ДЕРЖАВНА СЛУЖБА ЕКСПОРТНОГО КОНТРОЛЮ УКРАЇНИ
НАКАЗ
від 5 серпня 1998 р. N 164
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
9 жовтня 1998 р. за N 641/3081
( Наказ втратив чинність на підставі Наказу Державної
служби експортного контролю
N 94 від 05.04.2004 )
Про затвердження Інструкції про порядок проведення
розслідувань, пов'язаних з порушенням правил та процедур експортного контролю,
та Інструкції про порядок організації перевірки використання в Україні товарів, які були
імпортовані з наданням державних гарантій використання в заявлених цілях
Відповідно до Положення про Державну службу експортного контролю України, затвердженого Указом Президента України від 14 травня 1997 року N 433/97, та Положення про державний експортний контроль в Україні, затвердженого Указом Президента України від 13 лютого 1998 року N 117/98, з метою визначення порядку проведення розслідувань, пов'язаних з порушенням правил та процедур експортного контролю, а також порядку організації перевірки використання в Україні товарів, які були імпортовані з наданням державних гарантій використання в заявлених цілях, НАКАЗУЮ:
1. Затвердити Інструкцію про порядок проведення розслідувань, пов'язаних з порушенням правил та процедур експортного контролю, та Інструкцію про порядок організації перевірки використання в Україні товарів, які були імпортовані з наданням державних гарантій використання в заявлених цілях, що додаються.
2. Відділу правозастосування та політико-правової експертизи забезпечити державну реєстрацію цього наказу в Міністерстві юстиції України.
3. З наказом ознайомити працівників Держекспортконтролю.
4. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Голови Держекспортконтролю Гришуткіна О.М.
Голова Служби В. Ващілін
Затверджено
наказом Голови Державної служби
експортного контролю України
від 5 серпня 1998 р. N 164
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
9 жовтня 1998 р. за N 641/3081
Інструкція
про порядок проведення розслідувань, пов'язаних
з порушенням правил та процедур експортного контролю
Ця Інструкція визначає порядок проведення розслідувань, пов'язаних з порушенням правил та процедур експортного контролю суб'єктами зовнішньоекономічної діяльності, згідно з підпунктом 17 пункту 4 Положення про Державну службу експортного контролю України, затвердженого Указом Президента України від 14 травня 1997 року N 433/97, та підпунктом 12 пункту 15 Положення про державний експортний контроль в Україні, затвердженого Указом Президента України від 13 лютого 1998 року N 117/98.
Порядок проведення розслідування
1. Відповідно до цієї Інструкції розслідування стосовно суб'єктів зовнішньоекономічної діяльності проводиться в разі недотримання ними правил та процедур експортного контролю, що призвело до підриву міжнародного авторитету України, зриву міжнародних угод, нанесення значної шкоди державі.
Розслідування проводиться на вимогу Міністерства внутрішніх справ України, Служби безпеки України, Державної митної служби України, інших правоохоронних та центральних органів виконавчої влади.
(За анонімними повідомленнями, заявами та скаргами розслідування не проводиться, за винятком тих повідомлень про злочини, які надсилаються компетентним органам).
2. Рішення про проведення розслідування приймається Державною службою експортного контролю України (далі - Держекспортконтроль) за погодженням з іншими органами виконавчої влади та затверджується на засіданні Урядової комісії з політики експортного контролю (далі - УКПЕК), при цьому призначається голова комісії з проведення розслідування, інші члени комісії (в яку входять представники Держекспортконтролю, СБ України, МВС, Держмитслужби та представники інших органів виконавчої влади), визначається мета та узгоджується план проведення розслідування. Термін розслідування не повинен перевищувати двох місяців. За рішенням УКПЕК термін проведення розслідування може бути подовжений.
3. Повноваження та склад комісії з проведення розслідування визначаються УКПЕК та затверджуються відповідними документами.
До складу комісії з проведення розслідування не повинні залучатися посадові особи органів виконавчої влади, підприємств, установ, організацій, якщо є обставини, які можуть викликати їхню особисту зацікавленість у результатах розслідування.
Відомості про склад комісії з проведення розслідування та строки його проведення передаються Держекспортконтролем керівництву підприємства (установи, організації), щодо діяльності якого здійснюється розслідування.
