ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Затверджено
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
15.07.2011 N 955
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
13 жовтня 2011 р. за N 1187/19925
( Документ втратив чинність на підставі Рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 729 від 03.06.2014 )
Порядок
заповнення особою, що здійснює управління
активами недержавного пенсійного фонду
(відкритого, корпоративного, професійного),
електронних форм даних,
які подаються до Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
1. Цей Порядок встановлює структуру файлів та опис полів заповнення особою, що здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду (відкритого, корпоративного, професійного), електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Дані) відповідно до вимог Положення про порядок подання адміністративних даних особою, що здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду (відкритого, корпоративного, професійного), затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.08.2004 N 340, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 31.01.2005 за N 117/10397 (далі - Положення).
2. Електронна форма Даних складається за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів, відповідно до Положення, підготовлених з використанням кодування RUS cp866 у форматі DBASE-IV.
3. Електронна форма щомісячних Даних недержавних пенсійних фондів складається з файлів: "TBLCP.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLCASH.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLINPF.dbf".
4. Електронна форма щоквартальних Даних недержавних пенсійних фондів складається з файлів: "TITUL_P.dbf", "INF_NPF.dbf", "INF_NPFU.dbf", "TBLCP.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLCASH.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLINPF.dbf".
5. Електронна форма щорічних Даних недержавних пенсійних фондів складається з файлів: "TITUL_P.dbf", "CH_AKTIV.dbf", "TBLPWIN.dbf".
6. Усі реквізити типу "дата" в електронній формі Даних заповнюються у форматі "дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр", де:
"дд" - двозначне число, що визначає календарний день у місяці;
"мм" - двозначне число, що визначає місяць року;
"рррр" - чотири цифри у числі року.
7. Електронна форма Даних має бути надіслана електронною поштою до центрального апарату Комісії на адресу: npf@ssmsc.gov.ua.
8. Файли Даних містять індексні поля, які використовуються для сортування або пошуку даних:
"E_EDRPOU" - зазначаються ідентифікаційний код за ЄДРПОУ особи, що здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду;
"F_EDRPOU" - зазначається ідентифікаційний код за ЄДРПОУ недержавного пенсійного фонду;
"ZVTYP" - зазначається вид Даних, що подається до Комісії;
"ZV_YEAR" - зазначається звітний рік;
"ZV_QUART" - зазначається звітний квартал.
Директор департаменту моніторингу фондового ринку О.Табала
Додаток
до Порядку заповнення
особою, що здійснює
управління активами
недержавного пенсійного
фонду (відкритого,
корпоративного,
професійного), електронних
форм даних, які подаються
до Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
Таблиця 1.
Структура файла "TITUL_P.dbf".
Титульний аркуш |
------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля |Найменування поля (зміст) |Тип поля | Розмір |
| | | | (знаків) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |особи, що здійснює управління | | |
| |активами недержавного пенсійного| | |
| |фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |недержавного пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZVTYP |Вид Даних: 2 - щоквартальні; |Числовий | 1 |
| |1 - щорічні | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|C_NAME |Повне найменування особи, що |Текстовий| 254 |
| |здійснює управління активами | | |
| |недержавного пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|K_POS |Посада керівника |Текстовий| 50 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|K_FIO |Прізвище, ім'я, по батькові |Текстовий| 100 |
| |керівника | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|K_DATE |Дата підтвердження Даних |Дата | 8 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_NAME |Повне найменування недержавного |Текстовий| 100 |
| |пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|KON_POS |Посада, підрозділ контактної |Текстовий| 100 |
| |особи з питань складених Даних | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|KON_FIO |Прізвище, ім'я, по батькові |Текстовий| 100 |
| |контактної особи з питань | | |
| |складених Даних | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|KON_TEL |Міжміський код, телефон, факс |Текстовий| 50 |
| |контактної особи з питань | | |
| |складених Даних | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|KON_MAIL |E-mail контактної особи з питань|Текстовий| 50 |
| |складених Даних | | |
------------------------------------------------------------------ |
Таблиця 2.
Структура файла "Inf_NPF.dbf".
