Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України

ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА
06.08.2003 N 327

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
29 серпня 2003 р. за N 753/8074

Про внесення змін до деяких
нормативно-правових актів
Національного банку України

( Із змінами, внесеними згідно з Постановами
Національного банку
N 166 від 19.04.2004
N 271 від 17.06.2004
N 319 від 12.07.2004
N 554 від 17.11.2004
N 1 від 04.01.2007
N 148 від 27.05.2008
N 118 від 26.04.2011
N 431 від 05.12.2011
N 497 від 30.12.2011
N 449 від 29.10.2012 )

Відповідно до вимог статей 5, 11, 13 Декрету Кабінету Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного контролю" і статей 7, 44 Закону України "Про Національний банк України" ( 679-14 ) та з метою спрощення процедури вивезення за межі України та ввезення в Україну іноземної валюти та банківських металів Правління Національного банку України постановляє:

1. Затвердити Правила надання уповноваженим банкам індивідуальних ліцензій на вивезення за межі України банкнот іноземних держав, банківських металів та на право переказування за межі України іноземної валюти для оплати банківських металів і спеціальних дозволів на ввезення в Україну бланків чеків та порядок ввезення в Україну банкнот іноземних держав і банківських металів (додаються).

2. Визнати такими, що втратили чинність, Правила надання уповноваженим банкам індивідуальних ліцензій на вивезення банкнот іноземних держав, банківських металів і спеціальних дозволів на ввезення банкнот іноземних держав, бланків чеків та банківських металів, затверджені постановою Правління Національного банку України від 23.09.96 N 245 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 09.07.97 N 227 (зі змінами).

( Пункт 3 втратив чинність на підставі Постанови Національного банку N 148 від 27.05.2008 )

4. Департаменту валютного регулювання (С.О.Яременко) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома територіальних управлінь Національного банку України та банків для керівництва й використання в роботі.

5. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на Генеральний департамент банківського нагляду (В.В.Пушкарьов).

6. Постанова набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

В.о.Голови А.П.Яценюк

Затверджено
Постанова Правління
Національного банку України
06.08.2003 N 327

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
29 серпня 2003 р. за N 753/8074

Правила вивезення з України і ввезення в Україну
уповноваженими банками національної та іноземної валюти,
банківських металів, бланків чеків

( Назва Правил в редакції Постанов НБУ
N 166 від 19.04.2004
N 271 від 17.06.2004 )

( У тексті Правил і додатків до них слова "контракт (угода)"
у всіх відмінках замінено словом "договір" у відповідних
відмінках та слово "ксерокопія" у всіх відмінках замінено
словом "копія" у відповідних відмінках згідно з Постановою
НБУ N 319 від 12.07.2004 )

( У тексті Правил слова "письмового дозволу Національного
банку на здійснення операцій з валютними цінностями"
замінено словами "генеральної ліцензії на здійснення
валютних операцій" згідно з Постановою Національного
банку N 449 від 29.10.2012 )

Ці Правила розроблені відповідно до вимог статті 44 Закону України "Про Національний банк України" ( 679-14 ), статей 5, 11, 13 Декрету Кабінету Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного контролю" та встановлюють для уповноважених банків України (далі - уповноважений банк) порядок:

вивезення за межі України банкнот і монет іноземних держав (далі - готівкова іноземна валюта), валюти України у вигляді банкнот (далі - валюта України), банківських металів та бланків чеків; ( Абзац другий преамбули в редакції Постанови НБУ N 554 від 17.11.2004 )

увезення в Україну готівкової іноземної валюти, валюти України, банківських металів та бланків чеків; ( Абзац третій преамбули в редакції Постанови НБУ N 554 від 17.11.2004 )

надання Національним банком України (далі - Національний банк) спеціальних дозволів на вивезення за межі України і ввезення в Україну валюти України. ( Преамбула в редакції Постанов НБУ N 166 від 19.04.2004, N 319 від 12.07.2004 )

