Інструкція з унесення інформації до переліку осіб, пов’язаних із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції

МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИ

Затверджено
Наказ Міністерства
фінансів України
04.12.2012 N 1272

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
31 січня 2013 р. за N 193/22725

Інструкція
з унесення інформації до переліку осіб, пов’язаних із
здійсненням терористичної діяльності або
стосовно яких застосовано міжнародні санкції

Перелік осіб, пов’язаних із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції (далі - Перелік осіб), є сукупністю записів стосовно окремих організацій, юридичних або фізичних осіб, які можуть мати кілька імен або назв (найменувань). Ключовим реквізитом для індексації особи в Переліку осіб є номер запису.

Перелік осіб містить таку інформацію:

Код реквізиту Назва реквізиту Вимоги щодо формування реквізиту

C1 Номер особи в Переліку осіб Запису присвоюється один номер за наскрізною нумерацією у Переліку осіб.
Один і той самий номер не може бути присвоєний іншій особі після виключення з Переліку осіб особи, якій цей номер був присвоєний раніше. Поле заповнюється обов’язково

C2 Дата включення (виключення) особи до/з Переліку осіб або дата модифікації запису Зазначається дата включення (виключення) Держфінмоніторингом України особи до/з Переліку осіб або дата модифікації запису. Поле заповнюється обов’язково

C3 Тип запису Зазначається тип запису (новий запис, модифікований запис)

C4 Тип особи Зазначається фізична особа, організація або юридична особа

C5 Джерело, відповідно до якого особу включено (виключено) до/з Переліку осіб або було змінено запис Зазначається відповідне джерело, на основі якого особу включено (виключено) до/з Переліку осіб, згідно із пунктами 2 та 7 Порядку формування переліку осіб, які пов’язані з провадженням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 18 серпня 2010 року N 745

C6 - C9 Ім’я особи/найменування організації та юридичної особи 1. Для фізичних осіб:
для резидента обов’язково зазначаються прізвище, ім’я, по батькові;
для нерезидента обов’язково зазначаються імена, які вносяться у порядку, викладеному в документі, на підставі якого включається інформація до Переліку осіб: перше ім’я в першому полі, друге ім’я в другому полі та ін. В іноземних іменах abu-, al-, abd- та ін. частки, що пишуться через дефіс, скорочення не виступають окремими іменами, а вносяться у поле разом з іншим іменем.
2. Для організацій та юридичних осіб зазначається повне найменування відповідно до документа, на підставі якого включається інформація до Переліку осіб. У разі наявності кількох найменувань або варіантів їх написання зазначаються всі ці найменування або варіанти їх написання. Поле заповнюється обов’язково.
При цьому у C6 вказуються прізвище резидента/ім’я 1 нерезидента, найменування юридичної особи, у C7 - ім’я резидента/ім’я 2 нерезидента (у разі наявності), у C8 - по батькові резидента/ім’я 3 нерезидента (у разі наявності), у C9 - ім’я 4 нерезидента (у разі наявності).
3. Для громадян України, зареєстрованих як фізичні особи - підприємці, зазначаються прізвище, ім’я, по батькові

C10 Відмітка про можливий варіант написання імені, псевдоніма тощо 1. Для фізичних осіб проставляється ім’я, обов'язково для кожного варіанта. Використовуються такі значення:
N - основне ім’я згідно з документом, з якого включається інформація до Переліку осіб;
NE - варіант написання основного імені англійською мовою (відрізняється дещо іншим написанням при однаковому звучанні);
NU - варіант написання основного імені українською мовою (основне ім’я, викладене кирилицею);
PE - псевдонім англійською мовою (інше ім’я або варіанти його написання, що не збігаються за звучанням з основним);
PU - псевдонім українською мовою (інші імена, викладені кирилицею);
K - прізвисько (назва особи, що не є іменем).
2. Для організації або юридичних осіб проставляється обов’язково для кожного варіанта написання найменування. Використовуються такі значення:
N - основне найменування згідно з документом, на підставі якого включається інформація до Переліку осіб;
NE - варіант написання основного найменування англійською мовою (відрізняється дещо іншим написанням при однаковому звучанні);
NU - варіант написання основного найменування українською мовою (основне найменування, викладене кирилицею);
PE - інші найменування англійською мовою (інші найменування або варіанти його написання, що не збігаються за звучанням з основним);
PU - інше найменування українською мовою (інше найменування, викладене кирилицею).
Поле заповнюється обов’язково

C11 Категорія псевдоніма Указуються назви псевдонімів особи (a.k.a. - відомий як, f.k.a. - відомий раніше, n.k.a. - відомий зараз)

C12 Якість псевдоніма Придатність псевдоніма для ідентифікації (1 - висока, 2 - низька)

