Парус Iнтернет-Консультант

Открытое тестирование

ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА
25.07.2013 N 296

ПОСТАНОВА
25.07.2013 N 296

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
15 серпня 2013 р. за N 1413/23945

Зареєстровано
в Міністерстві стиції України
15 серпня 2013 р. за N 1413/23945

Про затвердження Змін
до Положення про порядок реєстрації
та ліцензування банків, відкриття відокремлених
підрозділів та Положення про порядок
подання відомостей про структуру власності

Про затвердження Змін
до Положення про порядок реєстрації
та ліцензування банків, відкриття відокремлених
підрозділів та Положення про порядок
подання відомостей про структуру власності

Про затвердження Змін
до Положення про порядок реєстрації
та ліцензування банків, відкриття відокремлених
підрозділів та Положення про порядок
подання відомостей про структуру власності

Відповідно до статей 15, 55 Закону України "Про Національний банк України" ( 679-14 ), глави 4 розділу II Закону України "Про банки і банківську діяльність" ( 2121-14 ), з метою вдосконалення порядку реєстрації банків, відкриття банками відокремлених підрозділів Правління Національного банку України постановляє:

1. Затвердити:

( Із змінами, внесеними згідно з Постановою
Національного банку
N 328 від 21.05.2015 )

Відповідно до статей 15, 55 Закону України "Про Національний банк України" ( 679-14 ), глави 4 розділу II Закону України "Про банки і банківську діяльність" ( 2121-14 ), з метою вдосконалення порядку реєстрації банків, відкриття банками відокремлених підрозділів Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:

Зміни до Положення про порядок реєстрації та ліцензування банків, відкриття відокремлених підрозділів, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 8 вересня 2011 року N 306, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18 жовтня 2011 року за N 1203/19941, що додаються;

1. Затвердити:

Відповідно до статей 15, 55 Закону України "Про Національний банк України" ( 679-14 ), глави 4 розділу II Закону України "Про банки і банківську діяльність" ( 2121-14 ), з метою вдосконалення порядку реєстрації банків, відкриття банками відокремлених підрозділів Правління Національного банку України постановляє:

Зміни до Положення про порядок подання відомостей про структуру власності, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 8 вересня 2011 року N 306, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18 жовтня 2011 року за N 1204/19942, що додаються.

Зміни до Положення про порядок реєстрації та ліцензування банків, відкриття відокремлених підрозділів, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 8 вересня 2011 року N 306, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18 жовтня 2011 року за N 1203/19941, що додаються;

2. Департаменту нормативно-методологічного забезпечення банківського регулювання та нагляду (Іваненко Н.В.), Юридичному департаменту (Новіков В.В.) подати цю постанову на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

( Абзац третій пункту 1 втратив чинність на підставі Постанови Національного банку N 328 від 21.05.2015 )

3. Департаменту нормативно-методологічного забезпечення банківського регулювання та нагляду (Іваненко Н.В.) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома банків України для використання в роботі.

2. Департаменту нормативно-методологічного забезпечення банківського регулювання та нагляду (Іваненко Н.В.), Юридичному департаменту (Новіков В.В.) подати цю постанову на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Постанова набирає чинності з дня її офіційного опублікування.

3. Департаменту нормативно-методологічного забезпечення банківського регулювання та нагляду (Іваненко Н.В.) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома банків України для використання в роботі.

Голова І.В.Соркін

4. Постанова набирає чинності з дня її офіційного опублікування.

Затверджено
Постанова Правління
Національного банку України
25.07.2013 N 296

Голова І.В.Соркін

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
15 серпня 2013 р. за N 1413/23945

Затверджено
Постанова Правління
Національного банку України
25.07.2013 N 296

Зміни
до Положення про порядок
реєстрації та ліцензування банків,
відкриття відокремлених підрозділів

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
15 серпня 2013 р. за N 1413/23945

1. У розділі I:

Зміни
до Положення про порядок
реєстрації та ліцензування банків,
відкриття відокремлених підрозділів

1) абзаци шостий і сьомий пункту 1.4 викласти в такій редакції:

1. У розділі I:

Зміни
до Положення про порядок
реєстрації та ліцензування банків,
відкриття відокремлених підрозділів

"Аудиторський висновок аудитора/аудиторської фірми іноземної держави підлягає підтвердженню аудитором/аудиторською фірмою України відповідно до Закону України "Про аудиторську діяльність" ( 3125-12 ).

1) абзаци шостий і сьомий пункту 1.4 викласти в такій редакції:

1. У розділі I:

Аудиторський висновок аудитора/аудиторської фірми іноземної держави та/або України подається відповідно до вимог, установлених цим Положенням";

"Аудиторський висновок аудитора/аудиторської фірми іноземної держави підлягає підтвердженню аудитором/аудиторською фірмою України відповідно до Закону України "Про аудиторську діяльність" ( 3125-12 ).

1) абзаци шостий і сьомий пункту 1.4 викласти в такій редакції:

2) пункти 1.9 та 1.10 викласти в такій редакції:

Аудиторський висновок аудитора/аудиторської фірми іноземної держави та/або України подається відповідно до вимог, установлених цим Положенням";

"Аудиторський висновок аудитора/аудиторської фірми іноземної держави підлягає підтвердженню аудитором/аудиторською фірмою України відповідно до Закону України "Про аудиторську діяльність" ( 3125-12 ).

"1.9. Листи з повідомленнями про прийняті рішення з питань, визначених у цьому Положенні, підписує уповноважена особа Національного банку.

2) пункти 1.9 та 1.10 викласти в такій редакції:

1.10. Документи, визначені цим Положенням, подаються до територіального управління Національного банку за місцезнаходженням банку/філії іноземного банку, крім таких документів, які подаються до Національного банку щодо:

"1.9. Листи з повідомленнями про прийняті рішення з питань, визначених у цьому Положенні, підписує уповноважена особа Національного банку.

2) пункти 1.9 та 1.10 викласти в такій редакції:

повідомлення про початок нового виду діяльності або надання нового виду фінансових послуг (крім банківських);

1.10. Документи, визначені цим Положенням, подаються до територіального управління Національного банку за місцезнаходженням банку/філії іноземного банку, крім таких документів, які подаються до Національного банку щодо:

змін (нових редакцій) до внутрішніх положень банку;

повідомлення про початок нового виду діяльності або надання нового виду фінансових послуг (крім банківських);

структурних і кадрових змін у складі керівників структурних підрозділів банку;

змін (нових редакцій) до внутрішніх положень банку;

отримання дозволу на створення дочірнього банку, філії і представництва українського банку на території інших держав;

структурних і кадрових змін у складі керівників структурних підрозділів банку;

отримання згоди Національного банку на вживання в найменуванні банку слів, визначених статтею 15 Закону ( 2121-14 );

отримання дозволу на створення дочірнього банку, філії і представництва українського банку на території інших держав;

отримання позитивного висновку з приводу наміру заснування державного банку та зміни розміру його статутного капіталу;

отримання згоди Національного банку на вживання в найменуванні банку слів, визначених статтею 15 Закону ( 2121-14 );

акредитації представництва іноземного банку на території України;

отримання позитивного висновку з приводу наміру заснування державного банку та зміни розміру його статутного капіталу;

отримання згоди Національного банку на вживання в найменуванні банку слів, визначених статтею 15 Закону ( 2121-14 );

змін, що стосуються представництва іноземного банку на території України.

акредитації представництва іноземного банку на території України;

Банки/філії іноземних банків, місцезнаходженням яких є місто Київ та Київська область, подають документи до Національного банку.

змін, що стосуються представництва іноземного банку на території України.

Порядок взаємодії структурних підрозділів Національного банку під час вчинення дій згідно з цим Положенням установлюється Національним банком.

Банки/філії іноземних банків, місцезнаходженням яких є місто Київ та Київська область, подають документи до Національного банку.

Рішення, що передбачені цим Положенням, приймають Правління Національного банку, Комісія Національного банку України з питань нагляду та регулювання діяльності банків, Комісія з питань нагляду та регулювання діяльності банків при територіальному управлінні Національного банку України (у межах повноважень, делегованих Комісією Національного банку України з питань нагляду та регулювання діяльності банків), уповноважена особа Національного банку";

Порядок взаємодії структурних підрозділів Національного банку під час вчинення дій згідно з цим Положенням установлюється Національним банком.

3) у пункті 1.17:

Рішення, що передбачені цим Положенням, приймають Правління Національного банку, Комісія Національного банку України з питань нагляду та регулювання діяльності банків, Комісія з питань нагляду та регулювання діяльності банків при територіальному управлінні Національного банку України (у межах повноважень, делегованих Комісією Національного банку України з питань нагляду та регулювання діяльності банків), уповноважена особа Національного банку";

в абзаці п'ятому слово "п'яти" замінити словом "трьох";

3) у пункті 1.17:

в абзаці дев'ятому слова "(протягом останніх п'яти років)" виключити.

в абзаці п'ятому слово "п'яти" замінити словом "трьох";

3) у пункті 1.17:

2. У розділі II:

в абзаці дев'ятому слова "(протягом останніх п'яти років)" виключити.

в абзаці п'ятому слово "п'яти" замінити словом "трьох";

1) у главі 1:

2. У розділі II:

в абзаці дев'ятому слова "(протягом останніх п'яти років)" виключити.

