Про затвердження Порядку реєстрації випуску акцій при зміні розміру статутного капіталу акціонерного товариства та Змін до Порядку скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випусків акцій

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
31.07.2012 N 1073

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
23 серпня 2012 р. за N 1431/21743

Про затвердження Порядку
реєстрації випуску акцій при зміні розміру
статутного капіталу акціонерного товариства та
Змін до Порядку скасування реєстрації випусків акцій
та анулювання свідоцтв про реєстрацію випусків акцій

Відповідно до пунктів 1 і 3 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", частини десятої статті 6, статей 28-30, 32, 33, 35 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", частини четвертої статті 14, частини першої статті 15, частини першої статті 16 Закону України "Про акціонерні товариства", з метою встановлення порядку реєстрації випуску акцій акціонерних товариств при збільшенні або зменшенні статутного капіталу Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку вирішила:

1. Затвердити Порядок реєстрації випуску акцій при зміні розміру статутного капіталу акціонерного товариства, що додається.

2. Затвердити Зміни до Порядку скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випусків акцій, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 грудня 1998 року N 222, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24 березня 1999 року за N 180/3473 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 липня 2005 року N 398) (із змінами), що додаються.

3. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 квітня 2007 року N 942 "Про затвердження Положення про порядок реєстрації випуску акцій", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 12 червня 2007 року за N 619/13886 (із змінами).

4. Департаменту корпоративного управління та корпоративних фінансів (А.Папаіка) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

5. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю.Жулій) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до вимог законодавства України.

6. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку А.Амеліна.

Голова Комісії Д. Тевелєв

Протокол засідання Комісії
від 31.07.2012 р. N 35

Затверджено
Рішення Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
31.07.2012 N 1073

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
23 серпня 2012 р. за N 1431/21743

Порядок
реєстрації випуску акцій при зміні розміру
статутного капіталу акціонерного товариства

І. Загальні положення

1. Дія цього Порядку поширюється на акціонерні товариства (крім інститутів спільного інвестування), які здійснюють збільшення або зменшення статутного капіталу (далі - товариства).

Дія цього Порядку не поширюється на випадки реєстрації випуску акцій при зміні розміру статутного капіталу акціонерного товариства у зв’язку з реорганізацією.

2. Реєстрація випуску акцій, реєстрація випуску та проспекту емісії акцій, реєстрація змін до проспекту емісії акцій, реєстрація звіту про результати публічного розміщення акцій або реєстрація звіту про результати приватного розміщення акцій здійснюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, її центральним апаратом або територіальними органами (далі - реєструвальний орган) відповідно до делегованих повноважень.

3. Реєстрація випуску акцій, реєстрація випуску та проспекту емісії акцій, реєстрація змін до проспекту емісії акцій, реєстрація звіту про результати публічного розміщення акцій або реєстрація звіту про результати приватного розміщення акцій є підставою для внесення відповідної інформації до Державного реєстру випусків цінних паперів.

4. Реєстрація реєструвальним органом випуску акцій, випуску та проспекту емісії акцій, змін до проспекту емісії акцій, звіту про результати публічного розміщення акцій або звіту про результати приватного розміщення акцій не може розглядатися як гарантія їх вартості.

5. При публічному або приватному розміщенні додаткових акцій у разі збільшення статутного капіталу товариства із залученням додаткових внесків здійснюється реєстрація випуску акцій, проспекту емісії акцій та реєстрація звіту про результати публічного або приватного розміщення акцій. Реєстрація випуску акцій та проспекту емісії акцій здійснюється одночасно.

6. При збільшенні статутного капіталу товариства за рахунок спрямування до статутного капіталу додаткового капіталу (його частини) або спрямування до статутного капіталу прибутку (його частини) здійснюється реєстрація випуску акцій, звіт про результати розміщення акцій до реєструвального органу для реєстрації не подається.

7. При зменшенні статутного капіталу товариства шляхом зменшення номінальної вартості акцій або шляхом анулювання раніше викуплених товариством акцій та зменшення їх загальної кількості здійснюється реєстрація випуску акцій, звіт про результати розміщення акцій до реєструвального органу для реєстрації не подається.

8. Реєструвальний орган:

а) після отримання заяви і документів, необхідних для реєстрації випуску акцій або реєстрації випуску та проспекту емісії акцій, здійснює реєстрацію випуску акцій або здійснює одночасно реєстрацію випуску та проспекту емісії акцій або відмовляє в реєстрації протягом 25 робочих днів;

б) повертає у передбачений підпунктом "а" цього пункту строк документи емітентові без розгляду.

9. Реєструвальний орган протягом 5 робочих днів з дати отримання заяви та всіх необхідних документів для реєстрації змін до проспекту емісії здійснює реєстрацію змін до проспекту емісії або відмовляє в реєстрації.

10. Реєструвальний орган протягом 15 календарних днів з дати отримання заяви та всіх необхідних документів для реєстрації звіту про результати розміщення акцій здійснює реєстрацію звіту або відмовляє в реєстрації.

11. Реєструвальний орган протягом 14 календарних днів з дати реєстрації звіту про результати розміщення акцій видає емітенту свідоцтво про реєстрацію випуску акцій.

12. Датою отримання документів є дата реєстрації таких документів у підрозділі центрального апарату Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або її відповідного територіального органу, який виконує функції реєстрації вхідної кореспонденції.

13. Рішення про розміщення акцій, рішення про випуск акцій, про збільшення або зменшення статутного капіталу товариства, інші рішення загальних зборів акціонерів товариства з питань, пов’язаних з процедурою емісії акцій, оформлюються протоколом або випискою з протоколу загальних зборів акціонерів товариства відповідно до вимог статті 46 Закону України "Про акціонерні товариства" та повинні бути пронумеровані, прошнуровані та засвідчені підписами голови, секретаря зборів, підписом керівника та печаткою товариства. До протоколу або виписки з протоколу загальних зборів акціонерів товариства додається протокол або виписка з протоколу про підсумки голосування з відповідних питань порядку денного, які повинні відповідати вимогам статті 45 Закону України "Про акціонерні товариства", та перелік акціонерів, які зареєструвалися для участі у загальних зборах акціонерів товариства.

14. Для реєстрації випуску акцій, випуску та проспекту емісії акцій, звіту про публічне розміщення або звіту про приватне розміщення банки подають баланс, звіт про фінансові результати за відповідними формами, що визначені нормативно-правовими актами про складання фінансової звітності банків України, затвердженими постановами Правління Національного банку України, які діяли на відповідні звітні дати.

Суб’єкти малого підприємництва (визнані такими відповідно до законодавства) подають фінансовий звіт суб’єкта малого підприємництва згідно з Положенням (стандартом) бухгалтерського обліку 25 "Фінансовий звіт суб’єкта малого підприємництва", затвердженим наказом Міністерства фінансів України від 25 лютого 2000 року N 39, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 15 березня 2000 року за N 161/4382.

Інші емітенти подають баланс і звіт про фінансові результати, складені згідно з Положенням (стандартом) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженим наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 396/3689; Положенням (стандартом) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженим наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 397/3690.

Якщо емітент відповідно до законодавства зобов’язаний складати фінансову звітність за міжнародними стандартами фінансової звітності, для реєстрації випуску акцій, випуску та проспекту емісії акцій, звіту про публічне розміщення або звіту про приватне розміщення емітент подає фінансову звітність, складену за міжнародними стандартами фінансової звітності.

15. Реєструвальний орган має право здійснювати перевірку відомостей, що містяться в проспекті емісії акцій та в інших поданих документах, а також повноважень органів товариства. До закінчення встановленого для реєстрації строку уповноважена особа реєструвального органу може запросити надання додаткових документів, які підтверджують дані, наведені в документах, наданих товариством для реєстрації випуску акцій, випуску та проспекту емісії акцій, змін до проспекту емісії акцій, звіту про результати публічного розміщення акцій або звіту про результати приватного розміщення акцій.

16. За письмовим зверненням емітента, поданим до реєструвального органу до прийняття реєструвальним органом рішення про реєстрацію або відмову в реєстрації випуску акцій, випуску та проспекту емісії акцій, змін до проспекту емісії акцій, звіту про результати публічного розміщення акцій або звіту про результати приватного розміщення акцій, реєструвальний орган може повернути всі документи, подані для реєстрації випуску акцій, проспекту емісії акцій, змін до проспекту емісії акцій, звіту про результати публічного розміщення акцій або звіту про результати приватного розміщення акцій, на доопрацювання.

17. Зареєстровані проспект емісії акцій, зміни до проспекту емісії акцій, звіт про результати публічного розміщення акцій або звіт про результати приватного розміщення акцій засвідчуються підписом уповноваженої особи реєструвального органу та штампом "ЗАРЕЄСТРОВАНО" або написом "ЗАРЕЄСТРОВАНО" і печаткою реєструвального органу.

Один примірник зареєстрованого проспекту емісії акцій, змін до проспекту емісії акцій, звіту про результати публічного розміщення акцій або звіту про результати приватного розміщення акцій після реєстрації повертається емітенту.

18. Підставами для повернення емітентові без розгляду документів, що подані для реєстрації випуску акцій, або реєстрації випуску та проспекту емісії акцій, або реєстрації змін до проспекту емісії акцій є:

а) подання документів не в повному обсязі;

б) подання документів з порушенням вимог, встановлених цим Порядком, до їх оформлення.

19. Підставами для відмови в реєстрації випуску акцій, реєстрації випуску та проспекту емісії акцій є:

а) визнання емісії акцій недобросовісною;

б) виявлення порушення встановленого законодавством порядку прийняття рішення про зміну розміру статутного капіталу та/або розміщення акцій, у тому числі порушень порядку скликання та/або проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про зміну розміру статутного капіталу та/або розміщення акцій;

в) невідповідність поданих документів вимогам законодавства;

г) недостовірність інформації у поданих документах.

20. Підставами для відмови у реєстрації змін до проспекту емісії акцій є:

а) невідповідність поданих документів вимогам законодавства;

б) виявлення порушення встановленого законодавством порядку прийняття рішення про внесення змін до проспекту емісії акцій;

в) недостовірність інформації у поданих документах.

21. Підставами для відмови в реєстрації звіту про результати публічного розміщення акцій, звіту про результати приватного розміщення акцій є:

а) виявлення порушення вимог законодавства, пов’язаного з розміщенням акцій, зокрема:

порушення порядку прийняття рішення про затвердження результатів розміщення;

порушення порядку скликання та/або проведення загальних зборів акціонерів, на яких прийнято рішення про збільшення статутного капіталу акціонерного товариства та розміщення акцій, внесення змін до статуту товариства, пов’язаних зі збільшенням статутного капіталу;

проведення розміщення акцій з порушенням умов, зазначених у рішенні про розміщення акцій та проспекті емісії акцій;

б) невідповідність поданих документів вимогам законодавства;

в) прийняття уповноваженою особою реєструвального органу або судом рішення про зупинення розміщення акцій, яке є чинним на дату реєстрації, у порядку, передбаченому законодавством;

г) подання документів не в повному обсязі згідно з пунктами 2, 3 глави 3 розділу II цього Порядку;

ґ) визнання емісії акцій недобросовісною.

22. Повідомлення про відмову в реєстрації випуску акцій, випуску та проспекту емісії акцій, змін до проспекту емісії акцій, звіту про публічне розміщення акцій або звіту про приватне розміщення акцій доводиться до товариства письмово і має містити правове обґрунтування такої відмови.

У разі відмови в реєстрації випуску акцій, випуску та проспекту емісії акцій, змін до проспекту емісії акцій, звіту про публічне розміщення акцій або звіту про приватне розміщення акцій усі подані документи залишаються в реєструвальному органі.

У разі коли в реєстрації випуску акцій, випуску та проспекту емісії акцій, змін до проспекту емісії акцій, звіту про публічне розміщення акцій або звіту про приватне розміщення акцій відмовлено з мотивів, які товариство уважає необґрунтованими, воно може звернутися до суду.

23. Реєстрація наступного випуску акцій, випуску та проспекту емісії акцій здійснюється реєструвальним органом тільки за умови реєстрації звіту про результати публічного або приватного розміщення акцій та/або видачі свідоцтва про реєстрацію попереднього випуску акцій.

24. Після реєстрації випуску та проспекту емісії акцій при збільшенні розміру статутного капіталу за рахунок додаткових внесків емітенту видається тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій (додатки 1, 2), яке є підставою для присвоєння акціям міжнародного ідентифікаційного номера, укладання з депозитарієм договору про обслуговування емісії акцій у разі відсутності діючого договору, оформлення та депонування тимчасового глобального сертифіката.

Свідоцтво про реєстрацію випуску акцій (додатки 3, 4) видається емітенту одночасно із примірником зареєстрованого звіту про результати публічного розміщення акцій або звіту про результати приватного розміщення акцій.

25. Після реєстрації випуску акцій при збільшенні статутного капіталу за рахунок спрямування до статутного капіталу додаткового капіталу (його частини) або спрямування до статутного капіталу прибутку (його частини), або після реєстрації випуску акцій при зменшенні статутного капіталу емітенту видається свідоцтво про реєстрацію випуску акцій (додатки 3, 4), яке є підставою для присвоєння акціям міжнародного ідентифікаційного номера, укладання з депозитарієм договору про обслуговування емісії акцій у разі відсутності діючого договору переоформлення та депонування глобального сертифіката.

26. У разі здійснення емісії акцій, що надають їх власникам права, однакові з правами за раніше розміщеними акціями, реєструвальний орган видає свідоцтво про реєстрацію випуску акцій на весь випуск з урахуванням попередніх випусків та анулює тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій та свідоцтва про реєстрацію попередніх випусків акцій.

У разі здійснення емісії акцій, що надають їх власникам права інші, ніж за раніше розміщеними акціями, реєструвальний орган видає свідоцтво про реєстрацію випуску акцій тільки на цей випуск та анулює тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій.

Анулювання раніше виданих свідоцтв (тимчасових свідоцтв) про реєстрацію випуску акцій здійснюється шляхом унесення запису до свідоцтва про реєстрацію випуску акцій, що видається реєструвальним органом.

27. У разі якщо протягом строку розміщення акцій, який вказаний у рішенні про розміщення та у проспекті емісії акцій, не було розміщено жодної акції, у разі відмови від розміщення акцій, а також у разі незатвердження у встановлені строки результатів розміщення акцій реєструвальний орган здійснює скасування реєстрації випуску акцій, що розміщувались додатково, та анулює тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій відповідно до Порядку скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випусків акцій, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 грудня 1998 року N 222, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24 березня 1999 року за N 180/3473 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 липня 2005 року N 398) (із змінами).

28. Обіг акцій дозволяється після реєстрації реєструвальним органом звіту про результати розміщення акцій та/або видачі свідоцтва про реєстрацію випуску акцій.

II. Реєстрація випуску акцій, випуску та проспекту
емісії акцій при збільшенні розміру
статутного капіталу товариства

1. Документи, які подаються для реєстрації випуску та проспекту емісії акцій при збільшенні статутного капіталу товариства шляхом розміщення додаткових акцій існуючої номінальної вартості

1. Для реєстрації випуску та проспекту емісії акцій при приватному розміщенні додаткових акцій товариство не пізніш як протягом 60 днів після прийняття рішення про розміщення акцій подає до реєструвального органу такі документи:

1.1. Заяву про реєстрацію випуску акцій та проспекту емісії акцій, складену згідно з додатком 5 до цього Порядку.

1.2. Рішення загальних зборів акціонерів товариства, передбачені підпунктом 4.4 пункту 4 глави 2 розділу ІІ Порядку збільшення (зменшення) статутного капіталу публічного або приватного акціонерного товариства, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 серпня 2011 року N 1181, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16 листопада 2011 року за N 1308/20046, та оформлені відповідно до пункту 13 розділу I цього Порядку, або їх нотаріально засвідчені копії.

Рішення про приватне розміщення акцій має містити відомості відповідно до додатка 6 до цього Порядку.

