ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
22.06.2004 N 1100
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
19 липня 2004 р. за N 898/9497
(Розпорядження втратило чинність на підставі Розпорядження
Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України
N 674 від 27.10.2011)
Про затвердження Положення про подання
адміністратором недержавного пенсійного фонду
звітності з недержавного пенсійного забезпечення
( Із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями Державної
комісії з регулювання ринків фінансових послуг
N 6869 від 27.02.2007
N 413 від 30.06.2011 )
Відповідно до вимог Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ), а також з метою вдосконалення державного регулювання діяльності з надання послуг з недержавного пенсійного забезпечення Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України ПОСТАНОВИЛА:
1. Затвердити Положення про подання адміністратором недержавного пенсійного фонду звітності з недержавного пенсійного забезпечення (додається).
2. Департаменту нагляду за недержавними пенсійними фондами (Рибальченко А.А.) та юридичному управлінню (Ткаченко Д.В.) забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.
3. Відділу взаємодії із засобами масової інформації та зв'язків з громадськістю (Нагорняк М.В.) забезпечити опублікування цього розпорядження в засобах масової інформації після його державної реєстрації.
4. Контроль за виконанням розпорядження покласти на Члена Комісії - директора департаменту нагляду за недержавними пенсійними фондами Рибальченка А.А.
Голова Комісії В.Суслов
Протокол засідання Комісії
від 22 червня 2004 р. N 69
Затверджено
Розпорядження Державної
комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України
22.06.2004 N 1100
(у редакції розпорядження
Державної комісії
з регулювання ринків
фінансових послуг України
від 27.02.2007 N 6869)
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
19 липня 2004 р. за N 898/9497
Положення
про подання адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності з недержавного
пенсійного забезпечення
Це Положення розроблено відповідно до статті 52 Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ), статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" ( 996-14 ), Інструкції про застосування Плану рахунків бухгалтерського обліку активів, капіталу, зобов'язань і господарських операцій підприємств і організацій, затвердженої наказом Міністерства фінансів України від 30.11.99 N 291, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 21.12.99 за N 893/4186 (зі змінами), і визначає порядок, строки та вимоги до звітності з недержавного пенсійного забезпечення, що подається адміністратором недержавного пенсійного фонду (далі - Адміністратор) Державній комісії з регулювання ринків фінансових послуг України (далі - Держфінпослуг) та радам недержавних пенсійних фондів (далі - рада пенсійного фонду).
Розділ I. Загальні положення
1. Адміністратором складається та подається така звітність з недержавного пенсійного забезпечення:
звітність про діяльність пенсійного фонду (окремо по кожному пенсійному фонду, з радою якого Адміністратором укладено договір про адміністрування пенсійного фонду);
звітність про здійснення діяльності з адміністрування пенсійних фондів.
2. Статутом пенсійного фонду та умовами договору про адміністрування пенсійного фонду, укладеного радою пенсійного фонду з Адміністратором, може бути встановлено подання раді такого фонду додаткової звітності, не передбаченої цим Положенням.
3. Форми звітності, передбачені цим Положенням, заповнюються Адміністратором на підставі даних бухгалтерського обліку та даних системи персоніфікованого обліку, інформації, отриманої від осіб, що здійснюють управління активами. При їх заповненні доцільно керуватися методичними рекомендаціями, встановленими Держфінпослуг.
Розділ II. Порядок подання Адміністратором звітності
з недержавного пенсійного забезпечення до Держфінпослуг
1. Адміністратор подає звітність з недержавного пенсійного забезпечення до Держфінпослуг у такі строки:
проміжну - не пізніше 25-го числа місяця, наступного за звітним кварталом;
річну - до 20-го лютого року, наступного за звітним.
2. Звітним періодом для складання річної звітності з недержавного пенсійного забезпечення, яка подається до Держфінпослуг, є календарний рік. Проміжна звітність складається щоквартально наростаючим підсумком із початку звітного періоду станом на кінець останнього дня кварталу.
3. Адміністратор подає звітність про діяльність пенсійного фонду починаючи з наступного кварталу, що настає за кварталом, у якому було укладено договори про адміністрування пенсійного фонду,
про управління активами пенсійного фонду та про обслуговування пенсійного фонду зберігачем.
4. Звітність про діяльність з адміністрування пенсійних фондів подається Адміністратором починаючи з наступного кварталу, що настає за кварталом, у якому було прийнято рішення Держфінпослуг про внесення інформації про Адміністратора до Державного реєстру фінансових установ.
5. Звітність з недержавного пенсійного забезпечення Адміністратор подає до Держфінпослуг в електронній та паперовій формах.
6. Паперова та електронна форми звітності з недержавного пенсійного забезпечення заповнюються державною мовою.
7. Звітність з недержавного пенсійного забезпечення в електронній формі складається шляхом заповнення таблиць та форм, передбачених цим Положенням, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів у форматі, встановленому Держфінпослуг.
8. Звітність з недержавного пенсійного забезпечення в паперовій формі формується у вигляді друкованих таблиць, які за складом інформації відповідають електронній формі цієї звітності. При відображенні інформації не повинно бути ніяких підчисток і виправлень.
9. Відповідність інформації паперової форми звітності електронній формі підтверджується підписом керівника Адміністратора, засвідчується його печаткою на титульному аркуші звіту із зазначенням кількості аркушів паперової форми звітності, а також у належних полях кожної форми звітності відповідно до цього Положення.
10. Звітність у паперовому виді, складена відповідно до визначених цим Положенням форм, повинна бути прошита, пронумерована, затверджена підписами керівника та головного бухгалтера Адміністратора, скріплена його печаткою та має подаватися у швидкозшивачах.
11. Звітність з недержавного пенсійного забезпечення направляється поштою з повідомленням про вручення або подається представником Адміністратора, що має відповідні повноваження.
12. При поданні звітності через уповноважену особу Адміністратора титульний аркуш звітності подається у двох примірниках. При цьому відділом діловодства і контролю Держфінпослуг повертається один примірник титульного аркуша звітності з відміткою про дату надходження звітності.
Датою подання звітності вважається дата її реєстрації відділом діловодства і контролю Держфінпослуг.
13. При надходженні звітності поштою дата подання визначається за поштовим штемпелем підприємства (відділення) зв'язку, що обслуговує відправника. При невиконанні умов цього пункту, пунктів 1 або 12 цього розділу звітність вважається поданою несвоєчасно.
14. У разі, якщо останній день строку подання звітності припадає на вихідний, святковий або інший неробочий день, останнім днем строку вважається наступний за ним робочий день.
15. Звітність з недержавного пенсійного забезпечення вважається не поданою Адміністратором до Держфінпослуг у разі, якщо:
електронна форма звітності з недержавного пенсійного забезпечення не відповідає паперовій;
звітність подана не в повному обсязі.
16. У разі самостійного виявлення Адміністратором помилок, що містяться у раніше поданій проміжній звітності з недержавного пенсійного забезпечення, він має право подати уточнені форми протягом місяця з дати подання такої звітності.
У разі виявлення помилок Адміністратором у звітності за попередній звітний період коригування здійснюється у звітності поточного періоду, у якому такі помилки були виявлені. При цьому до звітних даних додається пояснювальна записка з описанням помилок.
Розділ III. Склад та вимоги до звітності
з недержавного пенсійного забезпечення, яка подається
Адміністратором до Держфінпослуг
1. До складу звітності про діяльність пенсійного фонду входить:
а) титульний аркуш звітності про діяльність недержавного пенсійного фонду (додаток 1);
б) фінансова звітність, визначена Законом України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" ( 996-14 );
в) звітність згідно з формами:
НПФ-1 "Загальні відомості про недержавний пенсійний фонд" (додаток 2);
НПФ-2 "Звітні дані про активи недержавного пенсійного фонду" (додаток 3);
НПФ-3 "Звітні дані про використання активів недержавного пенсійного фонду" (додаток 4);
НПФ-4 "Звітні дані персоніфікованого обліку учасників недержавного пенсійного фонду" (додаток 5);
НПФ-5 "Звітні дані про реалізацію пенсійної схеми" (додаток 6);
НПФ-6 "Звітні дані про результати діяльності корпоративних і професійних недержавних пенсійних фондів" (додаток 7) (складається тільки тими Адміністраторами, які здійснюють обслуговування корпоративного або професійного пенсійного фонду на підставі договору про адміністрування пенсійного фонду, укладеного з радою такого фонду. Кожен рядок звітних даних включає дані з розбивкою за всіма засновниками та роботодавцями-платниками);
НПФ-7 "Звітні дані про учасників недержавного пенсійного фонду за віковою категорією" (додаток 8);
НПФ-8 "Звіт про склад та структуру активів недержавного пенсійного фонду" (додаток 9);
НПФ-9 "Звіт про виконані договори, що були укладені за цінними паперами українських емітентів, які входять до складу активів недержавного пенсійного фонду" (додаток 10).
