Парус Iнтернет-Консультант
Открытое тестирование
Открытое тестирование
ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
30.12.2010 N 589
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
25 лютого 2011 р. за N 236/18974
Про внесення змін
до деяких нормативно-правових актів
Національного банку України
Відповідно до вимог статей 5, 11, 13 Декрету Кабінету Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного контролю", статей 7, 44 Закону України "Про Національний банк України" ( 679-14 ) Правління Національного банку України постановляє:
1. Затвердити:
Зміни до Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв'язку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 09.08.2002 N 297, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.08.2002 за N 712/7000 (зі змінами), що додаються;
Зміни до Положення про порядок проведення виїзних, невиїзних (камеральних) перевірок щодо дотримання банками, іншими фінансовими установами, національним оператором поштового зв'язку вимог валютного законодавства України та перевірок пунктів обміну іноземної валюти на території України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 21.09.2007 N 338, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 26.10.2007 за N 1220/14487, що додаються.
2. Унести до Положення про порядок видачі резидентам індивідуальних ліцензій на переказування іноземної валюти за межі України з метою придбання облігацій зовнішніх державних позик України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 29.01.2003 N 35, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 17.02.2003 за N 120/7441 (зі змінами), такі зміни:
2.1. У додатку 2 слова "Голова (заступник Голови)" замінити словами "Голова Національного банку України або уповноважена ним посадова особа Національного банку України, яка за розподілом функціональних обов'язків здійснює загальне керівництво Департаментом валютного контролю та ліцензування".
2.2. У додатках 3 і 6 слова "Голова (перший заступник, заступник)" замінити словами "Голова Національного банку України або уповноважена ним посадова особа Національного банку України, яка за розподілом функціональних обов'язків здійснює загальне керівництво Департаментом валютного контролю та ліцензування".
3. Унести до Положення про порядок видачі резидентам індивідуальних ліцензій Національного банку України на переказування іноземної валюти за межі України з метою оплати валютних цінностей, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 29.01.2003 N 36, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2003 за N 90/7411 (зі змінами), такі зміни:
3.1. В абзаці восьмому пункту 4.11 глави 4 слова "має ознаки сумнівної" замінити словами "підлягає фінансовому моніторингу".
3.2. У додатку 2 слова "Голова (заступник Голови)" замінити словами "Голова Національного банку України або уповноважена ним посадова особа Національного банку України, яка за розподілом функціональних обов'язків здійснює загальне керівництво Департаментом валютного контролю та ліцензування".
3.3. У додатках 3 і 6 слова "Голова (перший заступник, заступник)" замінити словами "Голова Національного банку України або уповноважена ним посадова особа Національного банку України, яка за розподілом функціональних обов'язків здійснює загальне керівництво Департаментом валютного контролю та ліцензування".
4. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на виконавчого директора з питань валютного регулювання та контролю А.І.Балюка і Департамент валютного контролю та ліцензування (О.Г.Біланенко).
5. Ця постанова набирає чинності через 10 днів після її державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.
6. Департаменту валютного контролю та ліцензування (О.Г.Біланенко) у зазначений строк довести зміст цієї постанови до відома територіальних управлінь Національного банку України та банків України для використання в роботі.
Голова С.Г.Арбузов
Затверджено
Постанова Правління
Національного банку України
30.12.2010 N 589
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
25 лютого 2011 р. за N 236/18974
Зміни
до Положення про порядок надання
небанківським фінансовим установам,
національному оператору поштового зв'язку
генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій
1. У главі 1:
1.1. У пункті 1.1:
в абзаці другому слова "на весь період дії режиму валютного регулювання" виключити;
абзац п'ятий після слів та цифр "в пункті 2.2 глави 2" доповнити словами та цифрами "або в абзацах шостому - дев'ятому пункту 3.6 глави 3".
1.2. Абзац другий пункту 1.2 виключити.
1.3. Пункт 1.5 викласти в такій редакції:
"1.5. Небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку здійснюють валютні операції за правилами та в порядку, що визначені законодавством України, у тому числі нормативно-правовими актами Національного банку та розробленими відповідно до них внутрішніми положеннями небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку, а також з дотриманням умов наданої генеральної ліцензії".
1.4. Пункт 1.7 викласти в такій редакції:
"1.7. Власник генеральної ліцензії не може передавати її третім особам".
1.5. Доповнити главу новим пунктом такого змісту:
"1.8. Генеральна ліцензія діє до закінчення строку дії ліцензії, зазначеної в підпункті "ґ" пункту 2.2 глави 2 цього Положення.
Небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку мають право звернутися до Національного банку за отриманням нової генеральної ліцензії в порядку, установленому пунктом 3.6 глави 3 цього Положення, якщо вони мають намір продовжувати здійснювати відповідні валютні операції після закінчення строку дії раніше наданої генеральної ліцензії".
