Порядок заповнення компанією з управління активами електронних форм інформації, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Затверджено
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
14.06.2011 N 721

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
23 серпня 2011 р. за N 1002/19740

( Порядок втратив чинність на підставі Рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 729 від 03.06.2014 )

Порядок
заповнення компанією з управління активами
електронних форм інформації, які подаються
до Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку

1. Цей Порядок встановлює структуру файлів та опис полів заповнення компанією з управління активами електронних форм інформації, яка подається до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Інформація) відповідно до вимог Положення про порядок складання та розкриття інформації компанією з управління активами про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.08.2002 N 216, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.08.2002 за N 697/6985 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.01.2010 N 50) (далі - Положення).

2. Електронна форма Інформації складається за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів, відповідно до Положення, підготовлених з використанням кодування RUS cp866 у форматі DBASE-IV.

3. Електронна форма щорічної Інформації інститутів спільного інвестування (венчурних) складається з файлів: "TITUL.dbf", "INF_KRP.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_KRPU.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_PAY.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "INF_PAYU.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "EARN1.dbf", "FCHA.dbf", "TBLCP.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLCASH.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLDEBIZ.dbf", "EARN2.dbf", "EARN2_2.dbf", "EARN3.dbf", "EARN4.dbf", "VK_1.dbf", "VK_1.dbt", "VK_2.dbf", "VK_3.dbf", "BP_A.dbf", "BP_A.dbt", "BP_P.dbf", "FP.dbf", "FP.dbt", "RK_1.dbf", "RK_1. dbt", "RK_2.dbf".

4. Електронна форма щорічної Інформації інститутів спільного інвестування (крім венчурних) складається з файлів: "TITUL.dbf", "INF_KRP.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_KRPU.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_PAY.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "INF_PAYU.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "EARN1.dbf", "FCHA.dbf", "TBLCP.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLCASH.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLDEBIZ.dbf", "EARN2.dbf", "EARN2_1.dbf", "EARN3.dbf", "EARN4.dbf", "VK_1.dbf", "VK_1.dbt", "VK_2.dbf", "VK_3.dbf", "BP_A.dbf", "BP_A.dbt", "BP_P.dbf", "FP.dbf", "FP.dbt", "RK_1.dbf", "RK_1. dbt", "RK_2.dbf".

5. Електронна форма щоквартальної Інформації інститутів спільного інвестування складається з файлів: "TITUL.dbf", "INF_KRP.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_KRPU.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_PAY.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "INF_PAYU.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "CH_AKTIV.dbf", "EARN1.dbf", "FCHA.dbf", "TBLCP.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLCASH.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLDEBIZ.dbf".

6. Електронна форма щоденної Інформації інститутів спільного інвестування складається з файлів: "EARN1.dbf", "FCHA.dbf", "TBLCP.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLCASH.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLDEBIZ.dbf".

7. Усі реквізити типу "дата" в паперовій формі Інформації заповнюються у форматі "дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр", де:

"дд" - двозначне число, що позначає календарний день у місяці;

"мм" - двозначне число, що позначає місяць року;

"рррр" - чотири цифри у числі року.

8. Електронна форма Інформації має бути надіслана електронною поштою до центрального апарату Комісії на адресу: fond@ssmsc.gov.ua.

9. Електронна форма фінансової звітності встановлюється окремим наказом Голови Комісії.

10. Файли Інформації містять індексні поля, які використовуються для сортування або пошуку даних:

"E_EDRPOU" - зазначається ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами;

"F_EDRPOU" - зазначається ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду;

"F_EDRICI" - зазначається реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування;

"ZVTYP" - зазначається вид Інформації, що подається до Комісії;

"ZV_YEAR" - зазначається звітний рік;

"ZV_QUART" - зазначається звітний квартал.