у пункті 1.8:

1) у главі 1:

2. У розділі II:

абзац перший підпункту "а" викласти в такій редакції:

у пункті 1.8:

1) у главі 1:

"а) фінансової звітності юридичних осіб з відміткою органів статистики про її прийняття, яка має бути засвідчена підписами керівника та головного бухгалтера (за наявності такої посади) і відбитком печатки юридичної особи за останніх чотири звітних періоди (для юридичних осіб України - квартали згідно з переліком форм фінансової звітності, визначеним у додатку 5, для іноземних юридичних осіб - окремо за кожний з останніх чотирьох звітних періодів, установлених законодавством країни походження іноземного інвестора. Фінансова звітність іноземної юридичної особи, що має довгостроковий кредитний рейтинг за міжнародною шкалою за зобов'язаннями в іноземній валюті не нижче, ніж інвестиційний рівень "BBB-" за класифікацією рейтингових агентств "Standard & Poor's" або "Fitch Ratings", не нижче ніж рівень "Baa3" за класифікацією рейтингового агентства "Moody's Investors Service", подається за останній звітний період, установлений законодавством країни походження цієї особи, що передує періоду придбання акцій)";

абзац перший підпункту "а" викласти в такій редакції:

у пункті 1.8:

підпункти "б" та "в" викласти в такій редакції:

"а) фінансової звітності юридичних осіб з відміткою органів статистики про її прийняття, яка має бути засвідчена підписами керівника та головного бухгалтера (за наявності такої посади) і відбитком печатки юридичної особи за останніх чотири звітних періоди (для юридичних осіб України - квартали згідно з переліком форм фінансової звітності, визначеним у додатку 5, для іноземних юридичних осіб - окремо за кожний з останніх чотирьох звітних періодів, установлених законодавством країни походження іноземного інвестора. Фінансова звітність іноземної юридичної особи, що має довгостроковий кредитний рейтинг за міжнародною шкалою за зобов'язаннями в іноземній валюті не нижче, ніж інвестиційний рівень "BBB-" за класифікацією рейтингових агентств "Standard & Poor's" або "Fitch Ratings", не нижче ніж рівень "Baa3" за класифікацією рейтингового агентства "Moody's Investors Service", подається за останній звітний період, установлений законодавством країни походження цієї особи, що передує періоду придбання акцій)";

абзац перший підпункту "а" викласти в такій редакції:

"б) висновків аудиторів/аудиторських фірм, що складені за підсумками проведеної перевірки фінансової звітності юридичних осіб (зареєстрованих в Україні - за станом на перше число першого місяця кожного кварталу, у якому здійснюється внесок до статутного капіталу банку; за іноземними юридичними особами - окремо за кожний з останніх звітних періодів, визначених у підпункті "а" цього пункту, установлених законодавством країни походження іноземного інвестора) незалежно від їх організаційно-правової форми та форми власності, з питань:

підпункти "б" та "в" викласти в такій редакції:

достовірності та повноти фінансової звітності, її відповідності вимогам положень (стандартів) бухгалтерського обліку держави місцезнаходження юридичної особи та/або міжнародним стандартам фінансової звітності;

"б) висновків аудиторів/аудиторських фірм, що складені за підсумками проведеної перевірки фінансової звітності юридичних осіб (зареєстрованих в Україні - за станом на перше число першого місяця кожного кварталу, у якому здійснюється внесок до статутного капіталу банку; за іноземними юридичними особами - окремо за кожний з останніх звітних періодів, визначених у підпункті "а" цього пункту, установлених законодавством країни походження іноземного інвестора) незалежно від їх організаційно-правової форми та форми власності, з питань:

підпункти "б" та "в" викласти в такій редакції:

наявності власних коштів/власного капіталу в розмірі, необхідному для забезпечення виконання ним зобов'язань щодо сплати акцій (паїв) банку, або їх (його) відсутності на підставі розрахунку розміру власних коштів/власного капіталу юридичних осіб - учасників банку (додаток 5);

достовірності та повноти фінансової звітності, її відповідності вимогам положень (стандартів) бухгалтерського обліку держави місцезнаходження юридичної особи та/або міжнародним стандартам фінансової звітності;

оцінки фінансового стану та платоспроможності за останній рік і за станом на дату проведення аудиту на підставі розрахунку рекомендованих показників платоспроможності та фінансової стійкості, які наведені в додатку 1 до цього Положення (для іноземної юридичної особи зазначені показники розраховуються з урахуванням вимог, установлених законодавством країни її місцезнаходження. Для юридичної особи (крім банку), що має довгостроковий кредитний рейтинг за міжнародною шкалою за зобов'язаннями в іноземній валюті не нижче ніж інвестиційний рівень "BBB-" за класифікацією рейтингових агентств "Standard & Poor's" або "Fitch-Ratings", не нижче ніж рівень "Baa3" за класифікацією рейтингового агентства "Moody's Investors Service", зазначені показники не розраховуються, а зазначається відповідний рейтинг. Для банку замість зазначених показників здійснюється розрахунок економічних нормативів, установлених законодавством країни місцезнаходження банку, та визначається їх відповідність установленим законодавством значенням).

наявності власних коштів/власного капіталу в розмірі, необхідному для забезпечення виконання ним зобов'язань щодо сплати акцій (паїв) банку, або їх (його) відсутності на підставі розрахунку розміру власних коштів/власного капіталу юридичних осіб - учасників банку (додаток 5);

Разом із зазначеним висновком подаються копії сертифіката аудитора України, який здійснив аудит/підтвердив аудиторський висновок.

оцінки фінансового стану та платоспроможності за останній рік і за станом на дату проведення аудиту на підставі розрахунку рекомендованих показників платоспроможності та фінансової стійкості, які наведені в додатку 1 до цього Положення (для іноземної юридичної особи зазначені показники розраховуються з урахуванням вимог, установлених законодавством країни її місцезнаходження. Для юридичної особи (крім банку), що має довгостроковий кредитний рейтинг за міжнародною шкалою за зобов'язаннями в іноземній валюті не нижче ніж інвестиційний рівень "BBB-" за класифікацією рейтингових агентств "Standard & Poor's" або "Fitch-Ratings", не нижче ніж рівень "Baa3" за класифікацією рейтингового агентства "Moody's Investors Service", зазначені показники не розраховуються, а зазначається відповідний рейтинг. Для банку замість зазначених показників здійснюється розрахунок економічних нормативів, установлених законодавством країни місцезнаходження банку, та визначається їх відповідність установленим законодавством значенням).

Аудитор/аудиторська фірма разом з аудиторським висновком надає інформацію щодо можливих фінансових наслідків придбання особою істотної участі в банку/власником істотної участі в банку акцій банку та ризиків погіршення фінансового стану такої особи, а саме:

Разом із зазначеним висновком подаються копії сертифіката аудитора України, який здійснив аудит/підтвердив аудиторський висновок.

для юридичних осіб (крім банків) - про спроможність забезпечення виконання своїх зобов'язань та ведення прибуткової діяльності, у тому числі для юридичних осіб, які зареєстровані в Україні, - імовірності порушень економічних нормативів, визначених законодавством України (якщо такі нормативи встановлені), внаслідок здійснення внеску до статутного капіталу банку;

Аудитор/аудиторська фірма разом з аудиторським висновком надає інформацію щодо можливих фінансових наслідків придбання особою істотної участі в банку/власником істотної участі в банку акцій банку та ризиків погіршення фінансового стану такої особи, а саме:

для банків - про відповідність розміру регулятивного капіталу та показників економічних нормативів, як на індивідуальній, так і на консолідованій основі, нормам законодавства країни місцезнаходження банку.

для юридичних осіб (крім банків) - про спроможність забезпечення виконання своїх зобов'язань та ведення прибуткової діяльності, у тому числі для юридичних осіб, які зареєстровані в Україні, - імовірності порушень економічних нормативів, визначених законодавством України (якщо такі нормативи встановлені), внаслідок здійснення внеску до статутного капіталу банку;

Аудиторський висновок та інформація, що подається разом з ним, мають бути підписані аудитором або уповноваженою особою аудиторської фірми та засвідчені відбитком його/її печатки (у разі її наявності);

для банків - про відповідність розміру регулятивного капіталу та показників економічних нормативів, як на індивідуальній, так і на консолідованій основі, нормам законодавства країни місцезнаходження банку.

в) інформації про майновий стан фізичних осіб відповідно до податкового законодавства - довідки органу державної податкової служби про подану декларацію про майновий стан і доходи (податкову декларацію) за формою, установленою центральним органом виконавчої влади, що забезпечує формування державної фінансової політики (далі - довідка податкової служби). Фізична особа подає довідку податкової служби за період один-три роки, що підтверджує наявність достатньої кількості власних коштів для забезпечення виконання нею зобов'язань щодо формування статутного капіталу банку.