Інформація про недержавний пенсійний фонд |
------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля |Найменування поля (зміст) |Тип поля | Розмір |
| | | | (знаків) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |особи, що здійснює управління | | |
| |активами недержавного пенсійного| | |
| |фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |недержавного пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZVTYP |Вид Даних: 2 - щоквартальні |Числовий | 1 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_NAME |Повне найменування недержавного |Текстовий| 100 |
| |пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|RI1 |Вид фонду (табл. 13) |Текстовий| 50 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|N_SV |Номер свідоцтва про державну |Числовий | 50 |
| |реєстрацію недержавного | | |
| |пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|D_SV |Дата видачі свідоцтва про |Дата | 8 |
| |державну реєстрацію недержавного| | |
| |пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_KOATUU |Код території за КОАТУУ |Текстовий| 20 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_REGION |Територія (область) (табл. 14) |Текстовий| 20 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_ADRES |Місцезнаходження недержавного |Текстовий| 50 |
| |пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_TEL_KD |Код міжміського телефонного |Текстовий| 8 |
| |зв'язку | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_TEL |Телефон |Текстовий| 20 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_FAX |Факс |Текстовий| 20 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_MAIL |E-mail |Текстовий| 30 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_WWW |www-адреса |Текстовий| 30 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_KVED |Код за КВЕД |Текстовий| 20 |
------------------------------------------------------------------ |
Таблиця 3.
Структура файла "Inf_npfu.dbf".
Інформація про юридичних осіб,
послугами яких користується недержавний
пенсійний фонд |
------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля |Найменування поля (зміст) |Тип поля | Розмір |
| | | | (знаків) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |особи, що здійснює управління | | |
| |активами недержавного пенсійного| | |
| |фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |недержавного пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZVTYP |Вид Даних: 2 - щоквартальні |Числовий | 1 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|U_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |юридичної особи | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|U_TYP |Юридична особа: адміністратор - |Текстовий| 1 |
| |1, особа, що здійснює управління| | |
| |активами недержавного пенсійного| | |
| |фонду - 2; зберігач цінних | | |
| |паперів - 3; торговець цінними | | |
| |паперами - 4; аудиторська | | |
| |фірма - 5 | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|U_NAME |Найменування юридичної особи |Текстовий| 254 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|U_DOCINF |Назва, номер та серія документа,|Текстовий| 100 |
| |що підтверджує повноваження | | |
| |особи | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|U_ADRESA |Місцезнаходження юридичної особи|Текстовий| 100 |
------------------------------------------------------------------ |
Таблиця 4.
Структура файла "TBLCP.dbf".
Перелік інвестицій у цінні папери |
------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля |Найменування поля (зміст) |Тип поля | Розмір |
| | | | (знаків) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |особи, що здійснює управління | | |
| |активами недержавного | | |
| |пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |недержавного пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZVTYP |Вид Даних: 3 - щомісячні; |Числовий | 1 |
| |2 - щоквартальні | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZVIT_Dat |Повідомлення станом на дату |Дата | 8 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_NAME |Повне найменування недержавного |Текстовий| 100 |
| |пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_N |Номер з/п |Текстовий| 10 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|St_Type |Вид цінного папера (табл. 12) |Текстовий| 4 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|Em_EDRP |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |емітента (резидента) | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|Em_Name |Найменування емітента |Текстовий| 100 |
| |(резидента/нерезидента) | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ISIN |Міжнародний ідентифікаційний |Текстовий| 20 |
| |код цінного папера (ISIN) | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|St_Quant |Кількість цінних паперів (шт.) |Числовий | 18 |
| | | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|St_Expense|Номінальна вартість одного |Числовий | 18 |
| |цінного папера (грн.) | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|Bal_cost |Загальна номінальна вартість |Числовий | 18 |
| |цінних паперів (грн.) | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|Expense |Загальна оцінна вартість цінних |Числовий | 18 |
| |паперів (грн.) | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|PeAllAkF |Частка в загальній балансовій |Числовий | 18 |
| |вартості активів фонду (%) | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
------------------------------------------------------------------ |
Таблиця 5.
Структура файла "TBLNEDV.dbf".
Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна |
------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля |Найменування поля (зміст) |Тип поля | Розмір |
| | | | (знаків) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |особи, що здійснює управління | | |
| |активами недержавного пенсійного| | |
| |фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |недержавного пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZVTYP |Вид Даних: 3 - щомісячні; |Числовий | 1 |
| |2 - щоквартальні | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZVIT_Dat |Повідомлення станом на дату |Дата | 8 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_NAME |Повне найменування недержавного |Текстовий| 100 |
| |пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_N |Номер з/п |Текстовий| 10 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ONM_Name |Найменування об'єкта нерухомого |Текстовий| 50 |
| |майна | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ONM_Adr |Місцезнаходження об'єкта |Текстовий| 50 |
| |нерухомого майна | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|CostBal |Балансова вартість (тис.грн.) |Числовий | 18 |
| | | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|Expense |Оцінна вартість (тис.грн.) |Числовий | 18 |
| | | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|PeBalAkF |Частка в загальній балансовій |Числовий | 18 |
| |вартості активів (%) | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
------------------------------------------------------------------ |
Таблиця 6.