1.3. Проспект емісії акцій, що подається реєструвальному органу у двох примірниках, повинен бути пронумерований, прошнурований та підписаний керівником емітента, аудитором (керівником аудиторської фірми) і засвідчений печатками емітента, аудитора (аудиторської фірми). Якщо емітент користується послугами андеррайтера щодо розміщення акцій, проспект емісії акцій погоджується з андеррайтером і засвідчується підписом керівника та печаткою андеррайтера. Якщо акції емітента перебувають в обігу на організаторі торгівлі і їх ринкова вартість була визначена відповідно до законодавства, з урахуванням результатів торгів на організаторі торгівлі проспект емісії акцій засвідчується підписом керівника і печаткою відповідного організатора торгівлі. Якщо ринкова вартість акцій була визначена суб’єктом оціночної діяльності, проспект емісії акцій засвідчується підписом керівника і печаткою відповідного суб’єкта оціночної діяльності.

Проспект емісії акцій повинен містити відомості відповідно до додатка 7 до цього Порядку.

1.4. Копію договору про андеррайтинг, засвідчену підписом керівника та печаткою емітента, або його нотаріально засвідчену копію (якщо емітент користується послугами андеррайтера щодо розміщення акцій).

1.5. Баланс та звіт про фінансові результати відповідно до вимог пункту 14 розділу I цього Порядку за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску та проспекту емісії акцій, засвідчені підписами та печатками емітента та аудитора (аудиторської фірми).

1.6. Висновок аудитора (аудиторської фірми) за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску та проспекту емісії акцій.

1.7. Довідку про наявність (відсутність) державної частки у статутному капіталі товариства на дату прийняття рішення про розміщення акцій із зазначенням розміру державної частки, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.

1.8. Довідку про укладення договору про обслуговування емісії акцій і оформлення глобального сертифіката, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою депозитарію.

1.9. Копії свідоцтв про реєстрацію попередніх випусків акцій, засвідчені підписом керівника та печаткою товариства, або їх нотаріально засвідчені копії.

1.10. Копію повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про збільшення статутного капіталу та приватне розміщення акцій, опублікованого згідно з вимогами Закону України "Про акціонерні товариства", засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.

1.11. Довідку про персональне повідомлення акціонерів товариства про проведення загальних зборів акціонерів (у спосіб, передбачений статутом товариства), на яких прийнято рішення про збільшення статутного капіталу та приватне розміщення акцій, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства, що містить дані про дату (або дати початку та закінчення) і спосіб надсилання повідомлення акціонерам, дату складення переліку акціонерів, які мають бути повідомлені про проведення загальних зборів.

Якщо до порядку денного загальних зборів акціонерів товариства були внесені зміни, також надається засвідчена підписом керівника та печаткою товариства довідка про повідомлення акціонерів про зміни у порядку денному (у спосіб, передбачений статутом товариства), що містить дані про дату (або дати початку та закінчення) і спосіб повідомлення акціонерів товариства про зміни у порядку денному загальних зборів акціонерів товариства.

1.12. Рішення відповідного органу акціонерного товариства (наглядової ради, виконавчого органу, якщо інше не встановлено статутом акціонерного товариства) щодо підготовки та проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про збільшення статутного капіталу та приватне розміщення акцій, або копію такого рішення, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.

1.13. Засвідчену підписом керівника та печаткою товариства копію опублікованого в офіційному друкованому органі відповідно до частини другої статті 27 Закону України "Про акціонерні товариства" повідомлення акціонерів про можливість реалізації їх переважного права на придбання акцій додаткової емісії.

1.14. Засвідчену підписом керівника та печаткою товариства довідку про персональне повідомлення всіх акціонерів про можливість реалізації їх переважного права на придбання акцій додаткової емісії, що містить дані про дату (або дати початку та закінчення) і спосіб повідомлення акціонерів.

1.15. Засвідчену підписом керівника та печаткою товариства довідку про повідомлення всіх акціонерів, які мають право вимагати здійснення обов’язкового викупу належних їм акцій, про право вимоги обов’язкового викупу акцій, що містить дані про:

кількість акціонерів, які голосували проти прийняття рішення про збільшення статутного капіталу;

кількість та загальну номінальну вартість належних таким акціонерам акцій;

дату (або дати початку та закінчення) і спосіб повідомлення акціонерів про право вимоги обов’язкового викупу акцій.

1.16. Нотаріально засвідчену копію статуту товариства в редакції, що була чинною на дату прийняття рішення про збільшення статутного капіталу та розміщення акцій.

1.17. Рішення наглядової ради або загальних зборів акціонерів, якщо утворення наглядової ради не передбачено статутом акціонерного товариства, про затвердження ринкової вартості акцій відповідно до статті 8 Закону України "Про акціонерні товариства" або копію такого рішення, засвідчену нотаріально або підписом керівника і печаткою товариства.

1.18. Документ, що підтверджує визначення ринкової вартості акцій відповідно до вимог статті 8 Закону України "Про акціонерні товариства", або його копію, засвідчену нотаріально або підписом керівника і печаткою товариства.

1.19. Копію платіжного документа, який підтверджує сплату державного мита відповідно до Декрету Кабінету Міністрів України від 21 січня 1993 року N 7-93 "Про державне мито", засвідчену підписом керівника і печаткою товариства.

2. Для реєстрації випуску та проспекту емісії акцій при публічному розміщенні додаткових акцій товариство не пізніш як протягом 60 днів після прийняття рішення про розміщення акцій подає до реєструвального органу такі документи:

2.1. Заяву про реєстрацію випуску акцій та проспекту емісії акцій згідно з додатком 5 до цього Порядку.

2.2. Рішення загальних зборів акціонерів товариства, передбачені підпунктом 3.4 пункту 3 глави 2 розділу ІІ Порядку збільшення (зменшення) статутного капіталу публічного або приватного акціонерного товариства, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 серпня 2011 року N 1181, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16 листопада 2011 року за N 1308/20046, оформлені відповідно до пункту 13 розділу I цього Порядку, або їх нотаріально засвідчені копії.

Рішення про публічне розміщення акцій має містити відомості відповідно до додатка 8 до цього Порядку.

2.3. Проспект емісії акцій, що подається реєструвальному органу у двох примірниках, повинен бути пронумерований, прошнурований та підписаний керівником емітента, аудитором (керівником аудиторської фірми) і засвідчений печатками емітента, аудитора (аудиторської фірми). Якщо емітент користується послугами андеррайтера щодо розміщення акцій, проспект емісії акцій погоджується з андеррайтером і засвідчується підписом керівника і печаткою андеррайтера. Якщо емітент прийняв рішення про публічне розміщення акцій через організатора торгівлі, проспект емісії акцій погоджується з організатором торгівлі і засвідчується підписом керівника та печаткою організатора торгівлі. Проспект емісії акцій повинен містити відомості відповідно до додатка 9 до цього Порядку.

2.4. Копію договору про андеррайтинг, засвідчену підписом керівника та печаткою емітента, або його нотаріально засвідчену копію (якщо емітент користується послугами андеррайтера щодо розміщення акцій).

2.5. Баланс та звіт про фінансові результати відповідно до вимог пункту 14 розділу I цього Порядку за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску та проспекту емісії акцій, та за звітний рік, що передував року, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій та проспекту емісії акцій, засвідчені підписами та печатками емітента й аудитора (аудиторської фірми).

2.6. Висновок аудитора (аудиторської фірми) за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій та проспекту емісії акцій, та за звітний рік, що передував року, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій та проспекту емісії акцій.

2.7. Довідку про наявність (відсутність) державної частки у статутному капіталі товариства на дату прийняття рішення про розміщення акцій із зазначенням розміру державної частки, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.

2.8. Довідку про укладення договору про обслуговування емісії акцій і оформлення глобального сертифіката, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою депозитарію.

2.9. Копії свідоцтв про реєстрацію попередніх випусків акцій, засвідчені підписом керівника та печаткою товариства, або їх нотаріально засвідчені копії.

2.10. Копію повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про збільшення статутного капіталу та публічне розміщення акцій, опублікованого згідно з вимогами Закону України "Про акціонерні товариства", засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.

2.11. Довідку про персональне повідомлення акціонерів товариства про проведення загальних зборів акціонерів (у спосіб, передбачений статутом товариства), на яких прийнято рішення про збільшення статутного капіталу та публічне розміщення акцій, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства, що містить дані про дату (або дати початку та закінчення) і спосіб надсилання повідомлення акціонерам, дату складення переліку акціонерів, які мають бути повідомлені про проведення загальних зборів.

2.12. Рішення відповідного органу акціонерного товариства (наглядової ради, виконавчого органу, якщо інше не встановлено статутом акціонерного товариства) щодо підготовки та проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про збільшення статутного капіталу та публічне розміщення акцій, або копію такого рішення, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.

2.13. Нотаріально засвідчену копію статуту товариства в редакції, що була чинною на дату прийняття рішення про збільшення статутного капіталу та публічне розміщення акцій.

2.14. Засвідчену підписом керівника та печаткою товариства довідку про повідомлення всіх акціонерів, які мають право вимагати здійснення обов’язкового викупу належних їм акцій, про право вимоги обов’язкового викупу акцій, що містить дані про:

кількість акціонерів, які голосували проти прийняття рішення про збільшення статутного капіталу;

кількість та загальну номінальну вартість належних таким акціонерам акцій;

2.15. Рішення наглядової ради або загальних зборів акціонерів, якщо утворення наглядової ради не передбачено статутом акціонерного товариства, про затвердження ринкової вартості акцій відповідно до статті 8 Закону України "Про акціонерні товариства" або копію такого рішення, засвідчену нотаріально або підписом керівника і печаткою товариства.

2.16. Документ, що підтверджує визначення ринкової вартості акцій відповідно до вимог статті 8 Закону України "Про акціонерні товариства", або його копію, засвідчену нотаріально або підписом керівника і печаткою товариства.

2.17. Копію платіжного документа, який підтверджує сплату державного мита відповідно до Декрету Кабінету Міністрів України від 21 січня 1993 року N 7-93 "Про державне мито", засвідчену підписом керівника і печаткою товариства.

2. Документи, які надаються для реєстрації змін до проспекту емісії акцій

1. Для реєстрації змін до проспекту емісії емітент подає до реєструвального органу такі документи:

1.1. Заяву про реєстрацію змін до проспекту емісії акцій згідно з додатком 10 до цього Порядку.

1.2. Зміни до проспекту емісії, засвідчені підписом керівника та печаткою емітента, у двох примірниках. Якщо емітент користується послугами андеррайтера щодо розміщення цього випуску акцій, то зміни до проспекту також погоджуються андеррайтером, засвідчуються підписом керівника і печаткою андеррайтера. У разі внесення до проспекту емісії відомостей про організатора торгівлі, на якому планується здійснити розміщення акцій, зміни до проспекту емісії акцій також погоджуються з організатором торгівлі і засвідчуються підписом керівника і печаткою організатора торгівлі.

1.3. Рішення уповноваженого органу товариства про внесення змін до проспекту емісії акцій або його нотаріально засвідчену копію.

2. У разі внесення до проспекту емісії відомостей про андеррайтера, з яким укладено договір про андеррайтинг, крім документів, зазначених у пункті 1 цієї глави, подається копія договору про андеррайтинг, засвідчена нотаріально або підписом керівника та печаткою емітента.

3. Документи, які надаються для реєстрації звіту про результати розміщення акцій

1. Не пізніше 15 календарних днів з дня державної реєстрації змін до статуту, пов’язаних зі збільшенням розміру статутного капіталу шляхом розміщення додаткових акцій існуючої номінальної вартості, товариство повинно подати до реєструвального органу документи для реєстрації звіту про результати розміщення акцій.

У разі якщо товариством здійснено розміщення простих акцій і привілейованих акцій, товариство подає до реєструвального органу звіти про результати розміщення простих акцій і кожного класу привілейованих акцій.

2. Для реєстрації звіту про результати приватного розміщення акцій товариство подає до реєструвального органу такі документи:

2.1. Заяву про реєстрацію звіту про результати приватного розміщення акцій, складену згідно з додатком 11 до цього Порядку.

2.2. Звіт про результати приватного розміщення акцій, складений згідно з додатком 12 до цього Порядку. Звіт подається до реєструвального органу в двох примірниках і повинен бути підписаний головою уповноваженого органу товариства, якому надані повноваження щодо затвердження результатів розміщення акцій, засвідчений підписом керівника та печаткою товариства; підписом та печаткою аудитора (аудиторської фірми); підписом уповноваженої особи та печаткою депозитарію, з яким емітент уклав договір про обслуговування емісії акцій і оформив тимчасовий глобальний сертифікат; підписом керівника та печаткою андеррайтера, якщо емітент користувався його послугами.

2.3. Рішення відповідного органу акціонерного товариства (наглядової ради, виконавчого органу, якщо інше не встановлено статутом акціонерного товариства) щодо підготовки та проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про внесення змін до статуту товариства, пов’язаних зі збільшенням розміру статутного капіталу, або копію такого рішення, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.

2.4. Рішення загальних зборів акціонерів товариства щодо внесення змін до статуту товариства, пов’язаних зі збільшенням статутного капіталу, оформлене відповідно до пункту 13 розділу I цього Порядку, або його нотаріально засвідчену копію.

2.5. Нотаріально засвідчену копію зареєстрованих в органах державної реєстрації змін до статуту товариства, пов’язаних зі зміною розміру статутного капіталу, у вигляді окремого додатка, або нотаріально засвідчену копію статуту в новій редакції.

2.6. Баланс та звіт про фінансові результати відповідно до вимог пункту 14 розділу I цього Порядку за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації звіту про результати розміщення акцій, засвідчені підписами та печатками емітента та аудитора (аудиторської фірми).

2.7. Висновок аудитора (аудиторської фірми) за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації звіту про результати розміщення акцій.

2.8. Оригінали свідоцтв про реєстрацію попереднього випуску (попередніх випусків) акцій (у разі емісії акцій, що надають їх власникам права, однакові з правами за раніше розміщеними акціями).

2.9. Оригінал тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій.

2.10. Рішення уповноваженого органу товариства про затвердження результатів розміщення акцій, засвідчене підписом керівника та печаткою емітента, або його нотаріально засвідчену копію.

2.11. Рішення уповноваженого органу товариства про дострокове закінчення розміщення (у разі прийняття такого рішення, якщо такі повноваження були надані відповідному органу загальними зборами акціонерів, якими прийнято рішення про розміщення акцій), засвідчене підписом керівника та печаткою товариства, або його нотаріально засвідчену копію.

2.12. Копію повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про внесення змін до статуту, пов’язаних зі збільшенням статутного капіталу, опублікованого згідно з вимогами Закону України "Про акціонерні товариства", засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.

2.13. Довідку про персональне повідомлення акціонерів товариства про проведення загальних зборів акціонерів товариства (у спосіб, передбачений статутом товариства), на яких прийнято рішення про внесення змін до статуту, пов’язаних зі збільшенням розміру статутного капіталу, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства, що містить дані про дату (або дати початку та закінчення) і спосіб надсилання повідомлення акціонерам, дату складення переліку акціонерів, які мають бути повідомлені про проведення загальних зборів.

Якщо до порядку денного загальних зборів акціонерів товариства були внесені зміни, також надається засвідчена підписом керівника та печаткою товариства довідка про повідомлення акціонерів про зміни у порядку денному (у спосіб, передбачений статутом товариства) згідно з порядком, установленим у статуті товариства, що містить дані про дату (або дати початку та закінчення) і спосіб повідомлення акціонерів товариства про зміни у порядку денному загальних зборів акціонерів товариства.

2.14. Довідку, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства, з переліком внесків, унесених в оплату за акції, із зазначенням дат та номерів укладених договорів, реквізитів платіжних документів (у разі оплати акцій грошовими коштами) або актів приймання-передавання (у разі оплати акцій не грошовими коштами) з наданням засвідчених підписом керівника та печаткою товариства копій документів, які підтверджують оплату першими власниками повної вартості розміщених акцій до затвердження звіту про результати розміщення акцій (платіжних доручень, актів приймання-передавання тощо).