Довідка про чисту вартість активів недержавного пенсійного фонду, складена відповідно до додатка 2 до Положення про порядок визначення чистої вартості активів недержавного пенсійного фонду (відкритого, корпоративного професійного), затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.08.2004 N 339, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25.01.2005 за N 96/10376. Подається Адміністратором із зазначенням показників розрахунку за кожним місяцем звітного періоду.
2. Звітність про здійснення діяльності з адміністрування пенсійних фондів складається з:
а) титульного аркуша звітності про здійснення діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів (додаток 11);
б) фінансової звітності, визначеної Законом України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" ( 996-14 );
в) форми НПФ-10 "Загальні відомості про адміністратора недержавного пенсійного фонду" (додаток 12) (до моменту отримання ліцензії на провадження діяльності з адміністрування та/або укладення договору про адміністрування пенсійного фонду заповнюються тільки дані, які є актуальними на дату складання Адміністратором звітності).
3. Річна звітність про діяльність пенсійного фонду подається Адміністратором після завершення фінансового року за кожним пенсійним фондом окремо у вигляді зведеного звіту в порядку та строки, встановлені цим Положенням.
4. Зведений звіт про діяльність пенсійного фонду містить:
річну звітність, яка складається відповідно до пункту 1 цього розділу (за виключенням форми НПФ-9);
дані звітів, наданих протягом звітного року Адміністратору особами, які здійснюють управління активами пенсійного фонду;
дані звітів, наданих протягом звітного року Адміністратору зберігачем пенсійного фонду.
Вимоги до звітів, що подаються особами, які здійснюють управління активами, та зберігачем, встановлюються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Розділ IV. Порядок підтвердження звітності
з недержавного пенсійного забезпечення
1. Достовірність і повнота річної фінансової звітності та звітності з недержавного пенсійного забезпечення підтверджуються аудитором, якого внесено до реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що ведеться Держфінпослуг.
2. Копії аудиторських висновків за наслідками проведення аудиту річної фінансової звітності та звітності з недержавного пенсійного забезпечення, визначеної цим Положенням, мають бути подані до Держфінпослуг. Такі аудиторські висновки можуть бути подані Адміністратором не пізніше 1-го квітня наступного за звітним роком.
Розділ V. Порядок подання звітності
Адміністратором радам пенсійного фонду
1. Звітність радам пенсійних фондів, з якими укладено договір про адміністрування пенсійних фондів, подається Адміністратором в обсягах та в строки, встановлені цим Положенням, якщо інше не передбачено статутом відповідного пенсійного фонду та/або умовами договору про адміністрування пенсійного фонду.
2. Адміністратор подає таку звітність у паперовій формі. Звітність також може подаватися в електронній формі, якщо це передбачено статутом пенсійного фонду та/або договором про адміністрування пенсійного фонду.
Розділ VI. Оприлюднення звітності з недержавного
пенсійного забезпечення
1. Адміністратор оприлюднює інформацію з недержавного пенсійного забезпечення у порядку та згідно з вимогами до складу інформації, яка підлягає оприлюдненню, встановленими Держфінпослуг.
2. Інформація про фінансовий стан пенсійного фонду, яка підлягає оприлюдненню, затверджується радою пенсійного фонду в порядку, встановленому статутом цього пенсійного фонду.
Розділ VII. Прикінцеві положення
1. Державний контроль за дотриманням Адміністратором вимог щодо складання та подання звітності з недержавного пенсійного забезпечення здійснюється Держфінпослуг.
2. У разі погіршення фінансового стану пенсійного фонду за результатами проведеної оцінки пенсійного фонду Держфінпослуг може встановлювати іншу періодичність подання Адміністратором звітності з недержавного пенсійного забезпечення, але не частіше одного разу на тиждень. Критерії оцінки фінансового стану пенсійного фонду встановлюються Держфінпослуг.
3. У разі виявлення порушень вимог цього Положення щодо подання звітності з недержавного пенсійного забезпечення Держфінпослуг має право застосовувати заходи впливу, передбачені законодавством.
( Положення в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 6869 від 27.02.2007 )
Член Комісії - директор Департаменту нагляду
за діяльністю недержавних пенсійних фондів А.Рибальченко
Додаток 1
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності з
недержавного пенсійного
забезпечення
ТИТУЛЬНИЙ АРКУШ
звітності про діяльність недержавного
пенсійного фонду |
Звітний період: (I квартал, I півріччя, 9 місяців, рік) |
Повне найменування Код за ЄДРПОУ
недержавного пенсійного фонду |
--------------------------------------------
Відповідність, |Повне найменування | |
повноту та |Адміністратора | |
достовірність |---------------------+--------------------|
інформації паперової |Прізвище, ім'я, по | |
форми звітності до |батькові керівника | |
електронної форми |Адміністратора | |
підтверджую |---------------------+--------------------|
|Підпис | |
|---------------------+--------------------|
|Дата |___ _________ 20_ р.|
| | |
--------------------------------------------
М.П. |
--------------------------------------------
|Контактна особа з питань наданої звітності|
|------------------------------------------|
|Прізвище, ім'я, | |
|по батькові | |
|---------------------+--------------------|
|Посада | |
|---------------------+--------------------|
|Підрозділ | |
|---------------------+--------------------|
|Телефон із | |
|зазначенням коду ММТЗ| |
-------------------------------------------- |
ПЕРЕЛІК
документів паперової форми (із зазначенням сторінок)
та файлів електронної форми, що додаються: |
( Додаток 1 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 6869 від 27.02.2007 )
Додаток 2
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності з
недержавного пенсійного
забезпечення
ЗАГАЛЬНІ ВІДОМОСТІ
про недержавний пенсійний фонд |
------------------------------------------------------------------------
|1. Повне найменування | |
|--------------------------------------+-------------------------------|
|2. Код за ЄДРПОУ | |
|--------------------------------------+-------------------------------|
|3. Місцезнаходження | |
|--------------------------------------+-------------------------------|
|4. Міжміський телефонний код | |Телефон| |Факс| |
|-------------------------------+------+----------------+--------------|
|Електронна пошта (за наявності)| |WEB-сторінка (за| |
| | |наявності) | |
|--------------------------------------+-------------------------------|
|5. Дата та номер рішення про | |
|реєстрацію фінансової установи | |
|--------------------------------------+-------------------------------|
|6. Реєстраційний номер в Державному | |
|реєстрі фінансових установ | |
|--------------------------------------+-------------------------------|
|7. Вид діяльності за КВЕД | |
|--------------------------------------+-------------------------------|
|8. Банківські реквізити | |
|--------------------------------------+-------------------------------|
|Найменування банку | |
|--------------------------------------+-------------------------------|
|Код за ЄДРПОУ | |Місцезнаходження| |
|----------------+---------------------+----------------+--------------|
|Поточний рахунок| |МФО | |
------------------------------------------------------------------------ |
9. Інформація про державну реєстрацію пенсійного фонду |
------------------------------------------------------------------
| Дата | Серія та | Ким видано |Дата запису |Номер запису|
| державної | номер | свідоцтво |про внесення|про внесення|
| реєстрації | свідоцтва |про державну| змін до | змін до |
| |про державну| реєстрацію | державної | державної |
| | реєстрацію | | реєстрації | реєстрації |
| | | | юридичної | юридичної |
| | | | особи | особи |
|------------+------------+------------+------------+------------|
| | | | | |
------------------------------------------------------------------ |
10. Інформація про пов'язаних осіб пенсійного фонду |
10.1. Інформація про пов'язаних осіб пенсійного фонду -
засновників пенсійного фонду |
------------------------------------------------------------------
|N з/п |Код за ЄДРПОУ |Повне найменування|Місцезнаходження |
| |юридичної особи або|юридичної особи чи|юридичної особи чи|
| |ідентифікаційний |прізвище, ім'я, по|місце проживання |
| |номер* (за |батькові фізичної |фізичної особи, |
| |наявності) фізичної|особи - засновника|щодо якої |
| |особи-засновника |пенсійного фонду |подається |
| |пенсійного фонду | |інформація |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------ |
* Ідентифікаційний номер Державного реєстру фізичних осіб -
платників податків та інших обов'язкових платежів. |
10.2. Інформація про юридичних осіб, в яких пов'язані особи
пенсійного фонду беруть участь |
-------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Код за ЄДРПОУ | Символ | Код за | Повне |Місцезнаходження| Частка у |
|з/п| або | юридичної | ЄДРПОУ |найменування|юридичної особи,|статутному|
| |ідентифікаційний| особи, щодо | юридичної | юридичної |щодо якої існує |капіталі, |
| | номер* (за | якої існує |особи, щодо |особи, щодо | пов'язаність | % |
| | наявності) |пов'язаність**| якої існує | якої існує | | |
| |пов'язаної особи| |пов'язаність|пов'язаність| | |
|---+----------------+--------------+------------+------------+----------------+----------|
| | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------- |
* Ідентифікаційний номер Державного реєстру фізичних осіб -
платників податків та інших обов'язкових платежів.