Структура файла "TblCash.dbf".
Грошові кошти на поточному та/або депозитному
рахунках у банківських установах |
------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля |Найменування поля (зміст) |Тип поля | Розмір |
| | | | (знаків) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |особи, що здійснює управління | | |
| |активами недержавного пенсійного| | |
| |фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |недержавного пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZVTYP |Вид Даних: 3 - щомісячні; |Числовий | 1 |
| |2 - щоквартальні | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZVIT_Dat |Повідомлення станом на дату |Дата | 8 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_NAME |Повне найменування недержавного |Текстовий| 100 |
| |пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_N |Номер з/п |Текстовий| 10 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|CostGRN |Сума грошових коштів у гривнях |Числовий | 18 |
| |(грн.) | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|CostFrg |Сума грошових коштів в іноземній|Числовий | 18 |
| |валюті (грн.) | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|BankName |Назва банківської установи |Текстовий| 50 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|DepGRN |Депозитна ставка (вклади у |Числовий | 18 |
| |гривнях) (%) | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|DepFrg |Депозитна ставка (вклади в |Числовий | 18 |
| |іноземній валюті) (%) | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|StartDat |Дата початку розміщення |Дата | 8 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|FinDat |Дата кінця розміщення |Дата | 8 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|PeBalAkF |Частка в загальній балансовій |Числовий | 18 |
| |вартості активів (%) | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
------------------------------------------------------------------ |
Таблиця 7.
Структура файла "tblMetal.dbf".
Перелік інвестицій в банківські метали |
------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля |Найменування поля (зміст) |Тип поля | Розмір |
| | | | (знаків) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |особи, що здійснює управління | | |
| |активами недержавного пенсійного| | |
| |фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |недержавного пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZVTYP |Вид Даних: 3 - щомісячні; |Числовий | 1 |
| |2 - квартальні | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZVIT_Dat |Повідомлення станом на дату |Дата | 8 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_NAME |Повне найменування недержавного |Текстовий| 100 |
| |пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_N |Номер з/п |Текстовий| 10 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|B_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |банківської установи | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|BankName |Назва банківської установи |Текстовий| 50 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|CostBal |Балансова вартість (тис.грн.) |Числовий | 18 |
| | | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|PeBalAkF |Частка в загальній балансовій |Числовий | 18 |
| |вартості активів (%) | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
------------------------------------------------------------------ |
Таблиця 8.
Структура файла "TBLOTHER.dbf".
Перелік інших інвестицій |
------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля |Найменування поля (зміст) |Тип поля | Розмір |
| | | | (знаків) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |особи, що здійснює управління | | |
| |активами недержавного пенсійного| | |
| |фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |недержавного пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZVTYP |Вид Даних: 3 - щомісячні; |Числовий | 1 |
| |2 - щоквартальні | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZVIT_Dat |Повідомлення станом на дату |Дата | 8 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_NAME |Повне найменування недержавного |Текстовий| 100 |
| |пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_N |Номер з/п |Текстовий| 10 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ObjectIC |Об'єкт інвестування |Текстовий| 50 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|CostBal |Балансова вартість (тис.грн.) |Числовий | 18 |
| | | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|PeBalAkF |Частка в загальній балансовій |Числовий | 18 |
| |вартості активів (%) | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
------------------------------------------------------------------ |
Таблиця 9.
Структура файла "TBLINPF.dbf".
