Про затвердження Порядку реєстрації випуску акцій при зміні розміру статутного капіталу акціонерного товариства та Змін до Порядку скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випусків акцій

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
31.07.2012 N 1073

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
23 серпня 2012 р. за N 1431/21743

Про затвердження Порядку
реєстрації випуску акцій при зміні розміру
статутного капіталу акціонерного товариства та
Змін до Порядку скасування реєстрації випусків акцій
та анулювання свідоцтв про реєстрацію випусків акцій

(Із змінами, внесеними згідно
з Рішеннями Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
N 823 від 14.05.2013
N 737 від 23.04.2013
N 1250 від 23.09.2014)

(У тексті Порядку слова "організатор торгівлі"
у всіх відмінках замінено словами "фондова біржа"
у відповідних відмінках згідно з Рішенням
Національної комісії з цінних паперів та
фондового ринку
N 823 від 14.05.2013)

Відповідно до пунктів 1 і 3 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", частини десятої статті 6, статей 28-30, 32, 33, 35 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", частини четвертої статті 14, частини першої статті 15, частини першої статті 16 Закону України "Про акціонерні товариства", з метою встановлення порядку реєстрації випуску акцій акціонерних товариств при збільшенні або зменшенні статутного капіталу Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку вирішила:

1. Затвердити Порядок реєстрації випуску акцій при зміні розміру статутного капіталу акціонерного товариства, що додається.

(Пункт 2 втратив чинність на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 737 від 23.04.2013)

3. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 квітня 2007 року N 942 "Про затвердження Положення про порядок реєстрації випуску акцій", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 12 червня 2007 року за N 619/13886 (із змінами).

4. Департаменту корпоративного управління та корпоративних фінансів (А.Папаіка) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

5. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю.Жулій) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до вимог законодавства України.

6. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку А.Амеліна.

Голова Комісії Д. Тевелєв

Погоджено:

Голова Державної служби України з питань регуляторної
політики та розвитку підприємництва М.Ю. Бродський

Протокол засідання Комісії
від 31.07.2012 р. N 35

Затверджено
Рішення Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
31.07.2012 N 1073

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
23 серпня 2012 р. за N 1431/21743

Порядок
реєстрації випуску акцій при зміні розміру
статутного капіталу акціонерного товариства

І. Загальні положення

1. Дія цього Порядку поширюється на акціонерні товариства (крім інститутів спільного інвестування), які здійснюють збільшення або зменшення статутного капіталу (далі - товариства).

Дія цього Порядку не поширюється на випадки реєстрації випуску акцій при зміні розміру статутного капіталу акціонерного товариства у зв’язку з реорганізацією.

2. Реєстрація випуску акцій, реєстрація випуску та проспекту емісії акцій, реєстрація змін до проспекту емісії акцій, реєстрація звіту про результати публічного розміщення акцій або реєстрація звіту про результати приватного розміщення акцій здійснюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, її центральним апаратом або територіальними органами (далі - реєструвальний орган) відповідно до делегованих повноважень.

3. Реєстрація випуску акцій, реєстрація випуску та проспекту емісії акцій, реєстрація змін до проспекту емісії акцій, реєстрація звіту про результати публічного розміщення акцій або реєстрація звіту про результати приватного розміщення акцій є підставою для внесення відповідної інформації до Державного реєстру випусків цінних паперів.

4. Реєстрація реєструвальним органом випуску акцій, випуску та проспекту емісії акцій, змін до проспекту емісії акцій, звіту про результати публічного розміщення акцій або звіту про результати приватного розміщення акцій не може розглядатися як гарантія їх вартості.

5. При публічному або приватному розміщенні додаткових акцій у разі збільшення статутного капіталу товариства із залученням додаткових внесків здійснюється реєстрація випуску акцій, проспекту емісії акцій та реєстрація звіту про результати публічного або приватного розміщення акцій. Реєстрація випуску акцій та проспекту емісії акцій здійснюється одночасно.

6. При збільшенні статутного капіталу товариства за рахунок спрямування до статутного капіталу додаткового капіталу (його частини) або спрямування до статутного капіталу прибутку (його частини) здійснюється реєстрація випуску акцій, звіт про результати розміщення акцій до реєструвального органу для реєстрації не подається.

7. При зменшенні статутного капіталу товариства шляхом зменшення номінальної вартості акцій або шляхом анулювання раніше викуплених товариством акцій та зменшення їх загальної кількості здійснюється реєстрація випуску акцій, звіт про результати розміщення акцій до реєструвального органу для реєстрації не подається.

8. Реєструвальний орган:

а) після отримання заяви і документів, необхідних для реєстрації випуску акцій або реєстрації випуску та проспекту емісії акцій, здійснює реєстрацію випуску акцій або здійснює одночасно реєстрацію випуску та проспекту емісії акцій або відмовляє в реєстрації протягом 25 робочих днів;

б) повертає у передбачений підпунктом "а" цього пункту строк документи емітентові без розгляду.

9. Реєструвальний орган протягом 5 робочих днів з дати отримання заяви та всіх необхідних документів для реєстрації змін до проспекту емісії здійснює реєстрацію змін до проспекту емісії або відмовляє в реєстрації.

10. Реєструвальний орган протягом 15 календарних днів з дати отримання заяви та всіх необхідних документів для реєстрації звіту про результати розміщення акцій здійснює реєстрацію звіту або відмовляє в реєстрації.

11. Реєструвальний орган протягом 14 календарних днів з дати реєстрації звіту про результати розміщення акцій видає емітенту свідоцтво про реєстрацію випуску акцій.

12. Датою отримання документів є дата реєстрації таких документів у підрозділі центрального апарату Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або її відповідного територіального органу, який виконує функції реєстрації вхідної кореспонденції.

13. Рішення про розміщення акцій, рішення про випуск акцій, про збільшення або зменшення статутного капіталу товариства, інші рішення загальних зборів акціонерів товариства з питань, пов’язаних з процедурою зміни розміру статутного капіталу, оформлюються протоколом або випискою з протоколу загальних зборів акціонерів товариства відповідно до вимог статті 46 Закону України "Про акціонерні товариства" та повинні бути пронумеровані, прошнуровані та засвідчені підписами голови, секретаря зборів, підписом керівника та печаткою товариства. До протоколу або виписки з протоколу загальних зборів акціонерів товариства додається протокол або виписка з протоколу про підсумки голосування з відповідних питань порядку денного, які повинні відповідати вимогам статті 45 Закону України "Про акціонерні товариства", та перелік акціонерів, які зареєструвалися для участі у загальних зборах акціонерів товариства.

(Пункт 13 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

14. Для реєстрації випуску акцій, випуску та проспекту емісії акцій, звіту про публічне розміщення або звіту про приватне розміщення банки подають баланс, звіт про фінансові результати за відповідними формами, що визначені нормативно-правовими актами про складання фінансової звітності банків України, затвердженими постановами Правління Національного банку України, які діяли на відповідні звітні дати.

Інші емітенти подають баланс і звіт про фінансові результати за відповідними формами, що визначені нормативно-правовими актами Міністерства фінансів України щодо складання фінансової звітності юридичних осіб (крім банків), які діяли на відповідні звітні дати.

(Абзац пункту 14 розділу I в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

Якщо емітент відповідно до законодавства зобов’язаний складати фінансову звітність за міжнародними стандартами фінансової звітності, для реєстрації випуску акцій, випуску та проспекту емісії акцій, звіту про публічне розміщення або звіту про приватне розміщення емітент подає фінансову звітність, складену за міжнародними стандартами фінансової звітності.

15. Реєструвальний орган має право здійснювати перевірку відомостей, що містяться в проспекті емісії акцій та в інших поданих документах, а також повноважень органів товариства. До закінчення встановленого для реєстрації строку уповноважена особа реєструвального органу може запросити надання додаткових документів, які підтверджують дані, наведені в документах, наданих товариством для реєстрації випуску акцій, випуску та проспекту емісії акцій, змін до проспекту емісії акцій, звіту про результати публічного розміщення акцій або звіту про результати приватного розміщення акцій.

16. За письмовим зверненням емітента, поданим до реєструвального органу до прийняття реєструвальним органом рішення про реєстрацію або відмову в реєстрації випуску акцій, випуску та проспекту емісії акцій, змін до проспекту емісії акцій, звіту про результати публічного розміщення акцій або звіту про результати приватного розміщення акцій, реєструвальний орган може повернути всі документи, подані для реєстрації випуску акцій, проспекту емісії акцій, змін до проспекту емісії акцій, звіту про результати публічного розміщення акцій або звіту про результати приватного розміщення акцій, на доопрацювання.

17. Зареєстровані проспект емісії акцій, зміни до проспекту емісії акцій, звіт про результати публічного розміщення акцій або звіт про результати приватного розміщення акцій засвідчуються підписом уповноваженої особи реєструвального органу та штампом "ЗАРЕЄСТРОВАНО" або написом "ЗАРЕЄСТРОВАНО" і печаткою реєструвального органу.

Один примірник зареєстрованого проспекту емісії акцій, змін до проспекту емісії акцій, звіту про результати публічного розміщення акцій або звіту про результати приватного розміщення акцій після реєстрації повертається емітенту.

18. Підставами для повернення емітентові без розгляду документів, що подані для реєстрації випуску акцій, або реєстрації випуску та проспекту емісії акцій, або реєстрації змін до проспекту емісії акцій є:

а) подання документів не в повному обсязі;

б) подання документів з порушенням вимог, встановлених цим Порядком, до їх оформлення.

19. Підставами для відмови в реєстрації випуску акцій, реєстрації випуску та проспекту емісії акцій є:

а) визнання емісії акцій недобросовісною;

б) виявлення порушення встановленого законодавством порядку прийняття рішення про зміну розміру статутного капіталу та/або розміщення акцій, у тому числі порушень порядку скликання та/або проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про зміну розміру статутного капіталу та/або розміщення акцій;

в) невідповідність поданих документів вимогам законодавства;

г) недостовірність інформації у поданих документах.

20. Підставами для відмови у реєстрації змін до проспекту емісії акцій є:

а) невідповідність поданих документів вимогам законодавства;

б) виявлення порушення встановленого законодавством порядку прийняття рішення про внесення змін до проспекту емісії акцій;

в) недостовірність інформації у поданих документах.

21. Підставами для відмови в реєстрації звіту про результати публічного розміщення акцій, звіту про результати приватного розміщення акцій є:

а) виявлення порушення вимог законодавства, пов’язаного з розміщенням акцій, зокрема:

порушення порядку прийняття рішення про затвердження результатів розміщення;

порушення порядку скликання та/або проведення загальних зборів акціонерів, на яких прийнято рішення про збільшення статутного капіталу акціонерного товариства та розміщення акцій, внесення змін до статуту товариства, пов’язаних зі збільшенням статутного капіталу;

проведення розміщення акцій з порушенням умов, зазначених у рішенні про розміщення акцій та проспекті емісії акцій;

б) невідповідність поданих документів вимогам законодавства;

в) прийняття уповноваженою особою реєструвального органу або судом рішення про зупинення розміщення акцій, яке є чинним на дату реєстрації, у порядку, передбаченому законодавством;

г) подання документів не в повному обсязі згідно з пунктами 2, 3 глави 3 розділу II цього Порядку;

ґ) визнання емісії акцій недобросовісною.

22. Повідомлення про відмову в реєстрації випуску акцій, випуску та проспекту емісії акцій, змін до проспекту емісії акцій, звіту про публічне розміщення акцій або звіту про приватне розміщення акцій доводиться до товариства письмово і має містити правове обґрунтування такої відмови.

У разі відмови в реєстрації випуску акцій, випуску та проспекту емісії акцій, змін до проспекту емісії акцій, звіту про публічне розміщення акцій або звіту про приватне розміщення акцій усі подані документи залишаються в реєструвальному органі.

У разі коли в реєстрації випуску акцій, випуску та проспекту емісії акцій, змін до проспекту емісії акцій, звіту про публічне розміщення акцій або звіту про приватне розміщення акцій відмовлено з мотивів, які товариство уважає необґрунтованими, воно може звернутися до суду.

23. Реєстрація наступного випуску акцій, випуску та проспекту емісії акцій здійснюється реєструвальним органом тільки за умови реєстрації звіту про результати публічного або приватного розміщення акцій та/або видачі свідоцтва про реєстрацію попереднього випуску акцій.

24. Після реєстрації випуску та проспекту емісії акцій при збільшенні розміру статутного капіталу за рахунок додаткових внесків емітенту видається тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій (додатки 1, 2), яке є підставою для присвоєння акціям міжнародного ідентифікаційного номера, укладання з депозитарієм договору про обслуговування емісії акцій у разі відсутності діючого договору, оформлення та депонування тимчасового глобального сертифіката.

Свідоцтво про реєстрацію випуску акцій (додатки 3, 4) видається емітенту одночасно із примірником зареєстрованого звіту про результати публічного розміщення акцій або звіту про результати приватного розміщення акцій.

25. Після реєстрації випуску акцій при збільшенні статутного капіталу за рахунок спрямування до статутного капіталу додаткового капіталу (його частини) або спрямування до статутного капіталу прибутку (його частини), або після реєстрації випуску акцій при зменшенні статутного капіталу емітенту видається свідоцтво про реєстрацію випуску акцій (додатки 3, 4), яке є підставою для присвоєння акціям міжнародного ідентифікаційного номера, укладання з депозитарієм договору про обслуговування емісії акцій у разі відсутності діючого договору переоформлення та депонування глобального сертифіката.

26. У разі здійснення емісії акцій, що надають їх власникам права, однакові з правами за раніше розміщеними акціями, реєструвальний орган видає свідоцтво про реєстрацію випуску акцій на весь випуск з урахуванням попередніх випусків та анулює тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій та свідоцтва про реєстрацію попередніх випусків акцій.

У разі здійснення емісії акцій, що надають їх власникам права інші, ніж за раніше розміщеними акціями, реєструвальний орган видає свідоцтво про реєстрацію випуску акцій тільки на цей випуск та анулює тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій.

Анулювання раніше виданих свідоцтв (тимчасових свідоцтв) про реєстрацію випуску акцій здійснюється шляхом унесення запису до свідоцтва про реєстрацію випуску акцій, що видається реєструвальним органом.

27. У разі якщо протягом строку розміщення акцій, який вказаний у рішенні про розміщення та у проспекті емісії акцій, не було розміщено жодної акції, у разі відмови від розміщення акцій, а також у разі незатвердження у встановлені строки результатів розміщення акцій реєструвальний орган здійснює скасування реєстрації випуску акцій, що розміщувались додатково, та анулює тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій відповідно до нормативно-правового акта Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що встановлює порядок скасування реєстрації випусків акцій.

(Пункт 27 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

28. Обіг акцій дозволяється після реєстрації реєструвальним органом звіту про результати розміщення акцій та/або видачі свідоцтва про реєстрацію випуску акцій.

29. Документи (їх копії), які подаються відповідно до цього Порядку та мають бути засвідчені печаткою (печатками), потребують такого засвідчення у разі наявності відповідної(их) печатки (печаток).

(Розділ I доповнено новим пунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1250 від 23.09.2014)

II. Реєстрація випуску акцій, випуску та проспекту
емісії акцій при збільшенні розміру
статутного капіталу товариства

1. Документи, які подаються для реєстрації випуску та проспекту емісії акцій при збільшенні статутного капіталу товариства шляхом розміщення додаткових акцій існуючої номінальної вартості

1. Для реєстрації випуску та проспекту емісії акцій при приватному розміщенні додаткових акцій товариство не пізніш як протягом 60 днів після прийняття рішення про розміщення акцій подає до реєструвального органу такі документи:

1.1. Заяву про реєстрацію випуску акцій та проспекту емісії акцій, складену згідно з додатком 5 до цього Порядку.

1.2. Рішення загальних зборів акціонерів товариства про:

(Абзац перший підпункту 1.2 пункту 1 глави 1 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

збільшення статутного капіталу акціонерного товариства шляхом приватного розміщення додаткових акцій існуючої номінальної вартості за рахунок додаткових внесків;

(Підпункт 1.2 пункту 1 глави 1 розділу II доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

приватне розміщення акцій (із зазначенням переліку осіб, які є учасниками такого розміщення);

визначення за потреби уповноваженого органу емітента (виконавчого органу, наглядової ради), якщо це не визначено статутом, якому надаються повноваження, визначені нормативно-правовим актом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що встановлює порядок збільшення (зменшення) статутного капіталу акціонерного товариства,

оформлені відповідно до пункту 13 розділу І цього Порядку, або їх копії, засвідчені у нотаріальному порядку.

Рішення про приватне розміщення акцій має містити відомості відповідно до додатка 6 до цього Порядку.

1.3. Проспект емісії акцій, що подається реєструвальному органу у двох примірниках, повинен бути пронумерований, прошнурований та підписаний керівником емітента, аудитором (керівником аудиторської фірми) і засвідчений печатками емітента, аудитора (аудиторської фірми). Якщо емітент користується послугами андеррайтера щодо розміщення акцій, проспект емісії акцій погоджується з андеррайтером і засвідчується підписом керівника та печаткою андеррайтера. Якщо акції емітента перебувають в обігу на фондовій біржі і їх ринкова вартість була визначена відповідно до законодавства, з урахуванням результатів торгів на фондовій біржі проспект емісії акцій засвідчується підписом керівника і печаткою відповідної фондової біржі. Якщо ринкова вартість акцій була визначена суб’єктом оціночної діяльності, проспект емісії акцій засвідчується підписом керівника і печаткою відповідного суб’єкта оціночної діяльності.

Проспект емісії акцій повинен містити відомості відповідно до додатка 7 до цього Порядку.

1.4. Копію договору про андеррайтинг, засвідчену підписом керівника та печаткою емітента, або його нотаріально засвідчену копію (якщо емітент користується послугами андеррайтера щодо розміщення акцій).

1.5. Баланс та звіт про фінансові результати відповідно до вимог пункту 14 розділу I цього Порядку за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску та проспекту емісії акцій, засвідчені підписами та печатками емітента та аудитора (аудиторської фірми).

1.6. Висновок аудитора (аудиторської фірми) за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску та проспекту емісії акцій.

1.7. Довідку про наявність (відсутність) державної частки у статутному капіталі товариства на дату прийняття рішення про розміщення акцій із зазначенням розміру державної частки, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.

1.8. Довідку про укладення договору про обслуговування емісії акцій і оформлення глобального сертифіката, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою депозитарію.

1.9. Копії свідоцтв про реєстрацію попередніх випусків акцій, засвідчені підписом керівника та печаткою товариства, або їх нотаріально засвідчені копії.

1.10. Копію повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про збільшення статутного капіталу та приватне розміщення акцій, опублікованого згідно з вимогами Закону України "Про акціонерні товариства", засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.

