Парус Iнтернет-Консультант
Открытое тестирование
Открытое тестирование
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
N 212 від 11.06.2002
м.Київ
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
21 серпня 2002 р. за N 696/6984
(Рішення втратило чинність з 01.01.2013 р. на підставі Рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1284 від 25.09.2012)
Про затвердження Положення про порядок оприлюднення
інформації та подання адміністративних даних щодо
здійснення діяльності організаторами торгівлі
( Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
N 326 від 29.10.2002
N 382 від 23.09.2003
N 1035 від 21.05.2007
N 1526 від 08.12.2009
N 682 від 07.06.2011 )
Відповідно до пункту 10 та 15 статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) та з метою впорядкування механізму контролю за фондовими біржами та торговельно-інформаційними системами Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА: ( Преамбула із змінами, внесеними згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 326 від 29.10.2002 )
1. Затвердити Положення про порядок оприлюднення інформації та подання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі (додається). ( Пункт 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 326 від 29.10.2002; в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035 від 21.05.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 682 від 07.06.2011 )
2. Фондовим біржам та торговельно-інформаційним системам до 1 грудня 2002 року рекомендується забезпечити можливість здійснення Комісією моніторингу укладання угод з цінними паперами, які укладаються на фондових біржах та торговельно-інформаційних системах, у режимі "реального часу". Моніторинг повинен забезпечити можливість контролю за додержанням положень статуту і правил фондової біржі, торговельно-інформаційної системи та дотримання умов відкритого продажу (розміщення) цінних паперів.
3. Фондовим біржам та торговельно-інформаційним системам до 1 листопада 2002 року узгодити з Комісією технічні та організаційні питання здійснення заходів, передбачених п. 2 цього рішення.
4. Визнати такими, що втратили чинність, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку:
- від 11.11.97 N 57 "Про затвердження Положення про електронну форму звітності для діючих в Україні бірж та торгово-інформаційних систем";
- від 19.06.2001 N 192 "Про надання оперативної інформації фондовими біржами та торговельно-інформаційними системами", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 19.07.2001 за N 611/5802.
5. Положення, затверджене цим рішенням, набирає чинності через три місяці після дати державної реєстрації у Міністерстві юстиції України.
6. Управлінню звітності учасників ринку цінних паперів (Величко О.Г.) разом з юридичним управлінням (Волохов Л.А.) забезпечити державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України.
7. Управлінню організаційного забезпечення Комісії (Піскун Н.С.) опублікувати рішення відповідно до чинного законодавства.
8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії - заступника Голови М.Волкова.
Голова Комісії О.Мозговий
Протокол засідання Комісії
від 11 червня 2002 р. N 9
Затверджено
Рішення Державної комісії
з цінних паперів та
фондового ринку
11.06.2002 р. N 212
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
21 серпня 2002 р. за N 696/6984
(у редакції рішення
Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку
від 21.05.2007 N 1035)
Положення
про порядок оприлюднення інформації та подання
адміністративних даних щодо здійснення діяльності
організаторами торгівлі
( Заголовок Положення із змінами, внесеними згідно
з Рішенням Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку N 682 від 07.06.2011 )
( У тексті Положення слово "надання" у всіх відмінках замінено
словом "подання" у відповідному відмінку згідно з Рішенням
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 682
від 07.06.2011 )
Це Положення розроблено відповідно до статті 3, пункту 3 частини першої та пунктів 8,10,15 частини другої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), статті 23 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ) та статті 14 Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" ( 996-14 ).
Розділ I. Загальні положення
1. Це Положення визначає склад, строки та порядок оприлюднення інформації на фондовому ринку та подання адміністративних даних (далі - Дані) організаторами торгівлі до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія).