C13 Дата народження/дата реєстрації юридичної особи або організації Інформація зазначається за наявності. Якщо точна дата невідома, зазначається інформація про орієнтовну дату народження/реєстрації юридичної особи або організації

C14 Дата і місце народження/місце-знаходження юридичної особи або організації Інформація зазначається за наявності

C15 Громадянство Інформація зазначається за наявності

C16 Національність Інформація зазначається за наявності

C17 Посада Зазначається остання відома або поточна посада. Інформація зазначається за наявності

C18 Рід діяльності Зазначаються відома професійна підготовка, спеціальність; соціальний або інший статус. Інформація зазначається за наявності

C19 Почесні, професійні, релігійні та інші звання Зазначаються відомі почесні, професійні, релігійні та інші звання. Інформація зазначається за наявності

C20 Серія та номер паспорта (або іншого документа, що посвідчує особу) Зазначаються серія та номер паспорта або іншого документа, який посвідчує особу. Інформація зазначається за наявності

C21 Дата видачі паспорта або іншого документа, що посвідчує особу Зазначається дата видачі паспорта або іншого документа, який посвідчує особу. Інформація зазначається за наявності

C22 Країна видачі паспорта або іншого документа, що посвідчує особу Зазначається країна видачі паспорта або іншого документа, який посвідчує особу. Інформація зазначається за наявності.
Указується країна відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 22 грудня 2010 року N 527

C23 Країна видачі паспорта (код) Указується цифровий код країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 22 грудня 2010 року N 527

C24 Найменування органу, що видав документ Зазначається орган, що видав паспорт або інший документ, що посвідчує особу

C25 Реєстраційний номер облікової картки платників податків або серія та номер паспорта громадянина України (для осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку у паспорті) /код за ЄДРПОУ/ ідентифікаційний номер 1. Для фізичних осіб:
для резидентів зазначається реєстраційний номер облікової картки платників податків згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків або серія та номер паспорта громадянина України (для осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку у паспорті);
для нерезидентів зазначається реєстраційний номер облікової картки платників податків або ідентифікаційний номер згідно з національним законодавством (за наявності).
2. Для юридичних осіб:
для резидентів зазначається код за Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України (код за ЄДРПОУ);
для організацій - нерезидентів зазначається ідентифікаційний номер згідно з національним законодавством (за наявності)

C26 - C33 Місце проживання Зазначається відоме місце проживання або місцеперебування особи.
Інформація зазначається за наявності на окремих полях.
У C27 вказується код країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 22 грудня 2010 року N 527.
При цьому у C26 зазначається назва країни, у C28 - поштовий індекс, у C29 - назва області (штату, провінції), у C30 - назва міста, у C31 - назва вулиці, у C32 - номер будинку, у C33 - номер офісу

C34 Адреса (не структурована) Зазначається адреса, яка не відповідає загальноприйнятим нормам стосовно адресності

C35 Відмітка про постановлення вироку (рішення) судом Зазначається дата постановлення вироку (рішення) судом, для резидентів - стаття Кримінального кодексу України, за якою особу засуджено, інформація, чи перебуває вона в місці відбування покарань на дату включення даних до Переліку осіб

C36 Відмітка про перебування у місцевому та/або міжнародному розшуку Зазначається, чи перебуває особа в місцевому або міжнародному розшуку. Якщо розшук місцевий, зазначається країна, у якій особа заявлена в розшук

C37 Додаткова інформація Зазначається будь-яка додаткова інформація, у тому числі відомості про застосовані міжнародні санкції (орган, що застосував санкції, коли застосовано санкції, підстава застосування санкцій).
Для фізичних осіб - підприємців, - зазначаються (у разі наявності) реквізити виписки або витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців та найменування органу, що їх видав;
Для юридичних осіб - резидентів - зазначаються (у разі наявності) реквізити виписки або витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, найменування органу, що їх видав, код за ЄДРПОУ

C38 Актуалізація запису До цього поля вноситься інформація про зміну значень окремих полів або виключення значень із зазначенням дати цих змін. Інформація обов’язково зазначається при змінах значень окремих полів

C39 Відмітка про виключення з Переліку осіб У разі надходження інформації (документів), яка є підставою для виключення організації, юридичної або фізичної особи з Переліку осіб, у полі зазначається дата виключення Держфінмоніторингом України особи з Переліку осіб. Інформація зазначається за наявності

C40 Інформація про банк, у якому відкрито рахунок Уносяться реквізити банку (назва, МФО або ВІС, адреса тощо), в якому особою відкрито (відкривався) рахунок

C41 Номер банківського рахунку Уноситься номер банківського рахунку, що відкрито (відкривався) особою

Ураховуючи те, що особи, зазначені в Переліку осіб, можуть мати декілька імен або назв, варіантів їх написання, паспортних даних, дат народження, адрес, окремий запис щодо такої особи може мати більше ніж один рядок. Для кожної особи може бути заповнено декілька полів з однаковою назвою (наприклад декілька дат народження).