1.11. Довідку про персональне повідомлення акціонерів товариства про проведення загальних зборів акціонерів (у спосіб, передбачений статутом товариства), на яких прийнято рішення про збільшення статутного капіталу та приватне розміщення акцій, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства, що містить дані про дату (або дати початку та закінчення) і спосіб надсилання повідомлення акціонерам, дату складення переліку акціонерів, які мають бути повідомлені про проведення загальних зборів.

Якщо до порядку денного загальних зборів акціонерів товариства були внесені зміни, також надається засвідчена підписом керівника та печаткою товариства довідка про повідомлення акціонерів про зміни у порядку денному (у спосіб, передбачений статутом товариства), що містить дані про дату (або дати початку та закінчення) і спосіб повідомлення акціонерів товариства про зміни у порядку денному загальних зборів акціонерів товариства.

1.12. Рішення відповідного органу акціонерного товариства (наглядової ради, виконавчого органу, якщо інше не встановлено статутом акціонерного товариства) щодо підготовки та проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про збільшення статутного капіталу та приватне розміщення акцій, або копію такого рішення, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.

(Підункт 1.13 пункту 1 глави 1 розділу II виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

(Підункт 1.14 пункту 1 глави 1 розділу II виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

1.13. Засвідчену підписом керівника та печаткою товариства довідку про повідомлення всіх акціонерів, які мають право вимагати здійснення обов’язкового викупу належних їм акцій, про право вимоги обов’язкового викупу акцій, що містить дані про:

кількість акціонерів, які голосували проти прийняття рішення про збільшення статутного капіталу;

кількість та загальну номінальну вартість належних таким акціонерам акцій;

дату (або дати початку та закінчення) і спосіб повідомлення акціонерів про право вимоги обов’язкового викупу акцій.

1.14. Нотаріально засвідчену копію статуту товариства в редакції, що була чинною на дату прийняття рішення про збільшення статутного капіталу та розміщення акцій.

1.15. Рішення наглядової ради або загальних зборів акціонерів, якщо утворення наглядової ради не передбачено статутом акціонерного товариства, про затвердження ринкової вартості акцій відповідно до статті 8 Закону України "Про акціонерні товариства" або копію такого рішення, засвідчену нотаріально або підписом керівника і печаткою товариства.

1.16. Документ, що підтверджує визначення ринкової вартості акцій відповідно до вимог статті 8 Закону України "Про акціонерні товариства", або його копію, засвідчену нотаріально або підписом керівника і печаткою товариства.

1.17. Копію платіжного документа, який підтверджує сплату державного мита відповідно до Декрету Кабінету Міністрів України від 21 січня 1993 року N 7-93 "Про державне мито", засвідчену підписом керівника і печаткою товариства.

2. Для реєстрації випуску та проспекту емісії акцій при публічному розміщенні додаткових акцій товариство не пізніш як протягом 60 днів після прийняття рішення про розміщення акцій подає до реєструвального органу такі документи:

2.1. Заяву про реєстрацію випуску акцій та проспекту емісії акцій згідно з додатком 5 до цього Порядку.

2.2. Рішення загальних зборів акціонерів товариства про:

(Абзац перший підпункту 2.2 пункту 2 глави 1 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

збільшення статутного капіталу акціонерного товариства шляхом публічного розміщення додаткових акцій існуючої номінальної вартості за рахунок додаткових внесків;

(Підпункт 2.2 пункту 2 глави 1 розділу II доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

публічне розміщення акцій;

оформлені відповідно до пункту 13 розділу І цього Порядку, або їх копії, засвідчені у нотаріальному порядку.

Рішення про публічне розміщення акцій має містити відомості відповідно до додатка 8 до цього Порядку.

2.3. Проспект емісії акцій, що подається реєструвальному органу у двох примірниках, повинен бути пронумерований, прошнурований, підписаний керівником емітента, аудитором (керівником аудиторської фірми) і засвідчений печатками емітента, аудитора (аудиторської фірми).

Проспект емісії акцій погоджується з фондовою біржею, через яку прийнято рішення здійснювати публічне розміщення акцій, і засвідчується підписом керівника та печаткою такої фондової біржі.

Якщо ринкова вартість акцій була визначена суб’єктом оціночної діяльності, проспект емісії акцій засвідчується підписом керівника і печаткою відповідного суб’єкта оціночної діяльності. Якщо акції емітента перебувають в обігу на фондовій біржі і їх ринкова вартість була визначена відповідно до законодавства, з урахуванням результатів торгів на фондовій біржі проспект емісії акцій засвідчується підписом керівника і печаткою відповідної фондової біржі.

Якщо емітент користується послугами андеррайтера щодо розміщення акцій, проспект емісії акцій погоджується з андеррайтером і засвідчується підписом керівника і печаткою андеррайтера.

Проспект емісії акцій повинен містити відомості відповідно до додатка 9 до цього Порядку.

(Пункт 2.3 глави 1 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

2.4. Копію договору про андеррайтинг, засвідчену підписом керівника та печаткою емітента, або його нотаріально засвідчену копію (якщо емітент користується послугами андеррайтера щодо розміщення акцій).

2.5. Баланс та звіт про фінансові результати відповідно до вимог пункту 14 розділу I цього Порядку за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску та проспекту емісії акцій, та за звітний рік, що передував року, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій та проспекту емісії акцій, засвідчені підписами та печатками емітента й аудитора (аудиторської фірми).

2.6. Висновок аудитора (аудиторської фірми) за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій та проспекту емісії акцій, та за звітний рік, що передував року, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій та проспекту емісії акцій.

2.7. Довідку про наявність (відсутність) державної частки у статутному капіталі товариства на дату прийняття рішення про розміщення акцій із зазначенням розміру державної частки, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.

2.8. Довідку про укладення договору про обслуговування емісії акцій і оформлення глобального сертифіката, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою депозитарію.

2.9. Копії свідоцтв про реєстрацію попередніх випусків акцій, засвідчені підписом керівника та печаткою товариства, або їх нотаріально засвідчені копії.

2.10. Копію повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про збільшення статутного капіталу та публічне розміщення акцій, опублікованого згідно з вимогами Закону України "Про акціонерні товариства", засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.

2.11. Довідку про персональне повідомлення акціонерів товариства про проведення загальних зборів акціонерів (у спосіб, передбачений статутом товариства), на яких прийнято рішення про збільшення статутного капіталу та публічне розміщення акцій, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства, що містить дані про дату (або дати початку та закінчення) і спосіб надсилання повідомлення акціонерам, дату складення переліку акціонерів, які мають бути повідомлені про проведення загальних зборів.

2.12. Рішення відповідного органу акціонерного товариства (наглядової ради, виконавчого органу, якщо інше не встановлено статутом акціонерного товариства) щодо підготовки та проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про збільшення статутного капіталу та публічне розміщення акцій, або копію такого рішення, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.

2.13. Нотаріально засвідчену копію статуту товариства в редакції, що була чинною на дату прийняття рішення про збільшення статутного капіталу та публічне розміщення акцій.

2.14. Засвідчену підписом керівника та печаткою товариства довідку про повідомлення всіх акціонерів, які мають право вимагати здійснення обов’язкового викупу належних їм акцій, про право вимоги обов’язкового викупу акцій, що містить дані про:

кількість акціонерів, які голосували проти прийняття рішення про збільшення статутного капіталу;

кількість та загальну номінальну вартість належних таким акціонерам акцій;

2.15. Рішення наглядової ради або загальних зборів акціонерів, якщо утворення наглядової ради не передбачено статутом акціонерного товариства, про затвердження ринкової вартості акцій відповідно до статті 8 Закону України "Про акціонерні товариства" або копію такого рішення, засвідчену нотаріально або підписом керівника і печаткою товариства.

2.16. Документ, що підтверджує визначення ринкової вартості акцій відповідно до вимог статті 8 Закону України "Про акціонерні товариства", або його копію, засвідчену нотаріально або підписом керівника і печаткою товариства.

2.17. Копію платіжного документа, який підтверджує сплату державного мита відповідно до Декрету Кабінету Міністрів України від 21 січня 1993 року N 7-93 "Про державне мито", засвідчену підписом керівника і печаткою товариства.

2. Документи, які надаються для реєстрації змін до проспекту емісії акцій

1. Для реєстрації змін до проспекту емісії емітент протягом 20 робочих днів з дня внесення таких змін подає до реєструвального органу такі документи:

(Пункт 1 глави 2 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

1.1. Заяву про реєстрацію змін до проспекту емісії акцій згідно з додатком 10 до цього Порядку.

1.2. Зміни до проспекту емісії, засвідчені підписом керівника та печаткою емітента, у двох примірниках. Якщо емітент користується послугами андеррайтера щодо розміщення цього випуску акцій, то зміни до проспекту також погоджуються андеррайтером, засвідчуються підписом керівника і печаткою андеррайтера. У разі внесення до проспекту емісії відомостей про фондову біржу, на якому планується здійснити розміщення акцій, зміни до проспекту емісії акцій також погоджуються з фондовою біржею і засвідчуються підписом керівника і печаткою фондової біржі.

1.3. Рішення уповноваженого органу товариства про внесення змін до проспекту емісії акцій або його нотаріально засвідчену копію.

2. У разі внесення до проспекту емісії відомостей про андеррайтера, з яким укладено договір про андеррайтинг, крім документів, зазначених у пункті 1 цієї глави, подається копія договору про андеррайтинг, засвідчена нотаріально або підписом керівника та печаткою емітента.

3. Документи, які надаються для реєстрації звіту про результати розміщення акцій

1. У 30-денний строк з дня внесення змін до статуту, пов’язаних зі збільшенням розміру статутного капіталу шляхом розміщення додаткових акцій існуючої номінальної вартості, товариство повинно подати до реєструвального органу документи для реєстрації звіту про результати розміщення акцій.

(Пункт 1 глави 3 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

У разі якщо товариством здійснено розміщення простих акцій і привілейованих акцій, товариство подає до реєструвального органу звіти про результати розміщення простих акцій і кожного класу привілейованих акцій.

2. Для реєстрації звіту про результати приватного розміщення акцій товариство подає до реєструвального органу такі документи:

2.1. Заяву про реєстрацію звіту про результати приватного розміщення акцій, складену згідно з додатком 11 до цього Порядку.

2.2. Звіт про результати приватного розміщення акцій, складений згідно з додатком 12 до цього Порядку. Звіт подається до реєструвального органу в двох примірниках і повинен бути підписаний головою уповноваженого органу товариства, якому надані повноваження щодо затвердження результатів розміщення акцій, засвідчений підписом керівника та печаткою товариства; підписом та печаткою аудитора (аудиторської фірми); підписом уповноваженої особи та печаткою депозитарію, з яким емітент уклав договір про обслуговування емісії акцій і оформив тимчасовий глобальний сертифікат; підписом керівника та печаткою андеррайтера, якщо емітент користувався його послугами.

2.3. Рішення відповідного органу акціонерного товариства (наглядової ради, виконавчого органу, якщо інше не встановлено статутом акціонерного товариства) щодо підготовки та проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про внесення змін до статуту товариства, пов’язаних зі збільшенням розміру статутного капіталу, або копію такого рішення, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.

2.4. Рішення загальних зборів акціонерів товариства щодо внесення змін до статуту товариства, пов’язаних зі збільшенням статутного капіталу, оформлене відповідно до пункту 13 розділу I цього Порядку, або його нотаріально засвідчену копію.

2.5. Нотаріально засвідчену копію зареєстрованих в органах державної реєстрації змін до статуту товариства, пов’язаних зі зміною розміру статутного капіталу, у вигляді окремого додатка, або нотаріально засвідчену копію статуту в новій редакції.

2.6. Баланс та звіт про фінансові результати відповідно до вимог пункту 14 розділу I цього Порядку за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації звіту про результати розміщення акцій, засвідчені підписами та печатками емітента та аудитора (аудиторської фірми).

2.7. Висновок аудитора (аудиторської фірми) за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації звіту про результати розміщення акцій.

2.8. Оригінали свідоцтв про реєстрацію попереднього випуску (попередніх випусків) акцій (у разі емісії акцій, що надають їх власникам права, однакові з правами за раніше розміщеними акціями).

2.9. Оригінал тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій.

2.10. Рішення уповноваженого органу товариства про затвердження результатів укладення договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій, засвідчене підписом керівника та печаткою емітента, або його нотаріально засвідчену копію.

(Пункт 2 глави 3 розділу II доповнено новим підпунктом 2.10 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

2.11. Рішення уповноваженого органу товариства про затвердження результатів розміщення акцій, засвідчене підписом керівника та печаткою емітента, або його нотаріально засвідчену копію.

2.12. Рішення уповноваженого органу про затвердження звіту про результати приватного розміщення акцій, засвідчене підписом керівника та печаткою емітента, або його нотаріально засвідчену копію.

(Підпункт 2.12 пункту 2 глави 3 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

2.13. Рішення уповноваженого органу про дострокове закінчення укладення договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій (у разі прийняття такого рішення, якщо такі повноваження були надані відповідному органу загальними зборами акціонерів, якими прийнято рішення про розміщення акцій), засвідчене підписом керівника та печаткою товариства, або його нотаріально засвідчену копію.

(Пункт 2 глави 3 розділу II доповнено новим підпунктом 2.13 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

2.14. Копію повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про внесення змін до статуту, пов’язаних зі збільшенням статутного капіталу, опублікованого згідно з вимогами Закону України "Про акціонерні товариства", засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.

2.15. Довідку про персональне повідомлення акціонерів товариства про проведення загальних зборів акціонерів товариства (у спосіб, передбачений статутом товариства), на яких прийнято рішення про внесення змін до статуту, пов’язаних зі збільшенням розміру статутного капіталу, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства, що містить дані про дату (або дати початку та закінчення) і спосіб надсилання повідомлення акціонерам, дату складення переліку акціонерів, які мають бути повідомлені про проведення загальних зборів.

Якщо до порядку денного загальних зборів акціонерів товариства були внесені зміни, також надається засвідчена підписом керівника та печаткою товариства довідка про повідомлення акціонерів про зміни у порядку денному (у спосіб, передбачений статутом товариства) згідно з порядком, установленим у статуті товариства, що містить дані про дату (або дати початку та закінчення) і спосіб повідомлення акціонерів товариства про зміни у порядку денному загальних зборів акціонерів товариства.

2.16. Довідку, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства, з переліком внесків, унесених в оплату за акції, із зазначенням дат та номерів укладених договорів, реквізитів платіжних документів (у разі оплати акцій грошовими коштами) або актів приймання-передавання (у разі оплати акцій не грошовими коштами) з наданням засвідчених підписом керівника та печаткою товариства копій документів, які підтверджують оплату першими власниками повної вартості розміщених акцій до затвердження звіту про результати розміщення акцій (платіжних доручень, актів приймання-передавання тощо).

2.17. У разі внесення до статутного капіталу товариства цінних паперів - копію документа, що підтверджує право власності на цінні папери особи, яка вносить такі цінні папери в оплату за акції (щодо цінних паперів у документарній формі існування - сертифіката цінних паперів, щодо цінних паперів у бездокументарній формі існування - виписки з рахунку в цінних паперах), засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою товариства.

2.18. У разі внесення до статутного капіталу товариства майнових прав інтелектуальної власності - копію документа, який підтверджує майнове право інтелектуальної власності (зокрема копію свідоцтва про авторське право, або копію свідоцтва на знак для товарів та послуг, або копію свідоцтва на право інтелектуальної власності на торговельну марку, або копію патенту на винахід, корисну модель, промисловий зразок, або копію свідоцтва про набуття права інтелектуальної власності на компонування інтегральної мікросхеми, або копію патенту на майнові права інтелектуальної власності на сорт рослин, породу тварин, або копію диплома про наукове відкриття тощо), засвідчену нотаріально, копії офіційних публікацій про реєстрацію авторського права та/або копії опублікування офіційних відомостей про промислові зразки, та/або копії опублікування офіційних відомостей про знаки для товарів та послуг, та/або копії опублікування офіційних відомостей про винаходи та корисні моделі, засвідчені підписом уповноваженої особи та печаткою товариства, а у випадку, якщо набувач цінних паперів не є творцем (автором, виконавцем, винахідником тощо) або не є одноособовим творцем (автором, виконавцем, винахідником тощо), - копію (копії) договору (договорів) про передачу майнових прав інтелектуальної власності особі, яка вносить ці права в оплату за цінні папери, та копію публікації в бюлетені відповідної державної установи про реєстрацію цього договору у відповідних державних реєстрах, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою товариства. Якщо останній власник авторського права отримав його у зв’язку з правонаступництвом, замість договору надається копія документа, що згідно з чинним законодавством засвідчує факт правонаступництва, засвідчена підписом керівника та печаткою товариства.

2.19. Копію акта оцінки майна (майнових прав) або звіту про оцінку майна (майнових прав), засвідчену підписом керівника та печаткою товариства, та копію рецензії на звіт про оцінку майна (акт оцінки майна), що здійснена відповідно до частини третьої статті 13 Закону України "Про оцінку майна, майнових прав та професійну оціночну діяльність в Україні", засвідчену підписом керівника та печаткою товариства (подаються у разі, якщо оплата акцій здійснюється цінними паперами та/або майном (майновими правами, у тому числі майновими правами інтелектуальної власності)), для визначення ринкової вартості внесків до статутного капіталу товариства.

2.20. Рішення наглядової ради або загальних зборів акціонерів, якщо утворення наглядової ради не передбачено статутом акціонерного товариства, про затвердження ринкової вартості внесків, унесених в оплату за акції, або копію такого рішення, засвідчену нотаріально або підписом керівника і печаткою товариства (подається у разі, якщо оплата акцій здійснюється майном, немайновими правами, що мають грошову оцінку).

2.21. У разі відмови власника акцій від використання свого переважного права на придбання акцій, якщо отримання такої відмови передбачено умовами розміщення акцій, - довідку, засвідчену підписами уповноважених осіб товариства, керівника та печаткою товариства, про отримання від акціонерів письмового підтвердження про відмову.

2.22. Довідку про надання копії зареєстрованого проспекту емісії акцій особам, які є учасниками приватного розміщення акцій, перелік яких затверджено загальними зборами, із зазначенням способу і дати надання такої копії, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.

У разі якщо до проспекту емісії акцій було внесено зміни, також подається довідка про надання копії зареєстрованих змін до проспекту емісії акцій особам, які є учасниками приватного розміщення акцій, перелік яких затверджено загальними зборами, із зазначенням способу і дати надання такої копії, засвідчена підписом керівника та печаткою товариства.

(Підпункт 2.22 пункту 2 глави 3 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

2.23. Засвідчену підписом керівника та печаткою товариства копію опублікованого в офіційному друкованому органі відповідно до частини другої статті 27 Закону України "Про акціонерні товариства" повідомлення акціонерів про можливість реалізації їх переважного права на придбання акцій додаткової емісії.

