Про затвердження Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку для використання учасниками фондового ринку України

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
08.05.2012 N 646

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
25 травня 2012 р. за N 831/21143

Про затвердження Системи довідників та класифікаторів
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
для використання учасниками фондового ринку України

(Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1693 від 29.11.2012
N 365 від 19.03.2013
N 1102 від 20.06.2013
N 2673 від 26.11.2013
N 728 від 03.06.2014
N 747 від 12.07.2016
N 923 від 14.09.2016)

Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів", з метою забезпечення ефективного функціонування інформаційної системи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та створення умов для запровадження новітніх підходів до застосування інформаційних технологій у діяльності Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Систему довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Система довідників), що додається.

2. Установити таке::

Система довідників є обов’язковою для використання емітентами цінних паперів, уповноваженими рейтинговими агентствами, Центральним депозитарієм цінних паперів, компаніями з управління активами, особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, депозитарними установами, організаторами торгівлі, торговцями цінними паперами, управителями іпотечним покриттям, особами, які провадять клірингову діяльність, та Національним банком України при складанні та поданні до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку адміністративних даних та інформації.

(Пункт 2 в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1693 від 29.11.2012, N 728 від 03.06.2014)

3. Структурним підрозділам Комісії в межах своєї компетенції з метою актуалізації та оновлення Системи довідників своєчасно надавати пропозиції до Управління інформаційних технологій (А. Заїка) щодо внесення відповідних змін до Системи довідників.

4. Управлінню інформаційних технологій (А. Заїка) забезпечувати в установленому порядку подання на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України змін до Системи довідників, які були надані структурним підрозділам Комісії.

5. Департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності (І.Курочкіна) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

6. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю.Жулій) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

7. Це рішення набирає чинності з 1 січня 2013 року, але не раніше дня його офіційного опублікування.

8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії К. Кривенка.

Т.в.о. Голови Комісії О.Петрашко

Затверджено
Рішення Національної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
08.05.2012 N 646

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
25 травня 2012 р. за N 831/21143

Система Довідників та Класифікаторів
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку

1. Довідник "Структура кодів фінансових інструментів"

Розділ Підрозділ Група Підгрупа

Вид фінансового інструменту Форма існування та випуску фінансового інструменту Група, до якої належить фінансовий інструмент Назва фінансового інструменту

0 : 99 0 : 9 0 : 9 0 : 99 0 : 9, А : Z 0 : 9, А : Z

2. Довідник "Класифікація фінансових інструментів за розділами"

Код показника (номер розділу) Зміст показника

01 Цінний папір

02 Похідний цінний папір

03 Дериватив

04 Інструмент грошового обігу

05 Товаророзпорядчий фінансовий інструмент

3. Довідник "Класифікація фінансових інструментів за підрозділами"

Код показника (номер підрозділу) Зміст показника

0 Не визначено

1 Бездокументарні іменні

2 Документарні іменні

3 Документарні на пред'явника

4 Документарні ордерні

5 Бездокументарні ордерні

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 365 від 19.03.2013)

4. Довідник "Класифікація цінних паперів за групами"

Код показника (номер групи) Зміст показника

1 Пайові

2 Боргові

3 Іпотечні

4 Товаророзпорядчі

5 Приватизаційні

6 Похідні

5. Довідник "Класифікація похідних і товаророзпорядчих фінансових інструментів за групами (відповідно до виду базового активу)"

Код показника (номер групи) Зміст показника

1 Базовий актив - цінні папери

2 Базовий актив - валюта (валютні цінності)

3 Базовий актив - деривативи

4 Базовий актив - біржовий фондовий індекс

5 Базовий актив - відсоткова ставка

6 Базовий актив - товари

7 Інші

6. Довідник "Класифікація фінансових інструментів за підгрупами"

Код показника Зміст показника

0100 Акція проста

0101 Акція привілейована

0105 Акція корпоративного інвестиційного фонду

0110 Інвестиційний сертифікат

0120 Сертифікат фонду операцій з нерухомістю (сертифікат ФОН)

0200 Облігація підприємства відсоткова*

0210 Облігація підприємства дисконтна

0220 Облігація підприємства цільова

0231 Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова*

0232 Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна

0234 Облігація внутрішніх місцевих позик цільова

0235 Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова*

0236 Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна

0237 Облігація зовнішніх місцевих позик цільова

0240 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова*

0241 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна*

0242 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова з достроковим погашенням

0243 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова амортизаційна

0244 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова*

0245 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна

0246 Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова*

0247 Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна

0248 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з індексованою вартістю

0249 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова з індексованою вартістю

0250 Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова*

0251 Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна

0252 Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова*

0253 Цільова облігація внутрішніх державних позик середньострокова дисконтна

0254 Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова*

0255 Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна

0256 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з достроковим погашенням

0257 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова амортизаційна

0258 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова для відшкодування сум податку на додану вартість

0260 Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова*

0261 Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна

0262 Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова*

0263 Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна

0264 Облігація зовнішніх державних позик короткострокова відсоткова*

0265 Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна

0270 Облігація міжнародної фінансової організації відсоткова

0271 Облігація міжнародної фінансової організації дисконтна

0280 Облігація Фонду гарантування вкладів фізичних осіб довгострокова

0281 Облігація Фонду гарантування вкладів фізичних осіб середньострокова

0282 Облігація Фонду гарантування вкладів фізичних осіб короткострокова

0290 Державний дериватив

0300 Казначейське зобов'язання України довгострокове

0301 Казначейське зобов'язання України середньострокове

0302 Казначейське зобов'язання України короткострокове

0400 Ощадний (депозитний) сертифікат

0500 Вексель простий

0501 Вексель фінансовий казначейський простий

0502 Вексель фінансовий банківський простий

0505 Вексель переказний

0506 Вексель фінансовий казначейський переказний

0507 Вексель фінансовий банківський переказний

0600 Заставна

0610 Іпотечна облігація звичайна

0611 Іпотечна облігація структурована

0620 Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю

0621 Іпотечний сертифікат участі

0710 Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу

0711 Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу

0720 Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу

0721 Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу

0810 Опціон на купівлю з поставкою базового активу

0811 Опціон на купівлю без поставки базового активу

0820 Опціон на продаж з поставкою базового активу

0821 Опціон на продаж без поставки базового активу

0830 Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу

0835 Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу

0840 Форвардний контракт

0850 Своповий контракт (своп)

0900 Просте складське свідоцтво

0901 Подвійне складське свідоцтво

__________

* У разі розміщення до набрання чинності цим рішенням облігацій (підприємств, місцевих позик, державних позик) як процентних - такі облігації вважаються відсотковими, як безпроцентних або з відсотковою ставкою доходу у розмірі 0 (нуль) відсотків - такі облігації вважаються згідно з умовами проспекту емісії цих облігацій відповідно дисконтними або цільовими.

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 365 від 19.03.2013; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2673 від 26.11.2013, N 747 від 12.07.2016)

7. Довідник "Класифікація фінансових інструментів"

Код показника Зміст показника

01110100 Акція проста бездокументарна іменна

01210100 Акція проста документарна іменна

01310100 Акція проста документарна на пред'явника

01110101 Акція привілейована бездокументарна іменна

01210101 Акція привілейована документарна іменна

01310101 Акція привілейована документарна на пред'явника

01110105 Акція корпоративного інвестиційного фонду проста бездокументарна іменна

01110110 Інвестиційний сертифікат бездокументарний іменний

01210110 Інвестиційний сертифікат документарний іменний

01310110 Інвестиційний сертифікат документарний на пред'явника

01110120 Сертифікат фонду операцій з нерухомістю (ФОН) бездокументарний іменний

01210120 Сертифікат ФОН документарний іменний

01310120 Сертифікат ФОН документарний на пред'явника

01120200 Облігація підприємства відсоткова бездокументарна іменна

01220200 Облігація підприємства відсоткова документарна іменна

01320200 Облігація підприємства відсоткова документарна на пред'явника

01120210 Облігація підприємства дисконтна бездокументарна іменна

01220210 Облігація підприємства дисконтна документарна іменна

01320210 Облігація підприємства дисконтна документарна на пред'явника

01120220 Облігація підприємства цільова бездокументарна іменна

01220220 Облігація підприємства цільова документарна іменна

01320220 Облігація підприємства цільова документарна на пред'явника

01120231 Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова бездокументарна іменна

01220231 Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова документарна іменна

01320231 Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова документарна на пред'явника

01120232 Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна бездокументарна іменна

01220232 Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна документарна іменна

01320232 Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна документарна на пред'явника

01120234 Облігація внутрішніх місцевих позик цільова бездокументарна іменна

01220234 Облігація внутрішніх місцевих позик цільова документарна іменна

01320234 Облігація внутрішніх місцевих позик цільова документарна на пред'явника

01120235 Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова бездокументарна іменна

01220235 Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова документарна іменна

01320235 Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова документарна на пред'явника

01120236 Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна бездокументарна іменна

01220236 Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна документарна іменна

01320236 Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна документарна на пред'явника

01120237 Облігація зовнішніх місцевих позик цільова бездокументарна іменна

01220237 Облігація зовнішніх місцевих позик цільова документарна іменна

01320237 Облігація зовнішніх місцевих позик цільова документарна на пред'явника

01120240 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова бездокументарна іменна

01220240 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна іменна

01320240 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна на пред’явника

01120241 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна бездокументарна іменна

01220241 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна іменна

01320241 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна на пред'явника

01120242 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова з достроковим погашенням бездокументарна іменна

01120243 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова амортизаційна бездокументарна іменна

01120244 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова бездокументарна іменна

01220244 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна іменна

01320244 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна на пред'явника

01120245 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна бездокументарна іменна

01220245 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна іменна

01320245 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна на пред'явника

01120246 Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова бездокументарна іменна

01220246 Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна іменна

01320246 Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна на пред'явника

01120247 Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна бездокументарна іменна

01220247 Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна іменна

01320247 Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна на пред'явника

01120248 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з індексованою вартістю бездокументарна іменна

01120249 Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова з індексованою вартістю бездокументарна іменна

01120250 Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова бездокументарна іменна

01220250 Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна іменна

01320250 Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна на пред'явника

01120251 Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна бездокументарна іменна

01220251 Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна іменна

01320251 Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна на пред'явника

01120252 Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова бездокументарна іменна

01220252 Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна іменна

01320252 Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна на пред'явника

01120253 Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна бездокументарна іменна

01220253 Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна іменна

01320253 Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна на пред'явника

01120254 Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова бездокументарна іменна

01220254 Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна іменна

01320254 Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна на пред'явника

01120255 Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна бездокументарна іменна

01220255 Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна іменна

01320255 Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна на пред'явника

01120256 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з достроковим погашенням бездокументарна іменна

01120257 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова амортизаційна бездокументарна іменна

