УКРАЇНСЬКА МІЖБАНКІВСЬКА ВАЛЮТНА БІРЖА
Протокол N 44
від 30.10.1998 р.
Положення
про надання УМВБ звітності торговцями цінними паперами,
які не є членами фондової секції УМВБ
Зміст
Розділ 1. Загальні положення.
Розділ 2. Порядок реєстрації торговців.
Розділ 3. Права та обов'язки зареєстрованих торговців
Розділ 4. Порядок надання звітності зареєстрованими торговцями.
Розділ 5. Порядок припинення подання звітності зареєстрованими торговцями.
Додатки :
1. Заява про включення торговця цінними паперами до реєстру торговців, що надають звітність на УМВБ та не є членами Фондової секції.
2.Реєстраційна картка
1. Загальні положення
1.1. Положення про надання УМВБ звітності торговцями цінними паперами, які не є членами Фондової секції Української міжбанківської валютної біржі (далі - ФС) розроблені та затверджені відповідно до Статуту УМВБ та нормативних актів ДКЦПФР.
1.2. Згідно з рішенням ДКЦПФР N 100 від 31 липня 1998 року "Щодо звітування торговцями цінними паперами про укладені ними угоди з купівлі-продажу цінних паперів перед фондовими біржами", та доповнення до нього N 203 від 25 грудня 1998 року, Біржовий комітет УМВБ вводить в дію "Положення про надання УМВБ звітності торговцями цінними паперами, які не є членами Фондової секції УМВБ".
1.3. Дійсне Положення визначає:
- порядок і процедуру реєстрації торговців, які бажають надавати звітність УМВБ та не є членами ФС;
- їх права та обов'язки;
- порядок надання звітності на ФС;
- порядок припинення подання звітності.
2. Порядок реєстрації торговців
2.1. Для надання звітності у Фондовій секції УМВБ, юридична особа повинна надати Управлінню моніторингу та регулювання (надалі - УМР) пакет обов'язкових документів:
- заяву (Додаток N 1);
- реєстраційну картку (Додаток N 2);
- нотаріально завірену копію ліцензії на здійснення операцій з цінними паперами, видану Комісією по цінних паперах та фондовому ринку та Мінфіну України.
2.2. Реєстрація торговців здійснюється Комісією по членству УМВБ в десятиденний термін з дати подання юридичною особою документів наведених у пункті 2.1.
2.3. Протягом п'яти робочих днів з моменту винесення рішення Комісією по членству торговець включається до "Реєстру торговців, які надають звітність УМВБ та не є членами Фондової секції", отримує відповідну виписку від УМР та набуває статусу зареєстрованого торговця.
2.4. Реєстрація торговців, для надання звітності УМВБ не передбачає сплати членських внесків.
3. Права та обов'язки зареєстрованих торговців
3.1. Зареєстровані торговці мають право:
- подавати інформацію про укладені ними угоди на фондовому ринку;
- отримувати від УМВБ необхідну інформацію для забезпечення виконання своїх зобов'язань;
- вносити на розгляд Ради директорів Біржі пропозиції з питань подання звітності на УМВБ.
3.2. Зареєстровані торговці зобов'язані:
- виконувати вимоги дійсного положення;
- щоквартально надавати в Управління Фондового ринку УМВБ звіти згідно з відповідними рішенням ДКЦПФР;
- своєчасно сплачувати відповідні внески та збори, якщо такі передбачені у Збірнику тарифів Біржі для даної категорії торговців.
3.3. Біржа зобов'язується забезпечити реалізацію прав зареєстрованих торговців.
4. Порядок надання звітності торговцями
4.1. Звіт надається до Управління фондового ринку УМВБ в тижневий термін після закінчення звітного періоду в паперовій та електронній формі. Торговець надає інформацію про всі укладені ним угоди з цінними паперами.
4.2. Паперові екземпляри звіту підписуються керівником юридичної особи і затверджуються печаткою. Електронні файли подаються на дискетах, по електронній пошті НБУ або по Е-mail у форматі, встановленому ДКЦПФР. Формати файлів можуть змінюватися за рішенням ДКЦПФР.
4.3. Торговець несе відповідальність згідно чинного законодавства України та нормативних актів ДКЦПФР за невчасне і неправильне надання, звітності.
4.4. Порушення зобов'язань з боку такого торговця є підставою для виключення його з "Реєстру торговців, які надають звітність УМВБ та не є членами Фондової секції" з поданням інформації про це до ДКЦПФР.
5. Порядок припинення подання звітності торговцями
5.1. Виключення з "Реєстру торговців, які надають звітність УМВБ та не є членами Фондової секції" здійснюється Комісією по членству з подальшим затвердженням Радою директорів Біржі у випадках:
- надання листа вільної форми про бажання припинити надання звітності на УМВБ з вказівкою іншого організатора торгівлі, де бажає звітувати торговець;
- ненадання звітності, вказаної у п.4.2. більш ніж за два звітні квартали або інші порушення цього Положення, за поданням Управління фондового ринку; за поданням УМР:
- відкликання державними регулюючими органами ліцензій або дозволів на здійснення відповідних фінансових операцій;
- визнання даного торговця банкрутом у випадках та порядку, передбаченому чинним законодавством України.
5.2. Торговець, якого виключено з реєстру, може бути прийнятий до постійних членів Фондової секції УМВБ тільки за окремим рішенням Біржового комітету.
5.3. Про прийняте рішення УМВБ письмово повідомляє виключеного торговця та ДКЦПФР протягом десяти робочих днів з обов'язковою вказівкою причини виключення.
Додаток N 1
до "Положення про надання
УМВБ звітності торговцями
цінними паперами, які не є
членами Фондової секції УМВБ"
Голові Ради директорів УМВБ
Андронову О.Б.
Заява
Просимо Вас включити _________________________________________________________________________________________________
(найменування організації)
до реєстру торговців цінними паперами, які бажають надавати звітність на УМВБ та не є членами Фондової секції.
Зобов'язуємося дотримуватись вимог "Положення про надання УМВБ звітності торговцями цінними паперами, які не є членами Фондової секції УМВБ", та нормативних документів ДКЦПФР.
"____" ____________ 199_р.
______________________________________
(підпис першої особи) (печатка)
Додаток N 2
до "Положення про надання
УМВБ звітності торговцями
цінними паперами, які не є
членами Фондової секції УМВБ"
Реєстраційна картка
"_____" __________________
Просимо заповнити нижче наведену форму:
1. Повна офіційна назва кандидата:
2. Коротка назва:
3. Юридична адреса:
4. Поштова адреса:
5.Банківські реквізити, розрахунковий рахунок, код ЄДРПОУ:
6. Телефон, факс, електронна пошта:
7. Прізвище, ім'я та по батькові, посада, номер телефону, електронна адреса першої особи в компанії/банку:
8. Прізвище, ім'я та по батькові, номер телефону, електронна адреса головного бухгалтера компанії/банку:
9. Прізвище, ім'я та по батькові, посада, номер телефону, факсу, електронна адреса призначеної особи для офіційних зв'язків з Фондовою секцію УМВБ, щодо подання звітності:
_______________________________________
(підпис першої особи) (печатка)