ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
06.08.2008 N 880
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
12 вересня 2008 р. за N 843/15534
(Рішення втратило чинність на підставі Рішення
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1478 від 24.11.2009)
Про затвердження Змін до Положення
про порядок реєстрації випуску інвестиційних
сертифікатів пайового інвестиційного фонду
при їх приватному розміщенні
Відповідно до статей 7 та 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), статей 12, 28-38 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ), Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Зміни до Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду при їх приватному розміщенні, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.01.2002 N 9, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.01.2002 за N 71/6359 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.06.2007 N 1487), додаються.
2. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренку забезпечити:
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
опублікування цього рішення відповідно до законодавства.
3. Це рішення набирає чинності відповідно до законодавства.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренка.
Голова Комісії А.Балюк
Протокол засідання Комісії
від 06.08.2008 року N 880
Затверджено
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
06.08.2008 N 880
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
12 вересня 2008 р.за N 843/15534
Зміни
до Положення про порядок реєстрації випуску
інвестиційних сертифікатів пайового
інвестиційного фонду при їх приватному розміщенні
1. У пункті 2 розділу II підпункти "й", "л" виключити.
У зв'язку з цим підпункт "к", уважати підпунктом "й".
2. У розділі III:
2.1. Пункт 2 викласти в такій редакції:
"2. У разі, якщо сталися зміни однакових відомостей, що містяться відповідно у проспекті емісії інвестиційних сертифікатів фонду та в регламенті фонду, то такі зміни подаються для реєстрації до Комісії одночасно окремими комплектами документів та протягом 7 днів з дня їх виникнення".
2.2. Пункт 4 після слів "попереднього випуску інвестиційних сертифікатів фонду" доповнити словами "(крім венчурного фонду)".
2.3. Пункт 5 доповнити підпунктами "и", "і", "ї" такого змісту:
"и) баланс та звіт про фінансові результати фонду за попередній рік, засвідчені підписами вповноваженої особи і головного бухгалтера компанії з управління активами, аудитора (аудиторською фірмою) та їх печатками;
і) звіт про активи фонду за попередній рік, засвідчений підписами вповноважених осіб та печатками компанії з управління активами та зберігача (додаток 7);
ї) звіт про вартість чистих активів фонду за попередній рік, засвідчений підписами вповноважених осіб і печатками компанії з управління активами та зберігача (додаток 8)".
3. У тексті Положення слова "статутний капітал" у всіх відмінках замінити словами "статутний (складений) капітал" у відповідних відмінках.
4. Доповнити Положення додатками 7 та 8 у редакції, що додається.
Начальник управління спільного інвестування Є.Іванов
Додаток 7
до Положення про порядок
реєстрації випуску
інвестиційних сертифікатів
пайового інвестиційного
фонду при їх приватному
розміщенні
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
ЗВІТ про активи фонду за попередній рік |
1. Основні відомості про фонд |
Повне найменування фонду ________________________________________ Код за ЄДРІСІ ___________________________________________________ Телефон (факс) фонду ____________________________________________ Повне найменування компанії з управління активами _______________ Місцезнаходження компанії з управління активами _________________ Повне найменування, місцезнаходження зберігача фонду ____________ Повне найменування, місцезнаходження незалежного оцінювача майна фонду ____________________________________________________________ Повне найменування, місцезнаходження аудитора (аудиторської фірми) ___________________________________________________________ |
2. Склад та структура інвестиційного портфеля |
2.1. Перелік інвестицій в цінні папери |
---------------------------------------------------------------------------- | N | Вид цінних | Частка в | Номі- |Загальна|Балансова|Кіль-|Частка в | | з/п | паперів з |статутному| нальна | номі- |вартість |кість|загальній| | |розбивкою за| (складе- |вартість| нальна | (грн) |(шт.)|балансо- | | | емітентами | ному) | (грн.) |вартість| | | вій | | | | капіталі | | (грн) | | |вартості | | | | емітента | | | | | активів | | | | (%) | | | | | (%) | | | | | | | | | | |------+------------+----------+--------+--------+---------+-----+---------| |Усього| | | | | | | | ---------------------------------------------------------------------------- |
2.2. Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна |
------------------------------------------------------------------ | N | Об'єкти | Балансова | Оцінна | Частка в | | з/п | нерухомого | вартість | вартість | загальній | | | майна | (грн) | (грн) | балансовій | | | | | | вартості | | | | | | активів (%) | |-------+--------------+-------------+-------------+-------------| |Усього | | | | | ------------------------------------------------------------------ |
2.3. Грошові кошти на поточному рахунку та/або іншому вкладеному (депозитному) рахунку |
------------------------------------------------------------------ | | Сума грошових | Депозитна ставка |Термін розміщення | | | коштів (грн.) | (%) | | |-------+------------------+------------------+------------------| | | у | в | у | в | у | в | | |гривнях |іноземній|гривнях |іноземній|гривнях |іноземній| | | | валюті | | валюті | | валюті | |-------+--------+---------+--------+---------+--------+---------| |Усього | | | | | | | ------------------------------------------------------------------ |