4. Згідно з чинним законодавством члени комісії з проведення розслідування несуть персональну відповідальність за повноту, всебічність та об'єктивність висновків розслідування та нерозголошення конфіденційної та секретної інформації, яка стала їм відома під час розслідування.
Членам комісії надається право:
отримувати від керівництва, інших працівників підприємства (установи, організації), яке підлягає перевірці, усні чи письмові пояснення, а також залучати спеціалістів інших підприємств (за погодженням з їх керівниками) для розгляду питань, що виникли під час розслідування та належать до їх компетенції.
знайомитись і вивчати відповідні документи, в разі потреби знімати з них копії та приєднувати до матеріалів розслідування;
одержувати за письмовим запитом голови комісії з проведення розслідування від державних органів, юридичних та фізичних осіб дані й відомості, необхідні для проведення розслідування, а також користуватись з цією метою службовою документацією й звітністю.
5. Суб'єкт зовнішньоекономічної діяльності, стосовно якого проводиться розслідування, має право в будь-який момент взяти в ньому участь, пояснювати факти, робити заяви, подавати відповідні документи й порушувати відповідні клопотання про витребування й залучення нових документів, що стосуються до цього розслідування.
6. За результатами розслідування члени комісії складають акт, у якому зазначаються:
факти та суть звинувачень чи підозри, які стали підставою для проведення розслідування, назва підприємства, де, коли й ким воно зареєстровано, його місцезнаходження, ідентифікаційний код підприємства, перелік видів діяльності, якими займається підприємство, номери ліцензій (дозволів);
висновки розслідування, обставини, що пом'якшують або обтяжують відповідальність чи знімають з підприємства безпідставні звинувачення або підозру, причини та умови, що сприяли порушенню, вжиті або запропоновані заходи для їх усунення.
7. Акт розслідування підписується членами комісії та подається на розгляд УКПЕК, яка призначила розслідування.
Члени комісії мають право викласти свою окрему думку, що додається до акта.
Перед поданням акта на розгляд УКПЕК, з ним ознайомлюється керівництво підприємства (організації, установи), стосовно діяльності якого проводилося розслідування. Керівник підприємства має право письмово висловити свої зауваження до акта.
8. Акт розслідування розглядається на засіданні УКПЕК у присутності членів комісії з проведення розслідування та керівництва підприємства (організації, установи), стосовно діяльності якого проводилося розслідування. За результатами розгляду УКПЕК у десятиденний строк приймає рішення, з яким ознайомлюється керівництво підприємства (організації, установи).
За матеріалами розслідування керівник підприємства та інші посадові особи можуть бути притягнені до відповідальності згідно з чинним законодавством України.
9. Рішення, що прийняте за підсумками розслідування стосовно діяльності підприємства (організації, установи), може бути оскаржене в порядку, визначеному відповідно до законодавства.
10. Акт розслідування зберігається в Держекспортконтролі України, а копія акта - на підприємстві (організації, установі), стосовно діяльності якого проводилось розслідування.
Контроль за виконанням заходів, спрямованих на усунення порушень, покладається на Держекспортконтроль.
Затверджено
наказом Голови Державної служби
експортного контролю України
від 5 серпня 1998 р. N 164
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
9 жовтня 1998 р. за N 642/3082
Інструкція
про порядок організації перевірки використання
в Україні товарів, які були імпортовані з наданням державних гарантій
використання в заявлених цілях
1. Загальні положення
Ця Інструкція визначає порядок проведення перевірок виконання зобов'язань суб'єктів підприємницької діяльності України щодо використання у заявлених цілях товарів військового призначення та товарів подвійного використання, які були імпортовані з наданням державних гарантій. Інструкція розроблена у відповідності до вимог пункту 11 та підпунктів 9-12 пункту 15 Положення про державний експортний контроль в Україні, затвердженого Указом Президента України від 13.02.98 N 117/98.
У цьому документі поняття: товари, товари військового призначення, товари подвійного використання, експорт, імпорт та інші вживаються в значеннях, які надані в Положенні.
На товари, які ввезені на територію України з наданням державних гарантій використання у заявлених цілях, поширюються режими експортного контролю, які встановлені в Україні. Зазначені товари не можуть бути реекспортовані з України в треті держави без офіційної письмової згоди на це іноземного експортера та дозволу Державної служби експортного контролю України (далі - Держекспортконтроль) на їх реекспорт. Ці умови стосуються також передання товарів іншому кінцевому користувачу в межах України.