2.15. У разі внесення до статутного капіталу товариства цінних паперів - копію документа, що підтверджує право власності на цінні папери особи, яка вносить такі цінні папери в оплату за акції (щодо цінних паперів у документарній формі існування - сертифіката цінних паперів, щодо цінних паперів у бездокументарній формі існування - виписки з рахунку в цінних паперах), засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою товариства.

2.16. У разі внесення до статутного капіталу товариства майнових прав інтелектуальної власності - копію документа, який підтверджує майнове право інтелектуальної власності (зокрема копію свідоцтва про авторське право, або копію свідоцтва на знак для товарів та послуг, або копію свідоцтва на право інтелектуальної власності на торговельну марку, або копію патенту на винахід, корисну модель, промисловий зразок, або копію свідоцтва про набуття права інтелектуальної власності на компонування інтегральної мікросхеми, або копію патенту на майнові права інтелектуальної власності на сорт рослин, породу тварин, або копію диплома про наукове відкриття тощо), засвідчену нотаріально, копії офіційних публікацій про реєстрацію авторського права та/або копії опублікування офіційних відомостей про промислові зразки, та/або копії опублікування офіційних відомостей про знаки для товарів та послуг, та/або копії опублікування офіційних відомостей про винаходи та корисні моделі, засвідчені підписом уповноваженої особи та печаткою товариства, а у випадку, якщо набувач цінних паперів не є творцем (автором, виконавцем, винахідником тощо) або не є одноособовим творцем (автором, виконавцем, винахідником тощо), - копію (копії) договору (договорів) про передачу майнових прав інтелектуальної власності особі, яка вносить ці права в оплату за цінні папери, та копію публікації в бюлетені відповідної державної установи про реєстрацію цього договору у відповідних державних реєстрах, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою товариства. Якщо останній власник авторського права отримав його у зв’язку з правонаступництвом, замість договору надається копія документа, що згідно з чинним законодавством засвідчує факт правонаступництва, засвідчена підписом керівника та печаткою товариства.

2.17. Копію акта оцінки майна (майнових прав) або звіту про оцінку майна (майнових прав), засвідчену підписом керівника та печаткою товариства, та копію рецензії на звіт про оцінку майна (акт оцінки майна), що здійснена відповідно до частини третьої статті 13 Закону України "Про оцінку майна, майнових прав та професійну оціночну діяльність в Україні", засвідчену підписом керівника та печаткою товариства (подаються у разі, якщо оплата акцій здійснюється цінними паперами та/або майном (майновими правами, у тому числі майновими правами інтелектуальної власності)), для визначення ринкової вартості внесків до статутного капіталу товариства.

2.18. Рішення наглядової ради або загальних зборів акціонерів, якщо утворення наглядової ради не передбачено статутом акціонерного товариства, про затвердження ринкової вартості внесків, унесених в оплату за акції, або копію такого рішення, засвідчену нотаріально або підписом керівника і печаткою товариства (подається у разі, якщо оплата акцій здійснюється майном, немайновими правами, що мають грошову оцінку).

2.19. У разі відмови власника акцій від використання свого переважного права на придбання акцій, якщо отримання такої відмови передбачено умовами розміщення акцій, - довідку, засвідчену підписами уповноважених осіб товариства, керівника та печаткою товариства, про отримання від акціонерів письмового підтвердження про відмову.

2.20. Довідку про надання проспекту емісії акцій особам, які є учасниками приватного розміщення акцій, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства, що містить перелік осіб, яким надано проспект емісії акцій, із зазначенням способу і дати надання проспекту.

У разі якщо до проспекту емісії акцій було внесено зміни, також подається довідка про надання змін до проспекту емісії акцій особам, які є учасниками приватного розміщення акцій, засвідчена підписом керівника та печаткою товариства, що містить перелік осіб, яким надано зміни до проспекту емісії акцій, із зазначенням способу і дати надання змін.

2.21. Довідку про обов’язковий викуп акцій (у акціонерів, які з питання про збільшення розміру статутного капіталу голосували "проти"), засвідчену підписом керівника і печаткою товариства, що містить відомості про:

кількість акціонерів, які голосували проти прийняття рішення про збільшення статутного капіталу;

кількість та загальну номінальну вартість належних таким акціонерам акцій;

кількість акціонерів, які звернулись до товариства з вимогою про викуп акцій з числа акціонерів, які голосували проти прийняття рішення про збільшення статутного капіталу, та кількість і загальну номінальну вартість належних їм акцій;

кількість та загальну номінальну вартість акцій, які були викуплені товариством в акціонерів, які звернулись до товариства з вимогою про викуп акцій з числа акціонерів, які голосували проти прийняття рішення про збільшення статутного капіталу;

ціну викупу;

дати укладання відповідних договорів про обов’язковий викуп акцій, дати оплати акцій товариством, дати перерахування викуплених акцій на особовий рахунок емітента.

3. Для реєстрації звіту про результати публічного розміщення акцій до реєструвального органу подаються такі документи:

3.1. Заяву про реєстрацію звіту про результати публічного розміщення акцій згідно з додатком 11 до цього Порядку.

3.2. Звіт про результати публічного розміщення акцій, складений згідно з додатком 13 до цього Порядку. Звіт подається до реєструвального органу в двох примірниках і повинен бути підписаний головою уповноваженого органу товариства, якому надані повноваження щодо затвердження результатів розміщення акцій, засвідчений підписом керівника та печаткою товариства; підписом та печаткою аудитора (аудиторської фірми); підписом уповноваженої особи та печаткою депозитарію, з яким емітент уклав договір про обслуговування емісії акцій і оформив тимчасовий глобальний сертифікат; підписом керівника та печаткою андеррайтера, якщо емітент користувався його послугами; підписом керівника та печаткою організатора торгівлі, якщо емітент здійснив розміщення акцій через організатора торгівлі.

3.3. Рішення відповідного органу акціонерного товариства (наглядової ради, виконавчого органу, якщо інше не встановлено статутом акціонерного товариства) щодо підготовки та проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про внесення змін до статуту товариства, пов’язаних зі збільшенням розміру статутного капіталу, або копію такого рішення, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.

3.4. Рішення загальних зборів акціонерів товариства щодо внесення змін до статуту товариства, пов’язаних зі збільшенням статутного капіталу, оформлене відповідно до пункту 13 розділу I цього Порядку, або його нотаріально засвідчену копію.

3.5. Нотаріально засвідчену копію зареєстрованих в органах державної реєстрації змін до статуту товариства, пов’язаних зі зміною розміру статутного капіталу, у вигляді окремого додатка або нотаріально засвідчену копію статуту в новій редакції.

3.6. Баланс та звіт про фінансові результати відповідно до вимог пункту 14 розділу I цього Порядку за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації звіту про результати розміщення акцій, засвідчені підписами та печатками емітента та аудитора (аудиторської фірми), та за звітний рік, що передував року, у якому подаються документи для реєстрації звіту про результати розміщення акцій, засвідчені підписами та печатками емітента та аудитора (аудиторської фірми).

3.7. Висновок аудитора (аудиторської фірми) за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації звіту про результати розміщення акцій, та за звітний рік, що передував року, у якому подаються документи для реєстрації звіту про результати розміщення акцій, засвідчені підписами та печатками емітента та аудитора (аудиторської фірми).

3.8. Оригінали свідоцтв про реєстрацію попереднього випуску (попередніх випусків) акцій (у разі здійснення емісії акцій, що надають їх власникам права, однакові з правами за раніше розміщеними акціями, у такій самій формі існування).

3.9. Оригінал тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій.

3.10. Рішення уповноваженого органу товариства про затвердження результатів розміщення акцій, засвідчене підписом керівника та печаткою емітента, або його нотаріально засвідчену копію.

3.11. Рішення уповноваженого органу товариства про дострокове закінчення розміщення (у разі прийняття такого рішення, якщо такі повноваження були надані відповідному органу загальними зборами акціонерів, якими прийнято рішення про розміщення акцій), засвідчене підписом керівника та печаткою товариства, або його нотаріально засвідчену копію.

3.12. Копію повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про внесення змін до статуту, пов’язаних зі збільшенням статутного капіталу, опублікованого згідно з вимогами Закону України "Про акціонерні товариства", засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.

3.13. Довідку про персональне повідомлення акціонерів товариства про проведення загальних зборів акціонерів товариства (у спосіб, передбачений статутом товариства), на яких прийнято рішення про внесення змін до статуту, пов’язаних зі збільшенням статутного капіталу, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства, що містить дані про дату (або дати початку та закінчення) і спосіб надсилання повідомлення акціонерам, дату складення переліку акціонерів, які мають бути повідомлені про проведення загальних зборів.

У разі якщо до порядку денного загальних зборів акціонерів товариства були внесені зміни, також надається засвідчена підписами уповноважених осіб товариства та керівника і печаткою товариства довідка про повідомлення акціонерів про зміни у порядку денному (у спосіб, передбачений статутом товариства), що містить дані про дату (або дати початку та закінчення) і спосіб повідомлення акціонерів товариства про зміни у порядку денному загальних зборів акціонерів товариства.

3.14. Довідку, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства, з переліком внесків, унесених в оплату за акції, із зазначенням дат та номерів укладених договорів, реквізитів платіжних документів (у разі оплати акцій грошовими коштами) або актів приймання-передавання (у разі оплати акцій не грошовими коштами) з наданням засвідчених копій документів, які підтверджують оплату першими власниками повної вартості розміщених акцій до затвердження звіту про результати розміщення акцій (платіжних доручень, актів приймання-передавання тощо).

3.15. У разі внесення до статутного капіталу товариства цінних паперів - копію документа, що підтверджує право власності на цінні папери особи, яка вносить такі цінні папери в оплату за акції (щодо цінних паперів у документарній формі існування - сертифіката цінних паперів, щодо цінних паперів у бездокументарній формі існування - виписки з рахунку в цінних паперах), засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою товариства.

3.16. У разі внесення до статутного капіталу товариства майнових прав інтелектуальної власності - копію документа, який підтверджує майнове право інтелектуальної власності (зокрема копію свідоцтва про авторське право, або копію свідоцтва на знак для товарів та послуг, або копію свідоцтва на право інтелектуальної власності на торговельну марку, або копію патенту на винахід, корисну модель, промисловий зразок, або копію свідоцтва про набуття права інтелектуальної власності на компонування інтегральної мікросхеми, або копію патенту на майнові права інтелектуальної власності на сорт рослин, породу тварин, або копію диплома про наукове відкриття тощо), засвідчену нотаріально, копії офіційних публікацій про реєстрацію авторського права та/або копії опублікування офіційних відомостей про промислові зразки, та/або копії опублікування офіційних відомостей про знаки для товарів та послуг, та/або копії опублікування офіційних відомостей про винаходи та корисні моделі, засвідчені підписом уповноваженої особи та печаткою товариства, а у випадку, якщо набувач цінних паперів не є творцем (автором, виконавцем, винахідником тощо) або не є одноособовим творцем (автором, виконавцем, винахідником тощо), - копію (копії) договору (договорів) про передачу майнових прав інтелектуальної власності особі, яка вносить ці права в оплату за цінні папери, та копію публікації в бюлетені відповідної державної установи про реєстрацію цього договору у відповідних державних реєстрах, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою товариства. Якщо останній власник авторського права отримав його у зв’язку з правонаступництвом, замість договору надається копія документа, що згідно з чинним законодавством засвідчує факт правонаступництва, засвідчена підписом керівника та печаткою товариства.

3.17. Копію акта оцінки майна (майнових прав) або звіту про оцінку майна (майнових прав), засвідчену підписом керівника та печаткою товариства, та копію рецензії на звіт про оцінку майна (акт оцінки майна), що здійснена відповідно до частини третьої статті 13 Закону України "Про оцінку майна, майнових прав та професійну оціночну діяльність в Україні", засвідчену підписом керівника та печаткою товариства (подаються у разі, якщо оплата акцій здійснюється цінними паперами та/або майном (майновими правами, у тому числі майновими правами інтелектуальної власності)), для визначення ринкової вартості внесків до статутного капіталу товариства.

3.18. Рішення наглядової ради або загальних зборів акціонерів, якщо утворення наглядової ради не передбачено статутом акціонерного товариства, про затвердження ринкової вартості внесків, унесених в оплату за акції, або копію такого рішення, засвідчену нотаріально або підписом керівника і печаткою товариства (подається у разі, якщо оплата акцій здійснюється майном, немайновими правами, що мають грошову оцінку).

3.19. Засвідчені підписом керівника та печаткою товариства копії публікацій проспекту емісії акцій та змін до проспекту емісії акцій (якщо такі зміни вносились) в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3.20. Довідку про обов’язковий викуп акцій (в акціонерів, які з питання про збільшення розміру статутного капіталу голосували "проти"), засвідчену підписом керівника і печаткою товариства, що містить відомості про:

кількість акціонерів, які голосували проти прийняття рішення про збільшення статутного капіталу;

кількість та загальну номінальну вартість належних таким акціонерам акцій;

кількість акціонерів, які звернулись до товариства з вимогою про викуп акцій, з числа акціонерів, які голосували проти прийняття рішення про збільшення статутного капіталу, та кількість і загальну номінальну вартість належних їм акцій;

кількість та загальну номінальну вартість акцій, які були викуплені товариством в акціонерів, які звернулись до товариства з вимогою про викуп акцій, з числа акціонерів, які голосували проти прийняття рішення про збільшення статутного капіталу;

ціну викупу;

4. У разі якщо під час приватного розміщення акцій не було розміщено жодної акції, для реєстрації звіту про результати приватного розміщення акцій товариство подає до реєструвального органу документи, передбачені пунктом 2 цієї глави (крім передбачених підпунктами 2.3-2.5, 2.8, 2.12, 2.13-2.19), а також засвідчену підписом керівника та печаткою товариства довідку про повернення перерахованих коштів усім акціонерам, які в установлений строк подали товариству письмову заяву про придбання акцій та перерахували на відповідний рахунок кошти в сумі, яка дорівнює вартості цінних паперів, що ними придбаваються, відповідно до статті 27 Закону України "Про акціонерні товариства".

У разі якщо під час публічного розміщення акцій не було розміщено жодної акції, для реєстрації звіту про результати публічного розміщення акцій товариство подає до реєструвального органу документи, передбачені пунктом 3 цієї глави (крім передбачених підпунктами 3.3-3.5, 3.8, 3.12, 3.13-3.18).

Зазначені документи повинні бути подані не пізніше 15 календарних днів з дня затвердження уповноваженим органом товариства звіту про результати розміщення акцій.

5. У разі якщо уповноваженим органом товариства прийнято рішення про відмову від розміщення акцій, для реєстрації звіту про результати розміщення акцій товариство не пізніше 15 календарних днів з дати закінчення строку повернення внесків, унесених в оплату за акції, подає до реєструвального органу документи, передбачені пунктом 2 або 3 цієї глави (крім передбачених підпунктами 2.3-2.5, 2.8, 2.12, 2.13, 2.19 пункту 2, підпунктами 3.3-3.5, 3.8, 3.12, 3.13 пункту 3), а також:

5.1. Копію рішення уповноваженого органу товариства про відмову від розміщення акцій, засвідчену нотаріально або підписом керівника та печаткою товариства.

5.2. Засвідчену підписом керівника і печаткою товариства довідку про повернення внесків, унесених в оплату за акції, усім особам, які зробили ці внески (із зазначенням внеску, його вартості, дати повернення).