(Пункт 2 глави 3 розділу II доповнено новим підпунктом 2.23 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

2.24. Засвідчену підписом керівника та печаткою товариства довідку про персональне повідомлення всіх акціонерів про можливість реалізації їх переважного права на придбання акцій додаткової емісії, що містить дані про дату (або дати початку та закінчення) і спосіб повідомлення акціонерів.

(Пункт 2 глави 3 розділу II доповнено новим підпунктом 2.24 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

2.25. Довідку про обов’язковий викуп акцій (у акціонерів, які з питання про збільшення розміру статутного капіталу голосували "проти"), засвідчену підписом керівника і печаткою товариства, що містить відомості про:

кількість акціонерів, які голосували проти прийняття рішення про збільшення статутного капіталу;

кількість та загальну номінальну вартість належних таким акціонерам акцій;

кількість акціонерів, які звернулись до товариства з вимогою про викуп акцій з числа акціонерів, які голосували проти прийняття рішення про збільшення статутного капіталу, та кількість і загальну номінальну вартість належних їм акцій;

кількість та загальну номінальну вартість акцій, які не були викуплені товариством в акціонерів, які звернулись до товариства з вимогою про викуп акцій, із зазначенням кількості таких акціонерів, причин та обставин неукладання відповідних договорів про обов’язковий викуп акцій;

(Підпункт 2.25 пункту 2 глави 3 розділу II доповнено новим абзацом п'ятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

кількість та загальну номінальну вартість акцій, які були викуплені товариством в акціонерів, які звернулись до товариства з вимогою про викуп акцій з числа акціонерів, які голосували проти прийняття рішення про збільшення статутного капіталу;

ціну викупу;

дати укладання відповідних договорів про обов’язковий викуп акцій, дати оплати акцій товариством, дати перерахування викуплених акцій на особовий рахунок емітента.

3. Для реєстрації звіту про результати публічного розміщення акцій до реєструвального органу подаються такі документи:

3.1. Заяву про реєстрацію звіту про результати публічного розміщення акцій згідно з додатком 11 до цього Порядку.

3.2. Звіт про результати публічного розміщення акцій, складений згідно з додатком 13 до цього Порядку. Звіт подається до реєструвального органу в двох примірниках і повинен бути підписаний головою уповноваженого органу товариства, якому надані повноваження щодо затвердження результатів розміщення акцій, засвідчений підписом керівника та печаткою товариства; підписом та печаткою аудитора (аудиторської фірми); підписом уповноваженої особи та печаткою депозитарію, з яким емітент уклав договір про обслуговування емісії акцій і оформив тимчасовий глобальний сертифікат; підписом керівника та печаткою андеррайтера, якщо емітент користувався його послугами; підписом керівника та печаткою фондової біржі, якщо емітент здійснив розміщення акцій через фондову біржу.

3.3. Рішення відповідного органу акціонерного товариства (наглядової ради, виконавчого органу, якщо інше не встановлено статутом акціонерного товариства) щодо підготовки та проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про внесення змін до статуту товариства, пов’язаних зі збільшенням розміру статутного капіталу, або копію такого рішення, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.

3.4. Рішення загальних зборів акціонерів товариства щодо внесення змін до статуту товариства, пов’язаних зі збільшенням статутного капіталу, оформлене відповідно до пункту 13 розділу I цього Порядку, або його нотаріально засвідчену копію.

3.5. Нотаріально засвідчену копію зареєстрованих в органах державної реєстрації змін до статуту товариства, пов’язаних зі зміною розміру статутного капіталу, у вигляді окремого додатка або нотаріально засвідчену копію статуту в новій редакції.

3.6. Баланс та звіт про фінансові результати відповідно до вимог пункту 14 розділу I цього Порядку за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації звіту про результати розміщення акцій, засвідчені підписами та печатками емітента та аудитора (аудиторської фірми), та за звітний рік, що передував року, у якому подаються документи для реєстрації звіту про результати розміщення акцій, засвідчені підписами та печатками емітента та аудитора (аудиторської фірми).

3.7. Висновок аудитора (аудиторської фірми) за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації звіту про результати розміщення акцій, та за звітний рік, що передував року, у якому подаються документи для реєстрації звіту про результати розміщення акцій, засвідчені підписами та печатками емітента та аудитора (аудиторської фірми).

3.8. Оригінали свідоцтв про реєстрацію попереднього випуску (попередніх випусків) акцій (у разі здійснення емісії акцій, що надають їх власникам права, однакові з правами за раніше розміщеними акціями, у такій самій формі існування).

3.9. Оригінал тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій.

3.10. Рішення уповноваженого органу товариства про затвердження результатів укладення договорів з першими власниками у процесі публічного розміщення акцій, засвідчене підписом керівника та печаткою емітента, або його нотаріально засвідчену копію.

(Пункт 3 глави 3 розділу II доповнено новим підпунктом 3.10 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

3.11. Рішення уповноваженого органу товариства про затвердження результатів розміщення акцій, засвідчене підписом керівника та печаткою емітента, або його нотаріально засвідчену копію.

3.12. Рішення уповноваженого органу про затвердження звіту про результати публічного розміщення акцій, засвідчене підписом керівника та печаткою емітента, або його нотаріально засвідчену копію.

(Підпункт 3.12 пункту 3 глави 3 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

3.13. Рішення уповноваженого органу про дострокове закінчення укладення договорів з першими власниками у процесі публічного розміщення акцій (у разі прийняття такого рішення, якщо такі повноваження були надані відповідному органу загальними зборами акціонерів, якими прийнято рішення про розміщення акцій), засвідчене підписом керівника та печаткою товариства, або його нотаріально засвідчену копію.

(Пункт 3 глави 3 розділу II доповнено новим підпунктом 3.13 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

3.14. Копію повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про внесення змін до статуту, пов’язаних зі збільшенням статутного капіталу, опублікованого згідно з вимогами Закону України "Про акціонерні товариства", засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.

3.15. Довідку про персональне повідомлення акціонерів товариства про проведення загальних зборів акціонерів товариства (у спосіб, передбачений статутом товариства), на яких прийнято рішення про внесення змін до статуту, пов’язаних зі збільшенням статутного капіталу, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства, що містить дані про дату (або дати початку та закінчення) і спосіб надсилання повідомлення акціонерам, дату складення переліку акціонерів, які мають бути повідомлені про проведення загальних зборів.

У разі якщо до порядку денного загальних зборів акціонерів товариства були внесені зміни, також надається засвідчена підписами уповноважених осіб товариства та керівника і печаткою товариства довідка про повідомлення акціонерів про зміни у порядку денному (у спосіб, передбачений статутом товариства), що містить дані про дату (або дати початку та закінчення) і спосіб повідомлення акціонерів товариства про зміни у порядку денному загальних зборів акціонерів товариства.

3.16. Довідку, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства, з переліком внесків, унесених в оплату за акції, із зазначенням дат та номерів укладених договорів, реквізитів платіжних документів (у разі оплати акцій грошовими коштами) або актів приймання-передавання (у разі оплати акцій не грошовими коштами) з наданням засвідчених копій документів, які підтверджують оплату першими власниками повної вартості розміщених акцій до затвердження звіту про результати розміщення акцій (платіжних доручень, актів приймання-передавання тощо).

3.17. У разі внесення до статутного капіталу товариства цінних паперів - копію документа, що підтверджує право власності на цінні папери особи, яка вносить такі цінні папери в оплату за акції (щодо цінних паперів у документарній формі існування - сертифіката цінних паперів, щодо цінних паперів у бездокументарній формі існування - виписки з рахунку в цінних паперах), засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою товариства.

3.18. У разі внесення до статутного капіталу товариства майнових прав інтелектуальної власності - копію документа, який підтверджує майнове право інтелектуальної власності (зокрема копію свідоцтва про авторське право, або копію свідоцтва на знак для товарів та послуг, або копію свідоцтва на право інтелектуальної власності на торговельну марку, або копію патенту на винахід, корисну модель, промисловий зразок, або копію свідоцтва про набуття права інтелектуальної власності на компонування інтегральної мікросхеми, або копію патенту на майнові права інтелектуальної власності на сорт рослин, породу тварин, або копію диплома про наукове відкриття тощо), засвідчену нотаріально, копії офіційних публікацій про реєстрацію авторського права та/або копії опублікування офіційних відомостей про промислові зразки, та/або копії опублікування офіційних відомостей про знаки для товарів та послуг, та/або копії опублікування офіційних відомостей про винаходи та корисні моделі, засвідчені підписом уповноваженої особи та печаткою товариства, а у випадку, якщо набувач цінних паперів не є творцем (автором, виконавцем, винахідником тощо) або не є одноособовим творцем (автором, виконавцем, винахідником тощо), - копію (копії) договору (договорів) про передачу майнових прав інтелектуальної власності особі, яка вносить ці права в оплату за цінні папери, та копію публікації в бюлетені відповідної державної установи про реєстрацію цього договору у відповідних державних реєстрах, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою товариства. Якщо останній власник авторського права отримав його у зв’язку з правонаступництвом, замість договору надається копія документа, що згідно з чинним законодавством засвідчує факт правонаступництва, засвідчена підписом керівника та печаткою товариства.

3.19. Копію акта оцінки майна (майнових прав) або звіту про оцінку майна (майнових прав), засвідчену підписом керівника та печаткою товариства, та копію рецензії на звіт про оцінку майна (акт оцінки майна), що здійснена відповідно до частини третьої статті 13 Закону України "Про оцінку майна, майнових прав та професійну оціночну діяльність в Україні", засвідчену підписом керівника та печаткою товариства (подаються у разі, якщо оплата акцій здійснюється цінними паперами та/або майном (майновими правами, у тому числі майновими правами інтелектуальної власності)), для визначення ринкової вартості внесків до статутного капіталу товариства.

3.20. Рішення наглядової ради або загальних зборів акціонерів, якщо утворення наглядової ради не передбачено статутом акціонерного товариства, про затвердження ринкової вартості внесків, унесених в оплату за акції, або копію такого рішення, засвідчену нотаріально або підписом керівника і печаткою товариства (подається у разі, якщо оплата акцій здійснюється майном, немайновими правами, що мають грошову оцінку).

3.21. Засвідчені підписом керівника та печаткою товариства копії публікацій проспекту емісії акцій та змін до проспекту емісії акцій (якщо такі зміни вносились) в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3.22. Довідку про обов’язковий викуп акцій (в акціонерів, які з питання про збільшення розміру статутного капіталу голосували "проти"), засвідчену підписом керівника і печаткою товариства, що містить відомості про:

кількість акціонерів, які голосували проти прийняття рішення про збільшення статутного капіталу;

кількість та загальну номінальну вартість належних таким акціонерам акцій;

кількість акціонерів, які звернулись до товариства з вимогою про викуп акцій, з числа акціонерів, які голосували проти прийняття рішення про збільшення статутного капіталу, та кількість і загальну номінальну вартість належних їм акцій;

(Підпункт 3.22 пункту 3 глави 3 розділу II доповнено новим абзацом п'ятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

кількість та загальну номінальну вартість акцій, які були викуплені товариством в акціонерів, які звернулись до товариства з вимогою про викуп акцій, з числа акціонерів, які голосували проти прийняття рішення про збільшення статутного капіталу;

ціну викупу;

4. У разі якщо під час приватного розміщення акцій не було укладено жодного договору з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій, для реєстрації звіту про результати приватного розміщення акцій товариство подає до реєструвального органу документи, передбачені пунктом 2 цієї глави (крім передбачених підпунктами 2.3-2.5, 2.8, 2.14-2.21), а також засвідчену підписом керівника та печаткою товариства довідку про повернення перерахованих коштів усім акціонерам, які в установлений строк подали товариству письмову заяву про придбання акцій та перерахували на відповідний рахунок кошти в сумі, яка дорівнює вартості цінних паперів, що ними придбаваються, відповідно до статті 27 Закону України "Про акціонерні товариства".

(Абзац перший пункту 4 глави 3 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013, N 1250 від 23.09.2014)

У разі якщо під час публічного розміщення акцій не було укладено жодного договору з першими власниками у процесі публічного розміщення акцій, для реєстрації звіту про результати публічного розміщення акцій товариство подає до реєструвального органу документи, передбачені пунктом 3 цієї глави (крім передбачених підпунктами 3.3-3.5, 3.8, 3.14-3.20).

(Абзац другий пункту 4 глави 3 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013, N 1250 від 23.09.2014)

Зазначені документи повинні бути подані не пізніше 15 календарних днів з дня затвердження уповноваженим органом товариства звіту про результати розміщення акцій.

5. У разі якщо уповноваженим органом товариства прийнято рішення про відмову від розміщення акцій, для реєстрації звіту про результати розміщення акцій товариство не пізніше 15 календарних днів з дати закінчення строку повернення внесків, унесених в оплату за акції, подає до реєструвального органу документи, передбачені пунктом 2 або 3 цієї глави (крім передбачених підпунктами 2.3-2.5, 2.8, 2.14, 2.15, 2.21 пункту 2, підпунктами 3.3-3.5, 3.8, 3.14, 3.15 пункту 3), а також:

(Пункт 5 глави 3 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1250 від 23.09.2014)

5.1. Копію рішення уповноваженого органу товариства про відмову від розміщення акцій, засвідчену нотаріально або підписом керівника та печаткою товариства.

5.2. Засвідчену підписом керівника і печаткою товариства довідку про повернення внесків, унесених в оплату за акції, усім особам, які зробили ці внески (із зазначенням внеску, його вартості, дати повернення).

6. У разі незатвердження у встановлені Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок" строки результатів розміщення акцій органом товариства, уповноваженим приймати таке рішення, для реєстрації звіту про результати розміщення акцій не пізніше 15 календарних днів з дати закінчення строку повернення внесків, унесених в оплату за акції, товариство подає до реєструвального органу документи, передбачені пунктом 2 або 3 цієї глави (крім передбачених підпунктами 2.3-2.5, 2.8, 2.10 - 2.12, 2.14, 2.15, 2.21 пункту 2, підпунктами 3.3-3.5, 3.8, 3.10 - 3.12, 3.14, 3.15 пункту 3); при цьому звіт про результати розміщення акцій подається без підпису голови уповноваженого органу товариства, якому надані повноваження щодо затвердження результатів розміщення акцій, а також засвідчену підписом керівника і печаткою товариства довідку про повернення внесків, унесених в оплату за акції, усім особам, які зробили ці внески (із зазначенням внеску, його вартості, дати повернення).

(Пункт 6 глави 3 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1250 від 23.09.2014)

4. Документи, які подаються для реєстрації випуску акцій при збільшенні розміру статутного капіталу товариства шляхом підвищення номінальної вартості акцій

1. Для реєстрації випуску акцій у разі збільшення статутного капіталу шляхом підвищення номінальної вартості акцій за рахунок спрямування до статутного капіталу додаткового капіталу (його частини) або спрямування до статутного капіталу прибутку (його частини) товариство не пізніше 15 календарних днів з дня державної реєстрації змін до статуту, пов’язаних зі збільшенням статутного капіталу, в органах державної реєстрації подає до реєструвального органу такі документи:

1.1. Заяву про реєстрацію випуску акцій при збільшенні статутного капіталу шляхом підвищення номінальної вартості акцій, складену згідно з додатком 14 до цього Порядку.

1.2. Рішення загальних зборів акціонерів товариства про:

(Абзац перший підпункту 1.2 пункту 1 глави 4 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

затвердження результатів діяльності товариства за період, у якому отримано прибуток, що є джерелом збільшення статутного капіталу (у разі якщо джерелом (одним із джерел) збільшення статутного капіталу є прибуток);

(Підпункт 1.2 пункту 1 глави 4 розділу II доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

розподіл прибутку товариства та визначення частини прибутку, що направляється на збільшення статутного капіталу (у разі якщо джерелом (одним із джерел) збільшення статутного капіталу є прибуток);

збільшення статутного капіталу товариства шляхом підвищення номінальної вартості акцій за рахунок спрямування до статутного капіталу додаткового капіталу (його частини) та/або прибутку (його частини);

випуск акцій нової номінальної вартості;

внесення змін до статуту товариства, пов’язаних зі збільшенням статутного капіталу шляхом підвищення номінальної вартості акцій,

оформлені відповідно до пункту 13 розділу І цього Порядку, або їх копії, засвідчені у нотаріальному порядку.

Рішення про випуск акцій нової номінальної вартості має містити відомості згідно з додатком 15 до цього Порядку.

У разі якщо на збільшення статутного капіталу товариства спрямовується прибуток (його частина) більше ніж за один рік, подаються належним чином оформлені рішення загальних зборів акціонерів щодо затвердження результатів діяльності товариства та порядку розподілу прибутку за кожен рік, частина прибутку за який направляється на збільшення статутного капіталу товариства, або нотаріально засвідчені копії таких рішень.

1.3. Рішення відповідного органу акціонерного товариства (наглядової ради, виконавчого органу, якщо інше не встановлено статутом акціонерного товариства) щодо підготовки та проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про збільшення статутного капіталу та про внесення змін до статуту товариства, пов’язаних зі збільшенням статутного капіталу товариства, або копію такого рішення, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.

1.4. Копію повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про збільшення статутного капіталу та про внесення змін до статуту, пов’язаних зі збільшенням статутного капіталу, опублікованого згідно з вимогами Закону України "Про акціонерні товариства", засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.

1.5. Довідку про персональне повідомлення акціонерів товариства про проведення загальних зборів акціонерів товариства (у спосіб, передбачений статутом товариства), на яких прийнято рішення про збільшення статутного капіталу та про внесення змін до статуту товариства, пов’язаних зі зміною розміру статутного капіталу товариства, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства, яка містить дані про дату (або дати початку та закінчення) і спосіб надсилання повідомлення акціонерам, дату складення переліку акціонерів, які мають бути повідомлені про проведення загальних зборів.

У разі якщо до порядку денного загальних зборів акціонерів товариства були внесені зміни, також надається засвідчена підписом керівника та печаткою товариства довідка про повідомлення акціонерів про зміни у порядку денному (у спосіб, передбачений статутом товариства), що містить дані про дату (або дати початку та закінчення) і спосіб повідомлення акціонерів товариства про зміни у порядку денному загальних зборів акціонерів товариства.

1.6. Нотаріально засвідчену копію зареєстрованих в органах державної реєстрації змін до статуту товариства, пов’язаних зі зміною розміру статутного капіталу, у вигляді окремого додатка, або нотаріально засвідчену копію статуту в новій редакції.

1.7. Баланс та звіт про фінансові результати відповідно до вимог пункту 14 розділу І цього Порядку за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій, засвідчені підписами й печатками емітента та аудитора (аудиторської фірми).