01120258 Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова для відшкодування сум податку на додану вартість бездокументарна іменна

01120260 Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова бездокументарна іменна

01220260 Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна іменна

01320260 Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна на пред'явника

01120261 Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна бездокументарна іменна

01220261 Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна іменна

01320261 Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна на пред'явника

01120262 Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова бездокументарна іменна

01220262 Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна іменна

01320262 Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна на пред'явника

01120263 Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна бездокументарна іменна

01220263 Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна іменна

01320263 Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна на пред'явника

01120264 Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова відсоткова бездокументарна іменна

01220264 Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна іменна

01320264 Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна на пред'явника

01120265 Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна бездокументарна іменна

01220265 Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна іменна

01320265 Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна на пред'явника

01120270 Облігація міжнародної фінансової організації відсоткова бездокументарна іменна

01120271 Облігація міжнародної фінансової організації дисконтна бездокументарна іменна

01120280 Облігація Фонду гарантування вкладів фізичних осіб довгострокова бездокументарна іменна

01120281 Облігація Фонду гарантування вкладів фізичних осіб середньострокова бездокументарна іменна

01120282 Облігація Фонду гарантування вкладів фізичних осіб короткострокова бездокументарна іменна

01160290 Державний дериватив бездокументарний іменний

01120300 Казначейське зобов'язання України довгострокове бездокументарне іменне

01220300 Казначейське зобов'язання України довгострокове документарне іменне

01320300 Казначейське зобов'язання України довгострокове документарне на пред'явника

01120301 Казначейське зобов'язання України середньострокове бездокументарне іменне

01220301 Казначейське зобов'язання України середньострокове документарне іменне

01320301 Казначейське зобов'язання України середньострокове документарне на пред'явника

01120302 Казначейське зобов'язання України короткострокове бездокументарне іменне

01220302 Казначейське зобов'язання України короткострокове документарне іменне

01320302 Казначейське зобов'язання України короткострокове документарне на пред'явника

01220400 Ощадний (депозитний) сертифікат документарний іменний

01320400 Ощадний (депозитний) сертифікат документарний на пред'явника

01420500 Вексель простий документарний ордерний

01520501 Вексель фінансовий казначейський бездокументарний простий

01520502 Вексель фінансовий банківський бездокументарний простий

01420505 Вексель переказний документарний ордерний

01520506 Вексель фінансовий казначейський бездокументарний переказний

01520507 Вексель фінансовий банківський бездокументарний переказний

01230600 Заставна

01130610 Іпотечна облігація звичайна бездокументарна іменна

01130611 Іпотечна облігація структурована бездокументарна іменна

01130620 Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю бездокументарний іменний

01230620 Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю документарний іменний

01330620 Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю документарний на пред'явника

01130621 Іпотечний сертифікат участі бездокументарний іменний

01230621 Іпотечний сертифікат участі документарний іменний

01330621 Іпотечний сертифікат участі документарний на пред'явника

02110710 Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (цінних паперів) бездокументарний іменний

02120710 Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (валюти) бездокументарний іменний

02160710 Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (товару) бездокументарний іменний

02210710 Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (цінних паперів) документарний іменний

02220710 Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (валюти) документарний іменний

02260710 Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (товару) документарний іменний

02110711 Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (цінних паперів) бездокументарний іменний

02120711 Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (валюти) бездокументарний іменний

02160711 Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (товару) бездокументарний іменний

02210711 Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (цінних паперів) документарний іменний

02220711 Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (валюти) документарний іменний

02260711 Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (товару) документарний іменний

02110720 Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (цінних паперів) бездокументарний іменний

02120720 Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (валюти) бездокументарний іменний

02160720 Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (товару) бездокументарний іменний

02210720 Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (цінних паперів) документарний іменний

02220720 Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (валюти) документарний іменний

02260720 Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (товару) документарний іменний

02110721 Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (цінних паперів) бездокументарний іменний

02120721 Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (валюти) бездокументарний іменний

02160721 Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (товару) бездокументарний іменний

02210721 Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (цінних паперів) документарний іменний

02220721 Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (валюти) документарний іменний

02260721 Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (товару) документарний іменний

03010810 Опціон на купівлю з поставкою базового активу (цінних паперів)

03020810 Опціон на купівлю з поставкою базового активу (валюти)

03030810 Опціон на купівлю з поставкою базового активу (деривативів)

03060810 Опціон на купівлю з поставкою базового активу (товару)

03010811 Опціон на купівлю без поставки базового активу (цінних паперів)

03020811 Опціон на купівлю без поставки базового активу (валюти)

03030811 Опціон на купівлю без поставки базового активу (деривативів)

03060811 Опціон на купівлю без поставки базового активу (товару)

03010820 Опціон на продаж з поставкою базового активу (цінних паперів)

03020820 Опціон на продаж з поставкою базового активу (валюти)

03030820 Опціон на продаж з поставкою базового активу (деривативів)

03060820 Опціон на продаж з поставкою базового активу (товару)

03010821 Опціон на продаж без поставки базового активу (цінних паперів)

03020821 Опціон на продаж без поставки базового активу (валюти)

03030821 Опціон на продаж без поставки базового активу (деривативів)

03060821 Опціон на продаж без поставки базового активу (товару)

03010830 Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу (цінних паперів)

03020830 Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу (валюти)

03030830 Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу (деривативів)

03060830 Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу (товару)

03010835 Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (цінних паперів)

03020835 Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (валюти)

03030835 Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (деривативів)

03040835 Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (фондового індексу)

03050835 Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (процентної ставки)

03060835 Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (товару)

03010840 Форвардний контракт з поставкою базового активу (цінних паперів)

03020840 Форвардний контракт з поставкою базового активу (валюти)

03060840 Форвардний контракт з поставкою базового активу (товару)

03010850 Своп з поставкою базового активу (цінних паперів)

03020850 Своп з поставкою базового активу (валюти)

03060850 Своп з поставкою базового активу (товару)

03010855 Своп без поставки базового активу (цінних паперів)

03020855 Своп без поставки базового активу (валюти)

03060855 Своп без поставки базового активу (товару)

05260900 Просте складське свідоцтво

05360901 Подвійне складське свідоцтво

8. Довідник "Види ринку"

Код показника Зміст показника

01 Первинний

02 Вторинний

9. Довідник "Види ринку за характером проведення операцій"

Код показника Зміст показника

001 Ринок РЕПО

002 Строковий ринок

003 Спотовий ринок

004 Маржинальна торгівля

005 Ринок приватизації

006 Ринок цінних паперів, на які звернено стягнення

007 Інший (зазначити)

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2673 від 26.11.2013)

10. Довідник "Способи припинення юридичної особи"

Код показника Зміст показника

110 Злиття

111 Злиття у справі про банкрутство

120 Приєднання

121 Приєднання у справі про банкрутство

130 Поділ

131 Поділ у справі про банкрутство

140 Перетворення

141 Перетворення у справі про банкрутство

200 Ліквідація

201 Ліквідація у зв’язку з визнанням банкрутом

11. Довідник "Види посад"

Код показника Зміст показника

01 Керівник

02 Заступник керівника

03 Головний бухгалтер

04 Бухгалтер

05 Керівник спеціалізованого підрозділу

06 Заступник керівника спеціалізованого підрозділу

07 Керівник відокремленого підрозділу

08 Заступник керівника відокремленого підрозділу

09 Фахівець

10 Голова Наглядової ради

11 Член Наглядової ради

12 Голова Правління

13 Т.в.о. Голови Правління

14 Перший заступник Голови Правління

15 Заступник Голови Правління

16 Член Правління

17 Директор

18 Генеральний директор

19 Т.в.о. директора

20 Голова Ревізійної комісії

21 Член Ревізійної комісії

22 Ревізор

23 Фінансовий директор

24 Інше

12. Довідник "Види професійної діяльності на фондовому ринку"

Код показника Зміст показника

01 Діяльність з торгівлі цінними паперами

02 Діяльність з управління активами інституційних інвесторів

03 Депозитарна діяльність

04 Діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку

05 Діяльність з управління іпотечним покриттям

06 Клірингова діяльність

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 728 від 03.06.2014)

13. Довідник "Види професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами"

Код показника Зміст показника

01 Брокерська діяльність

02 Дилерська діяльність

03 Андеррайтинг

04 Діяльність з управління цінними паперами

14. Довідник "Види депозитарної діяльності"

Код показника Зміст показника

06 Депозитарна діяльність депозитарної установи

07 Діяльність із зберігання активів пенсійних фондів

08 Депозитарна діяльність Центрального депозитарію

09 Діяльність із зберігання активів інститутів спільного інвестування

10 Депозитарна діяльність Національного банку України

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 728 від 03.06.2014)

15. Довідник "Види договорів у діяльності з торгівлі цінними паперами"

Код показника Зміст показника

0001 Договір купівлі/продажу (продаж)

0002 Договір купівлі/продажу (купівля)

0003 Договір купівлі/продажу (міна-продаж)

0004 Договір купівлі/продажу (міна-купівля)

1001 Договір комісії (продаж)

1002 Договір комісії (купівля)

1003 Договір комісії (міна-продаж)

1004 Договір комісії (міна-купівля)

1005 Договір субкомісії (продаж)

1006 Договір субкомісії (купівля)

1011 Договір на виконання договору комісії (продаж)

1012 Договір на виконання договору комісії (купівля)

1013 Договір на виконання договору комісії (міна-продаж)

1014 Договір на виконання договору комісії (міна-купівля)

1015 Договір на виконання договору субкомісії (продаж)

1016 Договір на виконання договору субкомісії (купівля)

2001 Договір доручення (продаж)

2002 Договір доручення (купівля)

2003 Договір доручення (міна-продаж)

2004 Договір доручення (міна-купівля)

2011 Договір на виконання договору доручення (продаж)

2012 Договір на виконання договору доручення (купівля)

2013 Договір на виконання договору доручення (міна-продаж)

2014 Договір на виконання договору доручення (міна-купівля)

3000 Договір на брокерське обслуговування

3101 Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/продаж)

3102 Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/купівля)

3103 Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-продаж)

3104 Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-купівля)

3105 Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/продаж)

3106 Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/купівля)

3111 Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/продаж)

3112 Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/купівля)

3113 Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-продаж)

3114 Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-купівля)

3115 Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/продаж)

3116 Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/купівля)

3201 Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/продаж)

3202 Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/купівля)

3203 Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-продаж)

3204 Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-купівля)

3211 Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/продаж)

3212 Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/купівля)

3213 Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-продаж)

3214 Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-купівля)

4000 Договір андеррайтингу, за яким торговець цінними паперами не бере на себе зобов’язання щодо гарантування продажу всіх цінних паперів емітента, що підлягають розміщенню, або їх частини

4001 Договір андеррайтингу, за яким торговець цінними паперами бере на себе зобов’язання щодо гарантування продажу всіх цінних паперів емітента, що підлягають розміщенню, або їх частини

4002 Договір на придбання цінних паперів

5000 Договір про спільну діяльність

6000 Договір про управління цінними паперами

6011 Договір на виконання договору про управління цінними паперами (продаж)

6012 Договір на виконання договору про управління цінними паперами (купівля)

6013 Договір на виконання договору про управління цінними паперами (міна-продаж)

6014 Договір на виконання договору про управління цінними паперами (міна-купівля)

7000 Договір про управління активами інвестиційного фонду*

7011 Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (продаж)

7012 Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (купівля)

7013 Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (міна-продаж)

7014 Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (міна-купівля)

__________

* Договір про управління активами інвестиційного фонду, укладений відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року N 55 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії".

