовірність Даних. |батькові | |
|-----------------------+---------------|
|Підпис | |
|-----------------------+---------------|
|Дата |__ ______ 20_ р|
-----------------------------------------
М.П. |
Дані організатора торгівлі |
за __________________ 20__ року |
--------------------------------------------------------
| Складено на дату | __ ___________20_ р |
-------------------------------------------------------- |
------------------------------------------------------------------
| Найменування організатора торгівлі | |
|-----------------------------------------+----------------------|
| Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | |
------------------------------------------------------------------ |
( Додаток 3 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035 від 21.05.2007 )
Додаток 4
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та надання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
ДОВІДКА
про перелік цінних паперів, які пройшли процедуру
лістингу на останню дату звітного періоду
з _______ до ________ 20__ року |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | | Найменування організатора | |
| організатора торгівлі | | торгівлі | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Найменування|Ідентифікаційний| Дата | Номер | Міжнародний |Кількість| Вид, | Форма |Номінальна| Дата | Рівень | Дата |
| емітента | код за ЄДРПОУ |державної |державної |ідентифікаційний| цінних | форма |існування| вартість |включення|лістингу| зміни |
| | емітента |реєстрації|реєстрації| номер цінного |паперів у|випуску| цінного | цінного | цінного | | рівня |
| | | випуску | випуску | папера | випуску |та тип | папера | папера** |папера до| |лістингу|
| | | цінних | цінних | | (шт.) |цінного| | (грн.) |лістингу | | |
| | |паперів у |паперів у | | |папера | | | | | |
| | | Комісії* | Комісії* | | | | | | | | |
|------------+----------------+----------+----------+----------------+---------+-------+---------+----------+---------+--------+--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
|------------+----------------+----------+----------+----------------+---------+-------+---------+----------+---------+--------+--------|
| | | | | | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- |
* У разі, якщо державна реєстрація передбачена.
** Або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає
на один іпотечний сертифікат участі. |
Керівник ____________ /_________________ /_______________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище) |
( Додаток 4 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035 від 21.05.2007 )
Додаток 5
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та надання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
ДОВІДКА
щодо загальної кількості та вартості виконаних
біржових контрактів на організаторі торгівлі
за період з _______ до ________ 20__ року |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ| | Найменування організатора | |
| організатора торгівлі | | торгівлі | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------- |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер |Ідентифікаційний|Найменування|Технологія| Міжнародний | Вид, |Кількість|Кількість | Вартість |
| з/п | код за ЄДРПОУ | емітента |проведення|ідентифікаційний| форма | цінних |виконаних |виконаних |
| |емітента цінних | цінних | торгів | номер цінного |випуску|паперів, | біржових | біржових |
| | паперів | паперів | | папера |та тип |за якими |контрактів|контрактів|
| | | | | |цінного|виконано | (шт.) | (грн) |
| | | | | |папера | біржові | | |
| | | | | | |контракти| | |
| | | | | | | (шт.) | | |
|------+----------------+------------+----------+----------------+-------+---------+----------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|------+----------------+------------+----------+----------------+-------+---------+----------+----------|
| | | | | | | | | |
|------+----------------+------------+----------+----------------+-------+---------+----------+----------|
|Разом:| x | x | х | x | x | | | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------- |
Керівник ____________ /_________________ /_______________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище) |
( Додаток 5 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035 від 21.05.2007 )
Додаток 6
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та надання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
ДОВІДКА
про виконані біржові контракти з цінними паперами
на організаторі торгівлі з ____ до ______ 20__ р. |
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ| | Найменування організатора | |
| організатора торгівлі | | торгівлі | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- |
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N |Номер біржової|Час та |Реквізити|Ідентифікаційний|Найменування| Вид, | Форма |Міжнарод-|Кількість|Номінальна|
|з/п | угоди | дата |біржового| код за ЄДРПОУ | емітента | форма |існування|ний іден-| цінних | вартість |
| |(реєстраційний|фіксації |контракту|емітента цінних |цінних |випуску|цінного |тифіка- |паперів у|одного |