2. У главі 2:
2.1. Пункт 2.1 викласти в такій редакції:
"2.1. Національний банк надає генеральну ліцензію небанківській фінансовій установі, національному оператору поштового зв'язку для надання фінансових послуг, якщо такі послуги є валютними операціями, за умови дотримання таких вимог:
а) строк діяльності небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку не менше ніж один повний календарний рік у сфері надання резидентам відповідних фінансових послуг у валюті України;
б) наявність власного капіталу небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку в сумі, еквівалентній не менше ніж 1 млн. євро (для здійснення операцій, передбачених пунктами 2, 3 частини першої статті 47 Закону України "Про банки і банківську діяльність" ( 2121-14 ), і для діяльності з надання будь-яких фінансових послуг, що передбачають статутом залучення фінансових активів від фізичних осіб), або в сумі, еквівалентній не менше ніж 0,2 млн. євро (для надання послуг з торгівлі цінними паперами та для діяльності з обміну валют), або в сумі, еквівалентній не менше ніж 0,5 млн. євро (для надання інших послуг, передбачених частиною першою статті 4 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг") ( 2664-14 )".
2.2. У пункті 2.2:
доповнити пункт після підпункту "в" новим підпунктом такого змісту:
"г) нотаріально засвідчену копію статуту".
У зв'язку з цим підпункти "г" - "д" уважати відповідно підпунктами "ґ" - "е";
доповнити пункт після підпункту "е" двома новими підпунктами такого змісту:
"є) баланс та звіт про фінансові результати за попередній звітний рік;
ж) баланс за станом на кінець останнього дня кварталу, що передує зверненню небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку до Національного банку з клопотанням про надання генеральної ліцензії";
абзаци одинадцятий і дванадцятий викласти в такій редакції:
"Небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку подають документ, зазначений у підпункті "е" цього пункту, разом з аудиторським висновком, зазначеним у підпункті "д" цього пункту.
Небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку мають засвідчити в порядку, установленому законодавством України, копії документів, зазначених у підпунктах "б" - "ґ", "е" цього пункту".
2.3. Пункт 2.3 викласти в такій редакції:
"2.3. Небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку згідно з цим Положенням подають до Національного банку документи, викладені українською мовою. Національний банк не приймає до розгляду документи, що мають підчищення або дописування, закреслені слова або інші виправлення, а також документи, текст яких неможливо прочитати внаслідок їх пошкодження".
3. У главі 3:
3.1. Пункт 3.1 доповнити новим абзацом такого змісту:
"Національний банк надсилає копію клопотання небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку про надання генеральної ліцензії Головному управлінню по боротьбі з організованою злочинністю Міністерства внутрішніх справ України і Головному управлінню по боротьбі з корупцією та організованою злочинністю Служби безпеки України (далі - спеціальні органи по боротьбі з організованою злочинністю)".
3.2. Пункт 3.2 виключити.
У зв'язку з цим пункти 3.3-3.12 уважати відповідно пунктами 3.2-3.11.
3.3. Пункти 3.2 і 3.3 викласти в такій редакції:
"3.2. Національний банк протягом 30 робочих днів з дати надходження пакета документів та з урахуванням отриманих від спеціальних органів по боротьбі з організованою злочинністю висновків щодо надання генеральної ліцензії приймає рішення про надання або відмову в наданні генеральної ліцензії небанківській фінансовій установі, національному оператору поштового зв'язку.
Національний банк має право продовжити загальний строк розгляду документів, якщо висновки щодо надання генеральної ліцензії від спеціальних органів по боротьбі з організованою злочинністю надійдуть після закінчення строку, установленого абзацом першим цього пункту.
Загальний строк розгляду Національним банком документів небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку для отримання генеральної ліцензії не може перевищувати 50 робочих днів з дати надходження пакета документів.
3.3. Національний банк у разі прийняття рішення про надання небанківській фінансовій установі, національному оператору поштового зв'язку генеральної ліцензії (додаток 2) оформляє її на номерному бланку Національного банку із засвідченням генеральної ліцензії підписом Голови Національного банку або уповноваженої ним посадової особи Національного банку, яка за розподілом функціональних обов'язків здійснює загальне керівництво Департаментом валютного контролю та ліцензування, і відбитком гербової печатки Національного банку".
3.4. В абзаці другому пункту 3.4 літеру "г" замінити літерою "ґ".