Директор департаменту моніторингу фондового ринку О.М.Табала

Додаток
до Порядку заповнення
компанією з управління
активами електронних форм
інформації, які подаються
до Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку

Таблиця 1. Структура файла "TITUL.dbf". Титульний аркуш

Таблиця 2. Структура файла "INF_KRP.dbf". Інформація про
корпоративний інвестиційний фонд

Таблиця 3. Структура файла "INF_KRPU.dbf". Інформація про
юридичних осіб, послугами яких користується корпоративний
інвестиційний фонд

Таблиця 4. Структура файла "INF_PAY.dbf". Інформація про
пайовий інвестиційний фонд

Таблиця 5. Структура файла "INF_PAYU.dbf". Інформація про
юридичних осіб, які обслуговують пайовий інвестиційний фонд

Таблиця 6. Структура файла "CH_AKTIV.dbf". Довідка, що
підтверджує подання до Комісії розрахунку вартості чистих активів
інвестиційного фонду за кожний день звітного кварталу

Таблиця 7. Структура файла "EARN2.dbf". Довідка про
винагороду компанії з управління активами інститутів спільного
інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)

Таблиця 8. Структура файла "EARN2_1.dbf". Інформація про дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів, крім венчурних)

----------------------------------------------------------------------------------------- | Ім'я поля | Найменування поля (зміст) |Тип поля |Розмір (знаків)| |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з |Текстовий| 10 | | |управління активами | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду |Текстовий| 10 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_EDRICI |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду |Текстовий| 10 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZVTYP |Вид Інформації: 1 - щорічна |Числовий | 1 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |K_FIO |Прізвище, ім'я, по батькові керівника |Текстовий| 100 | | |компанії з управління активами | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |K_DATE |Дата підписання довідки керівником компанії з|Дата | 8 | | |управління активами | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |H_FIO |Прізвище, ім'я, по батькові голови |Текстовий| 100 | | |спостережної ради (для корпоративного | | | | |інвестиційного фонду) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |K_DATE |Дата підписання довідки головою спостережної |Дата | 8 | | |ради (для корпоративного інвестиційного | | | | |фонду) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK1_1 |Винагорода компанії з управління активами, |Числовий | 18 (5 знаків | | |середньорічна вартість чистих активів, | | після коми) | | |максимальний норматив винагороди, база | | | | |обчислення, сума (грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK1_2 |Винагорода компанії з управління активами, |Числовий | 18 (5 знаків | | |середньорічна вартість чистих активів, | | після коми) | | |максимальний норматив винагороди, база | | | | |обчислення, сума (%) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK1_3 |Винагорода компанії з управління активами, |Числовий | 18 (5 знаків | | |середньорічна вартість чистих активів, | | після коми) | | |максимальний норматив винагороди, ставка (%) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK1_4 |Винагорода компанії з управління активами, |Числовий | 18 (5 знаків | | |середньорічна вартість чистих активів, | | після коми) | | |максимальний норматив винагороди, сума (грн.)| | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK1_5 |Винагорода компанії з управління активами, |Числовий | 18 (5 знаків | | |середньорічна вартість чистих активів, | | після коми) | | |фактичний розмір винагороди (грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK1_6 |Винагорода компанії з управління активами, |Числовий | 18 (5 знаків | | |середньорічна вартість чистих активів, | | після коми) | | |перевищення нормативу (грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK2_1 |Премія компанії з управління активами, |Числовий | 18 (5 знаків | | |різниця між фактично отриманим та | | після коми) | | |запланованим прибутком інституту спільного | | | | |інвестування, максимальний норматив | | | | |винагороди, база обчислення, сума (грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK2_2 |Премія компанії з управління активами, |Числовий | 18 (5 знаків | | |різниця між фактично отриманим та | | після коми) | | |запланованим прибутком інституту спільного | | | | |інвестування, максимальний норматив | | | | |винагороди, база обчислення, сума (%) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK2_3 |Премія компанії з управління активами, |Числовий | 18 (5 знаків | | |різниця між фактично отриманим та | | після коми) | | |запланованим прибутком інституту спільного | | | | |інвестування, максимальний норматив | | | | |винагороди, ставка (%) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK2_4 |Премія компанії з управління активами, |Числовий | 18 (5 знаків | | |різниця між фактично отриманим та | | після коми) | | |запланованим прибутком інституту спільного | | | | |інвестування, максимальний норматив | | | | |винагороди, сума (грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK2_5 |Премія компанії з управління активами, |Числовий | 18 (5 знаків | | |різниця між фактично отриманим та | | після коми) | | |запланованим прибутком інституту спільного | | | | |інвестування, фактичний розмір винагороди | | | | |(грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK2_6 |Премія компанії з управління активами, |Числовий | 18 (5 знаків | | |різниця між фактично отриманим та | | після коми) | | |запланованим прибутком інституту спільного | | | | |інвестування, перевищення нормативу (грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK3_4 |Разом максимальний норматив винагороди, сума |Числовий | 18 (5 знаків | | |(грн.) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK3_5 |Разом фактичний розмір винагороди (грн.) |Числовий | 18 (5 знаків | | | | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK3_6 |Разом перевищення нормативу (грн.) |Числовий | 18 (5 знаків | | | | | після коми) | -----------------------------------------------------------------------------------------