** П - інший пенсійний фонд, т - торговець цінними паперами,
з - зберігач, к - компанія з управління активами, а - аудитор, адм
- адміністратор, і - інше господарське товариство. |
10.3. Інформація про пов'язаних осіб, які здійснюють контроль
за пов'язаними особами (юридичними особами) пенсійного фонду |
-------------------------------------------------------------------------------
| N | Код за | Код за ЄДРПОУ | Повне |Місцезнаходження| Частка у |
|з/п| ЄДРПОУ | або |найменування|юридичної особи | статутному |
| | юридичної |ідентифікаційний| юридичної | або місце | капіталі |
| |особи, щодо | номер* (за | особи або | проживання | особи, щодо |
| | якої існує | наявності) | прізвище, |фізичної особи -| якої існує |
| |пов'язаність|пов'язаної особи| ім'я, по |пов'язаної особи|пов'язаність,|
| | | | батькові | | % |
| | | | фізичної | | |
| | | | особи - | | |
| | | | пов'язаної | | |
| | | | особи | | |
|---+------------+----------------+------------+----------------+-------------|
| | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------- |
* Ідентифікаційний номер Державного реєстру фізичних осіб -
платників податків та інших обов'язкових платежів. |
11. Інформація про юридичних осіб, з якими рада пенсійного
фонду уклала договори |
----------------------------------------------------------------------------------
| Символ |Код за| Повне | Дата та | Дата |Місцезнаходження,|Прізвище,|
|надавача|ЄДРПОУ|найменування| номер |укладання | телефон |ім'я, по |
|послуг* | | юридичної |ліцензії на | та номер | |батькові |
| | | особи |провадження |договору з| |керівника|
| | | |відповідного| радою | | |
| | | | виду |пенсійного| | |
| | | | діяльності | фонду | | |
|--------+------+------------+------------+----------+-----------------+---------|
| | | | | | | |
---------------------------------------------------------------------------------- |
* Адм - адміністратор, з - зберігач, к - особа, яка здійснює
управління активами, а - аудитор. |
Прізвище, ініціали керівника Адміністратора ____________
(підпис)
М.П. |
( Додаток 2 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 6869 від 27.02.2007; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 413 від 30.06.2011 )
Додаток 3
до Положення
про подання адміністратором
недержавного пенсійного
фонду звітності
з недержавного пенсійного
забезпечення
ЗВІТНІ ДАНІ
про активи недержавного пенсійного фонду
станом на ______________ 20____ р.
_____________________________________________
(повне найменування пенсійного фонду,
код за ЄДРПОУ) |
Одиниця виміру, грн.
------------------------------------------------------------------
| ПОКАЗНИКИ | Код | Дані |Усього|Наростаючим |
| | рядка | на | за |підсумком на|
| | |поча- |остан-| кінець |
| | | ток | ній | звітного |
| | |звіт- |квар- | періоду |
| | | ного | тал | |
| | |періо-|звіт- | |
| | | ду | ного | |
| | | |періо-| |
| | | | ду | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
| 1. Надходження до фонду | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Пенсійні внески від фізичних| 010 | | | |
|осіб, з них | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|від учасників, які є | 011 | | | |
|вкладниками | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|від третіх осіб (подружжя, | 012 | | | |
|діти, батьки) | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Пенсійні внески від фізичних| 020 | | | |
|осіб-підприємців | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Пенсійні внески від | 030 | | | |
|юридичних осіб, з них | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|від засновника пенсійного | 031 | | | |
|фонду | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|від роботодавця - платника | 032 | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|від професійного об'єднання | 033 | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Переведено кошти фізичної | 040 | | | |
|особи до пенсійного фонду, з| | | | |
|них | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|від страховика | 041 | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|від банку | 042 | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|від іншого пенсійного фонду | 043 | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Усього | 050 | | | |
|(р.010+р.020+р.030+р.040) | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
| 2. Сукупний прибуток | | | | |
| (збиток) від інвестування | | | | |
| пенсійних активів | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Дохід (втрати) від коштів, | 060 | | | |
|розміщених: | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|на вкладних (депозитних) | 061 | | | |
|банківських рахунках, у тому| | | | |
|числі | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|від коштів, за рахунок яких | 0611 | | | |
|здійснюються пенсійні | | | | |
|виплати на визначений строк | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|від ощадних (депозитних) | 062 | | | |
|сертифікатів банків | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Дохід (втрати) від | 070 | | | |
|інвестування: | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|у цінні папери, дохід за | 071 | | | |
|якими гарантовано Кабінетом | | | | |
|Міністрів України, з них | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|від коштів, за рахунок яких | 0711 | | | |
|здійснюються пенсійні | | | | |
|виплати на визначений строк | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|у цінні папери, дохід за | 072 | | | |
|якими гарантовано Радою | | | | |
|міністрів Автономної | | | | |
|Республіки Крим, місцевими | | | | |
|радами відповідно до | | | | |
|законодавства, з них | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|від коштів, за рахунок яких | 0721 | | | |
|здійснюються пенсійні | | | | |
|виплати на визначений строк | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------| |
|в облігації місцевих позик, | 073 | | | |
|з них | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|від коштів, за рахунок яких | 0731 | | | |
|здійснюються пенсійні | | | | |
|виплати на визначений строк | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|в облігації підприємств, | 074 | | | |
|емітентами яких є резиденти | | | | |
|України, з них | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|від коштів, за рахунок яких | 0741 | | | |
|здійснюються пенсійні | | | | |
|виплати на визначений строк | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|в акції українських | 075 | | | |
|емітентів | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|у цінні папери, дохід за | 076 | | | |
|якими гарантовано урядами | | | | |
|іноземних держав | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|у цінні папери іноземних | 077 | | | |
|емітентів, з них | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|в акції іноземних емітентів | 0771 | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|в облігації іноземних | 0772 | | | |
|емітентів | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|в іпотечні цінні папери, з | 078 | | | |
|них | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|від коштів, за рахунок яких | 0781 | | | |
|здійснюються пенсійні | | | | |
|виплати на визначений строк | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|в об'єкти нерухомості | 079 | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|у банківські метали | 080 | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|в інші активи, не заборонені| 090 | | | |
|законодавством України (з | | | | |
|розбивкою за видами активів)| | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Інші доходи (надходження) | 100 | | | |
|пенсійного фонду | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Усього (р.060+р.070+р.100) | 110 | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
| 3. Виконання зобов'язань | | | | |
|перед учасниками пенсійного | | | | |
| фонду | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Здійснено пенсійних виплат | 120 | | | |
|учасникам | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|пенсійні виплати на | 121 | | | |
|визначений строк, з них | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|строком виплат від 10 до 15 | 1211 | | | |
|років | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|строком виплат від 15 до 20 | 1212 | | | |
|років | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|строком виплат більше 20 | 1213 | | | |
|років | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|одноразові пенсійні виплати,| 122 | | | |
|з них | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|у разі медично | 1221 | | | |
|підтвердженого критичного | | | | |
|стану здоров'я, настання | | | | |
|інвалідності | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|у зв'язку з недосягненням | 1222 | | | |
|мінімального розміру | | | | |
|накопичень | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|у зв'язку з виїздом на | 1223 | | | |
|постійне проживання за межі | | | | |
|України | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|у разі смерті учасника - | 1224 | | | |
|його спадкоємцям | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Перераховано пенсійних | 130 | | | |
|коштів до іншого пенсійного | | | | |
|фонду, з них | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------| |
|для укладення пенсійного | 131 | | | |
|контракту, з них | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|у зв'язку з достроковим | 1311 | | | |
|розірванням пенсійного | | | | |
|контракту, | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|у тому числі: у зв'язку з | 13111 | | | |
|припиненням дії пенсійного | | | | |
|контракту, укладеного на | | | | |
|користь окремого учасника | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|з інших причин | 1312 | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|для укладення договору про | 132 | | | |
|виплату пенсії на визначений| | | | |
|строк | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Перераховано пенсійних | 140 | | | |