6. У разі незатвердження у встановлені Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок" строки результатів розміщення акцій органом товариства, уповноваженим приймати таке рішення, для реєстрації звіту про результати розміщення акцій не пізніше 15 календарних днів з дати закінчення строку повернення внесків, унесених в оплату за акції, товариство подає до реєструвального органу документи, передбачені пунктом 2 або 3 цієї глави (крім передбачених підпунктами 2.3-2.5, 2.8, 2.10, 2.12, 2.13, 2.19 пункту 2, підпунктами 3.3-3.5, 3.8, 3.10, 3.12, 3.13 пункту 3); при цьому звіт про результати розміщення акцій подається без підпису голови уповноваженого органу товариства, якому надані повноваження щодо затвердження результатів розміщення акцій, а також засвідчену підписом керівника і печаткою товариства довідку про повернення внесків, унесених в оплату за акції, усім особам, які зробили ці внески (із зазначенням внеску, його вартості, дати повернення).

4. Документи, які подаються для реєстрації випуску акцій при збільшенні розміру статутного капіталу товариства шляхом підвищення номінальної вартості акцій

1. Для реєстрації випуску акцій у разі збільшення статутного капіталу шляхом підвищення номінальної вартості акцій за рахунок спрямування до статутного капіталу додаткового капіталу (його частини) або спрямування до статутного капіталу прибутку (його частини) товариство не пізніше 15 календарних днів з дня державної реєстрації змін до статуту, пов’язаних зі збільшенням статутного капіталу, в органах державної реєстрації подає до реєструвального органу такі документи:

1.1. Заяву про реєстрацію випуску акцій при збільшенні статутного капіталу шляхом підвищення номінальної вартості акцій, складену згідно з додатком 14 до цього Порядку.

1.2. Рішення загальних зборів акціонерів товариства, передбачені підпунктом 3.4 пункту 3 глави 3 розділу ІІ Порядку збільшення (зменшення) статутного капіталу публічного або приватного акціонерного товариства, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 серпня 2011 року N 1181, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16 листопада 2011 року за N 1308/20046, оформлені відповідно до пункту 13 розділу I цього Порядку, або їх нотаріально засвідчені копії.

Рішення про випуск акцій нової номінальної вартості має містити відомості згідно з додатком 15 до цього Порядку.

У разі якщо на збільшення статутного капіталу товариства спрямовується прибуток (його частина) більше ніж за один рік, подаються належним чином оформлені рішення загальних зборів акціонерів щодо затвердження результатів діяльності товариства та порядку розподілу прибутку за кожен рік, частина прибутку за який направляється на збільшення статутного капіталу товариства, або нотаріально засвідчені копії таких рішень.

1.3. Рішення відповідного органу акціонерного товариства (наглядової ради, виконавчого органу, якщо інше не встановлено статутом акціонерного товариства) щодо підготовки та проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про збільшення статутного капіталу та про внесення змін до статуту товариства, пов’язаних зі збільшенням статутного капіталу товариства, або копію такого рішення, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.

1.4. Копію повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про збільшення статутного капіталу та про внесення змін до статуту, пов’язаних зі збільшенням статутного капіталу, опублікованого згідно з вимогами Закону України "Про акціонерні товариства", засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.

1.5. Довідку про персональне повідомлення акціонерів товариства про проведення загальних зборів акціонерів товариства (у спосіб, передбачений статутом товариства), на яких прийнято рішення про збільшення статутного капіталу та про внесення змін до статуту товариства, пов’язаних зі зміною розміру статутного капіталу товариства, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства, яка містить дані про дату (або дати початку та закінчення) і спосіб надсилання повідомлення акціонерам, дату складення переліку акціонерів, які мають бути повідомлені про проведення загальних зборів.

У разі якщо до порядку денного загальних зборів акціонерів товариства були внесені зміни, також надається засвідчена підписом керівника та печаткою товариства довідка про повідомлення акціонерів про зміни у порядку денному (у спосіб, передбачений статутом товариства), що містить дані про дату (або дати початку та закінчення) і спосіб повідомлення акціонерів товариства про зміни у порядку денному загальних зборів акціонерів товариства.

1.6. Нотаріально засвідчену копію зареєстрованих в органах державної реєстрації змін до статуту товариства, пов’язаних зі зміною розміру статутного капіталу, у вигляді окремого додатка, або нотаріально засвідчену копію статуту в новій редакції.

1.7. Баланс та звіт про фінансові результати відповідно до вимог пункту 14 розділу I цього Порядку за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій, та за рік, за результатами якого прибуток (його частина) направляється на збільшення статутного капіталу товариства, засвідчені підписами й печатками емітента та аудитора (аудиторської фірми). У разі якщо на збільшення статутного капіталу товариства направляється прибуток (його частина) більше ніж за один рік, зазначені форми звітності подаються за кожний із відповідних років.

1.8. Висновок аудитора (аудиторської фірми) за звітний період, що передував кварталу, в якому подаються документи для реєстрації випуску акцій, та за рік (роки), за результатами якого(их) прибуток (його частина) направляється на збільшення статутного капіталу товариства.

1.9. Оригінали свідоцтв про реєстрацію попередніх випусків акцій.

1.10. Документ, що підтверджує суму дооцінки основних засобів, включену до складу додаткового капіталу.

1.11. Довідку депозитарію про укладення договору про обслуговування емісії акцій і оформлення глобального сертифіката, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою депозитарію.

1.12. Довідку про обов’язковий викуп акцій (у акціонерів, які з питання про збільшення статутного капіталу голосували "проти"), засвідчену підписом керівника і печаткою товариства, що містить відомості про:

кількість акціонерів, які голосували проти прийняття рішення про збільшення статутного капіталу;

кількість та загальну номінальну вартість належних таким акціонерам акцій;

ціну викупу;

ІІІ. Реєстрація випуску акцій при
зменшенні статутного капіталу

1. Для реєстрації випуску акцій у разі зменшення статутного капіталу товариства шляхом анулювання раніше викуплених акцій та зменшення їх загальної кількості не пізніше 15 календарних днів з дня реєстрації змін до статуту, пов’язаних із зменшенням статутного капіталу, в органах державної реєстрації товариство подає до реєструвального органу такі документи:

1.1. Заяву про реєстрацію випуску акцій у разі зменшення розміру статутного капіталу шляхом анулювання раніше викуплених акцій та зменшення їх загальної кількості, складену згідно з додатком 16 до цього Порядку.

1.2. Рішення загальних зборів акціонерів товариства, передбачені підпунктом 7.4 пункту 7 розділу ІІІ Порядку збільшення (зменшення) статутного капіталу публічного або приватного акціонерного товариства, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 серпня 2011 року N 1181, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16 листопада 2011 року за N 1308/20046, оформлені відповідно до пункту 13 розділу I цього Порядку, або їх нотаріально засвідчені копії.

Рішення про анулювання викуплених акцій має містити відомості відповідно до додатка 17 до цього Порядку.

1.3. Рішення загальних зборів акціонерів товариства про викуп розміщених товариством акцій, оформлене відповідно до пункту 13 розділу I цього Порядку, або його нотаріально засвідчену копію.

Зазначене рішення подається у разі зменшення статутного капіталу товариства шляхом анулювання акцій, що були викуплені згідно з рішенням загальних зборів акціонерів.

1.4. Баланс та звіт про фінансові результати відповідно до вимог пункту 14 розділу I цього Порядку за звітний період, що передував кварталу, в якому подаються документи для реєстрації випуску акцій, засвідчені підписами та печатками емітента та аудитора (аудиторської фірми), а також висновок аудитора (аудиторської фірми) за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій.

1.5. Довідку депозитарію про укладення договору про обслуговування емісії акцій і оформлення глобального сертифіката, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою депозитарію.

1.6. Оригінали свідоцтв про реєстрацію попереднього випуску (попередніх випусків) акцій.

1.7. Довідку про викуп емітентом власних акцій, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства, із зазначенням дати укладання відповідних цивільно-правових договорів, ціни придбання, дати перерахування викуплених акцій на особовий рахунок емітента, дати оплати вартості акцій товариством.

1.8. Довідку про наявність (відсутність) державної частки в статутному капіталі товариства на дату прийняття рішення про зменшення статутного капіталу (викуп акцій) із зазначенням розміру державної частки, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.

1.9. Нотаріально засвідчену копію зареєстрованих в органах державної реєстрації змін до статуту товариства, пов’язаних зі зміною розміру статутного капіталу, у вигляді окремого додатка або нотаріально засвідчену копію статуту в новій редакції.

1.10. Рішення відповідного органу акціонерного товариства (наглядової ради, виконавчого органу, якщо інше не встановлено статутом акціонерного товариства) щодо підготовки та проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про анулювання викуплених акцій, зменшення статутного капіталу товариства на обсяг сумарної номінальної вартості акцій, що анулюються, та внесення змін до статуту, пов’язаних зі зменшенням статутного капіталу товариства, або копію такого рішення, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.

1.11. Копію повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про анулювання викуплених акцій, зменшення статутного капіталу товариства на обсяг сумарної номінальної вартості акцій, що анулюються, та внесення змін до статуту, пов’язаних зі зменшенням статутного капіталу товариства, опублікованого згідно з вимогами Закону України "Про акціонерні товариства", засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.

1.12. Довідку про персональне повідомлення акціонерів товариства про проведення загальних зборів акціонерів товариства (у спосіб, передбачений статутом товариства), на яких прийнято рішення про анулювання викуплених акцій, зменшення статутного капіталу товариства на обсяг сумарної номінальної вартості акцій, що анулюються, та внесення змін до статуту, пов’язаних зі зменшенням статутного капіталу товариства, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства, що містить дані про дату (або дати початку та закінчення) і спосіб надсилання повідомлення акціонерам, дату складення переліку акціонерів, які мають бути повідомлені про проведення загальних зборів.

1.13. Засвідчену підписом керівника та печаткою товариства довідку, яка свідчить про письмове повідомлення кожного кредитора, вимоги якого до акціонерного товариства не забезпечені заставою, гарантією чи порукою, про прийняте рішення про зменшення статутного капіталу згідно зі статтею 16 Закону України "Про акціонерні товариства".

1.14. Засвідчену підписом керівника та печаткою товариства довідку про задоволення товариством письмових вимог кредиторів, вимоги яких до акціонерного товариства не забезпечені договорами застави чи поруки (у разі їх надходження), шляхом забезпечення виконання зобов’язань, шляхом укладення договору застави чи поруки, дострокового припинення або виконання зобов’язань перед кредитором або іншим способом, якщо це передбачено договором між товариством та кредитором.

1.15. Довідку про обов’язковий викуп акцій (у акціонерів, які з питання про зменшення статутного капіталу голосували "проти"), засвідчену підписом керівника і печаткою товариства, що містить відомості про:

кількість акціонерів, які голосували проти прийняття рішення про збільшення статутного капіталу;

кількість та загальну номінальну вартість належних таким акціонерам акцій;

ціну викупу;

2. Для реєстрації випуску акцій у разі зменшення статутного капіталу шляхом зменшення номінальної вартості акцій не пізніше 15 календарних днів з дня реєстрації змін до статуту, пов’язаних із зменшенням статутного капіталу, в органах державної реєстрації товариство подає до реєструвального органу документи, визначені підпунктами 1.4-1.6, 1.8, 1.9, 1.13-1.15 пункту 1 цього розділу, а також такі документи:

2.1. Заяву про реєстрацію випуску акцій у разі зменшення розміру статутного капіталу шляхом зменшення номінальної вартості акцій, складену згідно з додатком 18 до цього Порядку.

2.2. Рішення загальних зборів акціонерів товариства, передбачені підпунктом 5.4 пункту 5 розділу ІІІ Порядку збільшення (зменшення) статутного капіталу публічного або приватного акціонерного товариства, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 серпня 2011 року N 1181, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16 листопада 2011 року за N 1308/20046, оформлені відповідно до пункту 13 розділу I цього Порядку, або їх нотаріально засвідчені копії.

2.3. Рішення відповідного органу акціонерного товариства (наглядової ради, виконавчого органу, якщо інше не встановлено статутом акціонерного товариства) щодо підготовки та проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про зменшення статутного капіталу товариства шляхом зменшення номінальної вартості акцій та внесення змін до статуту товариства, або копію такого рішення, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.

2.4. Копію повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про зменшення статутного капіталу товариства шляхом зменшення номінальної вартості акцій та внесення змін до статуту товариства, опублікованого згідно з вимогами Закону України "Про акціонерні товариства", засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.

2.5. Довідку про персональне повідомлення акціонерів товариства про проведення загальних зборів акціонерів товариства (у спосіб, передбачений статутом товариства), на яких прийнято рішення про зменшення статутного капіталу товариства шляхом зменшення номінальної вартості акцій та внесення змін до статуту товариства, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства, що містить дані про дату (або дати початку та закінчення) і спосіб надсилання повідомлення акціонерам, дату складення переліку акціонерів, які мають бути повідомлені про проведення загальних зборів.

2.6. У разі зменшення статутного капіталу акціонерного товариства з метою приведення розміру статутного капіталу у відповідність до розміру чистих активів у випадках, передбачених частиною третьою статті 155 Цивільного кодексу України, - довідку, що засвідчена підписом та печаткою аудитора, яка містить дані про правильність розрахунку вартості чистих активів акціонерного товариства.

ІV. Особливості порядку реєстрації випуску акцій
при зміні розміру статутного капіталу окремих
категорій акціонерних товариств

1. Товариство з одним акціонером замість рішень (копій рішень) загальних зборів акціонерів, подання яких передбачено цим Порядком, подає відповідні рішення акціонера, оформлені ним письмово (у формі рішення) та засвідчені печаткою товариства або нотаріально, або їх нотаріально засвідчені копії.

2. Акціонерне товариство, функції загальних зборів якого виконує інша особа відповідно до законодавства, замість рішень (копій рішень) загальних зборів акціонерів, подання яких передбачено цим Порядком, подає відповідні рішення особи, яка згідно із законодавством виконує функції загальних зборів, засвідчені печаткою товариства або нотаріально, або їх нотаріально засвідчені копії.

3. У разі якщо повноваження загальних зборів акціонерів здійснюються одноосібно єдиним акціонером товариства або іншою особою відповідно до законодавства, таке товариство не подає документи, визначені підпунктами 1.10-1.12 (товариство з одним акціонером - також підпунктами 1.13, 1.14) пункту 1, підпунктами 2.10-2.12 пункту 2 глави 1 розділу ІІ; підпунктами 2.3, 2.12, 2.13 пункту 2, підпунктами 3.3, 3.12, 3.13 пункту 3 глави 3 розділу ІІ; підпунктами 1.3-1.5 пункту 1 глави 4 розділу ІІ; підпунктами 1.10-1.12 пункту 1, підпунктами 2.3-2.5 пункту 2 розділу ІІІ цього Порядку.

4. Акціонерне товариство, частка держави у статутному капіталі якого перевищує 50 відсотків, додатково до рішення (копії рішення) загальних зборів, подання якого передбачено цим Порядком, має подати документи, що підтверджують повноваження представника держави голосувати на цих загальних зборах акціонерів за прийняття відповідного рішення (доручення на представництво, що містить завдання на голосування; рішення Кабінету Міністрів України, інші документи, якщо необхідність їх оформлення передбачена законодавством), або копії таких документів, засвідчені підписом керівника та печаткою товариства.

Директор департаменту корпоративного управління
та корпоративних фінансів А. Папаіка

Додаток 1
до Порядку реєстрації випуску
акцій при зміні розміру статутного
капіталу акціонерного товариства

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Тимчасове свідоцтво
про реєстрацію випуску акцій

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку засвідчує, що випуск простих іменних акцій

_____________________________________________________________________________
(найменування емітента, код за ЄДРПОУ)

внесено до Державного реєстру випусків цінних паперів.

Реєстраційний N __/1/__-Т

Дата реєстрації "___" __________ 20__ року

_______________
(посада) ________
(підпис) _________________________
(прізвище, ім’я, по батькові)

М.П.