(Підпункт 1.7 пункту 1 глави 4 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

1.8. Баланс та звіт про фінансові результати відповідно до вимог пункту 14 розділу І цього Порядку за рік, за результатами якого прибуток (його частина) направляється на збільшення статутного капіталу товариства, засвідчені підписами й печатками емітента та аудитора (аудиторської фірми), або копії зазначених форм звітності, засвідчені у нотаріальному порядку.

У разі якщо на збільшення статутного капіталу товариства направляється прибуток (його частина) більше ніж за один рік, зазначені форми звітності подаються за кожен з відповідних років.

(Підпункт 1.8 пункту 1 глави 4 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

1.9. Висновок аудитора (аудиторської фірми) за звітний період, що передував кварталу, в якому подаються документи для реєстрації випуску акцій.

(Пункт 1 глави 4 розділу II доповнено новим підпунктом 1.9 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

1.10. Висновок аудитора (аудиторської фірми) за рік (роки), за результатами якого (яких) прибуток (його частина) направляється на збільшення статутного капіталу товариства, або копія такого висновку, засвідчена у нотаріальному порядку.

(Пункт 1 глави 4 розділу II доповнено новим підпунктом 1.10 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

1.11. Оригінали свідоцтв про реєстрацію попередніх випусків акцій.

1.12. Документ, що підтверджує суму дооцінки основних засобів, включену до складу додаткового капіталу.

1.13. Довідку депозитарію про укладення договору про обслуговування емісії акцій і оформлення глобального сертифіката, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою депозитарію.

1.14. Довідку про обов’язковий викуп акцій (у акціонерів, які з питання про збільшення статутного капіталу голосували "проти"), засвідчену підписом керівника і печаткою товариства, що містить відомості про:

кількість акціонерів, які голосували проти прийняття рішення про збільшення статутного капіталу;

кількість та загальну номінальну вартість належних таким акціонерам акцій;

(Підпункт 1.14 пункту 1 глави 4 розділу II доповнено новим абзацом п'ятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

ціну викупу;

1.15. Копію платіжного документа, який підтверджує сплату державного мита відповідно до Декрету Кабінету Міністрів України від 21 січня 1993 року N 7-93 "Про державне мито", засвідчену підписом керівника і печаткою товариства.

(Пункт 1 глави 4 розділу II доповнено новим підпунктом 1.15 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

1.16. Нотаріально засвідчену копію статуту товариства в редакції, що була чинною на дату прийняття рішення про збільшення статутного капіталу.

(Пункт 1 глави 4 розділу II доповнено новим підпунктом 1.16 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

ІІІ. Реєстрація випуску акцій при
зменшенні статутного капіталу

1. Для реєстрації випуску акцій у разі зменшення статутного капіталу товариства шляхом анулювання раніше викуплених акцій та зменшення їх загальної кількості не пізніше 15 календарних днів з дня реєстрації змін до статуту, пов’язаних із зменшенням статутного капіталу, в органах державної реєстрації товариство подає до реєструвального органу такі документи:

1.1. Заяву про реєстрацію випуску акцій у разі зменшення розміру статутного капіталу шляхом анулювання раніше викуплених акцій та зменшення їх загальної кількості, складену згідно з додатком 16 до цього Порядку.

1.2. Рішення загальних зборів акціонерів товариства про:

(Абзац перший підпункту 1.2 пункту 1 розділу III в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 14.05.2013)

анулювання викуплених акцій;

(Підпункт 1.2 пункту 1 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 14.05.2013)

зменшення статутного капіталу товариства на обсяг сумарної номінальної вартості акцій, що анулюються;

внесення змін до статуту, пов'язаних зі зменшенням статутного капіталу товариства,

оформлені відповідно до пункту 13 розділу І цього Порядку, або їх копії, засвідчені у нотаріальному порядку.

Рішення про анулювання викуплених акцій має містити відомості відповідно до додатка 17 до цього Порядку.

1.3. Рішення загальних зборів акціонерів товариства про викуп розміщених товариством акцій, оформлене відповідно до пункту 13 розділу I цього Порядку, або його нотаріально засвідчену копію.

Зазначене рішення подається у разі зменшення статутного капіталу товариства шляхом анулювання акцій, що були викуплені згідно з рішенням загальних зборів акціонерів.

1.4. Баланс та звіт про фінансові результати відповідно до вимог пункту 14 розділу I цього Порядку за звітний період, що передував кварталу, в якому подаються документи для реєстрації випуску акцій, засвідчені підписами та печатками емітента та аудитора (аудиторської фірми), а також висновок аудитора (аудиторської фірми) за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій.

1.5. Довідку депозитарію про укладення договору про обслуговування емісії акцій і оформлення глобального сертифіката, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою депозитарію.

1.6. Оригінали свідоцтв про реєстрацію попереднього випуску (попередніх випусків) акцій.

1.7. Довідку про викуп емітентом власних акцій, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства, із зазначенням дати укладання відповідних цивільно-правових договорів, ціни придбання, дати перерахування викуплених акцій на особовий рахунок емітента, дати оплати вартості акцій товариством.

1.8. Довідку про наявність (відсутність) державної частки в статутному капіталі товариства на дату прийняття рішення про зменшення статутного капіталу (викуп акцій) із зазначенням розміру державної частки, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.

1.9. Нотаріально засвідчену копію зареєстрованих в органах державної реєстрації змін до статуту товариства, пов’язаних зі зміною розміру статутного капіталу, у вигляді окремого додатка або нотаріально засвідчену копію статуту в новій редакції.

1.10. Рішення відповідного органу акціонерного товариства (наглядової ради, виконавчого органу, якщо інше не встановлено статутом акціонерного товариства) щодо підготовки та проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про анулювання викуплених акцій, зменшення статутного капіталу товариства на обсяг сумарної номінальної вартості акцій, що анулюються, та внесення змін до статуту, пов’язаних зі зменшенням статутного капіталу товариства, або копію такого рішення, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.

1.11. Копію повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про анулювання викуплених акцій, зменшення статутного капіталу товариства на обсяг сумарної номінальної вартості акцій, що анулюються, та внесення змін до статуту, пов’язаних зі зменшенням статутного капіталу товариства, опублікованого згідно з вимогами Закону України "Про акціонерні товариства", засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.

1.12. Довідку про персональне повідомлення акціонерів товариства про проведення загальних зборів акціонерів товариства (у спосіб, передбачений статутом товариства), на яких прийнято рішення про анулювання викуплених акцій, зменшення статутного капіталу товариства на обсяг сумарної номінальної вартості акцій, що анулюються, та внесення змін до статуту, пов’язаних зі зменшенням статутного капіталу товариства, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства, що містить дані про дату (або дати початку та закінчення) і спосіб надсилання повідомлення акціонерам, дату складення переліку акціонерів, які мають бути повідомлені про проведення загальних зборів.

1.13. Засвідчену підписом керівника та печаткою товариства довідку, яка свідчить про письмове повідомлення кожного кредитора, вимоги якого до акціонерного товариства не забезпечені заставою, гарантією чи порукою, про прийняте рішення про зменшення статутного капіталу згідно зі статтею 16 Закону України "Про акціонерні товариства".

1.14. Засвідчену підписом керівника та печаткою товариства довідку про задоволення товариством письмових вимог кредиторів, вимоги яких до акціонерного товариства не забезпечені договорами застави чи поруки (у разі їх надходження), шляхом забезпечення виконання зобов’язань, шляхом укладення договору застави чи поруки, дострокового припинення або виконання зобов’язань перед кредитором або іншим способом, якщо це передбачено договором між товариством та кредитором.

1.15. Довідку про обов’язковий викуп акцій (у акціонерів, які з питання про зменшення статутного капіталу голосували "проти"), засвідчену підписом керівника і печаткою товариства, що містить відомості про:

кількість акціонерів, які голосували проти прийняття рішення про зменшення статутного капіталу;

(Абзац другий підпункту 1.15 пункту 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

кількість та загальну номінальну вартість належних таким акціонерам акцій;

кількість акціонерів, які звернулись до товариства з вимогою про викуп акцій з числа акціонерів, які голосували проти прийняття рішення про зменшення статутного капіталу, та кількість і загальну номінальну вартість належних їм акцій;

(Абзац четвертий підпункту 1.15 пункту 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

(Підпункт 1.15 пункту 1 розділу III доповнено новим абзацом п'ятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

кількість та загальну номінальну вартість акцій, які були викуплені товариством в акціонерів, які звернулись до товариства з вимогою про викуп акцій, з числа акціонерів, які голосували проти прийняття рішення про зменшення статутного капіталу;

(Абзац підпункту 1.15 пункту 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

ціну викупу;

1.16. Копію платіжного документа, який підтверджує сплату державного мита відповідно до Декрету Кабінету Міністрів України від 21 січня 1993 року N 7-93 "Про державне мито", засвідчену підписом керівника і печаткою товариства.

(Пункт 1 розділу III доповнено новим підпунктом 1.16 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

1.17. Нотаріально засвідчену копію статуту товариства в редакції, що була чинною на дату прийняття рішення про зменшення статутного капіталу.

(Пункт 1 розділу III доповнено новим підпунктом 1.17 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

2. Для реєстрації випуску акцій у разі зменшення статутного капіталу шляхом зменшення номінальної вартості акцій не пізніше 15 календарних днів з дня реєстрації змін до статуту, пов’язаних із зменшенням статутного капіталу, в органах державної реєстрації товариство подає до реєструвального органу документи, визначені підпунктами 1.4-1.6, 1.8, 1.9, 1.13-1.17 пункту 1 цього розділу, а також такі документи:

(Абзац перший пункту 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

2.1. Заяву про реєстрацію випуску акцій у разі зменшення розміру статутного капіталу шляхом зменшення номінальної вартості акцій, складену згідно з додатком 18 до цього Порядку.

2.2. Рішення загальних зборів акціонерів товариства про:

(Абзац перший підпункту 2.2 пункту 2 розділу III в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

зменшення статутного капіталу товариства шляхом зменшення номінальної вартості акцій;

(Підпункт 2.2 пункту 2 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

випуск акцій нової номінальної вартості;

внесення змін до статуту товариства, пов'язаних зі зменшенням статутного капіталу шляхом зменшення номінальної вартості акцій,

оформлені відповідно до пункту 13 розділу І цього Порядку, або їх копії, засвідчені у нотаріальному порядку.

2.3. Рішення відповідного органу акціонерного товариства (наглядової ради, виконавчого органу, якщо інше не встановлено статутом акціонерного товариства) щодо підготовки та проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про зменшення статутного капіталу товариства шляхом зменшення номінальної вартості акцій та внесення змін до статуту товариства, або копію такого рішення, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.

2.4. Копію повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про зменшення статутного капіталу товариства шляхом зменшення номінальної вартості акцій та внесення змін до статуту товариства, опублікованого згідно з вимогами Закону України "Про акціонерні товариства", засвідчену підписом керівника та печаткою товариства.

2.5. Довідку про персональне повідомлення акціонерів товариства про проведення загальних зборів акціонерів товариства (у спосіб, передбачений статутом товариства), на яких прийнято рішення про зменшення статутного капіталу товариства шляхом зменшення номінальної вартості акцій та внесення змін до статуту товариства, засвідчену підписом керівника та печаткою товариства, що містить дані про дату (або дати початку та закінчення) і спосіб надсилання повідомлення акціонерам, дату складення переліку акціонерів, які мають бути повідомлені про проведення загальних зборів.

2.6. Довідку про обов’язковий викуп акцій (в акціонерів, які з питання про зменшення статутного капіталу голосували "проти"), засвідчену підписом керівника і печаткою товариства, що містить відомості про:

кількість акціонерів, які голосували проти прийняття рішення про зменшення статутного капіталу;

кількість та загальну номінальну вартість належних таким акціонерам акцій;

кількість акціонерів, які звернулись до товариства з вимогою про викуп акцій, з числа акціонерів, які голосували проти прийняття рішення про зменшення статутного капіталу, та кількість і загальну номінальну вартість належних їм акцій;

кількість та загальну номінальну вартість акцій, які були викуплені товариством в акціонерів, які звернулись до товариства з вимогою про викуп акцій, з числа акціонерів, які голосували проти прийняття рішення про зменшення статутного капіталу;

ціну викупу;

(Пункт 2 розділу III доповнено новим підпунктом 2.6 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

2.7. Копію платіжного документа, який підтверджує сплату державного мита відповідно до Декрету Кабінету Міністрів України від 21 січня 1993 року N 7-93 "Про державне мито", засвідчену підписом керівника і печаткою товариства.

(Пункт 2 розділу III доповнено новим підпунктом 2.7 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

2.8. Нотаріально засвідчену копію статуту товариства в редакції, що була чинною на дату прийняття рішення про зменшення статутного капіталу.

(Пункт 2 розділу III доповнено новим підпунктом 2.8 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

2.9. У разі зменшення статутного капіталу акціонерного товариства з метою приведення розміру статутного капіталу у відповідність до розміру чистих активів у випадках, передбачених частиною третьою статті 155 Цивільного кодексу України, - довідку, що засвідчена підписом та печаткою аудитора, яка містить дані про правильність розрахунку вартості чистих активів акціонерного товариства.

ІV. Особливості порядку реєстрації випуску акцій
при зміні розміру статутного капіталу окремих
категорій акціонерних товариств

1. Товариство з одним акціонером замість рішень (копій рішень) загальних зборів акціонерів, подання яких передбачено цим Порядком, подає відповідні рішення акціонера, оформлені ним письмово (у формі рішення) та засвідчені печаткою товариства або нотаріально, або їх нотаріально засвідчені копії.

2. Акціонерне товариство, функції загальних зборів якого виконує інша особа відповідно до законодавства, замість рішень (копій рішень) загальних зборів акціонерів, подання яких передбачено цим Порядком, подає відповідні рішення особи, яка згідно із законодавством виконує функції загальних зборів, засвідчені печаткою товариства або нотаріально, або їх нотаріально засвідчені копії.

3. У разі якщо повноваження загальних зборів акціонерів здійснюються одноосібно єдиним акціонером товариства або іншою особою відповідно до законодавства, таке товариство не подає документи, визначені підпунктами 1.10-1.12 (товариство з одним акціонером - також підпунктом 1.13) пункту 1, підпунктами 2.10-2.12 (товариство з одним акціонером - також підпунктом 2.14) пункту 2 глави 1 розділу ІІ; підпунктами 2.3, 2.14, 2.15 (товариство з одним акціонером - також підпунктами 2.21-2.25) пункту 2, підпунктами 3.3, 3.14, 3.15 (товариство з одним акціонером - також підпунктом 3.22) пункту 3 глави 3 розділу ІІ; підпунктами 1.3-1.5 (товариство з одним акціонером - також підпунктом 1.14) пункту 1 глави 4 розділу ІІ; підпунктами 1.10-1.12 (товариство з одним акціонером - також підпунктом 1.15) пункту 1, підпунктами 2.3-2.5 (товариство з одним акціонером - також підпунктом 2.6) пункту 2 розділу ІІІ цього Порядку.

(Пункт 3 розділу IV в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

4. Акціонерне товариство, частка держави у статутному капіталі якого перевищує 50 відсотків, додатково до рішення (копії рішення) загальних зборів, подання якого передбачено цим Порядком, має подати документи, що підтверджують повноваження представника держави голосувати на цих загальних зборах акціонерів за прийняття відповідного рішення (доручення на представництво, що містить завдання на голосування; рішення Кабінету Міністрів України, інші документи, якщо необхідність їх оформлення передбачена законодавством), або копії таких документів, засвідчені підписом керівника та печаткою товариства.

Директор департаменту корпоративного управління
та корпоративних фінансів А. Папаіка

Додаток 1
до Порядку реєстрації випуску
акцій при зміні розміру статутного
капіталу акціонерного товариства

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Тимчасове свідоцтво
про реєстрацію випуску акцій

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку засвідчує, що випуск простих іменних акцій

______________________________________________________________________________________________________________________

(найменування емітента, код за ЄДРПОУ)

на загальну суму _____________________________________
(сума словами) гривень

номiнальною вартiстю _____________________________________
(сума словами) гривень

у кiлькостi _____________________________________
(кiлькiсть словами) штук

внесено до Державного реєстру випусків цінних паперів.

Реєстраційний N __/1/__-Т

Дата реєстрації "___" __________ 20__ року

_______________
(посада) ________
(пiдпис) _________________________
(прiзвище, iм’я, по батьковi)

М.П.

Додаток 2
до Порядку реєстрації випуску акцій при
зміні розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
(пункт 24 розділу І)

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Тимчасове свідоцтво
про реєстрацію випуску акцій

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку засвідчує, що випуск привілейованих іменних акцій

______________________________________________________________________________________________________________________

(найменування емітента, код за ЄДРПОУ)

на загальну суму ________________________
(сума словами) гривень

номiнальною вартiстю _________________________
(сума словами) гривень

у кiлькостi _________________________
(кiлькiсть словами) штук,

у тому числi:
класу _________________________
(кiлькiсть словами) штук

на суму ________________________
(сума словами) гривень,

внесено до Державного реєстру випусків цінних паперів.

Реєстраційний N___/1/____-Т.

Дата реєстрації "___" __________ 20__ року.

_____________
(посада) __________
(пiдпис) _______________________
(прiзвище, iм’я, по батьковi)

М.П.

(Додаток 2 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

Додаток 3
до Порядку реєстрації випуску
акцій при зміні розміру статутного
капіталу акціонерного товариства

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Свідоцтво
про реєстрацію випуску акцій

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку засвідчує, що випуск простих іменних акцій

______________________________________________________________________________________________________________________

(найменування емітента, код за ЄДРПОУ)

внесено до Державного реєстру випусків цінних паперів.

Реєстраційний N __/1/__Т

Дата реєстрації "___" __________ 20__ року

Дата видачі "___" __________ 20__ року

_______________
(посада) ________
(пiдпис) _________________________
(прiзвище, iм’я, по батьковi)

М.П.

Додаток 4
до Порядку реєстрації випуску акцій при
зміні розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
(пункт 24 розділу І)

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Свідоцтво
про реєстрацію випуску акцій

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку засвідчує, що випуск привілейованих іменних акцій

______________________________________________________________________________________________________________________

(найменування емітента, код за ЄДРПОУ)

внесено до Державного реєстру випусків цінних паперів.

Реєстраційний N___/1/_____.Т

Дата реєстрації "___" __________ 20__ року.

Дата видачі "___" __________ 20__ року.

_______________
(посада) ________
(пiдпис) _________________________
(прiзвище, iм’я, по батьковi)

М.П.