3.5. Пункти 3.5 і 3.6 викласти в такій редакції:
"3.5. Національний банк у разі прийняття рішення про надання небанківській фінансовій установі, національному оператору поштового зв'язку генеральної ліцензії реєструє її в журналі реєстрації генеральних ліцензій та передає належним чином оформлену генеральну ліцензію під підпис представникові небанківської фінансової установи чи національного оператора поштового зв'язку на підставі належним чином оформленої довіреності та представлення копій платіжних доручень, що підтверджують оплату за надання генеральної ліцензії та за бланк ліцензії. Національний банк надсилає копію генеральної ліцензії поштою територіальному управлінню Національного банку (далі - територіальне управління) за місцезнаходженням небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку.
Небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку здійснюють оплату за надання генеральної ліцензії та за бланк ліцензії в розмірі, установленому нормативно-правовими актами Національного банку.
3.6. Небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку мають право звернутися до Національного банку з клопотанням про надання нової генеральної ліцензії в разі:
наміру продовжувати здійснювати валютні операції після закінчення строку дії раніше наданої генеральної ліцензії;
розширення/зміни переліку валютних операцій, які планує здійснювати небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку;
зміни найменування, ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку.
Небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку для одержання нової генеральної ліцензії мають подати до Національного банку:
клопотання про надання нової генеральної ліцензії у зв'язку з наміром продовжувати здійснювати валютні операції після закінчення строку дії раніше наданої генеральної ліцензії чи в разі розширення/зміни переліку валютних операцій, які планують здійснювати небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку (додаток 3), або клопотання про надання нової генеральної ліцензії в разі зміни найменування, ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку (додаток 4);
копію раніше наданої генеральної ліцензії;
документи, визначені в пункті 2.2 глави 2 цього Положення, - у випадках, передбачених абзацами другим, третім цього пункту;
копії документів, які підтверджують необхідність одержання нової генеральної ліцензії, - у випадках, передбачених абзацом четвертим цього пункту.
Небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку подають до Національного банку документи, передбачені абзацами шостим - дев'ятим цього пункту, з дотриманням вимог абзаців одинадцятого, дванадцятого пункту 2.2 та пункту 2.3 глави 2 цього Положення.
Національний банк протягом 15 робочих днів з дати надходження пакета документів від небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку перевіряє пакет документів щодо його комплектності:
у випадках, передбачених абзацами другим, третім цього пункту, - відповідно до переліку, зазначеного в абзацах шостому - восьмому цього пункту, та відповідності його умовам пункту 2.1 глави 2 цього Положення;
у випадках, передбачених абзацом четвертим цього пункту, - відповідно до переліку, зазначеного в абзацах шостому, сьомому, дев'ятому цього пункту.
Національний банк повертає пакет документів небанківській фінансовій установі, національному оператору поштового зв'язку із супровідним листом з обґрунтуванням підстав повернення в разі невідповідності пакета документів вимогам абзаців одинадцятого - тринадцятого цього пункту.
Національний банк надсилає копію клопотання небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку про надання нової генеральної ліцензії спеціальним органам по боротьбі з організованою злочинністю.
Національний банк згідно з вимогами пунктів 3.2-3.5, 3.7 цієї глави розглядає пакет документів і приймає рішення про надання чи відмову в наданні небанківській фінансовій установі, національному оператору поштового зв'язку нової генеральної ліцензії.
Національний банк згідно з пунктами 3.8 і 3.9 цієї глави відкликає раніше надану небанківській фінансовій установі, національному оператору поштового зв'язку генеральну ліцензію в разі прийняття рішення про надання нової генеральної ліцензії".
3.6. Пункт 3.7 виключити.
У зв'язку з цим пункти 3.8-3.11 уважати відповідно пунктами 3.7-3.10.
3.7. Пункти 3.7 і 3.8 викласти в такій редакції:
"3.7. Національний банк приймає рішення про відмову в наданні небанківській фінансовій установі, національному оператору поштового зв'язку генеральної ліцензії, якщо:
а) за результатами розгляду пакета документів установлено, що небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку надали недостовірну або неповну інформацію;
б) небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку не дотримали вимог цього Положення;
в) Національний банк отримав від спеціальних органів по боротьбі з організованою злочинністю негативні висновки щодо надання генеральної ліцензії;
г) протягом року, що передує даті надходження пакета документів, установлено факти порушення (або за наявності в Національного банку документально підтвердженої інформації від спеціальних органів по боротьбі з організованою злочинністю чи органів державної влади про порушення) небанківською фінансовою установою, національним оператором поштового зв'язку вимог нормативно-правових актів Національного банку, валютного законодавства України, законодавства України з питань регулювання ринків фінансових послуг, у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму та/або до них застосовано санкції за порушення вищезазначеного законодавства України;
ґ) діяльність небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку протягом попереднього звітного року була збитковою.