Таблиця 9. Структура файла "EARN2_2.dbf". Інформація про дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних венчурних інвестиційних фондів)

----------------------------------------------------------------------------------------- | Ім'я поля | Найменування поля (зміст) |Тип поля |Розмір (знаків)| |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з |Текстовий| 10 | | |управління активами | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду |Текстовий| 10 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_EDRICI |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду |Текстовий| 10 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZVTYP |Вид Інформації: 1 - щорічна |Числовий | 1 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK4_1 |Винагорода компанії з управління активами у |Числовий | 18 (5 знаків | | |співвідношенні до вартості чистих активів | | після коми) | | |ІСІ, максимальний норматив винагороди, база | | | | |обчислення, сума (грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK4_2 |Винагорода компанії з управління активами у |Числовий | 18 (5 знаків | | |співвідношенні до вартості чистих активів | | після коми) | | |ІСІ, максимальний норматив винагороди, база | | | | |обчислення, сума (%) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK4_3 |Винагорода компанії з управління активами у |Числовий | 18 (5 знаків | | |співвідношенні до вартості чистих активів | | після коми) | | |ІСІ, максимальний норматив винагороди, | | | | |ставка (%) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK4_4 |Винагорода компанії з управління активами у |Числовий | 18 (5 знаків | | |співвідношенні до вартості чистих активів | | після коми) | | |ІСІ, максимальний норматив винагороди, | | | | |сума (грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK4_5 |Винагорода компанії з управління активами у |Числовий | 18 (5 знаків | | |співвідношенні до вартості чистих активів | | після коми) | | |ІСІ, фактичний розмір винагороди (грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK4_6 |Винагорода компанії з управління активами у |Числовий | 18 (5 знаків | | |співвідношенні до вартості чистих активів | | після коми) | | |ІСІ, перевищення нормативу (грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK5_1 |Винагорода компанії з управління активами у |Числовий | 18 (5 знаків | | |співвідношенні до приросту вартості чистих | | після коми) | | |активів ІСІ, максимальний норматив | | | | |винагороди, база обчислення, сума (грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK5_2 |Винагорода компанії з управління активами у |Числовий | 18 (5 знаків | | |співвідношенні до приросту вартості чистих | | після коми) | | |активів ІСІ, максимальний норматив | | | | |винагороди, база обчислення, сума (%) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK5_3 |Винагорода компанії з управління активами у |Числовий | 18 (5 знаків | | |співвідношенні до приросту вартості чистих | | після коми) | | |активів ІСІ, максимальний норматив | | | | |винагороди, ставка (%) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK5_4 |Винагорода компанії з управління активами у |Числовий | 18 (5 знаків | | |співвідношенні до приросту вартості чистих | | після коми) | | |активів ІСІ, максимальний норматив | | | | |винагороди, сума (грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK5_5 |Винагорода компанії з управління активами у |Числовий | 18 (5 знаків | | |співвідношенні до приросту вартості чистих | | після коми) | | |активів ІСІ, фактичний розмір | | | | |винагороди (грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK5_6 |Винагорода компанії з управління активами у |Числовий | 18 (5 знаків | | |співвідношенні до приросту вартості чистих | | після коми) | | |активів ІСІ, перевищення нормативу (грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK6_1 |Премія компанії з управління активами, |Числовий | 18 (5 знаків | | |різниця між фактично отриманим та | | після коми) | | |запланованим прибутком ІСІ, максимальний | | | | |норматив винагороди, база обчислення, | | | | |сума (грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK6_2 |Премія компанії з управління активами, |Числовий | 18 (5 знаків | | |різниця між фактично отриманим та | | після коми) | | |запланованим прибутком ІСІ, максимальний | | | | |норматив винагороди, база обчислення, | | | | |сума (%) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK6_3 |Премія компанії з управління активами, |Числовий | 18 (5 знаків | | |різниця між фактично отриманим та | | після коми) | | |запланованим прибутком ІСІ, максимальний | | | | |норматив винагороди, ставка (%) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK6_4 |Премія компанії з управління активами, |Числовий | 18 (5 знаків | | |різниця між фактично отриманим та | | після коми) | | |запланованим прибутком ІСІ, максимальний | | | | |норматив винагороди, сума (грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK6_5 |Премія компанії з управління активами, |Числовий | 18 (5 знаків | | |різниця між фактично отриманим та | | після коми) | | |запланованим прибутком ІСІ, фактичний розмір | | | | |винагороди (грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK6_6 |Премія компанії з управління активами, |Числовий | 18 (5 знаків | | |різниця між фактично отриманим та | | після коми) | | |запланованим прибутком ІСІ, перевищення | | | | |нормативу (грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK7_4 |Разом максимальний норматив винагороди, |Числовий | 18 (5 знаків | | |сума (грн.) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK7_5 |Разом фактичний розмір винагороди (грн.) |Числовий | 18 (5 знаків | | | | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK7_6 |Разом перевищення нормативу (грн.) |Числовий | 18 (5 знаків | | | | | після коми) | -----------------------------------------------------------------------------------------

Таблиця 10. Структура файла "EARN3.dbf". Довідка про склад та розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)

----------------------------------------------------------------------------------------- | Ім'я поля | Найменування поля (зміст) |Тип поля |Розмір (знаків)| |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з |Текстовий| 10 | | |управління активами | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду |Текстовий| 10 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_EDRICI |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду |Текстовий| 10 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZVTYP |Вид Інформації: 1 - щорічна |Числовий | 1 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_NAME |Повне найменування інвестиційного фонду |Текстовий| 254 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |C_NAME |Повне найменування компанії з управління |Текстовий| 254 | | |активами | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |C_SL |Серія ліцензії на право провадження |Текстовий| 2 | | |професійної діяльності на фондовому ринку - | | | | |діяльності з управління активами | | | | |інституційних інвесторів (діяльності з | | | | |управління активами) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |C_NL |Номер ліцензії на право провадження |Текстовий| 10 | | |професійної діяльності на фондовому ринку - | | | | |діяльності з управління активами | | | | |інституційних інвесторів (діяльності з | | | | |управління активами) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |C_DL |Дата отримання ліцензії на право провадження |Дата | 8 | | |професійної діяльності на фондовому ринку - | | | | |діяльності з управління активами | | | | |інституційних інвесторів (діяльності з | | | | |управління активами) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK2_1 |Винагорода зберігачу, сума витрат за рік |Числовий | 18 (5 знаків | | |(грн.) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK3_1 |Винагорода реєстратору, сума витрат за рік |Числовий | 18 (5 знаків | | |(грн.) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK4_1 |Винагорода аудитору, сума витрат за рік |Числовий | 18 (5 знаків | | |(грн.) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK5_1 |Винагорода оцінювачу майна, сума витрат за |Числовий | 18 (5 знаків | | |рік (грн.) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK6_1 |Винагорода торговцю цінними паперами, сума |Числовий | 18 (5 знаків | | |витрат за рік (грн.) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK8_1 |Реєстраційні послуги, сума витрат за рік |Числовий | 18 (5 знаків | | |(грн.) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK9_1 |Виготовлення бланків цінних паперів, сума |Числовий | 18 (5 знаків | | |витрат за рік (грн.) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK10_1 |Розрахунково-касове обслуговування банком, |Числовий | 18 (5 знаків | | |сума витрат за рік (грн.) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK11_1 |Нотаріальні послуги, сума витрат за рік |Числовий | 18 (5 знаків | | |(грн.) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK12_1 |Послуги депозитарію, сума витрат за рік |Числовий | 18 (5 знаків | | |(грн.) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK13_1 |Оплата вартості публікації обов'язкової |Числовий | 18 (5 знаків | | |інформації, сума витрат за рік (грн.) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK14_1 |Інформаційні послуги, сума витрат за рік |Числовий | 18 (5 знаків | | |(грн.) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK15_1 |Орендна плата, сума витрат за рік (грн.) |Числовий | 18 (5 знаків | | | | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK16_1 |Фонд оплати праці членам наглядової ради, |Числовий | 18 (5 знаків | | |сума витрат за рік (грн.) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK18_1 |Рекламні послуги, пов'язані з розміщенням |Числовий | 18 (5 знаків | | |цінних паперів, сума витрат за рік (грн.) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK19_1 |Витрати, пов'язані з обслуговуванням |Числовий | 18 (5 знаків | | |учасників (акціонерів) інституту спільного | | після коми) | | |інвестування та обігу цінних паперів | | | | |інституту спільного інвестування, у тому | | | | |числі витрати на сплату відсотків за кредити,| | | | |залучені компанією з управління активами для | | | | |викупу цінних паперів інституту спільного | | | | |інвестування (з урахуванням обмежень, | | | | |встановлених законодавством України для | | | | |відкритих та інтервальних інститутів | | | | |спільного інвестування), сума витрат за рік | | | | |(грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK20_1 |Витрати, пов'язані з придбанням, утриманням |Числовий | 18 (5 знаків | | |та реалізацією нерухомого майна, що входить | | після коми) | | |до складу активів недиверсифікованих | | | | |інститутів спільного інвестування, сума | | | | |витрат за рік (грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK7_1 |Витрати на сплату відсотків за позику та |Числовий | 18 (5 знаків | | |кредити, залучені компанією з управління | | після коми) | | |активами для венчурного інституту спільного | | | | |інвестування, сума витрат за рік (грн.) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |POK21_1 |Усього витрат, сума витрат за рік (грн.) |Числовий | 18 (5 знаків | | | | | після коми) | -----------------------------------------------------------------------------------------

Таблиця 11. Структура файла "EARN4.dbf". Інформація про недотримання вимог щодо загального розміру витрат за рахунок інститутів спільного інвестування

Таблиця 12. Структура файла "EARN1.dbf". Інформація про ІСІ

Таблиця 13. Структура файла "TBLCP.dbf". Перелік інвестицій у цінні папери

Таблиця 14. Структура файла "TBLNEDV.dbf". Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна

Таблиця 15. Структура файла "TBLCASH.dbf". Грошові кошти на поточному та/або депозитному рахунках

Таблиця 16. Структура файла "TBLMETAL.dbf". Перелік інвестицій в банківські метали

Таблиця 17. Структура файла "TBLOTHER.dbf". Перелік інших інвестицій

Таблиця 18. Структура файла "TBlDEBIZ.dbf". Дебіторська заборгованість

Таблиця 19. Структура файла "FCHA.dbf". Інформація про вартість чистих активів інвестиційного фонду

----------------------------------------------------------------------------------------- | Ім'я поля | Найменування поля (зміст) |Тип поля |Розмір (знаків)| |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з |Текстовий| 10 | | |управління активами | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду |Текстовий| 10 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_EDRICI |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду |Текстовий| 10 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZV_DAT |Повідомлення станом на дату |Дата | 8 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |ZVTYP |Вид Інформації: 4 - щоденна; |Числовий | 1 | | |2 - щоквартальна; 1 - щорічна | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_NAME |Повне найменування інвестиційного фонду |Текстовий| 100 | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |f_activ1 |Активи фонду, грн. (оцінна вартість) (на |Числовий | 18 (5 знаків | | |початок звітного періоду) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |f_activ2 |Активи фонду грн. (оцінна вартість) (на |Числовий | 18 (5 знаків | | |кінець звітного періоду) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |f_dolg1 |Зобов'язання фонду, грн. (на початок звітного|Числовий | 18 (5 знаків | | |періоду) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |f_dolg2 |Зобов'язання фонду, грн. (на кінець звітного |Числовий | 18 (5 знаків | | |періоду) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |f_VChA1 |Вартість чистих активів фонду, грн. (на |Числовий | 18 (5 знаків | | |початок звітного періоду) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |f_VChA2 |Вартість чистих активів фонду, грн. (на |Числовий | 18 (5 знаків | | |кінець звітного періоду) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |KlcFNr1 |Кількість акцій або інвестиційних |Числовий | 18 (5 знаків | | |сертифікатів, що знаходяться в обігу, | | після коми) | | |одиниць, у т.ч. розміщених серед фізичних | | | | |осіб - нерезидентів (на початок звітного | | | | |періоду) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |KlcFNr2 |Кількість акцій або інвестиційних |Числовий | 18 (5 знаків | | |сертифікатів, що знаходяться в обігу, | | після коми) | | |одиниць, у т.ч. розміщених серед фізичних | | | | |осіб - нерезидентів (на кінець звітного | | | | |періоду) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |KlcFR1 |Кількість акцій або інвестиційних |Числовий | 18 (5 знаків | | |сертифікатів, що знаходяться в обігу, | | після коми) | | |одиниць, у т.ч. розміщених серед фізичних | | | | |осіб - резидентів (на початок звітного | | | | |періоду) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |KlCFR2 |Кількість акцій або інвестиційних |Числовий | 18 (5 знаків | | |сертифікатів, що знаходяться в обігу, | | після коми) | | |одиниць, у т.ч. розміщених серед фізичних | | | | |осіб - резидентів (на кінець звітного | | | | |періоду) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |KlcUrNR1 |Кількість акцій або інвестиційних |Числовий | 18 (5 знаків | | |сертифікатів, що знаходяться в обігу, | | після коми) | | |одиниць, у т.ч. розміщених серед юридичних | | | | |осіб - нерезидентів (на початок звітного | | | | |періоду) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |KlcUrNR2 |Кількість акцій або інвестиційних |Числовий | 18 (5 знаків | | |сертифікатів, що знаходяться в обігу, | | після коми) | | |одиниць, у т.ч. розміщених серед юридичних | | | | |осіб - нерезидентів (на кінець звітного | | | | |періоду) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |KlcUrR1 |Кількість акцій або інвестиційних |Числовий | 18 (5 знаків | | |сертифікатів, що знаходяться в обігу, | | після коми) | | |одиниць, у т.ч. розміщених серед юридичних | | | | |осіб - резидентів (на початок звітного | | | | |періоду) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |KlcUrR2 |Кількість акцій або інвестиційних |Числовий | 18 (5 знаків | | |сертифікатів, що знаходяться в обігу, | | після коми) | | |одиниць, у т.ч. розміщених серед юридичних | | | | |осіб - резидентів (на кінець звітного | | | | |періоду) | | | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |f_VChAIS |Вартість чистих активів у розрахунку на одну |Числовий | 18 (5 знаків | | |акцію або інвестиційний сертифікат, грн/один.| | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_A_NOM 1 |Номінальна вартість одного цінного папера (на|Числовий | 18 (5 знаків | | |початок звітного періоду) | | після коми) | |---------------+---------------------------------------------+---------+---------------| |F_A_NOM 2 |Номінальна вартість одного цінного папера (на|Числовий | 18 (5 знаків | | |кінець звітного періоду) | | після коми) | -----------------------------------------------------------------------------------------

Таблиця 20. Довідник цінних паперів - вид, форма випуску та тип цінних паперів

------------------------------------------------------------------ |Код| Тип та форма випуску цінних паперів | | | | |---+------------------------------------------------------------| | |Акції | |---+------------------------------------------------------------| |011|Іменні прості | |---+------------------------------------------------------------| |012|Іменні привілейовані | |---+------------------------------------------------------------| |013|На пред'явника прості | |---+------------------------------------------------------------| |014|На пред'явника привілейовані | |---+------------------------------------------------------------| | |Облігації підприємств | |---+------------------------------------------------------------| |021|На пред'явника процентні | |---+------------------------------------------------------------| |022|На пред'явника безпроцентні | |---+------------------------------------------------------------| |023|Іменні процентні | |---+------------------------------------------------------------| |024|Іменні безпроцентні | |---+------------------------------------------------------------| |025|Іменні відсоткові | |---+------------------------------------------------------------| |026|Іменні цільові | |---+------------------------------------------------------------| |027|Іменні дисконтні | |---+------------------------------------------------------------| |028|На пред'явника відсоткові | |---+------------------------------------------------------------| |029|На пред'явника цільові | |---+------------------------------------------------------------| |030|На пред'явника дисконтні | |---+------------------------------------------------------------| | |Облігації внутрішніх державних позик України | |---+------------------------------------------------------------| |031|На пред'явника процентні | |---+------------------------------------------------------------| |032|На пред'явника безпроцентні | |---+------------------------------------------------------------| |033|Іменні | |---+------------------------------------------------------------| |034|На пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| |035|Іменні цільові | |---+------------------------------------------------------------| |036|На пред'явника цільові | |---+------------------------------------------------------------| | |Облігації зовнішніх державних позик України | |---+------------------------------------------------------------| |041|На пред'явника процентні | |---+------------------------------------------------------------| |042|На пред'явника дисконтні | |---+------------------------------------------------------------| |043|Іменні процентні | |---+------------------------------------------------------------| |044|Іменні дисконтні | |---+------------------------------------------------------------| |045|Іменні | |---+------------------------------------------------------------| |046|На пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| | |Облігації місцевих позик | |---+------------------------------------------------------------| |051|На пред'явника процентні | |---+------------------------------------------------------------| |052|На пред'явника безпроцентні | |---+------------------------------------------------------------|

|053|Іменні відсоткові | |---+------------------------------------------------------------| |054|Іменні дисконтні | |---+------------------------------------------------------------| |055|На пред'явника відсоткові | |---+------------------------------------------------------------| |056|На пред'явника дисконтні | |---+------------------------------------------------------------| | |Інвестиційні сертифікати | |---+------------------------------------------------------------| |061|Іменні | |---+------------------------------------------------------------| |062|На пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| | |Ощадні (депозитні) сертифікати | |---+------------------------------------------------------------| |071|Іменні | |---+------------------------------------------------------------| |072|На пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| | |Похідні цінні папери (деривативи) | |---+------------------------------------------------------------| |081|Опціони (на товари/послуги) іменні | |---+------------------------------------------------------------| |082|Опціони (на цінні папери) іменні | |---+------------------------------------------------------------| |083|Ф'ючерсні контракти (на товари/послуги) іменні | |---+------------------------------------------------------------| |084|Ф'ючерсні контракти (на цінні папери) іменні | |---+------------------------------------------------------------| |085|Ф'ючерсні контракти (на індекси) іменні | |---+------------------------------------------------------------| |086|Ф'ючерсні контракти (на валюту) іменні | |---+------------------------------------------------------------| |087|Ф'ючерсні контракти (на процентну ставку) іменні | |---+------------------------------------------------------------| |088|Опціони (на валюту) іменні | |---+------------------------------------------------------------| |089|Опціони (на ф'ючерси) іменні | |---+------------------------------------------------------------| |090|Опціони (на інший базовий актив) іменні | |---+------------------------------------------------------------| |091|Ф'ючерсні контракти (на інший базовий актив) іменні | |---+------------------------------------------------------------| |092|Опціони (на товари/послуги) на пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| |093|Опціони (на цінні папери) на пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| |094|Ф'ючерсні контракти (на товари/послуги) на пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| |095|Ф'ючерсні контракти (на цінні папери) на пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| |096|Ф'ючерсні контракти (на індекси) на пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| |097|Ф'ючерсні контракти (на валюту) на пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| |098|Ф'ючерсні контракти (на процентну ставку) на пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| |099|Опціони (на валюту) на пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| |100|Опціони (на ф'ючерси) на пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| |001|Опціони (на інший базовий актив) на пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| |002|Ф'ючерсні контракти (на інший базовий актив) на пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| | |Іпотечні облігації | |---+------------------------------------------------------------| |101|Звичайні | |---+------------------------------------------------------------| |102|Структуровані | |---+------------------------------------------------------------| | |Іпотечні сертифікати | |---+------------------------------------------------------------| |111|Із фіксованою дохідністю іменні | |---+------------------------------------------------------------|

|112|Участі іменні | |---+------------------------------------------------------------| |113|Із фіксованою дохідністю на пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| |114|Участі на пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| | |Сертифікати ФОН | |---+------------------------------------------------------------| |121|Іменні | |---+------------------------------------------------------------| |122|На пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| | |Казначейські зобов'язання України | |---+------------------------------------------------------------| |131|Довгострокові іменні | |---+------------------------------------------------------------| |132|Середньострокові іменні | |---+------------------------------------------------------------| |133|Короткострокові іменні | |---+------------------------------------------------------------| |134|Довгострокові на пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| |135|Середньострокові на пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| |136|Короткострокові на пред'явника | |---+------------------------------------------------------------| | |Векселі | |---+------------------------------------------------------------| |141|Прості | |---+------------------------------------------------------------| |142|Переказні | |---+------------------------------------------------------------| | |Опціонний сертифікат (базовий актив - цінні папери) | |---+------------------------------------------------------------| |201|Опціонний сертифікат на купівлю протягом строку обігу | |---+------------------------------------------------------------| |202|Опціонний сертифікат на купівлю у встановлений термін | | |виконання | |---+------------------------------------------------------------| |203|Опціонний сертифікат на продаж протягом строку обігу | |---+------------------------------------------------------------| |204|Опціонний сертифікат на продаж у встановлений термін | | |виконання | |---+------------------------------------------------------------| | |Опціонний сертифікат (базовий актив - фінансові ресурси) | |---+------------------------------------------------------------| |211|Опціонний сертифікат на купівлю протягом строку обігу | |---+------------------------------------------------------------| |212|Опціонний сертифікат на купівлю у встановлений термін | | |виконання | |---+------------------------------------------------------------| |213|Опціонний сертифікат на продаж протягом строку обігу | |---+------------------------------------------------------------| |214|Опціонний сертифікат на продаж у встановлений термін | | |виконання | |---+------------------------------------------------------------| | |Опціонний сертифікат (базовий актив - товарні ресурси) | |---+------------------------------------------------------------| |221|Опціонний сертифікат на купівлю протягом строку обігу | |---+------------------------------------------------------------| |222|Опціонний сертифікат на купівлю у встановлений термін | | |виконання | |---+------------------------------------------------------------| |223|Опціонний сертифікат на продаж протягом строку обігу | |---+------------------------------------------------------------| |224|Опціонний сертифікат на продаж у встановлений термін | | |виконання | ------------------------------------------------------------------