|коштів до страховика для | | | | |
|оплати договорів страхування| | | | |
|довічної пенсії, з них | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|у зв'язку з достроковим | 141 | | | |
|розірванням пенсійного | | | | |
|контракту | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|у тому числі: у зв'язку з | 1411 | | | |
|припиненням дії пенсійного | | | | |
|контракту, укладеного на | | | | |
|користь окремого учасника | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|з інших причин | 142 | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Для оплати договорів | 150 | | | |
|страхування ризику настання | | | | |
|інвалідності або смерті | | | | |
|учасника | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Перераховано пенсійних | 160 | | | |
|коштів до банку для | | | | |
|відкриття депозитного | | | | |
|пенсійного рахунку, з них | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|у зв'язку з достроковим | 161 | | | |
|розірванням контракту, | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|у тому числі, у зв'язку з | 1611 | | | |
|припиненням дії пенсійного | | | | |
|контракту, укладеного на | | | | |
|користь окремого учасника | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|з інших причин | 162 | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Заборгованість по | 170 | | | |
|перерахуванню пенсійних | | | | |
|коштів | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Заборгованість за | 180 | | | |
|нарахованими, але не | | | | |
|здійсненими поточними | | | | |
|пенсійними виплатами (за | | | | |
|договорами виплати пенсії на| | | | |
|визначений строк або | | | | |
|нарахованими одноразовими | | | | |
|пенсійними виплатами | | | | |
|учасникам (спадкоємцям | | | | |
|учасників) | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Загальний обсяг виконаних | 190 | | | |
|зобов'язань перед учасниками| | | | |
|(р.120+р.130+р.140+р.160+ | | | | |
|р.170+р.180) | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
| 4. Витрати, що | | | | |
| відшкодовуються за рахунок | | | | |
| пенсійних активів | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Витрати на оплату послуг з | 200 | | | |
|адміністрування пенсійного | | | | |
|фонду, з них: | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|послуги з адміністрування | 201 | | | |
|пенсійного фонду | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|агентські послуги, пов'язані| 202 | | | |
|з функціонуванням пенсійного| | | | |
|фонду | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|рекламні послуги | 203 | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------| |
|оприлюднення інформації про | 204 | | | |
|діяльність пенсійного фонду | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Винагорода за надання послуг| 210 | | | |
|з управління активами | | | | |
|пенсійного фонду | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Оплата послуг зберігача | 220 | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Оплата послуг з проведення | 230 | | | |
|планових аудиторських | | | | |
|перевірок пенсійного фонду | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Оплата послуг, пов'язаних із| 240 | | | |
|здійсненням операцій з | | | | |
|пенсійними активами, які | | | | |
|надаються третіми особами, з| | | | |
|них: | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|послуг торговців цінними | 241 | | | |
|паперами (посередника) | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|витрати на ведення обліку та| 242 | | | |
|перереєстрацію прав | | | | |
|власності на цінні папери | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|витрати на ведення обліку та| 243 | | | |
|перереєстрацію прав | | | | |
|власності на нерухомість | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Оплата інших послуг, які не | 250 | | | |
|заборонені законодавством з | | | | |
|питань недержавного | | | | |
|пенсійного забезпечення | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Витрати на адміністрування | 260 | | | |
|пенсійного фонду одноосібним| | | | |
|засновником корпоративного | | | | |
|пенсійного фонду | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Заборгованість з | 270 | | | |
|відшкодування нарахованих, | | | | |
|але не здійснених оплат | | | | |
|витрат пенсійного фонду | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Загальна сума витрат, що | 280 | | | |
|відшкодовані за рахунок | | | | |
|пенсійних активів | | | | |
|(р.200+р.210+р.220+р.230+ | | | | |
|р.240+р.250+р.270) | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Пасивний дохід, отриманий у | 290 | | | |
|результаті використання | | | | |
|активів пенсійного фонду | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Прибуток (збиток) від | 300 | | | |
|здійснення операцій з | | | | |
|активами пенсійного фонду | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Прибуток (збиток) пенсійного| 310 | | | |
|фонду, що підлягає розподілу| | | | |
|між учасниками пенсійного | | | | |
|фонду | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Загальна сума активів | 320 | | | |
|пенсійного фонду | | | | |
|(р.050+р.110-р.190-р.280) | | | | |
------------------------------------------------------------------ |
Прізвище, ініціали керівника
Адміністратора ____________
(підпис)
Прізвище, ініціали головного
бухгалтера Адміністратора ____________
(підпис)
М.П. |
( Додаток 3 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 6869 від 27.02.2007 )
Додаток 4
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності
з недержавного пенсійного
забезпечення
ЗВІТНІ ДАНІ
про використання активів недержавного
пенсійного фонду
станом на ______________ 20____ р. |
_____________________________________________________
(повне найменування пенсійного фонду, код за ЄДРПОУ) |
------------------------------------------------------------------
| ПОКАЗНИКИ | Код | Дані |Всього|Наростаю-|
| |рядка| на | за | чим |
| | |поча- |остан-|підсумком|
| | | ток | ній |на кінець|
| | |звіт- |квар- |звітного |
| | | ного | тал | періоду |
| | |періо-|звіт- | |
| | | ду | ного | |
| | | |періо-| |
| | | | ду | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|Грошові кошти, розміщені на | 010 | | | |
|вкладних (депозитних) банківських | | | | |
|рахунках, з них: | | | | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|кошти, за рахунок яких | 011 | | | |
|здійснюються пенсійні виплати на | | | | |
|визначений строк | | | | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|ощадні (депозитні) сертифікати | 012 | | | |
|банків | | | | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|Цінні папери, дохід за якими | 020 | | | |
|гарантовано Радою міністрів | | | | |
|Автономної Республіки Крим, | | | | |
|місцевими радами відповідно до | | | | |
|законодавства | | | | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|у тому числі придбані за рахунок | 021 | | | |
|коштів, з яких здійснюються | | | | |
|пенсійні виплати на визначений | | | | |
|строк | | | | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|Цінні папери, дохід за якими | 030 | | | |
|гарантовано Кабінетом Міністрів | | | | |
|України | | | | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|у тому числі придбані за рахунок | 031 | | | |
|коштів, з яких здійснюються | | | | |
|пенсійні виплати на визначений | | | | |
|строк | | | | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|Облігації підприємств, емітентами | 040 | | | |
|яких є резиденти України | | | | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|у тому числі придбані за рахунок | 041 | | | |
|коштів, з яких здійснюються | | | | |
|пенсійні виплати на визначений | | | | |
|строк | | | | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|Акції українських емітентів | 050 | | | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|Цінні папери, дохід за якими | 060 | | | |
|гарантовано урядами іноземних | | | | |
|держав | | | | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|Цінні папери іноземних емітентів, | 070 | | | |
|з них: | | | | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|акції іноземних емітентів, | 071 | | | |
|визначених відповідно до Закону | | | | |
|України "Про недержавне пенсійне | | | | |
|забезпечення" | | | | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|облігації іноземних емітентів з | 072 | | | |
|інвестиційним рейтингом, | | | | |
|визначеним відповідно до | | | | |
|законодавства | | | | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|Іпотечні цінні папери, | 080 | | | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|у тому числі придбані за рахунок | 081 | | | |
|коштів, з яких здійснюються | | | | |
|пенсійні виплати на визначений | | | | |
|строк | | | | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|Об'єкти нерухомості | 090 | | | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|Банківські метали | 100 | | | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|Активи, не заборонені | 110 | | | |
|законодавством України (з | | | | |
|розбивкою за видами активів) | | | | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|Загальна сума інвестицій фонду | 120 | | | |
|(р.010+р.020+р.030+р.040+р.050+ | | | | |
|р.060+р.070+р.080+р.090+р.100+ | | | | |
|р.110) | | | | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|Кошти на поточному рахунку | 130 | | | |
------------------------------------------------------------------ |
Прізвище, ініціали керівника
Адміністратора ____________
(підпис)
Прізвище, ініціали головного
бухгалтера Адміністратора ____________
(підпис)
М.П. |
( Додаток 4 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 6869 від 27.02.2007 )
Додаток 5
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності
з недержавного пенсійного
забезпечення
ЗВІТНІ ДАНІ
персоніфікованого обліку учасників недержавного
пенсійного фонду
станом на ______________ 20____ р.