1. Вивезення за межі України
готівкової іноземної валюти

1.1. Уповноважений банк, що має генеральну ліцензію на здійснення валютних операцій у частині відкриття кореспондентських рахунків у банках (нерезидентах) в іноземній валюті та здійснення операцій за ними, має право вивозити за межі України готівкову іноземну валюту для підкріплення власного кореспондентського рахунку, який відкрито в іноземному банку, у тому числі: зношену та пошкоджену готівкову іноземну валюту, а також вилучені з обігу або такі, що вилучаються з нього, але підлягають обміну на готівкову іноземну валюту, які перебувають в обігу. Вивезення готівкової іноземної валюти за межі України здійснюється з дотриманням ліквідності на рівні, установленому Національним банком. ( Пункт 1.1 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 449 від 29.10.2012 )

1.2. Уповноважений банк здійснює вивезення готівкової іноземної валюти на підставі договору з іноземним банком-кореспондентом про прийняття останнім готівкової іноземної валюти і зарахування цієї валюти на кореспондентський рахунок уповноваженого банку або договору про кореспондентські відносини з іноземним банком, який передбачає можливість здійснення зазначеної операції.

Якщо договір, на підставі якого здійснюється вивезення за межі України готівкової іноземної валюти, укладений іноземною мовою, то має бути нотаріально засвідчений переклад цього договору на українську мову.

1.3. Після вивезення за межі України готівкової іноземної валюти та зарахування цієї валюти на власний кореспондентський рахунок банку уповноважений банк зобов'язаний подати до відповідного територіального управління Національного банку в строк не більше ніж 10 робочих днів з дати зарахування на кореспондентський рахунок банку:

копію вантажної митної декларації, опис вивезеної готівкової іноземної валюти за їх номіналами (додається до вантажної митної декларації);

виписку про зарахування готівкової іноземної валюти на кореспондентський рахунок уповноваженого банку.

Копія вантажної митної декларації та виписка засвідчуються підписом головного бухгалтера уповноваженого банку та відбитком печатки банку.

Подання цих документів здійснюється виключно шляхом їх пересилання підприємствами поштового зв'язку України з обов'язковим повідомленням про вручення.

1.4. Уповноважений банк зобов'язаний звітувати перед Національним банком про фактичне вивезення готівкової іноземної валюти за формою і в порядку, установленими Національним банком. ( Глава 1 в редакції Постанови НБУ N 319 від 12.07.2004; із змінами, внесеними згідно з Постановою НБУ N 554 від 17.11.2004 )

2. Вивезення за межі України банківських металів

2.1. Уповноважений банк, що має генеральну ліцензію на здійснення валютних операцій у частині здійснення операцій з банківськими металами на міжнародних ринках (щодо залучення та розміщення банківських металів на міжнародних ринках та/або торгівлі банківськими металами на міжнародних ринках), має право вивозити за межі України банківські метали з метою зарахування на власний кореспондентський або депозитний рахунок, відкритий в іноземному банку, або для продажу нерезиденту. Вивезення банківських металів за межі України здійснюється з дотриманням ліквідності на рівні, установленому Національним банком. ( Пункт 2.1 глави 2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 449 від 29.10.2012 )

2.2. Уповноважений банк здійснює вивезення банківських металів на підставі договору з іноземним банком, який передбачає прийняття останнім банківських металів і їх зарахування на кореспондентський або депозитний рахунок уповноваженого банку, який відкритий в іноземному банку, або на підставі підтвердження іноземного банку про відкриття уповноваженому банку кореспондентського або депозитного рахунку з метою зарахування банківських металів на цей рахунок, або договору про продаж нерезиденту банківських металів.

Уповноважений банк здійснює вивезення банківських металів, виготовлених українськими виробниками, за наявності письмової відмови Національного банку від купівлі банківських металів (виготовлених українськими виробниками), що вивозяться. ( Пункт 2.2 глави 2 доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку N 497 від 30.12.2011 )

Якщо договір, на підставі якого здійснюється вивезення за межі України банківських металів, укладений іноземною мовою, то повинен бути нотаріально засвідчений переклад цього договору на українську мову.