Аудиторський висновок та інформація, що подається разом з ним, мають бути підписані аудитором або уповноваженою особою аудиторської фірми та засвідчені відбитком його/її печатки (у разі її наявності);

Майновий стан фізичних осіб - іноземців має бути підтверджений довідкою податкової служби (у разі наявності доходів, отриманих в Україні) та/або довідкою уповноваженого органу країни проживання фізичної особи -іноземця про його доходи і про належне виконання ним своїх обов'язків як платника податків та довідкою банку, у якому відкрито рахунок, про наявні кошти на рахунку іноземця на дату, що передує даті здійснення оплати за акції банку. Якщо законодавством країни проживання фізичної особи - іноземця не передбачено отримання довідки про його доходи, то подаються письмове запевнення про неможливість її подання та копія декларації про його доходи. Фізична особа - іноземець подає зазначену довідку/декларацію за один - три роки, що дає змогу підтвердити наявність достатності власних коштів для забезпечення виконання ним зобов'язань щодо формування статутного капіталу банку";

пункт 1.12 викласти в такій редакції:

Майновий стан фізичних осіб - іноземців має бути підтверджений довідкою податкової служби (у разі наявності доходів, отриманих в Україні) та/або довідкою уповноваженого органу країни проживання фізичної особи -іноземця про його доходи і про належне виконання ним своїх обов'язків як платника податків та довідкою банку, у якому відкрито рахунок, про наявні кошти на рахунку іноземця на дату, що передує даті здійснення оплати за акції банку. Якщо законодавством країни проживання фізичної особи - іноземця не передбачено отримання довідки про його доходи, то подаються письмове запевнення про неможливість її подання та копія декларації про його доходи. Фізична особа - іноземець подає зазначену довідку/декларацію за один - три роки, що дає змогу підтвердити наявність достатності власних коштів для забезпечення виконання ним зобов'язань щодо формування статутного капіталу банку";

"1.12. Копії висновку та/або відповідного дозволу Антимонопольного комітету України подаються у випадках, передбачених законодавством України.

пункт 1.12 викласти в такій редакції:

Копія документа засвідчується Антимонопольним комітетом України або нотаріально";

"1.12. Копії висновку та/або відповідного дозволу Антимонопольного комітету України подаються у випадках, передбачених законодавством України.

пункт 1.12 викласти в такій редакції:

доповнити главу після пункту 1.12 новим пунктом 1.13 такого змісту:

Копія документа засвідчується Антимонопольним комітетом України або нотаріально";

"1.13. Міжнародна фінансова установа, яка є засновником юридичної особи, що має намір здійснювати банківську діяльність, та з якою Уряд України уклав договір про співробітництво та для якої згідно із законами України встановлені привілеї та імунітети, подає лише копії платіжних документів про повну сплату внесків до статутного капіталу банку за акції банку".

доповнити главу після пункту 1.12 новим пунктом 1.13 такого змісту:

У зв'язку з цим пункти 1.13-1.15 уважати відповідно пунктами 1.14-1.16;

"1.13. Міжнародна фінансова установа, яка є засновником юридичної особи, що має намір здійснювати банківську діяльність, та з якою Уряд України уклав договір про співробітництво та для якої згідно із законами України встановлені привілеї та імунітети, подає лише копії платіжних документів про повну сплату внесків до статутного капіталу банку за акції банку".

доповнити главу після пункту 1.12 новим пунктом 1.13 такого змісту:

2) пункт 2.4 глави 2 викласти в такій редакції:

У зв'язку з цим пункти 1.13-1.15 уважати відповідно пунктами 1.14-1.16;

"2.4. Грошові внески для формування або збільшення статутного капіталу банку резиденти України здійснюють у гривнях, а нерезиденти - в іноземній вільно конвертованій валюті або в гривнях.

2) пункт 2.4 глави 2 викласти в такій редакції:

Перерахунок коштів в іноземній вільно конвертованій валюті, унесених нерезидентами, у національну валюту України здійснюється за офіційним курсом гривні до іноземних валют, установленим Національним банком на дату надходження іноземної валюти до банку в оплату його акцій або паїв";

"2.4. Грошові внески для формування або збільшення статутного капіталу банку резиденти України здійснюють у гривнях, а нерезиденти - в іноземній вільно конвертованій валюті або в гривнях.

2) пункт 2.4 глави 2 викласти в такій редакції:

3) у главі 4:

Перерахунок коштів в іноземній вільно конвертованій валюті, унесених нерезидентами, у національну валюту України здійснюється за офіційним курсом гривні до іноземних валют, установленим Національним банком на дату надходження іноземної валюти до банку в оплату його акцій або паїв";

у пункті 4.2:

3) у главі 4:

абзац сьомий викласти в такій редакції:

у пункті 4.2:

3) у главі 4:

"та/або набуває права голосу в розмірі 10 і більше відсотків статутного капіталу банку на загальних зборах учасників банку за дорученням учасника/учасників банку (крім випадків, коли в довіреності на право участі та голосування визначено, яким саме чином представник має голосувати щодо питань порядку денного, або наявності довіреності на право участі та голосування та окремого документа, у якому визначено, яким саме чином представник має голосувати щодо питань порядку денного)";

абзац сьомий викласти в такій редакції:

у пункті 4.2:

доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"та/або набуває права голосу в розмірі 10 і більше відсотків статутного капіталу банку на загальних зборах учасників банку за дорученням учасника/учасників банку (крім випадків, коли в довіреності на право участі та голосування визначено, яким саме чином представник має голосувати щодо питань порядку денного, або наявності довіреності на право участі та голосування та окремого документа, у якому визначено, яким саме чином представник має голосувати щодо питань порядку денного)";

абзац сьомий викласти в такій редакції:

"Юридична або фізична особа, яка набувала істотну участь у банку опосередковано та має намір набути істотну участь у банку таким чином, що така особа буде прямо володіти 10, 25, 50 та 75 і більше відсотками статутного капіталу банку, не подає ті документи, які нею подавалися до Національного банку під час погодження набуття опосередкованого володіння, якщо вони не зазнали змін";

доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

у пункті 4.7:

"Юридична або фізична особа, яка набувала істотну участь у банку опосередковано та має намір набути істотну участь у банку таким чином, що така особа буде прямо володіти 10, 25, 50 та 75 і більше відсотками статутного капіталу банку, не подає ті документи, які нею подавалися до Національного банку під час погодження набуття опосередкованого володіння, якщо вони не зазнали змін";

доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

абзац шостий підпункту "б" викласти в такій редакції:

у пункті 4.7:

"інформації органу державної податкової служби України та/або уповноваженого органу країни місцезнаходження іноземної юридичної особи про стан виконання обов'язків юридичною особою як платника податків";

абзац шостий підпункту "б" викласти в такій редакції:

у пункті 4.7:

абзац п'ятий підпункту "в" викласти в такій редакції:

"інформації органу державної податкової служби України та/або уповноваженого органу країни місцезнаходження іноземної юридичної особи про стан виконання обов'язків юридичною особою як платника податків";

абзац шостий підпункту "б" викласти в такій редакції:

"довідки банків, що обслуговують рахунки юридичної особи - прямого учасника банку, з яких здійснюється оплата акцій/паїв, про наявність коштів на цих рахунках на дату, що передує даті здійснення оплати за акції банку (ця вимога не поширюється на банки)";

абзац п'ятий підпункту "в" викласти в такій редакції:

абзац третій підпункту "г" викласти в такій редакції:

"довідки банків, що обслуговують рахунки юридичної особи - прямого учасника банку, з яких здійснюється оплата акцій/паїв, про наявність коштів на цих рахунках на дату, що передує даті здійснення оплати за акції банку (ця вимога не поширюється на банки)";

абзац п'ятий підпункту "в" викласти в такій редакції:

"копії установчих документів, засвідчених нотаріально (крім банків, зареєстрованих в Україні)";

абзац третій підпункту "г" викласти в такій редакції:

підпункт "ґ" викласти в такій редакції:

"копії установчих документів, засвідчених нотаріально (крім банків, зареєстрованих в Україні)";

абзац третій підпункту "г" викласти в такій редакції:

"ґ) копія висновку та/або відповідного дозволу Антимонопольного комітету України подаються у випадках, передбачених законодавством України.

підпункт "ґ" викласти в такій редакції:

Копія документа засвідчується Антимонопольним комітетом України або нотаріально";

"ґ) копія висновку та/або відповідного дозволу Антимонопольного комітету України подаються у випадках, передбачених законодавством України.

підпункт "ґ" викласти в такій редакції:

у пункті 4.9:

Копія документа засвідчується Антимонопольним комітетом України або нотаріально";

абзац другий підпункту "б" викласти в такій редакції:

у пункті 4.9:

"щодо юридичних осіб - документи, визначені підпунктами "а", "б" пункту 1.8 глави 1 розділу II цього Положення (вимоги абзаців третього та шостого підпункту "б" поширюються лише на тих юридичних осіб, які безпосередньо придбаватимуть акції/паї банку)";

абзац другий підпункту "б" викласти в такій редакції:

у пункті 4.9:

абзаци четвертий-шостий підпункту "б" викласти в такій редакції:

"щодо юридичних осіб - документи, визначені підпунктами "а", "б" пункту 1.8 глави 1 розділу II цього Положення (вимоги абзаців третього та шостого підпункту "б" поширюються лише на тих юридичних осіб, які безпосередньо придбаватимуть акції/паї банку)";

абзац другий підпункту "б" викласти в такій редакції:

"довідки податкової служби. Фізична особа подає зазначену довідку за один - три роки, що дає змогу підтвердити наявність достатності власних коштів для набуття істотної участі в банку;

абзаци четвертий-шостий підпункту "б" викласти в такій редакції:

довідки банків, які обслуговують рахунки особи - прямого учасника банку, з яких здійснюється оплата акцій/паїв, про наявність коштів на цих рахунках на дату, що передує даті здійснення оплати за акції банку.