_______________________________________________________
(повне найменування пенсійного фонду, код за ЄДРПОУ) |
Одиниця виміру, осіб
------------------------------------------------------------------
| ПОКАЗНИКИ | Код |Дані на | Усього |Наростаю-|
| |рядка |початок | за | чим |
| | |звітного|останній|підсумком|
| | |періоду |квартал |на кінець|
| | | |звітного|звітного |
| | | |періоду | періоду |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|Загальна кількість учасників | 010 | | | |
|фонду, з них: | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|учасників за укладеними на їх| 011 | | | |
|користь пенсійними | | | | |
|контрактами | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|учасників, переведених до | 012 | | | |
|пенсійного фонду на підставі | | | | |
|документа, визначеного | | | | |
|законодавством | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|учасників, облік яких | 013 | | | |
|здійснюється адміністратором,| | | | |
|на підставі документа, іншого| | | | |
|ніж пенсійний контракт | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|Кількість укладених пенсійних| 020 | | | |
|контрактів | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|з вкладниками - фізичними | 021 | | | |
|особами, з них: | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|з учасниками які є | 0211 | | | |
|вкладниками | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|з третіми особами (подружжя, | 0212 | | | |
|діти, батьки), які укладають | | | | |
|пенсійний контракт на користь| | | | |
|учасника | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|з вкладниками фізичними | 022 | | | |
|особами-підприємцями | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|з вкладниками - юридичними | 023 | | | |
|особами, з них: | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|із засновником пенсійного | 0231 | | | |
|фонду | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|роботодавцем - платником | 0232 | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|професійним об'єднанням | 0233 | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|Кількість вкладників - | 030 | | | |
|юридичних осіб, з них: | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|осіб, що сплачують пенсійні | 031 | | | |
|внески за учасників, | | | | |
|чисельністю | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|до 500 осіб | 0311 | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|від 500 до 1000 осіб | 0312 | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|більше 1000 осіб | 0313 | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|Кількість вкладників - | 040 | | | |
|фізичних осіб | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|у тому числі за віком до 20 | 041 | | | |
|років | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|від 20 до 50 років | 042 | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|більше 50 років | 043 | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|Кількість учасників, за яких | 050 | х | | х |
|відповідно до укладених на їх| | | | |
|користь пенсійних контрактів | | | | |
|фактично сплачено внески | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|вкладниками - фізичними | 051 | х | | х |
|особами | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|вкладниками фізичними | 052 | х | | х |
|особами-підприємцями | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|вкладниками - юридичними | 053 | х | | х |
|особами, у тому числі: | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------| |
|засновником пенсійного фонду | 0531 | х | | х |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|роботодавцем - платником | 0532 | х | | х |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|професійним об'єднанням | 0533 | х | | х |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|Кількість учасників, за яких | 060 | | х | |
|згідно укладених на їх | | | | |
|користь пенсійних контрактів | | | | |
|тимчасово припинено сплату | | | | |
|пенсійних внесків | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|вкладниками - фізичними | 061 | | х | |
|особами | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|вкладниками фізичними особами| 062 | | х | |
|- підприємцями | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|вкладниками - юридичними | 063 | | х | |
|особами, | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|у тому числі: засновником | 0631 | | х | |
|пенсійного фонду | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|роботодавцем - платником | 0632 | | х | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|професійним об'єднанням | 0633 | | х | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|Кількість укладених на | 070 | | | |
|користь учасників договорів | | | | |
|страхування ризику настання | | | | |
|інвалідності або смерті | | | | |
|учасника фонду | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|Кількість учасників, | 080 | | | |
|відповідно укладених | | | | |
|договорів страхування ризику | | | | |
|настання інвалідності або | | | | |
|смерті учасника фонду | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|Кількість учасників, за якими| 090 | | х | |
|існує заборгованість по | | | | |
|пенсійних внесках | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|Кількість розірваних | 100 | | | |
|пенсійних контрактів, з них: | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|пенсійних контрактів, за | 101 | | | |
|якими вкладником прийнято | | | | |
|рішення про їх розірвання | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|через припинення трудових | 102 | | | |
|відносин між роботодавцем - | | | | |
|платником корпоративного | | | | |
|пенсійного фонду та учасником| | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|через вихід зі складу | 103 | | | |
|засновників або припинення | | | | |
|участі роботодавця - платника| | | | |
|у корпоративному пенсійному | | | | |
|фонду | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|Кількість учасників, які | 110 | | | |
|вибули внаслідок: | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|передачі коштів страховику | 111 | | | |
|відповідно до укладеного | | | | |
|договору страхування довічної| | | | |
|пенсії | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|передачі коштів банку | 112 | | | |
|відповідно до укладеного | | | | |
|учасником фонду договору про | | | | |
|відкриття пенсійного | | | | |
|депозитного рахунку | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|повного виконання зобов'язань| 113 | | | |
|пенсійним фондом щодо | | | | |
|здійснення пенсійних виплат | | | | |
|учаснику | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|передачі коштів іншому | 114 | | | |
|пенсійному фонду | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|смерті учасника фонду | 115 | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|з інших причин | 116 | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|Кількість контрактів, за | 120 | | | |
|якими вкладник остаточно | | | | |
|виконав свої зобов'язання | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------| |
|Кількість пенсійних | 130 | | | |
|контрактів, укладених із | | | | |
|залученням агентів | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|Кількість учасників, які | 140 | | | |
|отримують пенсію на | | | | |
|визначений строк, з них: | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|строком виплат від 10 до 15 | 141 | | | |
|років | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|строком виплат від 15 до 20 | 142 | | | |
|років | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|строком виплат більше 20 | 143 | | | |
|років | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|Кількість учасників, які | 150 | | | |
|отримали пенсійну виплату | | | | |
|одноразово | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|у разі медично підтвердженого| 151 | | | |
|критичного стану здоров'я, | | | | |
|настання інвалідності | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|у зв'язку з недосягненням | 152 | | | |
|мінімального розміру | | | | |
|накопичень | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|у разі виїзду на постійне | 153 | | | |
|проживання за межі України | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|у разі смерті учасника - його| 154 | | | |
|спадкоємцям | | | | |
------------------------------------------------------------------ |
Прізвище, ініціали керівника
Адміністратора ___________________
(підпис)
М.П. |
( Додаток 5 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 6869 від 27.02.2007 )
Додаток 6
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності
з недержавного пенсійного
забезпечення
ЗВІТНІ ДАНІ
про реалізацію пенсійної схеми N ____
_________________________________________________
(назва пенсійної схеми) |
станом на ______________ 20____ р. |
__________________________________________________
(повне найменування пенсійного
фонду, код за ЄДРПОУ) |
------------------------------------------------------------------
| ПОКАЗНИКИ | Код |Дані |Усього|Наростаю-|
| |рядка| на | за | чим |
| | |поча-|остан-|підсумком|
| | | ток | ній |на кінець|
| | |звіт-|квар- |звітного |
| | |ного | тал | періоду |
| | |пері-|звіт- | |
| | |оду |ного | |
| | | |періо-| |
| | | | ду | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
| 1. Кількісні показники реалізації | | | | |
| пенсійної схеми | | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|Кількість укладених пенсійних | 010 | | | |
|контрактів за пенсійною схемою: | | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|з вкладниками - фізичними особами, | 011 | | | |
|з них: | | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|з учасниками, які є вкладниками |0111 | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|з третіми особами (подружжя, діти, |0112 | | | |
|батьки), які укладають пенсійний | | | | |
|контракт на користь учасника | | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|з вкладниками фізичними | 012 | | | |
|особами-підприємцями | | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|з вкладниками - юридичними особами,| 013 | | | |
|з них: | | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|із засновником пенсійного фонду |0131 | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|роботодавцем - платником |0132 | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|професійним об'єднанням |0133 | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|Кількість учасників за пенсійною | 020 | | | |
|схемою | | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|Кількість учасників, за яких | 030 | х | | х |
|відповідно укладених на їх користь | | | | |
|пенсійних контрактів за цією | | | | |
|пенсійною схемою фактично сплачені | | | | |
|внески | | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|вкладниками - фізичними особами | 031 | х | | х |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|вкладниками фізичними | 032 | х | | х |
|особами-підприємцями | | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|вкладниками - юридичними особами, у| 033 | х | | х |
|тому числі: | | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|засновником пенсійного фонду |0331 | х | | х |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|роботодавцем - платником |0332 | х | | х |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|професійним об'єднанням |0333 | х | | х |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|Кількість контрактів за пенсійною | 040 | | | |
|схемою, за якими існує | | | | |
|заборгованість по пенсійних внесках| | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|Кількість учасників, за яких | 050 | | | |
|відповідно укладених на їх користь | | | | |
|пенсійних контрактів за цією | | | | |
|пенсійною схемою тимчасово | | | | |
|припинено сплату пенсійних внесків | | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|вкладниками - фізичними особами | 051 | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|вкладниками фізичними | 052 | | | |
|особами-підприємцями | | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|вкладниками - юридичними особами, у| 053 | | | |
|тому числі: | | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|засновником пенсійного фонду |0531 | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|роботодавцем - платником |0532 | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|професійним об'єднанням |0533 | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|Кількість достроково розірваних | 060 | | | |
|пенсійних контрактів за пенсійною | | | | |
|схемою | | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------| |
| 2. Грошові показники реалізації | | | | |