Додаток 2
до Порядку реєстрації випуску
акцій при зміні розміру статутного
капіталу акціонерного товариства

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Тимчасове свідоцтво
про реєстрацію випуску акцій

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку засвідчує, що випуск привілейованих іменних акцій

____________________________________________________________________________
(найменування емітента, код за ЄДРПОУ)

на загальну суму _____________________________________
(сума словами) гривень

номінальною вартістю _____________________________________
(сума словами) гривень

у кількості _____________________________________
(кількість словами) штук,

у тому числі:

класу ______________ _____________________________________
(кількість словами) штук

на суму _____________________________________
(сума словами) гривень,

класу ______________ _____________________________________
(кількість словами) штук

на суму _____________________________________
(сума словами) гривень,

класу ______________ _____________________________________
(кількість словами) штук

на суму _____________________________________
(сума словами) гривень,

внесено до Державного реєстру випусків цінних паперів.

Реєстраційний N __/1/__-Т

Дата реєстрації "___" __________ 20__ року

_______________
(посада) ________
(підпис) _________________________
(прізвище, ім’я, по батькові)

М.П.

Додаток 3
до Порядку реєстрації випуску
акцій при зміні розміру статутного
капіталу акціонерного товариства

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Свідоцтво
про реєстрацію випуску акцій

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку засвідчує, що випуск простих іменних акцій

_____________________________________________________________________________
(найменування емітента, код за ЄДРПОУ)

внесено до Державного реєстру випусків цінних паперів.

Реєстраційний N __/1/__Т

Дата реєстрації "___" __________ 20__ року

Дата видачі "___" __________ 20__ року

_______________
(посада) ________
(підпис) _________________________
(прізвище, ім’я, по батькові)

М.П.

Додаток 4
до Порядку реєстрації випуску
акцій при зміні розміру статутного
капіталу акціонерного товариства

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Свідоцтво
про реєстрацію випуску акцій

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку засвідчує, що випуск привілейованих іменних акцій

_____________________________________________________________________________
(найменування емітента, код за ЄДРПОУ)

внесено до Державного реєстру випусків цінних паперів.

Реєстраційний N __/1/__Т

Дата реєстрації "___" __________ 20__ року

Дата видачі "___" __________ 20__ року

_______________
(посада) ________
(підпис) _________________________
(прізвище, ім’я, по батькові)

М.П.

Додаток 5
до Порядку реєстрації випуску
акцій при зміні розміру статутного
капіталу акціонерного товариства

Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку

"___" _____________ 20__ року N ___

(дата подання заяви)

Заява
про реєстрацію випуску акцій та
проспекту емісії акцій

1 Повне найменування товариства

2 Код за ЄДРПОУ

3 Місцезнаходження

4 Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта)

5 Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок

6 Розмір статутного капіталу згідно зі статутом товариства

7 Номінальна вартість акції

8 Загальна номінальна вартість акцій, які планується розмістити

9 Загальна кількість акцій, які планується розмістити,

у тому числі:

9.1 простих

9.2 привілейованих (у разі якщо планується розмістити привілейовані акції з поділом їх на класи - кількість привілейованих акцій кожного класу, що планується розмістити)

10 Спосіб розміщення (публічне або приватне)

_____________________
(посада) _____________
(підпис) ________________________________
(прізвище, ім’я, по батькові)

М.П.

Додаток 6
до Порядку реєстрації випуску
акцій при зміні розміру статутного
капіталу акціонерного товариства

Рішення
про приватне розміщення акцій

1 Загальна номінальна вартість акцій, які планується розмістити

2 Мета використання фінансових ресурсів, залучених від розміщення акцій (конкретні обсяги та напрями використання)

3 Зобов’язання емітента щодо невикористання внесків, отриманих при розміщенні акцій в рахунок їх оплати, для покриття збитків товариства

4 Кількість акцій кожного типу, які планується розмістити, у тому числі кількість привілейованих акцій кожного класу (у разі розміщення привілейованих акцій кількох класів)

5 Номінальна вартість акції

6 Ринкова вартість акцій

7 Ціна розміщення акцій

8 Інформація про права, які надаються власникам акцій, які планується розмістити (у разі розміщення привілейованих акцій нового класу)

9 Інформація про надання акціонерам переважного права на придбання акцій додаткової емісії (надається акціонерам - власникам простих акцій у процесі приватного розміщення обов’язково, в порядку, встановленому законодавством; надається акціонерам - власникам привілейованих акцій у процесі приватного розміщення товариством привілейованих акцій, якщо це передбачено статутом акціонерного товариства)

10 Строк та порядок надання акціонерами письмового підтвердження про відмову від використання свого переважного права на придбання акцій додаткової емісії (зазначаються у разі необхідності)

11 Порядок реалізації акціонерами переважного права на придбання акцій додаткової емісії:

11.1 строк та порядок подання письмових заяв про придбання акцій

11.2 строк та порядок перерахування коштів у сумі, яка дорівнює вартості акцій, що придбаваються, із зазначенням найменування банку та номера поточного рахунку, на який перераховуються кошти в оплату за акції

11.3 строк та порядок видачі товариством письмових зобов’язань про продаж відповідної кількості акцій

12 Порядок розміщення акцій та їх оплати:

12.1 дати початку та закінчення першого та другого етапів розміщення

12.2 можливість дострокового закінчення розміщення (якщо запланований обсяг акцій розміщено достроково та повністю оплачено)

12.3 порядок укладання договорів купівлі-продажу акцій (на першому етапі розміщення), щодо яких акціонером під час реалізації переважного права була подана заява про придбання та перераховані відповідні кошти, відповідно до умов розміщення акцій

12.4 строк та порядок подання заяв про придбання акцій акціонерами та іншими інвесторами, перелік яких затверджено загальними зборами акціонерів (або єдиним акціонером товариства, або іншою особою, що відповідно до законодавства виконує функції загальних зборів), а також строк та порядок укладання договорів купівлі-продажу акцій (на другому етапі розміщення)

12.5 адреси, за якими відбуватиметься розміщення

12.6 строк, порядок та форма оплати акцій

12.7 у разі оплати акцій грошовими коштами - найменування банку та номер поточного рахунку, на який буде внесено кошти в оплату за акції; якщо оплата акцій здійснюється у національній валюті та іноземній валюті, окремо вказуються номери рахунків у національній та іноземній валютах, дата, на яку здійснюється оцінка іноземної валюти

12.8 порядку видачі уповноваженими особами емітента документів, які підтверджують оплату акцій

13 Дії, що проводяться в разі дострокового закінчення розміщення акцій (якщо запланований обсяг акцій розміщено достроково та повністю оплачено)

14 Дії, що проводяться в разі, якщо розміщення акцій здійснено не в повному обсязі

15 Строк повернення внесків, внесених в оплату за акції, у разі прийняття рішення про відмову від розміщення акцій

16 Строк повернення внесків, внесених в оплату за акції, у разі незатвердження у встановлені строки результатів розміщення акцій

Додаток 7
до Порядку реєстрації випуску
акцій при зміні розміру статутного
капіталу акціонерного товариства

Проспект емісії акцій,
щодо яких прийнято рішення про
приватне розміщення

1. Інформація про емітента та його
фінансово-господарський стан

1.1 Загальна інформація про емітента:

1.1.1 Повне найменування

1.1.2 Скорочене найменування (у разі наявності)

1.1.3 Код за ЄДРПОУ

1.1.4 Місцезнаходження

1.1.5 Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта)

1.1.6 Дата державної реєстрації емітента; орган, що здійснив державну реєстрацію емітента

1.1.7 Предмет і мета діяльності

1.1.8 Інформація про посадових осіб із зазначенням прізвища, імені та по батькові, повної назви посади, року народження, освіти, кваліфікації, виробничого стажу, стажу роботи на цій посаді, основного місця роботи і посади на основному місці роботи:

а) голова та члени колегіального виконавчого органу або особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу

б) голова та члени наглядової ради (за наявності)

в) ревізор або голова та члени ревізійної комісії (за наявності)

г) корпоративний секретар (за наявності)

ґ) головний бухгалтер (за наявності)

1.1.9 Відомості про середню заробітну плату членів колегіального виконавчого органу або особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу, за останній квартал та завершений фінансовий рік, що передував року, в якому подаються документи

1.1.10 Інформація про депозитарій, який здійснює обслуговування емісії акцій:

а) повне найменування

б) місцезнаходження

в) код за ЄДРПОУ

г) реквізити договору про обслуговування емісії акцій емітента (номер, дата укладення)

ґ) номер і дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів

1.1.11 Інформація про осіб, відповідальних за проведення аудиту емітента:

а) повне найменування і код за ЄДРПОУ аудиторської фірми або прізвище, ім’я та по батькові аудитора

б) місцезнаходження або місце проживання

в) реквізити свідоцтва про внесення до реєстру аудиторів та аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що здійснюють діяльність на ринку цінних паперів (якщо емітент є фінансовою установою, що здійснює діяльність на ринку цінних паперів)

г) реквізити свідоцтва про включення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів, виданого Аудиторською палатою України

1.1.12 Відомості про участь емітента в асоціаціях, консорціумах, концернах, корпораціях, інших об’єднаннях підприємств

1.2 Інформація про статутний капітал і акціонерів емітента:

1.2.1 Розмір статутного капіталу товариства на дату прийняття рішення про приватне розміщення акцій

1.2.2 Номінальна вартість і загальна кількість акцій

1.2.3 Кількість розміщених товариством акцій кожного типу

1.2.4 Кількість розміщених товариством привілейованих акцій кожного класу (у разі розміщення привілейованих акцій кількох класів)

1.2.5 Кількість акціонерів на дату прийняття рішення про розміщення акцій

1.2.6 Інформація про наявність викуплених товариством акцій на дату прийняття рішення про розміщення акцій:

а) кількість

б) тип

в) клас (за наявності привілейованих акцій кількох класів)

г) форма випуску

ґ) форма існування

1.2.7 Кількість акцій, що перебувають у власності членів виконавчого органу емітента або особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу

1.2.8 Перелік власників пакетів акцій (10 відсотків і більше) із зазначенням відсотка та кількості акцій кожного власника

1.3 Інформація про цінні папери емітента:

1.3.1 інформація про випуски акцій емітента (щодо кожного випуску) із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків акцій, органів, що видали відповідні свідоцтва, номінальної вартості, кількості кожного типу розміщених товариством акцій, у тому числі кількості кожного класу привілейованих акцій (у разі розміщення привілейованих акцій), загальної суми випуску, форми випуску акцій, форми існування

1.3.2 інформація про облігації емітента (щодо кожного випуску) із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків облігацій, органів, що видали відповідні свідоцтва, виду облігацій, кількості облігацій, номінальної вартості облігації, загальної суми випуску, форми випуску, форми існування

1.3.3 інформація про інші цінні папери, розміщені емітентом, із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків цінних паперів, органів, що видали відповідні свідоцтва, виду цінних паперів, кількості, номінальної вартості, загальної суми випуску, форми випуску, форми існування

1.3.4 Відомості щодо організаторів торгівлі, на яких продавались або продаються цінні папери емітента (у разі здійснення таких операцій)

1.4 Інформація про діяльність емітента та його фінансово-господарський стан:

1.4.1 Чисельність штатних працівників (за станом на останнє число кварталу, що передував кварталу, в якому подаються документи)

1.4.2 Перелік ліцензій (дозволів) емітента на провадження певних видів діяльності із зазначенням терміну закінчення їх дії

1.4.3 Опис діяльності емітента станом на кінець звітного періоду, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій та проспекту їх емісії, а саме дані про:

а) обсяг основних видів продукції (послуг, робіт), що виробляє (надає, здійснює) емітент

б) ринки збуту та особливості розвитку галузі, у якій здійснює діяльність емітент

в) обсяги та напрями інвестиційної діяльності емітента

г) стратегію досліджень та розробок

1.4.4 Відомості про філії та представництва емітента

1.4.5 Відомості про грошові зобов’язання емітента (кредитна історія емітента (крім банків)):

а) які існують на дату прийняття рішення про розміщення акцій: кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов’язання за кожним укладеним кредитним правочином; валюта зобов’язання; строк і порядок виконання кредитного правочину; відомості про остаточну суму зобов’язання за кредитним правочином; рішення судів, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов’язань за укладеним кредитним правочином

б) які не були виконані: кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов’язання за кожним укладеним кредитним правочином; валюта зобов’язання; строк і порядок виконання кредитного правочину; дата виникнення прострочення зобов’язання за кредитним правочином, його розмір і стадія погашення; рішення судів, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов’язань за укладеним кредитним правочином

1.4.6 Можливі фактори ризику в діяльності емітента

1.4.7 Перспективи діяльності емітента на поточний та наступні роки

1.4.8 Відомості про юридичних осіб, у яких емітент володіє більше ніж 10 відсотками статутного капіталу (активів), у тому числі про дочірні підприємства

1.4.9 Відомості про дивідендну політику емітента за останні п’ять років (інформація про нараховані та виплачені дивіденди, розмір дивідендів на одну акцію)

1.4.10 Відомості про провадження у справі про банкрутство або про застосування санації до товариства чи юридичної особи, в результаті реорганізації якої утворилося товариство, протягом трьох років, що передували року здійснення розміщення акцій

1.4.11 Баланс та звіт про фінансові результати за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій та проспекту їх емісії

1.4.12 Баланс та звіт про фінансові результати за звітний рік, що передував року, в якому подаються документи для реєстрації випуску акцій та проспекту їх емісії

2. Інформація про акції, щодо яких прийнято
рішення про приватне розміщення

2.1 Дата і номер протоколу загальних зборів акціонерів товариства (або рішення єдиного акціонера товариства, або рішення іншої особи, що відповідно до законодавства виконує функції загальних зборів), яким оформлені рішення про збільшення розміру статутного капіталу товариства шляхом розміщення додаткових акцій існуючої номінальної вартості та про приватне розміщення акцій

2.2 Загальна кількість голосів акціонерів - власників голосуючих акцій товариства, які зареєструвалися для участі у загальних зборах акціонерів товариства (зазначається кількість голосуючих акцій з питання порядку денного про приватне розміщення акцій), та кількість голосів акціонерів, які голосували за прийняття рішення про приватне розміщення акцій

2.3 Загальна номінальна вартість акцій, які планується розмістити

2.4 Зобов’язання емітента щодо невикористання внесків, отриманих при розміщенні акцій в рахунок їх оплати, для покриття збитків товариства

2.5 Мета використання фінансових ресурсів, залучених від розміщення акцій (конкретні обсяги та напрями використання)

2.6 Кількість акцій кожного типу, що планується розмістити, у тому числі кількість привілейованих акцій кожного класу (у разі розміщення привілейованих акцій кількох класів)

2.7 Номінальна вартість акції

2.8 Ринкова вартість акцій

2.9 Ціна розміщення акцій

2.10 Обсяг прав, що надаються власникам акцій, які планується розмістити

2.11 Інформація про надання акціонерам переважного права на придбання акцій додаткової емісії (надається акціонерам - власникам простих акцій у процесі приватного розміщення обов’язково, в порядку, встановленому законодавством; надається акціонерам - власникам привілейованих акцій у процесі приватного розміщення товариством привілейованих акцій, якщо це передбачено статутом акціонерного товариства)

2.12 Строк та порядок надання акціонерами письмового підтвердження про відмову від використання свого переважного права на придбання акцій додаткової емісії (зазначаються у разі необхідності)

2.13 Порядок реалізації акціонерами переважного права на придбання акцій додаткової емісії:

2.13.1 строк та порядок подання письмових заяв про придбання акцій

2.13.2 строк та порядок перерахування коштів у сумі, яка дорівнює вартості акцій, що придбаваються, із зазначенням найменування банку та номера поточного рахунку, на який перераховуються кошти в оплату за акції

2.13.3 строк та порядок видачі товариством письмових зобов’язань про продаж відповідної кількості акцій

2.14 Порядок розміщення акцій та їх оплати:

2.14.1 дати початку та закінчення першого та другого етапів розміщення

2.14.2 можливість дострокового закінчення розміщення (якщо запланований обсяг акцій розміщено достроково та повністю оплачено)

2.14.3 порядок укладання договорів купівлі-продажу акцій (на першому етапі розміщення), щодо яких акціонером під час реалізації переважного права була подана заява про придбання та перераховані відповідні кошти, відповідно до умов розміщення акцій

2.14.4 строк та порядок подання заяв про придбання акцій акціонерами та інвесторами, перелік яких затверджено загальними зборами акціонерів (або єдиним акціонером товариства, або іншою особою, що відповідно до законодавства виконує функції загальних зборів), а також строк та порядок укладання договорів купівлі-продажу акцій (на другому етапі розміщення)

2.14.5 адреси, за якими відбуватиметься розміщення

2.14.6 відомості про андеррайтера (якщо емітент користується його послугами щодо розміщення акцій цього випуску):

а) повне найменування

б) код за ЄДРПОУ

в) місцезнаходження

г) номери телефонів та факсів

ґ) номер і дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме андеррайтингу

2.14.7 строк, порядок та форма оплати акцій

2.14.8 у разі оплати акцій грошовими коштами - найменування банку та номер поточного рахунку, на який буде внесено кошти в оплату за акції; якщо оплата акцій здійснюється у національній та іноземній валюті, окремо вказуються номери рахунків у національній та іноземній валютах, дата, на яку здійснюється оцінка іноземної валюти

2.14.9 порядок видачі уповноваженими особами емітента документів, які підтверджують оплату акцій

2.15 Дії, що проводяться в разі дострокового закінчення розміщення акцій (якщо запланований обсяг акцій розміщено достроково та повністю оплачено)

2.16 Дії, що проводяться в разі, якщо розміщення акцій здійснено не в повному обсязі

2.17 Строк повернення внесків, внесених в оплату за акції, у разі прийняття рішення про відмову від розміщення акцій

2.18 Строк повернення внесків, внесених в оплату за акції, у разі незатвердження у встановлені строки результатів розміщення акцій

Від емітента: ____________
(посада) __________
(підпис) _________________________
(прізвище, ім’я, по батькові)

М.П.

