ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
N 17 від 17.07.1997
м. Київ

(Рішення втратило чинність на підставі Рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1181 від 09.09.2014)

Про членство професійних учасників
ринку цінних паперів у сертифікованих
ДКЦПР об'єднаннях

1. Встановити, що професійні учасники ринку цінних паперів, які мають дозвіл (ліцензію) на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів як виключної діяльності та на здійснення діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів, зобов'язані бути членами щонайменше одного сертифікованого ДКЦПФР об'єднання професійних учасників ринку цінних паперів відповідно до виду діяльності, яку ці професійні учасники здійснюють згідно з наданими дозволами (ліцензіями) (далі Об'єднання).

2. Особи, які здійснюють зазначені види професійної діяльності, зобов'язані вступити до Об'єднань не пізніше 2-х місяців з моменту отримання відповідного дозволу (ліцензії).

3. У випадку виходу з членів Об'єднання особи, що здійснює відповідний вид професійної діяльності на ринку цінних паперів, вона повинна не пізніше одного місяця вступити до іншого Об'єднання.

4. Недотримання особою вимоги щодо обов'язкового членства в Об'єднаннях є підставою для анулювання відповідного дозволу (ліцензії) на право професійної діяльності на ринку цінних паперів.

5. Внести доповнення до Порядку видачі Дозволів на здійснення діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затвердженого наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 59 від 1 квітня 1996 року, пунктом 5.6 наступного змісту:

"протягом 2-х місяців з дати отримання Дозволу Реєстратор повинен вступити до сертифікованого ДКЦПФР об'єднання реєстраторів".

6. Пункт 4.4 Порядку видачі дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, як виключної діяльності, затвердженого наказом Державної комісії з цінних паперів та фондовою ринку N 203-а від ІЗ вересня 1996 року доповнити наступними словами: "... і) вступ або припинення членства в сертифікованих ДКЦПФР об'єднаннях торгівців цінними паперами." Частину другу пункту 5.3 вищезазначеного Порядку викласти у такій редакції: "Крім того. дозвіл анулюється у випадку, якщо торговець цінними паперами протягом 2-х місяців з дати отримання дозволу не вступив до сертифікованого ДКЦПФР об'єднання торгівців цінними паперами або якщо протягом одного місяця з моменту припинення членства в одному з сертифікованих ДКЦПФР об'єднань торгівців цінними паперами він не став членом іншого сертифікованого ДКЦПФР об'єднання торгівців цінними паперами, або якщо протягом року діяльність не здійснювалась".

7. Рішення вступає в дію з 1 січня 1998 року.

Особи, які отримали дозволи (ліцензії) на здійснення вищезазначених видів професійної діяльності до вступу цього рішення в дію. зобов'язані вступити до об'єднанім не пізніше 6-ти місяців з моменту вступу в дію цього рішення.

Особи, які отримають дозвіл (ліцензію) після 1 травня 1998 року, зобов'язані вступити до Об'єднання протягом терміну, зазначеного в п.2 даного рішення.

О. МОЗГОВИЙ, голова Комісії

Документи що посилаються на цей

• Про затвердження Порядку видачі Дозволів на здійснення діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів
• Про затвердження Порядку видачі дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, як виключної діяльності
• Про надання додаткових повноважень Начальникам територіальних органів Комісії щодо застосовування санкцій за порушення законодавства про цінні папери та нормативних актів Комісії
• Щодо встановлення вимог достатності ресурсів для виконання статутних зобов'язань саморегулівної організації
• Щодо правомірності включення до складу валових витрат вступних та членських внесків, сплачених професійними учасниками ринку цінних паперів
• Про визнання таким, що втратило чинність, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 липня 1997 року N 17 "Про членство професійних учасників ринку цінних паперів у сертифікованих ДКЦПФР об'єднаннях"
• Щодо правомірності включення до складу валових витрат вступних та членських внесків, сплачених професійними учасниками ринку цінних паперів саморегулівній організації ринку цінних паперів
• Про вилучення дозволів на здійснення діяльності з випуску та обігу цінних паперів з переліку діючих дозволів на здійснення діяльності з випуску та обігу цінних паперів та дозволів на здійснення діяльності з велення реєстрів власників іменни