| пенсійних схем | | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|Сума пенсійних внесків за пенсійною| 070 | | | |
|схемою: | | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|від вкладників - фізичних осіб, з | 071 | | | |
|них: | | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|учасників, які є вкладниками |0711 | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|третіх осіб (подружжя, діти, |0712 | | | |
|батьки), якими укладено пенсійний | | | | |
|контракт на користь учасника | | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|від вкладників фізичних | 072 | | | |
|осіб-підприємців | | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|від вкладників - юридичних осіб, з | 073 | | | |
|них: | | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|засновників пенсійного фонду |0731 | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|роботодавця - платника |0732 | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|професійного об'єднання |0733 | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|Сума заборгованості за внесками за | 080 | | | |
|пенсійною схемою | | | | |
------------------------------------------------------------------ |
Прізвище, ініціали керівника
Адміністратора _______________
(підпис)
М.П. |
( Додаток 6 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 6869 від 27.02.2007 )
Додаток 7
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності з
недержавного пенсійного
забезпечення
ЗВІТНІ ДАНІ
про результати діяльності корпоративних
і професійних пенсійних фондів
станом на ______________ 20____ р. |
_____________________________________________________
(повне найменування пенсійного фонду, код за ЄДРПОУ) |
------------------------------------------------------------------
| ПОКАЗНИКИ | Код | Дані |Усього| Наростаючим |
| |рядка | на | за | підсумком на |
| | |поча- |остан-|кінець звітного|
| | | ток | ній | періоду |
| | |звіт- |квар- | |
| | | ного | тал | |
| | |періо-|звіт- | |
| | | ду | ного | |
| | | |періо-| |
| | | | ду | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
| 1. Кількісні показники | | | | |
|реалізації пенсійної схеми | | | | |
| за кожним | | | | |
| роботодавцем-платником | | | | |
| окремо (осіб) | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|Кількість учасників, на | 010 | | | |
|користь яких вкладником | | | | |
|сплачуються пенсійні внески| | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|Кількість | 020 | | | |
|вкладників - фізичних осіб | | | | |
|відповідно обраної | | | | |
|пенсійної схеми, що | | | | |
|знаходяться в трудових | | | | |
|відносинах із засновником, | | | | |
|роботодавцем - платником | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|Кількість учасників, за | 030 | | | |
|яких згідно укладених на їх| | | | |
|користь пенсійних | | | | |
|контрактів, тимчасово | | | | |
|припинено сплату пенсійних | | | | |
|внесків | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|Кількість учасників, за | 040 | | | |
|якими існує заборгованість | | | | |
|по пенсійних внесках | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|Кількість учасників, які | 050 | | | |
|вибули | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|внаслідок передачі коштів | 051 | | | |
|іншому пенсійному фонду | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|у тому числі у разі | 0511 | | | |
|припинення трудових | | | | |
|відносин між роботодавцем -| | | | |
|платником корпоративного | | | | |
|пенсійного фонду та | | | | |
|учасником | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|у разі виходу зі складу | 0512 | | | |
|засновників або припинення | | | | |
|участі роботодавця - | | | | |
|платника у корпоративному | | | | |
|пенсійному фонді | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|у разі дострокового | 0513 | | | |
|розірвання пенсійного | | | | |
|контракту вкладником, який | | | | |
|є учасником | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|передачі коштів страховику | 052 | | | |
|відповідно до укладеного | | | | |
|договору страхування | | | | |
|довічної пенсії | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|у тому числі у разі | 0521 | | | |
|припинення трудових | | | | |
|відносин між роботодавцем -| | | | |
|платником корпоративного | | | | |
|пенсійного фонду та | | | | |
|учасником | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|у разі виходу зі складу | 0522 | | | |
|засновників або припинення | | | | |
|участі роботодавця - | | | | |
|платника у корпоративному | | | | |
|пенсійному фонді | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|у разі дострокового | 0523 | | | |
|розірвання пенсійного | | | | |
|контракту вкладником, який | | | | |
|є учасником | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------| |
|передачі коштів банку | 053 | | | |
|відповідно до укладеного | | | | |
|учасником фонду договору | | | | |
|про відкриття пенсійного | | | | |
|депозитного рахунку | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|у тому числі у разі | 0531 | | | |
|припинення трудових | | | | |
|відносин між роботодавцем -| | | | |
|платником корпоративного | | | | |
|пенсійного фонду та | | | | |
|учасником | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|у разі виходу зі складу | 0532 | | | |
|засновників або припинення | | | | |
|участі роботодавця - | | | | |
|платника у корпоративному | | | | |
|пенсійному фонді | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|у разі дострокового | 0533 | | | |
|розірвання пенсійного | | | | |
|контракту вкладником, який | | | | |
|є учасником | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
| 2. Грошові показники | | | | |
|реалізації пенсійної схеми | | | | |
| за кожним | | | | |
| роботодавцем - платником | | | | |
| окремо (грн) | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|Сума внесків за пенсійною | 060 | | | |
|схемою, з них: | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|від вкладників-фізичних | 061 | | | |
|осіб, що знаходяться в | | | | |
|трудових відносинах з | | | | |
|роботодавцем - платником | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|від вкладників-юридичних | 062 | | | |
|осіб | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|у тому числі: засновником | 0621 | | | |
|пенсійного фонду | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|роботодавцем - платником | 0622 | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|професійним об'єднанням | 0623 | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|Сума заборгованості за | 070 | | | |
|внесками | | | | |
|вкладників-фізичних осіб, | | | | |
|що знаходяться в трудових | | | | |
|відносинах з роботодавцем -| | | | |
|платником фонду | | | | |
|---------------------------+------+------+------+---------------|
|Сума заборгованості за | 080 | | | |
|внесками вкладника | | | | |
|Цюридичної особи | | | | |
------------------------------------------------------------------ |
Прізвище, ініціали керівника
Адміністратора _____________
(підпис)
М.П. |
( Додаток 7 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 6869 від 27.02.2007 )
Додаток 8
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності з
недержавного пенсійного
забезпечення
ЗВІТНІ ДАНІ
про учасників недержавного пенсійного фонду
за віковою категорією |
___________________________________________________________
(повне найменування пенсійного фонду, код за ЄДРПОУ)
станом на ______________ 20____ р. |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Показники|Код |Дані на |Дані на | Пенсійні внески, сплачені в звітному періоді (грн) | Виконання зобов'язань перед учасниками пенсійного фонду |
| |рядка|початок |кінець | | в звітному періоді (грн) |
| | |звітного|звітного|------------------------------------------------------------------+----------------------------------------------------------------------------|
| | |періоду |періоду |дані на |заснов-|робото-|профе-|фізичними|третіми|учасни-|дані на |дані на | одноразові пенсійні виплати |пенсія| перераховано |дані |
| | |(осіб) |(осіб) |початок |ником |давцем |сійним|особами -|особами|ком, |кінець |початок | |на |пенсійних коштів до:|на |
| | | | |звітного|пенсій-|- |об'єд-|підприєм-|(подру-| який є|звітного|звітного|---------------------------------|визна-|--------------------|кі- |
| | | | |періоду |ного |платни-|нанням|цями |жжя, |вклад- |періоду |періоду |у випадку|якщо |виїзду |у разі|чений |стра-|бан-|іншого |нець |
| | | | | |фонду | ком | | |діти, |ником | | |критично-|сума не|учасника|смерті|строк |хови-|ку |пенсійно-|звіт-|
| | | | | | | | | |батьки)| | | |го стану |досягає|за межі |учас- | |ка | |го фонду |ного |
| | | | | | | | | | | | | |здоров 'я|мініма-|України |ника | | | | |пері-|
| | | | | | | | | | | | | | |льного | | | | | | |оду |
| | | | | | | | | | | | | | |розміру| | | | | | | |
|---------+-----+--------+--------+--------+-------+-------+------+---------+-------+-------+--------+--------+---------+-------+--------+------+------+-----+----+---------+-----|
|Загальна |010 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|кількість| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|учасників| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---------+-----+--------+--------+--------+-------+-------+------+---------+-------+-------+--------+--------+---------+-------+--------+------+------+-----+----+---------+-----|
|з них: |020 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|жінок | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|віком | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---------+-----+--------+--------+--------+-------+-------+------+---------+-------+-------+--------+--------+---------+-------+--------+------+------+-----+----+---------+-----|
|до 25 |021 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|років | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---------+-----+--------+--------+--------+-------+-------+------+---------+-------+-------+--------+--------+---------+-------+--------+------+------+-----+----+---------+-----|
|25-40 |022 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|років | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---------+-----+--------+--------+--------+-------+-------+------+---------+-------+-------+--------+--------+---------+-------+--------+------+------+-----+----+---------+-----|
|40-55 |023 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|років | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---------+-----+--------+--------+--------+-------+-------+------+---------+-------+-------+--------+--------+---------+-------+--------+------+------+-----+----+---------+-----|
|старше 55|024 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|років | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---------+-----+--------+--------+--------+-------+-------+------+---------+-------+-------+--------+--------+---------+-------+--------+------+------+-----+----+---------+-----|
|чоловіків|030 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|віком | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---------+-----+--------+--------+--------+-------+-------+------+---------+-------+-------+--------+--------+---------+-------+--------+------+------+-----+----+---------+-----|
|до 25 |031 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|років | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---------+-----+--------+--------+--------+-------+-------+------+---------+-------+-------+--------+--------+---------+-------+--------+------+------+-----+----+---------+-----|
|25-40 |032 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|років | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---------+-----+--------+--------+--------+-------+-------+------+---------+-------+-------+--------+--------+---------+-------+--------+------+------+-----+----+---------+-----|
|40-55 |033 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|років | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---------+-----+--------+--------+--------+-------+-------+------+---------+-------+-------+--------+--------+---------+-------+--------+------+------+-----+----+---------+-----|
|старше 55|034 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|років | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- |
Прізвище, ініціали керівника
Адміністратора ______________
(підпис)
М.П. |
( Додаток 8 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 6869 від 27.02.2007 )
Додаток 9
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності з
недержавного пенсійного
забезпечення
ЗВІТ
про склад та структуру активів
недержавного пенсійного фонду
станом на ____________________ 20__ р.