Загальна вартість активів недержавного
пенсійного фонду |
------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля |Найменування поля (зміст) |Тип поля | Розмір |
| | | | (знаків) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |особи, що здійснює управління | | |
| |активами недержавного | | |
| |пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |недержавного пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZVTYP |Вид Даних: 3 - щомісячні; |Числовий | 1 |
| |2 - щоквартальні | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZV_DAT |Повідомлення станом на дату |Дата | 8 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_NAME |Повне найменування |Текстовий| 100 |
| |недержавного пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|InvCP |Балансова вартість інвестицій |Числовий | 18 |
| |в цінні папери (тис.грн.) | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|InvNM |Балансова вартість інвестицій |Числовий | 18 |
| |в об'єкти нерухомого майна | |(5 знаків |
| |(тис.грн.) | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|Groshi |Балансова вартість грошових |Числовий | 18 |
| |коштів на поточному та/або | |(5 знаків |
| |депозитному рахунку у | | після |
| |банківських установах (тис.грн.)| | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|InvMet |Балансова вартість інвестицій |Числовий | 18 |
| |в банківські метали | |(5 знаків |
| |(тис.грн.) | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|InvInshi |Балансова вартість інших |Числовий | 18 |
| |інвестицій (тис.грн.) | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|AllInv |Разом (тис.грн.) |Числовий | 18 |
| | | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|K_FIO |Прізвище, ім'я, по батькові |Текстовий| 100 |
| |керівника особи, що здійснює | | |
| |управління активами | | |
| |недержавного пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|B_FIO |Прізвище, ім'я, по батькові |Текстовий| 100 |
| |головного бухгалтера особи, що | | |
| |здійснює управління активами | | |
| |недержавного пенсійного фонду | | |
------------------------------------------------------------------ |
Таблиця 10.
Структура файла "CH_AKTIV_P.dbf".
Довідка щодо надання електронної
форми Даних до Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
про склад, структуру та вартість активів
недержавного пенсійного фонду |
------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля |Найменування поля (зміст) |Тип поля | Розмір |
| | | | (знаків) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |особи, що здійснює управління | | |
| |активами недержавного | | |
| |пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |недержавного пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZVTYP |Вид Даних: 1 - щорічні |Числовий | 1 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_NAME |Повне найменування |Текстовий| 100 |
| |недержавного пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_N |Номер з/п |Текстовий| 10 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_DATA |Дата надання електронної форми |Дата | 8 |
| |Даних щодо складу, структури | | |
| |та вартості активів | | |
| |недержавного пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_R_N |Реєстраційний номер наданої |Текстовий| 50 |
| |електронної форми Даних щодо | | |
| |складу, структури та вартості | | |
| |активів недержавного пенсійного | | |
| |фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_CH_AKT |Вартість активів недержавного |Числовий | 18 |
| |пенсійного фонду на кінець | |(5 знаків |
| |кожного місяця (грн.) | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_KER_C |Керівник особи, що здійснює |Текстовий| 50 |
| |управління активами | | |
| |недержавного пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_KER_2B |Керівник зберігача |Текстовий| 50 |
| |недержавного пенсійного фонду | | |
------------------------------------------------------------------ |
Таблиця 11.
Структура файла "tblPWin.dbf".
Довідка про нарахування винагороди особі,
що здійснює управління активами
недержавного пенсійного фонду |
------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля |Найменування поля (зміст) |Тип поля | Розмір |
| | | | (знаків) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |особи, що здійснює управління | | |
| |активами недержавного | | |
| |пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |недержавного пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZVTYP |Вид Даних: 1 - щорічні |Числовий | 1 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_NAME |Повне найменування |Текстовий| 100 |
| |недержавного пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|Allsnv |Чиста вартість активів |Числовий | 18 |
| |недержавного пенсійного фонду | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|Allwin |Сума винагороди за рік |Числовий | 18 |
| | | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|snv01 |Чиста вартість активів |Числовий | 18 |
| |недержавного пенсійного фонду | |(5 знаків |
| |за січень (грн.) | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|snv02 |Чиста вартість активів |Числовий | 18 |
| |недержавного пенсійного фонду | |(5 знаків |
| |за лютий (грн.) | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|snv03 |Чиста вартість активів |Числовий | 18 |
| |недержавного пенсійного фонду | |(5 знаків |
| |за березень (грн.) | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|snv04 |Чиста вартість активів |Числовий | 18 |
| |недержавного пенсійного фонду | |(5 знаків |
| |за квітень (грн.) | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|snv05 |Чиста вартість активів |Числовий | 18 |
| |недержавного пенсійного фонду | |(5 знаків |