2.3. Після вивезення за межі України банківських металів з метою їх розміщення на власному рахунку уповноважений банк зобов'язаний подати до відповідного територіального управління Національного банку в строк не більше ніж 10 робочих днів з дати зарахування банківських металів на його рахунок:

копію вантажної митної декларації, опис вивезених банківських металів із зазначенням виду, вигляду, ваги та проби (додається до вантажної митної декларації);

виписку про зарахування банківських металів на відповідний рахунок уповноваженого банку.

2.4. Після вивезення за межі України банківських металів з метою їх продажу на міжнародних ринках уповноважений банк зобов'язаний подати до відповідного територіального управління Національного банку в строк не більше ніж 10 робочих днів з дати складання акта (або іншого документа) про набуття нерезидентом права власності на банківські метали:

копію акта (або іншого документа) про набуття нерезидентом права власності на банківські метали;

виписку про зарахування на кореспондентський рахунок уповноваженого банку в іноземному банку суми коштів, отриманих від продажу банківських металів.

Копії вантажної митної декларації, акта та виписка засвідчуються підписом головного бухгалтера уповноваженого банку та відбитком печатки банку.

2.5. Подання зазначених у цій главі документів здійснюється виключно шляхом їх пересилання підприємствами поштового зв'язку України з обов'язковим повідомленням про вручення.

2.6. Уповноважений банк зобов'язаний звітувати перед Національним банком про фактичне вивезення банківських металів за формою і в порядку, установленими Національним банком. ( Глава 2 в редакції Постанови НБУ N 319 від 12.07.2004 )

3. Ввезення в Україну готівкової іноземної валюти

3.1. Уповноважений банк, що має генеральну ліцензію на здійснення валютних операцій у частині відкриття кореспондентських рахунків у банках (нерезидентах) в іноземній валюті та здійснення операцій за ними, самостійно розраховує суму іноземної валюти, що ввозиться для підкріплення каси уповноваженого банку, з дотриманням ліквідності на рівні, установленому Національним банком. ( Пункт 3.1 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 449 від 29.10.2012 )

3.2. Увезення готівкової іноземної валюти здійснюється на підставі договору з іноземним банком про доставку готівкової іноземної валюти іноземним банком українському банку або витягу з договору про кореспондентські відносини з іноземним банком, який передбачає можливість здійснення зазначеної операції. Якщо договір укладений іноземною мовою, то повинен бути нотаріально засвідчений переклад цього договору на українську мову. ( Пункт 3.2 із змінами, внесеними згідно з Постановою НБУ N 319 від 12.07.2004 )

3.3. Після ввезення готівкової іноземної валюти уповноважений банк зобов'язаний подати до відповідного територіального управління Національного банку в строк не більше ніж 10 робочих днів з дати оформлення вантажної митної декларації копію вантажної митної декларації, опис цієї валюти за її номіналом (додається до вантажної митної декларації). Копія вантажної митної декларації засвідчується підписом головного бухгалтера уповноваженого банку та відбитком печатки банку.

3.4. Уповноважений банк зобов'язаний звітувати перед Національним банком про фактичне ввезення та використання ввезеної ним готівкової іноземної валюти за формою і в порядку, установленими Національним банком. ( Глава 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою НБУ N 554 від 17.11.2004 )