_____________________________________________________
(повне найменування пенсійного фонду)
______________________________________________________
(код за ЄДРПОУ) |
1. Перелік інвестицій в цінні папери |
------------------------------------------------------------------------------
|N з/п|Вид цінних |Частка | Найме- | Вартість цінних |Кіль-|Строк| Частка в |
| | паперів | в |нування | паперів (грн.) |кість|пога-|загальній |
| | |статут-| та код |------------------|(шт.)|шення|балансовій|
| | | ному | за |номі- |прид-|оці- | | ** | вартості |
| | |фонді |ЄДРПОУ |нальна|бання|ночна| | |активів |
| | |емітен-|емітента| | | | | |(%) |
| | |та* (%)| | | | | | | |
|-----+-----------+-------+--------+------+-----+-----+-----+-----+----------|
| 1 |Цінні | | | | | | | | |
| |папери, | | | | | | | | |
| |погашення | | | | | | | | |
| |та | | | | | | | | |
| |отримання | | | | | | | | |
| |доходу за | | | | | | | | |
| |якими | | | | | | | | |
| |гарантовано| | | | | | | | |
| |Кабінетом | | | | | | | | |
| |Міністрів | | | | | | | | |
| |України | | | | | | | | |
|-----+-----------+-------+--------+------+-----+-----+-----+-----+----------|
| 2 |Цінні | | | | | | | | |
| |папери, | | | | | | | | |
| |погашення | | | | | | | | |
| |та | | | | | | | | |
| |отримання | | | | | | | | |
| |доходу за | | | | | | | | |
| |якими | | | | | | | | |
| |гарантовано| | | | | | | | |
| |Радою | | | | | | | | |
| |міністрів | | | | | | | | |
| |Автономної | | | | | | | | |
| |Республіки | | | | | | | | |
| |Крим, | | | | | | | | |
| |місцевими | | | | | | | | |
| |радами | | | | | | | | |
|-----+-----------+-------+--------+------+-----+-----+-----+-----+----------|
| 3 |Акції | | | | | | | | |
| |українських| | | | | | | | |
| |емітентів | | | | | | | | |
| |(з | | | | | | | | |
| |розбивкою | | | | | | | | |
| |за | | | | | | | | |
| |емітентами)| | | | | | | | |
|-----+-----------+-------+--------+------+-----+-----+-----+-----+----------|
| 4 |Облігації | | | | | | | | |
| |українських| | | | | | | | |
| |емітентів | | | | | | | | |
| |(з | | | | | | | | |
| |розбивкою | | | | | | | | |
| |за | | | | | | | | |
| |емітентами)| | | | | | | | |
|-----+-----------+-------+--------+------+-----+-----+-----+-----+----------|
| 5 |Цінні | | | | | | | | |
| |папери, | | | | | | | | |
| |погашення | | | | | | | | |
| |та | | | | | | | | |
| |отримання | | | | | | | | |
| |доходу за | | | | | | | | |
| |якими | | | | | | | | |
| |гарантовано| | | | | | | | |
| |урядами | | | | | | | | |
| |іноземних | | | | | | | | |
| |держав (з | | | | | | | | |
| |розбивкою | | | | | | | | |
| |за | | | | | | | | |
| |емітентами)| | | | | | | | |
|-----+-----------+-------+--------+------+-----+-----+-----+-----+----------|
| 6 |Акції | | | | | | | | |
| |іноземних | | | | | | | | |
| |емітентів | | | | | | | | |
| |(з | | | | | | | | |
| |розбивкою | | | | | | | | |
| |за | | | | | | | | |
| |емітентами)| | | | | | | | |
|-----+-----------+-------+--------+------+-----+-----+-----+-----+----------|
| 7 |Облігації | | | | | | | | |
| |іноземних | | | | | | | | |
| |емітентів | | | | | | | | |
| |(з | | | | | | | | |
| |розбивкою | | | | | | | | |
| |за | | | | | | | | |
| |емітентами)| | | | | | | | |
|-----+-----------+-------+--------+------+-----+-----+-----+-----+----------|
| 8 |Іпотечні | | | | | | | | |
| |цінні | | | | | | | | |
| |папери (з | | | | | | | | |
| |розбивкою | | | | | | | | |
| |за | | | | | | | | |
| |емітентами)| | | | | | | | |
|-----+-----------+-------+--------+------+-----+-----+-----+-----+----------|
| 9 |Ощадні | | | | | | | | |
| |(депозитні)| | | | | | | | |
| |сертифікати| | | | | | | | |
| |(з | | | | | | | | |
| |розбивкою | | | | | | | | |
| |за банками)| | | | | | | | |
|-----+-----------+-------+--------+------+-----+-----+-----+-----+----------|
| | Усього | | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------ |
*Для акцій.
**Для облігацій та інших боргових цінних паперів, щодо яких
передбачено їх погашення. |
2. Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна |
------------------------------------------------------------------
| N з/п | Об'єкти | Балансова | Оціночна | Частка в |
| | нерухомого | вартість | вартість | загальній |
| | майна | (тис.грн) | (тис.грн) | балансовій |
| | | | | вартості |
| | | | | активів (%) |
|-------+--------------+-------------+-------------+-------------|
|Усього | | | | |
------------------------------------------------------------------ |
3. Грошові кошти на вкладних (депозитних) та поточних
рахунках у банку |
-------------------------------------------------------------------------------------
|N з/п |Сума грошових |Найменуван-|Депозитна ставка |Строк розміщення |Частка в |
| |коштів (грн) |ня банку |(%) | |загальній |
| |-----------------| |-----------------+-----------------|балансовій|
| | у | у | | у | в | у | в |вартості |
| |гривнях|іноземній| |гривнях|іноземній|гривнях|іноземній|активів |
| | | валюті | | | валюті | | валюті |(%) |
|------+-------+---------+-----------+-------+---------+-------+---------+----------|
|Усього| | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------- |
4. Перелік інвестицій у банківські метали |
------------------------------------------------------------------
| N з/п | Найменування | Назва | Балансова | Частка в |
| | банку |банківського | вартість | загальній |
| | | металу | (грн) | балансовій |
| | | | | вартості |
| | | | | активів (%) |
|-------+--------------+-------------+-------------+-------------|
|Усього | | | | |
------------------------------------------------------------------ |
5. Перелік інших інвестицій |
------------------------------------------------------------------
| N з/п | Об'єкт |Балансова вартість|Частка в загальній|
| | інвестування | (грн) | балансовій |
| | | | вартості активів |
| | | | (%) |
|-------+------------------+------------------+------------------|
|Усього | | | |
------------------------------------------------------------------ |
Прізвище, ініціали керівника
компанії з управління активами ____________
(підпис)
М.П. |
( Додаток 9 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 6869 від 27.02.2007 )
Додаток 10
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності
з недержавного пенсійного
забезпечення
ЗВІТ
про виконані договори, що були укладені
за цінними паперами українських емітентів,
які входять до складу активів недержавного
пенсійного фонду |
Назва організатора торгівлі ____________________
Код за ЄДРПОУ ________________________ |
Дата, номер та серія ліцензії організатора торгівлі
____________________________ |
-------------------------------------------------------------------
|Дата |Номер |Назва |Вид, |Рівень ко-|Сума за|Кіль- |Ціна |
|укла-|укладе- |та код |тип та |тируваль- |укладе-| кість |одного|
|дення|ного до-|за |катего-|ного листа|ним | цінних|цін- |
|дого-|говору, |ЄДРПОУ |рія |організа- |догово-|паперів,|нного |
|вору | який |емітен-|цінного|тора |ром за |за якими|папе- |
| |присвоє-|та |папера |торгівлі, |цінними|укладено|ра, |
| |ний |цінного| |до якого |папера-|договір | за |
| |органі- |папера | |включений |ми | |яким |
| |затором | | |цінний | | |укла- |
| |торгівлі| | |папір | | |дено |
| | | | | | | |дого- |
| | | | | | | |вір |
|-----+--------+-------+-------+----------+-------+--------+------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|-----+--------+-------+-------+----------+-------+--------+------|
| | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------- |
Прізвище, ініціали керівника
компанії з управління активами _______________
(підпис)
М.П.