| |за травень (грн.) | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|snv06 |Чиста вартість активів |Числовий | 18 |
| |недержавного пенсійного фонду | |(5 знаків |
| |за червень (грн.) | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|snv07 |Чиста вартість активів |Числовий | 18 |
| |недержавного пенсійного фонду | |(5 знаків |
| |за липень (грн.) | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|snv08 |Чиста вартість активів |Числовий | 18 |
| |недержавного пенсійного фонду | |(5 знаків |
| |за серпень (грн.) | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|snv09 |Чиста вартість активів |Числовий | 18 |
| |недержавного пенсійного фонду | |(5 знаків |
| |за вересень (грн.) | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------| |
|snv10 |Чиста вартість активів |Числовий | 18 |
| |недержавного пенсійного фонду | |(5 знаків |
| |за жовтень (грн.) | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|snv11 |Чиста вартість активів |Числовий | 18 |
| |недержавного пенсійного фонду | |(5 знаків |
| |за листопад (грн.) | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|snv12 |Чиста вартість активів |Числовий | 18 |
| |недержавного пенсійного фонду | |(5 знаків |
| |за грудень (грн.) | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|winper01 |Відсоток від чистої вартості |Числовий | 18 |
| |активів недержавного пенсійного | |(5 знаків |
| |фонду для нарахування винагороди| | після |
| |за січень, % | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|winper02 |Відсоток від чистої вартості |Числовий | 18 |
| |активів недержавного пенсійного | |(5 знаків |
| |фонду для нарахування винагороди| | після |
| |за лютий, % | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|winper03 |Відсоток від чистої вартості |Числовий | 18 |
| |активів недержавного пенсійного | |(5 знаків |
| |фонду для нарахування винагороди| | після |
| |за березень, % | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|winper04 |Відсоток від чистої вартості |Числовий | 18 |
| |активів недержавного пенсійного | |(5 знаків |
| |фонду для нарахування винагороди| | після |
| |за квітень, % | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|winper05 |Відсоток від чистої вартості |Числовий | 18 |
| |активів недержавного пенсійного | |(5 знаків |
| |фонду для нарахування винагороди| | після |
| |за травень, % | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|winper06 |Відсоток від чистої вартості |Числовий | 18 |
| |активів недержавного пенсійного | |(5 знаків |
| |фонду для нарахування винагороди| | після |
| |за червень, % | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|winper07 |Відсоток від чистої вартості |Числовий | 18 |
| |активів недержавного пенсійного | |(5 знаків |
| |фонду для нарахування винагороди| | після |
| |за липень, % | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|winper08 |Відсоток від чистої вартості |Числовий | 18 |
| |активів недержавного пенсійного | |(5 знаків |
| |фонду для нарахування винагороди| | після |
| |за серпень, % | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|winper09 |Відсоток від чистої вартості |Числовий | 18 |
| |активів недержавного пенсійного | |(5 знаків |
| |фонду для нарахування винагороди| | після |
| |за вересень, % | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|winper10 |Відсоток від чистої вартості |Числовий | 18 |
| |активів недержавного пенсійного | |(5 знаків |
| |фонду для нарахування винагороди| | після |
| |за жовтень, % | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|winper11 |Відсоток від чистої вартості |Числовий | 18 |
| |активів недержавного пенсійного | |(5 знаків |
| |фонду для нарахування винагороди| | після |
| |за листопад, % | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|winper12 |Відсоток від чистої вартості |Числовий | 18 |
| |активів недержавного пенсійного | |(5 знаків |
| |фонду для нарахування винагороди| | після |
| |за грудень, % | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|monwin01 |Сума винагороди за січень (грн.)|Числовий | 18 |
| | | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|monwin02 |Сума винагороди за лютий (грн.) |Числовий | 18 |
| | | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|monwin03 |Сума винагороди за березень |Числовий | 18 |
| |(грн.) | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|monwin04 |Сума винагороди за квітень |Числовий | 18 |
| |(грн.) | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------| |
|monwin05 |Сума винагороди за травень |Числовий | 18 |
| |(грн.) | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|monwin06 |Сума винагороди за червень |Числовий | 18 |
| |(грн.) | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|monwin07 |Сума винагороди за липень |Числовий | 18 |
| |(грн.) | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|monwin08 |Сума винагороди за серпень |Числовий | 18 |
| |(грн.) | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|monwin09 |Сума винагороди за вересень |Числовий | 18 |
| |(грн.) | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|monwin10 |Сума винагороди за жовтень |Числовий | 18 |
| |(грн.) | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|monwin11 |Сума винагороди за листопад |Числовий | 18 |
| |(грн.) | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|monwin12 |Сума винагороди за грудень |Числовий | 18 |
| |(грн.) | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|K_FIO |Прізвище, ім'я, по батькові |Текстовий| 100 |
| |керівника особи, що здійснює | | |
| |управління активами | | |
| |недержавного пенсійного фонду | | |
------------------------------------------------------------------ |
Таблиця 12.