2. Дія цього Положення поширюється на організаторів торгівлі, яким Комісією видано ліцензію на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку. ( Пункт 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
3. У цьому Положенні терміни вживаються у такому значенні:
журнал прийняття Даних - електронний журнал, у якому фіксуються дата та реєстраційний номер прийняття Даних; ( Абзац другий пункту 3 розділу I в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 682 від 07.06.2011 )
нерегулярна інформація - інформація організатора торгівлі щодо змін у біржовому списку, переліку торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі, зміни щодо біржових контрактів; ( Абзац третій пункту 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
дата виникнення нерегулярної інформації - це дата виникнення змін у біржовому списку, переліку торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі, дата змін щодо біржового контракту; ( Абзац четвертий пункту 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
нерегулярні Дані - Дані організатора торгівлі щодо змін у біржовому списку, переліку торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі, та змін у відомостях про організатора торгівлі, зміни щодо біржових контрактів; ( Абзац п'ятий пункту 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
дата виникнення нерегулярних Даних - це дата виникнення змін у біржовому списку, переліку торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі, та у відомостях про організатора торгівлі, дата змін щодо біржового контракту, в тому числі виконання біржового контракту після термінів, передбачених при його укладанні. ( Абзац шостий пункту 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
Обсяг нерегулярної інформації, що надається (надсилається) до Комісії, визначається додатками 8-11 до цього Положення. ( Пункт 3 доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
4. Дані в електронній формі складаються шляхом заповнення державною мовою таблиць та форм, передбачених цим Положенням, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів у форматі, визначеному Комісією.
Електронна форма Даних складається відповідно до Порядку заповнення організаторами торгівлі електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 07.06.2011 N 682.
Дані організатора торгівлі формуються підзвітною особою консолідовано (з урахуванням відокремлених структурних підрозділів). ( Пункт 4 розділу I в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 682 від 07.06.2011 )
( Пункт 5 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 682 від 07.06.2011 )
( Пункт 6 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 682 від 07.06.2011 )
( Пункт 7 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 682 від 07.06.2011 )
( Пункт 8 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 682 від 07.06.2011 )
( Пункт 9 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 682 від 07.06.2011 )
( Пункт 10 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 682 від 07.06.2011 )
Розділ II. Оприлюднення інформації
організаторами торгівлі
Глава 1. Інформація, що підлягає оприлюдненню
1. Організатор торгівлі оприлюднює відповідно до вимог цього розділу:
перелік торговців цінними паперами, допущених до укладення договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі;
перелік цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу, виключені з лістингу (делістинг);
обсяг торгівлі цінними паперами (кількість цінних паперів, загальну вартість укладених договорів, курс цінних паперів щодо кожного емітента окремо).
2. Інформація оприлюднюється організаторами торгівлі з такою періодичністю:
2.1. Щоденно оприлюднюється інформація відповідно до переліку, який визначено в пункті 1 цієї глави.
2.2. Нерегулярно організатор торгівлі оприлюднює:
зміни, що відбулись у переліку торговців цінними паперами, допущених до укладення договорів купівлі-продажу цінних паперів на фондовій біржі;
зміни, що відбулись у біржовому списку; ( Абзац третій підпункту 2.2 пункту 2 глави 1 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
зміни щодо біржових контрактів. ( Підпункт 2.2 пункту 2 глави 1 розділу II доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
3. Організатор торгівлі може оприлюднювати додаткову інформацію, що стосується результатів торгів та показників, які характеризують кон'юнктуру ринку.
Глава 2. Строки і порядок оприлюднення інформації
1. Організатор торгівлі оприлюднює інформацію відповідно до переліку, який визначено в пункті 1 глави 1 цього розділу шляхом розміщення на власному веб-сайті в глобальній інформаційній мережі Інтернет.
2. Оприлюднення інформації здійснюється організатором торгівлі:
щоденно - до 10 години дня, наступного за звітним;
нерегулярно - протягом 2 робочих днів з дати виникнення змін.
3. Організатор торгівлі в разі виявлення невідповідності інформації, яка оприлюднена, має усунути ці невідповідності, оприлюднити інформацію повторно, але не пізніше строків, зазначених у пункті 2 цієї глави.
4. У разі, якщо останній день оприлюднення інформації є неробочим, останнім днем оприлюднення вважається наступний після неробочого робочий день.
