Парус Iнтернет-Консультант

Открытое тестирование

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ

РОЗПОРЯДЖЕННЯ
25.12.2003 N 178

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
16 січня 2004 р. за N 57/8656

Про затвердження Порядку подання адміністратором
недержавного пенсійного фонду інформації
Національній комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, про укладення радою
недержавного пенсійного фонду договорів
про надання фінансових послуг недержавному
пенсійному фонду

( Із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної
комісії з регулювання ринків фінансових послуг
N 531 від 17.04.2008

Розпорядженням Національної комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг
N 2421 від 27.11.2012 )

Відповідно до вимог статті 12 Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ), а також з метою вдосконалення державного регулювання діяльності з надання послуг з недержавного пенсійного забезпечення Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України ПОСТАНОВИЛА:

1. Затвердити Порядок подання адміністратором недержавного пенсійного фонду інформації Національній комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, про укладення радою недержавного пенсійного фонду договорів про надання фінансових послуг недержавному пенсійному фонду, що додається. ( Пункт 1 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 2421 від 27.11.2012 )

2. Департаменту нагляду за недержавними пенсійними фондами (Рибальченко А.А.) та юридичному управлінню (Ткаченко Д.В.) забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.

3. Відділу взаємодії із засобами масової інформації та зв'язків з громадськістю (Нагорняк М.В.) забезпечити опублікування цього розпорядження в засобах масової інформації після його державної реєстрації.

4. Контроль за виконанням розпорядження покласти на члена Комісії - Директора Департаменту нагляду за недержавними пенсійними фондами Рибальченка А.А.

Голова Комісії В.Суслов

Затверджено
Розпорядження Державної
комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України
25.12.2003 N 178

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
16 січня 2004 р. за N 57/8656

Порядок
подання адміністратором недержавного
пенсійного фонду інформації Національній комісії,
що здійснює державне регулювання
у сфері ринків фінансових послуг,
про укладення радою недержавного пенсійного фонду
договорів про надання фінансових послуг
недержавному пенсійному фонду

( У заголовку, тексті Порядку та у додатках 1-3 до нього слова
"Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг
України" та "Держфінпослуг" в усіх відмінках замінено
відповідно словами "Національна комісія, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових послуг" та
"Нацкомфінпослуг" у відповідних відмінках згідно з
Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 2421
від 27.11.2012 )

1. Цей Порядок розроблено відповідно до вимог Законів України "Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ), "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23 листопада 2011 року N 1070, та інших чинних нормативно-правових актів, які регламентують відносини, що виникають у сфері здійснення діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів (далі - пенсійні фонди). ( Пункт 1 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 2421 від 27.11.2012 )

2. Терміни та поняття у цьому Порядку вживаються відповідно до Законів України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), "Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ).

3. Адміністратор повинен повідомляти Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг та Нацкомфінпослуг про укладення радою недержавного пенсійного фонду договорів про надання фінансових послуг недержавному пенсійному фонду:

про адміністрування пенсійного фонду;

про управління активами пенсійного фонду;

про обслуговування пенсійного фонду зберігачем. ( Пункт 3 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 2421 від 27.11.2012 )

4. Про укладення радою пенсійного фонду договорів щодо кожного договору подається така інформація:

відомості про особу - надавача послуг, з якою укладено договір:

повне найменування особи;

місцезнаходження особи, телефон (факс);

ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи;

відомості про ліцензії на провадження відповідних видів діяльності:

вид діяльності;

номер та дата видачі;

строк дії ліцензії;

інформація щодо укладеного договору:

номер договору;

дата укладення договору;

дата закінчення строку дії договору;

посада та прізвище особи, що підписала договір.

5. Рада пенсійного фонду повинна надавати адміністратору інформацію щодо укладених, переукладених та/або пролонгованих договорів про управління активами пенсійного фонду та про обслуговування пенсійного фонду зберігачем разом з копіями відповідних договорів протягом 5 робочих днів з дати укладення таких договорів або протягом 5 робочих днів з дати укладення договору про адміністрування пенсійного фонду (у разі, якщо договір про управління активами пенсійного фонду та/або договір про обслуговування пенсійного фонду зберігачем укладено радою фонду до укладення договору про адміністрування пенсійного фонду). ( Пункт 5 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 531 від 17.04.2008 )

6. Адміністратор пенсійного фонду, з яким рада пенсійного фонду уклала договір про адміністрування, повинен надати Держфінпослуг інформацію щодо укладених договорів за формою згідно з додатками до цього Порядку разом з копіями відповідних договорів протягом 10 робочих днів з дня укладення останнього договору щодо недержавного пенсійного забезпечення.

Такий адміністратор повинен надати Держфінпослуг інформацію щодо переукладених та/або пролонгованих договорів за формою згідно з додатками до цього Порядку разом з копіями відповідних договорів протягом 10 робочих днів з дня переукладення та/або пролонгації таких договорів. ( Пункт 6 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 531 від 17.04.2008 )

7. У разі зміни радою фонду адміністратора новообраний адміністратор надає інформацію про укладення нового договору про адміністрування пенсійного фонду Держфінпослуг за формою згідно з додатком 1 до цього Порядку протягом 10 робочих днів з дати укладення такого договору.