Український імпортер несе повну та одноосібну відповідальність за доставку товарів, стосовно яких надані державні гарантії щодо використання в заявлених цілях, до місця та у термін, що зазначені в угоді між імпортером товару в Україну такористувачем.
Якщо за певних обставин зазначені товари не були імпортовані в Україну, український імпортер несе повну й одноосібну відповідальність за те, щоб зазначені товари не були поставлені не за місцем призначення.
2. Планування перевірок
Державний контроль та нагляд за виконанням імпортерами та користувачами в Україні гарантій використання в заявлених цілях імпортованих в Україну товарів, на які були надані імпортні сертифікати України або інші документи, які містять гарантії щодо використання товарів у заявлених цілях, здійснюється на підставі аналізу звітів кінцевих користувачів про фактичне використання імпортованих товарів, а також за рахунок планових вибіркових перевірок використання товарів кінцевими користувачами.
Держекспортконтроль за погодженням з іншими центральними органами виконавчої влади та Службою безпеки України визначає термін та затверджує план проведення перевірки, формує контрольну комісію, до складу якої залучаються представники Держекспортконтролю, Служби безпеки України, інших центральних органів виконавчої влади.
Відомості про склад контрольної комісії та термін перевірки офіційно подаються Держекспортконтролем на адресу керівництва підприємства (установи, організації), яке є користувачем товарів, щодо яких здійснюється перевірка.
Повноваження та склад контрольної комісії визначаються Урядовою комісією з політики експортного контролю (далі - УКПЕК) та засвідчуються відповідними документами.
3. Організація та проведення перевірок
Перевірка здійснюється на місці встановлення та/або використання товару, імпортованого з наданням державних гарантій використання в заявлених цілях. Копії документів, за якими було імпортовано товар, надають контрольній комісії представник Держмиткому в комісії та представник підприємства, на якому здійснюється перевірка.
Керівництво підприємства (установи, організації) зобов'язано надавати контрольній комісії будь-яку потрібну документацію та сприяти організації роботи комісії.
У ході перевірки комісія використовує відповідні конструкторську, технологічну документацію та інші документи, які підтверджують кінцеве використання товару та його кількість.
При перевірці використання імпортованих матеріалів потрібно користуватись технологічною документацією, а саме: нормами витрат матеріалів на одиницю продукції, де враховані всі витрати в процесі виробництва. У разі використання матеріалу для виготовлення заготовок, у відомості різання визначаються вага та габарити кожної заготовки.
При перевірці використання імпортованих виробів слід користуватись конструкторською документацією, а саме: специфікацією виробу, де визначена кількість окремих вузлів та комплектуючих виробу.
З урахуванням планової або фактичної кількості продукції за певний час, визначається загальний обсяг витрат матеріалів окремого найменування (марки) або комплектуючих вузлів та виробів.
При перевірці використання імпортованої технології потрібно ознайомитись з комплектом технологічної документації на виріб, для освоєння виробництва якого були придбані зазначені технологічні процеси або інша технологічна документація.
4. Підсумкові документи з перевірок та їх затвердження
За результатами перевірки контрольна комісія складає акт, у якому зазначаються факти, які стали підставою для проведення перевірки, назва підприємства, де коли і ким воно зареєстровано, за яким місцезнаходженням, ідентифікаційний код підприємства, перелік видів діяльності, якими займається підприємство, номери імпортних сертифікатів, висновки перевірки, причини та умови, що сприяли порушенню, вжиті або запропоновані заходи для їх усунення. Акт перевірки підписується членами контрольної комісії та подається на розгляд УКПЕК. Члени контрольної комісії мають право викласти свою окрему думку, що додається до акта. Перед поданням акта перевірки на розгляд УКПЕК з ним ознайомлюється керівництво підприємства (організації, установи), на якому проводилась перевірка.
Акт перевірки розглядається на засіданні УКПЕК у присутності членів контрольної комісії та керівництва підприємства (установи, організації), де проводилась перевірка.
За результатами розгляду УКПЕК приймає відповідне рішення, з яким ознайомлюється керівництво підприємства (установи, організації).
Акт перевірки зберігається в Держекспортконтролі України, а копія акта на підприємстві (установі, організації), де проводилась перевірка. Контроль за вжиттям заходів, спрямованих на усунення порушень, покладається на Держекспортконтроль.
Підсумки проведених за рік перевірок включаються до звіту Держекспортконтролю.