МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ УКРАИНЫ
ПРИКАЗ
19.04.94 N 34
г. Киев
(Приказ отменен согласно Приказу Минфина
№ 265 от 11.12.96 г.)
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции Украины
4 мая 1994 г. N 89/298
Об утверждении Инструкции о предоставлении
разрешения на осуществление деятельности
как депозитарию инвестиционного
фонда или инвестиционной компании
В соответствии с Указом Президента Украины от 19 февраля 1994 г. N 55/94 "Об инвестиционных фондах и инвестиционных компаниях" ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Утвердить Инструкцию о предоставлении разрешения на осуществление деятельности как депозитарию инвестиционного фонда или инвестиционной компании, которая прилагается.
2. Управлению денежно-кредитных отношений и ценных бумаг проводить рассмотрение документов и выдачу разрешений на осуществление деятельности как депозитарию инвестиционного фонда или инвестиционной компании в соответствии с утвержденной Инструкцией. Заместитель Министра П.К.Германчук
Утверждено
приказом Министра финансов Украины
от 19 апреля 1994 г. N 34
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции Украины
4 мая 1994 г. N 89/298
Инструкция
о предоставлении разрешения на осуществление
деятельности как депозитарию инвестиционного
фонда или инвестиционной компании
Эта Инструкция разработана на основании Указа Президента Украины от 19 февраля 1994 года N 55/94 "Об инвестиционных фондах и инвестиционных компаниях".
I. Общие положения
1. Под депозитарием инвестиционного фонда или инвестиционной компании подразумевается учреждение, которое на основании депозитного договора с инвестиционным управляющим инвестиционного фонда или с инвестиционной компанией осуществляет ответственное хранение активов инвестиционного фонда или взаимного фонда инвестционной компании и учет движения активов инвестиционного фонда или взаимного фонда инвестиционой компании.
2. Депозитарий инвестиционного фонда или инвестиционной компании (далее - депозитарий) осуществляет:
а) обслуживание операций с активами инвестиционного фонда: ведет счета инвестиционных фондов или взаимных фондов инвестиционных компаний; осуществляет расчеты по поручению инвестционного управляющего инвестиционного фонда или взаимного фонда инвестиционной компании и их кассовое обслуживание;
б) хранение активов инвестиционных фондов или взаимных фондов инвестиционных компаний на счетах или в собственных сейфах (хранилищах);
в) подсчет стоимости чистых активов из расчета на один выпущенный инвестиционный сертификат совместно с инвестиционным управляющим инвестиционного фонда или инвестционной компанией;
г) учет движения активов инвестиционного фонда или взаимного фонда инвестиционной компании.
3. Активы инвестиционного фонда или взаимного фонда инвестиционной компании не могут использоваться депозитарием как собственные кредитные ресурсы.
4. Депозитарием может быть только коммерческий банк, который внесен в Республиканскую книгу регистрации банков, валютных бирж и других финансово-кредитных учреждений и который имеет право осуществлять кассовое обслуживание клиентов.
5. Осуществление операций, указанных в пункте 2 настоящей Инструкции, кроме депозитариев, другими юридическими лицами запрещается.
Депозитарий имеет право выполнять операции, указанные в пункте 2 настоящей Инструкции, с момента получения разрешения Министерства финансов Украины на осуществление деятельности как депозитарию инвестиционного фонда или инвестиционной компании (далее - разрешение).
II. Порядок подачи документов для получения разрешения
6. Для получения разрешения в Министерство финансов Украины подаются следующие документы:
а) заявление, составленное в произвольной форме;
б) нотариально заверенная копия устава.
III. Порядок выдачи разрешения
7. Рассмотрение документов, поданных для получения разрешения, производится в срок не более чем 30 дней с момента получения соответствующих документов. Выдача разрешения производится по форме, приведенной в приложении N 1 к настоящей Инструкции.
8. Отказ в выдаче разрешения может иметь место в случае несоответствия поданных документов требованиям законодательства.
IV. Контроль
9. Депозитарий подает Министерству финансов Украины нотариально заверенные копии заключенных им депозитных договоров с инвестиционными управляющими инвестиционных фондов и с инвестиционными компаниями в двухнедельный срок со дня заключения таких соглашений.
10. Министерство финансов Украины вместе с местными финансовыми органами осуществляют контроль за деятельностью депозитариев.
Депозитарий обязан допускать работников Министерства финансов Украины и местных финансовых органов к проверке и предоставлять им всю информацию, необходимую для осуществления контроля за выпуском и оборотом ценных бумаг.
11. Финансовые органы в случае установления фактов ненадлежащего выполнения депозитарием функций ответственного хранения активов инвестиционного фонда или взаимного фонда инвестиционной компании и обслуживания их операций, а также невыполнение положений настоящей Инструкции:
а) выносят предупреждения. Предупреждения выносятся письменно местными финансовыми органами или непосредственно Министерством финансов Украины по материалам собственных проверок;
б) аннулируют разрешение Министерства финансов Украины на осуществление деятельности как депозитарию инвестиционного фонда или инвестиционной компании в случае повторного вынесения предупреждения. Аннулирование разрешения осуществляется Министерством финансов Украины по материалам собственных проверок или по представлению местных финансовых органов.
Приложение N 1
к Инструкции о предоставлении разрешения на осуществление
деятельности как депозитарию инвестиционного фонда или
инвестиционной компании
Министерство финансов Украины
Разрешение N________
на осуществление деятельности как депозитарию
инвестиционного фонда или инвестиционной компании
Министерство финансов Украины на основании Указа Президента Украины Об инвестиционных фондах и инвестиционных компаниях
______________________________________________________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование юридического лица)
осуществлять деятельность как депозитарию инвестиционного фонда или инвестиционной компании.
Разрешение выдано "_____"_________________199____года.
| М.П. |
Начальник Управления денежно-кредитных отношений и ценных бумаг |