16. Довідник "Вид ринку здійснення правочину щодо цінних паперів"

Код показника Зміст показника

01 Неорганізований ринок

02 Організований ринок (фондова біржа)

17. Довідник "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд"

Код показника Зміст показника

01 інвестиційний фонд*

02 взаємний фонд інвестиційної компанії*

03 пайовий інвестиційний фонд

04 корпоративний інвестиційний фонд

05 недержавний пенсійний фонд

06 накопичувальний пенсійний фонд

07 страхова компанія

08 фонди банківського управління

09 інші фінансові установи

__________

* Фонд, створений відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року N 55 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії".

18. Довідник "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду"

Код показника Зміст показника

01 Відкритий*

02 Закритий*

03 Відкритий строковий диверсифікований ІСІ**

04 Відкритий безстроковий диверсифікований ІСІ**

05 Інтервальний строковий диверсифікований ІСІ**

06 Інтервальний безстроковий диверсифікований ІСІ**

07 Закритий строковий диверсифікований ІСІ**

08 Закритий строковий недиверсифікований ІСІ**

09 Закритий строковий недиверсифікований венчурний ІСІ**

10 Відкритий НПФ***

11 Корпоративний НПФ***

12 Професійний НПФ***

13 Відкритий строковий спеціалізований ІСІ**

14 Відкритий безстроковий спеціалізований ІСІ**

15 Відкритий строковий спеціалізований біржовий ІСІ**

16 Відкритий безстроковий спеціалізований біржовий ІСІ**

17 Інтервальний строковий спеціалізований ІСІ**

18 Інтервальний безстроковий спеціалізований ІСІ**

19 Інтервальний строковий кваліфікаційний ІСІ**

20 Інтервальний безстроковий кваліфікаційний ІСІ**

21 Закритий строковий спеціалізований ІСІ**

22 Закритий строковий кваліфікаційний ІСІ**

__________

** Інститут спільного інвестування.

*** Недержавний пенсійний фонд.

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 728 від 03.06.2014)

19. Довідник "Дати вчинення дій"

Код показника Зміст показника

Вчинення дії про проведення загальних зборів

11 Дата прийняття рішення про проведення загальних зборів

Вчинення дії про факти лістингу/делістингу цінних паперів

12 Дата включення цінних паперів емітента у лістинг фондової біржі

13 Дата, коли емітенту стало відомо чи коли він мав дізнатися про зміну рівня лістингу його цінних паперів

14 Дата, коли емітенту стало відомо чи коли він мав дізнатися про делістинг його цінних паперів

Вчинення дії про порушення справи про банкрутство емітента

21 Дата винесення судом ухвали про порушення провадження у справі про банкрутство

22 Дата, коли емітент дізнався чи мав дізнатися про порушення провадження у справі про його банкрутство

23 Дата подання емітентом заяви до суду щодо порушення справи про його банкрутство

Вчинення дії про винесення ухвали про санацію емітента

31 Дата винесення судом ухвали про проведення санації боржника

32 Дата, коли емітент дізнався або мав дізнатися про винесення судом ухвали про його санацію

Вчинення дії про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням суду

41 Дата винесення судового рішення про ліквідацію емітента

42 Дата винесення судом постанови про визнання боржника банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури

Вчинення дії про припинення функціонування ФОН

51 Дата закінчення строку, на який ФОН був створений

52 Дата, коли емітент дізнався або повинен був дізнатись про винесення судом рішення про припинення ФОН

Вчинення дії про звернення стягнення на іпотечне покриття

61 Дата встановлення факту невиконання або неналежного виконання емітентом грошових зобов'язань за іпотечними облігаціями у строки, визначені у проспекті емісії

62 Дата прийняття судового рішення про порушення щодо емітента провадження у справі про банкрутство або призначення тимчасового адміністратора чи ліквідатора

63 Дата встановлення факту непроведення заміни іпотечних активів або невключення нових іпотечних активів до складу іпотечного покриття згідно із статтею 14 Закону України "Про іпотечні облігації"

64 Дата встановлення факту вчинення емітентом щодо іпотечного покриття дій, які суперечать вимогам Закону України "Про іпотечні облігації", якщо такі дії ставлять під загрозу належне виконання емітентом зобов'язань за іпотечними облігаціями

65 Дата порушення інших зобов'язань, визначених у проспекті емісії

66 Дата прийняття відповідним органом управління емітента рішення про попереднє надання згоди на вчинення значних правочинів

67 Дата прийняття відповідним органом управління емітента рішення про надання згоди на вчинення значного правочину

68 Дата прийняття відповідним органом управління емітента рішення про надання згоди на вчинення правочину із заінтересованістю

69 Дата прийняття рішення відповідним органом управління емітента щодо зміни складу посадових осіб емітента

70 Дата отримання акціонерним товариством повідомлення про заміну члена наглядової ради - представника акціонера (акціонерів)

71 Дата, з якої припинено повноваження посадової особи, якщо її повноваження припиняються без прийняття рішення відповідним органом управління емітента

72 Дата, коли емітент дізнався про винесення судом ухвали про порушення провадження у справі щодо посадової особи (у тому числі посадової особи, повноваження якої припинені)

73 Дата розірвання договору поруки чи страхування ризиків непогашення основної суми боргу (непогашення основної суми боргу та невиплати доходу за облігаціями)

74 Дата відкликання гарантії виконання емітентом зобов'язання щодо погашення основної суми боргу (погашення основної суми боргу та виплати доходу за облігаціями)

75 Дата прийняття уповноваженим органом акціонерного товариства рішення про встановлення дати складення переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів, порядок та строк їх виплати

76 Дата державної реєстрації відповідних змін до відомостей про юридичну особу, що містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань

(Довідник 19 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 747 від 12.07.2016, N 923 від 14.09.2016)

20. Довідник "Предмет дебіторської заборгованості"

Код показника Зміст показника

01 Цінні папери

02 Грошові кошти

03 Нараховані, але не сплачені відсотки

04 Корпоративні права (крім цінних паперів)

05 Інше

06 Заборгованість, що виникла на підставі договору відступлення прав вимоги

(Довідник 20 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1102 від 20.06.2013)

21. Довідник "Перелік та коди видів адміністративних даних, особливої інформації про іпотечні цінні папери"

Код показника Зміст показника

0 Відомості про прийняття рішення про розміщення цінних паперів на суму, що перевищує 25 відсотків статутного капіталу

1 Відомості про прийняття рішення про розміщення цінних паперів

2 Відомості про прийняття рішення про викуп власних акцій

3 Відомості про одержання кредиту на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента

4 Відомості про одержання позики на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента

5 Відомості про зміну складу посадових осіб емітента

6 Відомості про проведення загальних зборів

7 Відомості про рішення емітента про утворення, припинення його філій, представництв

8 Відомості про рішення вищого органу емітента про зменшення статутного капіталу

9 Відомості про порушення справи про банкрутство емітента

10 Відомості про винесення ухвали про санацію емітента

11 Відомості про припинення емітента шляхом злиття, приєднання, поділу, перетворення або банкрутства за рішенням вищого органу емітента або суду

12 Відомості про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням вищого органу емітента

13 Відомості про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням суду

14 Відомості про заміни у реєстрі іпотечного покриття або реєстрі забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом

15 Відомості про заміну управителя іпотечного покриття, управителя іпотечних активів

16 Відомості про дострокове погашення іпотечних облігацій

17 Відомості про внесення змін до проспекту емісії іпотечних цінних паперів

18 Відомості про заміну управителя ФОН за рішенням суду

19 Відомості про заміну управителя ФОН у разі припинення управителя ФОН

20 Відомості про припинення функціонування ФОН

21 Відомості про трансформацію (перетворення) іпотечних активів, які забезпечують виконання зобов'язань за розміщеними іпотечними сертифікатами

22 Відомості про заміну фінансової установи, яка обслуговує іпотечні активи у складі іпотечного покриття

23 Відомості про звернення стягнення на іпотечне покриття

24 Відомості про конвертацію іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН

25 Відомості про прийняття рішення органом виконавчої влади про призупинення дії дозволів на право здійснення емісії іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН

26 Спростування

27 Відомості про факти лістингу/делістингу цінних паперів на фондовій біржі

28 Інформація про зміну власників акцій, яким належить 10 і більше відсотків голосуючих акцій

29 Відомості про заміни у реєстрі іпотечного покриття

30 Відомості про заміну управителя іпотечного покриття

31 Відомості про проведення позапланового аудиту реєстру іпотечного покриття на предмет виявлення відповідності стану іпотечного покриття даним реєстру іпотечного покриття та вимогам Закону Україну "Про іпотечні облігації"

32 Відомості про прийняття рішення про розміщення цінних паперів на суму, що перевищує 10 відсотків статутного капіталу

33 Відомості про прийняття рішення про попереднє надання згоди на вчинення значних правочинів

34 Відомості про прийняття рішення про надання згоди на вчинення значних правочинів

35 Відомості про прийняття рішення про надання згоди на вчинення правочинів, щодо вчинення яких є заінтересованість (для емітентів - акціонерних товариств)

36 Відомості про порушення провадження у справі про відшкодування емітенту збитків, завданих посадовою особою такого емітента

37 Відомості про заміну поручителя (страховика, гаранта), що здійснює забезпечення випуску боргових цінних паперів

38 Відомості про прийняття рішення про виплату дивідендів

39 Відомості про зміну типу акціонерного товариства

(Довідник 21 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 747 від 12.07.2016, N 923 від 14.09.2016)

22. Довідник "Форми кредиту"

Код показника Зміст показника

01 Банківський

02 Комерційний

03 Лізинговий

04 Іпотечний

05 Фінансовий

06 Товарний

07 Кредит під цінні папери

08 Інвестиційний

09 Податковий

10 Інші

23. Довідник "Способи припинення управителя ФОН"

Код показника Зміст показника

01 Закінчення строку, на який був створений ФОН, та виконання своїх зобов’язань перед власниками сертифікатів