"довідки податкової служби. Фізична особа подає зазначену довідку за один - три роки, що дає змогу підтвердити наявність достатності власних коштів для набуття істотної участі в банку;

абзаци четвертий-шостий підпункту "б" викласти в такій редакції:

Майновий стан фізичних осіб - іноземців має бути підтверджений довідкою податкової служби України (у разі наявності доходів, отриманих в Україні) та/або довідкою уповноваженого органу країни проживання фізичної особи - іноземця про її доходи і про належне виконання нею своїх обов'язків як платника податків та довідкою банку, у якому відкрито рахунок, про наявні кошти на рахунку фізичної особи - іноземця на дату, що передує даті здійснення оплати за акції банку. Якщо законодавством країни проживання фізичної особи - іноземця не передбачено отримання довідки про його доходи, то подаються письмове запевнення про неможливість її подання та копія декларації про його доходи. Фізична особа - іноземець подає зазначену довідку/декларацію за один - три роки, що дає змогу підтвердити наявність достатності власних коштів для набуття істотної участі в банку";

довідки банків, які обслуговують рахунки особи - прямого учасника банку, з яких здійснюється оплата акцій/паїв, про наявність коштів на цих рахунках на дату, що передує даті здійснення оплати за акції банку.

підпункт "ґ" викласти в такій редакції:

Майновий стан фізичних осіб - іноземців має бути підтверджений довідкою податкової служби України (у разі наявності доходів, отриманих в Україні) та/або довідкою уповноваженого органу країни проживання фізичної особи - іноземця про її доходи і про належне виконання нею своїх обов'язків як платника податків та довідкою банку, у якому відкрито рахунок, про наявні кошти на рахунку фізичної особи - іноземця на дату, що передує даті здійснення оплати за акції банку. Якщо законодавством країни проживання фізичної особи - іноземця не передбачено отримання довідки про його доходи, то подаються письмове запевнення про неможливість її подання та копія декларації про його доходи. Фізична особа - іноземець подає зазначену довідку/декларацію за один - три роки, що дає змогу підтвердити наявність достатності власних коштів для набуття істотної участі в банку";

"ґ) відомості за формою, установленою нормативно-правовим актом Національного банку щодо структури власності, про юридичних осіб, у яких фізична особа є керівником та/або контролером";

підпункт "ґ" викласти в такій редакції:

пункт доповнити новим підпунктом такого змісту:

"ґ) відомості за формою, установленою нормативно-правовим актом Національного банку щодо структури власності, про юридичних осіб, у яких фізична особа є керівником та/або контролером";

підпункт "ґ" викласти в такій редакції:

"д) повідомлення про наміри набуття істотної участі в банку (додаток 7)";

пункт доповнити новим підпунктом такого змісту:

доповнити главу після пункту 4.10 новим пунктом 4.11 такого змісту:

"д) повідомлення про наміри набуття істотної участі в банку (додаток 7)";

пункт доповнити новим підпунктом такого змісту:

"4.11. Міжнародна фінансова установа, яка має намір набути істотну участь у банку та з якою Уряд України уклав договір про співробітництво та для якої згідно із законами України встановлені привілеї та імунітети, подає лише повідомлення про наміри набуття істотної участі в банку та нотаріально засвідчену за місцем видачі копію рішення уповноваженого органу міжнародної фінансової установи про участь у банку в Україні, які мають бути оформлені відповідно до вимог пункту 1.4 розділу I цього Положення".

доповнити главу після пункту 4.10 новим пунктом 4.11 такого змісту:

У зв'язку з цим пункти 4.11-4.13 уважати відповідно пунктами 4.12-4.14.

"4.11. Міжнародна фінансова установа, яка має намір набути істотну участь у банку та з якою Уряд України уклав договір про співробітництво та для якої згідно із законами України встановлені привілеї та імунітети, подає лише повідомлення про наміри набуття істотної участі в банку та нотаріально засвідчену за місцем видачі копію рішення уповноваженого органу міжнародної фінансової установи про участь у банку в Україні, які мають бути оформлені відповідно до вимог пункту 1.4 розділу I цього Положення".

доповнити главу після пункту 4.10 новим пунктом 4.11 такого змісту:

3. У розділі III:

У зв'язку з цим пункти 4.11-4.13 уважати відповідно пунктами 4.12-4.14.

1) абзац перший пункту 3.7 глави 3 викласти в такій редакції:

3. У розділі III:

"3.7. Юридична особа, яка має намір здійснювати банківську діяльність, подає відомості про ділову репутацію голови наглядової (спостережної) ради, його заступників, членів наглядової (спостережної) ради, представників юридичної особи - члена наглядової (спостережної) ради разом з протоколом засідання уповноваженого органу про їх призначення у вигляді:";

1) абзац перший пункту 3.7 глави 3 викласти в такій редакції:

3. У розділі III:

2) пункт 4.6 глави 4 викласти в такій редакції:

"3.7. Юридична особа, яка має намір здійснювати банківську діяльність, подає відомості про ділову репутацію голови наглядової (спостережної) ради, його заступників, членів наглядової (спостережної) ради, представників юридичної особи - члена наглядової (спостережної) ради разом з протоколом засідання уповноваженого органу про їх призначення у вигляді:";

1) абзац перший пункту 3.7 глави 3 викласти в такій редакції:

"4.6. Національний банк визначає ділову репутацію кандидатів на посади голови, його заступників і членів наглядової (спостережної) ради банку, представників юридичної особи - члена наглядової (спостережної) ради, професійну придатність та ділову репутацію заступників голови та членів правління (ради директорів), заступників головного бухгалтера в місячний строк на підставі поданих документів, передбачених пунктами 3.7, 3.8 глави 3 розділу III цього Положення.

2) пункт 4.6 глави 4 викласти в такій редакції:

Якщо протягом місяця Національний банк не дійшов обґрунтованого висновку про невідповідність кандидата вимогам статті 42 Закону ( 2121-14 ) та цього Положення, то його кандидатура є погодженою";

"4.6. Національний банк визначає ділову репутацію кандидатів на посади голови, його заступників і членів наглядової (спостережної) ради банку, представників юридичної особи - члена наглядової (спостережної) ради, професійну придатність та ділову репутацію заступників голови та членів правління (ради директорів), заступників головного бухгалтера в місячний строк на підставі поданих документів, передбачених пунктами 3.7, 3.8 глави 3 розділу III цього Положення.

2) пункт 4.6 глави 4 викласти в такій редакції:

3) У главі 5:

Якщо протягом місяця Національний банк не дійшов обґрунтованого висновку про невідповідність кандидата вимогам статті 42 Закону ( 2121-14 ) та цього Положення, то його кандидатура є погодженою";

підпункт "и" пункту 5.1 викласти в такій редакції:

3) У главі 5:

Якщо протягом місяця Національний банк не дійшов обґрунтованого висновку про невідповідність кандидата вимогам статті 42 Закону ( 2121-14 ) та цього Положення, то його кандидатура є погодженою";

"и) виконання банком вимог нормативно-правових актів Національного банку щодо певного виду діяльності/послуг".

підпункт "и" пункту 5.1 викласти в такій редакції:

3) У главі 5:

пункт 5.4 викласти в такій редакції:

"и) виконання банком вимог нормативно-правових актів Національного банку щодо певного виду діяльності/послуг".

підпункт "и" пункту 5.1 викласти в такій редакції:

"5.4. Національний банк протягом місяця з дати отримання повідомлення банку про початок нового виду діяльності або надання нового виду фінансових послуг повідомляє банк про результати розгляду повідомлення та пакета документів.

пункт 5.4 викласти в такій редакції:

У разі порушення банком вимог пункту 5.1 чи 5.2 цієї глави або вимог, установлених Національним банком щодо нового виду діяльності або послуги, Національний банк надсилає на адресу банку лист з повідомленням про порушення вимог статті 47 Закону ( 2121-14 ) і повертає банку пакет документів. Банк не має права розпочати новий вид діяльності або надання нового виду фінансових послуг до дати усунення порушень.

"5.4. Національний банк протягом місяця з дати отримання повідомлення банку про початок нового виду діяльності або надання нового виду фінансових послуг повідомляє банк про результати розгляду повідомлення та пакета документів.

пункт 5.4 викласти в такій редакції:

Банк після усунення порушень, зазначених у листі Національного банку, повинен повторно звернутися до Національного банку з відповідним повідомленням".

У разі порушення банком вимог пункту 5.1 чи 5.2 цієї глави або вимог, установлених Національним банком щодо нового виду діяльності або послуги, Національний банк надсилає на адресу банку лист з повідомленням про порушення вимог статті 47 Закону ( 2121-14 ) і повертає банку пакет документів. Банк не має права розпочати новий вид діяльності або надання нового виду фінансових послуг до дати усунення порушень.

4. Абзац другий пункту 2.2 глави 2 розділу IV після слів "Єдиного державного реєстру" доповнити словами "(за наявності)".

Банк після усунення порушень, зазначених у листі Національного банку, повинен повторно звернутися до Національного банку з відповідним повідомленням".