Розділ III. Подання Даних організаторами торгівлі
Глава 1. Склад Даних
1. Дані, які складаються та надаються до Комісії:
щоденні;
щомісячні;
щорічні;
нерегулярні;
фінансова звітність.
2. Щоденні Дані складаються з:
2.1. Довідки про укладені біржові угоди з цінними паперами на організаторі торгівлі (додаток 1).
2.2. Довідки про цінні папери, які знаходяться в біржовому списку організатора торгівлі (додаток 2). ( Підпункт 2.2 пункту 2 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
2.3. Довідки про укладені біржові контракти (договори) з цінними паперами на організаторі торгівлі (додаток 3). ( Пункт 2 глави 1 розділу III доповнено підпунктом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
3. Щомісячні Дані складаються з:
3.1. Титульного аркуша (додаток 4).
3.2. Довідки про перелік торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі (додаток 5).
3.3. Довідки про перелік уповноважених представників учасників біржових торгів (додаток 6). ( Пункт 3 глави 1 розділу III в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
4. Щорічні Дані складаються з:
4.1. Титульного аркуша (додаток 4). ( Підпункт 4.1 пункту 4 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
4.2. Довідки про вартість виконаних біржових контрактів за фінансовими інструментами за рік (додаток 7). ( Підпункт 4.2 пункту 4 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
5. Нерегулярні Дані складаються з:
5.1. Довідки про зміни у біржовому списку (додаток 8). ( Підпункт 5.1 пункту 5 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
5.2. Довідки про зміни в переліку торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі (додаток 9). ( Підпункт 5.2 пункту 5 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
5.3. Відомостей про організатора торгівлі (додаток 10). ( Підпункт 5.3 пункту 5 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
5.4. Довідки про біржові контракти (договори) з цінними паперами на організаторі торгівлі, щодо яких відбулися зміни (додаток 11). ( Пункт 5 глави 1 розділу III доповнено підпунктом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
6. Фінансова звітність організатора торгівлі, яка заповнюється та складається у формах і порядку, установлених Міністерством фінансів України, та супроводжується Титульним аркушем (додаток 4). ( Пункт 6 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
Глава 2. Строки і порядок подання Даних до Комісії
1. Організатор торгівлі подає (надсилає) Дані до центрального апарату Комісії у строки:
щоденні - до 11-ї години дня, наступного за звітним;
щомісячні - протягом перших 5 робочих днів місяця, наступного за звітним;
щорічні - до 25 січня року, наступного за звітним;
нерегулярні - протягом 5 робочих днів з дати виникнення нерегулярних даних.
2. Дані подаються до Комісії одним із таких способів:
2.1. Шляхом подання (надсилання) до загального відділу центрального апарату Комісії Даних в паперовій та/або в електронній формі.
2.2. Шляхом подання до центрального апарату Комісії Даних в електронній формі у вигляді електронних документів з використанням системи електронного документообігу.
3. Спосіб подачі Даних до Комісії обирає організатор торгівлі.
4. Дані відповідно до способу, визначеного пунктом 2.1 цієї глави, подаються (надсилаються) таким чином:
4.1. Щоденні Дані надсилаються до Комісії в електронній формі.
На письмову вимогу Комісії організатор торгівлі зобов'язаний подати (надіслати) щоденні Дані в паперовій формі.
4.2. Щомісячні Дані подаються (надсилаються) до загального відділу центрального апарату Комісії в паперовій та в електронній формах.
4.3. Щорічні Дані подаються (надсилаються) до загального відділу центрального апарату Комісії в паперовій та в електронній формах.
4.4. Нерегулярні Дані надсилаються до Комісії в електронній формі.
4.5. Фінансова звітність подається (надсилається) організатором торгівлі до загального відділу центрального апарату Комісії в паперовій формі.
Річна фінансова звітність подається (надсилається) організатором торгівлі (крім організатора торгівлі, утвореного у формі акціонерного товариства) до 30 квітня року, наступного за звітним.