02 За рішенням суду

24. Довідник "Період"

Код показника Зміст показника

00 Усього за рік

10 Усього за перший квартал

20 Усього за другий квартал

30 Усього за третій квартал

40 Усього за четвертий квартал

01 Січень

02 Лютий

03 Березень

04 Квітень

05 Травень

06 Червень

07 Липень

08 Серпень

09 Вересень

10 Жовтень

11 Листопад

12 Грудень

25. Довідник "Технології проведення торгів"

Код показника Зміст показника

01 Електронні торги (за адресними заявками)

02 Електронні торги (за безадресними заявками)

03 Електронні торги (за анонімними заявками)

04 Електронні торги - аукціон (за адресними заявками)

05 Електронні торги - аукціон (за безадресними заявками)

06 Торги з голосу

07 Торги з голосу - аукціон

08 Інше

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2673 від 26.11.2013)

26. Довідник "Біржовий список"

Код показника Зміст показника

01 Категорія лістингових цінних паперів. Перший рівень лістингу

02 Категорія лістингових цінних паперів. Другий рівень лістингу

03 Цінні папери виключені з біржового списку. Припинення торгівлі

04 Цінні папери знаходяться у біржовому списку. Призупинення торгівлі

05 Категорія позалістингових цінних паперів. Позалістингові цінні папери

27. Довідник "Види змін на рахунку в цінних паперах депонента в депозитарній установі"

Код показника Зміст показника

010 Зарахування прав на акції на рахунок у цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого він стає власником пакета акцій (від 10 % (включно) і більше статутного капіталу емітента)

021 Збільшення кількості прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10 % до 100 % (включно) статутного капіталу емітента

022 Зменшення кількості прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100 % до 10 % (включно) статутного капіталу емітента

040 Зменшення кількості прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого він перестає бути власником пакета акцій

050 Зміни не відбулися

610 Зарахування прав на акції на рахунок у цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого він стає власником пакета акцій (від 10 % (включно) і більше статутного капіталу емітента) за наслідками операцій емітента

621 Збільшення кількості прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10 % до 100 % (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента

622 Зменшення кількості прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100 % до 10 % (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента

640 Зменшення кількості прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого він перестає бути власником пакета акцій за наслідками операцій емітента

160 Блокування пакета акцій (унаслідок арешту, заборони обігу, застави тощо) з ініціативи третьої сторони

170 Розблокування пакета акцій, який був заблокований (унаслідок арешту, заборони обігу, застави тощо), з ініціативи третьої сторони

140 Списання прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого він перестає бути власником пакета акцій, з ініціативи третьої сторони

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 728 від 03.06.2014)

28. Довідник "Види змін на особовому рахунку зареєстрованої особи у системі реєстру власників іменних цінних паперів"

Код показника Зміст показника

010 Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає власником пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента), або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає номінальним утримувачем пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента)

021 Збільшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента, або збільшення на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій на рахунку номінального утримувача збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента

022 Зменшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента, або зменшення на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій на рахунку номінального утримувача зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента

040 Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він перестає бути власником пакета акцій, або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він перестає бути номінальним утримувачем пакета акцій

050 Зміни не відбулися

310 Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає власником пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента), або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає номінальним утримувачем пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента) внаслідок формування системи реєстру власників іменних цінних паперів

340 Зміни на особовому рахунку власника пакета акцій або номінального утримувача пакета акцій (закриття особового рахунку) внаслідок передачі системи реєстру власників іменних цінних паперів до іншого реєстроутримувача або у зв`язку з дематеріалізацією акцій

610 Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає власником пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента) за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента, або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає номінальним утримувачем пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента) за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента

621 Збільшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, унаслідок чого пакет акцій збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента, або на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента

622 Зменшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента, або на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента

640 Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів (зменшення кількості акцій), внаслідок яких він перестає бути власником пакета акцій, або особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів (зменшення кількості акцій), внаслідок яких він перестає бути номінальним утримувачем пакета акцій

29. Довідник "Види змін на рахунку в цінних паперах власника іпотечних цінних паперів в депозитарній установі"

Код показника Зміст показника

010 Зарахування прав на іпотечні цінні папери на рахунок у цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого на рахунок, на якому не обліковувалися права на іпотечні цінні папери, зараховуються права на один іпотечний цінний папір або права на іпотечні цінні папери

021 Збільшення кількості прав на іпотечні цінні папери на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів

022 Зменшення кількості прав на іпотечні цінні папери на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, за якого залишок прав на іпотечні цінні папери на рахунку не стає нульовим

040 Зменшення кількості прав на іпотечні цінні папери на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого на рахунку не залишається прав на іпотечні цінні папери

050 Погашення іпотечних цінних паперів

160 Блокування прав на іпотечні цінні папери на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів (унаслідок арешту, заборони обігу, застави тощо) з ініціативи третьої сторони

170 Розблокування прав на іпотечні цінні папери на рахунку в цінних паперах депонента, які були заблоковані (унаслідок арешту, заборони обігу, застави тощо), з ініціативи третьої сторони

140 Списання прав на іпотечні цінні папери з рахунку в цінних паперах власника цінних паперів з ініціативи третьої сторони

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 728 від 03.06.2014)

30. Довідник "Види зареєстрованих осіб у системі реєстру власників іменних цінних паперів"

Код показника Зміст показника

110 Фізична особа - резидент

120 Юридична особа - резидент (за винятком номінального утримувача)

210 Номінальний утримувач - зберігач цінних паперів

220 Номінальний утримувач - депозитарій цінних паперів

300 Емітент цінних паперів

310 Фізична особа - нерезидент

320 Юридична особа - нерезидент

150 Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України або інший державний орган)

130 Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація)

140 Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - юридична або фізична особа (уповноважена особа), яка виконує функції з управління корпоративними правами держави)

31. Довідник "Перелік функцій реєстроутримувача"

Код показника Зміст показника

01 Формування системи реєстру власників іменних цінних паперів за наслідками розміщення іменних цінних паперів

02 Формування системи реєстру власників іменних цінних паперів за наслідками прийняття її від попереднього реєстроутримувача

03 Доповнення системи реєстру власників іменних цінних паперів за наслідками додаткового розміщення іменних цінних паперів

04 Ведення системи реєстру

05 Відкриття особового рахунку власника іменних цінних паперів при внесенні змін до системи реєстру

06 Відкриття особового рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів при внесенні змін до системи реєстру

07 Закриття особового рахунку власника іменних цінних паперів

08 Закриття особового рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів

09 Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за договорами купівлі-продажу (міни) іменних цінних паперів

10 Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за рішенням суду

11 Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками дарування цінних паперів

12 Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками спадкування цінних паперів

13 Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками передачі цінних паперів до статутного капіталу

14 Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками приватизації державних підприємств

15 Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності за інших підстав

16 Унесення до системи реєстру записів про блокування цінних паперів у зв'язку з передачею цінних паперів під заставу або з інших підстав

17 Унесення до системи реєстру записів про знерухомлення іменних цінних паперів

18 Унесення до системи реєстру записів про переміщення знерухомлених цінних паперів між рахунками номінальних утримувачів

19 Унесення до системи реєстру записів про матеріалізацію іменних цінних паперів

20 Унесення до системи реєстру записів про викуп емітентом власних цінних паперів

21 Унесення до системи реєстру записів за наслідками проведення корпоративних операцій емітента

22 Унесення до системи реєстру за наслідками виконання рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, постанови або розпорядження її уповноваженої особи

23 Засвідчення справжності підпису фізичної особи - власника (уповноваженої особи власника) на розпорядженні (передавальному, застави, про блокування, припинення блокування)

24 Видача виписки з реєстру (про стан особового рахунку або про операції на особовому рахунку за період)

25 Оформлення, зберігання та облік сертифікатів

26 Зберігання системи реєстру та архіву

32. Довідник "Види події щодо коду ISIN"

Код показника Зміст показника

01 Призначено міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (ISIN)

02 Анульовано міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (ISIN)

33. Довідник "Види документів системи реєстру власників іменних цінних паперів"

Код показника Зміст показника

01 Документ, який є підставою для формування, внесення змін до системи реєстру

02 Обліковий регістр з ведення реєстру власників іменних цінних паперів

03 Реєстр власників іменних цінних паперів

04 Перелік (список) власників іменних цінних паперів, перелік (список) акціонерів

05 Сертифікат цінних паперів

06 Свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів

07 Анкета емітента/ зареєстрованої особи/ уповноваженої особи/ держави Україна

08 Розпорядження (передавальне, про блокування, про припинення блокування, про забезпечення письмового повідомлення акціонерів)

09 Розпорядження номінальним утримувачам на складання списку (переліку) власників іменних цінних паперів

10 Запит

11 Заява

12 Виписка з реєстру власників іменних цінних паперів про стан особового рахунку

13 Виписка з реєстру власників іменних цінних паперів про операції за особовим рахунком за період

34. Довідник "Перелік депозитарних операцій та послуг депозитарних установ"

Код показника Зміст показника

01 Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, укладеного з депонентом

02 Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про відкриття/обслуговування рахунків власникам з емітентом щодо дематеріалізованих іменних цінних паперів

03 Закриття рахунку в цінних паперах

04 Внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах

05 Видача виписки про стан рахунку в цінних паперах

06 Видача виписки про операції з цінними паперами депонента

07 Зарахування прав на цінні папери при знерухомленні цінних паперів на пред’явника

09 Зарахування прав на цінні папери внаслідок розміщення цінних паперів та проведення інших корпоративних операцій емітента

10 Списання прав на цінні папери внаслідок проведення корпоративних операцій емітента

11 Внесення змін до системи депозитарного обліку за наслідками виконання рішення суду, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, постанови або розпорядження її уповноваженої особи

12 Списання прав на цінні папери внаслідок скасування реєстрації випуску цінних паперів, виконання рішення суду

13 Зарахування прав на цінні папери за операціями, пов’язаними з обігом цінних паперів

15 Списання прав на цінні папери за операціями, пов’язаними з обігом цінних паперів

17 Переказ прав на цінні папери, що призводить до зменшення кількості прав на цінні папери на рахунку в цінних паперах депонента

18 Переказ прав на цінні папери, що призводить до збільшення кількості прав на цінні папери на рахунку в цінних паперах депонента

19 Переказ прав на цінні папери в межах рахунку в цінних паперах, пов'язаний із встановленням обмежень щодо обігу цінних паперів

20 Переказ прав на цінні папери в межах рахунку в цінних паперах, пов'язаний із зняттям обмежень щодо обігу цінних паперів

28 Конвертація цінних паперів внаслідок проведення корпоративних операцій емітента