| |номер у |укладення| |паперів |паперів |та тип |папера |ційний |випуску |цінного |
| |системі) |біржової | | | |цінного| |номер |(шт.) |папера* |
| | |угоди | | | |папера | |цінного | |(грн.) |
| | | | | | | | |папера | | |
|-----+--------------+---------+---------+----------------+------------+-------+---------+---------+---------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
|-----+--------------+---------+---------+----------------+------------+-------+---------+---------+---------+----------|
| | | | | | | | | | | |
|-----+--------------+---------+---------+----------------+------------+-------+---------+---------+---------+----------|
|Разом| х | х | х | х | х | х | х | х | х | х |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Кількість|Вартість | Вид ринку |Технологія| Час | Сторони біржової угоди |Загальна | Дата |
| цінних |укладеної|(первинний/|проведення|анулювання|-----------------------------------------------------------|сума |виконання|
|паперів |біржової |вторинний) |торгів |біржової |Найменування|Ідентифікаційний|Найменування|Ідентифікаційний|виконаного|біржового|
|за |угоди | | |угоди** | продавця | код за ЄДРПОУ | покупця | код за ЄДРПОУ |біржового |контракту|
|біржовим |(грн.) | | | | цінних |продавця цінних | цінних | покупця цінних |контракту | |
|контрак- | | | | | паперів | паперів | паперів | паперів | (грн.) | |
|том | | | | | (торговця | (торговця | (торговця | (торговця | | |
|(шт.) | | | | | цінними |цінними паперами| цінними |цінними паперами| | |
| | | | | |паперами 1) | 1) | паперами 2)| 2) | | |
|---------+---------+-----------+----------+----------+------------+----------------+------------+----------------+----------+---------|
| 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 |
|---------+---------+-----------+----------+----------+------------+----------------+------------+----------------+----------+---------|
| | | | | | | | | | | |
|---------+---------+-----------+----------+----------+------------+----------------+------------+----------------+----------+---------|
| х | х | х | х | х | х | х | х | х | х | х |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- |
* Або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на
один іпотечний сертифікат участі.
** За наявності. |
Керівник ____________ /_________________ /_______________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище) |
( Додаток 6 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035 від 21.05.2007 )
Додаток 7
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та надання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
ДОВІДКА
про перелік торговців цінними паперами, допущених
до укладання договорів купівлі-продажу цінних
паперів на організаторі торгівлі
за період з _______ до ________ 20__ року |
------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний код | | Найменування| |
|за ЄДРПОУ | | організатора| |
|організатора торгівлі| | торгівлі | |
------------------------------------------------------------------ |
------------------------------------------------------------------
|N з/п|Ідентифікаційний код |Найменування торговця|Дата допущення|
| | за ЄДРПОУ торговця | цінними паперами | |
| | цінними паперами | | |
|-----+---------------------+---------------------+--------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|-----+---------------------+---------------------+--------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------ |
Керівник ____________ /_________________ /_______________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище) |
( Додаток 7 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035 від 21.05.2007 )
Додаток 8
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та надання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
ДОВІДКА
про перелік уповноважених представників
учасників біржових торгів
за станом на ___ ________ 20__ року |
---------------------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ| | Найменування організатора| |
| організатора торгівлі | | торгівлі | |
--------------------------------------------------------------------------------- |
---------------------------------------------------------------------------------
| N | Прізвище, |Ідентифікаційний|Найменування| Документ, на | Строк |
|з/п| ім'я, по | код за ЄДРПОУ | торговця | підставі якого |повноважень |
| | батькові |торговця цінними| цінними |представнику надано|представника|
| |представника| паперами, від | паперами, | право укладати | |
| | |імені якого діє | від імені | біржові угоди | |
| | | представник | якого діє | та/або виконувати | |
| | | |представник | біржові контракти | |
| | | | |-------------------| |
| | | | |найменування| дата | |
| | | | | |видачі| |
|---+------------+----------------+------------+------------+------+------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|---+------------+----------------+------------+------------+------+------------|
| | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------- |
Керівник ____________ /_________________ /_______________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище) |