Національний банк повідомляє небанківську фінансову установу, національного оператора поштового зв'язку про відмову в наданні генеральної ліцензії в письмовій формі із зазначенням причин відмови.
3.8. Національний банк має право відкликати в небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку генеральну ліцензію в разі:
а) порушення небанківською фінансовою установою, національним оператором поштового зв'язку умов наданої генеральної ліцензії;
б) установлення факту подання небанківською фінансовою установою, національним оператором поштового зв'язку для отримання генеральної ліцензії документів, що містять недостовірну інформацію;
в) закінчення строку дії генеральної ліцензії згідно з пунктом 1.8 глави 1 цього Положення;
г) надання небанківській фінансовій установі, національному оператору поштового зв'язку нової генеральної ліцензії згідно з пунктом 3.6 цієї глави;
ґ) втрати чинності (зупинення, тимчасового зупинення) ліцензією, зазначеною в підпункті "ґ" пункту 2.2 глави 2 цього Положення, у передбачених законодавством України випадках або скасування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України рішення про взяття на облік національного оператора поштового зв'язку;
д) установлення фактів порушень (або наявності в Національного банку документально підтвердженої інформації від спеціальних органів по боротьбі з організованою злочинністю чи органів державної влади про порушення) небанківською фінансовою установою, національним оператором поштового зв'язку вимог нормативно-правових актів Національного банку, валютного законодавства України, законодавства України з питань регулювання ринків фінансових послуг, у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму та/або до них застосовано санкції за порушення вищезазначеного законодавства України;
е) виявлення Національним банком порушення небанківською фінансовою установою, національним оператором поштового зв'язку, яким була надана генеральна ліцензія, порядку організації та здійснення валютно-обмінних операцій на території України, установленого Інструкцією про порядок організації та здійснення валютно-обмінних операцій на території України, затвердженою постановою Правління Національного банку України від 12.12.2002 N 502, зареєстрованою в Міністерстві юстиції України 14.01.2003 за N 21/7342;
є) установлення факту про те, що в небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку немає власного капіталу в сумі, визначеній пунктом 2.1 глави 2 цього Положення;
ж) нездійснення небанківською фінансовою установою, національним оператором поштового зв'язку валютних операцій протягом 180 календарних днів з дати надання Національним банком небанківській фінансовій установі, національному оператору поштового зв'язку генеральної ліцензії на здійснення зазначених валютних операцій;
з) збиткової діяльності небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку протягом попереднього звітного року".
3.8. У пункті 3.9:
абзац перший викласти в такій редакції:
"3.9. Національний банк відкликає генеральну ліцензію згідно з розпорядженням Національного банку (додаток 5)";
абзац п'ятий викласти в такій редакції:
"Небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку зобов'язані повернути оригінал генеральної ліцензії в десятиденний строк з дати її відкликання".
4. У додатках:
4.1. У додатку 1:
цифри "200" і слова "Голові Національного банку України", "Місцезнаходження" замінити відповідно цифрами "20" і словами "Національний банк України";
слова "внутрішні контролюючі процедури протидії легалізації грошей, набутих злочинним шляхом" замінити словами "внутрішні процедури контролю, пов'язані з протидією легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму";
слова "можуть спричинити відмову" замінити словами "тягнуть за собою відмову";
літери "б" - "д" замінити літерами "б" - "ж".
4.2. Додатки 2-4 викласти в редакції, що додається.
4.3. У додатках 5, 6 цифри "3.10" і слова "Заступник Голови Національного банку України" замінити відповідно цифрами "3.8" і словами "Голова Національного банку України або уповноважена ним посадова особа Національного банку України, яка за розподілом функціональних обов'язків здійснює загальне керівництво Департаментом валютного контролю та ліцензування".
Директор Департаменту валютного контролю та ліцензування О.Г.Біланенко
Додаток 2
до Положення про порядок
надання небанківським
фінансовим установам,
національному оператору
поштового зв'язку
генеральних ліцензій
на здійснення валютних
операцій
ГЕНЕРАЛЬНА ЛІЦЕНЗІЯ |
Надана ______________________________________________________ |
Додаток 3
до Положення про порядок
надання небанківським
фінансовим установам,
національному оператору
поштового зв'язку
генеральних ліцензій
на здійснення валютних
операцій
КЛОПОТАННЯ |
"__" ____________ 20___ року |
У зв'язку з _________________________________________________ |
Додаток 4
до Положення про порядок
надання небанківським
фінансовим установам,
національному оператору
поштового зв'язку
генеральних ліцензій
на здійснення валютних
операцій
КЛОПОТАННЯ |
"__" ____________ 20___ року |
У зв'язку з _________________________________________________ |