ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАРЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
N 65 від 25.02.2002
м. Київ
Про порядок подання інформації саморегулівними
організаціями ринку цінних паперів
З метою впорядкування механізму подання інформації, передбаченої п.28 Положення про саморегулівну організацію ринку цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.11.97 N 45, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Саморегулівним організаціям ринку цінних паперів (далі - СРО) щорічно за станом на 1 січня подавати до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в паперовій та електронній формах (файл "skladSRO.dbf") інформацію, визначену в додатку 1 до цього рішення в термін до 1 лютого кожного року.
2. СРО подає до Комісії інформацію про всі зміни у складі її учасників протягом 10 робочих днів з дати прийняття відповідного рішення у паперовій та електронній формах (файл "zminuSRO.dbf") згідно з додатком 2 до цього рішення.
У разі виключення із складу СРО професійного учасника ринку цінних паперів, на якого СРО накладено санкцію, але порушення не усунуто членом СРО на дату виходу, зазначена інформація супроводжується пояснювальною запискою щодо виявлених порушень.
3. Електронна форма інформації подається за електронною адресою sro@stockmarket.kiev.ua у вигляді файлів "skladSRO.dbf" та "zminuSRO.dbf", підготовлених з використанням кодування RUS ср866 у форматі DBASE-IV, перелік таблиць та опис полів якого визначено додатком 3 до цього рішення.
4. Інформація за 2001 рік, передбачена пунктом 1 цього рішення, подається до Комісії у термін до 1 квітня 2002 року.
5. Управлінню організаційного забезпечення Комісії (Піскун Н.С.) опублікувати рішення відповідно до чинного законодавства.
6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії заступника Голови М.Волкова.
Голова Комісії О.Мозговий
Протокол засідання Комісії
від 25 лютого 2002 року N 5
Додаток 1
до рішення Комісії
від 25 лютого 2002 р. N 65
ПЕРЕЛІК ТА РЕКВІЗИТИ ЧЛЕНІВ СРО
_______________________________________________________________________________________________________________________
найменування саморегулівної організації
Код СРО за ЄДРПОУ ________________
станом на ___ ____________ 200_ р.
---------------------------------------------------
| N |Наймену- |Код |Місцезна-|Вид |Номер
|з/п|вання |члена за|ходження |професійної|ліце-
| |члена СРО|ЄДРПОУ |члена СРО|діяльності |нзії
|---+---------+--------+---------+-----------+-----
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6
---------------------------------------------------
Продовження таблиці
----------------------------------------
|Дата |Дата |Номер |Е-mail|www- |
|видачі |вступу|телефону| |адреса|
|ліцензії|до СРО|та факсу| | |
+--------+------+--------+------+------|
| 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
----------------------------------------
Керівник _______________ (____________)
м.п.
Додаток 2
до рішення Комісії
від 25 лютого 2002 р. N 65
ЗМІНИ У СКЛАДІ ЧЛЕНІВ СРО
_______________________________________________________________________________________________________________________
найменування саморегулівної організації
Код СРО за ЄДРПОУ _______________
станом на ___ ____________ 200_ р.
-------------------------------------------------------------------------
| N |Найменування|Код за|Місцезна- |Вид |Номер |Дата |Дата |
|з/п|члена СРО |ЄДРПОУ|ходження |професійної|ліцензії|видачі |вступу|
| | |члена |члена СРО |діяльності | |ліцензії|до СРО|
| | |СРО | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
|---+------------+------+----------+-----------+--------+--------+------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
-------------------------------------------------------------------------
Продовження таблиці
------------------------------------------------------------------------------
Повноправ|Дата |Дата |Дата |Дата |Причина|Назва та |Номер |Е- |www-|
ний член |призупи-|відно-|виходу|накла-|виходу |реквізити |телефону|mail|ад- |
або член-|нення |влення|з |дення |з СРО |документа,|та | |реса|
ство з |членства|член- |СРО |санк- | |який є |факсу | | |
обмежен- |в СРО |ства | |ції | |підставою | | | |
нями | |в СРО | | | |для | | | |
| | | | | |внесення | | | |
| | | | | |змін | | | |
---------+--------+------+------+------+-------+----------+--------+----+----|
9 | 10 | 11 | 12 | 13| 14 | 15 | 16 | 17| 18 |
------------------------------------------------------------------------------
Керівник _______________ (____________)
м.п.