4. Ввезення в Україну банківських металів

4.1. Уповноважений банк, що має генеральну ліцензію на здійснення валютних операцій у частині здійснення операцій з банківськими металами на валютному ринку України (щодо залучення та розміщення банківських металів на валютному ринку України та торгівлі банківськими металами на валютному ринку України) та/або здійснення операцій з банківськими металами на міжнародних ринках (щодо залучення та розміщення банківських металів на міжнародних ринках та/або торгівлі банківськими металами на міжнародних ринках), здійснює ввезення в Україну банківських металів з дотриманням ліквідності на рівні, установленому Національним банком, на підставі договору з іноземним банком (іноземною афінажною компанією) про купівлю банківських металів або на підставі виписки з рахунку іноземного банку про зняття банківських металів з власних рахунків, або на підставі кредитного договору на отримання банківських металів, або на підставі договору з монетним двором чи представником монетного двору (за наявності в нього документів, що підтверджують його повноваження на реалізацію монет монетного двору) про купівлю іноземних монет. ( Абзац перший пункту 4.1 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Постановами НБУ N 1 від 04.01.2007, N 449 від 29.10.2012 )

Якщо договір укладений іноземною мовою, то повинен бути нотаріально засвідчений переклад цього договору на українську мову. Зазначена вимога поширюється на документи, що підтверджують повноваження юридичної особи-нерезидента - представника монетного двору. ( Абзац другий пункту 4.1 із змінами, внесеними згідно з Постановами НБУ N 319 від 12.07.2004, N 1 від 04.01.2007 )

4.2. Після ввезення банківських металів уповноважений банк зобов'язаний подати до відповідного територіального управління Національного банку в строк не більше ніж 10 робочих днів з дати оформлення вантажної митної декларації копію вантажної митної декларації та опис увезених банківських металів з розподілом за вагою зливків (додається до вантажної митної декларації). Копія вантажної митної декларації засвідчується підписом головного бухгалтера уповноваженого банку та відбитком печатки банку.

4.3. Уповноважений банк зобов'язаний звітувати перед Національним банком про фактичне ввезення та використання ввезених ним банківських металів за формою і в порядку, установленими Національним банком.

( Главу 5 виключено на підставі Постанови НБУ N 271 від 17.06.2004 )

5. Увезення в Україну та вивезення за межі України
бланків чеків

5.1. Уповноважений банк має право ввозити в Україну бланки дорожніх чеків міжнародних платіжних систем та вивозити нереалізовані бланки дорожніх чеків міжнародних платіжних систем за наявності генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій.

Бланки інших чеків (крім дорожніх чеків міжнародних платіжних систем) можуть бути ввезені уповноваженим банком в Україну лише на підставі окремого нормативно-правового акта Національного банку України, яким має обумовлюватися порядок їх вивезення, якщо вони не будуть реалізовані.

Увезення в Україну бланків чеків та вивезення з України нереалізованих бланків чеків здійснюються з дотриманням ліквідності на рівні, установленому Національним банком.

5.2. Після ввезення в Україну бланків чеків або вивезення з України нереалізованих бланків чеків уповноважений банк зобов'язаний подати до відповідного територіального управління Національного банку в строк не більше ніж 10 робочих днів:

копію договору уповноваженого банку з іноземним банком (іноземною компанією), на підставі якого здійснюється ввезення в Україну бланків чеків та/або вивезення з України нереалізованих бланків чеків;

копію вантажної митної декларації;

інформацію щодо найменування чеків, назви і місцезнаходження іноземної компанії (іноземного банку) - емітента, загальної суми, мети ввезення або вивезення бланків чеків;

копію прибуткових касових документів про зарахування ввезених бланків чеків на балансові (позабалансові) рахунки банку або копію видаткових касових документів про списання вивезених нереалізованих бланків чеків з балансових (позабалансових) рахунків банку.

Копії вантажної митної декларації, прибуткових та видаткових касових документів, інформація щодо чеків засвідчуються підписом головного бухгалтера уповноваженого банку та відбитком печатки банку.