Річна фінансова звітність організатора торгівлі, утвореного у формі акціонерного товариства, розкривається організатором торгівлі відповідно до Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 N 1591, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2007 за N 97/13364 (із змінами), або Положення про розкриття інформації емітентами акцій та облігацій підприємств, які знаходяться у лістингу організатора торгівлі, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2010 N 981, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 19.08.2010 за N 707/18002.
4.6. Організатор торгівлі в разі виявлення невідповідності Даних, які подані до Комісії, має усунути ці невідповідності, подати Дані повторно, але не пізніше строків, зазначених у пункті 1 цієї глави.
4.7. Дані повинні містити всі визначені цим Положенням довідки, які заповнюються відповідно до додатків до цього Положення, та мають містити повну й достовірну інформацію.
4.8. Дані в паперовій формі формуються як друкована копія електронної форми. Дані в паперовій формі, подання яких передбачено цим Положенням, засвідчуються підписом керівника організатора торгівлі та скріплюються печаткою організатора торгівлі.
4.9. У разі якщо паперова форма Даних має більше одного аркуша, такі Дані мають бути прошнуровані, аркуші пронумеровані та скріплені відбитком печатки й підписом керівника організатора торгівлі. На зворотному боці останнього аркуша робиться напис: "Прошнуровано, пронумеровано та скріплено відбитком печатки організатора торгівлі і підписом керівника організатора торгівлі (кількість) аркушів".
4.10. Дані вважаються прийнятими, якщо подані (надіслані) до Комісії у формах, строки та в обсязі, що встановлені цим Положенням, та містять усі визначені цим Положенням реквізити, Дані, зареєстровані в журналі прийнятих Даних.
4.11. Паперова форма Даних при поданні (надсиланні) до Комісії супроводжується листом на бланку організатора торгівлі, у якому зазначаються звітний період, перелік додатків паперової форми, що додаються, та перелік надісланих файлів електронної форми.
5. Дані відповідно до способу, визначеного пунктом 2.2 цієї глави, подаються в порядку, встановленому Комісією для подання Даних професійними учасниками у вигляді електронних документів.
6. Щоденні та нерегулярні Дані реєструються в журналі прийнятих Даних один раз протягом робочого дня.
7. У разі якщо останній день подання Даних припадає на неробочий день, строк подання Даних переноситься на перший після нього робочий день.
8. Строк подання Даних продовжується у разі надходження до Комісії письмового повідомлення про неможливість подання Даних у встановлений строк у зв'язку з:
а) вилученням документів організатора торгівлі в паперовій та електронній формах правоохоронними органами (з поданням копій документів, які підтверджують вилучення зазначеної документації);
б) настанням форс-мажорних обставин (з поданням копій документів, які підтверджують зазначені обставини).
9. Організатор торгівлі зобов'язаний подати Дані до Комісії протягом 15 календарних днів з дати відновлення та/або повернення вилученого програмного забезпечення та/або документації. ( Глава 2 розділу III в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 682 від 07.06.2011 )
Розділ IV. Контроль за оприлюдненням інформації
та поданням Даних
1. Державний контроль за дотриманням організаторами торгівлі вимог щодо розкриття та подання Даних здійснює Комісія.