29 Списання прав на цінні папери з рахунку в цінних паперах, відкритого емітентом власнику, внаслідок переведення їх до іншої обраної власником депозитарної установи

30 Зарахування прав на цінні папери на рахунок в цінних паперах власника внаслідок переведення їх з рахунку в цінних паперах, відкритого емітентом власнику в іншій депозитарній установі

31 Облік прав на цінні папери на рахунку в цінних паперах депонента

32 Складання облікового реєстру власників цінних паперів

33 Надання послуг щодо обслуговування операцій з активами інституційних інвесторів (інститутів спільного інвестування та недержавних пенсійних фондів)

34 Надання реєстру власників іменних цінних паперів відповідно до Законів України "Про депозитарну систему України", "Про акціонерні товариства" на підставі відповідного договору з емітентом

35 Надання додаткових послуг, визначених законом, на підставі договору з емітентом

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 728 від 03.06.2014)

35. Довідник "Вид інформації, що передається від депозитарної установи до уповноваженого на зберігання (Центрального депозитарію цінних паперів та/або Національного банку України) при припиненні нею здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи"

Код показника Зміст показника

01 Перелік власників цінних паперів, які не закрили рахунки в цінних паперах, окремо за кожним випуском цінних паперів із зазначенням інформації, необхідної для ідентифікації цих власників, та належних їм цінних паперів, та належних їм прав на цінні папери, та загальної кількості цінних паперів/прав на цінні папери (далі - Перелік)

02 Договори про відкриття/обслуговування рахунку в цінних паперах власникам цінних паперів та документи, на підставі яких цим власникам були відкриті рахунки в цінних паперах у депозитарній установі та на підставі яких виконувались депозитарні операції на цих рахунках, документи, що були підставою для обтяження іменних цінних паперів зобов'язаннями, які при переведенні випуску іменних цінних паперів у бездокументарну форму були передані депозитарній установі (зберігачу цінних паперів) та зберігалися в ній (нього)

04 Архіви баз даних за останні 5 років (за наявності) до дати припинення діяльності

05 Бази даних депозитарної установи станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності

07 Консолідований баланс (баланс за всіма цінними паперами, що обліковуються у депозитарній установі на рахунках у цінних паперах депонентів і на рахунку в цінних паперах депозитарної установи, в уповноваженого на зберігання, складений станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, засвідчений підписом керівника або уповноваженої ним особи та печаткою депозитарної установи)

08 Копія рішення органу ліцензування про анулювання ліцензії

09 Копія постанови про відкриття ліквідаційної процедури (за наявності)

10 Копія баз даних станом на кінець операційного дня, що передує даті початку припинення діяльності

12 Виписки про стан рахунків у цінних паперах станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності

13 Облікові регістри (журнали), що визначені нормативно-правовими актами України як обов'язкові при здійсненні діяльності депозитарної установи

15 Обліковий реєстр власників цінних паперів, рахунки яких обслуговуються депозитарною установою відповідно до договору з емітентом, складений станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності

16 Документи, що є підставою для приймання уповноваженим на зберігання документів, архівів, баз даних депозитарної установи:
рішення уповноваженого органу депозитарної установи про припинення ним провадження депозитарної діяльності або припинення депозитарної установи як юридичної особи;
постанови господарського суду про визнання боржника банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури;
рішення органу ліцензування про анулювання ліцензії, крім випадку анулювання ліцензії за відповідною заявою ліцензіата

17 Договори про обслуговування зберігачем активів інститутів спільного інвестування депонентів, зазначених у Переліках, та документи, на підставі яких цим суб’єктам були відкриті рахунки в цінних паперах у депозитарній установі та на підставі яких виконувались депозитарні операції на цих рахунках, обслуговувались операції з активами інститутів спільного інвестування

18 Договори про обслуговування пенсійного фонду зберігачем депонентів, зазначених у Переліках, документи, на підставі яких цим суб’єктам були відкриті рахунки в цінних паперах у депозитарній установі та на підставі яких виконувались депозитарні операції на цих рахунках, обслуговувались операції з активами пенсійних фондів

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 728 від 03.06.2014)

36. Довідник "Підстави припинення діяльності депозитарною установою"

Код показника Зміст показника

01 Визнання депозитарної установи банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури

02 Прийняття органом ліцензування рішення про анулювання ліцензії, крім випадку анулювання ліцензії за відповідною заявою ліцензіата

03 Прийняття уповноваженим органом депозитарної установи рішення про припинення її як юридичної особи внаслідок ліквідації

04 Прийняття уповноваженим органом депозитарної установи рішення про припинення депозитарної установи як юридичної особи внаслідок реорганізації

05 Прийняття уповноваженим органом депозитарної установи рішення про припинення провадження депозитарної діяльності депозитарної установи

06 Прийняття уповноваженим органом депозитарної установи рішення про припинення діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування та діяльності із зберігання активів пенсійних фондів без припинення депозитарної діяльності депозитарної установи

07 Прийняття уповноваженим органом депозитарної установи рішення про припинення діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування без припинення депозитарної діяльності депозитарної установи

08 Прийняття уповноваженим органом депозитарної установи рішення про припинення діяльності із зберігання активів пенсійних фондів без припинення депозитарної діяльності депозитарної установи

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 728 від 03.06.2014)

37. Довідник "Види депонентів депозитарної установи"

Код показника Зміст показника

110 Фізична особа - резидент

120 Юридична особа - резидент (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб)

310 Фізична особа - нерезидент

320 Юридична особа - нерезидент

121 Недержавний пенсійний фонд

122 Накопичувальний пенсійний фонд

123 Інвестиційний фонд*

124 Взаємний фонд інвестиційної компанії*

125 Корпоративний інвестиційний фонд

126 Пайовий інвестиційний фонд

127 Фонд банківського управління

128 Страхові компанії

129 Торговці цінними паперами

131 Банки**

132 Нотаріус (депозит)

133 Територіальна громада

150 Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України)

130 Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація)

140 Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, які виконують функції з управління корпоративними правами держави)

__________

** У разі якщо банк має ліцензію на провадження діяльності з торгівлі цінними паперами, то заповнюється як торговець цінними паперами.

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 365 від 19.03.2013; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2673 від 26.11.2013; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 728 від 03.06.2014)

38. Довідник "Види депозитарних операцій та послуг Центрального депозитарію цінних паперів"

Код показника Зміст показника

02 Закриття рахунку в цінних паперах

03 Внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах

04 Видача довідки про стан рахунку в цінних паперах

05 Видача довідки про операції з цінними паперами

11 Внесення змін до системи депозитарного обліку за наслідками виконання рішення суду, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, постанови або розпорядження її уповноваженої особи

18 Облік та зберігання цінних паперів на рахунках у цінних паперах

31 Переказ цінних паперів у межах рахунку в цінних паперах, пов'язаний з встановленням обмежень щодо обігу цінних паперів

32 Переказ цінних паперів у межах рахунку в цінних паперах, пов'язаний із зняттям обмежень щодо обігу цінних паперів

33 Переказ цінних паперів внаслідок проведення корпоративних операцій емітента

34 Приймання, зберігання та інвентаризація глобальних сертифікатів та тимчасових глобальних сертифікатів цінних паперів

35 Приймання, зберігання та інвентаризація сертифікатів цінних паперів на пред'явника

36 Здійснення переказу цінних паперів внаслідок проведення одиночних розрахунків з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" на підставі інформації, отриманої від Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках, клірингової установи або фондової біржі

37 Здійснення переказу цінних паперів внаслідок проведення розрахунків за результатом неттінгу на підставі інформації, отриманої від Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках, клірингової установи

38 Здійснення переказу цінних паперів внаслідок проведення одиночних розрахунків без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати" на підставі розпоряджень, отриманих від клієнтів Центрального депозитарію цінних паперів

39 Здійснення переказу цінних паперів внаслідок проведення одиночних розрахунків без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати" на підставі інформації, наданої фондовою біржею, у випадках, встановлених законодавством

40 Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі депозитарного договору

41 Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про обслуговування випусків цінних паперів

42 Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про кореспондентські відносини

43 Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про обслуговування клірингової установи, договору про обслуговування Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках

44 Зарахування цінних паперів при знерухомленні цінних паперів на пред’явника

45 Зарахування цінних паперів

46 Списання цінних паперів

47 Ведення обліку зобов'язань емітента за цінними паперами власних випусків стосовно кожного випуску цінних паперів на підставі депонування глобального сертифіката та/або тимчасового глобального сертифіката

48 Здійснення нумерації (кодифікації) цінних паперів відповідно до міжнародних норм, ведення реєстру кодів цінних паперів (міжнародних ідентифікаційних номерів цінних паперів)

49 Складення реєстрів власників іменних цінних паперів

50 Складення переліків власників цінних паперів, акціонерів, осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями / доходу за цінними паперами

51 Зберігання інформації про осіб, визначених на надання емітенту реєстру власників іменних цінних паперів

52 Надання послуг емітенту з організації та проведення загальних зборів акціонерів

53 Надання клієнтам інформаційних довідок згідно з внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів та договорами з клієнтами

54 Надання інформаційних та консультаційних послуг щодо кон’юнктури ринку, умов обігу цінних паперів та з інших питань, якщо їх потребує депозитарна установа/депозитарій-кореспондент для реалізації своїх прав та обов'язків

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 728 від 03.06.2014)

39. Довідник "Види клієнтів Центрального депозитарію цінних паперів"

Код показника Зміст показника

10 Депозитарій-кореспондент

20 Депозитарна установа

30 Емітент

40 Національний банк України

50 Особа, яка провадить клірингову діяльність

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 728 від 03.06.2014)

40. Довідник "Перелік та коди типів об’єднань підприємств"

Код показника Зміст показника

0 Не належить

1 Асоціація

2 Корпорація

3 Консорціум

4 Концерн

5 Інше об'єднання

41. Довідник "Класифікація організаційно-правових форм господарювання"

Код показника Зміст показника

110 Фермерське господарство

111 Приватне акціонерне товариство

112 Публічне акціонерне товариство

120 Приватне підприємство

130 Колективне підприємство

140 Державне підприємство

145 Казенне підприємство

150 Комунальне підприємство

160 Дочірнє підприємство

170 Іноземне підприємство

180 Підприємство об'єднання громадян (релігійної організації, профспілки)

185 Підприємство споживчої кооперації

190 Орендне підприємство

191 Індивідуальне підприємство

192 Сімейне підприємство

193 Спільне підприємство

230 Акціонерне товариство

231 Відкрите акціонерне товариство

232 Закрите акціонерне товариство

235 Державна акціонерна компанія (товариство)