2.4. Перелік інших інвестицій |
------------------------------------------------------------------ | N | Об'єкт |Балансова вартість|Частка в загальній| | з/п | інвестування | (грн.) | балансовій | | | | | вартості активів | | | | | (%) | |-------+------------------+------------------+------------------| |Усього | | | | ------------------------------------------------------------------ |
3. Розрахунок вартості чистих активів (грн.) |
3.1. Вартість чистих активів. |
3.2. Кількість цінних паперів фонду в обігу (шт.). |
3.3. Номінальна вартість цінного папера фонду. |
3.4. Кількість розміщених цінних паперів фонду (шт.). 3.4.1. Розміщених серед юридичних осіб. 3.4.2. Розміщених серед фізичних осіб. |
4. Вартість чистих активів у розрахунку на один цінний папір фонду. |
_______________________________ ___________ (посада уповноваженої особи (підпис) компанії з управління активами) |
_____________________________ (прізвище, ім'я, по батькові) |
"___" _____________ 20___ року |
_______________________________ ___________ (посада уповноваженої особи (підпис) зберігача) |
_____________________________ (прізвище, ім'я, по батькові) |
"___" _____________ 20___ року |
Додаток 8
до Положення про порядок
реєстрації випуску
інвестиційних сертифікатів
пайового інвестиційного
фонду при їх приватному
розміщенні
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
ЗВІТ про вартість чистих активів фонду за попередній рік |
______________________________ (повне найменування фонду) |
------------------------------------------------------------------ | N | Характеристика фонду | Показники | | з/п | | | |--------+------------------------------+------------------------| | 1 |Вид фонду |1. Диверсифікований | | | |------------------------| | | |2. Недиверсифікований | |--------+------------------------------+------------------------| | 2 |Тип фонду |3. Закритий | | | |------------------------| | | |4. Відкритий | | | |------------------------| | | |5. Інтервальний | |--------+------------------------------+------------------------| | 3 |Строк дії |6. Строковий | | | |------------------------| | | |7. Безстроковий | |--------+------------------------------+------------------------| | 4 |Реєстраційний код за ЄДРІСІ | | ------------------------------------------------------------------ |
ДОВІДКА про компанію з управління активами |
------------------------------------------------------------------ | N | Інформація про компанію | Показники | | з/п | з управління активами | | |--------+------------------------------+------------------------| | 1 |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ| | |--------+------------------------------+------------------------| | 2 |Повне найменування | | |--------+------------------------------+------------------------| | 3 |Номер ліцензії на провадження | | | |професійної діяльності на | | | |фондовому ринку - діяльності | | | |з управління активами | | | |інституційних інвесторів | | | |(діяльність з управління | | | |активами) | | |--------+------------------------------+------------------------| | 4 |Дата отримання ліцензії | | | |на провадження професійної | | | |діяльності на фондовому | | | |ринку - діяльності | | | |з управління активами | | | |інституційних інвесторів | | | |(діяльності з управління | | | |активами) | | ------------------------------------------------------------------ |
ДОВІДКА про вартість чистих активів фонду |
______________________________ (повне найменування фонду) |
------------------------------------------------------------------ | N | Найменування | Значення показника | |з/п| показника |-------------------------------------| | | | на початок |на кінець звітного| | | | звітного періоду | періоду | |---+----------------------+------------------+------------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | |---+----------------------+------------------+------------------| | 1 |Активи фонду, | | | | |тис.грн | | | |---+----------------------+------------------+------------------| | 2 |Зобов'язання фонду, | | | | |тис.грн | | | |---+----------------------+------------------+------------------| | 3 |Вартість чистих | | | | |активів фонду, | | | | |тис.грн | | | | |(ряд 1 - ряд 2) | | | |---+----------------------+------------------+------------------| | 4 |Кількість | | | | |інвестиційних | | | | |сертифікатів, що | | | | |знаходяться в | | | | |обігу, одиниць, у | | | | |т.ч. розміщених | | | | |серед: | | | |---+----------------------+------------------+------------------| | 5 |а) юридичних осіб, | | | | |у т.ч.: | | | |---+----------------------+------------------+------------------| | 6 |резидентів | | | |---+----------------------+------------------+------------------| | 7 |нерезидентів | | | |---+----------------------+------------------+------------------| | 8 |б) фізичних осіб, у | | | | |т.ч.: | | | |---+----------------------+------------------+------------------| | 9 |резидентів | | | |---+----------------------+------------------+------------------| | 10|нерезидентів | | | |---+----------------------+------------------+------------------| | 11|Вартість чистих | | | | |активів у | | | | |розрахунку на один | | | | |інвестиційний | | | | |сертифікат, | | | | |грн./один. | | | | |(ряд. 3 x 1000/ряд. 4)| | | ------------------------------------------------------------------ |
______________________________ ______________ (посада уповноваженої особи (підпис) компанії з управління активами) |
______________________________ (прізвище, ім'я, по батькові) |
"___" _____________ 20___ року
_______________________________ ___________ (посада уповноваженої особи (підпис) зберігача) |
_____________________________ (прізвище, ім'я, по батькові) |
"___" _____________ 20___ року |