Якщо договір, на підставі якого здійснюється ввезення в Україну бланків чеків або вивезення з України нереалізованих бланків чеків, укладений іноземною мовою, то має бути нотаріально засвідчений переклад цього договору на українську мову. ( Глава 5 в редакції Постанови НБУ N 319 від 12.07.2004 )

6. Вивезення за межі України валюти України

( Дію пункту 6.1 глави 6 відновлено згідно з Постановою Національного банку N 431 від 05.12.2011 ) ( Дію пункту 6.1 глави 6 зупинено згідно з Постановою Національного банку N 431 від 05.12.2011 ) 6.1. Вивезення за межі України валюти України для здійснення валютно-обмінних операцій на території іноземної держави здійснюється уповноваженим банком за спеціальним дозволом Національного банку на вивезення за межі України валюти України (далі - спеціальний дозвіл) на підставі договору з іноземним банком-кореспондентом, що передбачає продаж йому валюти України за іноземну валюту І групи Класифікатора іноземних валют та банківських металів, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 04.02.98 N 34 [у редакції постанови Правління Національного банку України від 02.10.2002 N 378, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 24.10.2002 за N 841/7129 (зі змінами)] (далі - Класифікатор), яка перераховується цим банком на кореспондентський рахунок уповноваженого банку, відкритий у відповідній валюті в іноземному банку.

( Дію пункту 6.2 глави 6 відновлено згідно з Постановою Національного банку N 431 від 05.12.2011 ) ( Дію пункту 6.2 глави 6 зупинено згідно з Постановою Національного банку N 431 від 05.12.2011 ) 6.2. Спеціальний дозвіл (додаток 5) надається уповноваженому банку на визначену суму та на строк до 30 календарних днів.

( Дію пункту 6.3 глави 6 відновлено згідно з Постановою Національного банку N 431 від 05.12.2011 ) ( Дію пункту 6.3 глави 6 зупинено згідно з Постановою Національного банку N 431 від 05.12.2011 ) 6.3. Для отримання спеціального дозволу уповноважений банк має подати Департаменту контролю, методології та ліцензування валютних операцій (далі - Департамент) такі документи: ( Абзац перший пункту 6.3 глави 6 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 319 від 12.07.2004, N 118 від 26.04.2011 )

заяву із зазначенням загальної суми валюти України, яка вивозитиметься з України на підставі договору з іноземним банком-кореспондентом, що передбачає продаж йому валюти України за іноземну валюту I групи Класифікатора, яка перераховуватиметься цим банком на кореспондентський рахунок уповноваженого банку, відкритий у відповідній валюті в іноземному банку, його назви і місцезнаходження, номера цього кореспондентського рахунку, а також його реєстраційного номера в територіальному управлінні Національного банку та назви митниці, на якій проводитиметься митне оформлення;

копію договору з іноземним банком-кореспондентом про продаж йому валюти України за іноземну валюту I групи Класифікатора. Копія засвідчується підписом головного бухгалтера уповноваженого банку та відбитком печатки банку.

Якщо договір укладений іноземною мовою, то уповноважений банк додатково подає нотаріально засвідчений переклад цього договору на українську мову; ( Абзац четвертий пункту 6.3 із змінами, внесеними згідно з Постановою НБУ N 319 від 12.07.2004 )

копію генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій, засвідчену підписом головного бухгалтера уповноваженого банку та відбитком печатки банку.

( Дію пункту 6.4 глави 6 відновлено згідно з Постановою Національного банку N 431 від 05.12.2011 ) ( Дію пункту 6.4 глави 6 зупинено згідно з Постановою Національного банку N 431 від 05.12.2011 ) 6.4. У разі повторного звернення уповноваженого банку щодо надання спеціального дозволу (за умови, що строк дії договору з іноземним банком ще не закінчився) копія договору не подається, а в заяві уповноваженого банку робиться відмітка про те, що копія договору була подана Департаменту раніше.

У разі потреби Національний банк може вимагати подання додаткових документів.

6.5. Уповноважений банк зобов'язаний подати до Національного банку в строк не більше ніж 10 робочих днів з дати вивезення валюти України за межі України копії вантажної митної декларації, опису банкнот за їх номіналами (додається до вантажної митної декларації), видаткових касових документів про видачу валюти України з каси уповноваженого банку та виписку з кореспондентського рахунку уповноваженого банку, відкритого в іноземному банку, про зарахування відповідної іноземної валюти. Ці копії та виписка з кореспондентського рахунку уповноваженого банку, відкритого в іноземному банку, засвідчуються підписом головного бухгалтера уповноваженого банку і відбитком печатки банку.