У разі порушення банком вимог пункту 5.1 чи 5.2 цієї глави або вимог, установлених Національним банком щодо нового виду діяльності або послуги, Національний банк надсилає на адресу банку лист з повідомленням про порушення вимог статті 47 Закону ( 2121-14 ) і повертає банку пакет документів. Банк не має права розпочати новий вид діяльності або надання нового виду фінансових послуг до дати усунення порушень.

5. У розділі V:

4. Абзац другий пункту 2.2 глави 2 розділу IV після слів "Єдиного державного реєстру" доповнити словами "(за наявності)".

у главі 1:

5. У розділі V:

4. Абзац другий пункту 2.2 глави 2 розділу IV після слів "Єдиного державного реєстру" доповнити словами "(за наявності)".

абзац другий пункту 1.1 викласти в такій редакції:

у главі 1:

5. У розділі V:

"Банк має право застосовувати будь-яку назву своєї філії, що створюється за кордоном, у тому числі використовувати в назві філії слова "відділення", "дирекція", "регіональне управління" тощо";

абзац другий пункту 1.1 викласти в такій редакції:

у главі 1:

абзац сьомий пункту 1.2 викласти в такій редакції:

"Банк має право застосовувати будь-яку назву своєї філії, що створюється за кордоном, у тому числі використовувати в назві філії слова "відділення", "дирекція", "регіональне управління" тощо";

абзац другий пункту 1.1 викласти в такій редакції:

"банк не є об'єктом застосування Національним банком заходів впливу (санкцій) протягом останніх трьох місяців, що передують зверненню";

абзац сьомий пункту 1.2 викласти в такій редакції:

пункт 1.7 викласти в такій редакції:

"банк не є об'єктом застосування Національним банком заходів впливу (санкцій) протягом останніх трьох місяців, що передують зверненню";

абзац сьомий пункту 1.2 викласти в такій редакції:

"1.7. Банк зобов'язаний подати до Національного банку копії і нотаріально засвідчений переклад на українську мову документів органу банківського нагляду держави місцезнаходження філії/представництва про результати проведеної перевірки філії/представництва (якщо органом банківського нагляду подаються філії/представництву/банку такі документи), а також листа органу банківського нагляду щодо оцінки діяльності філії/представництва та висунутих до неї вимог у 20-денний строк після надходження цих документів".

пункт 1.7 викласти в такій редакції:

6. У розділі VI:

"1.7. Банк зобов'язаний подати до Національного банку копії і нотаріально засвідчений переклад на українську мову документів органу банківського нагляду держави місцезнаходження філії/представництва про результати проведеної перевірки філії/представництва (якщо органом банківського нагляду подаються філії/представництву/банку такі документи), а також листа органу банківського нагляду щодо оцінки діяльності філії/представництва та висунутих до неї вимог у 20-денний строк після надходження цих документів".

пункт 1.7 викласти в такій редакції:

1) пункт 1.6 глави 1 викласти в такій редакції:

6. У розділі VI:

"1.6. Правління Національного банку приймає рішення про акредитацію чи відмову в акредитації філії іноземного банку. Датою внесення запису до Державного реєстру банків та датою видачі банківської ліцензії є дата акредитації філії іноземного банку.

1) пункт 1.6 глави 1 викласти в такій редакції:

6. У розділі VI:

Комісія Національного банку приймає рішення про акредитацію чи відмову в акредитації представництв іноземних банків. Датою внесення запису до Державного реєстру банків є дата акредитації представництва іноземного банку";

"1.6. Правління Національного банку приймає рішення про акредитацію чи відмову в акредитації філії іноземного банку. Датою внесення запису до Державного реєстру банків та датою видачі банківської ліцензії є дата акредитації філії іноземного банку.

1) пункт 1.6 глави 1 викласти в такій редакції:

2) абзац другий пункту 2.3 глави 2 викласти в такій редакції:

Комісія Національного банку приймає рішення про акредитацію чи відмову в акредитації представництв іноземних банків. Датою внесення запису до Державного реєстру банків є дата акредитації представництва іноземного банку";

"Положення про філію має містити повне найменування, інформацію про місцезнаходження, підпорядкованість філії, перелік операцій (функцій), які вона має право здійснювати. Це положення також має містити порядок ліквідації філії іноземного банку за рішенням уповноваженого органу іноземного банку, Національного банку";

2) абзац другий пункту 2.3 глави 2 викласти в такій редакції:

3) у главі 3:

"Положення про філію має містити повне найменування, інформацію про місцезнаходження, підпорядкованість філії, перелік операцій (функцій), які вона має право здійснювати. Це положення також має містити порядок ліквідації філії іноземного банку за рішенням уповноваженого органу іноземного банку, Національного банку";

2) абзац другий пункту 2.3 глави 2 викласти в такій редакції:

пункт 3.3 викласти в такій редакції:

3) у главі 3:

"3.3. Національний банк протягом трьох робочих днів після прийняття рішення про акредитацію представництва іноземного банку (рішення приймає Комісія Національного банку) разом з відповідним повідомленням надсилає/видає керівникові представництва/уповноваженій особі на підставі належним чином оформленої довіреності два примірники погодженого, прошитого, засвідченого на звороті відбитком печатки Секретаріату Правління Національного банку положення про представництво, титульні сторінки кожного з яких засвідчені підписом уповноваженої особи Національного банку і відбитком печатки Національного банку, та надсилає повідомлення територіальному управлінню Національного банку за місцем розташування представництва іноземного банку";

пункт 3.3 викласти в такій редакції:

3) у главі 3:

главу доповнити новим пунктом такого змісту:

"3.3. Національний банк протягом трьох робочих днів після прийняття рішення про акредитацію представництва іноземного банку (рішення приймає Комісія Національного банку) разом з відповідним повідомленням надсилає/видає керівникові представництва/уповноваженій особі на підставі належним чином оформленої довіреності два примірники погодженого, прошитого, засвідченого на звороті відбитком печатки Секретаріату Правління Національного банку положення про представництво, титульні сторінки кожного з яких засвідчені підписом уповноваженої особи Національного банку і відбитком печатки Національного банку, та надсилає повідомлення територіальному управлінню Національного банку за місцем розташування представництва іноземного банку";

пункт 3.3 викласти в такій редакції:

"3.4. Національний банк може відмовити в акредитації представництва іноземного банку з підстав, визначених статтею 24 Закону ( 2121-14 )".

главу доповнити новим пунктом такого змісту:

7. У розділі VII:

"3.4. Національний банк може відмовити в акредитації представництва іноземного банку з підстав, визначених статтею 24 Закону ( 2121-14 )".

главу доповнити новим пунктом такого змісту:

1) у главі 1:

7. У розділі VII:

абзац третій пункту 1.2 викласти в такій редакції:

1) у главі 1:

7. У розділі VII:

"рішення загальних зборів учасників банку або постанову Кабінету Міністрів України (для державних банків) про затвердження змін до статуту";

абзац третій пункту 1.2 викласти в такій редакції:

1) у главі 1:

пункт 1.3 доповнити новим підпунктом "а" такого змісту:

"рішення загальних зборів учасників банку або постанову Кабінету Міністрів України (для державних банків) про затвердження змін до статуту";

абзац третій пункту 1.2 викласти в такій редакції:

"а) рішення загальних зборів учасників банку або постанову Кабінету Міністрів України (для державних банків) про збільшення статутного капіталу банку та проведення розміщення акцій банку".

пункт 1.3 доповнити новим підпунктом "а" такого змісту:

У зв'язку з цим підпункти "а"-"е" уважати відповідно підпунктами "б"-"є";

"а) рішення загальних зборів учасників банку або постанову Кабінету Міністрів України (для державних банків) про збільшення статутного капіталу банку та проведення розміщення акцій банку".

пункт 1.3 доповнити новим підпунктом "а" такого змісту:

підпункт "ґ" пункту 1.3 викласти в такій редакції:

У зв'язку з цим підпункти "а"-"е" уважати відповідно підпунктами "б"-"є";

"ґ) документи, що дають змогу зробити висновок про фінансовий стан таких учасників банку:

підпункт "ґ" пункту 1.3 викласти в такій редакції:

юридичних осіб - власників істотної участі, що здійснили додаткові внески до статутного капіталу банку або придбали акції/паї банку на вторинному ринку, - згідно з вимогами підпункту "в" пункту 4.7 глави 4 розділу II цього Положення;

"ґ) документи, що дають змогу зробити висновок про фінансовий стан таких учасників банку:

підпункт "ґ" пункту 1.3 викласти в такій редакції:

юридичних осіб, які не є власниками істотної участі та вносять кошти до статутного капіталу банку в розмірі одного і більше відсотків статутного капіталу з урахуванням його збільшення, - згідно з вимогами, визначеними підпунктами "а" і "б" пункту 1.8 глави 1 розділу II цього Положення;

юридичних осіб - власників істотної участі, що здійснили додаткові внески до статутного капіталу банку або придбали акції/паї банку на вторинному ринку, - згідно з вимогами підпункту "в" пункту 4.7 глави 4 розділу II цього Положення;

фізичних осіб - власників істотної участі, що здійснили додаткові внески до статутного капіталу банку або придбали акції/паї банку на вторинному ринку, - згідно з вимогами підпункту "б" пункту 4.9 глави 4 розділу II цього Положення;

юридичних осіб, які не є власниками істотної участі та вносять кошти до статутного капіталу банку в розмірі одного і більше відсотків статутного капіталу з урахуванням його збільшення, - згідно з вимогами, визначеними підпунктами "а" і "б" пункту 1.8 глави 1 розділу II цього Положення;

фізичних осіб, які не є власниками істотної участі та вносять кошти до статутного капіталу банку в розмірі одного і більше відсотків статутного капіталу з урахуванням його збільшення, - згідно з вимогами, визначеними підпунктом "в" пункту 1.8 глави 1 розділу II цього Положення.