Довідник цінних паперів - види цінних паперів |
------------------------------------------------------------------
| Код | Вид цінних паперів |
|---------+------------------------------------------------------|
| 010 |Акції |
|---------+------------------------------------------------------|
| 020 |Облігації підприємств |
|---------+------------------------------------------------------|
| 030 |Облігації внутрішньої державної позики України |
|---------+------------------------------------------------------|
| 040 |Облігації зовнішньої державної позики України |
|---------+------------------------------------------------------|
| 050 |Облігації місцевих позик |
|---------+------------------------------------------------------|
| 060 |Інвестиційні сертифікати |
|---------+------------------------------------------------------|
| 070 |Ощадні (депозитні) сертифікати |
|---------+------------------------------------------------------|
| 080 |Похідні цінні папери (деривативи) |
|---------+------------------------------------------------------|
| 100 |Іпотечні облігації |
|---------+------------------------------------------------------|
| 110 |Іпотечні сертифікати |
|---------+------------------------------------------------------|
| 120 |Сертифікати ФОН |
|---------+------------------------------------------------------|
| 130 |Казначейські зобов'язання України |
|---------+------------------------------------------------------|
| 140 |Векселі |
|---------+------------------------------------------------------|
| 150 |Заставні |
|---------+------------------------------------------------------|
| 160 |Приватизаційні цінні папери |
|---------+------------------------------------------------------|
| 170 |Товаророзпорядчі цінні папери |
|---------+------------------------------------------------------|
| 180 |Інше |
|---------+------------------------------------------------------|
| 200 |Опціонний сертифікат (базовий актив - цінні папери) |
|---------+------------------------------------------------------|
| 210 |Опціонний сертифікат (базовий актив - фінансові |
| |ресурси) |
------------------------------------------------------------------ |
Таблиця 13.
Довідник - вид фонду |
------------------------------------------------------------------
| Код | Назва |
|---------+------------------------------------------------------|
| 01 |Відкритий |
|---------+------------------------------------------------------|
| 02 |Корпоративний |
|---------+------------------------------------------------------|
| 03 |Професійний |
------------------------------------------------------------------ |
Таблиця 14.
Перелік та коди територій (областей) України |
------------------------------------------------------------------
| Код | Територія (область) |
|території| |
|---------+------------------------------------------------------|
| 01000 |Автономна Республіка Крим |
|---------+------------------------------------------------------|
| 05000 |Вінницька |
|---------+------------------------------------------------------|
| 07000 |Волинська |
|---------+------------------------------------------------------|
| 12000 |Дніпропетровська |
|---------+------------------------------------------------------|
| 14000 |Донецька |
|---------+------------------------------------------------------|
| 18000 |Житомирська |
|---------+------------------------------------------------------|
| 21000 |Закарпатська |
|---------+------------------------------------------------------|
| 23000 |Запорізька |
|---------+------------------------------------------------------|
| 26000 |Івано-Франківська |
|---------+------------------------------------------------------|
| 32000 |Київська |
|---------+------------------------------------------------------|
| 35000 |Кіровоградська |
|---------+------------------------------------------------------|
| 44000 |Луганська |
|---------+------------------------------------------------------|
| 46000 |Львівська |
|---------+------------------------------------------------------|
| 48000 |Миколаївська |
|---------+------------------------------------------------------|
| 51000 |Одеська |
|---------+------------------------------------------------------|
| 53000 |Полтавська |
|---------+------------------------------------------------------|
| 56000 |Рівненська |
|---------+------------------------------------------------------|
| 59000 |Сумська |
|---------+------------------------------------------------------|
| 61000 |Тернопільська |
|---------+------------------------------------------------------|
| 63000 |Харківська |
|---------+------------------------------------------------------|
| 65000 |Херсонська |
|---------+------------------------------------------------------|
| 68000 |Хмельницька |
|---------+------------------------------------------------------|
| 71000 |Черкаська |
|---------+------------------------------------------------------|
| 73000 |Чернівецька |
|---------+------------------------------------------------------|
| 74000 |Чернігівська |
|---------+------------------------------------------------------|
| 80000 |м. Київ |
|---------+------------------------------------------------------|
| 85000 |м. Севастополь |
------------------------------------------------------------------ |