ДАНІ про фінансові інвестиції фонду |
______________________________ (повне найменування фонду) |
------------------------------------------------------------------ | N |Види цінних паперів| Номінальна |На кінець звітного| | з/п | |вартість, тис.грн | періоду | | | | |------------------| | | | | Оцінна вартість, | | | | | тис. грн | |------+-------------------+------------------+------------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | |----------------------------------------------------------------| | Цінні папери резидентів | |----------------------------------------------------------------| | Державні цінні папери | |----------------------------------------------------------------| | 1 |Облігації | | | | |внутрішніх | | | | |державних позик | | | |------+-------------------+------------------+------------------| | 2 |Облігації зовнішніх| | | | |державних позик | | | |------+-------------------+------------------+------------------| | 3 |Облігації місцевих | | | | |позик | | | |------+-------------------+------------------+------------------| | 4 |Казначейські | | | | |зобов'язання | | | |------+-------------------+------------------+------------------| |
| 5 |Усього державних | | | | |цінних паперів | | | | |(ряд. 1 + ряд. 2 + | | | | |ряд. 3 + ряд. 4) | | | |----------------------------------------------------------------| | Цінні папери емітентів-резидентів | |----------------------------------------------------------------| | 6 |Акції | | | |------+-------------------+------------------+------------------| | 7 |Облігації | | | |------+-------------------+------------------+------------------| | 8 |Ощадні (депозитні) | | | | |сертифікати | | | |------+-------------------+------------------+------------------| | 9 |Інші цінні папери | | | |------+-------------------+------------------+------------------| | 10 |Усього цінних | | | | |паперів емітентів- | | | | |резидентів (ряд. 6 | | | | |+ ряд. 7 + ряд. 8 +| | | | |ряд 9) | | | |------+-------------------+------------------+------------------| | 11 |Разом цінних | | | | |паперів емітентів- | | | | |резидентів (ряд. | | | | |5 + ряд. 10) | | | |----------------------------------------------------------------| | Цінні папери нерезидентів | |----------------------------------------------------------------| | Цінні папери іноземних держав | |----------------------------------------------------------------| | 12 |Внутрішні | | | |------+-------------------+------------------+------------------| | 13 |Зовнішні | | | |------+-------------------+------------------+------------------| | 14 |Усього цінних | | | | |паперів іноземних | | | | |держав (ряд. 12 + | | | | |ряд 13) | | | |----------------------------------------------------------------| | Цінні папери емітентів-нерезидентів | |----------------------------------------------------------------| | 15 |Акції | | | |------+-------------------+------------------+------------------| | 16 |Облігації | | | |------+-------------------+------------------+------------------| | 17 |Інші цінні папери | | | |------+-------------------+------------------+------------------| | 18 |Усього цінних | | | | |паперів емітентів- | | | | |нерезидентів (ряд. | | | | |15 + ряд. 16 + | | | | |ряд. 17) | | | |------+-------------------+------------------+------------------| | 19 |Разом цінних | | | | |паперів емітентів- | | | | |нерезидентів (ряд. | | | | |14 + ряд. 18) | | | |------+-------------------+------------------+------------------| |20 |Усього фінансових | | | | |інвестицій | | | | |(ряд 11 + ряд 19), | | | | |у т.ч.: | | | |------+-------------------+------------------+------------------| |21 |короткострокових | | | |------+-------------------+------------------+------------------| |22 |довгострокових | | | ------------------------------------------------------------------ |
______________________________ ______________ (посада уповноваженої особи (підпис) компанії з управління активами) |
______________________________ (прізвище, ім'я, по батькові) |
"___" _____________ 20___ року |
_______________________________ ___________ (посада уповноваженої особи (підпис) зберігача) |
_____________________________ (прізвище, ім'я, по батькові) |
"___" _____________ 20___ року |
ДОВІДКА про інвестиційний портфель фонду за станом на "___" ______________ 200_ року |
_____________________________ (повне найменування фонду) |
--------------------------------------------------------------------------- | N |Ідентифікаційний|Назва|Міжнародний| Назва |Кількість| Номі- |Оцін- | |з/п| код за ЄДРПОУ |емі- |ідентифіка-|цінного| цінних | нальна | на | | | резидентів та |тента|ційний код |папера | паперів |вартість,| вар- | | | ідентифіка- | | цінного | | | грн. |тість,| | | ційний номер | | папера | | | | грн. | | |нерезидентів (за| | | | | | | | | наявності) | | | | | | | |---+----------------+-----+-----------+-------+---------+---------+------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | |---+----------------+-----+-----------+-------+---------+---------+------| | | | | | | | | | |---+----------------+-----+-----------+-------+---------+---------+------| | | Разом | Х | Х | Х | | | | --------------------------------------------------------------------------- |
______________________________ ______________
(посада уповноваженої особи (підпис)
компанії з управління активами) |
______________________________
(прізвище, ім'я, по батькові) |
М.П.
"___" _____________ 20___ року |
_______________________________ ___________
(посада уповноваженої особи (підпис)
зберігача) |
_____________________________
(прізвище, ім'я, по батькові) |
"___" _____________ 20___ року |