(Додаток 4 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

Додаток 5
до Порядку реєстрації випуску
акцій при зміні розміру статутного
капіталу акціонерного товариства

Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв
та фондового ринку

"___" _____________ 20__ року N ___

(дата подання заяви)

Заява
про реєстрацію випуску акцій та
проспекту емісії акцій

1 Повне найменування товариства

2 Код за ЄДРПОУ

3 Мiсцезнаходження

4 Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта)

5 Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому вiдкрито рахунок

6 Розмiр статутного капiталу згiдно зi статутом товариства

7 Номiнальна вартiсть акцiї

8 Загальна номiнальна вартiсть акцiй, якi планується розмiстити

9 Загальна кiлькiсть акцiй, якi планується розмiстити,

у тому числi:

9.1 простих

9.2 привiлейованих (у разi якщо планується розмiстити привiлейованi акцiї з подiлом їх на класи - кiлькiсть привiлейованих акцiй кожного класу, що планується розмiстити)

10 Спосiб розмiщення (публiчне або приватне)

_____________________
(посада) _____________
(пiдпис) ________________________________
(прiзвище, iм’я, по батьковi)

М.П.

Додаток 6
до Порядку реєстрації випуску акцій
при зміні розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
(пункт 1 глави 1 розділу ІІ)

Рішення
про приватне розміщення акцій

______________________________________________________
(найменування товариства, код за ЄДРПОУ)

1 Загальна номiнальна вартiсть акцiй, якi планується розмiстити

2 Мета використання фiнансових ресурсiв, залучених вiд розмiщення акцiй (конкретнi обсяги та напрями використання)

3 Зобов’язання емiтента щодо невикористання внескiв, отриманих при розмiщеннi акцiй в рахунок їх оплати, для покриття збиткiв товариства

4 Кiлькiсть акцiй кожного типу, якi планується розмiстити, у тому числi кiлькiсть привiлейованих акцiй кожного класу (у разi розмiщення привiлейованих акцiй кiлькох класiв)

5 Номiнальна вартiсть акцiї

6 Ринкова вартiсть акцiй

7 Цiна розмiщення акцiй

8 Iнформацiя про права, якi надаються власникам акцiй, якi планується розмiстити (у разi розмiщення привiлейованих акцiй нового класу)

9 Iнформацiя про надання акцiонерам переважного права на придбання акцiй додаткової емiсiї (надається акцiонерам - власникам простих акцiй у процесi приватного розмiщення обов’язково у порядку, встановленому законодавством; надається акцiонерам - власникам привiлейованих акцiй у процесi приватного розмiщення товариством привiлейованих акцiй, якщо це передбачено статутом акцiонерного товариства)

10 Порядок реалiзацiї акцiонерами переважного права на придбання акцiй додаткової емiсiї:

1) строк та порядок подання письмових заяв про придбання акцiй

2) строк та порядок перерахування коштiв у сумi, яка дорiвнює вартостi акцiй, що придбаваються, iз зазначенням найменування банку та номера поточного рахунку, на який перераховуються кошти в оплату за акцiї

3) строк та порядок видачi товариством письмових зобов’язань про продаж вiдповiдної кiлькостi акцiй

11 Порядок розмiщення акцiй та їх оплати:

1) дати початку та закiнчення першого та другого етапiв укладення договорiв з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй

2) можливiсть дострокового закiнчення укладення договорiв з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй (якщо на запланований обсяг акцiй укладено договори з першими власниками та акцiї повнiстю оплачено)

3) порядок укладання договорiв купiвлi-продажу акцiй (на першому етапi укладення договорiв з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй), щодо яких акцiонером пiд час реалiзацiї переважного права була подана заява про придбання та перерахованi вiдповiднi кошти, вiдповiдно до умов розмiщення акцiй

4) строк та порядок подання заяв про придбання акцiй учасниками розмiщення, перелiк яких затверджено загальними зборами акцiонерiв (або єдиним акцiонером товариства, або iншою особою, що вiдповiдно до законодавства виконує функцiї загальних зборiв), а також строк та порядок укладання договорiв купiвлi-продажу акцiй (на другому етапi укладення договорiв з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй)

5) адреси, за якими вiдбуватиметься укладення договорiв з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй

6) строк, порядок та форма оплати акцiй

7) у разi оплати акцiй грошовими коштами - найменування банку та номер поточного рахунку, на який буде внесено кошти в оплату за акцiї; якщо оплата акцiй здiйснюється в нацiональнiй валютi та iноземнiй валютi, окремо вказуються номери рахункiв у нацiональнiй та iноземнiй валютах, дата, на яку здiйснюється оцiнка iноземної валюти

8) порядок видачi уповноваженими особами емiтента документiв, якi пiдтверджують оплату акцiй

12 Дiї, що проводяться в разi дострокового закiнчення укладення договорiв з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй (якщо на запланований обсяг акцiй укладено договори з першими власниками та акцiї повнiстю оплачено)

13 Дiї, що проводяться в разi, якщо розмiщення акцiй здiйснено не в повному обсязi

14 Строк повернення внескiв, внесених в оплату за акцiї, у разi прийняття рiшення про вiдмову вiд розмiщення акцiй

15 Строк повернення внескiв, внесених в оплату за акцiї, у разi незатвердження у встановленi строки результатiв розмiщення акцiй

16 Порядок надання копiї зареєстрованого проспекту емiсiї акцiй та копiї зареєстрованих змiн до проспекту емiсiї акцiй (у разi внесення таких змiн) особам, якi є учасниками приватного розмiщення акцiй

17 Перелiк осiб, якi є учасниками приватного розмiщення акцiй

(Додаток 6 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

Додаток 7
до Порядку реєстрації випуску акцій
при зміні розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
(пункт 1 глави 1 розділу ІІ)

Проспект емісії акцій,
щодо яких прийнято рішення про
приватне розміщення

1. Інформація про емітента та його
фінансово-господарський стан

1 Загальна iнформацiя про емiтента:

1) повне найменування

2) скорочене найменування (за наявностi)

3) код за ЄДРПОУ

4) мiсцезнаходження

5) засоби зв'язку (телефон, факс, електронна пошта)

6) дата державної реєстрацiї емiтента; орган, що здiйснив державну реєстрацiю емiтента

7) предмет i мета дiяльностi

8) iнформацiя про посадових осiб iз зазначенням прiзвища, iменi та по батьковi, повної назви посади, року народження, освiти, квалiфiкацiї, виробничого стажу, стажу роботи на цiй посадi, основного мiсця роботи i посади на основному мiсцi роботи:

голова та члени колегiального виконавчого органу або особа, яка здiйснює повноваження одноосiбного виконавчого органу

голова та члени наглядової ради (за наявностi)

ревiзор або голова та члени ревiзiйної комiсiї (за наявностi)

корпоративний секретар (за наявностi)

головний бухгалтер (за наявностi)

9) вiдомостi про середньомiсячну заробiтну плату членiв колегiального виконавчого органу або особи, яка здiйснює повноваження одноосiбного виконавчого органу, за останнiй квартал та завершений фiнансовий рiк, що передував року, в якому подаються документи

10) iнформацiя про депозитарiй, який здiйснює обслуговування емiсiї акцiй:

повне найменування

мiсцезнаходження

код за ЄДРПОУ

реквiзити договору про обслуговування емiсiї акцiй емiтента (номер, дата укладення)

номер i дата видачi лiцензiї на провадження професiйної дiяльностi на фондовому ринку - депозитарної дiяльностi, а саме депозитарної дiяльностi депозитарiю цiнних паперiв

11) iнформацiя про осiб, вiдповiдальних за проведення аудиту емiтента:

повне найменування i код за ЄДРПОУ аудиторської фiрми або прiзвище, iм'я та по батьковi аудитора

мiсцезнаходження або мiсце проживання

реквiзити свiдоцтва про внесення до реєстру аудиторських фiрм, якi можуть проводити аудиторськi перевiрки професiйних учасникiв ринку цiнних паперiв (якщо емiтент є професiйним учасником ринку цiнних паперiв)

реквiзити свiдоцтва про включення до Реєстру аудиторських фiрм та аудиторiв, виданого Аудиторською палатою України

12) вiдомостi про участь емiтента в асоцiацiях, консорцiумах, концернах, корпорацiях, iнших об'єднаннях пiдприємств

2 Iнформацiя про статутний капiтал i акцiонерiв емiтента:

1) розмiр статутного капiталу товариства на дату прийняття рiшення про приватне розмiщення акцiй

2) номiнальна вартiсть i загальна кiлькiсть акцiй

3) кiлькiсть розмiщених товариством акцiй кожного типу

4) кiлькiсть розмiщених товариством привiлейованих акцiй кожного класу (у разi розмiщення привiлейованих акцiй кiлькох класiв)

5) кiлькiсть акцiонерiв на дату прийняття рiшення про розмiщення акцiй

6) iнформацiя про наявнiсть викуплених товариством акцiй на дату прийняття рiшення про розмiщення акцiй:

кiлькiсть

тип

клас (за наявностi привiлейованих акцiй кiлькох класiв)

форма випуску

форма iснування

7) кiлькiсть акцiй, що перебувають у власностi членiв виконавчого органу емiтента або особи, яка здiйснює повноваження одноосiбного виконавчого органу

8) перелiк власникiв пакетiв акцiй (10 вiдсоткiв i бiльше) iз зазначенням вiдсотка та кiлькостi акцiй кожного власника

3 Iнформацiя про цiннi папери емiтента:

1) iнформацiя про випуски акцiй емiтента (щодо кожного випуску) iз зазначенням реквiзитiв свiдоцтв про реєстрацiю випускiв акцiй, органiв, що видали вiдповiднi свiдоцтва, номiнальної вартостi, кiлькостi кожного типу розмiщених товариством акцiй, у тому числi кiлькостi кожного класу привiлейованих акцiй (у разi розмiщення привiлейованих акцiй), загальної суми випуску, форми випуску акцiй, форми iснування

2) iнформацiя про облiгацiї емiтента (щодо кожного випуску) iз зазначенням реквiзитiв свiдоцтв про реєстрацiю випускiв облiгацiй, органiв, що видали вiдповiднi свiдоцтва, виду облiгацiй, кiлькостi облiгацiй, номiнальної вартостi облiгацiї, загальної суми випуску, форми випуску, форми iснування

3) iнформацiя про iншi цiннi папери, розмiщенi емiтентом, iз зазначенням реквiзитiв свiдоцтв про реєстрацiю випускiв цiнних паперiв, органiв, що видали вiдповiднi свiдоцтва, виду цiнних паперiв, кiлькостi, номiнальної вартостi, загальної суми випуску, форми випуску, форми iснування

4) вiдомостi про фондовi бiржi, на яких продавались або продаються цiннi папери емiтента (у разi здiйснення таких операцiй)

4 Iнформацiя про дiяльнiсть емiтента та його фiнансово-господарський стан:

1) чисельнiсть штатних працiвникiв (станом на останнє число кварталу, що передував кварталу, в якому подаються документи)

2) перелiк лiцензiй (дозволiв) емiтента на провадження певних видiв дiяльностi iз зазначенням термiну закiнчення їх дiї

3) опис дiяльностi емiтента станом на кiнець звiтного перiоду, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрацiї випуску акцiй та проспекту їх емiсiї, а саме данi про:

обсяг основних видiв продукцiї (послуг, робiт), що виробляє (надає, здiйснює) емiтент

ринки збуту та особливостi розвитку галузi, у якiй здiйснює дiяльнiсть емiтент

обсяги та напрями iнвестицiйної дiяльностi емiтента

стратегiю дослiджень та розробок

4) вiдомостi про фiлiї та представництва емiтента

5) вiдомостi про грошовi зобов'язання емiтента (кредитна iсторiя емiтента (крiм банкiв)):

якi iснують на дату прийняття рiшення про розмiщення акцiй: кредитнi правочини та змiни до них (номер i дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов'язання за кожним укладеним кредитним правочином; валюта зобов'язання; строк i порядок виконання кредитного правочину; вiдомостi про остаточну суму зобов'язання за кредитним правочином; рiшення судiв, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов'язань за укладеним кредитним правочином

якi не були виконанi: кредитнi правочини та змiни до них (номер i дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов'язання за кожним укладеним кредитним правочином; валюта зобов'язання; строк i порядок виконання кредитного правочину; дата виникнення прострочення зобов'язання за кредитним правочином, його розмiр i стадiя погашення; рiшення судiв, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов'язань за укладеним кредитним правочином

6) можливi фактори ризику в дiяльностi емiтента

7) перспективи дiяльностi емiтента на поточний та наступнi роки

8) вiдомостi про юридичних осiб, у яких емiтент володiє бiльше нiж 10 вiдсотками статутного капiталу (активiв), у тому числi про дочiрнi пiдприємства

9) вiдомостi про дивiдендну полiтику емiтента за останнi п'ять рокiв (iнформацiя про нарахованi та виплаченi дивiденди, розмiр дивiдендiв на одну акцiю)

10) вiдомостi про провадження у справi про банкрутство або про застосування санацiї до товариства чи юридичної особи, в результатi реорганiзацiї якої утворилося товариство, протягом трьох рокiв, що передували року здiйснення розмiщення акцiй

11) баланс та звiт про фiнансовi результати за звiтний перiод, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрацiї випуску акцiй та проспекту їх емiсiї

12) баланс та звiт про фiнансовi результати за звiтний рiк, що передував року, в якому подаються документи для реєстрацiї випуску акцiй та проспекту їх емiсiї

2. Інформація про акції, щодо яких прийнято
рішення про приватне розміщення

1 Дата i номер протоколу загальних зборiв акцiонерiв товариства (або рiшення єдиного акцiонера товариства, або рiшення iншої особи, що вiдповiдно до законодавства виконує функцiї загальних зборiв), яким оформленi рiшення про збiльшення розмiру статутного капiталу товариства шляхом розмiщення додаткових акцiй iснуючої номiнальної вартостi та про приватне розмiщення акцiй

2 Загальна кiлькiсть голосiв акцiонерiв - власникiв голосуючих акцiй товариства, якi зареєструвалися для участi в загальних зборах акцiонерiв товариства (зазначається кiлькiсть голосуючих акцiй з питання порядку денного про приватне розмiщення акцiй), та кiлькiсть голосiв акцiонерiв, якi голосували за прийняття рiшення про приватне розмiщення акцiй

3 Загальна номiнальна вартiсть акцiй, якi планується розмiстити

4 Зобов'язання емiтента щодо невикористання внескiв, отриманих при розмiщеннi акцiй у рахунок їх оплати, для покриття збиткiв товариства

5 Мета використання фiнансових ресурсiв, залучених вiд розмiщення акцiй (конкретнi обсяги та напрями використання)

6 Кiлькiсть акцiй кожного типу, що планується розмiстити, у тому числi кiлькiсть привiлейованих акцiй кожного класу (у разi розмiщення привiлейованих акцiй кiлькох класiв)

7 Номiнальна вартiсть акцiї

8 Ринкова вартiсть акцiй

9 Цiна розмiщення акцiй

10 Обсяг прав, що надаються власникам акцiй, якi планується розмiстити

11 Iнформацiя про надання акцiонерам переважного права на придбання акцiй додаткової емiсiї (надається акцiонерам - власникам простих акцiй у процесi приватного розмiщення обов'язково у порядку, встановленому законодавством; надається акцiонерам - власникам привiлейованих акцiй у процесi приватного розмiщення товариством привiлейованих акцiй, якщо це передбачено статутом акцiонерного товариства)

12 Порядок реалiзацiї акцiонерами переважного права на придбання акцiй додаткової емiсiї:

1) строк та порядок подання письмових заяв про придбання акцiй

2) строк та порядок перерахування коштiв у сумi, яка дорiвнює вартостi акцiй, що придбаваються, iз зазначенням найменування банку та номера поточного рахунку, на який перераховуються кошти в оплату за акцiї

3) строк та порядок видачi товариством письмових зобов'язань про продаж вiдповiдної кiлькостi акцiй

13 Порядок розмiщення акцiй та їх оплати:

1) дати початку та закiнчення першого та другого етапiв укладення договорiв з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй

2) можливiсть дострокового закiнчення укладення договорiв з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй (якщо на запланований обсяг акцiй укладено договори з першими власниками та акцiї повнiстю оплачено)

3) порядок укладання договорiв купiвлi-продажу акцiй (на першому етапi укладення договорiв з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй), щодо яких акцiонером пiд час реалiзацiї переважного права була подана заява про придбання та перерахованi вiдповiднi кошти, вiдповiдно до умов розмiщення акцiй

4) строк та порядок подання заяв про придбання акцiй учасниками розмiщення, перелiк яких затверджено загальними зборами акцiонерiв (або єдиним акцiонером товариства, або iншою особою, що вiдповiдно до законодавства виконує функцiї загальних зборiв), а також строк та порядок укладання договорiв купiвлi-продажу акцiй (на другому етапi укладення договорiв з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй)

5) адреси, за якими вiдбуватиметься укладення договорiв з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй

6) вiдомостi про андеррайтера (якщо емiтент користується його послугами щодо розмiщення акцiй цього випуску):

повне найменування

код за ЄДРПОУ

мiсцезнаходження

номери телефонiв та факсiв

номер i дата видачi лiцензiї на провадження професiйної дiяльностi на фондовому ринку - дiяльностi з торгiвлi цiнними паперами, а саме андеррайтингу

7) вiдомостi про фондову бiржу, на якiй перебувають в обiгу акцiї емiтента, ринкова вартiсть яких була визначена вiдповiдно до законодавства, з урахуванням результатiв торгiв на такiй фондовiй бiржi*:

повне найменування

код за ЄДРПОУ

мiсцезнаходження

номери телефонiв та факсiв

8) строк, порядок та форма оплати акцiй

9) у разi оплати акцiй грошовими коштами - найменування банку та номер поточного рахунку, на який буде внесено кошти в оплату за акцiї; якщо оплата акцiй здiйснюється у нацiональнiй та iноземнiй валютi, окремо вказуються номери рахункiв у нацiональнiй та iноземнiй валютах, дата, на яку здiйснюється оцiнка iноземної валюти

10) порядок видачi уповноваженими особами емiтента документiв, якi пiдтверджують оплату акцiй

14 Дiї, що проводяться в разi дострокового закiнчення укладення договорiв з першими власниками у процесi приватного розмiщення (якщо на запланований обсяг акцiй укладено договори з першими власниками та акцiї повнiстю оплачено)

15 Дiї, що проводяться в разi, якщо розмiщення акцiй здiйснено не в повному обсязi

16 Строк повернення внескiв, внесених в оплату за акцiї, у разi прийняття рiшення про вiдмову вiд розмiщення акцiй

17 Строк повернення внескiв, внесених в оплату за акцiї, у разi незатвердження у встановленi строки результатiв розмiщення акцiй

Вiд емiтента: ____________
(посада) __________
(пiдпис)
М.П. _____________________
(прiзвище, iм’я, по батьковi)