6.6. Уповноважений банк зобов'язаний звітувати перед Національним банком про фактичне вивезення валюти України за формою і в порядку, які встановлені Національним банком. ( Правила доповнено главою згідно з Постановою НБУ N 166 від 19.04.2004 )

7. Увезення в Україну валюти України

7.1. Увезення в Україну валюти України здійснюється уповноваженим банком за спеціальним дозволом Національного банку на ввезення в Україну валюти України (далі - спеціальний дозвіл) на підставі договору з іноземним банком-кореспондентом про купівлю в нього валюти України, що одержана від здійснення валютно-обмінних операцій на території іноземної держави, за іноземну валюту, перераховану уповноваженим банком з його кореспондентського рахунку, що відкритий в іноземному банку.

7.2. Спеціальний дозвіл (додаток 6) надається уповноваженому банку на визначену суму і на строк до 30 календарних днів.

7.3. Для отримання спеціального дозволу уповноважений банк має подати Департаменту такі документи:

заяву із зазначенням загальної суми валюти України, яка ввозитиметься в Україну на підставі договору з іноземним банком-кореспондентом, що передбачає купівлю в нього валюти України за іноземну валюту з кореспондентського рахунку уповноваженого банку, що відкритий в іноземному банку, назви і місцезнаходження іноземного банку, номера цього кореспондентського рахунку, а також його реєстраційного номера в територіальному управлінні Національного банку та назви митниці, на якій проводитиметься митне оформлення;

копію договору з іноземним банком-кореспондентом, що передбачає купівлю в нього валюти України за іноземну валюту. Копія засвідчується підписом головного бухгалтера уповноваженого банку та відбитком печатки банку.

Якщо договір укладений іноземною мовою, то уповноважений банк додатково подає нотаріально засвідчений переклад цього договору на українську мову; ( Абзац четвертий пункту 7.3 із змінами, внесеними згідно з Постановою НБУ N 319 від 12.07.2004 )

7.4. У разі повторного звернення уповноваженого банку щодо надання спеціального дозволу (за умови, що строк дії договору з іноземним банком ще не закінчився) зазначена копія договору не подається, а в заяві уповноваженого банку робиться відмітка про те, що копія договору була подана Департаменту раніше.

За потреби Національний банк може вимагати подання додаткових документів.

7.5. Уповноважений банк зобов'язаний подати до Національного банку в строк не більше ніж 10 робочих днів з дати ввезення в Україну валюти України копії вантажної митної декларації, опису банкнот за їх номіналами (додається до вантажної митної декларації) та прибуткових касових документів про прийняття валюти України в касу уповноваженого банку. Ці копії засвідчуються підписом головного бухгалтера уповноваженого банку та відбитком печатки банку.

7.6. Уповноважений банк зобов'язаний звітувати перед Національним банком про фактичне ввезення валюти України за формою і в порядку, установленими Національним банком. ( Правила доповнено главою згідно з Постановою НБУ N 166 від 19.04.2004 )

8. Порядок розгляду документів, що потрібні для надання
уповноваженим банкам спеціальних дозволів на вивезення
за межі України та ввезення в Україну валюти України

8.1. Департамент у порядку черговості отримання від уповноважених банків пакета документів для надання спеціальних дозволів Національного банку на вивезення за межі України та ввезення в Україну валюти України (далі - спеціальні дозволи) після обов'язкової реєстрації цих документів перевіряє їх комплектність відповідно до вимог глав 6, 7 цих Правил.