( Додаток 8 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035 від 21.05.2007 )
Додаток 9
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та надання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
ДОВІДКА
про вартість виконаних біржових контрактів
за фінансовими інструментами за 20__ рік |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| | Вартість виконаних біржових контрактів на первинному ринку (грн.) |
| |-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| |Акції| Облігації |Державні |Облігації| Ощадні |Інвестиційні|Деривативи|Іпотечні | Іпотечні |Сертифікати| Інші |Загальний |
| | |підприємств|облігації|місцевої |(депозитні)|сертифікати | |облігації|сертифікати| фонду |цінні | обсяг |
| | | | України | позики |сертифікати| | | | |операцій з |папери|виконаних |
| | | | | | | | | | |нерухомістю| |договорів |
| | | | | | | | | | | | | на |
| | | | | | | | | | | | |первинному|
| | | | | | | | | | | | | ринку |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
| Січень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
| Лютий | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Березень| | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Квітень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Травень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Червень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
| Липень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Серпень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Вересень| | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Жовтень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Листопад| | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Грудень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
| Усього | | | | | | | | | | | | |
| за рік | | | | | | | | | | | | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| | Вартість виконаних біржових контрактів на вторинному ринку (грн.) |
| |-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| |Акції| Облігації |Державні |Облігації| Ощадні |Інвестиційні|Деривативи|Іпотечні | Іпотечні |Сертифікати| Інші |Загальний |
| | |підприємств|облігації|місцевої |(депозитні)|сертифікати | |облігації|сертифікати| фонду |цінні | обсяг |
| | | | України | позики |сертифікати| | | | |операцій з |папери|виконаних |
| | | | | | | | | | |нерухомістю| |договорів |
| | | | | | | | | | | | | на |
| | | | | | | | | | | | |вторинному|
| | | | | | | | | | | | | ринку |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
| Січень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
| Лютий | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Березень| | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Квітень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Травень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Червень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
| Липень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Серпень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Вересень| | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Жовтень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Листопад| | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Грудень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
| Усього | | | | | | | | | | | | |
| за рік | | | | | | | | | | | | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- |
Керівник ____________ /_________________ /_______________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище) |
( Додаток 9 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035 від 21.05.2007 )
Додаток 10
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та надання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
ДОВІДКА
про зміни в переліку цінних паперів, які пройшли
процедуру лістингу, виключені з лістингу (делістинг)
за станом на ____ ______ 20__ р. |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | | Найменування організатора | |
| організатора торгівлі | | торгівлі | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------- |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
|N з/п|Ідентифікаційний|Найменування| Вид, |Номінальна| Міжнародний | Дата | Дата | Підстави |
| | код за ЄДРПОУ | емітента | форма | вартість |ідентифікаційний|лістингу|виключеня з|виключеня з|
| |емітента цінних | цінних |випуску| цінного | номер цінного | | лістингу | лістингу |
| | паперів | паперів |та тип | папера* | папера | |(делістинг)|(делістинг)|
| | | |цінного| | | | |та назва, |
| | | |папера | | | | | дата |
| | | | | | | | |документа, |
| | | | | | | | | на |
| | | | | | | | | підставі |
| | | | | | | | | якого |
| | | | | | | | | відбулося |
| | | | | | | | |виключеня з|
| | | | | | | | | лістингу |
| | | | | | | | |(делістинг)|
|-----+----------------+------------+-------+----------+----------------+--------+-----------+-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|-----+----------------+------------+-------+----------+----------------+--------+-----------+-----------|
| | | | | | | | | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------- |
* Або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на
один іпотечний сертифікат участі. |