У разі виключення Держфінмоніторингом України організації, юридичної чи фізичної особи з Переліку осіб записи про таких осіб з Переліку осіб видаляються.

Директор Департаменту податкової, митної політики
та методології бухгалтерського обліку М.О. Чмерук

Код реквізиту	Назва реквізиту	Вимоги щодо формування реквізиту
C1	Номер особи в Переліку осіб	Запису присвоюється один номер за наскрізною нумерацією у Переліку осіб. Один і той самий номер не може бути присвоєний іншій особі після виключення з Переліку осіб особи, якій цей номер був присвоєний раніше. Поле заповнюється обов’язково
C2	Дата включення (виключення) особи до/з Переліку осіб або дата модифікації запису	Зазначається дата включення (виключення) Держфінмоніторингом України особи до/з Переліку осіб або дата модифікації запису. Поле заповнюється обов’язково
C3	Тип запису	Зазначається тип запису (новий запис, модифікований запис)
C4	Тип особи	Зазначається фізична особа, організація або юридична особа
C5	Джерело, відповідно до якого особу включено (виключено) до/з Переліку осіб або було змінено запис	Зазначається відповідне джерело, на основі якого особу включено (виключено) до/з Переліку осіб, згідно із пунктами 2 та 7 Порядку формування переліку осіб, які пов’язані з провадженням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 18 серпня 2010 року N 745
C6 - C9	Ім’я особи/найменування організації та юридичної особи	1. Для фізичних осіб: для резидента обов’язково зазначаються прізвище, ім’я, по батькові; для нерезидента обов’язково зазначаються імена, які вносяться у порядку, викладеному в документі, на підставі якого включається інформація до Переліку осіб: перше ім’я в першому полі, друге ім’я в другому полі та ін. В іноземних іменах abu-, al-, abd- та ін. частки, що пишуться через дефіс, скорочення не виступають окремими іменами, а вносяться у поле разом з іншим іменем. 2. Для організацій та юридичних осіб зазначається повне найменування відповідно до документа, на підставі якого включається інформація до Переліку осіб. У разі наявності кількох найменувань або варіантів їх написання зазначаються всі ці найменування або варіанти їх написання. Поле заповнюється обов’язково. При цьому у C6 вказуються прізвище резидента/ім’я 1 нерезидента, найменування юридичної особи, у C7 - ім’я резидента/ім’я 2 нерезидента (у разі наявності), у C8 - по батькові резидента/ім’я 3 нерезидента (у разі наявності), у C9 - ім’я 4 нерезидента (у разі наявності). 3. Для громадян України, зареєстрованих як фізичні особи - підприємці, зазначаються прізвище, ім’я, по батькові
C10	Відмітка про можливий варіант написання імені, псевдоніма тощо	1. Для фізичних осіб проставляється ім’я, обов'язково для кожного варіанта. Використовуються такі значення: N - основне ім’я згідно з документом, з якого включається інформація до Переліку осіб; NE - варіант написання основного імені англійською мовою (відрізняється дещо іншим написанням при однаковому звучанні); NU - варіант написання основного імені українською мовою (основне ім’я, викладене кирилицею); PE - псевдонім англійською мовою (інше ім’я або варіанти його написання, що не збігаються за звучанням з основним); PU - псевдонім українською мовою (інші імена, викладені кирилицею); K - прізвисько (назва особи, що не є іменем). 2. Для організації або юридичних осіб проставляється обов’язково для кожного варіанта написання найменування. Використовуються такі значення: N - основне найменування згідно з документом, на підставі якого включається інформація до Переліку осіб; NE - варіант написання основного найменування англійською мовою (відрізняється дещо іншим написанням при однаковому звучанні); NU - варіант написання основного найменування українською мовою (основне найменування, викладене кирилицею); PE - інші найменування англійською мовою (інші найменування або варіанти його написання, що не збігаються за звучанням з основним); PU - інше найменування українською мовою (інше найменування, викладене кирилицею). Поле заповнюється обов’язково
C11	Категорія псевдоніма	Указуються назви псевдонімів особи (a.k.a. - відомий як, f.k.a. - відомий раніше, n.k.a. - відомий зараз)
C12	Якість псевдоніма	Придатність псевдоніма для ідентифікації (1 - висока, 2 - низька)
C13	Дата народження/дата реєстрації юридичної особи або організації	Інформація зазначається за наявності. Якщо точна дата невідома, зазначається інформація про орієнтовну дату народження/реєстрації юридичної особи або організації
C14	Дата і місце народження/місце-знаходження юридичної особи або організації	Інформація зазначається за наявності
C15	Громадянство	Інформація зазначається за наявності
C16	Національність	Інформація зазначається за наявності