Вiд аудитора: ____________
(посада) __________
(пiдпис)
М.П. _____________________
(прiзвище, iм’я, по батьковi)

Вiд андеррайтера*: ____________
(посада) __________
(пiдпис)
М.П. _____________________
(прiзвище, iм’я, по батьковi)

Вiд фондової бiржi*/
суб’єкта оцiночної дiяльностi: ____________
(посада)
__________
(пiдпис)
М.П. _____________________
(прiзвище, iм’я, по батьковi)

* За наявностi.
** За наявностi для суб’єкта
оцiночної дiяльностi. ____________
(посада)

__________
(пiдпис)
М.П.** _____________________
(прiзвище, iм’я, по батьковi)

(Додаток 7 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

Додаток 8
до Порядку реєстрації випуску акцій
при зміні розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
(пункт 2 глави 1 розділу ІІ)

Рішення
про публічне розміщення акцій

_______________________________________________________
(найменування товариства, код за ЄДРПОУ)

(Додаток 8 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

Додаток 9
до Порядку реєстрації випуску
акцій при зміні розміру статутного
капіталу акціонерного товариства
(пункт 2 глави 1 розділу ІІ)

Проспект емісії акцій,
щодо яких прийнято рішення про
публічне розміщення

1. Інформація про емітента та його
фінансово-господарський стан

1 Загальна iнформацiя про емiтента:

1) повне найменування

2) скорочене найменування (за наявностi)

3) код за ЄДРПОУ

4) мiсцезнаходження

5) засоби зв'язку (телефон, факс, електронна пошта)

6) дата державної реєстрацiї емiтента; орган, що здiйснив державну реєстрацiю емiтента

7) предмет i мета дiяльностi

8) iнформацiя про посадових осiб iз зазначенням прiзвища, iменi та по батьковi, повної назви посади, року народження, освiти, квалiфiкацiї, виробничого стажу, стажу роботи на цiй посадi, основного мiсця роботи i посади на основному мiсцi роботи:

голова та члени колегiального виконавчого органу або особа, яка здiйснює повноваження одноосiбного виконавчого органу

голова та члени наглядової ради (за наявностi)

ревiзор або голова та члени ревiзiйної комiсiї (за наявностi)

корпоративний секретар (за наявностi)

головний бухгалтер (за наявностi)

9) вiдомостi про середньомiсячну заробiтну плату членiв колегiального виконавчого органу або особи, яка здiйснює повноваження одноосiбного виконавчого органу, за останнiй квартал та завершений фiнансовий рiк, що передував року, в якому подаються документи

10) iнформацiя про депозитарiй, який здiйснює обслуговування емiсiї акцiй:

повне найменування

мiсцезнаходження

код за ЄДРПОУ

реквiзити договору про обслуговування емiсiї акцiй емiтента (номер, дата укладення)

номер i дата видачi лiцензiї на провадження професiйної дiяльностi на фондовому ринку - депозитарної дiяльностi, а саме депозитарної дiяльностi депозитарiю цiнних паперiв

11) iнформацiя про осiб, вiдповiдальних за проведення аудиту емiтента:

повне найменування i код за ЄДРПОУ аудиторської фiрми або прiзвище, iм'я та по батьковi аудитора

мiсцезнаходження або мiсце проживання

реквiзити свiдоцтва про внесення до реєстру аудиторських фiрм, якi можуть проводити аудиторськi перевiрки професiйних учасникiв ринку цiнних паперiв (якщо емiтент є професiйним учасником ринку цiнних паперiв)

реквiзити свiдоцтва про включення до Реєстру аудиторських фiрм та аудиторiв, виданого Аудиторською палатою України

12) вiдомостi про участь емiтента в асоцiацiях, консорцiумах, концернах, корпорацiях, iнших об'єднаннях пiдприємств

2 Iнформацiя про статутний капiтал i акцiонерiв емiтента:

1) розмiр статутного капiталу товариства на дату прийняття рiшення про публiчне розмiщення акцiй

2) номiнальна вартiсть i загальна кiлькiсть акцiй

3) кiлькiсть розмiщених товариством акцiй кожного типу

4) кiлькiсть розмiщених товариством привiлейованих акцiй кожного класу (у разi розмiщення привiлейованих акцiй кiлькох класiв)

5) iнформацiя про наявнiсть викуплених товариством акцiй на дату прийняття рiшення про розмiщення акцiй:

кiлькiсть

тип

клас (за наявностi привiлейованих акцiй кiлькох класiв)

форма випуску

форма iснування

6) кiлькiсть акцiй, що перебувають у власностi членiв виконавчого органу емiтента або особи, яка здiйснює повноваження одноосiбного виконавчого органу

7) перелiк власникiв пакетiв акцiй (10 вiдсоткiв i бiльше) iз зазначенням вiдсотка та кiлькостi акцiй кожного власника

3 Iнформацiя про цiннi папери емiтента:

1) iнформацiя про випуски акцiй емiтента (щодо кожного випуску) iз зазначенням реквiзитiв свiдоцтв про реєстрацiю випускiв акцiй, органiв, що видали вiдповiднi свiдоцтва, номiнальної вартостi, кiлькостi кожного типу розмiщених товариством акцiй, у тому числi кiлькостi кожного класу привiлейованих акцiй (у разi розмiщення привiлейованих акцiй), загальної суми випуску, форми випуску акцiй, форми iснування

2) iнформацiя про облiгацiї емiтента (щодо кожного випуску) iз зазначенням реквiзитiв свiдоцтв про реєстрацiю випускiв облiгацiй, органiв, що видали вiдповiднi свiдоцтва, виду облiгацiй, кiлькостi облiгацiй, номiнальної вартостi облiгацiї, загальної суми випуску, форми випуску, форми iснування

3) iнформацiя про iншi цiннi папери, розмiщенi емiтентом, iз зазначенням реквiзитiв свiдоцтв про реєстрацiю випускiв цiнних паперiв, органiв, що видали вiдповiднi свiдоцтва, виду цiнних паперiв, кiлькостi, номiнальної вартостi, загальної суми випуску, форми випуску, форми iснування

4) вiдомостi про фондовi бiржi, на яких продавались або продаються цiннi папери емiтента (у разi здiйснення таких операцiй)

4 Iнформацiя про дiяльнiсть емiтента та його фiнансово-господарський стан:

1) чисельнiсть штатних працiвникiв (станом на останнє число кварталу, що передував кварталу, у якому подаються документи)

2) перелiк лiцензiй (дозволiв) емiтента на провадження певних видiв дiяльностi iз зазначенням термiну закiнчення їх дiї

3) опис дiяльностi емiтента станом на кiнець звiтного перiоду, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрацiї випуску акцiй та проспекту їх емiсiї, а саме данi про:

обсяг основних видiв продукцiї (послуг, робiт), що виробляє (надає, здiйснює) емiтент

ринки збуту та особливостi розвитку галузi, у якiй здiйснює дiяльнiсть емiтент

обсяги та напрями iнвестицiйної дiяльностi емiтента

стратегiю дослiджень та розробок

4) вiдомостi про фiлiї та представництва емiтента

5) вiдомостi про грошовi зобов'язання емiтента (кредитна iсторiя емiтента (крiм банкiв)):

якi iснують на дату прийняття рiшення про розмiщення акцiй: кредитнi правочини та змiни до них (номер i дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов'язання за кожним укладеним кредитним правочином; валюта зобов'язання; строк i порядок виконання кредитного правочину; вiдомостi про остаточну суму зобов'язання за кредитним правочином; рiшення судiв, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов'язань за укладеним кредитним правочином

якi не були виконанi: кредитнi правочини та змiни до них (номер i дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов'язання за кожним укладеним кредитним правочином; валюта зобов'язання; строк i порядок виконання кредитного правочину; дата виникнення прострочення зобов'язання за кредитним правочином, його розмiр i стадiя погашення; рiшення судiв, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов'язань за укладеним кредитним правочином

6) можливi фактори ризику в дiяльностi емiтента

7) перспективи дiяльностi емiтента на поточний та наступнi роки

8) вiдомостi про юридичних осiб, у яких емiтент володiє бiльше нiж 10 вiдсотками статутного капiталу (активiв), у тому числi про дочiрнi пiдприємства

9) вiдомостi про дивiдендну полiтику емiтента за останнi п'ять рокiв (iнформацiя про нарахованi та виплаченi дивiденди, розмiр дивiдендiв на одну акцiю)

10) вiдомостi про провадження у справi про банкрутство або про застосування санацiї до товариства чи юридичної особи, у результатi реорганiзацiї якої утворилося товариство, протягом трьох рокiв, що передували року здiйснення розмiщення акцiй

11) баланс та звiт про фiнансовi результати за звiтний перiод, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрацiї випуску акцiй та проспекту їх емiсiї

12) баланс та звiт про фiнансовi результати за звiтний рiк, що передував року, в якому подаються документи для реєстрацiї випуску акцiй та проспекту їх емiсiї

2. Інформація про акції, щодо яких прийнято
рішення про публічне розміщення

1 Дата i номер протоколу загальних зборiв акцiонерiв товариства (або рiшення єдиного акцiонера товариства, або рiшення iншої особи, що вiдповiдно до законодавства виконує функцiї загальних зборiв), яким оформленi рiшення про збiльшення розмiру статутного капiталу товариства шляхом розмiщення додаткових акцiй iснуючої номiнальної вартостi та про публiчне розмiщення акцiй

2 Загальна кiлькiсть голосiв акцiонерiв - власникiв голосуючих акцiй товариства, якi зареєструвалися для участi в загальних зборах акцiонерiв товариства (зазначається кiлькiсть голосуючих акцiй з питання порядку денного про публiчне розмiщення акцiй), та кiлькiсть голосiв акцiонерiв, якi голосували за прийняття рiшення про публiчне розмiщення акцiй

3 Загальна номiнальна вартiсть акцiй, якi планується розмiстити

4 Зобов'язання емiтента щодо невикористання внескiв, отриманих при розмiщеннi акцiй в рахунок їх оплати, для покриття збиткiв товариства

5 Мета використання фiнансових ресурсiв, залучених вiд розмiщення акцiй (конкретнi обсяги та напрями використання)

6 Кiлькiсть акцiй кожного типу, що планується розмiстити, у тому числi кiлькiсть привiлейованих акцiй кожного класу (у разi розмiщення привiлейованих акцiй кiлькох класiв)

7 Номiнальна вартiсть акцiї

8 Ринкова вартiсть акцiй

9 Цiна розмiщення акцiй

10 Обсяг прав, що надаються власникам акцiй, якi планується розмiстити

11 Порядок розмiщення акцiй та їх оплати:

1) дати початку та закiнчення укладення договорiв з першими власниками у процесi публiчного розмiщення акцiй; адреса, де вiдбуватиметься укладення договорiв з першими власниками у процесi публiчного розмiщення акцiй

2) можливiсть дострокового закiнчення укладення договорiв з першими власниками у процесi публiчного розмiщення акцiй (якщо на запланований обсяг акцiй укладено договори з першими власниками та акцiї повнiстю оплачено)

3) порядок надання заяв на придбання акцiй

4) порядок укладання договорiв купiвлi-продажу акцiй

5) вiдомостi про андеррайтера (якщо емiтент користується його послугами щодо розмiщення акцiй цього випуску):

повне найменування

код за ЄДРПОУ

мiсцезнаходження

номери телефонiв та факсiв

номер i дата видачi лiцензiї на провадження професiйної дiяльностi на фондовому ринку - дiяльностi з торгiвлi цiнними паперами, а саме андеррайтингу

6) вiдомостi про фондову бiржу, через яку прийнято рiшення здiйснювати публiчне розмiщення акцiй:

повне найменування

код за ЄДРПОУ

мiсцезнаходження

номери телефонiв та факсiв

номер i дата видачi лiцензiї на провадження професiйної дiяльностi на фондовому ринку - дiяльностi з органiзацiї торгiвлi на фондовому ринку

7) вiдомостi про фондову бiржу, на якiй перебувають в обiгу акцiї емiтента, ринкова вартiсть яких була визначена вiдповiдно до законодавства, з урахуванням результатiв торгiв на такiй фондовiй бiржi*:

повне найменування

код за ЄДРПОУ

мiсцезнаходження

номери телефонiв та факсiв

номер i дата видачi лiцензiї на провадження професiйної дiяльностi на фондовому ринку - дiяльностi з органiзацiї торгiвлi на фондовому ринку

8) строк, порядок та форма оплати акцiй

9) найменування банку та номер поточного рахунку, на який вноситься оплата за акцiї (у разi оплати акцiй грошовими коштами); якщо оплата акцiй здiйснюється в нацiональнiй валютi та iноземнiй валютi, окремо вказуються номери рахункiв у нацiональнiй та iноземнiй валютах, дата, на яку здiйснюється оцiнка iноземної валюти

10) порядок видачi уповноваженими особами емiтента документiв, якi пiдтверджують оплату акцiй

12 Дiї, що проводяться в разi дострокового закiнчення укладення договорiв з першими власниками у процесi публiчного розмiщення акцiй (якщо на запланований обсяг акцiй укладено договори з першими власниками та акцiї повнiстю оплачено)

13 Дiї, що проводяться в разi, якщо розмiщення акцiй здiйснено не в повному обсязi

14 Строк повернення внескiв, внесених в оплату за акцiї, у разi визнання емiсiї акцiй недiйсною

15 Строк повернення внескiв, внесених в оплату за акцiї, у разi прийняття рiшення про вiдмову вiд розмiщення акцiй

16 Строк повернення внескiв, внесених в оплату за акцiї, у разi незатвердження у встановленi строки результатiв розмiщення акцiй

Вiд емiтента: ____________
(посада) __________
(пiдпис)
М.П. ______________________
(прiзвище, iм’я, по батьковi)

Вiд аудитора: ____________
(посада) __________
(пiдпис)
М.П. ______________________
(прiзвище, iм’я, по батьковi)

Вiд фондової бiржi, через яку
прийнято рiшення
здiйснювати публiчне
розмiщення акцiй: ____________
(посада)

__________
(пiдпис)
М.П. ______________________
(прiзвище, iм’я, по батьковi)

Вiд андеррайтера*: ____________
(посада) __________
(пiдпис)
М.П. ______________________
(прiзвище, iм’я, по батьковi)

Вiд фондової бiржi, на якiй
перебувають в обiгу акцiї
емiтента*/суб’єкта оцiночної
дiяльностi: ____________
(посада)

__________
(пiдпис)
М.П. ______________________
(прiзвище, iм’я, по батьковi)

* За наявностi.
** За наявностi для суб’єкта
оцiночної дiяльностi. ____________
(посада)

__________
(пiдпис)
М.П.** ______________________
(прiзвище, iм’я, по батьковi)

(Додаток 9 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

Додаток 10
до Порядку реєстрації випуску
акцій при зміні розміру статутного
капіталу акціонерного товариства

Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв
та фондового ринку

"___" ___________ 20__ року N ___

(дата подання заяви)

Заява
про реєстрацію змін до
проспекту емісії акцій

1 Повне найменування акцiонерного товариства

2 Код за ЄДРПОУ

3 Мiсцезнаходження

4 Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта)

5 Розмiр статутного капiталу згiдно зi статутом товариства

6 Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому вiдкрито рахунок

7 Орган, який прийняв рiшення про внесення змiн до проспекту емiсiї акцiй

8 Дата i номер рiшення про внесення змiн до проспекту емiсiї акцiй

9 Дата реєстрацiї проспекту емiсiї акцiй

10 Дата реєстрацiї та реєстрацiйний номер випуску згiдно з тимчасовим свiдоцтвом про реєстрацiю випуску акцiй

11 Дата опублiкування проспекту емiсiї акцiй, номер та назва офiцiйного друкованого видання Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку, у якому опублiкований проспект емiсiї акцiй (заповнюється за умови, якщо на дату подання заяви проспект емiсiї був опублiкований)

_____________________
(посада) _____________
(пiдпис) ________________________________
(прiзвище, iм’я, по батьковi)

М.П.

Додаток 11
до Порядку реєстрації випуску
акцій при зміні розміру статутного
капіталу акціонерного товариства

Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв
та фондового ринку

"___" ___________ 20__ року N ___

(дата подання заяви)

Заява
про реєстрацію звіту про результати
публічного/приватного розміщення акцій

1 Повне найменування товариства

2 Мiсцезнаходження

3 Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому вiдкрито рахунок

4 Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта)

5 Код за ЄДРПОУ

6 Розмiр статутного капiталу згiдно зi статутом товариства

7 Номiнальна вартiсть акцiї

8 Загальна номiнальна вартiсть фактично розмiщених акцiй

9 Кiлькiсть i тип фактично розмiщених акцiй

10 Дата реєстрацiї випуску та проспекту емiсiї акцiй i реєстрацiйний номер випуску акцiй згiдно з тимчасовим свiдоцтвом про реєстрацiю випуску акцiй

11 Дата реєстрацiї змiн до проспекту емiсiї акцiй (у разi їх наявностi)

_____________________
(посада) _____________
(пiдпис) ________________________________
(прiзвище, iм’я, по батьковi)

М.П.

Додаток 12
до Порядку реєстрації випуску акцій
при зміні розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
(пункт 2 глави 3 розділу ІІ)

Звіт
про результати приватного
розміщення акцій

__________________________________________________
(найменування емітента та код за ЄДРПОУ)

Реєстраційний номер ______/1/_______/Т.

Дата реєстрації "___"____________ 20__ року.