240 Товариство з обмеженою відповідальністю

250 Товариство з додатковою відповідальністю

260 Повне товариство

270 Командитне товариство

310 Виробничий кооператив

320 Обслуговуючий кооператив

321 Житлово-будівельний кооператив

322 Гаражний кооператив

330 Споживчий кооператив

340 Сільськогосподарський виробничий кооператив

350 Сільськогосподарський обслуговуючий кооператив

390 Кооперативний банк

410 Орган державної влади

420 Орган місцевого самоврядування

425 Державна організація (установа, заклад)

430 Комунальна організація (установа, заклад)

435 Приватна організація (установа, заклад)

440 Організація (установа, заклад) об'єднання громадян (релігійної організації, профспілки, споживчої кооперації тощо)

490 Організація орендарів

495 Організація покупців

510 Асоціація

520 Корпорація

530 Консорціум

540 Концерн

550 Холдингова компанія

590 Інші об'єднання юридичних осіб

610 Філія (інший відокремлений підрозділ)

620 Представництво

810 Політична партія

815 Громадська організація

820 Спілка об'єднань громадян

825 Релігійна організація

830 Профспілка

835 Об'єднання профспілок

840 Творча спілка (інша професійна організація)

845 Благодійна організація

850 Організація роботодавців

855 Об'єднання співвласників багатоквартирного будинку

860 Орган самоорганізації населення

910 Підприємець - фізична особа

915 Товарна біржа

920 Фондова біржа

925 Кредитна спілка

930 Споживче товариство

935 Спілка споживчих товариств

940 Недержавний пенсійний фонд

950 Садівниче товариство

995 Інші організаційно-правові форми

42. Довідник "Перелік та коди груп рівнів кредитного рейтингу"

Код показника Зміст показника

1 Обов’язковий довгостроковий кредитний рейтинг інвестиційного рівня

2 Обов’язковий короткостроковий кредитний рейтинг інвестиційного рівня

3 Обов’язковий довгостроковий кредитний рейтинг спекулятивного рівня

4 Обов’язковий короткостроковий кредитний рейтинг спекулятивного рівня

5 Необов’язковий довгостроковий кредитний рейтинг інвестиційного рівня

6 Необов’язковий короткостроковий кредитний рейтинг інвестиційного рівня

7 Необов’язковий довгостроковий кредитний рейтинг спекулятивного рівня

8 Необов’язковий короткостроковий кредитний рейтинг спекулятивного рівня

43. Довідник "Перелік та коди рівнів кредитного рейтингу"

Код показника Зміст показника

uaAAA Винятковий (найвищий) рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями

uaAA Дуже високий рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями

uaA Високий рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Однак такий позичальник чутливий до несприятливих змін у комерційних, фінансових та економічних умовах порівняно з позичальниками з вищими рейтингами

uaBBB Достатня спроможність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Однак такий позичальник перебуває під впливом несприятливих змін у комерційних, фінансових та економічних умовах порівняно з позичальниками з вищими рейтингами

uaBB Боргові зобов'язання позичальника найменшою мірою піддаються ризику невиплати порівняно з позичальниками з рейтингами спекулятивного рівня. Однак можуть виникнути труднощі із своєчасною та в повному обсязі виплатою відсотків і основної суми за борговими зобов'язаннями у разі несприятливих змін у комерційних, фінансових та економічних умовах, хоча найближчим часом вірогідність невиконання позичальником боргових зобов'язань мінімальна

uaB На даний час позичальник спроможний виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями, але має вищу вірогідність дефолту за зобов'язаннями, ніж позичальник з рейтингом "uaBB". Позичальник перебуває під впливом несприятливих змін у комерційних, фінансових та економічних умовах порівняно з позичальниками з вищими рейтингами, що може послабити його спроможність своєчасно і в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями

uaCCC Існує вірогідність дефолту за борговими зобов'язаннями позичальника. Своєчасність і обсяг виплати відсотків та основної суми за борговими зобов'язаннями значною мірою залежать від комерційних, фінансових та економічних умов

uaCC Існує висока вірогідність дефолту за борговими зобов'язаннями позичальника в комерційних, фінансових та економічних умовах

uaC Найближчим часом очікується дефолт за борговими зобов'язаннями позичальника (зокрема у разі порушення справи про банкрутство, анулювання ліцензії на провадження основної діяльності, очікуваної ліквідації позичальника, винесення судового рішення про накладення стягнення на майно чи в іншому аналогічному випадку), але виплати за борговими зобов'язаннями на даний час не припинені

uaD Виплати відсотків і основної суми за борговими зобов'язаннями припинені позичальником без досягнення згоди кредиторів щодо реструктуризації заборгованості до настання строку платежу

uaK1 Винятковий (найвищий) рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника дає змогу запобігти будь-яким ризикам, що можуть виникнути в короткостроковому періоді

uaK2 Дуже високий рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника дає змогу запобігти передбачуваним ризикам у короткостроковому періоді

uaK3 Достатня спроможність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника задовільний для того, щоб запобігти передбачуваним ризикам у короткостроковому періоді

uaK4 Сумнівна спроможність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника найвірогідніше є недостатньо високим, щоб запобігти передбачуваним ризикам у короткостроковому періоді

uaK5 Вірогідна неспроможність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан такого позичальника не дає змоги запобігти передбачуваним ризикам у короткостроковому періоді

uaKD Позичальник оголосив дефолт за борговими зобов'язаннями

44. Довідник "Перелік та коди територій (областей) України"

Для класифікації територій (областей) України в частині кодифікації областей України, Автономної республіки Крим, міст Києва та Севастополя використовуються перші п’ять символів кодів Класифікатора об'єктів адміністративно-територіального устрою України (КОАТУУ), затвердженого наказом Державного комітету по стандартизації, метрології та сертифікації України від 31 жовтня 1997 року N 659 (із змінами та доповненнями).

(Довідник 44 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 747 від 12.07.2016)

45. Довідник "Класифікація країн світу"

Для класифікації країн світу використовується Покажчик цифрових кодів країн світу за ДСТУ ISO 3166-1:2009.

(Довідник 45 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 747 від 12.07.2016)

46.Довідник "Перелік та коди валют"

Для класифікації валют використовується Покажчик цифрових кодів валют за ДСТУ ISO 4217:2010.

(Довідник 46 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 747 від 12.07.2016)

47. Довідник "Класи спеціалізованих та кваліфікаційних інститутів спільного інвестування"

Код показника Зміст показника

01 Фонди грошового ринку

02 Фонди державних цінних паперів

03 Фонди облігацій

04 Фонди акцій

05 Індексні фонди

06 Фонди банківських металів

07 Об'єднаний клас цінних паперів

08 Клас нерухомості

09 Клас рентних активів

10 Клас кредитних активів

11 Клас біржових товарних активів

(Систему довідників доповнено новим довідником згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 728 від 03.06.2014)

Директор департаменту регулювання депозитарної
та розрахунково-клірингової діяльності І. Курочкіна

Парус Iнтернет-Консультант

Редакции

Розділ	Підрозділ	Група	Підгрупа
Вид фінансового інструменту	Форма існування та випуску фінансового інструменту	Група, до якої належить фінансовий інструмент	Назва фінансового інструменту
0 : 99	0 : 9	0 : 9	0 : 99	0 : 9, А : Z	0 : 9, А : Z

Код показника (номер розділу)	Зміст показника
01	Цінний папір
02	Похідний цінний папір
03	Дериватив
04	Інструмент грошового обігу
05	Товаророзпорядчий фінансовий інструмент

Код показника (номер підрозділу)	Зміст показника
0	Не визначено
1	Бездокументарні іменні
2	Документарні іменні
3	Документарні на пред'явника
4	Документарні ордерні
5	Бездокументарні ордерні

Код показника (номер групи)	Зміст показника
1	Пайові
2	Боргові
3	Іпотечні
4	Товаророзпорядчі
5	Приватизаційні
6	Похідні

Код показника (номер групи)	Зміст показника
1	Базовий актив - цінні папери
2	Базовий актив - валюта (валютні цінності)
3	Базовий актив - деривативи
4	Базовий актив - біржовий фондовий індекс
5	Базовий актив - відсоткова ставка
6	Базовий актив - товари
7	Інші

Код показника	Зміст показника
0100	Акція проста
0101	Акція привілейована
0105	Акція корпоративного інвестиційного фонду
0110	Інвестиційний сертифікат
0120	Сертифікат фонду операцій з нерухомістю (сертифікат ФОН)
0200	Облігація підприємства відсоткова*
0210	Облігація підприємства дисконтна
0220	Облігація підприємства цільова
0231	Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова*
0232	Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна
0234	Облігація внутрішніх місцевих позик цільова
0235	Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова*
0236	Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна
0237	Облігація зовнішніх місцевих позик цільова
0240	Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова*
0241	Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна*
0242	Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова з достроковим погашенням
0243	Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова амортизаційна
0244	Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова*
0245	Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна
0246	Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова*
0247	Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна
0248	Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з індексованою вартістю
0249	Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова з індексованою вартістю
0250	Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова*
0251	Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна
0252	Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова*
0253	Цільова облігація внутрішніх державних позик середньострокова дисконтна
0254	Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова*
0255	Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна
0256	Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з достроковим погашенням
0257	Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова амортизаційна
0258	Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова для відшкодування сум податку на додану вартість
0260	Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова*
0261	Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна
0262	Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова*
0263	Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна
0264	Облігація зовнішніх державних позик короткострокова відсоткова*
0265	Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна
0270	Облігація міжнародної фінансової організації відсоткова
0271	Облігація міжнародної фінансової організації дисконтна
0280	Облігація Фонду гарантування вкладів фізичних осіб довгострокова
0281	Облігація Фонду гарантування вкладів фізичних осіб середньострокова
0282	Облігація Фонду гарантування вкладів фізичних осіб короткострокова
0290	Державний дериватив
0300	Казначейське зобов'язання України довгострокове
0301	Казначейське зобов'язання України середньострокове
0302	Казначейське зобов'язання України короткострокове
0400	Ощадний (депозитний) сертифікат
0500	Вексель простий
0501	Вексель фінансовий казначейський простий
0502	Вексель фінансовий банківський простий
0505	Вексель переказний
0506	Вексель фінансовий казначейський переказний
0507	Вексель фінансовий банківський переказний
0600	Заставна
0610	Іпотечна облігація звичайна
0611	Іпотечна облігація структурована
0620	Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю
0621	Іпотечний сертифікат участі
0710	Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу
0711	Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу
0720	Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу
0721	Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу
0810	Опціон на купівлю з поставкою базового активу
0811	Опціон на купівлю без поставки базового активу
0820	Опціон на продаж з поставкою базового активу
0821	Опціон на продаж без поставки базового активу
0830	Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу
0835	Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу
0840	Форвардний контракт
0850	Своповий контракт (своп)
0900	Просте складське свідоцтво
0901	Подвійне складське свідоцтво