У разі зміни радою фонду осіб (особи), що здійснюють управління активами, зміни зберігача адміністратор надає інформацію Держфінпослуг про укладення нових договорів щодо недержавного пенсійного забезпечення за формою згідно з додатками 2 та 3 до цього Порядку протягом 10 робочих днів з дня укладення таких договорів.

8. Адміністратор несе відповідальність за ненадання, несвоєчасне надання або надання завідомо недостовірної інформації інформації до Держфінпослуг у встановленому законодавством порядку. ( Пункт 8 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 531 від 17.04.2008 )

Член Комісії - директор департаменту нагляду за
недержавними пенсійними фондами А.А.Рибальченко

Додаток 1
до Порядку

Національна комісія,  "___" ___________ 200_ N ____        що дійснює державне  (дата написання повідомлення)        регулювання у сфері ринків                                       фінансових послуг

Повідомлення про укладення, переукладення та/або пролонгацію радою недержавного пенсійного фонду договору про адміністрування пенсійного фонду

__________________________________________________________________ (повне найменування адміністратора) місцезнаходження _________________________________________________ телефон _____________________ факс _________________________ ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи ___________________ повідомляє про укладення, переукладення та/або пролонгацію радою _ __________________________________________________________________ (повне найменування недержавного пенсійного фонду) договору про адміністрування пенсійного фонду. Місцезнаходження фонду ___________________________________________ Телефон _____________________ факс _________________________ Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду _____________________________ Голова ради фонду ________________________________________________ Номер договору ___________________________________________________ Дата укладення, переукладення та/або пролонгацію договору ________ Дата закінчення договору _________________________________________ Договір укладено: від адміністратора _______________________________________________ (прізвище, ім'я та по батькові, посада) від недержавного пенсійного фонду ________________________________ (прізвище, ім'я та по батькові, посада) МП Керівник адміністратора ____________________ (П.І.Б.)

( Додаток 1 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 531 від 17.04.2008 )

Додаток 2
до Порядку

Національна комісія, "___" ___________ 200_ N ____ що дійснює державне (дата написання повідомлення) регулювання у сфері ринків фінансових послуг

Повідомлення про укладення, переукладення та/або пролонгацію радою недержавного пенсійного фонду договору про управління активами пенсійного фонду

__________________________________________________________________ (повне найменування адміністратора) місцезнаходження _________________________________________________ телефон ____________________ факс _________________________ ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи ___________________ повідомляє про укладення, переукладення та/або пролонгацію радою _ __________________________________________________________________ (повне найменування недержавного пенсійного фонду) договору про управління активами пенсійного фонду. Місцезнаходження фонду ___________________________________________ Телефон ____________________ факс ________________________ Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду _____________________________ Голова ради фонду ________________________________________________ Кількість осіб, з якими радою укладено договір про управління активами пенсійного фонду ________________________________________ Повне найменування особи, що здійснює управління активами пенсійного фонду _________________________________________________ Місцезнаходження _________________________________________________ Телефон ____________________ факс _______________________ Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами _________________ Ліцензія Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку/Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління активами: серія та номер ліцензії _________________________ дата видачі ліцензії ____________________________ строк дії ліцензії ____________________________ Номер договору ___________________________________________________ Дата укладення, переукладення та/або пролонгацію договору ________ Дата закінчення договору _________________________________________ Договір укладено: від особи, яка отримала ліцензію на провадження діяльності з управління активами ______________________________________________ (прізвище, ім'я та по батькові, посада) від недержавного пенсійного фонду ________________________________ (прізвище, ім'я та по батькові, посада) МП Керівник адміністратора _____________________ (П.І.Б.)

( Додаток 2 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 531 від 17.04.2008, Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 2421 від 27.11.2012 )

Додаток 3
до Порядку

Національна комісія, "___" ___________ 200_ N ____ що дійснює державне (дата написання повідомлення) регулювання у сфері ринків фінансових послуг

Повідомлення про укладення, переукладення та/або пролонгацію радою недержавного пенсійного фонду договору про обслуговування пенсійного фонду зберігачем

__________________________________________________________________ (повне найменування адміністратора) Місцезнаходження _________________________________________________ Телефон _____________________ факс _________________________ Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи ___________________ повідомляє про укладення, переукладення та/або пролонгацію радою _ __________________________________________________________________ (повне найменування недержавного пенсійного фонду) договору про обслуговування пенсійного фонду зберігачем. Місцезнаходження фонду ___________________________________________ Телефон ____________________ факс _________________________ Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду _____________________________ Голова ради фонду ________________________________________________ Повне найменування зберігача _____________________________________ Місцезнаходження _________________________________________________ Телефон _____________________ факс ________________________ Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача _________________________ Ліцензія Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку/Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів: серія та номер ліцензії _________________________ дата видачі ліцензії __________________________ строк дії ліцензії __________________________ Номер договору ___________________________________________________ Дата укладення, переукладення та/або пролонгацію договору ________ Дата закінчення договору _________________________________________ Договір укладено: від зберігача ____________________________________________________ (прізвище, ім'я та по батькові, посада) від недержавного пенсійного фонду ________________________________ (прізвище, ім'я та по батькові, посада) МП Керівник адміністратора ____________________ (П.І.Б.)

( Додаток 3 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 531 від 17.04.2008, Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 2421 від 27.11.2012 )