Прізвище, ініціали відповідальної
особи організатора торгівлі,
на якому були укладені договори _______________
(підпис)
М.П. |
( Додаток 10 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 6869 від 27.02.2007 )
Додаток 11
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності з
недержавного пенсійного
забезпечення
ТИТУЛЬНИЙ АРКУШ
звітності про здійснення діяльності
з адміністрування недержавних пенсійних фондів |
--------------------------------------------
Відповідність, |Повне найменування | |
повноту та |Адміністратора | |
достовірність |---------------------+--------------------|
інформації паперової |Прізвище, ініціали | |
форми звітності до |керівника | |
електронної форми |Адміністратора | |
підтверджую |---------------------+--------------------|
|Підпис | |
|---------------------+--------------------|
|Дата | __________ 20___ р |
--------------------------------------------
М.П. |
--------------------------------------------
|Контактна особа з питань наданої звітності|
|------------------------------------------|
|Прізвище, ініціали | |
|---------------------+--------------------|
|Посада | |
|---------------------+--------------------|
|Підрозділ | |
|---------------------+--------------------|
|Телефон | |
|із зазначенням | |
|коду ММТЗ | |
-------------------------------------------- |
Звітний період: квартал рік |
------------------------------------------------------------------
|Звітність зареєстровано за| |Дата реєстрації звітності |
|номером | | |
|--------------------------+-------------------------------------|
|Примітки | |
------------------------------------------------------------------ |
ПЕРЕЛІК
документів паперової форми (із зазначенням
кількості сторінок) та файлів електронної форми,
що додаються: |
( Додаток 11 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 6869 від 27.02.2007 )
Додаток 12
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності з
недержавного пенсійного
забезпечення
ЗАГАЛЬНІ ВІДОМОСТІ
про адміністратора недержавного пенсійного фонду |
----------------------------------------------------------------------------
|1. Повне найменування | |
|-------------------------------------------------+------------------------|
|2. Організаційно-правова форма | |
|-------------------------------------------------+------------------------|
|3. Код за ЄДРПОУ | |
|-------------------------------------------------+------------------------|
|4. Місцезнаходження | |
|-------------------------------------------------+------------------------|
|5. Міжміський телефонний код | |Телефон| |Факс| |
|-------------------------------+-----------------+--------------+---------|
|Електронна пошта (за наявності)| |WEB-сторінка | |
| | |(за наявності)| |
|-------------------------------------------------+------------------------|
|6. Дата та номер рішення про реєстрацію | |
|фінансової установи | |
|-------------------------------------------------+------------------------|
|7. Реєстраційний номер у Державному реєстрі | |
|фінансових установ | |
|-------------------------------------------------+------------------------|
|8. Вид діяльності за КВЕД | |
|-------------------------------------------------+------------------------|
|9. Банківські реквізити | |
|-------------------------------------------------+------------------------|
|Найменування банку | |
|-------------------------------------------------+------------------------|
|Код за ЄДРПОУ | |Місцезнаходження| |
|----------------------------------------+--------+----------------+-------|
|Поточний рахунок | |МФО | |
|----------------------------------------+--------+----------------+-------|
|10. Дата видачі ліцензії на здійснення | |Серія та номер, | |
|адміністрування пенсійних фондів | |строк дії | |
| | |ліцензії | |
|----------------------------------------+--------+----------------+-------|
|11. Дата видачі ліцензії на здійснення | |Серія та номер, | |
|діяльності з управління активами (у разі| |строк дії | |
|наявності) | |ліцензії | |
---------------------------------------------------------------------------- |
12. Інформація про кількість працівників Адміністратора та
осіб, що надають агентські послуги |
------------------------------------------------------------------
|Кількість штатних | |Дата видачі та номер | |
|працівників | |кваліфікаційних свідоцтв| |
|Адміністратора | |фахівців Адміністратора | |
|-------------------+--------------+------------------------+----|
|Кількість | |Дата видачі та номер | |
|працівників | |кваліфікаційних свідоцтв| |
|структурного | |фахівців Адміністратора | |
|підрозділу* | | | |
|-------------------+--------------+------------------------+----|
|Кількість |від- | |представ-| |філій| |
|відокремлених |ділень| |ництв | | | |
|підрозділів, що | | | | | | |
|провадять | | | | | | |
|адміністрування | | | | | | |
|-------------------+--------------+------------------+----------|
|Кількість | | | |
|працівників у | | | |
|підрозділах, | | | |
|що провадять | | | |
|адміністрування | | | |
|-------------------+--------------+------------------+----------|
|Дата видачі та | | | |
|номер | | | |
|кваліфікаційних | | | |
|свідоцтв фахівців | | | |
|Адміністратора | | | |
|-------------------+--------------------------------------------|
|Кількість осіб, що | |
|надають агентські | |
|послуги | |
|адміністратору | |
------------------------------------------------------------------ |
*У разі здійснення самостійного адміністрування
корпоративного пенсійного фонду одноосібним засновником цього
фонду. |
13. Участь у об'єднанні фінансових установ (назва
об'єднання), у тому числі СРО |
------------------------------------------------------------------
|Найменування |Дата вступу|Дата виходу|Дата та номер |
|об'єднання та їх | | |повідомлення |
|ідентифікаційний код| | |Держфінпослуг про |
|за ЄДРПОУ | | |вступ/вихід |
|--------------------+-----------+-----------+-------------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------ |
14. Інформація про керівництво Адміністратора |
------------------------------------------------------------------
|Прізвище, ім'я, по |Прізвище, ім'я, по |Прізвище, ім'я, по |
|батькові, найменування|батькові, заступника|батькові, головного |
|посади керівника |керівника |бухгалтера |
|Адміністратора |Адміністратора |Адміністратора |
|----------------------+--------------------+--------------------|
| | | |
|----------------------+-----------------------------------------|
|Прізвище, ім'я, по | |
|батькові осіб, які |-----------------------------------------|
|мають право вчиняти | |
|юридичні дії від |-----------------------------------------|
|імені Адміністратора | |
|без довіреності, у |-----------------------------------------|
|тому числі | |
|підписувати договори | |
------------------------------------------------------------------ |
15. Інформація про засновників Адміністратора |
--------------------------------------------------------
|Повне найменування |Код за ЄДРПОУ або | Частка в |
|юридичної особи або| ідентифікаційний | статутному |
|прізвище, ім'я, по | номер* (за | капіталі |
|батькові, фізичної | наявності) | Адміністратора|
| особи | |---------------|
| | | грн. | % |
| | | | |
| | | | |
|-------------------+------------------+---------------|
| | | |
-------------------------------------------------------- |
* Ідентифікаційний номер Державного реєстру фізичних осіб -
платників податків та інших обов'язкових платежів. |
16. Інформація про статутний капітал Адміністратора |
------------------------------------------------------------------
|Зареєстрований розмір|Частка статутного |Частка статутного |
|статутного капіталу |капіталу, |капіталу, |
| |що належить |що належить |
| |державі, % |нерезиденту, % |
|---------------------+---------------------+--------------------|
| | | |
------------------------------------------------------------------ |
17. Інформація про власний капітал Адміністратора |
------------------------------------------------------------------
|Розмір власного |Номер та дата |Номер та дата |Номер рішення |
|капіталу (грн.) |повідомлення |подання звіту |Держфінпослуг |
| |Держфінпослуг у|про усунення |про продовження|
| |разі зменшення |порушення |строку усунення|
| |розміру | |даного |
| |власного | |порушення |
| |капіталу | | |
|----------------+---------------+---------------+---------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------ |
18. Інформація про випуск (випуски) цінних паперів* |
------------------------------------------------------------------
|N з/п |Дата та |Вид, тип та|Номінальна |Емісійний |Кількість |
| |номер |форма |вартість |дохід |(шт.) |
| |свідоцтва |випуску |(грн.) |(грн.) | |
| |про |цінних | | | |
| |реєстрацію |паперів | | | |
| |випуску | | | | |
| |(випусків) | | | | |
| |цінних | | | | |
| |паперів | | | | |
|------+-----------+-----------+-----------+----------+----------|
| | | | | | |
------------------------------------------------------------------ |
*Для професійного Адміністратора. |
19. Інформація про пенсійні фонди, адміністрування яких
здійснює Адміністратор |
------------------------------------------------------------------
| N з/п | Код за ЄДРПОУ | Повне найменування |Місцезнаходження |
| | | пенсійного фонду | |
|-------+---------------+--------------------+-------------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------ |
Прізвище, ініціали керівника
Адміністратора _______________
(підпис)
М.П. |
( Додаток 12 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 6869 від 27.02.2007; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 413 від 30.06.2011 )
( Виправлення внесені згідно з Додатковою інформацією "Офіційного вісника України", N 45, 2004 р. )