2. За неподання, неподання в повному обсязі, подання недостовірних Даних до Комісії, а також за порушення інших вимог, передбачених цим Положенням, організатор торгівлі несе відповідальність згідно із законодавством. ( Пункт 2 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
( Положення із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Держкомісціннихпаперів N 326 від 29.10.2002, N 382 від 23.09.2003; в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035 від 21.05.2007 )
Начальник управління звітності учасників ринку цінних паперів О.Величко
Додаток 1
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та подання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
ДОВІДКА |
----------------------------------------------------------------------------------------------- |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- |
_______________ |
( Додаток 1 в редакції Рішень Держкомісціннихпаперів N 1035 від 21.05.2007, N 1526 від 08.12.2009 )
Додаток 2
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та подання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
ДОВІДКА |
----------------------------------------------------------------------------------------------- |
---------------------------------------------------------------------------------------------- |
_______________ |
( Додаток 2 в редакції Рішень Держкомісціннихпаперів N 1035 від 21.05.2007, N 1526 від 08.12.2009 )
Додаток 3
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та подання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
ДОВІДКА |
----------------------------------------------------------------------------------------------- |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- |
_______________ |
( Положення доповнено Додатком 3 згідно Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
Додаток 4
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та подання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
Титульний аркуш |
ЗАТВЕРДЖЕНО |
Дані організатора торгівлі |
-------------------------------------------------------- |
------------------------------------------------------------------ |
( Додаток в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035 від 21.05.2007 )
( Додаток 5 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
( Додаток 6 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
( Додаток 7 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
Додаток 5
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та подання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
ДОВІДКА |
------------------------------------------------------------------ |
------------------------------------------------------------------ |
Керівник ____________ /_________________ /_______________________ |
( Додаток в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035 від 21.05.2007 )
Додаток 6
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та подання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
ДОВІДКА |
--------------------------------------------------------------------------------- |
--------------------------------------------------------------------------------- |
Керівник ____________ /_________________ /_______________________ |
( Додаток в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035 від 21.05.2007 )
Додаток 7
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та подання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
ДОВІДКА |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- |
Керівник ____________ /_________________ /_______________________ |
( Додаток в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035 від 21.05.2007 )
Додаток 8
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та подання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
ДОВІДКА |
----------------------------------------------------------------------------------------------- |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- |
Керівник ____________________ (________) ________________________ |
_______________ |
( Додаток в редакції Рішень Держкомісціннихпаперів N 1035 від 21.05.2007, N 1526 від 08.12.2009 )
Додаток 9
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та подання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
ДОВІДКА |
------------------------------------------------------------------ |
------------------------------------------------------------------ |
Керівник ____________ /_________________ /_______________________ |
( Додаток в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035 від 21.05.2007 )
Додаток 10
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та подання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
ВІДОМОСТІ |
------------------------------------------------------------------------------------------ |
Керівник ____________________ (________) ________________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П. |
( Додаток в редакції Рішень Держкомісціннихпаперів N 1035 від 21.05.2007, N 1526 від 08.12.2009 )
Додаток 11
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та подання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
ДОВІДКА
про біржові контракти (договори) з цінними паперами
на організаторі торгівлі, щодо яких відбулись зміни,
за станом на ___ ____________ 20__ року * |