Від аудитора: ____________
(посада) __________
(підпис) _________________________
(прізвище, ім’я, по батькові)

М.П.

Від депозитарію: ____________
(посада) __________
(підпис) _________________________
(прізвище, ім’я, по батькові)

М.П.

Від андеррайтера:
(у разі якщо емітент користується його послугами щодо розміщення акцій) ____________
(посада) __________
(підпис) _________________________
(прізвище, ім’я, по батькові)

М.П.

Від організатора
торгівлі/суб’єкта
оціночної діяльності*:

____________
(посада)

__________
(підпис)

_________________________
(прізвище, ім’я, по батькові)

М.П.*

__________

* За наявності.

Додаток 8
до Порядку реєстрації випуску
акцій при зміні розміру статутного
капіталу акціонерного товариства

Рішення
про публічне розміщення акцій

Додаток 9
до Порядку реєстрації випуску
акцій при зміні розміру статутного
капіталу акціонерного товариства

Проспект емісії акцій,
щодо яких прийнято рішення про
публічне розміщення

1. Інформація про емітента та його
фінансово-господарський стан

1.1 Загальна інформація про емітента:

1.1.1 Повне найменування

1.1.2 Скорочене найменування (у разі наявності)

1.1.3 Код за ЄДРПОУ

1.1.4 Місцезнаходження

1.1.5 Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта)

1.1.6 Дата державної реєстрації емітента; орган, що здійснив державну реєстрацію емітента

1.1.7 Предмет і мета діяльності

1.1.8 Інформація про посадових осіб із зазначенням прізвища, імені та по батькові, повної назви посади, року народження, освіти, кваліфікації, виробничого стажу, стажу роботи на цій посаді, основного місця роботи і посади на основному місці роботи:

а) голова та члени колегіального виконавчого органу або особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу

б) голова та члени наглядової ради (за наявності)

в) ревізор або голова та члени ревізійної комісії (за наявності)

г) корпоративний секретар (за наявності)

ґ) головний бухгалтер (за наявності)

1.1.9 Відомості про середню заробітну плату членів колегіального виконавчого органу або особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу, за останній квартал та завершений фінансовий рік, що передував року, в якому подаються документи

1.1.10 Інформація про депозитарій, який здійснює обслуговування емісії акцій:

а) повне найменування

б) місцезнаходження

в) код за ЄДРПОУ

г) реквізити договору про обслуговування емісії акцій емітента (номер, дата укладення)

ґ) номер і дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів

1.1.11 Інформація про осіб, відповідальних за проведення аудиту емітента:

а) повне найменування і код за ЄДРПОУ аудиторської фірми або прізвище, ім’я та по батькові аудитора

б) місцезнаходження або місце проживання

в) реквізити свідоцтва про внесення до реєстру аудиторів та аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що здійснюють діяльність на ринку цінних паперів (якщо емітент є фінансовою установою, що здійснює діяльність на ринку цінних паперів)

г) реквізити свідоцтва про включення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів, виданого Аудиторською палатою України

1.1.12 Відомості про участь емітента в асоціаціях, консорціумах, концернах, корпораціях, інших об’єднаннях підприємств

1.2 Інформація про статутний капітал і акціонерів емітента:

1.2.1 Розмір статутного капіталу товариства на дату прийняття рішення про публічне розміщення акцій

1.2.2 Номінальна вартість і загальна кількість акцій

1.2.3 Кількість розміщених товариством акцій кожного типу

1.2.4 Кількість розміщених товариством привілейованих акцій кожного класу (у разі розміщення привілейованих акцій кількох класів)

1.2.5 Інформація про наявність викуплених товариством акцій на дату прийняття рішення про розміщення акцій:

а) кількість

б) тип

в) клас (за наявності привілейованих акцій кількох класів)

г) форма випуску

ґ) форма існування

1.2.6 Кількість акцій, що перебувають у власності членів виконавчого органу емітента або особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу

1.2.7 Перелік власників пакетів акцій (10 відсотків і більше) із зазначенням відсотка та кількості акцій кожного власника

1.3 Інформація про цінні папери емітента:

1.3.1 інформація про випуски акцій емітента (щодо кожного випуску) із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків акцій, органів, що видали відповідні свідоцтва, номінальної вартості, кількості кожного типу розміщених товариством акцій, у тому числі кількості кожного класу привілейованих акцій (у разі розміщення привілейованих акцій), загальної суми випуску, форми випуску акцій, форми існування

1.3.2 інформація про облігації емітента (щодо кожного випуску) із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків облігацій, органів, що видали відповідні свідоцтва, виду облігацій, кількості облігацій, номінальної вартості облігації, загальної суми випуску, форми випуску, форми існування

1.3.3 інформація про інші цінні папери, розміщені емітентом, із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків цінних паперів, органів, що видали відповідні свідоцтва, виду цінних паперів, кількості, номінальної вартості, загальної суми випуску, форми випуску, форми існування

1.3.4 відомості щодо організаторів торгівлі, на яких продавались або продаються цінні папери емітента (у разі здійснення таких операцій)

1.4 Інформація про діяльність емітента та його фінансово-господарський стан:

1.4.1 Чисельність штатних працівників (станом на останнє число кварталу, що передував кварталу, у якому подаються документи)

1.4.2 Перелік ліцензій (дозволів) емітента на провадження певних видів діяльності із зазначенням терміну закінчення їх дії

1.4.3 Опис діяльності емітента станом на кінець звітного періоду, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій та проспекту їх емісії, а саме дані про:

а) обсяг основних видів продукції (послуг, робіт), що виробляє (надає, здійснює) емітент

б) ринки збуту та особливості розвитку галузі, у якій здійснює діяльність емітент

в) обсяги та напрями інвестиційної діяльності емітента

г) стратегію досліджень та розробок

1.4.4 Відомості про філії та представництва емітента

1.4.5 Відомості про грошові зобов’язання емітента (кредитна історія емітента (крім банків)):

а) які існують на дату прийняття рішення про розміщення акцій: кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов’язання за кожним укладеним кредитним правочином; валюта зобов’язання; строк і порядок виконання кредитного правочину; відомості про остаточну суму зобов’язання за кредитним правочином; рішення судів, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов’язань за укладеним кредитним правочином

б) які не були виконані: кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов’язання за кожним укладеним кредитним правочином; валюта зобов’язання; строк і порядок виконання кредитного правочину; дата виникнення прострочення зобов’язання за кредитним правочином, його розмір і стадія погашення; рішення судів, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов’язань за укладеним кредитним правочином

1.4.6 Можливі фактори ризику в діяльності емітента

1.4.7 Перспективи діяльності емітента на поточний та наступні роки

1.4.8 Відомості про юридичних осіб, у яких емітент володіє більше ніж 10 відсотками статутного капіталу (активів), у тому числі про дочірні підприємства

1.4.9 Відомості про дивідендну політику емітента за останні п’ять років (інформація про нараховані та виплачені дивіденди, розмір дивідендів на одну акцію)

1.4.10 Відомості про провадження у справі про банкрутство або про застосування санації до товариства чи юридичної особи, в результаті реорганізації якої утворилося товариство, протягом трьох років, що передували року здійснення розміщення акцій

1.4.11 Баланс та звіт про фінансові результати за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій та проспекту їх емісії

1.4.12 Баланс та звіт про фінансові результати за звітний рік, що передував року, в якому подаються документи для реєстрації випуску акцій та проспекту їх емісії

2. Інформація про акції, щодо яких прийнято
рішення про публічне розміщення

2.1 Дата і номер протоколу загальних зборів акціонерів товариства (або рішення єдиного акціонера товариства, або рішення іншої особи, що відповідно до законодавства виконує функції загальних зборів), яким оформлені рішення про збільшення розміру статутного капіталу товариства шляхом розміщення додаткових акцій існуючої номінальної вартості та про публічне розміщення акцій

2.2 Загальна кількість голосів акціонерів - власників голосуючих акцій товариства, які зареєструвалися для участі у загальних зборах акціонерів товариства (зазначається кількість голосуючих акцій з питання порядку денного про публічне розміщення акцій), та кількість голосів акціонерів, які голосували за прийняття рішення про публічне розміщення акцій

2.3 Загальна номінальна вартість акцій, які планується розмістити

2.4 Зобов’язання емітента щодо невикористання внесків, отриманих при розміщенні акцій в рахунок їх оплати, для покриття збитків товариства

2.5 Мета використання фінансових ресурсів, залучених від розміщення акцій (конкретні обсяги та напрями використання)

2.6 Кількість акцій кожного типу, що планується розмістити, у тому числі кількість привілейованих акцій кожного класу (у разі розміщення привілейованих акцій кількох класів)

2.7 Номінальна вартість акції

2.8 Ринкова вартість акцій

2.9 Ціна розміщення акцій

2.10 Обсяг прав, що надаються власникам акцій, які планується розмістити

2.11 Порядок розміщення акцій та їх оплати:

2.11.1 дати початку та закінчення проведення публічного розміщення; адреса, де відбуватиметься розміщення

2.11.2 можливість дострокового закінчення розміщення (якщо запланований обсяг акцій розміщено достроково та повністю оплачено)

2.11.3 порядок надання заяв на придбання акцій

2.11.4 порядок укладання договорів купівлі-продажу акцій

2.11.5 відомості про андеррайтера (якщо емітент користується його послугами щодо розміщення акцій цього випуску):

а) повне найменування

б) код за ЄДРПОУ

в) місцезнаходження

г) номери телефонів та факсів

ґ) номер і дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме андеррайтингу

2.11.6 відомості про організатора торгівлі (якщо емітент прийняв рішення про розміщення акцій через організатора торгівлі):

а) повне найменування

б) код за ЄДРПОУ

в) місцезнаходження

г) номери телефонів та факсів

ґ) номер і дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку

2.11.7 строк, порядок та форма оплати акцій

2.11.8 найменування банку та номер поточного рахунку, на який вноситься оплата за акції (у разі оплати акцій грошовими коштами); якщо оплата акцій здійснюється у національній валюті та іноземній валюті, окремо вказуються номери рахунків у національній та іноземній валютах, дата, на яку здійснюється оцінка іноземної валюти

2.11.9 порядок видачі уповноваженими особами емітента документів, які підтверджують оплату акцій

2.12 Дії, що проводяться в разі дострокового закінчення розміщення акцій (якщо запланований обсяг акцій розміщено достроково та повністю оплачено)

2.13 Дії, що проводяться в разі, якщо розміщення акцій здійснено не в повному обсязі

2.14 Строк повернення внесків, унесених в оплату за акції, у разі визнання емісії акцій недійсною

2.15 Строк повернення внесків, унесених в оплату за акції, у разі прийняття рішення про відмову від розміщення акцій

2.16 Строк повернення внесків, унесених в оплату за акції, у разі незатвердження у встановлені строки результатів розміщення акцій

Від емітента: ____________
(посада) __________
(підпис) _________________________
(прізвище, ім’я, по батькові)

М.П.

Від аудитора: ____________
(посада) __________
(підпис) _________________________
(прізвище, ім’я, по батькові)

М.П.

Від депозитарію: ____________
(посада) __________
(підпис) _________________________
(прізвище, ім’я, по батькові)

М.П.

Від андеррайтера:
(у разі якщо емітент користується його послугами щодо розміщення акцій цього випуску) ____________
(посада) __________
(підпис) _________________________
(прізвище, ім’я, по батькові)

М.П.

Від організатора торгівлі:
(у разі якщо емітент здійснює розміщення акцій через організатора торгівлі) ____________
(посада) __________
(підпис) _________________________
(прізвище, ім’я, по батькові)

М.П.

Додаток 10
до Порядку реєстрації випуску
акцій при зміні розміру статутного
капіталу акціонерного товариства

Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку

"___" ___________ 20__ року N ___

(дата подання заяви)

Заява
про реєстрацію змін до
проспекту емісії акцій

1 Повне найменування акціонерного товариства

2 Код за ЄДРПОУ

3 Місцезнаходження

4 Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта)

5 Розмір статутного капіталу згідно зі статутом товариства

6 Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок

7 Орган, який прийняв рішення про внесення змін до проспекту емісії акцій

8 Дата і номер рішення про внесення змін до проспекту емісії акцій

9 Дата реєстрації проспекту емісії акцій

10 Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску акцій

11 Дата опублікування проспекту емісії акцій, номер та назва офіційного друкованого видання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у якому опублікований проспект емісії акцій (заповнюється за умови, якщо на дату подання заяви проспект емісії був опублікований)

_____________________
(посада) _____________
(підпис) ________________________________
(прізвище, ім’я, по батькові)

М.П.

Додаток 11
до Порядку реєстрації випуску
акцій при зміні розміру статутного
капіталу акціонерного товариства

Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку

"___" ___________ 20__ року N ___

(дата подання заяви)

Заява
про реєстрацію звіту про результати
публічного/приватного розміщення акцій

1 Повне найменування товариства

2 Місцезнаходження

3 Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок

4 Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта)

5 Код за ЄДРПОУ

6 Розмір статутного капіталу згідно зі статутом товариства

7 Номінальна вартість акції

8 Загальна номінальна вартість фактично розміщених акцій

9 Кількість і тип фактично розміщених акцій

10 Дата реєстрації випуску та проспекту емісії акцій і реєстраційний номер випуску акцій згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску акцій

11 Дата реєстрації змін до проспекту емісії акцій (у разі їх наявності)

_____________________
(посада) _____________
(підпис) ________________________________
(прізвище, ім’я, по батькові)

М.П.