Код показника	Зміст показника
01	Первинний
02	Вторинний

Код показника	Зміст показника
001	Ринок РЕПО
002	Строковий ринок
003	Спотовий ринок
004	Маржинальна торгівля
005	Ринок приватизації
006	Ринок цінних паперів, на які звернено стягнення
007	Інший (зазначити)

Код показника	Зміст показника
110	Злиття
111	Злиття у справі про банкрутство
120	Приєднання
121	Приєднання у справі про банкрутство
130	Поділ
131	Поділ у справі про банкрутство
140	Перетворення
141	Перетворення у справі про банкрутство
200	Ліквідація
201	Ліквідація у зв’язку з визнанням банкрутом

Код показника	Зміст показника
01	Керівник
02	Заступник керівника
03	Головний бухгалтер
04	Бухгалтер
05	Керівник спеціалізованого підрозділу
06	Заступник керівника спеціалізованого підрозділу
07	Керівник відокремленого підрозділу
08	Заступник керівника відокремленого підрозділу
09	Фахівець
10	Голова Наглядової ради
11	Член Наглядової ради
12	Голова Правління
13	Т.в.о. Голови Правління
14	Перший заступник Голови Правління
15	Заступник Голови Правління
16	Член Правління
17	Директор
18	Генеральний директор
19	Т.в.о. директора
20	Голова Ревізійної комісії
21	Член Ревізійної комісії
22	Ревізор
23	Фінансовий директор
24	Інше

Код показника	Зміст показника
01	Діяльність з торгівлі цінними паперами
02	Діяльність з управління активами інституційних інвесторів
03	Депозитарна діяльність
04	Діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку
05	Діяльність з управління іпотечним покриттям
06	Клірингова діяльність

Код показника	Зміст показника
01	Брокерська діяльність
02	Дилерська діяльність
03	Андеррайтинг
04	Діяльність з управління цінними паперами

Код показника	Зміст показника
06	Депозитарна діяльність депозитарної установи
07	Діяльність із зберігання активів пенсійних фондів
08	Депозитарна діяльність Центрального депозитарію
09	Діяльність із зберігання активів інститутів спільного інвестування
10	Депозитарна діяльність Національного банку України

Код показника	Зміст показника
0001	Договір купівлі/продажу (продаж)
0002	Договір купівлі/продажу (купівля)
0003	Договір купівлі/продажу (міна-продаж)
0004	Договір купівлі/продажу (міна-купівля)
1001	Договір комісії (продаж)
1002	Договір комісії (купівля)
1003	Договір комісії (міна-продаж)
1004	Договір комісії (міна-купівля)
1005	Договір субкомісії (продаж)
1006	Договір субкомісії (купівля)
1011	Договір на виконання договору комісії (продаж)
1012	Договір на виконання договору комісії (купівля)
1013	Договір на виконання договору комісії (міна-продаж)
1014	Договір на виконання договору комісії (міна-купівля)
1015	Договір на виконання договору субкомісії (продаж)
1016	Договір на виконання договору субкомісії (купівля)
2001	Договір доручення (продаж)
2002	Договір доручення (купівля)
2003	Договір доручення (міна-продаж)
2004	Договір доручення (міна-купівля)
2011	Договір на виконання договору доручення (продаж)
2012	Договір на виконання договору доручення (купівля)
2013	Договір на виконання договору доручення (міна-продаж)
2014	Договір на виконання договору доручення (міна-купівля)
3000	Договір на брокерське обслуговування
3101	Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/продаж)
3102	Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/купівля)
3103	Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-продаж)
3104	Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-купівля)
3105	Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/продаж)
3106	Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/купівля)
3111	Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/продаж)
3112	Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/купівля)
3113	Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-продаж)
3114	Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-купівля)
3115	Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/продаж)
3116	Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/купівля)
3201	Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/продаж)
3202	Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/купівля)
3203	Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-продаж)
3204	Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-купівля)
3211	Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/продаж)
3212	Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/купівля)
3213	Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-продаж)
3214	Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-купівля)
4000	Договір андеррайтингу, за яким торговець цінними паперами не бере на себе зобов’язання щодо гарантування продажу всіх цінних паперів емітента, що підлягають розміщенню, або їх частини
4001	Договір андеррайтингу, за яким торговець цінними паперами бере на себе зобов’язання щодо гарантування продажу всіх цінних паперів емітента, що підлягають розміщенню, або їх частини
4002	Договір на придбання цінних паперів
5000	Договір про спільну діяльність
6000	Договір про управління цінними паперами
6011	Договір на виконання договору про управління цінними паперами (продаж)
6012	Договір на виконання договору про управління цінними паперами (купівля)
6013	Договір на виконання договору про управління цінними паперами (міна-продаж)
6014	Договір на виконання договору про управління цінними паперами (міна-купівля)
7000	Договір про управління активами інвестиційного фонду*
7011	Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (продаж)
7012	Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (купівля)
7013	Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (міна-продаж)
7014	Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (міна-купівля)

Код показника	Зміст показника
01	Неорганізований ринок
02	Організований ринок (фондова біржа)

Код показника	Зміст показника
01	інвестиційний фонд*
02	взаємний фонд інвестиційної компанії*
03	пайовий інвестиційний фонд
04	корпоративний інвестиційний фонд
05	недержавний пенсійний фонд
06	накопичувальний пенсійний фонд
07	страхова компанія
08	фонди банківського управління
09	інші фінансові установи

Код показника	Зміст показника
01	Відкритий*
02	Закритий*
03	Відкритий строковий диверсифікований ІСІ**
04	Відкритий безстроковий диверсифікований ІСІ**
05	Інтервальний строковий диверсифікований ІСІ**
06	Інтервальний безстроковий диверсифікований ІСІ**
07	Закритий строковий диверсифікований ІСІ**
08	Закритий строковий недиверсифікований ІСІ**
09	Закритий строковий недиверсифікований венчурний ІСІ**
10	Відкритий НПФ***
11	Корпоративний НПФ***
12	Професійний НПФ***
13	Відкритий строковий спеціалізований ІСІ**
14	Відкритий безстроковий спеціалізований ІСІ**
15	Відкритий строковий спеціалізований біржовий ІСІ**
16	Відкритий безстроковий спеціалізований біржовий ІСІ**
17	Інтервальний строковий спеціалізований ІСІ**
18	Інтервальний безстроковий спеціалізований ІСІ**
19	Інтервальний строковий кваліфікаційний ІСІ**
20	Інтервальний безстроковий кваліфікаційний ІСІ**
21	Закритий строковий спеціалізований ІСІ**
22	Закритий строковий кваліфікаційний ІСІ**

Код показника	Зміст показника
	Вчинення дії про проведення загальних зборів
11	Дата прийняття рішення про проведення загальних зборів
	Вчинення дії про факти лістингу/делістингу цінних паперів
12	Дата включення цінних паперів емітента у лістинг фондової біржі
13	Дата, коли емітенту стало відомо чи коли він мав дізнатися про зміну рівня лістингу його цінних паперів
14	Дата, коли емітенту стало відомо чи коли він мав дізнатися про делістинг його цінних паперів
	Вчинення дії про порушення справи про банкрутство емітента
21	Дата винесення судом ухвали про порушення провадження у справі про банкрутство
22	Дата, коли емітент дізнався чи мав дізнатися про порушення провадження у справі про його банкрутство
23	Дата подання емітентом заяви до суду щодо порушення справи про його банкрутство
	Вчинення дії про винесення ухвали про санацію емітента
31	Дата винесення судом ухвали про проведення санації боржника
32	Дата, коли емітент дізнався або мав дізнатися про винесення судом ухвали про його санацію
	Вчинення дії про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням суду
41	Дата винесення судового рішення про ліквідацію емітента
42	Дата винесення судом постанови про визнання боржника банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури
	Вчинення дії про припинення функціонування ФОН
51	Дата закінчення строку, на який ФОН був створений
52	Дата, коли емітент дізнався або повинен був дізнатись про винесення судом рішення про припинення ФОН
	Вчинення дії про звернення стягнення на іпотечне покриття
61	Дата встановлення факту невиконання або неналежного виконання емітентом грошових зобов'язань за іпотечними облігаціями у строки, визначені у проспекті емісії
62	Дата прийняття судового рішення про порушення щодо емітента провадження у справі про банкрутство або призначення тимчасового адміністратора чи ліквідатора
63	Дата встановлення факту непроведення заміни іпотечних активів або невключення нових іпотечних активів до складу іпотечного покриття згідно із статтею 14 Закону України "Про іпотечні облігації"
64	Дата встановлення факту вчинення емітентом щодо іпотечного покриття дій, які суперечать вимогам Закону України "Про іпотечні облігації", якщо такі дії ставлять під загрозу належне виконання емітентом зобов'язань за іпотечними облігаціями
65	Дата порушення інших зобов'язань, визначених у проспекті емісії
66	Дата прийняття відповідним органом управління емітента рішення про попереднє надання згоди на вчинення значних правочинів
67	Дата прийняття відповідним органом управління емітента рішення про надання згоди на вчинення значного правочину
68	Дата прийняття відповідним органом управління емітента рішення про надання згоди на вчинення правочину із заінтересованістю
69	Дата прийняття рішення відповідним органом управління емітента щодо зміни складу посадових осіб емітента
70	Дата отримання акціонерним товариством повідомлення про заміну члена наглядової ради - представника акціонера (акціонерів)
71	Дата, з якої припинено повноваження посадової особи, якщо її повноваження припиняються без прийняття рішення відповідним органом управління емітента
72	Дата, коли емітент дізнався про винесення судом ухвали про порушення провадження у справі щодо посадової особи (у тому числі посадової особи, повноваження якої припинені)
73	Дата розірвання договору поруки чи страхування ризиків непогашення основної суми боргу (непогашення основної суми боргу та невиплати доходу за облігаціями)
74	Дата відкликання гарантії виконання емітентом зобов'язання щодо погашення основної суми боргу (погашення основної суми боргу та виплати доходу за облігаціями)
75	Дата прийняття уповноваженим органом акціонерного товариства рішення про встановлення дати складення переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів, порядок та строк їх виплати
76	Дата державної реєстрації відповідних змін до відомостей про юридичну особу, що містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань

Код показника	Зміст показника
01	Цінні папери
02	Грошові кошти
03	Нараховані, але не сплачені відсотки
04	Корпоративні права (крім цінних паперів)
05	Інше
06	Заборгованість, що виникла на підставі договору відступлення прав вимоги