----------------------------------------------------------------------------------------------- |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ| |Найменування організатора торгівлі| | |організатора торгівлі | | | | ----------------------------------------------------------------------------------------------- |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ | N |Номер |Дата |Рек- |Дата |Іденти- |Най-|Вид, |Форма|Між- |Реєстра-|Кіль-|Номі- |Рівень |Кіль-| Вар- |Вид |Тех- | Дата | Сторони біржового контракту |Фактич-|Інфор- | |з/п|бір- |та |візи-|укла-|фікацій-|ме- |форма|існу-|на- |ційний |кість|нальна|лістин-|кість|тість |рин-|ноло-| анулю- |-------------------------------------------------------------------------------|ний |мація | | |жової |час |ти |дання|ний код |ну- |ви- |вання|род- |код за |цін- |вар- |гу**** |цін- |біржо-|ку | гія | вання | Торговець-продавець***** | Торговець-покупець***** |термін |про | | |угоди |фік- |бір- |бір- |за |ван-|пуску|цін- |ний |ЄДРІСІ**| них |тість | | них | вого | |про- | біржо- |---------------------------------------+---------------------------------------|викона-|санкції,| | |(реє- |сації|жо- |жо- |ЄДРПОУ |ня |та |ного |іден-| |папе-|одного| |папе-|конт- | | ве- | вого |Іден- |Най-|Іден- | Най- |Іденти- |Най-|Іден- |Най-|Іден- | Най- |Іденти- |Най-|ння |які зас-| | |стра- |укла-|вого |вого |емітента|емі-|тип |папе-|тифі-| |рів у|цінно-| | рів |ракту | |дення|контрак-|тифі- |ме- |тифі- |мену- |фікацій-|ме- |тифі- |ме- |тифі- |мену- |фікацій-|ме- |біржо- |тосовано| | |ційний|дання|конт-|конт-|цінних |тен-|цін- |ра |ка- | |ви- |го | |за | | |тор- |ту***** |кацій-|ну- |кацій-|вання |ний код |ну- |кацій-|ну- |кацій-|вання |ний код |ну- |вого |органі- | | |номер |бір- |ракту|ракту|паперів |та |ного | |цій- | |пуску|папе- | |бір- | | |гів | | ний |ван-| ний |збері-| за |ван-| ний |ван-| ний | збе- |за |ван-|контра-|затором | | |у сис-|жової| | | |цін-|па- | |ний | |(шт.)|ра*** | |жовим| | | | |код за| ня |код за| гача | ЄДРПОУ | ня |код за| ня |код за|рігача|ЄДРПОУ | ня |кту з |торгівлі| | |темі) |угоди| | | |них |пера | |номер| | | | |конт-| | | | |ЄДРПОУ|тор-|ЄДРПОУ|цінних| депо- |де- |ЄДРПОУ|тор-|ЄДРПОУ|цінних|депо- |де- |дати |у зв'яз-| | | | | | | |па- | | |цін- | | | | |рак- | | | | | тор- |гов-|збері-|папе- |зитарію |по- | тор- |гов-| збе- |папе- |зитарію |по- |його |ку із | | | | | | | |пе- | | |ного | | | | | том | | | | |говця |ця | гача | рів | |зи- |говця |ця |рігача|рів | |зи- |уклада-|порушен-| | | | | | | |рів | | |па- | | | | |(шт.)| | | | | | |цінних| | |та- | | |цінних| | |та- |ння |ням пра-| | | | | | | | | | |пера | | | | | | | | | | | |папе- | | |рію | | |папе- | | |рію |(днів) |вил фон-| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | рів | | | | | | рів | | | | |дової | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |біржі | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |щодо | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |викона- | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |ння бі- | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |ржового | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |контра- | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |кту | |---+------+-----+-----+-----+--------+----+-----+-----+-----+--------+-----+------+-------+-----+------+----+-----+--------+------+----+------+------+--------+----+------+----+------+------+--------+----+-------+--------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 |17 | 18 | 19 | 20 |21 | 22 | 23 | 24 |25 | 26 |27 | 28 | 29 | 30 |31 | 32 | 33 | |---+------+-----+-----+-----+--------+----+-----+-----+-----+--------+-----+------+-------+-----+------+----+-----+--------+------+----+------+------+--------+----+------+----+------+------+--------+----+-------+--------| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |---+------+-----+-----+-----+--------+----+-----+-----+-----+--------+-----+------+-------+-----+------+----+-----+--------+------+----+------+------+--------+----+------+----+------+------+--------+----+-------+--------| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ |
_______________
* Довідка заповнюється на дату виникнення змін щодо біржового
контракту або виконання контракту з порушенням термінів,
передбачених при його укладанні.
** У разі укладення біржової угоди (виконання біржового
контракту) з цінними паперами інститутів спільного інвестування.
*** Або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає
на один іпотечний сертифікат участі (для опціонів не
заповнюється).
**** Цінні папери, внесені до біржового реєстру, позначаються
цифрами, зокрема "1", "2" і далі, які відображають відповідний
рівень лістингу цінних паперів. Позалістингові цінні папери
позначаються цифрою "0".
***** Заповнюється у разі анулювання біржового контракту.
****** У разі первинного розміщення емітентом його цінних
паперів, в графах 20 та 21 вказується ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ та найменування емітента цінних паперів. У випадках,
коли стороною біржової угоди відповідно до законодавства
виступають державні органи, у відповідних графах вказується їх
найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ. Графи 22-25
та 28-31 заповнюються відповідно до біржового контракту. |
( Положення доповнено додатком 11 згідно Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )