Парус Iнтернет-Консультант

Открытое тестирование

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Затверджено
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
14.06.2011 N 7
21

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
23 серпня 2011 р. за N 1002/19740

( Порядок втратив чинність на підставі Рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 729 від 03.06.
2014 )

Порядок
заповнення компанією з управління активами
електронних форм інформації, які подаються
до Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку

1. Цей Порядок встановлює структуру файлів та опис полів заповнення компанією з управління активами електронних форм інформації, яка подається до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Інформація) відповідно до вимог Положення про порядок складання та розкриття інформації компанією з управління активами про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.08.2002 N 216, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.08.2002 за N 697/6985 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.01.2010 N 50) (далі - Положення).

2. Електронна форма Інформації складається за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів, відповідно до Положення, підготовлених з використанням кодування RUS cp866 у форматі DBASE-IV.

3. Електронна форма щорічної Інформації інститутів спільного інвестування (венчурних) складається з файлів: "TITUL.dbf", "INF_KRP.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_KRPU.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_PAY.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "INF_PAYU.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "EARN1.dbf", "FCHA.dbf", "TBLCP.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLCASH.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLDEBIZ.dbf", "EARN2.dbf", "EARN2_2.dbf", "EARN3.dbf", "EARN4.dbf", "VK_1.dbf", "VK_1.dbt", "VK_2.dbf", "VK_3.dbf", "BP_A.dbf", "BP_A.dbt", "BP_P.dbf", "FP.dbf", "FP.dbt", "RK_1.dbf", "RK_1. dbt", "RK_2.dbf".

4. Електронна форма щорічної Інформації інститутів спільного інвестування (крім венчурних) складається з файлів: "TITUL.dbf", "INF_KRP.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_KRPU.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_PAY.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "INF_PAYU.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "EARN1.dbf", "FCHA.dbf", "TBLCP.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLCASH.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLDEBIZ.dbf", "EARN2.dbf", "EARN2_1.dbf", "EARN3.dbf", "EARN4.dbf", "VK_1.dbf", "VK_1.dbt", "VK_2.dbf", "VK_3.dbf", "BP_A.dbf", "BP_A.dbt", "BP_P.dbf", "FP.dbf", "FP.dbt", "RK_1.dbf", "RK_1. dbt", "RK_2.dbf".

5. Електронна форма щоквартальної Інформації інститутів спільного інвестування складається з файлів: "TITUL.dbf", "INF_KRP.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_KRPU.dbf" (для корпоративних інститутів спільного інвестування), "INF_PAY.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "INF_PAYU.dbf" (для пайових інститутів спільного інвестування), "CH_AKTIV.dbf", "EARN1.dbf", "FCHA.dbf", "TBLCP.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLCASH.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLDEBIZ.dbf".

6. Електронна форма щоденної Інформації інститутів спільного інвестування складається з файлів: "EARN1.dbf", "FCHA.dbf", "TBLCP.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLCASH.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLDEBIZ.dbf".

7. Усі реквізити типу "дата" в паперовій формі Інформації заповнюються у форматі "дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр", де:

"дд" - двозначне число, що позначає календарний день у місяці;

"мм" - двозначне число, що позначає місяць року;

"рррр" - чотири цифри у числі року.

8. Електронна форма Інформації має бути надіслана електронною поштою до центрального апарату Комісії на адресу: fond@ssmsc.gov.ua.

9. Електронна форма фінансової звітності встановлюється окремим наказом Голови Комісії.

10. Файли Інформації містять індексні поля, які використовуються для сортування або пошуку даних:

"E_EDRPOU" - зазначається ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами;

"F_EDRPOU" - зазначається ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду;

"F_EDRICI" - зазначається реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування;

"ZVTYP" - зазначається вид Інформації, що подається до Комісії;

"ZV_YEAR" - зазначається звітний рік;

"ZV_QUART" - зазначається звітний квартал.

Директор департаменту моніторингу фондового ринку О.М.Табала

Додаток
до Порядку заповнення
компанією з управління
активами електронних форм
інформації, які подаються
до Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку

     Таблиця 1. Структура файла "TITUL.dbf". Титульний аркуш

-----------------------------------------------------------------------------------------
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) |Тип поля |Розмір (знаків)|
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з |Текстовий| 10 |
| |управління активами | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду |Текстовий| 10 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRICI |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду |Текстовий| 10 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZVTYP |Вид Інформації: 2 - щоквартальна; 1 - щорічна|Числовий | 1 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|OP_DATE |Дата оприлюднення Інформації |Дата | 8 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|WEB |Інтернет-адреса оприлюднення Інформації |Текстовий| 254 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|K_POS |Посада керівника компанії з управління |Текстовий| 50 |
| |активами | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|K_FIO |Прізвище, ім'я, по батькові керівника |Текстовий| 100 |
| |компанії з управління активами | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|K_DATE |Дата підтвердження ідентичності електронної |Дата | 8 |
| |та паперової форм Інформації, що подається до| | |
| |Комісії, та достовірність розкриття в | | |
| |загальнодоступній інформаційній базі даних | | |
| |Державної комісії з цінних паперів та | | |
| |фондового ринку про ринок цінних паперів | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|C_NAME |Повне найменування інституту спільного |Текстовий| 254 |
| |інвестування (пайового та корпоративного | | |
| |інвестиційного фонду) | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|KON_POS |Посада, підрозділ контактної особи з питань |Текстовий| 100 |
| |складеної Інформації | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|KON_FIO |Прізвище, ім'я, по батькові контактної особи |Текстовий| 100 |
| |з питань складеної Інформації | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|KON_TEL |Міжміський код, телефон, факс контактної |Текстовий| 50 |
| |особи з питань складеної Інформації | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|KON_MAIL |E-mail контактної особи з питань складеної |Текстовий| 50 |
| |Інформації | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------

     Таблиця 2.  Структура  файла  "INF_KRP.dbf".  Інформація  про
корпоративний інвестиційний фонд

-----------------------------------------------------------------------------------------
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) |Тип поля |Розмір (знаків)|
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з |Текстовий| 10 |
| |управління активами | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду |Текстовий| 10 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRICI |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду |Текстовий| 10 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZVTYP |Вид Інформації: 2 - щоквартальна; 1 - щорічна|Числовий | 1 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_NAME |Повне найменування інвестиційного фонду |Текстовий| 254 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_LIC_DT |Дата видачі свідоцтва про державну реєстрацію|Дата | 8 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_REGION |Територія (область) (табл. 24) |Текстовий| 5 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|_ADRES |Місцезнаходження |Текстовий| 100 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_A_DT1 |Дата реєстрації випуску акцій |Дата | 8 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_A_LIC1 |Номер свідоцтва про реєстрацію випуску акцій |Текстовий| 20 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_A_ORG1 |Найменування органу, що зареєстрував випуск |Текстовий| 50 |
| |акцій | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_A_VID1 |Форма існування: документарна - 1; |Текстовий| 1 |
| |бездокументарна - 2 | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_A_FRM1 |Форма випуску (табл. 20) |Текстовий| 3 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_A_ROZM |Спосіб розміщення випуску: приватна |Текстовий| 1 |
| |пропозиція - 1; прилюдна пропозиція - 2 | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_A_NOM1 |Номінальна вартість акції (грн.) |Числовий | 18 (5 знаків |
| | | | після коми) |
| | | | |
| | | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_A_QN1 |Зареєстрована загальна кількість акцій (штук)|Числовий | 16(0) |
-----------------------------------------------------------------------------------------

     Таблиця 3.  Структура  файла  "INF_KRPU.dbf".  Інформація про
юридичних осіб, послугами яких користується корпоративний
інвестиційний фонд

-----------------------------------------------------------------------------------------
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) |Тип поля |Розмір (знаків)|
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з |Текстовий| 10 |
| |управління активами | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду |Текстовий| 10 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRICI |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду |Текстовий| 10 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZVTYP |Вид Інформації: 2 - щоквартальна; 1 - щорічна|Числовий | 1 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|U_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної |Текстовий| 10 |
| |особи | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|U_TYP |Тип юридичної особи: компанія з управління |Текстовий| 1 |
| |активами - 1; зберігач цінних паперів - 2; | | |
| |реєстратор - 3; незалежний оцінювач | | |
| |майна - 4; аудитор (аудиторська фірма) - 5 | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|U_NAME |Найменування юридичної особи |Текстовий| 254 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|U_DOCINF |Назва, номер та серія документа, що |Текстовий| 254 |
| |підтверджує повноваження юридичної особи | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|U_ADRESA |Місцезнаходження юридичної особи |Текстовий| 100 |
-----------------------------------------------------------------------------------------

     Таблиця 4.  Структура  файла  "INF_PAY.dbf".  Інформація  про
пайовий інвестиційний фонд

-----------------------------------------------------------------------------------------
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) |Тип поля |Розмір (знаків)|
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з |Текстовий| 10 |
| |управління активами | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRICI |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду |Текстовий| 10 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZVTYP |Вид Інформації: 2 - щоквартальна; 1 - щорічна|Числовий | 1 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_NAME |Повне найменування інвестиційного фонду |Текстовий| 254 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|C_NAME |Повне найменування компанії з управління |Текстовий| 254 |
| |активами | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|C_LIC |Серія ліцензії на право провадження |Текстовий| 2 |
| |професійної діяльності на фондовому ринку - | | |
| |діяльності з управління активами | | |
| |інституційних інвесторів (діяльності з | | |
| |управління активами) | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|N_LIC |Номер ліцензії на право провадження |Текстовий| 10 |
| |професійної діяльності на фондовому ринку - | | |
| |діяльності з управління активами | | |
| |інституційних інвесторів (діяльності з | | |
| |управління активами) | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_KOATUU |Код території за КОАТУУ компанії з управління|Текстовий| 20 |
| |активами | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_REGION |Територія (область) компанії з управління |Текстовий| 5 |
| |активами (табл. 24) | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_ADRES |Місцезнаходження компанії з управління |Текстовий| 100 |
| |активами | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_A_DT1 |Дата реєстрації випуску інвестиційних |Дата | 8 |
| |сертифікатів | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_A_LIC1 |Номер свідоцтва про реєстрацію випуску |Текстовий| 20 |
| |інвестиційних сертифікатів | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_A_ORG1 |Найменування органу, що зареєстрував випуск |Текстовий| 50 |
| |інвестиційних сертифікатів | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_A_VID1 |Форма існування: документарна - 1; |Текстовий| 1 |
| |бездокументарна - 2 | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_A_FRM1 |Форма випуску (табл. 20) |Текстовий| 3 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_A_ROZM |Спосіб розміщення випуску: приватна |Текстовий| 1 |
| |пропозиція - 1; прилюдна пропозиція - 2 | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_A_NOM1 |Номінальна вартість одного інвестиційного |Числовий | 18 (5 знаків |
| |сертифіката (грн.) | | після коми) |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_A_QN1 |Загальна кількість інвестиційних сертифікатів|Числовий | 16(0) |
| |(штук) | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------

     Таблиця 5.  Структура файла  "INF_PAYU.dbf".  Інформація  про
юридичних осіб, які обслуговують пайовий інвестиційний фонд

-----------------------------------------------------------------------------------------
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) |Тип поля |Розмір (знаків)|
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з |Текстовий| 10 |
| |управління активами | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRICI |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду |Текстовий| 10 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZVTYP |Вид Інформації: 2 - щоквартальна; 1 - щорічна|Числовий | 1 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|U_TYP |Тип юридичної особи: компанія з управління |Текстовий| 1 |
| |активами - 1; зберігач цінних паперів - 2; | | |
| |реєстратор - 3; незалежний оцінювач | | |
| |майна - 4; аудитор (аудиторська фірма) - 5 | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|U_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної |Текстовий| 10 |
| |особи | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|U_NAME |Найменування юридичної особи |Текстовий| 254 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|U_DOCINF |Назва, номер та серія документа, що |Текстовий| 254 |
| |підтверджує повноваження юридичної особи | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|U_ADRESA |Місцезнаходження юридичної особи |Текстовий| 100 |
-----------------------------------------------------------------------------------------

     Таблиця 6.   Структура   файла  "CH_AKTIV.dbf".  Довідка,  що
підтверджує подання до Комісії розрахунку вартості чистих активів
інвестиційного фонду за кожний день звітного кварталу

-----------------------------------------------------------------------------------------
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) |Тип поля |Розмір (знаків)|
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з |Текстовий| 10 |
| |управління активами | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду |Текстовий| 10 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRICI |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду |Текстовий| 10 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZVTYP |Вид Інформації: 2 - щоквартальна |Числовий | 1 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_N |Номер з/п |Текстовий| 10 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_DATA |Дата подання електронної форми Інформації |Дата | 8 |
| |щодо розрахунку вартості чистих активів ІСІ | | |
| |(чч.мм.рррр) | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_CH_AKT |Вартість чистих активів у розрахунку на одну |Числовий | 18 (5 знаків |
| |акцію або інвестиційний сертифікат (грн.) | | після коми) |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_R_N |Реєстраційний номер прийнятої Інформації |Текстовий| 50 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_KER_C |Керівник компанії з управління активами |Текстовий| 50 |
-----------------------------------------------------------------------------------------

     Таблиця 7.   Структура   файла   "EARN2.dbf".   Довідка   про
винагороду компанії з управління активами інститутів спільного
інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)

-----------------------------------------------------------------------------------------
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) |Тип поля |Розмір (знаків)|
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з |Текстовий| 10 |
| |управління активами | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду |Текстовий| 10 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRICI |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду |Текстовий| 10 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZVTYP |Вид Інформації: 1 - щорічна |Числовий | 1 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_NAME |Повне найменування інвестиційного фонду |Текстовий| 254 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_VID |Вид інвестиційного фонду (табл. 21) |Текстовий| 2 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_TYP |Тип інвестиційного фонду (табл. 22) |Текстовий| 2 |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|C_NAME |Повне найменування компанії з управління |Текстовий| 254 |
| |активами | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|C_SL |Серія ліцензії на право провадження |Текстовий| 2 |
| |професійної діяльності на фондовому ринку - | | |
| |діяльності з управління активами | | |
| |інституційних інвесторів (діяльності з | | |
| |управління активами) | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|C_NL |Номер ліцензії на право провадження |Текстовий| 10 |
| |професійної діяльності на фондовому ринку - | | |
| |діяльності з управління активами | | |
| |інституційних інвесторів (діяльності з | | |
| |управління активами) | | |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|C_DL |Дата отримання ліцензії на право провадження |Дата | 8 |
| |професійної діяльності на фондовому ринку - | | |
| |діяльності з управління активами | | |
| |інституційних інвесторів (діяльності з | | |
| |управління активами) | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------

     Таблиця 8.  Структура  файла  "EARN2_1.dbf".  Інформація  про
дотримання вимог щодо розміру  винагороди  компанії  з  управління
активами    інститутів    спільного   інвестування   (пайових   та
корпоративних інвестиційних фондів, крім венчурних)

-----------------------------------------------------------------------------------------
|   Ім'я поля   |          Найменування поля (зміст)          |Тип поля |Розмір (знаків)|
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|E_EDRPOU       |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з    |Текстовий|       10      |
|               |управління активами                          |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRPOU       |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду         |Текстовий|       10      |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRICI       |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду            |Текстовий|       10      |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZVTYP          |Вид Інформації: 1 - щорічна                  |Числовий |        1      |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_YEAR        |Звітний рік                                  |Текстовий|        4      |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_QUART       |Звітний квартал                              |Текстовий|        1      |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|K_FIO          |Прізвище, ім'я, по батькові керівника        |Текстовий|       100     |
|               |компанії з управління активами               |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|K_DATE         |Дата підписання довідки керівником компанії з|Дата     |        8      |
|               |управління активами                          |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|H_FIO          |Прізвище, ім'я, по батькові голови           |Текстовий|       100     |
|               |спостережної ради (для корпоративного        |         |               |
|               |інвестиційного фонду)                        |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|K_DATE         |Дата підписання довідки головою спостережної |Дата     |        8      |
|               |ради (для корпоративного інвестиційного      |         |               |
|               |фонду)                                       |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK1_1         |Винагорода компанії з управління активами,   |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |середньорічна вартість чистих активів,       |         |  після коми)  |
|               |максимальний норматив винагороди, база       |         |               |
|               |обчислення, сума (грн.)                      |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK1_2         |Винагорода компанії з управління активами,   |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |середньорічна вартість чистих активів,       |         |  після коми)  |
|               |максимальний норматив винагороди, база       |         |               |
|               |обчислення, сума (%)                         |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK1_3         |Винагорода компанії з управління активами,   |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |середньорічна вартість чистих активів,       |         |  після коми)  |
|               |максимальний норматив винагороди, ставка (%) |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK1_4         |Винагорода компанії з управління активами,   |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |середньорічна вартість чистих активів,       |         |  після коми)  |
|               |максимальний норматив винагороди, сума (грн.)|         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK1_5         |Винагорода компанії з управління активами,   |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |середньорічна вартість чистих активів,       |         |  після коми)  |
|               |фактичний розмір винагороди (грн.)           |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK1_6         |Винагорода компанії з управління активами,   |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |середньорічна вартість чистих активів,       |         |  після коми)  |
|               |перевищення нормативу (грн.)                 |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK2_1         |Премія компанії з управління активами,       |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |різниця між фактично отриманим та            |         |  після коми)  |
|               |запланованим прибутком інституту спільного   |         |               |
|               |інвестування, максимальний норматив          |         |               |
|               |винагороди, база обчислення, сума (грн.)     |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK2_2         |Премія компанії з управління активами,       |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |різниця між фактично отриманим та            |         |  після коми)  |
|               |запланованим прибутком інституту спільного   |         |               |
|               |інвестування, максимальний норматив          |         |               |
|               |винагороди, база обчислення, сума (%)        |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK2_3         |Премія компанії з управління активами,       |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |різниця між фактично отриманим та            |         |  після коми)  |
|               |запланованим прибутком інституту спільного   |         |               |
|               |інвестування, максимальний норматив          |         |               |
|               |винагороди, ставка (%)                       |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK2_4         |Премія компанії з управління активами,       |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |різниця між фактично отриманим та            |         |  після коми)  |
|               |запланованим прибутком інституту спільного   |         |               |
|               |інвестування, максимальний норматив          |         |               |
|               |винагороди, сума (грн.)                      |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK2_5         |Премія компанії з управління активами,       |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |різниця між фактично отриманим та            |         |  після коми)  |
|               |запланованим прибутком інституту спільного   |         |               |
|               |інвестування, фактичний розмір винагороди    |         |               |
|               |(грн.)                                       |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK2_6         |Премія компанії з управління активами,       |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |різниця між фактично отриманим та            |         |  після коми)  |
|               |запланованим прибутком інституту спільного   |         |               |
|               |інвестування,  перевищення нормативу (грн.)  |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK3_4         |Разом максимальний норматив винагороди, сума |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |(грн.)                                       |         |  після коми)  |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK3_5         |Разом фактичний розмір винагороди (грн.)     |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |                                             |         |  після коми)  |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK3_6         |Разом перевищення нормативу (грн.)           |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |                                             |         |  після коми)  |
-----------------------------------------------------------------------------------------

     Таблиця 9.  Структура  файла  "EARN2_2.dbf".  Інформація  про
дотримання вимог щодо розміру  винагороди  компанії  з  управління
активами    інститутів    спільного   інвестування   (пайових   та
корпоративних венчурних інвестиційних фондів)

-----------------------------------------------------------------------------------------
|   Ім'я поля   |          Найменування поля (зміст)          |Тип поля |Розмір (знаків)|
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|E_EDRPOU       |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з    |Текстовий|      10       |
|               |управління активами                          |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRPOU       |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду         |Текстовий|      10       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRICI       |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду            |Текстовий|      10       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZVTYP          |Вид Інформації: 1 - щорічна                  |Числовий |       1       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_YEAR        |Звітний рік                                  |Текстовий|       4       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_QUART       |Звітний квартал                              |Текстовий|       1       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK4_1         |Винагорода компанії з управління активами у  |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |співвідношенні до вартості чистих активів    |         |  після коми)  |
|               |ІСІ, максимальний норматив винагороди, база  |         |               |
|               |обчислення, сума (грн.)                      |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK4_2         |Винагорода компанії з управління активами у  |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |співвідношенні до вартості чистих активів    |         |  після коми)  |
|               |ІСІ, максимальний норматив винагороди, база  |         |               |
|               |обчислення, сума (%)                         |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK4_3         |Винагорода компанії з управління активами у  |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |співвідношенні до вартості чистих активів    |         |  після коми)  |
|               |ІСІ, максимальний норматив винагороди,       |         |               |
|               |ставка (%)                                   |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK4_4         |Винагорода компанії з управління активами у  |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |співвідношенні до вартості чистих активів    |         |  після коми)  |
|               |ІСІ, максимальний норматив винагороди,       |         |               |
|               |сума (грн.)                                  |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK4_5         |Винагорода компанії з управління активами у  |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |співвідношенні до вартості чистих активів    |         |  після коми)  |
|               |ІСІ, фактичний розмір винагороди (грн.)      |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK4_6         |Винагорода компанії з управління активами у  |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |співвідношенні до вартості чистих активів    |         |  після коми)  |
|               |ІСІ, перевищення нормативу (грн.)            |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK5_1         |Винагорода компанії з управління активами у  |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |співвідношенні до приросту вартості чистих   |         |  після коми)  |
|               |активів ІСІ, максимальний норматив           |         |               |
|               |винагороди, база обчислення, сума (грн.)     |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK5_2         |Винагорода компанії з управління активами у  |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |співвідношенні до приросту вартості чистих   |         |  після коми)  |
|               |активів ІСІ, максимальний норматив           |         |               |
|               |винагороди, база обчислення, сума (%)        |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK5_3         |Винагорода компанії з управління активами у  |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |співвідношенні до приросту вартості чистих   |         |  після коми)  |
|               |активів ІСІ, максимальний норматив           |         |               |
|               |винагороди, ставка (%)                       |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK5_4         |Винагорода компанії з управління активами у  |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |співвідношенні до приросту вартості чистих   |         |  після коми)  |
|               |активів ІСІ, максимальний норматив           |         |               |
|               |винагороди, сума (грн.)                      |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK5_5         |Винагорода компанії з управління активами у  |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |співвідношенні до приросту вартості чистих   |         |  після коми)  |
|               |активів ІСІ, фактичний розмір                |         |               |
|               |винагороди (грн.)                            |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK5_6         |Винагорода компанії з управління активами у  |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |співвідношенні до приросту вартості чистих   |         |  після коми)  |
|               |активів ІСІ, перевищення нормативу (грн.)    |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK6_1         |Премія компанії з управління активами,       |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |різниця між фактично отриманим та            |         |  після коми)  |
|               |запланованим прибутком ІСІ, максимальний     |         |               |
|               |норматив винагороди, база обчислення,        |         |               |
|               |сума (грн.)                                  |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK6_2         |Премія компанії з управління активами,       |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |різниця між фактично отриманим та            |         |  після коми)  |
|               |запланованим прибутком ІСІ, максимальний     |         |               |
|               |норматив винагороди, база обчислення,        |         |               |
|               |сума (%)                                     |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK6_3         |Премія компанії з управління активами,       |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |різниця між фактично отриманим та            |         |  після коми)  |
|               |запланованим прибутком ІСІ, максимальний     |         |               |
|               |норматив винагороди, ставка (%)              |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK6_4         |Премія компанії з управління активами,       |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |різниця між фактично отриманим та            |         |  після коми)  |
|               |запланованим прибутком ІСІ, максимальний     |         |               |
|               |норматив винагороди, сума (грн.)             |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK6_5         |Премія компанії з управління активами,       |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |різниця між фактично отриманим та            |         |  після коми)  |
|               |запланованим прибутком ІСІ, фактичний розмір |         |               |
|               |винагороди (грн.)                            |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK6_6         |Премія компанії з управління активами,       |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |різниця між фактично отриманим та            |         |  після коми)  |
|               |запланованим прибутком ІСІ, перевищення      |         |               |
|               |нормативу (грн.)                             |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK7_4         |Разом максимальний норматив винагороди,      |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |сума (грн.)                                  |         |  після коми)  |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK7_5         |Разом фактичний розмір винагороди (грн.)     |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |                                             |         |  після коми)  |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK7_6         |Разом перевищення нормативу (грн.)           |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |                                             |         |  після коми)  |
-----------------------------------------------------------------------------------------

     Таблиця 10. Структура файла "EARN3.dbf". Довідка про склад та
розмір витрат,  що відшкодовуються за рахунок  активів  інститутів
спільного  інвестування  (пайових  та  корпоративних інвестиційних
фондів)

-----------------------------------------------------------------------------------------
|   Ім'я поля   |          Найменування поля (зміст)          |Тип поля |Розмір (знаків)|
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|E_EDRPOU       |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з    |Текстовий|      10       |
|               |управління активами                          |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRPOU       |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду         |Текстовий|      10       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRICI       |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду            |Текстовий|      10       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZVTYP          |Вид Інформації: 1 - щорічна                  |Числовий |       1       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_YEAR        |Звітний рік                                  |Текстовий|       4       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_QUART       |Звітний квартал                              |Текстовий|       1       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_NAME         |Повне найменування інвестиційного фонду      |Текстовий|     254       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|C_NAME         |Повне найменування компанії з управління     |Текстовий|     254       |
|               |активами                                     |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|C_SL           |Серія ліцензії на право провадження          |Текстовий|       2       |
|               |професійної діяльності на фондовому ринку -  |         |               |
|               |діяльності з управління активами             |         |               |
|               |інституційних інвесторів (діяльності з       |         |               |
|               |управління активами)                         |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|C_NL           |Номер ліцензії на право провадження          |Текстовий|      10       |
|               |професійної діяльності на фондовому ринку -  |         |               |
|               |діяльності з управління активами             |         |               |
|               |інституційних інвесторів (діяльності з       |         |               |
|               |управління активами)                         |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|C_DL           |Дата отримання ліцензії на право провадження |Дата     |       8       |
|               |професійної діяльності на фондовому ринку -  |         |               |
|               |діяльності з управління активами             |         |               |
|               |інституційних інвесторів (діяльності з       |         |               |
|               |управління активами)                         |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK2_1         |Винагорода зберігачу, сума витрат за рік     |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |(грн.)                                       |         |  після коми)  |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK3_1         |Винагорода реєстратору, сума витрат за рік   |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |(грн.)                                       |         |  після коми)  |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK4_1         |Винагорода аудитору, сума витрат за рік      |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |(грн.)                                       |         |  після коми)  |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK5_1         |Винагорода оцінювачу майна, сума витрат за   |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |рік (грн.)                                   |         |  після коми)  |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK6_1         |Винагорода торговцю цінними паперами, сума   |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |витрат за рік (грн.)                         |         |  після коми)  |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK8_1         |Реєстраційні послуги, сума витрат за рік     |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |(грн.)                                       |         |  після коми)  |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK9_1         |Виготовлення бланків цінних паперів, сума    |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |витрат за рік (грн.)                         |         |  після коми)  |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK10_1        |Розрахунково-касове обслуговування банком,   |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |сума витрат за рік (грн.)                    |         |  після коми)  |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK11_1        |Нотаріальні послуги, сума витрат за рік      |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |(грн.)                                       |         |  після коми)  |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK12_1        |Послуги депозитарію, сума витрат за рік      |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |(грн.)                                       |         |  після коми)  |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK13_1        |Оплата вартості публікації обов'язкової      |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |інформації, сума витрат за рік (грн.)        |         |  після коми)  |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK14_1        |Інформаційні послуги, сума витрат за рік     |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |(грн.)                                       |         |  після коми)  |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK15_1        |Орендна плата, сума витрат за рік (грн.)     |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |                                             |         |  після коми)  |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK16_1        |Фонд оплати праці членам наглядової ради,    |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |сума витрат за рік (грн.)                    |         |  після коми)  |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK18_1        |Рекламні послуги, пов'язані з розміщенням    |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |цінних паперів, сума витрат за рік (грн.)    |         |  після коми)  |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK19_1        |Витрати, пов'язані з обслуговуванням         |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |учасників (акціонерів) інституту спільного   |         |  після коми)  |
|               |інвестування та обігу цінних паперів         |         |               |
|               |інституту спільного інвестування, у тому     |         |               |
|               |числі витрати на сплату відсотків за кредити,|         |               |
|               |залучені компанією з управління активами для |         |               |
|               |викупу цінних паперів інституту спільного    |         |               |
|               |інвестування (з урахуванням обмежень,        |         |               |
|               |встановлених законодавством України для      |         |               |
|               |відкритих та інтервальних інститутів         |         |               |
|               |спільного інвестування), сума витрат за рік  |         |               |
|               |(грн.)                                       |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK20_1        |Витрати, пов'язані з придбанням, утриманням  |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |та реалізацією нерухомого майна, що входить  |         |  після коми)  |
|               |до складу активів недиверсифікованих         |         |               |
|               |інститутів спільного інвестування, сума      |         |               |
|               |витрат за рік (грн.)                         |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK7_1         |Витрати на сплату відсотків за позику та     |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |кредити, залучені компанією з управління     |         |  після коми)  |
|               |активами для венчурного інституту спільного  |         |               |
|               |інвестування, сума витрат за рік (грн.)      |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|POK21_1        |Усього витрат, сума витрат за рік (грн.)     |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |                                             |         |  після коми)  |
-----------------------------------------------------------------------------------------

     Таблиця 11.   Структура  файла  "EARN4.dbf".  Інформація  про
недотримання вимог  щодо  загального  розміру  витрат  за  рахунок
інститутів спільного інвестування

-----------------------------------------------------------------------------------------
|   Ім'я поля   |          Найменування поля (зміст)          |Тип поля |Розмір (знаків)|
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|E_EDRPOU       |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з    |Текстовий|      10       |
|               |управління активами                          |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRPOU       |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду         |Текстовий|      10       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRICI       |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду            |Текстовий|      10       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZVTYP          |Вид Інформації: 1 - щорічна                  |Числовий |       1       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_YEAR        |Звітний рік                                  |Текстовий|       4       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_QUART       |Звітний квартал                              |Текстовий|       1       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_NAME         |Прізвище уповноваженої посадової особи       |Текстовий|     100       |
|               |компанії з управління активами               |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|DATE           |Дата підписання Інформації уповноваженою     |Дата     |       8       |
|               |особою                                       |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|VUTRAT         |Загальні витрати, грн.                       |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |                                             |         |  після коми)  |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|VART           |Середньорічна вартість чистих активів, грн.  |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |                                             |         |  після коми)  |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|NORM_V         |Норматив витрат, грн.                        |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |                                             |         |  після коми)  |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|SUM_N          |Сума перевищення нормативу, грн.             |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |                                             |         |  після коми)  |
-----------------------------------------------------------------------------------------

     Таблиця 12. Структура файла "EARN1.dbf". Інформація про ІСІ

-----------------------------------------------------------------------------------------
|   Ім'я поля   |          Найменування поля (зміст)          |Тип поля |Розмір (знаків)|
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|E_EDRPOU       |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з    |Текстовий|      10       |
|               |управління активами                          |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRPOU       |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду         |Текстовий|      10       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRICI       |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду            |Текстовий|      10       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZVTYP          |Вид Інформації: 4 - щоденна;                 |Числовий |      1        |
|               |2 - щоквартальна; 1 - щорічна                |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_YEAR        |Звітний рік                                  |Текстовий|      4        |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_QUART       |Звітний квартал                              |Текстовий|      1        |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_DEDRICI      |Дата внесення ІСІ до ЄДРІСІ                  |Дата     |      8        |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_DFICI        |Термін дії ІСІ                               |Дата     |      8        |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_NAME         |Повне найменування ІСІ                       |Текстовий|      254      |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_VID          |Вид ІСІ (табл. 21)                           |Текстовий|      2        |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_TYP          |Тип ІСІ (табл. 22)                           |Текстовий|      2        |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|U_DATADOG      |Дата укладання договору на управління        |Дата     |      8        |
|               |активами ІСІ                                 |         |               |
-----------------------------------------------------------------------------------------

     Таблиця 13. Структура файла "TBLCP.dbf". Перелік інвестицій у
цінні папери

-----------------------------------------------------------------------------------------
|   Ім'я поля   |          Найменування поля (зміст)          |Тип поля |Розмір (знаків)|
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|E_EDRPOU       |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з    |Текстовий|       10      |
|               |управління активами                          |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRPOU       |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду         |Текстовий|       10      |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRICI       |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду            |Текстовий|       12      |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZVIT_Dat       |Повідомлення станом на дату                  |Дата     |        8      |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_YEAR        |Звітний рік                                  |Текстовий|        4      |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_QUART       |Звітний квартал                              |Текстовий|        1      |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZVTYP          |Вид Інформації: 4 - щоденна;                 |Числовий |        1      |
|               |2 - щоквартальна; 1 - щорічна                |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|St_Type        |Вид цінного папера                           |Текстовий|        4      |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|Em_EDRP        |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента-     |Текстовий|       10      |
|               |резидента/ідентифікаційний код нерезидента   |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|Em_Name        |Найменування емітента-резидента/нерезидента  |Текстовий|      100      |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ISIN           |Міжнародний ідентифікаційний номер цінного   |Текстовий|       20      |
|               |папера                                       |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|St_Quant       |Кількість цінних паперів (шт.)               |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |                                             |         |  після коми)  |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|St_Expense     |Номінальна вартість одного цінного папера    |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |(грн.)                                       |         |  після коми)  |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|bal_cost       |Загальна номінальна вартість цінних паперів  |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |(грн.)                                       |         |  після коми)  |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|Expense        |Загальна оцінна вартість цінних паперів      |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |(грн.)                                       |         |  після коми)  |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|PeAllAkF       |Частка у загальній балансовій вартості       |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |активів фонду (%)                            |         |  після коми)  |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|PeAllEm        |Частка від загального обсягу емісії або      |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |статутного капіталу емітента (%)             |         |  після коми)  |
-----------------------------------------------------------------------------------------

     Таблиця 14. Структура файла "TBLNEDV.dbf". Перелік інвестицій
в об'єкти нерухомого майна

-----------------------------------------------------------------------------------------
|   Ім'я поля   |          Найменування поля (зміст)          |Тип поля |Розмір (знаків)|
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|E_EDRPOU       |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з    |Текстовий|      10       |
|               |управління активами                          |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRPOU       |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду         |Текстовий|      10       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRICI       |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду            |Текстовий|      12       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZVIT_Dat       |Повідомлення станом на дату                  |Дата     |       8       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_YEAR        |Звітний рік                                  |Текстовий|       4       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_QUART       |Звітний квартал                              |Текстовий|       1       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZVTYP          |Вид Інформації: 4 - щоденна;                 |Числовий |       1       |
|               |2 - щоквартальна; 1 - щорічна                |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ONM_Name       |Найменування об'єкта нерухомого майна        |Текстовий|      50       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ONM_Adr        |Місцезнаходження об'єкта нерухомого майна    |Текстовий|      50       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|costBal        |Балансова вартість (грн.)                    |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |                                             |         |  після коми)  |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|PeBalAkF       |Частка в загальній балансовій вартості       |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |активів (%)                                  |         |  після коми)  |
-----------------------------------------------------------------------------------------

     Таблиця 15.  Структура файла "TBLCASH.dbf".  Грошові кошти на
поточному та/або депозитному рахунках

-----------------------------------------------------------------------------------------
|   Ім'я поля   |          Найменування поля (зміст)          |Тип поля |Розмір (знаків)|
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|E_EDRPOU       |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з    |Текстовий|      10       |
|               |управління активами                          |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRPOU       |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду         |Текстовий|      10       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRICI       |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду            |Текстовий|      12       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZVIT_Dat       |Повідомлення станом на дату                  |Дата     |       8       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_YEAR        |Звітний рік                                  |Текстовий|       4       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_QUART       |Звітний квартал                              |Текстовий|       1       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZVTYP          |Вид Інформації: 4 - щоденна;                 |Числовий |       1       |
|               |2 - щоквартальна; 1 - щорічна                |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|costGRN        |Сума грошових коштів у гривнях (грн.)        |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |                                             |         |  після коми)  |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|costFrg        |Сума грошових коштів в іноземній валюті      |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |(грн.)                                       |         |  після коми)  |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|bankName       |Назва банку                                  |Текстовий|      50       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|bankMFO        |МФО банку                                    |Текстовий|       6       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|DepGRN         |Дохід за депозитним рахунком (вклади у       |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |гривнях) (%)                                 |         |  після коми)  |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|DepFrg         |Дохід за депозитним рахунком (вклади в       |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |іноземній валюті) (%)                        |         |  після коми)  |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|startDat       |Дата початку зберігання                      |Дата     |       8       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|finDat         |Дата закінчення зберігання                   |Дата     |       8       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|PeBalAkF       |Частка в загальній балансовій вартості       |Числовий |  18 (5 знаків |
|               |активів (%)                                  |         |  після коми)  |
-----------------------------------------------------------------------------------------

     Таблиця 16.   Структура   файла    "TBLMETAL.dbf".    Перелік
інвестицій в банківські метали

-----------------------------------------------------------------------------------------
|   Ім'я поля   |          Найменування поля (зміст)          |Тип поля |Розмір (знаків)|
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|E_EDRPOU       |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з    |Текстовий|      10       |
|               |управління активами                          |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRPOU       |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду         |Текстовий|      10       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRICI       |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду            |Текстовий|      12       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZVIT_Dat       |Повідомлення  станом на дату                 |Дата     |       8       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_YEAR        |Звітний рік                                  |Текстовий|       4       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_QUART       |Звітний квартал                              |Текстовий|       1       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZVTYP          |Вид Інформації: 4 - щоденна;                 |Числовий |       1       |
|               |2 - щоквартальна; 1 - щорічна                |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|bankName       |Назва банку                                  |Текстовий|      50       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|bankMFO        |МФО банку                                    |Текстовий|       6       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|metal          |Вид банківського металу                      |Текстовий|      50       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|vaga           |Кількість банківського металу (унцій)        |Числовий | 18 (5 знаків  |
|               |                                             |         |  після коми)  |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|NBUstat        |Офіційний (обліковий) курс НБУ на банківський|Числовий | 18 (5 знаків  |
|               |метал                                        |         |  після коми)  |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|costBal        |Балансова вартість (грн.)                    |Числовий | 18 (5 знаків  |
|               |                                             |         |  після коми)  |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|PeBalAkF       |Частка в загальній балансовій вартості       |Числовий | 18 (5 знаків  |
|               |активів (%)                                  |         |  після коми)  |
-----------------------------------------------------------------------------------------

     Таблиця 17.  Структура  файла  "TBLOTHER.dbf".  Перелік інших
інвестицій

-----------------------------------------------------------------------------------------
|   Ім'я поля   |          Найменування поля (зміст)          |Тип поля |Розмір (знаків)|
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|E_EDRPOU       |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з    |Текстовий|      10       |
|               |управління активами                          |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRPOU       |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду         |Текстовий|      10       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRICI       |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду            |Текстовий|      12       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZVIT_Dat       |Повідомлення станом на дату                  |Дата     |       8       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_YEAR        |Звітний рік                                  |Текстовий|       4       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_QUART       |Звітний квартал                              |Текстовий|       1       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZVTYP          |Вид Інформації: 4 - щоденна;                 |Числовий |       1       |
|               |2 - щоквартальна; 1 - щорічна                |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|objectIC       |Об'єкт інвестування                          |Текстовий|      50       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|costBal        |Балансова вартість (грн.)                    |Числовий | 18 (5 знаків  |
|               |                                             |         |  після коми)  |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|PeBalAkF       |Частка в загальній балансовій вартості       |Числовий | 18 (5 знаків  |
|               |активів (%)                                  |         |  після коми)  |
-----------------------------------------------------------------------------------------

     Таблиця 18.  Структура  файла   "TBlDEBIZ.dbf".   Дебіторська
заборгованість

-----------------------------------------------------------------------------------------
|   Ім'я поля   |          Найменування поля (зміст)          |Тип поля |Розмір (знаків)|
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|E_EDRPOU       |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з    |Текстовий|      10       |
|               |управління активами                          |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRPOU       |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду         |Текстовий|      10       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRICI       |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду            |Текстовий|      12       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZVIT_Dat       |Повідомлення станом на дату                  |Дата     |       8       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_YEAR        |Звітний рік                                  |Текстовий|       4       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_QUART       |Звітний квартал                              |Текстовий|       1       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZVTYP          |Вид Інформації: 4 - щоденна;                 |Числовий |       1       |
|               |2 - щоквартальна; 1 - щорічна                |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|D_EDRPOU       |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ дебітора      |Текстовий|      16       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|D_NAME         |Найменування дебітора                        |Текстовий|     100       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|PRED_DZ        |Предмет заборгованості (табл. 23)            |Текстовий|      50       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|DATAS_DZ       |Дата виникнення дебіторської заборгованості  |Дата     |       8       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|DATAF_DZ       |Планова дата погашення дебіторської          |Дата     |       8       |
|               |заборгованості                               |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ChRV           |Чиста реалізаційна вартість (грн.)           |Числовий | 18 (5 знаків  |
|               |                                             |         |  після коми)  |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|PervV          |Первісна вартість (грн.)                     |Числовий | 18 (5 знаків  |
|               |                                             |         |  після коми)  |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|RezBorg        |Резерв сумнівних боргів (грн.)               |Числовий | 18 (5 знаків  |
|               |                                             |         |  після коми)  |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|PeBalAkF       |Частка в загальній балансовій вартості       |Числовий | 18 (5 знаків  |
|               |активів (%)                                  |         |  після коми)  |
-----------------------------------------------------------------------------------------

     Таблиця 19.  Структура  файла  "FCHA.dbf".   Інформація   про
вартість чистих активів інвестиційного фонду

-----------------------------------------------------------------------------------------
|   Ім'я поля   |          Найменування поля (зміст)          |Тип поля |Розмір (знаків)|
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|E_EDRPOU       |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з    |Текстовий|      10       |
|               |управління активами                          |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRPOU       |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду         |Текстовий|      10       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_EDRICI       |Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду            |Текстовий|      10       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_DAT         |Повідомлення станом на дату                  |Дата     |       8       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_YEAR        |Звітний рік                                  |Текстовий|       4       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZV_QUART       |Звітний квартал                              |Текстовий|       1       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|ZVTYP          |Вид Інформації: 4 - щоденна;                 |Числовий |       1       |
|               |2 - щоквартальна; 1 - щорічна                |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_NAME         |Повне найменування інвестиційного фонду      |Текстовий|     100       |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|f_activ1       |Активи фонду, грн. (оцінна вартість) (на     |Числовий | 18 (5 знаків  |
|               |початок звітного періоду)                    |         | після коми)   |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|f_activ2       |Активи фонду грн. (оцінна вартість)  (на     |Числовий | 18 (5 знаків  |
|               |кінець звітного періоду)                     |         | після коми)   |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|f_dolg1        |Зобов'язання фонду, грн. (на початок звітного|Числовий | 18 (5 знаків  |
|               |періоду)                                     |         | після коми)   |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|f_dolg2        |Зобов'язання фонду, грн. (на кінець звітного |Числовий | 18 (5 знаків  |
|               |періоду)                                     |         | після коми)   |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|f_VChA1        |Вартість чистих активів фонду, грн. (на      |Числовий | 18 (5 знаків  |
|               |початок звітного періоду)                    |         | після коми)   |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|f_VChA2        |Вартість чистих активів фонду, грн. (на      |Числовий | 18 (5 знаків  |
|               |кінець звітного періоду)                     |         | після коми)   |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|KlcFNr1        |Кількість акцій або інвестиційних            |Числовий | 18 (5 знаків  |
|               |сертифікатів, що знаходяться в обігу,        |         | після коми)   |
|               |одиниць, у т.ч. розміщених серед фізичних    |         |               |
|               |осіб - нерезидентів (на початок звітного     |         |               |
|               |періоду)                                     |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|KlcFNr2        |Кількість акцій або інвестиційних            |Числовий | 18 (5 знаків  |
|               |сертифікатів, що знаходяться в обігу,        |         | після коми)   |
|               |одиниць, у т.ч. розміщених серед фізичних    |         |               |
|               |осіб - нерезидентів (на кінець звітного      |         |               |
|               |періоду)                                     |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|KlcFR1         |Кількість акцій або інвестиційних            |Числовий | 18 (5 знаків  |
|               |сертифікатів, що знаходяться в обігу,        |         | після коми)   |
|               |одиниць, у т.ч. розміщених серед фізичних    |         |               |
|               |осіб - резидентів (на початок звітного       |         |               |
|               |періоду)                                     |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|KlCFR2         |Кількість акцій або інвестиційних            |Числовий | 18 (5 знаків  |
|               |сертифікатів, що знаходяться в обігу,        |         | після коми)   |
|               |одиниць, у т.ч. розміщених серед фізичних    |         |               |
|               |осіб - резидентів (на кінець звітного        |         |               |
|               |періоду)                                     |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|KlcUrNR1       |Кількість акцій або інвестиційних            |Числовий | 18 (5 знаків  |
|               |сертифікатів, що знаходяться в обігу,        |         | після коми)   |
|               |одиниць, у т.ч. розміщених серед юридичних   |         |               |
|               |осіб - нерезидентів (на початок звітного     |         |               |
|               |періоду)                                     |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|KlcUrNR2       |Кількість акцій або інвестиційних            |Числовий | 18 (5 знаків  |
|               |сертифікатів, що знаходяться в обігу,        |         | після коми)   |
|               |одиниць, у т.ч. розміщених серед юридичних   |         |               |
|               |осіб - нерезидентів (на кінець звітного      |         |               |
|               |періоду)                                     |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|KlcUrR1        |Кількість акцій або інвестиційних            |Числовий | 18 (5 знаків  |
|               |сертифікатів, що знаходяться в обігу,        |         | після коми)   |
|               |одиниць, у т.ч. розміщених серед юридичних   |         |               |
|               |осіб - резидентів (на початок звітного       |         |               |
|               |періоду)                                     |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|KlcUrR2        |Кількість акцій або інвестиційних            |Числовий | 18 (5 знаків  |
|               |сертифікатів, що знаходяться в обігу,        |         | після коми)   |
|               |одиниць, у т.ч. розміщених серед юридичних   |         |               |
|               |осіб - резидентів (на кінець звітного        |         |               |
|               |періоду)                                     |         |               |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|f_VChAIS       |Вартість чистих активів у розрахунку на одну |Числовий | 18 (5 знаків  |
|               |акцію або інвестиційний сертифікат, грн/один.|         | після коми)   |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_A_NOM 1      |Номінальна вартість одного цінного папера (на|Числовий | 18 (5 знаків  |
|               |початок звітного періоду)                    |         | після коми)   |
|---------------+---------------------------------------------+---------+---------------|
|F_A_NOM 2      |Номінальна вартість одного цінного папера (на|Числовий | 18 (5 знаків  |
|               |кінець звітного періоду)                     |         | після коми)   |
-----------------------------------------------------------------------------------------

     Таблиця 20.  Довідник цінних паперів - вид,  форма випуску та
тип цінних паперів

------------------------------------------------------------------
|Код|            Тип та форма випуску цінних паперів             |
|   |                                                            |
|---+------------------------------------------------------------|
|   |Акції                                                       |
|---+------------------------------------------------------------|
|011|Іменні прості                                               |
|---+------------------------------------------------------------|
|012|Іменні привілейовані                                        |
|---+------------------------------------------------------------|
|013|На пред'явника прості                                       |
|---+------------------------------------------------------------|
|014|На пред'явника привілейовані                                |
|---+------------------------------------------------------------|
|   |Облігації підприємств                                       |
|---+------------------------------------------------------------|
|021|На пред'явника процентні                                    |
|---+------------------------------------------------------------|
|022|На пред'явника безпроцентні                                 |
|---+------------------------------------------------------------|
|023|Іменні процентні                                            |
|---+------------------------------------------------------------|
|024|Іменні безпроцентні                                         |
|---+------------------------------------------------------------|
|025|Іменні відсоткові                                           |
|---+------------------------------------------------------------|
|026|Іменні цільові                                              |
|---+------------------------------------------------------------|
|027|Іменні дисконтні                                            |
|---+------------------------------------------------------------|
|028|На пред'явника відсоткові                                   |
|---+------------------------------------------------------------|
|029|На пред'явника цільові                                      |
|---+------------------------------------------------------------|
|030|На пред'явника дисконтні                                    |
|---+------------------------------------------------------------|
|   |Облігації внутрішніх державних позик України                |
|---+------------------------------------------------------------|
|031|На пред'явника процентні                                    |
|---+------------------------------------------------------------|
|032|На пред'явника безпроцентні                                 |
|---+------------------------------------------------------------|
|033|Іменні                                                      |
|---+------------------------------------------------------------|
|034|На пред'явника                                              |
|---+------------------------------------------------------------|
|035|Іменні цільові                                              |
|---+------------------------------------------------------------|
|036|На пред'явника цільові                                      |
|---+------------------------------------------------------------|
|   |Облігації зовнішніх державних позик України                 |
|---+------------------------------------------------------------|
|041|На пред'явника процентні                                    |
|---+------------------------------------------------------------|
|042|На пред'явника дисконтні                                    |
|---+------------------------------------------------------------|
|043|Іменні процентні                                            |
|---+------------------------------------------------------------|
|044|Іменні дисконтні                                            |
|---+------------------------------------------------------------|
|045|Іменні                                                      |
|---+------------------------------------------------------------|
|046|На пред'явника                                              |
|---+------------------------------------------------------------|
|   |Облігації місцевих позик                                    |
|---+------------------------------------------------------------|
|051|На пред'явника процентні                                    |
|---+------------------------------------------------------------|
|052|На пред'явника безпроцентні                                 |
|---+------------------------------------------------------------|

|053|Іменні відсоткові                                           |
|---+------------------------------------------------------------|
|054|Іменні дисконтні                                            |
|---+------------------------------------------------------------|
|055|На пред'явника відсоткові                                   |
|---+------------------------------------------------------------|
|056|На пред'явника дисконтні                                    |
|---+------------------------------------------------------------|
|   |Інвестиційні сертифікати                                    |
|---+------------------------------------------------------------|
|061|Іменні                                                      |
|---+------------------------------------------------------------|
|062|На пред'явника                                              |
|---+------------------------------------------------------------|
|   |Ощадні (депозитні) сертифікати                              |
|---+------------------------------------------------------------|
|071|Іменні                                                      |
|---+------------------------------------------------------------|
|072|На пред'явника                                              |
|---+------------------------------------------------------------|
|   |Похідні цінні папери (деривативи)                           |
|---+------------------------------------------------------------|
|081|Опціони (на товари/послуги) іменні                          |
|---+------------------------------------------------------------|
|082|Опціони (на цінні папери) іменні                            |
|---+------------------------------------------------------------|
|083|Ф'ючерсні контракти (на товари/послуги) іменні              |
|---+------------------------------------------------------------|
|084|Ф'ючерсні контракти (на цінні папери) іменні                |
|---+------------------------------------------------------------|
|085|Ф'ючерсні контракти (на індекси) іменні                     |
|---+------------------------------------------------------------|
|086|Ф'ючерсні контракти (на валюту) іменні                      |
|---+------------------------------------------------------------|
|087|Ф'ючерсні контракти (на процентну ставку) іменні            |
|---+------------------------------------------------------------|
|088|Опціони (на валюту) іменні                                  |
|---+------------------------------------------------------------|
|089|Опціони (на ф'ючерси) іменні                                |
|---+------------------------------------------------------------|
|090|Опціони (на інший базовий актив) іменні                     |
|---+------------------------------------------------------------|
|091|Ф'ючерсні контракти (на інший базовий актив) іменні         |
|---+------------------------------------------------------------|
|092|Опціони (на товари/послуги) на пред'явника                  |
|---+------------------------------------------------------------|
|093|Опціони (на цінні папери) на пред'явника                    |
|---+------------------------------------------------------------|
|094|Ф'ючерсні контракти (на товари/послуги) на пред'явника      |
|---+------------------------------------------------------------|
|095|Ф'ючерсні контракти (на цінні папери) на пред'явника        |
|---+------------------------------------------------------------|
|096|Ф'ючерсні контракти (на індекси) на пред'явника             |
|---+------------------------------------------------------------|
|097|Ф'ючерсні контракти (на валюту) на пред'явника              |
|---+------------------------------------------------------------|
|098|Ф'ючерсні контракти (на процентну ставку) на пред'явника    |
|---+------------------------------------------------------------|
|099|Опціони (на валюту) на пред'явника                          |
|---+------------------------------------------------------------|
|100|Опціони (на ф'ючерси) на пред'явника                        |
|---+------------------------------------------------------------|
|001|Опціони (на інший базовий актив) на пред'явника             |
|---+------------------------------------------------------------|
|002|Ф'ючерсні контракти (на інший базовий актив) на пред'явника |
|---+------------------------------------------------------------|
|   |Іпотечні облігації                                          |
|---+------------------------------------------------------------|
|101|Звичайні                                                    |
|---+------------------------------------------------------------|
|102|Структуровані                                               |
|---+------------------------------------------------------------|
|   |Іпотечні сертифікати                                        |
|---+------------------------------------------------------------|
|111|Із фіксованою дохідністю іменні                             |
|---+------------------------------------------------------------|

|112|Участі іменні                                               |
|---+------------------------------------------------------------|
|113|Із фіксованою дохідністю на пред'явника                     |
|---+------------------------------------------------------------|
|114|Участі на пред'явника                                       |
|---+------------------------------------------------------------|
|   |Сертифікати ФОН                                             |
|---+------------------------------------------------------------|
|121|Іменні                                                      |
|---+------------------------------------------------------------|
|122|На пред'явника                                              |
|---+------------------------------------------------------------|
|   |Казначейські зобов'язання України                           |
|---+------------------------------------------------------------|
|131|Довгострокові іменні                                        |
|---+------------------------------------------------------------|
|132|Середньострокові іменні                                     |
|---+------------------------------------------------------------|
|133|Короткострокові іменні                                      |
|---+------------------------------------------------------------|
|134|Довгострокові на пред'явника                                |
|---+------------------------------------------------------------|
|135|Середньострокові на пред'явника                             |
|---+------------------------------------------------------------|
|136|Короткострокові на пред'явника                              |
|---+------------------------------------------------------------|
|   |Векселі                                                     |
|---+------------------------------------------------------------|
|141|Прості                                                      |
|---+------------------------------------------------------------|
|142|Переказні                                                   |
|---+------------------------------------------------------------|
|   |Опціонний сертифікат (базовий актив - цінні папери)         |
|---+------------------------------------------------------------|
|201|Опціонний сертифікат на купівлю протягом строку обігу       |
|---+------------------------------------------------------------|
|202|Опціонний сертифікат на купівлю у встановлений термін       |
|   |виконання                                                   |
|---+------------------------------------------------------------|
|203|Опціонний сертифікат на продаж протягом строку обігу        |
|---+------------------------------------------------------------|
|204|Опціонний сертифікат на продаж у встановлений термін        |
|   |виконання                                                   |
|---+------------------------------------------------------------|
|   |Опціонний сертифікат (базовий актив - фінансові ресурси)    |
|---+------------------------------------------------------------|
|211|Опціонний сертифікат на купівлю протягом строку обігу       |
|---+------------------------------------------------------------|
|212|Опціонний сертифікат на купівлю у встановлений термін       |
|   |виконання                                                   |
|---+------------------------------------------------------------|
|213|Опціонний сертифікат на продаж протягом строку обігу        |
|---+------------------------------------------------------------|
|214|Опціонний сертифікат на продаж у встановлений термін        |
|   |виконання                                                   |
|---+------------------------------------------------------------|
|   |Опціонний сертифікат (базовий актив - товарні ресурси)      |
|---+------------------------------------------------------------|
|221|Опціонний сертифікат на купівлю протягом строку обігу       |
|---+------------------------------------------------------------|
|222|Опціонний сертифікат на купівлю у встановлений термін       |
|   |виконання                                                   |
|---+------------------------------------------------------------|
|223|Опціонний сертифікат на продаж протягом строку обігу        |
|---+------------------------------------------------------------|
|224|Опціонний сертифікат на продаж у встановлений термін        |
|   |виконання                                                   |
------------------------------------------------------------------

     Таблиця 21. Довідник - вид фонду

------------------------------------------------------------------
|Код|                        Назва                               |
|---+------------------------------------------------------------|
|01 |Пайовий                                                     |
|---+------------------------------------------------------------|
|02 |Корпоративний                                               |
------------------------------------------------------------------

     Таблиця 22. Довідник - тип фонду

------------------------------------------------------------------
|Код|                           Назва                            |
|---+------------------------------------------------------------|
|02 |Відкритий строковий диверсифікований                        |
|---+------------------------------------------------------------|
|03 |Інтервальний строковий диверсифікований                     |
|---+------------------------------------------------------------|
|04 |Відкритий безстроковий диверсифікований                     |
|---+------------------------------------------------------------|
|05 |Інтервальний безстроковий диверсифікований                  |
|---+------------------------------------------------------------|
|06 |Закритий строковий диверсифікований                         |
|---+------------------------------------------------------------|
|07 |Закритий строковий недиверсифікований                       |
|---+------------------------------------------------------------|
|08 |Закритий строковий недиверсифікований венчурний             |
------------------------------------------------------------------

     Таблиця 23. Довідник - предмет дебіторської заборгованості

------------------------------------------------------------------
|Назва поля|                      Зміст поля                     |
|----------+-----------------------------------------------------|
|    01    |Цінні папери                                         |
|----------+-----------------------------------------------------|
|    02    |Грошові кошти                                        |
|----------+-----------------------------------------------------|
|    03    |Нараховані, але не сплачені відсотки                 |
|----------+-----------------------------------------------------|
|    04    |Корпоративні права                                   |
|----------+-----------------------------------------------------|
|    05    |Інше                                                 |
------------------------------------------------------------------

     Таблиця 24. Перелік та коди територій (областей) України

------------------------------------------------------------------
|   Код   |                Територія (область)                   |
|території|                                                      |
|---------+------------------------------------------------------|
|  01000  |Автономна Республіка Крим                             |
|---------+------------------------------------------------------|
|  05000  |Вінницька                                             |
|---------+------------------------------------------------------|
|  07000  |Волинська                                             |
|---------+------------------------------------------------------|
|  12000  |Дніпропетровська                                      |
|---------+------------------------------------------------------|
|  14000  |Донецька                                              |
|---------+------------------------------------------------------|
|  18000  |Житомирська                                           |
|---------+------------------------------------------------------|
|  21000  |Закарпатська                                          |
|---------+------------------------------------------------------|
|  23000  |Запорізька                                            |
|---------+------------------------------------------------------|
|  26000  |Івано-Франківська                                     |
|---------+------------------------------------------------------|
|  32000  |Київська                                              |
|---------+------------------------------------------------------|
|  35000  |Кіровоградська                                        |
|---------+------------------------------------------------------|
|  44000  |Луганська                                             |
|---------+------------------------------------------------------|
|  46000  |Львівська                                             |
|---------+------------------------------------------------------|
|  48000  |Миколаївська                                          |
|---------+------------------------------------------------------|
|  51000  |Одеська                                               |
|---------+------------------------------------------------------|
|  53000  |Полтавська                                            |
|---------+------------------------------------------------------|
|  56000  |Рівненська                                            |
|---------+------------------------------------------------------|
|  59000  |Сумська                                               |
|---------+------------------------------------------------------|
|  61000  |Тернопільська                                         |
|---------+------------------------------------------------------|
|  63000  |Харківська                                            |
|---------+------------------------------------------------------|
|  65000  |Херсонська                                            |
|---------+------------------------------------------------------|
|  68000  |Хмельницька                                           |
|---------+------------------------------------------------------|
|  71000  |Черкаська                                             |
|---------+------------------------------------------------------|
|  73000  |Чернівецька                                           |
|---------+------------------------------------------------------|
|  74000  |Чернігівська                                          |
|---------+------------------------------------------------------|
|  80000  |м. Київ                                               |
|---------+------------------------------------------------------|
|  85000  |м. Севастополь                                        |
------------------------------------------------------------------