Керівник ____________ /_________________ /_______________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище) |
( Додаток 10 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035 від 21.05.2007 )
Додаток 11
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та надання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
ДОВІДКА
про зміни в переліку торговців цінними паперами,
допущених до укладання договорів купівлі-продажу
цінних паперів на організаторі торгівлі
за станом на ____ ______ 20__ р. |
------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний код | | Найменування | |
|за ЄДРПОУ | | організатора | |
|організатора торгівлі | | торгівлі | |
------------------------------------------------------------------ |
------------------------------------------------------------------
|N з/п|Ідентифікаційний|Найменування | Дата | Дата |
| | код за ЄДРПОУ | торговця | допущення | виключення |
| |торговця цінними|цінними | | |
| |паперами |паперами | | |
|-----+----------------+-------------+-------------+-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|-----+----------------+-------------+-------------+-------------|
| | | | | |
------------------------------------------------------------------ |
Керівник ____________ /_________________ /_______________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище) |
( Додаток 11 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035 від 21.05.2007 )
Додаток 12
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та надання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
ВІДОМОСТІ
про організатора торгівлі |
------------------------------------------------------------------------------
|Організаційно-правова форма | |Найменування | |
|організатора торгівлі | |організатора | |
| | |торгівлі | |
|-------------------------------------+----------------+---------------+-----|
|Код території за КОАТУ | |Вулиця, будинок| |
|-------------------------------------+----------------+---------------+-----|
|Поштовий індекс | |Код міжміського| |
| | |телефонного | |
| | |зв'язку | |
|-------------------------------------+----------------+---------------+-----|
|Область | |Телефон | |
|-------------------------------------+----------------+---------------+-----|
|Район | |Факс | |
|-------------------------------------+----------------+---------------+-----|
|Населений пункт | |Веб-сторінка | |
|----------------------------------------------------------------------+-----|
|Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на | |
|фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку| |
|----------------------------------------------------------------------+-----|
|Дата видачі ліцензії | |
|----------------------------------------------------------------------+-----|
|Термін дії ліцензії до | |
|----------------------------------------------------------------------------|
|Найменування структурного підрозділу | |
|-------------------------------------+--------------------------------------|
|Код за ЄДРПОУ | |Вулиця, будинок| |
|-------------------------------------+----------------+---------------+-----|
|Прізвище, ім'я, по батькові керівника| |Телефон | |
|-------------------------------------+----------------+---------------+-----|
|Код території за КОАТУ | |Факс | |
|-------------------------------------+----------------+---------------+-----|
|Поштовий індекс | |Веб-сторінка | |
|-------------------------------------+--------------------------------------|
|Найменування банку | |
|----------------------------------------------------------------------------|
|Поточний рахунок | |МФО | |
|----------------------------------------------------------------------------|
|Зареєстрований розмір статутного капіталу, тис.грн.| |
|---------------------------------------------------+------------------------|
|Фактично сплачений статутний капітал, тис.грн. | |
|----------------------------------------------------------------------------|
|Прізвище, ім'я, по батькові керівника | |
|---------------------------------------+------------------------------------|
|Прізвище, ім'я, по батькові заступника | |
|керівника | |
|---------------------------------------+------------------------------------|
|Прізвище, ім'я, по батькові головного | |
|бухгалтера | |
|---------------------------------------+------------------------------------|
| Найменування аудитора (аудиторської | |
| фірми) | |
|---------------------------------------+------------------------------------|
| Дата видачі та номер | | Дата проведення | |
| свідоцтва про внесення до | | останньої | |
| реєстру аудиторів та | | аудиторської | |
| аудиторських фірм, які | | перевірки | |
| можуть проводити | | | |
| аудиторські перевірки | | | |
| фінансових установ, що | | | |
| здійснюють діяльність на | | | |
| ринку цінних паперів | | | |
------------------------------------------------------------------------------ |
Керівник ____________ /_________________ /_______________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище) |
( Додаток 12 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035 від 21.05.2007 )