фізичних осіб - власників істотної участі, що здійснили додаткові внески до статутного капіталу банку або придбали акції/паї банку на вторинному ринку, - згідно з вимогами підпункту "б" пункту 4.9 глави 4 розділу II цього Положення;

Фінансова звітність іноземних юридичних осіб за кожний з трьох звітних періодів (років), установлених законодавством країни походження іноземного інвестора, що передують останньому звітному періоду (року), та висновки аудиторів/аудиторських фірм, що складені за підсумками проведеної перевірки цієї фінансової звітності, не подаються, якщо ці документи попередньо подавалися до Національного банку учасниками банку/банком для погодження набуття/збільшення істотної участі в банку або погодження змін, що вносилися до статутів банків у зв'язку зі збільшенням статутного капіталу банку, якщо немає потреби підтвердження наявності власного капіталу для придбання акцій банку на вторинному ринку за ці періоди";

фізичних осіб, які не є власниками істотної участі та вносять кошти до статутного капіталу банку в розмірі одного і більше відсотків статутного капіталу з урахуванням його збільшення, - згідно з вимогами, визначеними підпунктом "в" пункту 1.8 глави 1 розділу II цього Положення.

пункт 1.5 викласти в такій редакції:

Фінансова звітність іноземних юридичних осіб за кожний з трьох звітних періодів (років), установлених законодавством країни походження іноземного інвестора, що передують останньому звітному періоду (року), та висновки аудиторів/аудиторських фірм, що складені за підсумками проведеної перевірки цієї фінансової звітності, не подаються, якщо ці документи попередньо подавалися до Національного банку учасниками банку/банком для погодження набуття/збільшення істотної участі в банку або погодження змін, що вносилися до статутів банків у зв'язку зі збільшенням статутного капіталу банку, якщо немає потреби підтвердження наявності власного капіталу для придбання акцій банку на вторинному ринку за ці періоди";

"1.5. Банк у разі збільшення статутного капіталу за рахунок прибутку зобов'язаний подати:

пункт 1.5 викласти в такій редакції:

документи, визначені в пункті 1.2 цієї глави;

"1.5. Банк у разі збільшення статутного капіталу за рахунок прибутку зобов'язаний подати:

пункт 1.5 викласти в такій редакції:

у разі придбання акцій/паїв власниками істотної участі в банку на вторинному ринку - документи, визначені підпунктами "ґ", "є" пункту 1.3 цієї глави;

документи, визначені в пункті 1.2 цієї глави;

таблицю збільшення статутного капіталу (додаток 17);

у разі придбання акцій/паїв власниками істотної участі в банку на вторинному ринку - документи, визначені підпунктами "ґ", "є" пункту 1.3 цієї глави;

реєстр нарахованої частини прибутку за кожним з учасників, засвідчений підписами голови правління (ради директорів) і головного бухгалтера банку та відбитком печатки банку;

таблицю збільшення статутного капіталу (додаток 17);

протокол загальних зборів учасників про прийняті рішення, зокрема про:

реєстр нарахованої частини прибутку за кожним з учасників, засвідчений підписами голови правління (ради директорів) і головного бухгалтера банку та відбитком печатки банку;

затвердження результатів діяльності банку за період, у якому отримано прибуток, який є джерелом збільшення статутного капіталу;

протокол загальних зборів учасників про прийняті рішення, зокрема про:

розподіл прибутку та визначення частини прибутку, що направляється на збільшення статутного капіталу;

затвердження результатів діяльності банку за період, у якому отримано прибуток, який є джерелом збільшення статутного капіталу;

збільшення статутного капіталу;

розподіл прибутку та визначення частини прибутку, що направляється на збільшення статутного капіталу;

унесення змін до статуту, пов'язаних зі збільшенням статутного капіталу";

збільшення статутного капіталу;

доповнити главу після пункту 1.7 новим пунктом 1.8 такого змісту:

унесення змін до статуту, пов'язаних зі збільшенням статутного капіталу";

"1.8. Банк у разі збільшення статутного капіталу подає щодо міжнародної фінансової установи - учасника банку, з якою Уряд України уклав договір про співробітництво і для якої законами України встановлені привілеї та імунітети, лише копії платіжних документів про повну сплату внесків до статутного капіталу банку за акції банку".

доповнити главу після пункту 1.7 новим пунктом 1.8 такого змісту:

У зв'язку з цим пункти 1.8-1.14 уважати відповідно пунктами 1.9-1.15;

"1.8. Банк у разі збільшення статутного капіталу подає щодо міжнародної фінансової установи - учасника банку, з якою Уряд України уклав договір про співробітництво і для якої законами України встановлені привілеї та імунітети, лише копії платіжних документів про повну сплату внесків до статутного капіталу банку за акції банку".

доповнити главу після пункту 1.7 новим пунктом 1.8 такого змісту:

пункт 1.10 викласти в такій редакції:

У зв'язку з цим пункти 1.8-1.14 уважати відповідно пунктами 1.9-1.15;

"1.10. Національний банк повідомляє банк у листі про прийняте рішення.

пункт 1.10 викласти в такій редакції:

Національний банк у разі прийняття рішення про погодження змін до статуту банку разом з відповідним повідомленням повертає банку два примірники погоджених, прошитих, засвідчених на звороті відбитком печатки Секретаріату Правління Національного банку/управління справами територіального управління змін до статуту, титульні сторінки кожної з яких засвідчуються підписом уповноваженої особи Національного банку і відбитком печатки Національного банку/територіального управління.

"1.10. Національний банк повідомляє банк у листі про прийняте рішення.

пункт 1.10 викласти в такій редакції:

Національний банк у разі прийняття рішення про відмову в погодженні змін до статуту банку надсилає банку листа із зазначенням підстав відмови";

Національний банк у разі прийняття рішення про погодження змін до статуту банку разом з відповідним повідомленням повертає банку два примірники погоджених, прошитих, засвідчених на звороті відбитком печатки Секретаріату Правління Національного банку/управління справами територіального управління змін до статуту, титульні сторінки кожної з яких засвідчуються підписом уповноваженої особи Національного банку і відбитком печатки Національного банку/територіального управління.

2) у главі 2:

Національний банк у разі прийняття рішення про відмову в погодженні змін до статуту банку надсилає банку листа із зазначенням підстав відмови";

у пункті 2.1 слово "придбати" замінити словом "набути";

2) у главі 2:

абзац третій пункту 2.3 викласти в такій редакції:

у пункті 2.1 слово "придбати" замінити словом "набути";

2) у главі 2:

"копії відповідних цивільно-правових договорів та/або інших документів, що підтверджують набуття у власність акцій/паїв банку, які укладені/підписані з дати погодження (надання дозволу) Національним банком набуття/збільшення особою істотної участі в банку. Ці копії мають бути засвідчені нотаріально";

абзац третій пункту 2.3 викласти в такій редакції:

у пункті 2.1 слово "придбати" замінити словом "набути";

доповнити главу після пункту 2.3 новим пунктом 2.4 такого змісту:

"копії відповідних цивільно-правових договорів та/або інших документів, що підтверджують набуття у власність акцій/паїв банку, які укладені/підписані з дати погодження (надання дозволу) Національним банком набуття/збільшення особою істотної участі в банку. Ці копії мають бути засвідчені нотаріально";

абзац третій пункту 2.3 викласти в такій редакції:

"2.4. Міжнародна фінансова установа - власник істотної участі в банку, з якою Уряд України уклав договір про співробітництво та для якої законами України встановлені привілеї та імунітети, подає лише повідомлення про наміри збільшення істотної участі в банку та нотаріально засвідчену за місцем видачі копію рішення уповноваженого органу міжнародної фінансової установи про участь у банку в Україні, які мають бути оформлені відповідно до вимог пункту 1.4 глави 1 розділу I цього Положення".

доповнити главу після пункту 2.3 новим пунктом 2.4 такого змісту:

У зв'язку з цим пункти 2.4-2.6 уважати відповідно пунктами 2.5-2.7;

"2.4. Міжнародна фінансова установа - власник істотної участі в банку, з якою Уряд України уклав договір про співробітництво та для якої законами України встановлені привілеї та імунітети, подає лише повідомлення про наміри збільшення істотної участі в банку та нотаріально засвідчену за місцем видачі копію рішення уповноваженого органу міжнародної фінансової установи про участь у банку в Україні, які мають бути оформлені відповідно до вимог пункту 1.4 глави 1 розділу I цього Положення".