Таблиця 21. Довідник - вид фонду

------------------------------------------------------------------ |Код| Назва | |---+------------------------------------------------------------| |01 |Пайовий | |---+------------------------------------------------------------| |02 |Корпоративний | ------------------------------------------------------------------

Таблиця 22. Довідник - тип фонду

------------------------------------------------------------------ |Код| Назва | |---+------------------------------------------------------------| |02 |Відкритий строковий диверсифікований | |---+------------------------------------------------------------| |03 |Інтервальний строковий диверсифікований | |---+------------------------------------------------------------| |04 |Відкритий безстроковий диверсифікований | |---+------------------------------------------------------------| |05 |Інтервальний безстроковий диверсифікований | |---+------------------------------------------------------------| |06 |Закритий строковий диверсифікований | |---+------------------------------------------------------------| |07 |Закритий строковий недиверсифікований | |---+------------------------------------------------------------| |08 |Закритий строковий недиверсифікований венчурний | ------------------------------------------------------------------

Таблиця 23. Довідник - предмет дебіторської заборгованості

------------------------------------------------------------------ |Назва поля| Зміст поля | |----------+-----------------------------------------------------| | 01 |Цінні папери | |----------+-----------------------------------------------------| | 02 |Грошові кошти | |----------+-----------------------------------------------------| | 03 |Нараховані, але не сплачені відсотки | |----------+-----------------------------------------------------| | 04 |Корпоративні права | |----------+-----------------------------------------------------| | 05 |Інше | ------------------------------------------------------------------

Таблиця 24. Перелік та коди територій (областей) України

------------------------------------------------------------------ | Код | Територія (область) | |території| | |---------+------------------------------------------------------| | 01000 |Автономна Республіка Крим | |---------+------------------------------------------------------| | 05000 |Вінницька | |---------+------------------------------------------------------| | 07000 |Волинська | |---------+------------------------------------------------------| | 12000 |Дніпропетровська | |---------+------------------------------------------------------| | 14000 |Донецька | |---------+------------------------------------------------------| | 18000 |Житомирська | |---------+------------------------------------------------------| | 21000 |Закарпатська | |---------+------------------------------------------------------| | 23000 |Запорізька | |---------+------------------------------------------------------| | 26000 |Івано-Франківська | |---------+------------------------------------------------------| | 32000 |Київська | |---------+------------------------------------------------------| | 35000 |Кіровоградська | |---------+------------------------------------------------------| | 44000 |Луганська | |---------+------------------------------------------------------| | 46000 |Львівська | |---------+------------------------------------------------------| | 48000 |Миколаївська | |---------+------------------------------------------------------| | 51000 |Одеська | |---------+------------------------------------------------------| | 53000 |Полтавська | |---------+------------------------------------------------------| | 56000 |Рівненська | |---------+------------------------------------------------------| | 59000 |Сумська | |---------+------------------------------------------------------| | 61000 |Тернопільська | |---------+------------------------------------------------------| | 63000 |Харківська | |---------+------------------------------------------------------| | 65000 |Херсонська | |---------+------------------------------------------------------| | 68000 |Хмельницька | |---------+------------------------------------------------------| | 71000 |Черкаська | |---------+------------------------------------------------------| | 73000 |Чернівецька | |---------+------------------------------------------------------| | 74000 |Чернігівська | |---------+------------------------------------------------------| | 80000 |м. Київ | |---------+------------------------------------------------------| | 85000 |м. Севастополь | ------------------------------------------------------------------

Парус Iнтернет-Консультант