C17	Посада	Зазначається остання відома або поточна посада. Інформація зазначається за наявності
C18	Рід діяльності	Зазначаються відома професійна підготовка, спеціальність; соціальний або інший статус. Інформація зазначається за наявності
C19	Почесні, професійні, релігійні та інші звання	Зазначаються відомі почесні, професійні, релігійні та інші звання. Інформація зазначається за наявності
C20	Серія та номер паспорта (або іншого документа, що посвідчує особу)	Зазначаються серія та номер паспорта або іншого документа, який посвідчує особу. Інформація зазначається за наявності
C21	Дата видачі паспорта або іншого документа, що посвідчує особу	Зазначається дата видачі паспорта або іншого документа, який посвідчує особу. Інформація зазначається за наявності
C22	Країна видачі паспорта або іншого документа, що посвідчує особу	Зазначається країна видачі паспорта або іншого документа, який посвідчує особу. Інформація зазначається за наявності. Указується країна відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 22 грудня 2010 року N 527
C23	Країна видачі паспорта (код)	Указується цифровий код країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 22 грудня 2010 року N 527
C24	Найменування органу, що видав документ	Зазначається орган, що видав паспорт або інший документ, що посвідчує особу
C25	Реєстраційний номер облікової картки платників податків або серія та номер паспорта громадянина України (для осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку у паспорті) /код за ЄДРПОУ/ ідентифікаційний номер	1. Для фізичних осіб: для резидентів зазначається реєстраційний номер облікової картки платників податків згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків або серія та номер паспорта громадянина України (для осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку у паспорті); для нерезидентів зазначається реєстраційний номер облікової картки платників податків або ідентифікаційний номер згідно з національним законодавством (за наявності). 2. Для юридичних осіб: для резидентів зазначається код за Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України (код за ЄДРПОУ); для організацій - нерезидентів зазначається ідентифікаційний номер згідно з національним законодавством (за наявності)
C26 - C33	Місце проживання	Зазначається відоме місце проживання або місцеперебування особи. Інформація зазначається за наявності на окремих полях. У C27 вказується код країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 22 грудня 2010 року N 527. При цьому у C26 зазначається назва країни, у C28 - поштовий індекс, у C29 - назва області (штату, провінції), у C30 - назва міста, у C31 - назва вулиці, у C32 - номер будинку, у C33 - номер офісу
C34	Адреса (не структурована)	Зазначається адреса, яка не відповідає загальноприйнятим нормам стосовно адресності
C35	Відмітка про постановлення вироку (рішення) судом	Зазначається дата постановлення вироку (рішення) судом, для резидентів - стаття Кримінального кодексу України, за якою особу засуджено, інформація, чи перебуває вона в місці відбування покарань на дату включення даних до Переліку осіб
C36	Відмітка про перебування у місцевому та/або міжнародному розшуку	Зазначається, чи перебуває особа в місцевому або міжнародному розшуку. Якщо розшук місцевий, зазначається країна, у якій особа заявлена в розшук
C37	Додаткова інформація	Зазначається будь-яка додаткова інформація, у тому числі відомості про застосовані міжнародні санкції (орган, що застосував санкції, коли застосовано санкції, підстава застосування санкцій). Для фізичних осіб - підприємців, - зазначаються (у разі наявності) реквізити виписки або витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців та найменування органу, що їх видав; Для юридичних осіб - резидентів - зазначаються (у разі наявності) реквізити виписки або витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, найменування органу, що їх видав, код за ЄДРПОУ
C38	Актуалізація запису	До цього поля вноситься інформація про зміну значень окремих полів або виключення значень із зазначенням дати цих змін. Інформація обов’язково зазначається при змінах значень окремих полів
C39	Відмітка про виключення з Переліку осіб	У разі надходження інформації (документів), яка є підставою для виключення організації, юридичної або фізичної особи з Переліку осіб, у полі зазначається дата виключення Держфінмоніторингом України особи з Переліку осіб. Інформація зазначається за наявності
C40	Інформація про банк, у якому відкрито рахунок	Уносяться реквізити банку (назва, МФО або ВІС, адреса тощо), в якому особою відкрито (відкривався) рахунок
C41	Номер банківського рахунку	Уноситься номер банківського рахунку, що відкрито (відкривався) особою

Парус Iнтернет-Консультант