1 Дати початку та закiнчення строку реалiзацiї акцiонерами переважного права на придбання акцiй додаткової емiсiї

2 Дата початку укладення договорiв з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй:

1) дата початку проведення першого етапу укладення договорiв з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй

2) дата початку проведення другого етапу укладення договорiв з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй

3 Дата закiнчення укладення договорiв з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй:

1) дата закiнчення першого етапу укладення договорiв з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй

2) дата закiнчення другого етапу укладення договорiв з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй

4 Загальна номiнальна вартiсть фактично розмiщених акцiй порiвняно iз запланованим обсягом

5 Кiлькiсть i тип розмiщених акцiй, щодо яких укладено договори з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй:

1) кiлькiсть i тип акцiй, щодо яких укладено договори з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй на першому етапi

2) кiлькiсть i тип акцiй, щодо яких укладено договори з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй на другому етапi

6 Загальна кiлькiсть i сума укладених договорiв з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй:

1) загальна кiлькiсть i сума договорiв, укладених з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй на першому етапi

2) загальна кiлькiсть i сума договорiв, укладених з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй на другому етапi

7 Загальна сума коштiв, одержаних при здiйсненнi емiсiї акцiй:

1) пiд час реалiзацiї акцiонерами переважного права на придбання акцiй додаткової емiсiї:

грошовi кошти у нацiональнiй валютi, внесенi як плата за акцiї, iз зазначенням кiлькостi акцiй

вартiсна оцiнка майна, цiнних паперiв тощо, внесених як плата за акцiї, iз зазначенням кiлькостi акцiй

оцiнка iноземної валюти, внесеної як плата за акцiї, iз зазначенням кiлькостi акцiй

2) пiд час проведення другого етапу:

грошовi кошти у нацiональнiй валютi, внесенi як плата за акцiї, iз зазначенням кiлькостi акцiй

вартiсна оцiнка майна, цiнних паперiв тощо, внесених як плата за акцiї, iз зазначенням кiлькостi акцiй

оцiнка iноземної валюти, внесеної як плата за акцiї, iз зазначенням кiлькостi акцiй

8 Розподiл коштiв на:

1) статутний капiтал (у сумi загальної номiнальної вартостi розмiщених акцiй)

2) додатковий капiтал (у сумi перевищення фактичної цiни розмiщення акцiй над їх номiнальною вартiстю)

Вiд емiтента: ____________
(посада) __________
(пiдпис)
М.П. ______________________
(прiзвище, iм’я, по батьковi)

Вiд аудитора: ____________
(посада) __________
(пiдпис)
М.П. ______________________
(прiзвище, iм’я, по батьковi)

Вiд депозитарiю: ____________
(посада) __________
(пiдпис)
М.П. ______________________
(прiзвище, iм’я, по батьковi)

Вiд андеррайтера*: ____________
(посада) __________
(пiдпис)
М.П. ______________________
(прiзвище, iм’я, по батьковi)

* За наявностi.

(Додаток 12 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

Додаток 13
до Порядку реєстрації випуску акцій
при зміні розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
(пункт 3 глави 3 розділу ІІ)

Звіт
про результати публічного розміщення акцій

_________________________________________________________________
(найменування емітента та код за ЄДРПОУ)

Реєстраційний номер ______/1/_______/Т

Дата реєстрації "___" ____________ 20__ року

1 Дата початку укладення договорiв з першими власниками у процесi публiчного розмiщення акцiй

2 Дата закiнчення укладення договорiв з першими власниками у процесi публiчного розмiщення акцiй

3 Загальна номiнальна вартiсть фактично розмiщених акцiй порiвняно iз запланованим обсягом

4 Кiлькiсть розмiщених акцiй, щодо яких укладено договори з першими власниками у процесi публiчного розмiщення акцiй:

у тому числi з акцiонерами

5 Загальна кiлькiсть та сума договорiв, укладених з першими власниками у процесi публiчного розмiщення

6 Загальна сума коштiв, одержаних при здiйсненнi розмiщення акцiй, у такому розподiлi:

1) грошовi кошти в нацiональнiй валютi, внесенi як плата за акцiї, iз зазначенням кiлькостi акцiй

2) вартiсна оцiнка майна, цiнних паперiв тощо, внесених як плата за акцiї, iз зазначенням кiлькостi акцiй

3) оцiнка iноземної валюти, внесеної як плата за акцiї, iз зазначенням кiлькостi акцiй

7 Розподiл коштiв на:

1) статутний капiтал (у сумi номiнальної вартостi розмiщених акцiй)

2) додатковий капiтал (у сумi перевищення фактичної цiни продажу акцiй над їх номiнальною вартiстю)

Вiд емiтента: ____________
(посада) __________
(пiдпис)
М.П. ______________________
(прiзвище, iм’я, по батьковi)

Вiд аудитора: ____________
(посада) __________
(пiдпис)
М.П. ______________________
(прiзвище, iм’я, по батьковi)

Вiд депозитарiю: ____________
(посада) __________
(пiдпис)
М.П. ______________________
(прiзвище, iм’я, по батьковi)

Вiд фондової бiржi, через яку
здiйснено публiчне
розмiщення ____________
(посада) __________
(пiдпис)
М.П. ______________________
(прiзвище, iм’я, по батьковi)

Вiд андеррайтера*: ____________
(посада) __________
(пiдпис)
М.П. ______________________
(прiзвище, iм’я, по батьковi)

* За наявностi.

(Додаток 13 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

Додаток 14
до Порядку реєстрації випуску
акцій при зміні розміру статутного
капіталу акціонерного товариства

Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв
та фондового ринку

"___" ___________ 20__ року N ___

(дата подання заяви)

Заява
про реєстрацію випуску акцій при збільшенні розміру
статутного капіталу шляхом підвищення
номінальної вартості акцій

_____________________
(посада) _____________
(пiдпис) ________________________________
(прiзвище, iм’я, по батьковi)

М.П.

Додаток 15
до Порядку реєстрації випуску
акцій при зміні розміру статутного
капіталу акціонерного товариства

Рішення
про випуск акцій нової номінальної вартості

1 Повне найменування товариства

2 Код за ЄДРПОУ

3 Мiсцезнаходження

4 Iнформацiя про посадових осiб iз зазначенням прiзвища, iменi та по батьковi, повної назви посади, року народження, освiти, квалiфiкацiї, виробничого стажу, стажу роботи на цiй посадi, основного мiсця роботи i посади на основному мiсцi роботи:

4.1 голова колегiального виконавчого органу або особа, яка здiйснює повноваження одноосiбного виконавчого органу

4.2 голова та члени наглядової ради (за наявностi)

4.3 корпоративний секретар (за наявностi)

4.4 ревiзор або голова, члени ревiзiйної комiсiї (за наявностi)

4.5 головний бухгалтер (за наявностi)

5 Iнформацiя про депозитарiй, який здiйснює обслуговування емiсiї акцiй:

5.1 повне найменування

5.2 код за ЄДРПОУ

5.3 мiсцезнаходження

5.4 номер i дата видачi лiцензiї на провадження професiйної дiяльностi на фондовому ринку - депозитарної дiяльностi депозитарiю цiнних паперiв

5.5 реквiзити договору про обслуговування емiсiї акцiй (номер, дата укладення)

6 Iнформацiя про осiб, вiдповiдальних за проведення аудиту емiтента:

6.1 повне найменування i код за ЄДРПОУ аудиторської фiрми або прiзвище, iм’я та по батьковi аудитора

6.2 мiсцезнаходження або мiсце проживання

6.3 реквiзити свiдоцтва про внесення до реєстру аудиторських фiрм, якi можуть проводити аудиторськi перевiрки професiйних учасникiв ринку цiнних паперiв (якщо емiтент є професiйним учасником ринку цiнних паперiв), або реквiзити свiдоцтва про включення в Реєстр аудиторських фiрм та аудиторiв, виданого Аудиторською палатою України

7 Iнформацiя про цiннi папери емiтента:

7.1 Iнформацiя про акцiї емiтента (щодо кожного випуску):

а) реквiзити свiдоцтв про реєстрацiю випускiв акцiй

б) органи, що видали вiдповiднi свiдоцтва

в) номiнальна вартiсть акцiї

г) кiлькiсть акцiй

ґ) загальна сума випуску

д) форма випуску

е) форма iснування

7.2 Iнформацiя про облiгацiї емiтента (щодо кожного випуску):

а) реквiзити свiдоцтв про реєстрацiю випускiв облiгацiй

б) органи, що видали вiдповiднi свiдоцтва

в) номiнальна вартiсть облiгацiї

г) кiлькiсть облiгацiй

ґ) загальна сума випуску

д) вид облiгацiй

е) форма випуску

є) форма iснування

7.3 Iнформацiя про iншi цiннi папери, розмiщенi емiтентом (щодо кожного випуску):

а) реквiзити свiдоцтв про реєстрацiю випускiв цiнних паперiв

б) органи, що видали вiдповiднi свiдоцтва

в) вид цiнних паперiв

г) номiнальна вартiсть

ґ) кiлькiсть цiнних паперiв

д) загальна сума випуску

е) форма випуску

є) форма iснування

8 Iнформацiя про наявнiсть i кiлькiсть викуплених акцiй

9 Розмiр статутного капiталу товариства на дату прийняття рiшення про випуск акцiй нової номiнальної вартостi

10 Кiлькiсть акцiй кожного типу (у разi наявностi привiлейованих акцiй рiзних класiв - кожного класу)

11 Попередня номiнальна вартiсть акцiї

12 Нова номiнальна вартiсть акцiї

13 Загальна номiнальна вартiсть акцiй (з урахуванням рiшення про випуск акцiй нової номiнальної вартостi)

(Додаток 15 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

Додаток 16
до Порядку реєстрації випуску
акцій при зміні розміру статутного
капіталу акціонерного товариства

Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв
та фондового ринку

"___" ___________ 20__ року N ___

(дата подання заяви)

Заява
про реєстрацію випуску акцій у разі зменшення розміру
статутного капіталу шляхом анулювання раніше
викуплених акцій та зменшення їх загальної кількості

1 Повне найменування товариства

2 Код за ЄДРПОУ

3 Мiсцезнаходження

4 Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому вiдкрито рахунок

5 Розмiр статутного капiталу згiдно зi статутом товариства

6 Загальна кiлькiсть акцiй,

у тому числi:

6.1 простих

6.2 привiлейованих (у разi наявностi)

7 Загальна номiнальна вартiсть викуплених акцiй

8 Загальна кiлькiсть викуплених акцiй

9 Кiлькiсть акцiй, що анулюються

_________________
(посада) ____________
(пiдпис) _______________________________
(прiзвище, iм’я, по батьковi)

М.П.

Додаток 17
до Порядку реєстрації випуску
акцій при зміні розміру статутного
капіталу акціонерного товариства

Рішення
про анулювання викуплених акцій

1 Повне найменування товариства

2 Код за ЄДРПОУ

3 Мiсцезнаходження

4 Iнформацiя про посадових осiб iз зазначенням прiзвища, iменi та по батьковi, повної назви посади, року народження, освiти, квалiфiкацiї, виробничого стажу, стажу роботи на цiй посадi, основного мiсця роботи i посади на основному мiсцi роботи:

4.1 голова колегiального виконавчого органу або особа, яка здiйснює повноваження одноосiбного виконавчого органу

4.2 голова та члени наглядової ради (за наявностi)

4.3 корпоративний секретар (за наявностi)

4.4 ревiзор або голова та члени ревiзiйної комiсiї (за наявностi)

4.5 головний бухгалтер (за наявностi)

5 Iнформацiя про депозитарiй, який здiйснює обслуговування операцiй емiтента щодо випущених ним акцiй:

5.1 повне найменування

5.2 код за ЄДРПОУ

5.3 мiсцезнаходження

5.4 реквiзити договору з депозитарiєм про обслуговування випуску акцiй (номер, дата укладення)

5.5 номер i дата видачi лiцензiї на провадження професiйної дiяльностi на фондовому ринку - депозитарної дiяльностi депозитарiю цiнних паперiв

6 Iнформацiя про осiб, вiдповiдальних за проведення аудиту товариства:

6.1 повне найменування i код за ЄДРПОУ аудиторської фiрми або прiзвище, iм’я та по батьковi аудитора

6.2 мiсцезнаходження або мiсце проживання

6.3 реквiзити свiдоцтва про внесення до реєстру аудиторських фiрм, якi можуть проводити аудиторськi перевiрки професiйних учасникiв ринку цiнних паперiв (якщо емiтент є професiйним учасником ринку цiнних паперiв), або реквiзити свiдоцтва про включення в Реєстр аудиторських фiрм та аудиторiв, виданого Аудиторською палатою України

7 Iнформацiя про ранiше розмiщенi цiннi папери емiтента:

7.1 iнформацiя про випуски акцiй емiтента з розподiлом за кожною емiсiєю iз зазначенням реквiзитiв свiдоцтв про реєстрацiю випускiв акцiй, органiв, що видали вiдповiднi свiдоцтва, номiнальної вартостi, кiлькостi кожного типу розмiщених товариством акцiй, у тому числi кiлькостi кожного класу привiлейованих акцiй (у разi розмiщення привiлейованих акцiй), загальної суми випуску, форми випуску акцiй, форми iснування

7.2 iнформацiя про облiгацiї емiтента iз зазначенням реквiзитiв свiдоцтв про реєстрацiю випускiв облiгацiй, органiв, що видали вiдповiднi свiдоцтва, виду облiгацiй, форми випуску, форми iснування, кiлькостi облiгацiй, номiнальної вартостi однiєї облiгацiї, загальної суми випуску

7.3 iнформацiя про iншi цiннi папери, розмiщенi емiтентом, iз зазначенням реквiзитiв свiдоцтв про реєстрацiю випускiв цiнних паперiв, органiв, що видали вiдповiднi свiдоцтва, виду цiнних паперiв, їх типу, форми випуску, форми iснування, кiлькостi, номiнальної вартостi, загальної суми випуску

8 Розмiр статутного капiталу товариства на дату прийняття рiшення про анулювання викуплених акцiй

9 Iнформацiя про акцiї, якi анулюються:

9.1 дата i номер протоколу загальних зборiв акцiонерiв товариства, на яких прийнято рiшення про викуп розмiщених товариством акцiй (або вiдповiдного рiшення єдиного акцiонера товариства або iншої особи, що вiдповiдно до законодавства виконує функцiї загальних зборiв)

9.2 кiлькiсть викуплених акцiй за типами (у разi наявностi привiлейованих акцiй кiлькох класiв - за класами )

9.3 загальна номiнальна вартiсть викуплених акцiй

9.4 кiлькiсть акцiй, що анулюються, за типами (у разi наявностi привiлейованих акцiй кiлькох класiв - за класами)

9.5 загальна номiнальна вартiсть акцiй, що анулюються

(Додаток 17 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 823 від 14.05.2013)

Додаток 18
до Порядку реєстрації випуску
акцій при зміні розміру статутного
капіталу акціонерного товариства

Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв
та фондового ринку

"___" ___________ 20__ року N ___

(дата подання заяви)

Заява
про реєстрацію випуску акцій у разі зменшення розміру
статутного капіталу шляхом зменшення
номінальної вартості акцій

1 Повне найменування товариства

2 Код за ЄДРПОУ

3 Мiсцезнаходження

4 Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому вiдкрито рахунок

5 Розмiр статутного капiталу згiдно зi статутом товариства

6 Загальна кiлькiсть акцiй,

у тому числi:

6.1 простих

6.2 привiлейованих (у разi наявностi)

7 Нова номiнальна вартiсть акцiї

8 Попередня номiнальна вартiсть акцiї

_________________
(посада) ____________
(пiдпис) _______________________________
(прiзвище, iм’я, по батьковi)

М.П.

Парус Iнтернет-Консультант

Редакции

на загальну суму	_____________________________________ (сума словами)	гривень
номiнальною вартiстю	_____________________________________ (сума словами)	гривень
у кiлькостi	_____________________________________ (кiлькiсть словами)	штук

_______________ (посада)	________ (пiдпис)	_________________________ (прiзвище, iм’я, по батьковi)

	М.П.

на загальну суму	________________________ (сума словами)	гривень
номiнальною вартiстю	_________________________ (сума словами)	гривень
у кiлькостi	_________________________ (кiлькiсть словами)	штук,
у тому числi: класу	_________________________ (кiлькiсть словами)	штук
на суму	________________________ (сума словами)	гривень,

_____________ (посада)	__________ (пiдпис)	_______________________ (прiзвище, iм’я, по батьковi)
	М.П.

1	Повне найменування товариства
2	Код за ЄДРПОУ
3	Мiсцезнаходження
4	Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта)
5	Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому вiдкрито рахунок
6	Розмiр статутного капiталу згiдно зi статутом товариства
7	Номiнальна вартiсть акцiї
8	Загальна номiнальна вартiсть акцiй, якi планується розмiстити
9	Загальна кiлькiсть акцiй, якi планується розмiстити,
	у тому числi:
9.1	простих
9.2	привiлейованих (у разi якщо планується розмiстити привiлейованi акцiї з подiлом їх на класи - кiлькiсть привiлейованих акцiй кожного класу, що планується розмiстити)
10	Спосiб розмiщення (публiчне або приватне)

_____________________ (посада)	_____________ (пiдпис)	________________________________ (прiзвище, iм’я, по батьковi)

	М.П.