Додаток 3
до рішення Комісії
від 25 лютого 2002 р. N 65
Структура файлів та опис полів файлів інформації
Таблиця 1. Структура файла "zminuSRO.dbf".
Зміни у складі членів СРО
--------------------------------------------------------------------
| Ім'я | Найменування поля (зміст) | Тип | Розмір |
| поля | | |(знаків) |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Nn |Службове поле |Лічильник|Довге ціле|
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Текстове |Код за ЄДРПОУ СРО (службове) |Текстове | 8 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Sro_name |Найменування СРО (службове) |Текстове | 255 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Ur_edrpou |Код за ЄДРПОУ члена СРО |Текстове | 8 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Ur_name |Скорочене найменування члена СРО |Текстове | 255 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Ur_lic_Dgt |Номер ліцензії (цифри) |Текстове | 10 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Ur_lic_Str |Номер ліцензії (літери) |Текстове | 10 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|L_lic_data |Дата видачі ліцензії | Дата | 8 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Ur_vid_pr |Вид професійної діяльності |Текстове | 50 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Ur_date_in |Дата вступу до СРО | Дата | 8 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Ur_date_st |Дата призупинення членства в СРО | Дата | 8 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Ur_date_ct |Дата відновлення членства в СРО | Дата | 8 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Ur_date_ot |Дата виходу з СРО | Дата | 8 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Ur_status |Повноправний член або членство з |Текстове | 50 |
| |обмеженням | | |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Ur_date_sn |Дата накладення санкції | Дата | 8 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Ur_sn_why |Причина накладення санкції |Текстове | 255 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Ur_doc_ch |Реквізити документа, який є |Текстове | 100 |
| |підставою для змін | | |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Ur_on_date |Дата, на яку подаються відомості | Дата | 8 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Ur_koatuu |Код території за КОАТУУ |Текстове | 50 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Ur_рі |Поштовий індекс |Текстове | 5 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Ur_city |Населений пункт |Текстове | 50 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Ur_street |Вулиця, будинок |Текстове | 100 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Ur_tlf_cod |Міжміський телефонний код |Текстове | 7 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Ur_tlf |Номер телефону |Текстове | 50 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Ur_fax |Номер факсу |Текстове | 50 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Ur_Е_Mail |Електронна почтова адреса |Текстове | 100 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Ur_www |Адреса WEB-сторінки в Інтернеті |Текстове | 100 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Sro_leader |Прізвище керівника СРО |Текстове | 50 |
--------------------------------------------------------------------
Таблиця 2. Структура файла "skladSRO.dbf".
Перелік та реквізити членів СРО
--------------------------------------------------------------------
| Ім'я | Найменування поля (зміст) | Тип | Розмір |
| поля | | |(знаків) |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Nn |Службове поле |Лічильник|Довге ціле|
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Sro_edrpou |Код за ЄДРПОУ СРО |Текстове | 8 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Sro_f_name |Скороче ненайменування СРО |Текстове | 255 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Ur_edrpou |Код за ЄДРПОУ члена СРО |Текстове | 8 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Ur_name |Скорочене найменування члена СРО |Текстове | 255 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Ur_date_in |Дата вступу до СРО | Дата | 8 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Ur_vid_pr |Вид професійної діяльності |Текстове | 8 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|ur_lic_Dgt |Номер ліцензії (цифри) |Текстове | 6 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Ur_lic_Str |Номер ліцензії (літери) |Текстове | 2 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|L_lic_dat |Дата видачі ліцензії | Дата | 8 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Kbr_koatuu |Код території за КОАТУУ |Текстове | 50 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Ur_рі |Поштовий індекс |Текстове | 5 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Ur_city |Населений пункт |Текстове | 50 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Ur_street |Вулиця, будинок |Текстове | 100 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Sro_tlf |Номер телефону |Текстове | 50 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Sro_fax |Номер факсу |Текстове | 50 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Sro_Е_Mail |Електронна почтова адреса |Текстове | 100 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Sro_www |Адреса - WEB сторінки в Інтернеті|Текстове | 100 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Sro_on_date|Дата, на яку подаються відомості | Дата | 8 |
|-----------+---------------------------------+---------+----------|
|Sro_leader |Прізвище керівника СРО |Текстове | 50 |
--------------------------------------------------------------------