доповнити главу після пункту 2.3 новим пунктом 2.4 такого змісту:

3) у главі 3:

У зв'язку з цим пункти 2.4-2.6 уважати відповідно пунктами 2.5-2.7;

назву глави викласти в такій редакції:

3) у главі 3:

"Глава 3. Погодження призначення та визначення відповідності професійної придатності та ділової репутації керівників банку, керівника служби внутрішнього аудиту (у разі їх зміни)";

назву глави викласти в такій редакції:

3) у главі 3:

у пункті 3.3 слова "два тижні" замінити словом "місяць";

"Глава 3. Погодження призначення та визначення відповідності професійної придатності та ділової репутації керівників банку, керівника служби внутрішнього аудиту (у разі їх зміни)";

пункт 3.5 викласти в такій редакції:

у пункті 3.3 слова "два тижні" замінити словом "місяць";

"3.5. Погодження призначення та визначення відповідності професійної придатності та ділової репутації керівників банків, керівника служби внутрішнього аудиту або осіб, які виконують їх обов'язки, у разі їх зміни здійснюються в порядку, визначеному в главі 4 розділу III цього Положення";

пункт 3.5 викласти в такій редакції:

у пункті 3.3 слова "два тижні" замінити словом "місяць";

4) у главі 5:

"3.5. Погодження призначення та визначення відповідності професійної придатності та ділової репутації керівників банків, керівника служби внутрішнього аудиту або осіб, які виконують їх обов'язки, у разі їх зміни здійснюються в порядку, визначеному в главі 4 розділу III цього Положення";

пункт 3.5 викласти в такій редакції:

пункт 5.2 викласти в такій редакції:

4) у главі 5:

"5.2. Іноземний банк у разі внесення змін до положення про філію, представництво для його погодження подає до Національного банку такі документи:

пункт 5.2 викласти в такій редакції:

4) у главі 5:

клопотання про погодження змін до положення про філію/представництво;

"5.2. Іноземний банк у разі внесення змін до положення про філію, представництво для його погодження подає до Національного банку такі документи:

пункт 5.2 викласти в такій редакції:

рішення уповноваженого іноземного банку про внесення змін до положення про філію/представництво;

клопотання про погодження змін до положення про філію/представництво;

зміни до положення або нову редакцію положення про філію/представництво в трьох примірниках.

рішення уповноваженого іноземного банку про внесення змін до положення про філію/представництво;

У разі внесення змін до положення про філію у зв'язку зі зміною розміру приписного капіталу філії додатково подаються документи, передбачені у пунктах 2.7, 2.8 та 2.12 глави 2 розділу VI цього Положення.

зміни до положення або нову редакцію положення про філію/представництво в трьох примірниках.

Іноземний банк у разі внесення змін до положення про філію у зв'язку зі зміною її місцезнаходження (крім випадків перейменування міста, вулиці, зміни номерів будинків) додатково подає письмове запевнення, підписане уповноваженою особою іноземного банку, про відповідність нового приміщення (уключаючи його обладнання) філії вимогам, установленим Законом та нормативно-правовими актами Національного банку, уключаючи вимоги пункту 2.11 глави 2 розділу VI цього Положення";

У разі внесення змін до положення про філію у зв'язку зі зміною розміру приписного капіталу філії додатково подаються документи, передбачені у пунктах 2.7, 2.8 та 2.12 глави 2 розділу VI цього Положення.

пункт 5.5 викласти в такій редакції:

Іноземний банк у разі внесення змін до положення про філію у зв'язку зі зміною її місцезнаходження (крім випадків перейменування міста, вулиці, зміни номерів будинків) додатково подає письмове запевнення, підписане уповноваженою особою іноземного банку, про відповідність нового приміщення (уключаючи його обладнання) філії вимогам, установленим Законом та нормативно-правовими актами Національного банку, уключаючи вимоги пункту 2.11 глави 2 розділу VI цього Положення";

"5.5. Національний банк протягом трьох робочих днів після погодження змін або нової редакції положення про філію/представництво разом з відповідним повідомленням надсилає/видає керівникові філії/представництва два примірники погодженого, прошитого, засвідченого на звороті відбитком печатки Секретаріату Правління Національного банку положення про філію/представництво, титульні сторінки кожного з яких засвідчені підписом уповноваженої особи Національного банку і відбитком печатки Національного банку, та надсилає повідомлення територіальному управлінню Національного банку за місцезнаходженням філії/представництва іноземного банку";

пункт 5.5 викласти в такій редакції:

пункти 5.10-5.12 виключити.

"5.5. Національний банк протягом трьох робочих днів після погодження змін або нової редакції положення про філію/представництво разом з відповідним повідомленням надсилає/видає керівникові філії/представництва два примірники погодженого, прошитого, засвідченого на звороті відбитком печатки Секретаріату Правління Національного банку положення про філію/представництво, титульні сторінки кожного з яких засвідчені підписом уповноваженої особи Національного банку і відбитком печатки Національного банку, та надсилає повідомлення територіальному управлінню Національного банку за місцезнаходженням філії/представництва іноземного банку";

пункт 5.5 викласти в такій редакції:

У зв'язку з цим пункти 5.13-5.15 уважати відповідно пунктами 5.10-5.12;

пункти 5.10-5.12 виключити.

пункт 5.11 доповнити новим підпунктом такого змісту:

У зв'язку з цим пункти 5.13-5.15 уважати відповідно пунктами 5.10-5.12;

пункти 5.10-5.12 виключити.

"ґ) наявність інформації, що іноземний банк уключений до переліку осіб, стосовно яких застосовано міжнародні санкції, в установленому законодавством порядку".

пункт 5.11 доповнити новим підпунктом такого змісту:

8. У додатках до Положення:

"ґ) наявність інформації, що іноземний банк уключений до переліку осіб, стосовно яких застосовано міжнародні санкції, в установленому законодавством порядку".

пункт 5.11 доповнити новим підпунктом такого змісту:

1) у додатку 7:

8. У додатках до Положення:

слово "заяві" замінити словом "повідомленні";

1) у додатку 7:

слова "в цій анкеті" замінити словами "в цьому повідомленні";

слово "заяві" замінити словом "повідомленні";

1) у додатку 7:

2) у додатку 12:

слова "в цій анкеті" замінити словами "в цьому повідомленні";

назву додатка викласти в такій редакції:

2) у додатку 12:

"Анкета кандидатів на посади голови правління і головного бухгалтера банку, заступників голови та членів правління (ради директорів), заступників головного бухгалтера, голови, його заступників та членів спостережної (наглядової) ради банку, представників юридичної особи - члена наглядової (спостережної) ради, керівника служби внутрішнього аудиту";

назву додатка викласти в такій редакції:

2) у додатку 12:

пункт 15 додатка викласти в такій редакції:

"Анкета кандидатів на посади голови правління і головного бухгалтера банку, заступників голови та членів правління (ради директорів), заступників головного бухгалтера, голови, його заступників та членів спостережної (наглядової) ради банку, представників юридичної особи - члена наглядової (спостережної) ради, керівника служби внутрішнього аудиту";

назву додатка викласти в такій редакції:

     "15. Відомості  про  перерви  в   трудовій   діяльності   (із
зазначенням строку перерви та причини) _________________________";

пункт 15 додатка викласти в такій редакції:

примітку викласти в такій редакції:

     "Примітка. Анкета  заповнюється та підписується особою,  якої
вона  стосується.  Підпис  цієї  особи  засвідчується   керівником
підрозділу, який займається кадровими питаннями, або нотаріально";

примітку викласти в такій редакції:

3) додаток 15 викласти в такій редакції:

                                      "Додаток 15
                                      до Положення про порядок
                                      реєстрації та ліцензування
                                      банків, відкриття
                                      відокремлених підрозділів
                                      ____________________________
                                             (найменування
                                       територіального управління
                                      Національного банку України
                                      за місцезнаходженням банку)

                                      (пункт 2.2 глави 2
                                      розділу IV)

3) додаток 15 викласти в такій редакції:

                           ПОВІДОМЛЕННЯ
     про ___________________________________________________
        (відкриття, зміни реквізитів, припинення діяльності)
      _____________________________________________________
             (найменування відокремленого підрозділу)
      _____________________________________________________
               (повне офіційне найменування банку)
      ____________________________________________________
                    (реєстраційний номер банку
                   в Державному реєстрі банків)

                                      "Додаток 15
                                      до Положення про порядок
                                      реєстрації та ліцензування
                                      банків, відкриття
                                      відокремлених підрозділів
                                      ____________________________
                                             (найменування
                                       територіального управління
                                      Національного банку України
                                      за місцезнаходженням банку)

                                      (пункт 2.2 глави 2
                                      розділу IV)

3) додаток 15 викласти в такій редакції:

------------------------------------------------------------------
| N  |         Назва реквізиту         |  Відомості   |   Нове   |
|з/п |                                 |    на час    | значення |
|    |                                 |  відкриття   |реквізиту |
|    |                                 |    (зміни    |          |
|    |                                 |  реквізиту,  |          |
|    |                                 |  припинення  |          |
|    |                                 | діяльності)  |          |
|    |                                 |відокремленого|          |
|    |                                 |  підрозділу  |          |
|----+---------------------------------+--------------+----------|
|  1 |                2                |      3       |    4     |
|----+---------------------------------+--------------+----------|
|  1 |Вид відокремленого підрозділу:   |              |          |
|    |філія (відділення, дирекція,     |              |          |
|    |регіональне управління тощо),    |              |          |
|    |представництво                   |              |          |
|----+---------------------------------+--------------+----------|
|  2 |Внутрішньобанківський            |              |          |
|    |реєстраційний код відокремленого |              |          |
|    |підрозділу                       |              |          |
|----+---------------------------------+--------------+----------|
|  3 |Найменування відокремленого      |              |          |
|    |підрозділу                       |              |          |
|----+---------------------------------+--------------+----------|
|  4 |Місцезнаходження відокремленого  |              |          |
|    |підрозділу                       |              |          |
|----+---------------------------------+--------------+----------|
|  5 |Дата та номер запису про         |              |          |
|    |включення до Єдиного державного  |              |          |
|    |реєстру юридичних осіб та        |              |          |
|    |фізичних осіб - підприємців      |              |          |
|    |(за наявності)                   |              |          |
|----+---------------------------------+--------------+----------|
|  6 |Підпорядкованість (відображення  |              |          |
|    |операцій на балансі відповідно до|              |          |
|    |положення про цей відокремлений  |              |          |
|    |підрозділ)                       |              |          |
|----+---------------------------------+--------------+----------|
|  7 |Контактні номери відокремленого  |              |          |
|    |підрозділу:                      |              |          |
|----+---------------------------------+--------------+----------|
|7.1 |телефонів                        |              |          |
|----+---------------------------------+--------------+----------|
|7.2 |факсів                           |              |          |
|----+---------------------------------+--------------+----------|
|  8 |Прізвище, ім'я, по батькові      |              |          |
|    |керівника відокремленого         |              |          |
|    |підрозділу                       |              |          |
|----+---------------------------------+--------------+----------|
|  9 |Обсяг та види діяльності, що     |              |          |
|    |виконуватимуться відокремленим   |              |          |
|    |підрозділом                      |              |          |
|----+---------------------------------+--------------+----------|
| 10 |Інформація про відповідне рішення|              |          |
|    |уповноваженого органу банку про  |              |          |
|    |відкриття (унесення змін до      |              |          |
|    |положення, закриття) такого      |              |          |
|    |відокремленого підрозділу        |              |          |
|----+---------------------------------+--------------+----------|
| 11 |Інформація про відповідне рішення|              |          |
|    |уповноваженого органу банку, що  |              |          |
|    |прийняв рішення про звільнення   |              |          |
|    |попередніх та призначення нових  |              |          |
|    |керівників відокремленого        |              |          |
|    |підрозділу                       |              |          |
|----+---------------------------------+--------------+----------|
| 12 |Номер та дата затвердження       |              |          |
|    |положення про відокремлений      |              |          |
|    |підрозділ                        |              |          |
|----+---------------------------------+--------------+----------|
| 13 |Дата:                            |              |          |
|----+---------------------------------+--------------+----------|
|13.1|початку здійснення операцій      |              |          |
|    |відокремленим підрозділом        |              |          |
|----+---------------------------------+--------------+----------|
|13.2|запровадження змін щодо          |              |          |
|    |відокремленого                   |              |          |
|    |підрозділу                       |              |          |
|----+---------------------------------+--------------+----------|
|13.3|припинення діяльності            |              |          |
|    |відокремленого підрозділу        |              |          |
|----+---------------------------------+--------------+----------|
| 14 |Інша інформація (за потреби)     |              |          |
------------------------------------------------------------------

                           ПОВІДОМЛЕННЯ
     про ___________________________________________________
        (відкриття, зміни реквізитів, припинення діяльності)
      _____________________________________________________
             (найменування відокремленого підрозділу)
      _____________________________________________________
               (повне офіційне найменування банку)
      ____________________________________________________
                    (реєстраційний номер банку
                   в Державному реєстрі банків)

     Банк підтверджує, що:
__________________________________________________________________
          [містить письмове запевнення про відповідність
      відокремленого підрозділу банку вимогам, установленим
_________________________________________________________________.
       Законом України "Про банки і банківську діяльність"
   та нормативно-правовими актами Національного банку України].

______________________________   _________   ____________________
    (посада уповноваженої         (підпис)   (ініціали, прізвище)
         особи банку)

 М.П.

 "___" ____________ 20__ рік";

------------------------------------------------------------------
| N  |         Назва реквізиту         |  Відомості   |   Нове   |
|з/п |                                 |    на час    | значення |
|    |                                 |  відкриття   |реквізиту |
|    |                                 |    (зміни    |          |
|    |                                 |  реквізиту,  |          |
|    |                                 |  припинення  |          |
|    |                                 | діяльності)  |          |
|    |                                 |відокремленого|          |
|    |                                 |  підрозділу  |          |
|----+---------------------------------+--------------+----------|
|  1 |                2                |      3       |    4     |
|----+---------------------------------+--------------+----------|
|  1 |Вид відокремленого підрозділу:   |              |          |
|    |філія (відділення, дирекція,     |              |          |
|    |регіональне управління тощо),    |              |          |
|    |представництво                   |              |          |
|----+---------------------------------+--------------+----------|
|  2 |Внутрішньобанківський            |              |          |
|    |реєстраційний код відокремленого |              |          |
|    |підрозділу                       |              |          |
|----+---------------------------------+--------------+----------|
|  3 |Найменування відокремленого      |              |          |
|    |підрозділу                       |              |          |
|----+---------------------------------+--------------+----------|
|  4 |Місцезнаходження відокремленого  |              |          |
|    |підрозділу                       |              |          |
|----+---------------------------------+--------------+----------|
|  5 |Дата та номер запису про         |              |          |
|    |включення до Єдиного державного  |              |          |
|    |реєстру юридичних осіб та        |              |          |
|    |фізичних осіб - підприємців      |              |          |
|    |(за наявності)                   |              |          |
|----+---------------------------------+--------------+----------|
|  6 |Підпорядкованість (відображення  |              |          |
|    |операцій на балансі відповідно до|              |          |
|    |положення про цей відокремлений  |              |          |
|    |підрозділ)                       |              |          |
|----+---------------------------------+--------------+----------|
|  7 |Контактні номери відокремленого  |              |          |
|    |підрозділу:                      |              |          |
|----+---------------------------------+--------------+----------|
|7.1 |телефонів                        |              |          |
|----+---------------------------------+--------------+----------|
|7.2 |факсів                           |              |          |
|----+---------------------------------+--------------+----------|
|  8 |Прізвище, ім'я, по батькові      |              |          |
|    |керівника відокремленого         |              |          |
|    |підрозділу                       |              |          |
|----+---------------------------------+--------------+----------|
|  9 |Обсяг та види діяльності, що     |              |          |
|    |виконуватимуться відокремленим   |              |          |
|    |підрозділом                      |              |          |
|----+---------------------------------+--------------+----------|
| 10 |Інформація про відповідне рішення|              |          |
|    |уповноваженого органу банку про  |              |          |
|    |відкриття (унесення змін до      |              |          |
|    |положення, закриття) такого      |              |          |
|    |відокремленого підрозділу        |              |          |
|----+---------------------------------+--------------+----------|
| 11 |Інформація про відповідне рішення|              |          |
|    |уповноваженого органу банку, що  |              |          |
|    |прийняв рішення про звільнення   |              |          |
|    |попередніх та призначення нових  |              |          |
|    |керівників відокремленого        |              |          |
|    |підрозділу                       |              |          |
|----+---------------------------------+--------------+----------|
| 12 |Номер та дата затвердження       |              |          |
|    |положення про відокремлений      |              |          |
|    |підрозділ                        |              |          |
|----+---------------------------------+--------------+----------|
| 13 |Дата:                            |              |          |
|----+---------------------------------+--------------+----------|
|13.1|початку здійснення операцій      |              |          |
|    |відокремленим підрозділом        |              |          |
|----+---------------------------------+--------------+----------|
|13.2|запровадження змін щодо          |              |          |
|    |відокремленого                   |              |          |
|    |підрозділу                       |              |          |
|----+---------------------------------+--------------+----------|
|13.3|припинення діяльності            |              |          |
|    |відокремленого підрозділу        |              |          |
|----+---------------------------------+--------------+----------|
| 14 |Інша інформація (за потреби)     |              |          |
------------------------------------------------------------------

4) назву додатка 17 викласти в такій редакції:

     Банк підтверджує, що:
__________________________________________________________________
          [містить письмове запевнення про відповідність
      відокремленого підрозділу банку вимогам, установленим
_________________________________________________________________.
       Законом України "Про банки і банківську діяльність"
   та нормативно-правовими актами Національного банку України].

______________________________   _________   ____________________
    (посада уповноваженої         (підпис)   (ініціали, прізвище)
         особи банку)

 М.П.

 "___" ____________ 20__ рік";

                             "ТАБЛИЦЯ
                  збільшення статутного капіталу
     _____________________ за станом на _________ (гривень)".
        (повне офіційне                  (дата)
      найменування банку)

4) назву додатка 17 викласти в такій редакції:

9. У тексті Положення слова "Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку", "Єдиний електронний державний реєстр банків України" у всіх відмінках замінити відповідно словами "Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку", "електронна форма Державного реєстру банків України" у відповідних відмінках.

4) назву додатка 17 викласти в такій редакції:

Директор Департаменту нормативно-методологічного
забезпечення банківського регулювання та нагляду Н.В.Іваненко

Директор Департаменту нормативно-методологічного
забезпечення банківського регулювання та
нагляду Н.В.Іваненко

9. У тексті Положення слова "Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку", "Єдиний електронний державний реєстр банків України" у всіх відмінках замінити відповідно словами "Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку", "електронна форма Державного реєстру банків України" у відповідних відмінках.