Код показника	Зміст показника
0	Відомості про прийняття рішення про розміщення цінних паперів на суму, що перевищує 25 відсотків статутного капіталу
1	Відомості про прийняття рішення про розміщення цінних паперів
2	Відомості про прийняття рішення про викуп власних акцій
3	Відомості про одержання кредиту на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента
4	Відомості про одержання позики на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента
5	Відомості про зміну складу посадових осіб емітента
6	Відомості про проведення загальних зборів
7	Відомості про рішення емітента про утворення, припинення його філій, представництв
8	Відомості про рішення вищого органу емітента про зменшення статутного капіталу
9	Відомості про порушення справи про банкрутство емітента
10	Відомості про винесення ухвали про санацію емітента
11	Відомості про припинення емітента шляхом злиття, приєднання, поділу, перетворення або банкрутства за рішенням вищого органу емітента або суду
12	Відомості про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням вищого органу емітента
13	Відомості про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням суду
14	Відомості про заміни у реєстрі іпотечного покриття або реєстрі забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом
15	Відомості про заміну управителя іпотечного покриття, управителя іпотечних активів
16	Відомості про дострокове погашення іпотечних облігацій
17	Відомості про внесення змін до проспекту емісії іпотечних цінних паперів
18	Відомості про заміну управителя ФОН за рішенням суду
19	Відомості про заміну управителя ФОН у разі припинення управителя ФОН
20	Відомості про припинення функціонування ФОН
21	Відомості про трансформацію (перетворення) іпотечних активів, які забезпечують виконання зобов'язань за розміщеними іпотечними сертифікатами
22	Відомості про заміну фінансової установи, яка обслуговує іпотечні активи у складі іпотечного покриття
23	Відомості про звернення стягнення на іпотечне покриття
24	Відомості про конвертацію іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН
25	Відомості про прийняття рішення органом виконавчої влади про призупинення дії дозволів на право здійснення емісії іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН
26	Спростування
27	Відомості про факти лістингу/делістингу цінних паперів на фондовій біржі
28	Інформація про зміну власників акцій, яким належить 10 і більше відсотків голосуючих акцій
29	Відомості про заміни у реєстрі іпотечного покриття
30	Відомості про заміну управителя іпотечного покриття
31	Відомості про проведення позапланового аудиту реєстру іпотечного покриття на предмет виявлення відповідності стану іпотечного покриття даним реєстру іпотечного покриття та вимогам Закону Україну "Про іпотечні облігації"
32	Відомості про прийняття рішення про розміщення цінних паперів на суму, що перевищує 10 відсотків статутного капіталу
33	Відомості про прийняття рішення про попереднє надання згоди на вчинення значних правочинів
34	Відомості про прийняття рішення про надання згоди на вчинення значних правочинів
35	Відомості про прийняття рішення про надання згоди на вчинення правочинів, щодо вчинення яких є заінтересованість (для емітентів - акціонерних товариств)
36	Відомості про порушення провадження у справі про відшкодування емітенту збитків, завданих посадовою особою такого емітента
37	Відомості про заміну поручителя (страховика, гаранта), що здійснює забезпечення випуску боргових цінних паперів
38	Відомості про прийняття рішення про виплату дивідендів
39	Відомості про зміну типу акціонерного товариства

Код показника	Зміст показника
01	Банківський
02	Комерційний
03	Лізинговий
04	Іпотечний
05	Фінансовий
06	Товарний
07	Кредит під цінні папери
08	Інвестиційний
09	Податковий
10	Інші

Код показника	Зміст показника
01	Закінчення строку, на який був створений ФОН, та виконання своїх зобов’язань перед власниками сертифікатів
02	За рішенням суду

Код показника	Зміст показника
00	Усього за рік
10	Усього за перший квартал
20	Усього за другий квартал
30	Усього за третій квартал
40	Усього за четвертий квартал
01	Січень
02	Лютий
03	Березень
04	Квітень
05	Травень
06	Червень
07	Липень
08	Серпень
09	Вересень
10	Жовтень
11	Листопад
12	Грудень

Код показника	Зміст показника
01	Електронні торги (за адресними заявками)
02	Електронні торги (за безадресними заявками)
03	Електронні торги (за анонімними заявками)
04	Електронні торги - аукціон (за адресними заявками)
05	Електронні торги - аукціон (за безадресними заявками)
06	Торги з голосу
07	Торги з голосу - аукціон
08	Інше

Код показника	Зміст показника
01	Категорія лістингових цінних паперів. Перший рівень лістингу
02	Категорія лістингових цінних паперів. Другий рівень лістингу
03	Цінні папери виключені з біржового списку. Припинення торгівлі
04	Цінні папери знаходяться у біржовому списку. Призупинення торгівлі
05	Категорія позалістингових цінних паперів. Позалістингові цінні папери

Код показника	Зміст показника
010	Зарахування прав на акції на рахунок у цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого він стає власником пакета акцій (від 10 % (включно) і більше статутного капіталу емітента)
021	Збільшення кількості прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10 % до 100 % (включно) статутного капіталу емітента
022	Зменшення кількості прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100 % до 10 % (включно) статутного капіталу емітента
040	Зменшення кількості прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого він перестає бути власником пакета акцій
050	Зміни не відбулися
610	Зарахування прав на акції на рахунок у цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого він стає власником пакета акцій (від 10 % (включно) і більше статутного капіталу емітента) за наслідками операцій емітента
621	Збільшення кількості прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10 % до 100 % (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента
622	Зменшення кількості прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100 % до 10 % (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента
640	Зменшення кількості прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого він перестає бути власником пакета акцій за наслідками операцій емітента
160	Блокування пакета акцій (унаслідок арешту, заборони обігу, застави тощо) з ініціативи третьої сторони
170	Розблокування пакета акцій, який був заблокований (унаслідок арешту, заборони обігу, застави тощо), з ініціативи третьої сторони
140	Списання прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого він перестає бути власником пакета акцій, з ініціативи третьої сторони

Код показника	Зміст показника
010	Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає власником пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента), або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає номінальним утримувачем пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента)
021	Збільшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента, або збільшення на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій на рахунку номінального утримувача збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента
022	Зменшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента, або зменшення на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій на рахунку номінального утримувача зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента
040	Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він перестає бути власником пакета акцій, або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він перестає бути номінальним утримувачем пакета акцій
050	Зміни не відбулися
310	Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає власником пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента), або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає номінальним утримувачем пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента) внаслідок формування системи реєстру власників іменних цінних паперів
340	Зміни на особовому рахунку власника пакета акцій або номінального утримувача пакета акцій (закриття особового рахунку) внаслідок передачі системи реєстру власників іменних цінних паперів до іншого реєстроутримувача або у зв`язку з дематеріалізацією акцій
610	Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає власником пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента) за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента, або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає номінальним утримувачем пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента) за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента
621	Збільшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, унаслідок чого пакет акцій збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента, або на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента
622	Зменшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента, або на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента
640	Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів (зменшення кількості акцій), внаслідок яких він перестає бути власником пакета акцій, або особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів (зменшення кількості акцій), внаслідок яких він перестає бути номінальним утримувачем пакета акцій

Код показника	Зміст показника
010	Зарахування прав на іпотечні цінні папери на рахунок у цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого на рахунок, на якому не обліковувалися права на іпотечні цінні папери, зараховуються права на один іпотечний цінний папір або права на іпотечні цінні папери
021	Збільшення кількості прав на іпотечні цінні папери на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів
022	Зменшення кількості прав на іпотечні цінні папери на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, за якого залишок прав на іпотечні цінні папери на рахунку не стає нульовим
040	Зменшення кількості прав на іпотечні цінні папери на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого на рахунку не залишається прав на іпотечні цінні папери
050	Погашення іпотечних цінних паперів
160	Блокування прав на іпотечні цінні папери на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів (унаслідок арешту, заборони обігу, застави тощо) з ініціативи третьої сторони
170	Розблокування прав на іпотечні цінні папери на рахунку в цінних паперах депонента, які були заблоковані (унаслідок арешту, заборони обігу, застави тощо), з ініціативи третьої сторони
140	Списання прав на іпотечні цінні папери з рахунку в цінних паперах власника цінних паперів з ініціативи третьої сторони

Код показника	Зміст показника
110	Фізична особа - резидент
120	Юридична особа - резидент (за винятком номінального утримувача)
210	Номінальний утримувач - зберігач цінних паперів
220	Номінальний утримувач - депозитарій цінних паперів
300	Емітент цінних паперів
310	Фізична особа - нерезидент
320	Юридична особа - нерезидент
150	Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України або інший державний орган)
130	Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація)
140	Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - юридична або фізична особа (уповноважена особа), яка виконує функції з управління корпоративними правами держави)

Код показника	Зміст показника
01	Формування системи реєстру власників іменних цінних паперів за наслідками розміщення іменних цінних паперів
02	Формування системи реєстру власників іменних цінних паперів за наслідками прийняття її від попереднього реєстроутримувача
03	Доповнення системи реєстру власників іменних цінних паперів за наслідками додаткового розміщення іменних цінних паперів
04	Ведення системи реєстру
05	Відкриття особового рахунку власника іменних цінних паперів при внесенні змін до системи реєстру
06	Відкриття особового рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів при внесенні змін до системи реєстру
07	Закриття особового рахунку власника іменних цінних паперів
08	Закриття особового рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів
09	Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за договорами купівлі-продажу (міни) іменних цінних паперів
10	Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за рішенням суду
11	Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками дарування цінних паперів
12	Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками спадкування цінних паперів
13	Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками передачі цінних паперів до статутного капіталу
14	Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками приватизації державних підприємств
15	Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності за інших підстав
16	Унесення до системи реєстру записів про блокування цінних паперів у зв'язку з передачею цінних паперів під заставу або з інших підстав
17	Унесення до системи реєстру записів про знерухомлення іменних цінних паперів
18	Унесення до системи реєстру записів про переміщення знерухомлених цінних паперів між рахунками номінальних утримувачів
19	Унесення до системи реєстру записів про матеріалізацію іменних цінних паперів
20	Унесення до системи реєстру записів про викуп емітентом власних цінних паперів
21	Унесення до системи реєстру записів за наслідками проведення корпоративних операцій емітента
22	Унесення до системи реєстру за наслідками виконання рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, постанови або розпорядження її уповноваженої особи
23	Засвідчення справжності підпису фізичної особи - власника (уповноваженої особи власника) на розпорядженні (передавальному, застави, про блокування, припинення блокування)
24	Видача виписки з реєстру (про стан особового рахунку або про операції на особовому рахунку за період)
25	Оформлення, зберігання та облік сертифікатів
26	Зберігання системи реєстру та архіву