Додаток 12
до Порядку реєстрації випуску
акцій при зміні розміру статутного
капіталу акціонерного товариства

Звіт
про результати приватного
розміщення акцій

_________________________________________________________________
(найменування емітента та код за ЄДРПОУ)

Реєстраційний номер ______/1/_______/Т

Дата реєстрації "___" ____________ 20__ року

1 Дата початку розміщення акцій:

1.1 дата початку проведення першого етапу

1.2 дата початку проведення другого етапу

2 Дата закінчення розміщення акцій:

2.1 дата закінчення першого етапу

2.2 дата закінчення другого етапу

3 Загальна номінальна вартість фактично розміщених акцій у порівнянні із запланованим обсягом

4 Кількість і тип розміщених акцій:

4.1 кількість і тип розміщених акцій на першому етапі

4.2 кількість і тип розміщених акцій на другому етапі

5 Загальна кількість і сума договорів, укладених при здійсненні розміщення акцій:

5.1 загальна кількість і сума договорів, укладених на першому етапі

5.2 загальна кількість і сума договорів, укладених на другому етапі

6 Загальна сума коштів, одержаних при здійсненні розміщення акцій:

6.1 під час проведення першого етапу

6.1.1 грошові кошти у національній валюті, унесені як плата за акції, із зазначенням кількості акцій

6.1.2 вартісна оцінка майна, цінних паперів тощо, унесених як плата за акції, із зазначенням кількості акцій

6.1.3 оцінка іноземної валюти, унесеної як плата за акції, із зазначенням кількості акцій

6.2 під час проведення другого етапу

6.2.1 грошові кошти у національній валюті, внесені як плата за акції, із зазначенням кількості акцій

6.2.2 вартісна оцінка майна, цінних паперів тощо, внесених як плата за акції, із зазначенням кількості акцій

6.2.3 оцінка іноземної валюти, внесеної як плата за акції, із зазначенням кількості акцій

7 Розподіл коштів на:

7.1 статутний капітал (у сумі загальної номінальної вартості розміщених акцій)

7.2 додатковий капітал (у сумі перевищення фактичної ціни розміщення акцій над їх номінальною вартістю)

Від емітента: ____________
(посада) __________
(підпис) _________________________
(прізвище, ім’я, по батькові)

М.П.

Від аудитора: ____________
(посада) __________
(підпис) _________________________
(прізвище, ім’я, по батькові)

М.П.

Від депозитарію: ____________
(посада) __________
(підпис) _________________________
(прізвище, ім’я, по батькові)

М.П.

Від андеррайтера:
(у разі якщо емітент користується його послугами щодо розміщення акцій цього випуску) ____________
(посада) __________
(підпис) _________________________
(прізвище, ім’я, по батькові)

М.П.

Додаток 13
до Порядку реєстрації випуску
акцій при зміні розміру статутного
капіталу акціонерного товариства

Звіт
про результати публічного розміщення акцій

_________________________________________________________________
(найменування емітента та код за ЄДРПОУ)

Реєстраційний номер ______/1/_______/Т

Дата реєстрації "___" ____________ 20__ року

1 Дата початку розміщення акцій

2 Дата закінчення розміщення акцій

3 Загальна номінальна вартість фактично розміщених акцій у порівнянні із запланованим обсягом

4 Кількість розміщених акцій,

у тому числі акціонерам

5 Загальна кількість та сума договорів, укладених при здійсненні розміщення акцій

6 Загальна сума коштів, одержаних при здійсненні розміщення акцій, у такому розподілі:

6.1 грошові кошти в національній валюті, унесені як плата за акції, із зазначенням кількості акцій

6.2 вартісна оцінка майна, цінних паперів тощо, внесених як плата за акції, із зазначенням кількості акцій

6.3 оцінка іноземної валюти, внесеної як плата за акції, із зазначенням кількості акцій

7 Розподіл коштів на:

7.1 статутний капітал (у сумі номінальної вартості розміщених акцій)

7.2 додатковий капітал (у сумі перевищення фактичної ціни продажу акцій над їх номінальною вартістю)

Від емітента: ____________
(посада) __________
(підпис) _________________________
(прізвище, ім’я, по батькові)

М.П.

Від аудитора: ____________
(посада) __________
(підпис) _________________________
(прізвище, ім’я, по батькові)

М.П.

Від депозитарію: ____________
(посада) __________
(підпис) _________________________
(прізвище, ім’я, по батькові)

М.П.

Від андеррайтера:
(у разі якщо емітент користувався його послугами щодо розміщення акцій цього випуску) ____________
(посада) __________
(підпис) _________________________
(прізвище, ім’я, по батькові)

М.П.

Від організатора торгівлі:
(у разі якщо емітент здійснив розміщення акцій через організатора торгівлі) ____________
(посада) __________
(підпис) _________________________
(прізвище, ім’я, по батькові)

М.П.

Додаток 14
до Порядку реєстрації випуску
акцій при зміні розміру статутного
капіталу акціонерного товариства

Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку

"___" ___________ 20__ року N ___

(дата подання заяви)

Заява
про реєстрацію випуску акцій при збільшенні розміру
статутного капіталу шляхом підвищення
номінальної вартості акцій

_____________________
(посада) _____________
(підпис) ________________________________
(прізвище, ім’я, по батькові)

М.П.

Додаток 15
до Порядку реєстрації випуску
акцій при зміні розміру статутного
капіталу акціонерного товариства

Рішення
про випуск акцій нової номінальної вартості

1 Повне найменування товариства

2 Код за ЄДРПОУ

3 Місцезнаходження

4 Інформація про посадових осіб із зазначенням прізвища, імені та по батькові, повної назви посади, року народження, освіти, кваліфікації, виробничого стажу, стажу роботи на цій посаді, основного місця роботи і посади на основному місці роботи:

4.1 голова колегіального виконавчого органу або особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу

4.2 голова та члени наглядової ради (за наявності)

4.3 корпоративний секретар (за наявності)

4.4 ревізор або голова, члени ревізійної комісії (за наявності)

4.5 головний бухгалтер (за наявності)

5 Інформація про депозитарій, який здійснює обслуговування емісії акцій:

5.1 повне найменування

5.2 код за ЄДРПОУ

5.3 місцезнаходження

5.4 номер і дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів

5.5 реквізити договору про обслуговування емісії акцій (номер, дата укладення)

6 Інформація про осіб, відповідальних за проведення аудиту емітента:

6.1 повне найменування і код за ЄДРПОУ аудиторської фірми або прізвище, ім’я та по батькові аудитора

6.2 місцезнаходження або місце проживання

6.3 реквізити свідоцтва про внесення до реєстру аудиторів та аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що здійснюють діяльність на ринку цінних паперів (якщо емітент є фінансовою установою, що здійснює діяльність на ринку цінних паперів), або реквізити свідоцтва про включення в Реєстр аудиторських фірм та аудиторів, виданого Аудиторською палатою України

7 Інформація про цінні папери емітента:

7.1 Інформація про акції емітента (щодо кожного випуску):

а) реквізити свідоцтв про реєстрацію випусків акцій

б) органи, що видали відповідні свідоцтва

в) номінальна вартість акції

г) кількість акцій

ґ) загальна сума випуску

д) форма випуску

е) форма існування

7.2 Інформація про облігації емітента (щодо кожного випуску):

а) реквізити свідоцтв про реєстрацію випусків облігацій

б) органи, що видали відповідні свідоцтва

в) номінальна вартість облігації

г) кількість облігацій

ґ) загальна сума випуску

д) вид облігацій

е) форма випуску

є) форма існування

7.3 Інформація про інші цінні папери, розміщені емітентом (щодо кожного випуску):

а) реквізити свідоцтв про реєстрацію випусків цінних паперів

б) органи, що видали відповідні свідоцтва

в) вид цінних паперів

г) номінальна вартість

ґ) кількість цінних паперів

д) загальна сума випуску

е) форма випуску

є) форма існування

8 Інформація про наявність і кількість викуплених акцій

9 Розмір статутного капіталу товариства на дату прийняття рішення про випуск акцій нової номінальної вартості

10 Кількість акцій кожного типу (у разі наявності привілейованих акцій різних класів - кожного класу)

11 Попередня номінальна вартість акції

12 Нова номінальна вартість акції

13 Загальна номінальна вартість акцій (з урахуванням рішення про випуск акцій нової номінальної вартості)

Додаток 16
до Порядку реєстрації випуску
акцій при зміні розміру статутного
капіталу акціонерного товариства

Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку

"___" ___________ 20__ року N ___

(дата подання заяви)

Заява
про реєстрацію випуску акцій у разі зменшення розміру
статутного капіталу шляхом анулювання раніше
викуплених акцій та зменшення їх загальної кількості

1 Повне найменування товариства

2 Код за ЄДРПОУ

3 Місцезнаходження

4 Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок

5 Розмір статутного капіталу згідно зі статутом товариства

6 Загальна кількість акцій,

у тому числі:

6.1 простих

6.2 привілейованих (у разі наявності)

7 Загальна номінальна вартість викуплених акцій

8 Загальна кількість викуплених акцій

9 Кількість акцій, що анулюються

_________________
(посада) ____________
(підпис) _______________________________
(прізвище, ім’я, по батькові)

М.П.

Додаток 17
до Порядку реєстрації випуску
акцій при зміні розміру статутного
капіталу акціонерного товариства

Рішення
про анулювання викуплених акцій

1 Повне найменування товариства

2 Код за ЄДРПОУ

3 Місцезнаходження

4 Інформація про посадових осіб із зазначенням прізвища, імені та по батькові, повної назви посади, року народження, освіти, кваліфікації, виробничого стажу, стажу роботи на цій посаді, основного місця роботи і посади на основному місці роботи:

4.1 голова колегіального виконавчого органу або особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу

4.2 голова та члени наглядової ради (за наявності)

4.3 корпоративний секретар (за наявності)

4.4 ревізор або голова та члени ревізійної комісії (за наявності)

4.5 головний бухгалтер (за наявності)

5 Інформація про депозитарій, який здійснює обслуговування операцій емітента щодо випущених ним акцій:

5.1 повне найменування

5.2 код за ЄДРПОУ

5.3 місцезнаходження

5.4 реквізити договору з депозитарієм про обслуговування випуску акцій (номер, дата укладення)

5.5 номер і дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів

6 Інформація про осіб, відповідальних за проведення аудиту товариства:

6.1 повне найменування і код за ЄДРПОУ аудиторської фірми або прізвище, ім’я та по батькові аудитора

6.2 місцезнаходження або місце проживання

6.3 реквізити свідоцтва про внесення до реєстру аудиторів та аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що здійснюють діяльність на ринку цінних паперів (якщо емітент є фінансовою установою, що здійснює діяльність на ринку цінних паперів), або реквізити свідоцтва про включення в Реєстр аудиторських фірм та аудиторів, виданого Аудиторською палатою України

7 Інформація про раніше розміщені цінні папери емітента:

7.1 інформація про випуски акцій емітента з розподілом за кожною емісією із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків акцій, органів, що видали відповідні свідоцтва, номінальної вартості, кількості кожного типу розміщених товариством акцій, у тому числі кількості кожного класу привілейованих акцій (у разі розміщення привілейованих акцій), загальної суми випуску, форми випуску акцій, форми існування

7.2 інформація про облігації емітента із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків облігацій, органів, що видали відповідні свідоцтва, виду облігацій, форми випуску, форми існування, кількості облігацій, номінальної вартості однієї облігації, загальної суми випуску

7.3 інформація про інші цінні папери, розміщені емітентом, із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків цінних паперів, органів, що видали відповідні свідоцтва, виду цінних паперів, їх типу, форми випуску, форми існування, кількості, номінальної вартості, загальної суми випуску

8 Розмір статутного капіталу товариства на дату прийняття рішення про анулювання викуплених акцій

9 Інформація про акції, які анулюються:

9.1 дата і номер протоколу загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про викуп розміщених товариством акцій (або відповідного рішення єдиного акціонера товариства або іншої особи, що відповідно до законодавства виконує функції загальних зборів)

9.2 кількість викуплених акцій за типами (у разі наявності привілейованих акцій кількох класів - за класами )

9.3 загальна номінальна вартість викуплених акцій

9.4 кількість акцій, що анулюються, за типами (у разі наявності привілейованих акцій кількох класів - за класами)

9.5 загальна номінальна вартість акцій, що анулюються

Додаток 18
до Порядку реєстрації випуску
акцій при зміні розміру статутного
капіталу акціонерного товариства

Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку

"___" ___________ 20__ року N ___

(дата подання заяви)

Заява
про реєстрацію випуску акцій у разі зменшення розміру
статутного капіталу шляхом зменшення
номінальної вартості акцій

1 Повне найменування товариства

2 Код за ЄДРПОУ

3 Місцезнаходження

4 Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок

5 Розмір статутного капіталу згідно зі статутом товариства

6 Загальна кількість акцій,

у тому числі:

6.1 простих

6.2 привілейованих (у разі наявності)

7 Нова номінальна вартість акції

8 Попередня номінальна вартість акції

_________________
(посада) ____________
(підпис) _______________________________
(прізвище, ім’я, по батькові)

М.П.

Парус Iнтернет-Консультант

Редакции

на загальну суму	_____________________________________ (сума словами)	гривень
номінальною вартістю	_____________________________________ (сума словами)	гривень
у кількості	_____________________________________ (кількість словами)	штук

_______________ (посада)	________ (підпис)	_________________________ (прізвище, ім’я, по батькові)

	М.П.

1	Повне найменування товариства
2	Код за ЄДРПОУ
3	Місцезнаходження
4	Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта)
5	Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок
6	Розмір статутного капіталу згідно зі статутом товариства
7	Номінальна вартість акції
8	Загальна номінальна вартість акцій, які планується розмістити
9	Загальна кількість акцій, які планується розмістити,
	у тому числі:
9.1	простих
9.2	привілейованих (у разі якщо планується розмістити привілейовані акції з поділом їх на класи - кількість привілейованих акцій кожного класу, що планується розмістити)
10	Спосіб розміщення (публічне або приватне)

_____________________ (посада)	_____________ (підпис)	________________________________ (прізвище, ім’я, по батькові)

	М.П.

1	Загальна номінальна вартість акцій, які планується розмістити
2	Мета використання фінансових ресурсів, залучених від розміщення акцій (конкретні обсяги та напрями використання)
3	Зобов’язання емітента щодо невикористання внесків, отриманих при розміщенні акцій в рахунок їх оплати, для покриття збитків товариства
4	Кількість акцій кожного типу, які планується розмістити, у тому числі кількість привілейованих акцій кожного класу (у разі розміщення привілейованих акцій кількох класів)
5	Номінальна вартість акції
6	Ринкова вартість акцій
7	Ціна розміщення акцій
8	Інформація про права, які надаються власникам акцій, які планується розмістити (у разі розміщення привілейованих акцій нового класу)
9	Інформація про надання акціонерам переважного права на придбання акцій додаткової емісії (надається акціонерам - власникам простих акцій у процесі приватного розміщення обов’язково, в порядку, встановленому законодавством; надається акціонерам - власникам привілейованих акцій у процесі приватного розміщення товариством привілейованих акцій, якщо це передбачено статутом акціонерного товариства)
10	Строк та порядок надання акціонерами письмового підтвердження про відмову від використання свого переважного права на придбання акцій додаткової емісії (зазначаються у разі необхідності)
11	Порядок реалізації акціонерами переважного права на придбання акцій додаткової емісії:
11.1	строк та порядок подання письмових заяв про придбання акцій
11.2	строк та порядок перерахування коштів у сумі, яка дорівнює вартості акцій, що придбаваються, із зазначенням найменування банку та номера поточного рахунку, на який перераховуються кошти в оплату за акції
11.3	строк та порядок видачі товариством письмових зобов’язань про продаж відповідної кількості акцій
12	Порядок розміщення акцій та їх оплати:
12.1	дати початку та закінчення першого та другого етапів розміщення
12.2	можливість дострокового закінчення розміщення (якщо запланований обсяг акцій розміщено достроково та повністю оплачено)
12.3	порядок укладання договорів купівлі-продажу акцій (на першому етапі розміщення), щодо яких акціонером під час реалізації переважного права була подана заява про придбання та перераховані відповідні кошти, відповідно до умов розміщення акцій
12.4	строк та порядок подання заяв про придбання акцій акціонерами та іншими інвесторами, перелік яких затверджено загальними зборами акціонерів (або єдиним акціонером товариства, або іншою особою, що відповідно до законодавства виконує функції загальних зборів), а також строк та порядок укладання договорів купівлі-продажу акцій (на другому етапі розміщення)
12.5	адреси, за якими відбуватиметься розміщення
12.6	строк, порядок та форма оплати акцій
12.7	у разі оплати акцій грошовими коштами - найменування банку та номер поточного рахунку, на який буде внесено кошти в оплату за акції; якщо оплата акцій здійснюється у національній валюті та іноземній валюті, окремо вказуються номери рахунків у національній та іноземній валютах, дата, на яку здійснюється оцінка іноземної валюти
12.8	порядку видачі уповноваженими особами емітента документів, які підтверджують оплату акцій
13	Дії, що проводяться в разі дострокового закінчення розміщення акцій (якщо запланований обсяг акцій розміщено достроково та повністю оплачено)
14	Дії, що проводяться в разі, якщо розміщення акцій здійснено не в повному обсязі
15	Строк повернення внесків, внесених в оплату за акції, у разі прийняття рішення про відмову від розміщення акцій
16	Строк повернення внесків, внесених в оплату за акції, у разі незатвердження у встановлені строки результатів розміщення акцій