8.2. Загальний строк розгляду Департаментом документів для надання спеціальних дозволів не має перевищувати 15 днів з дати надходження зазначеного пакета документів. Якщо Департаменту для надання спеціальних дозволів потрібні додаткові документи, крім тих, що зазначені в главах 6, 7 цих Правил, то строк розгляду продовжується на 14 днів з дати надходження до Департаменту додаткових документів.

8.3. Протягом строку розгляду пакета документів, що передбачений пунктом 8.2 цієї глави, Департамент надає уповноваженим банкам відповідні спеціальні дозволи чи обґрунтовану письмову відмову в наданні спеціальних дозволів за підписом заступника Голови Національного банку, який згідно з розподілом повноважень між заступниками Голови Національного банку здійснює загальне керівництво Департаментом.

Оригінали відповідних спеціальних дозволів надсилаються уповноваженим банкам (або передаються під підпис). Їх копії надсилаються відповідному територіальному управлінню Національного банку за місцем реєстрації уповноваженого банку та відповідному митному органу, у якому проводитиметься митне оформлення валюти України.

8.4. Підставами для відмови в наданні спеціальних дозволів та їх анулювання можуть бути:

систематичні порушення економічних нормативів (три і більше разів протягом півроку, що передує поданню заяви), установлених Національним банком;

порушення термінів подання або перекручення звітності за операціями з вивезення та ввезення валютних цінностей, що регулюються цими Правилами, або відсутність одного з документів, зазначених у главах 6, 7 цих Правил;

порушення вимог нормативно-правових актів Національного банку з питань валютного регулювання протягом останніх 6 місяців, які передують дню звернення;

наявність невикористаного (не повністю використаного) попередньо отриманого спеціального дозволу, до завершення строку дії якого на час подання заяви залишилося більше 15 днів;

відсутність реєстрації в територіальному управлінні Національного банку кореспондентського рахунку уповноваженого банку, відкритого в іноземному банку, відповідно до його звернення за спеціальним дозволом на вивезення за межі України або ввезення в Україну валюти України;

перевищення граничного ліміту на вивезення валюти України за межі України, що затверджений Правлінням Національного банку України;

інші причини, пов'язані з фінансовим станом уповноваженого банку, іноземних банків, законодавством України та законодавством іноземних країн.

8.5. Рішення про анулювання спеціального дозволу оформляється розпорядженням за підписом заступника Голови Національного банку України, який згідно з розподілом повноважень між заступниками Голови Національного банку здійснює загальне керівництво Департаментом, у якому зазначається підстава для прийняття рішення, дата, після якої заборонено здійснення операцій, зазначених у спеціальному дозволі.

Про анулювання спеціального дозволу Департамент у строк, що не перевищує п'ять днів, у письмовій формі повідомляє уповноважений банк та відповідний митний орган.

Протягом трьох робочих днів після отримання такого повідомлення уповноважений банк зобов'язаний повернути спеціальний дозвіл до Департаменту. ( Глава 8 в редакції Постанови НБУ N 319 від 12.07.2004 )

Директор Департаменту валютного регулювання С.О.Яременко

( Додаток 1 виключено на підставі Постанови НБУ N 319 від 12.07.2004 )

( Додаток 2 виключено на підставі Постанови НБУ N 319 від 12.07.2004 )

( Додаток 3 виключено на підставі Постанови НБУ N 271 від 17.06.2004 )

( Додаток 3 виключено на підставі Постанови НБУ N 319 від 12.07.2004 )

Додаток 1
до Правил надання уповноваженим
банкам індивідуальних ліцензій і
спеціальних дозволів на ввезення
в Україну та вивезення за межі
України валютних цінностей і
бланків чеків та на право
переказування за межі України
іноземної валюти для оплати
банківських металів

НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ

__________________________________
(повна назва уповноваженого банку)
__________________________________
(місцезнаходження банку)

Копія ____________________ митниці
(назва митниці)
__________________________________
(місцезнаходження митниці)

Копія ____________________________
(назва територіального
управління Національного
банку України)
___________________________________
(місцезнаходження управління)