1	Загальна номiнальна вартiсть акцiй, якi планується розмiстити
2	Мета використання фiнансових ресурсiв, залучених вiд розмiщення акцiй (конкретнi обсяги та напрями використання)
3	Зобов’язання емiтента щодо невикористання внескiв, отриманих при розмiщеннi акцiй в рахунок їх оплати, для покриття збиткiв товариства
4	Кiлькiсть акцiй кожного типу, якi планується розмiстити, у тому числi кiлькiсть привiлейованих акцiй кожного класу (у разi розмiщення привiлейованих акцiй кiлькох класiв)
5	Номiнальна вартiсть акцiї
6	Ринкова вартiсть акцiй
7	Цiна розмiщення акцiй
8	Iнформацiя про права, якi надаються власникам акцiй, якi планується розмiстити (у разi розмiщення привiлейованих акцiй нового класу)
9	Iнформацiя про надання акцiонерам переважного права на придбання акцiй додаткової емiсiї (надається акцiонерам - власникам простих акцiй у процесi приватного розмiщення обов’язково у порядку, встановленому законодавством; надається акцiонерам - власникам привiлейованих акцiй у процесi приватного розмiщення товариством привiлейованих акцiй, якщо це передбачено статутом акцiонерного товариства)
10	Порядок реалiзацiї акцiонерами переважного права на придбання акцiй додаткової емiсiї:
1)	строк та порядок подання письмових заяв про придбання акцiй
2)	строк та порядок перерахування коштiв у сумi, яка дорiвнює вартостi акцiй, що придбаваються, iз зазначенням найменування банку та номера поточного рахунку, на який перераховуються кошти в оплату за акцiї
3)	строк та порядок видачi товариством письмових зобов’язань про продаж вiдповiдної кiлькостi акцiй
11	Порядок розмiщення акцiй та їх оплати:
1)	дати початку та закiнчення першого та другого етапiв укладення договорiв з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй
2)	можливiсть дострокового закiнчення укладення договорiв з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй (якщо на запланований обсяг акцiй укладено договори з першими власниками та акцiї повнiстю оплачено)
3)	порядок укладання договорiв купiвлi-продажу акцiй (на першому етапi укладення договорiв з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй), щодо яких акцiонером пiд час реалiзацiї переважного права була подана заява про придбання та перерахованi вiдповiднi кошти, вiдповiдно до умов розмiщення акцiй
4)	строк та порядок подання заяв про придбання акцiй учасниками розмiщення, перелiк яких затверджено загальними зборами акцiонерiв (або єдиним акцiонером товариства, або iншою особою, що вiдповiдно до законодавства виконує функцiї загальних зборiв), а також строк та порядок укладання договорiв купiвлi-продажу акцiй (на другому етапi укладення договорiв з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй)
5)	адреси, за якими вiдбуватиметься укладення договорiв з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй
6)	строк, порядок та форма оплати акцiй
7)	у разi оплати акцiй грошовими коштами - найменування банку та номер поточного рахунку, на який буде внесено кошти в оплату за акцiї; якщо оплата акцiй здiйснюється в нацiональнiй валютi та iноземнiй валютi, окремо вказуються номери рахункiв у нацiональнiй та iноземнiй валютах, дата, на яку здiйснюється оцiнка iноземної валюти
8)	порядок видачi уповноваженими особами емiтента документiв, якi пiдтверджують оплату акцiй
12	Дiї, що проводяться в разi дострокового закiнчення укладення договорiв з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй (якщо на запланований обсяг акцiй укладено договори з першими власниками та акцiї повнiстю оплачено)
13	Дiї, що проводяться в разi, якщо розмiщення акцiй здiйснено не в повному обсязi
14	Строк повернення внескiв, внесених в оплату за акцiї, у разi прийняття рiшення про вiдмову вiд розмiщення акцiй
15	Строк повернення внескiв, внесених в оплату за акцiї, у разi незатвердження у встановленi строки результатiв розмiщення акцiй
16	Порядок надання копiї зареєстрованого проспекту емiсiї акцiй та копiї зареєстрованих змiн до проспекту емiсiї акцiй (у разi внесення таких змiн) особам, якi є учасниками приватного розмiщення акцiй
17	Перелiк осiб, якi є учасниками приватного розмiщення акцiй

1	Загальна iнформацiя про емiтента:
1)	повне найменування
2)	скорочене найменування (за наявностi)
3)	код за ЄДРПОУ
4)	мiсцезнаходження
5)	засоби зв'язку (телефон, факс, електронна пошта)
6)	дата державної реєстрацiї емiтента; орган, що здiйснив державну реєстрацiю емiтента
7)	предмет i мета дiяльностi
8)	iнформацiя про посадових осiб iз зазначенням прiзвища, iменi та по батьковi, повної назви посади, року народження, освiти, квалiфiкацiї, виробничого стажу, стажу роботи на цiй посадi, основного мiсця роботи i посади на основному мiсцi роботи:
	голова та члени колегiального виконавчого органу або особа, яка здiйснює повноваження одноосiбного виконавчого органу
	голова та члени наглядової ради (за наявностi)
	ревiзор або голова та члени ревiзiйної комiсiї (за наявностi)
	корпоративний секретар (за наявностi)
	головний бухгалтер (за наявностi)
9)	вiдомостi про середньомiсячну заробiтну плату членiв колегiального виконавчого органу або особи, яка здiйснює повноваження одноосiбного виконавчого органу, за останнiй квартал та завершений фiнансовий рiк, що передував року, в якому подаються документи
10)	iнформацiя про депозитарiй, який здiйснює обслуговування емiсiї акцiй:
	повне найменування
	мiсцезнаходження
	код за ЄДРПОУ
	реквiзити договору про обслуговування емiсiї акцiй емiтента (номер, дата укладення)
	номер i дата видачi лiцензiї на провадження професiйної дiяльностi на фондовому ринку - депозитарної дiяльностi, а саме депозитарної дiяльностi депозитарiю цiнних паперiв
11)	iнформацiя про осiб, вiдповiдальних за проведення аудиту емiтента:
	повне найменування i код за ЄДРПОУ аудиторської фiрми або прiзвище, iм'я та по батьковi аудитора
	мiсцезнаходження або мiсце проживання
	реквiзити свiдоцтва про внесення до реєстру аудиторських фiрм, якi можуть проводити аудиторськi перевiрки професiйних учасникiв ринку цiнних паперiв (якщо емiтент є професiйним учасником ринку цiнних паперiв)
	реквiзити свiдоцтва про включення до Реєстру аудиторських фiрм та аудиторiв, виданого Аудиторською палатою України
12)	вiдомостi про участь емiтента в асоцiацiях, консорцiумах, концернах, корпорацiях, iнших об'єднаннях пiдприємств
2	Iнформацiя про статутний капiтал i акцiонерiв емiтента:
1)	розмiр статутного капiталу товариства на дату прийняття рiшення про приватне розмiщення акцiй
2)	номiнальна вартiсть i загальна кiлькiсть акцiй
3)	кiлькiсть розмiщених товариством акцiй кожного типу
4)	кiлькiсть розмiщених товариством привiлейованих акцiй кожного класу (у разi розмiщення привiлейованих акцiй кiлькох класiв)
5)	кiлькiсть акцiонерiв на дату прийняття рiшення про розмiщення акцiй
6)	iнформацiя про наявнiсть викуплених товариством акцiй на дату прийняття рiшення про розмiщення акцiй:
	кiлькiсть
	тип
	клас (за наявностi привiлейованих акцiй кiлькох класiв)
	форма випуску
	форма iснування
7)	кiлькiсть акцiй, що перебувають у власностi членiв виконавчого органу емiтента або особи, яка здiйснює повноваження одноосiбного виконавчого органу
8)	перелiк власникiв пакетiв акцiй (10 вiдсоткiв i бiльше) iз зазначенням вiдсотка та кiлькостi акцiй кожного власника
3	Iнформацiя про цiннi папери емiтента:
1)	iнформацiя про випуски акцiй емiтента (щодо кожного випуску) iз зазначенням реквiзитiв свiдоцтв про реєстрацiю випускiв акцiй, органiв, що видали вiдповiднi свiдоцтва, номiнальної вартостi, кiлькостi кожного типу розмiщених товариством акцiй, у тому числi кiлькостi кожного класу привiлейованих акцiй (у разi розмiщення привiлейованих акцiй), загальної суми випуску, форми випуску акцiй, форми iснування
2)	iнформацiя про облiгацiї емiтента (щодо кожного випуску) iз зазначенням реквiзитiв свiдоцтв про реєстрацiю випускiв облiгацiй, органiв, що видали вiдповiднi свiдоцтва, виду облiгацiй, кiлькостi облiгацiй, номiнальної вартостi облiгацiї, загальної суми випуску, форми випуску, форми iснування
3)	iнформацiя про iншi цiннi папери, розмiщенi емiтентом, iз зазначенням реквiзитiв свiдоцтв про реєстрацiю випускiв цiнних паперiв, органiв, що видали вiдповiднi свiдоцтва, виду цiнних паперiв, кiлькостi, номiнальної вартостi, загальної суми випуску, форми випуску, форми iснування
4)	вiдомостi про фондовi бiржi, на яких продавались або продаються цiннi папери емiтента (у разi здiйснення таких операцiй)
4	Iнформацiя про дiяльнiсть емiтента та його фiнансово-господарський стан:
1)	чисельнiсть штатних працiвникiв (станом на останнє число кварталу, що передував кварталу, в якому подаються документи)
2)	перелiк лiцензiй (дозволiв) емiтента на провадження певних видiв дiяльностi iз зазначенням термiну закiнчення їх дiї
3)	опис дiяльностi емiтента станом на кiнець звiтного перiоду, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрацiї випуску акцiй та проспекту їх емiсiї, а саме данi про:
	обсяг основних видiв продукцiї (послуг, робiт), що виробляє (надає, здiйснює) емiтент
	ринки збуту та особливостi розвитку галузi, у якiй здiйснює дiяльнiсть емiтент
	обсяги та напрями iнвестицiйної дiяльностi емiтента
	стратегiю дослiджень та розробок
4)	вiдомостi про фiлiї та представництва емiтента
5)	вiдомостi про грошовi зобов'язання емiтента (кредитна iсторiя емiтента (крiм банкiв)):
	якi iснують на дату прийняття рiшення про розмiщення акцiй: кредитнi правочини та змiни до них (номер i дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов'язання за кожним укладеним кредитним правочином; валюта зобов'язання; строк i порядок виконання кредитного правочину; вiдомостi про остаточну суму зобов'язання за кредитним правочином; рiшення судiв, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов'язань за укладеним кредитним правочином
	якi не були виконанi: кредитнi правочини та змiни до них (номер i дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов'язання за кожним укладеним кредитним правочином; валюта зобов'язання; строк i порядок виконання кредитного правочину; дата виникнення прострочення зобов'язання за кредитним правочином, його розмiр i стадiя погашення; рiшення судiв, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов'язань за укладеним кредитним правочином
6)	можливi фактори ризику в дiяльностi емiтента
7)	перспективи дiяльностi емiтента на поточний та наступнi роки
8)	вiдомостi про юридичних осiб, у яких емiтент володiє бiльше нiж 10 вiдсотками статутного капiталу (активiв), у тому числi про дочiрнi пiдприємства
9)	вiдомостi про дивiдендну полiтику емiтента за останнi п'ять рокiв (iнформацiя про нарахованi та виплаченi дивiденди, розмiр дивiдендiв на одну акцiю)
10)	вiдомостi про провадження у справi про банкрутство або про застосування санацiї до товариства чи юридичної особи, в результатi реорганiзацiї якої утворилося товариство, протягом трьох рокiв, що передували року здiйснення розмiщення акцiй
11)	баланс та звiт про фiнансовi результати за звiтний перiод, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрацiї випуску акцiй та проспекту їх емiсiї
12)	баланс та звiт про фiнансовi результати за звiтний рiк, що передував року, в якому подаються документи для реєстрацiї випуску акцiй та проспекту їх емiсiї

1	Дата i номер протоколу загальних зборiв акцiонерiв товариства (або рiшення єдиного акцiонера товариства, або рiшення iншої особи, що вiдповiдно до законодавства виконує функцiї загальних зборiв), яким оформленi рiшення про збiльшення розмiру статутного капiталу товариства шляхом розмiщення додаткових акцiй iснуючої номiнальної вартостi та про приватне розмiщення акцiй
2	Загальна кiлькiсть голосiв акцiонерiв - власникiв голосуючих акцiй товариства, якi зареєструвалися для участi в загальних зборах акцiонерiв товариства (зазначається кiлькiсть голосуючих акцiй з питання порядку денного про приватне розмiщення акцiй), та кiлькiсть голосiв акцiонерiв, якi голосували за прийняття рiшення про приватне розмiщення акцiй
3	Загальна номiнальна вартiсть акцiй, якi планується розмiстити
4	Зобов'язання емiтента щодо невикористання внескiв, отриманих при розмiщеннi акцiй у рахунок їх оплати, для покриття збиткiв товариства
5	Мета використання фiнансових ресурсiв, залучених вiд розмiщення акцiй (конкретнi обсяги та напрями використання)
6	Кiлькiсть акцiй кожного типу, що планується розмiстити, у тому числi кiлькiсть привiлейованих акцiй кожного класу (у разi розмiщення привiлейованих акцiй кiлькох класiв)
7	Номiнальна вартiсть акцiї
8	Ринкова вартiсть акцiй
9	Цiна розмiщення акцiй
10	Обсяг прав, що надаються власникам акцiй, якi планується розмiстити
11	Iнформацiя про надання акцiонерам переважного права на придбання акцiй додаткової емiсiї (надається акцiонерам - власникам простих акцiй у процесi приватного розмiщення обов'язково у порядку, встановленому законодавством; надається акцiонерам - власникам привiлейованих акцiй у процесi приватного розмiщення товариством привiлейованих акцiй, якщо це передбачено статутом акцiонерного товариства)
12	Порядок реалiзацiї акцiонерами переважного права на придбання акцiй додаткової емiсiї:
1)	строк та порядок подання письмових заяв про придбання акцiй
2)	строк та порядок перерахування коштiв у сумi, яка дорiвнює вартостi акцiй, що придбаваються, iз зазначенням найменування банку та номера поточного рахунку, на який перераховуються кошти в оплату за акцiї
3)	строк та порядок видачi товариством письмових зобов'язань про продаж вiдповiдної кiлькостi акцiй
13	Порядок розмiщення акцiй та їх оплати:
1)	дати початку та закiнчення першого та другого етапiв укладення договорiв з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй
2)	можливiсть дострокового закiнчення укладення договорiв з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй (якщо на запланований обсяг акцiй укладено договори з першими власниками та акцiї повнiстю оплачено)
3)	порядок укладання договорiв купiвлi-продажу акцiй (на першому етапi укладення договорiв з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй), щодо яких акцiонером пiд час реалiзацiї переважного права була подана заява про придбання та перерахованi вiдповiднi кошти, вiдповiдно до умов розмiщення акцiй
4)	строк та порядок подання заяв про придбання акцiй учасниками розмiщення, перелiк яких затверджено загальними зборами акцiонерiв (або єдиним акцiонером товариства, або iншою особою, що вiдповiдно до законодавства виконує функцiї загальних зборiв), а також строк та порядок укладання договорiв купiвлi-продажу акцiй (на другому етапi укладення договорiв з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй)
5)	адреси, за якими вiдбуватиметься укладення договорiв з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй
6)	вiдомостi про андеррайтера (якщо емiтент користується його послугами щодо розмiщення акцiй цього випуску):
	повне найменування
	код за ЄДРПОУ
	мiсцезнаходження
	номери телефонiв та факсiв
	номер i дата видачi лiцензiї на провадження професiйної дiяльностi на фондовому ринку - дiяльностi з торгiвлi цiнними паперами, а саме андеррайтингу
7)	вiдомостi про фондову бiржу, на якiй перебувають в обiгу акцiї емiтента, ринкова вартiсть яких була визначена вiдповiдно до законодавства, з урахуванням результатiв торгiв на такiй фондовiй бiржi*:
	повне найменування
	код за ЄДРПОУ
	мiсцезнаходження
	номери телефонiв та факсiв
8)	строк, порядок та форма оплати акцiй
9)	у разi оплати акцiй грошовими коштами - найменування банку та номер поточного рахунку, на який буде внесено кошти в оплату за акцiї; якщо оплата акцiй здiйснюється у нацiональнiй та iноземнiй валютi, окремо вказуються номери рахункiв у нацiональнiй та iноземнiй валютах, дата, на яку здiйснюється оцiнка iноземної валюти
10)	порядок видачi уповноваженими особами емiтента документiв, якi пiдтверджують оплату акцiй
14	Дiї, що проводяться в разi дострокового закiнчення укладення договорiв з першими власниками у процесi приватного розмiщення (якщо на запланований обсяг акцiй укладено договори з першими власниками та акцiї повнiстю оплачено)
15	Дiї, що проводяться в разi, якщо розмiщення акцiй здiйснено не в повному обсязi
16	Строк повернення внескiв, внесених в оплату за акцiї, у разi прийняття рiшення про вiдмову вiд розмiщення акцiй
17	Строк повернення внескiв, внесених в оплату за акцiї, у разi незатвердження у встановленi строки результатiв розмiщення акцiй

Вiд емiтента:	____________ (посада)	__________ (пiдпис) М.П.	_____________________ (прiзвище, iм’я, по батьковi)
Вiд аудитора:	____________ (посада)	__________ (пiдпис) М.П.	_____________________ (прiзвище, iм’я, по батьковi)
Вiд андеррайтера*:	____________ (посада)	__________ (пiдпис) М.П.	_____________________ (прiзвище, iм’я, по батьковi)
Вiд фондової бiржi*/ суб’єкта оцiночної дiяльностi:	____________ (посада)	__________ (пiдпис) М.П.	_____________________ (прiзвище, iм’я, по батьковi)
* За наявностi. ** За наявностi для суб’єкта оцiночної дiяльностi.	____________ (посада)	__________ (пiдпис) М.П.**	_____________________ (прiзвище, iм’я, по батьковi)

1	Повне найменування акцiонерного товариства
2	Код за ЄДРПОУ
3	Мiсцезнаходження
4	Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта)
5	Розмiр статутного капiталу згiдно зi статутом товариства
6	Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому вiдкрито рахунок
7	Орган, який прийняв рiшення про внесення змiн до проспекту емiсiї акцiй
8	Дата i номер рiшення про внесення змiн до проспекту емiсiї акцiй
9	Дата реєстрацiї проспекту емiсiї акцiй
10	Дата реєстрацiї та реєстрацiйний номер випуску згiдно з тимчасовим свiдоцтвом про реєстрацiю випуску акцiй
11	Дата опублiкування проспекту емiсiї акцiй, номер та назва офiцiйного друкованого видання Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку, у якому опублiкований проспект емiсiї акцiй (заповнюється за умови, якщо на дату подання заяви проспект емiсiї був опублiкований)

1	Дати початку та закiнчення строку реалiзацiї акцiонерами переважного права на придбання акцiй додаткової емiсiї
2	Дата початку укладення договорiв з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй:
1)	дата початку проведення першого етапу укладення договорiв з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй
2)	дата початку проведення другого етапу укладення договорiв з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй
3	Дата закiнчення укладення договорiв з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй:
1)	дата закiнчення першого етапу укладення договорiв з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй
2)	дата закiнчення другого етапу укладення договорiв з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй
4	Загальна номiнальна вартiсть фактично розмiщених акцiй порiвняно iз запланованим обсягом
5	Кiлькiсть i тип розмiщених акцiй, щодо яких укладено договори з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй:
1)	кiлькiсть i тип акцiй, щодо яких укладено договори з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй на першому етапi
2)	кiлькiсть i тип акцiй, щодо яких укладено договори з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй на другому етапi
6	Загальна кiлькiсть i сума укладених договорiв з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй:
1)	загальна кiлькiсть i сума договорiв, укладених з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй на першому етапi
2)	загальна кiлькiсть i сума договорiв, укладених з першими власниками у процесi приватного розмiщення акцiй на другому етапi
7	Загальна сума коштiв, одержаних при здiйсненнi емiсiї акцiй:
1)	пiд час реалiзацiї акцiонерами переважного права на придбання акцiй додаткової емiсiї:
	грошовi кошти у нацiональнiй валютi, внесенi як плата за акцiї, iз зазначенням кiлькостi акцiй
	вартiсна оцiнка майна, цiнних паперiв тощо, внесених як плата за акцiї, iз зазначенням кiлькостi акцiй
	оцiнка iноземної валюти, внесеної як плата за акцiї, iз зазначенням кiлькостi акцiй
2)	пiд час проведення другого етапу:
	грошовi кошти у нацiональнiй валютi, внесенi як плата за акцiї, iз зазначенням кiлькостi акцiй
	вартiсна оцiнка майна, цiнних паперiв тощо, внесених як плата за акцiї, iз зазначенням кiлькостi акцiй
	оцiнка iноземної валюти, внесеної як плата за акцiї, iз зазначенням кiлькостi акцiй
8	Розподiл коштiв на:
1)	статутний капiтал (у сумi загальної номiнальної вартостi розмiщених акцiй)
2)	додатковий капiтал (у сумi перевищення фактичної цiни розмiщення акцiй над їх номiнальною вартiстю)

_________________ (посада)	____________ (пiдпис)	_______________________________ (прiзвище, iм’я, по батьковi)

	М.П.