1.1	Загальна інформація про емітента:
1.1.1	Повне найменування
1.1.2	Скорочене найменування (у разі наявності)
1.1.3	Код за ЄДРПОУ
1.1.4	Місцезнаходження
1.1.5	Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта)
1.1.6	Дата державної реєстрації емітента; орган, що здійснив державну реєстрацію емітента
1.1.7	Предмет і мета діяльності
1.1.8	Інформація про посадових осіб із зазначенням прізвища, імені та по батькові, повної назви посади, року народження, освіти, кваліфікації, виробничого стажу, стажу роботи на цій посаді, основного місця роботи і посади на основному місці роботи:
а)	голова та члени колегіального виконавчого органу або особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу
б)	голова та члени наглядової ради (за наявності)
в)	ревізор або голова та члени ревізійної комісії (за наявності)
г)	корпоративний секретар (за наявності)
ґ)	головний бухгалтер (за наявності)
1.1.9	Відомості про середню заробітну плату членів колегіального виконавчого органу або особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу, за останній квартал та завершений фінансовий рік, що передував року, в якому подаються документи
1.1.10	Інформація про депозитарій, який здійснює обслуговування емісії акцій:
а)	повне найменування
б)	місцезнаходження
в)	код за ЄДРПОУ
г)	реквізити договору про обслуговування емісії акцій емітента (номер, дата укладення)
ґ)	номер і дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів
1.1.11	Інформація про осіб, відповідальних за проведення аудиту емітента:
а)	повне найменування і код за ЄДРПОУ аудиторської фірми або прізвище, ім’я та по батькові аудитора
б)	місцезнаходження або місце проживання
в)	реквізити свідоцтва про внесення до реєстру аудиторів та аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що здійснюють діяльність на ринку цінних паперів (якщо емітент є фінансовою установою, що здійснює діяльність на ринку цінних паперів)
г)	реквізити свідоцтва про включення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів, виданого Аудиторською палатою України
1.1.12	Відомості про участь емітента в асоціаціях, консорціумах, концернах, корпораціях, інших об’єднаннях підприємств
1.2	Інформація про статутний капітал і акціонерів емітента:
1.2.1	Розмір статутного капіталу товариства на дату прийняття рішення про приватне розміщення акцій
1.2.2	Номінальна вартість і загальна кількість акцій
1.2.3	Кількість розміщених товариством акцій кожного типу
1.2.4	Кількість розміщених товариством привілейованих акцій кожного класу (у разі розміщення привілейованих акцій кількох класів)
1.2.5	Кількість акціонерів на дату прийняття рішення про розміщення акцій
1.2.6	Інформація про наявність викуплених товариством акцій на дату прийняття рішення про розміщення акцій:
а)	кількість
б)	тип
в)	клас (за наявності привілейованих акцій кількох класів)
г)	форма випуску
ґ)	форма існування
1.2.7	Кількість акцій, що перебувають у власності членів виконавчого органу емітента або особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу
1.2.8	Перелік власників пакетів акцій (10 відсотків і більше) із зазначенням відсотка та кількості акцій кожного власника
1.3	Інформація про цінні папери емітента:
1.3.1	інформація про випуски акцій емітента (щодо кожного випуску) із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків акцій, органів, що видали відповідні свідоцтва, номінальної вартості, кількості кожного типу розміщених товариством акцій, у тому числі кількості кожного класу привілейованих акцій (у разі розміщення привілейованих акцій), загальної суми випуску, форми випуску акцій, форми існування
1.3.2	інформація про облігації емітента (щодо кожного випуску) із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків облігацій, органів, що видали відповідні свідоцтва, виду облігацій, кількості облігацій, номінальної вартості облігації, загальної суми випуску, форми випуску, форми існування
1.3.3	інформація про інші цінні папери, розміщені емітентом, із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків цінних паперів, органів, що видали відповідні свідоцтва, виду цінних паперів, кількості, номінальної вартості, загальної суми випуску, форми випуску, форми існування
1.3.4	Відомості щодо організаторів торгівлі, на яких продавались або продаються цінні папери емітента (у разі здійснення таких операцій)
1.4	Інформація про діяльність емітента та його фінансово-господарський стан:
1.4.1	Чисельність штатних працівників (за станом на останнє число кварталу, що передував кварталу, в якому подаються документи)
1.4.2	Перелік ліцензій (дозволів) емітента на провадження певних видів діяльності із зазначенням терміну закінчення їх дії
1.4.3	Опис діяльності емітента станом на кінець звітного періоду, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій та проспекту їх емісії, а саме дані про:
а)	обсяг основних видів продукції (послуг, робіт), що виробляє (надає, здійснює) емітент
б)	ринки збуту та особливості розвитку галузі, у якій здійснює діяльність емітент
в)	обсяги та напрями інвестиційної діяльності емітента
г)	стратегію досліджень та розробок
1.4.4	Відомості про філії та представництва емітента
1.4.5	Відомості про грошові зобов’язання емітента (кредитна історія емітента (крім банків)):
а)	які існують на дату прийняття рішення про розміщення акцій: кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов’язання за кожним укладеним кредитним правочином; валюта зобов’язання; строк і порядок виконання кредитного правочину; відомості про остаточну суму зобов’язання за кредитним правочином; рішення судів, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов’язань за укладеним кредитним правочином
б)	які не були виконані: кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов’язання за кожним укладеним кредитним правочином; валюта зобов’язання; строк і порядок виконання кредитного правочину; дата виникнення прострочення зобов’язання за кредитним правочином, його розмір і стадія погашення; рішення судів, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов’язань за укладеним кредитним правочином
1.4.6	Можливі фактори ризику в діяльності емітента
1.4.7	Перспективи діяльності емітента на поточний та наступні роки
1.4.8	Відомості про юридичних осіб, у яких емітент володіє більше ніж 10 відсотками статутного капіталу (активів), у тому числі про дочірні підприємства
1.4.9	Відомості про дивідендну політику емітента за останні п’ять років (інформація про нараховані та виплачені дивіденди, розмір дивідендів на одну акцію)
1.4.10	Відомості про провадження у справі про банкрутство або про застосування санації до товариства чи юридичної особи, в результаті реорганізації якої утворилося товариство, протягом трьох років, що передували року здійснення розміщення акцій
1.4.11	Баланс та звіт про фінансові результати за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій та проспекту їх емісії
1.4.12	Баланс та звіт про фінансові результати за звітний рік, що передував року, в якому подаються документи для реєстрації випуску акцій та проспекту їх емісії

2.1	Дата і номер протоколу загальних зборів акціонерів товариства (або рішення єдиного акціонера товариства, або рішення іншої особи, що відповідно до законодавства виконує функції загальних зборів), яким оформлені рішення про збільшення розміру статутного капіталу товариства шляхом розміщення додаткових акцій існуючої номінальної вартості та про приватне розміщення акцій
2.2	Загальна кількість голосів акціонерів - власників голосуючих акцій товариства, які зареєструвалися для участі у загальних зборах акціонерів товариства (зазначається кількість голосуючих акцій з питання порядку денного про приватне розміщення акцій), та кількість голосів акціонерів, які голосували за прийняття рішення про приватне розміщення акцій
2.3	Загальна номінальна вартість акцій, які планується розмістити
2.4	Зобов’язання емітента щодо невикористання внесків, отриманих при розміщенні акцій в рахунок їх оплати, для покриття збитків товариства
2.5	Мета використання фінансових ресурсів, залучених від розміщення акцій (конкретні обсяги та напрями використання)
2.6	Кількість акцій кожного типу, що планується розмістити, у тому числі кількість привілейованих акцій кожного класу (у разі розміщення привілейованих акцій кількох класів)
2.7	Номінальна вартість акції
2.8	Ринкова вартість акцій
2.9	Ціна розміщення акцій
2.10	Обсяг прав, що надаються власникам акцій, які планується розмістити
2.11	Інформація про надання акціонерам переважного права на придбання акцій додаткової емісії (надається акціонерам - власникам простих акцій у процесі приватного розміщення обов’язково, в порядку, встановленому законодавством; надається акціонерам - власникам привілейованих акцій у процесі приватного розміщення товариством привілейованих акцій, якщо це передбачено статутом акціонерного товариства)
2.12	Строк та порядок надання акціонерами письмового підтвердження про відмову від використання свого переважного права на придбання акцій додаткової емісії (зазначаються у разі необхідності)
2.13	Порядок реалізації акціонерами переважного права на придбання акцій додаткової емісії:
2.13.1	строк та порядок подання письмових заяв про придбання акцій
2.13.2	строк та порядок перерахування коштів у сумі, яка дорівнює вартості акцій, що придбаваються, із зазначенням найменування банку та номера поточного рахунку, на який перераховуються кошти в оплату за акції
2.13.3	строк та порядок видачі товариством письмових зобов’язань про продаж відповідної кількості акцій
2.14	Порядок розміщення акцій та їх оплати:
2.14.1	дати початку та закінчення першого та другого етапів розміщення
2.14.2	можливість дострокового закінчення розміщення (якщо запланований обсяг акцій розміщено достроково та повністю оплачено)
2.14.3	порядок укладання договорів купівлі-продажу акцій (на першому етапі розміщення), щодо яких акціонером під час реалізації переважного права була подана заява про придбання та перераховані відповідні кошти, відповідно до умов розміщення акцій
2.14.4	строк та порядок подання заяв про придбання акцій акціонерами та інвесторами, перелік яких затверджено загальними зборами акціонерів (або єдиним акціонером товариства, або іншою особою, що відповідно до законодавства виконує функції загальних зборів), а також строк та порядок укладання договорів купівлі-продажу акцій (на другому етапі розміщення)
2.14.5	адреси, за якими відбуватиметься розміщення
2.14.6	відомості про андеррайтера (якщо емітент користується його послугами щодо розміщення акцій цього випуску):
а)	повне найменування
б)	код за ЄДРПОУ
в)	місцезнаходження
г)	номери телефонів та факсів
ґ)	номер і дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме андеррайтингу
2.14.7	строк, порядок та форма оплати акцій
2.14.8	у разі оплати акцій грошовими коштами - найменування банку та номер поточного рахунку, на який буде внесено кошти в оплату за акції; якщо оплата акцій здійснюється у національній та іноземній валюті, окремо вказуються номери рахунків у національній та іноземній валютах, дата, на яку здійснюється оцінка іноземної валюти
2.14.9	порядок видачі уповноваженими особами емітента документів, які підтверджують оплату акцій
2.15	Дії, що проводяться в разі дострокового закінчення розміщення акцій (якщо запланований обсяг акцій розміщено достроково та повністю оплачено)
2.16	Дії, що проводяться в разі, якщо розміщення акцій здійснено не в повному обсязі
2.17	Строк повернення внесків, внесених в оплату за акції, у разі прийняття рішення про відмову від розміщення акцій
2.18	Строк повернення внесків, внесених в оплату за акції, у разі незатвердження у встановлені строки результатів розміщення акцій

Від емітента:	____________ (посада)	__________ (підпис)	_________________________ (прізвище, ім’я, по батькові)
		М.П.
Від аудитора:	____________ (посада)	__________ (підпис)	_________________________ (прізвище, ім’я, по батькові)
		М.П.
Від депозитарію:	____________ (посада)	__________ (підпис)	_________________________ (прізвище, ім’я, по батькові)
		М.П.
Від андеррайтера: (у разі якщо емітент користується його послугами щодо розміщення акцій)	____________ (посада)	__________ (підпис)	_________________________ (прізвище, ім’я, по батькові)
		М.П.
Від організатора торгівлі/суб’єкта оціночної діяльності*:	____________ (посада)	__________ (підпис)	_________________________ (прізвище, ім’я, по батькові)
		М.П.*

1	Повне найменування акціонерного товариства
2	Код за ЄДРПОУ
3	Місцезнаходження
4	Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта)
5	Розмір статутного капіталу згідно зі статутом товариства
6	Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок
7	Орган, який прийняв рішення про внесення змін до проспекту емісії акцій
8	Дата і номер рішення про внесення змін до проспекту емісії акцій
9	Дата реєстрації проспекту емісії акцій
10	Дата реєстрації та реєстраційний номер випуску згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску акцій
11	Дата опублікування проспекту емісії акцій, номер та назва офіційного друкованого видання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у якому опублікований проспект емісії акцій (заповнюється за умови, якщо на дату подання заяви проспект емісії був опублікований)

1	Дата початку розміщення акцій:
1.1	дата початку проведення першого етапу
1.2	дата початку проведення другого етапу
2	Дата закінчення розміщення акцій:
2.1	дата закінчення першого етапу
2.2	дата закінчення другого етапу
3	Загальна номінальна вартість фактично розміщених акцій у порівнянні із запланованим обсягом
4	Кількість і тип розміщених акцій:
4.1	кількість і тип розміщених акцій на першому етапі
4.2	кількість і тип розміщених акцій на другому етапі
5	Загальна кількість і сума договорів, укладених при здійсненні розміщення акцій:
5.1	загальна кількість і сума договорів, укладених на першому етапі
5.2	загальна кількість і сума договорів, укладених на другому етапі
6	Загальна сума коштів, одержаних при здійсненні розміщення акцій:
6.1	під час проведення першого етапу
6.1.1	грошові кошти у національній валюті, унесені як плата за акції, із зазначенням кількості акцій
6.1.2	вартісна оцінка майна, цінних паперів тощо, унесених як плата за акції, із зазначенням кількості акцій
6.1.3	оцінка іноземної валюти, унесеної як плата за акції, із зазначенням кількості акцій
6.2	під час проведення другого етапу
6.2.1	грошові кошти у національній валюті, внесені як плата за акції, із зазначенням кількості акцій
6.2.2	вартісна оцінка майна, цінних паперів тощо, внесених як плата за акції, із зазначенням кількості акцій
6.2.3	оцінка іноземної валюти, внесеної як плата за акції, із зазначенням кількості акцій
7	Розподіл коштів на:
7.1	статутний капітал (у сумі загальної номінальної вартості розміщених акцій)
7.2	додатковий капітал (у сумі перевищення фактичної ціни розміщення акцій над їх номінальною вартістю)

1	Дата початку розміщення акцій
2	Дата закінчення розміщення акцій
3	Загальна номінальна вартість фактично розміщених акцій у порівнянні із запланованим обсягом
4	Кількість розміщених акцій,
	у тому числі акціонерам
5	Загальна кількість та сума договорів, укладених при здійсненні розміщення акцій
6	Загальна сума коштів, одержаних при здійсненні розміщення акцій, у такому розподілі:
6.1	грошові кошти в національній валюті, унесені як плата за акції, із зазначенням кількості акцій
6.2	вартісна оцінка майна, цінних паперів тощо, внесених як плата за акції, із зазначенням кількості акцій
6.3	оцінка іноземної валюти, внесеної як плата за акції, із зазначенням кількості акцій
7	Розподіл коштів на:
7.1	статутний капітал (у сумі номінальної вартості розміщених акцій)
7.2	додатковий капітал (у сумі перевищення фактичної ціни продажу акцій над їх номінальною вартістю)

_________________ (посада)	____________ (підпис)	_______________________________ (прізвище, ім’я, по батькові)

	М.П.