СПЕЦІАЛЬНИЙ ДОЗВІЛ N
на вивезення за межі України валюти України

Національний банк дозволяє __________________________________
__________________________________________________________________
(повна назва уповноваженого банку)

вивезти за межі України валюту України на суму ___________________
_________________________________________________________________,
(цифрами та літерами)

відповідно до договору з _________________________________________
__________________________________________________________________
(назва банку-нерезидента та його місцезнаходження)
__________________________________________________________________
[номер та дата договору]

з митним оформленням на ___________________________ митниці.
(назва митниці)

Цей дозвіл діє до ____________________.
(дата)

Після закінчення зазначеного строку _________________________
__________________________________________________________________
(повна назва уповноваженого банку)

має отримати новий дозвіл Національного банку на вивезення за межі
України валюти України.

Уповноважений банк зобов'язаний згідно із встановленим
Національним банком порядком подати до Національного банку в строк
не більше ніж 10 робочих днів з дати вивезення валюти України за
межі України документи, передбачені главою 7 Правил надання
уповноваженим банкам індивідуальних ліцензій і спеціальних
дозволів на ввезення в Україну та вивезення за межі України
валютних цінностей і бланків чеків та на право переказування за
межі України іноземної валюти для оплати банківських металів.

Уповноважений банк зобов'язаний звітувати перед Національним
банком про фактичне вивезення валюти України за формою і в
порядку, установленими Національним банком.

Заступник Голови _______________________
(ініціали та прізвище)

Місце печатки

( Правила доповнено додатком згідно з Постановою НБУ N 166 від 19.04.2004; із змінами, внесеними згідно з Постановою НБУ N 319 від 12.07.2004 )

Додаток 2
до Правил надання уповноваженим
банкам індивідуальних ліцензій і
спеціальних дозволів на ввезення
в Україну та вивезення за межі
України валютних цінностей і
бланків чеків та на право
переказування за межі України
іноземної валюти для оплати
банківських металів

НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ

__________________________________
(повна назва уповноваженого банку)
__________________________________
(місцезнаходження банку)

Копія ___________________ митниці
(назва митниці)

__________________________________
(місцезнаходження митниці)

Копія ____________________________
(назва територіального
управління Національного
банку України)

__________________________________
(місцезнаходження управління)

СПЕЦІАЛЬНИЙ ДОЗВІЛ N
на ввезення в Україну валюти України

Національний банк дозволяє __________________________________
__________________________________________________________________
(повна назва уповноваженого банку)

ввезти в Україну валюту України на суму __________________________
__________________________________________________________________
(цифрами та літерами)

відповідно до договору з _________________________________________
__________________________________________________________________
(назва банку-нерезидента та його місцезнаходження)
__________________________________________________________________
[номер та дата договору]

з митним оформленням на ___________________________ митниці.
(назва митниці)

Цей дозвіл діє до ____________________.
(дата)

Після закінчення зазначеного строку _________________________
__________________________________________________________________
(повна назва уповноваженого банку)

має отримати новий дозвіл Національного банку на ввезення в
Україну валюти України.

Уповноважений банк зобов'язаний згідно із встановленим
Національним банком порядком подати до Національного банку в строк
не більше ніж 10 робочих днів з дати ввезення в Україну валюти
України документи, передбачені главою 8 Правил надання
уповноваженим банкам індивідуальних ліцензій і спеціальних
дозволів на ввезення в Україну та вивезення за межі України
валютних цінностей і бланків чеків та на право переказування за
межі України іноземної валюти для оплати банківських металів.

Уповноважений банк зобов'язаний звітувати перед Національним
банком про фактичне ввезення валюти України за формою і в порядку,
установленими Національним банком.

Заступник Голови _______________________
(ініціали та прізвище)

Місце печатки

( Правила доповнено додатком 6 згідно з Постановою НБУ N 166 від 19.04.2004; із змінами, внесеними згідно з Постановою НБУ N 319 від 12.07.2004 )

Парус Iнтернет-Консультант

Редакции