ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
НАКАЗ
08.01.2003 N 11
(Наказ втратив чинність на підставі Наказу
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 12.01.2007 N 15)
Щодо вимог розділу 3 Положення про подання
адміністративних даних депозитарними установами,
що здійснюють депозитарну діяльність зберігача
цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії
від 12 вересня 2002 року N 264
З метою упорядкування процесу складання електронної форми регулярної інформації адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, НАКАЗУЮ:
1. Затвердити структуру файлів, формат та опис полів електронної форми регулярної інформації (далі - Інформація) адміністративних даних депозитарних установ, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів (додаються).
2. Установити, що електронна форма Інформації складається з файлів, визначених п. 3.1.13 Положення про подання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 12 вересня 2002 року N 264 (далі - Положення).
3. Установити, що електронна форма Інформації складається шляхом заповнення українською мовою таблиць та форм, передбачених Положенням, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів Інформації відповідно до цього наказу, підготовлених з використанням кодування RUS ср866 у форматі DBASE-IV.
4. При підготовці електронної форми Інформації використовуються числові (таблиці 11 - 20) та літерні (таблиця 21) коди, наведені у відповідних довідниках, а паперової форми - значення, які відповідають цим числовим (літерним) кодам.
5. Усі реквізити типу "дата" в електронній та паперовій формах Інформації заповнюються у форматі "дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр", де:
"дд" - двозначне число, що визначає календарний день у місяці;
"мм" - двозначне число, визначає місяць року;
"рррр" - чотири цифри у числі року.
6. Управлінню організаційного забезпечення (Піскун Н.С.) опублікувати наказ відповідно до чинного законодавства.
7. Контроль за виконанням цього наказу покласти на члена Комісії заступника Голови М.Волкова.
Голова Комісії О.Мозговий
Додаток
до наказу Голови Комісії
від 8 січня 2003 р. N 11
Структура
файлів та опис полів файлів регулярної інформації
Таблиця 1. Структура файла "Z_titul.dbf".
Титульний аркуш звіту
--------------------------------------------------------------------------
N |Ідентифікатор| |Тип поля|Довжина
з/п| поля даних | Найменування поля даних | даних | поля
| | | | даних
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
1 |Z_POZ |Посада особи, що затверджує звіт |Текстове| 50
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
2 |Z_PIBZ |Прізвище, ім'я, по батькові особи, що |Текстове| 50
| |затвердила звіт | |
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
3 |Z_DATEZ |Дата затвердження звіту |Дата | 8
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
4 |Z_POSP |Посада контактної особи з питань |Текстове| 50
| |складеного звіту | |
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
5 |Z_РІВР |Прізвище, ім'я, по батькові контактної |Текстове| 50
| |особи з питань складеного звіту | |
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
6 |Z_PID |Підрозділ контактної особи з питань |Текстове| 50
| |складеного звіту | |
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
| |Телефон контактної особи з питань | |
7 |Z_TELP |складеного звіту із зазначенням коду |Текстове| 10
| |ММТЗ | |
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
8 |Z_DATEP |Дата складання звіту |Дата | 8
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
9 |Z_KVART |Звітний квартал |Текстове| 2
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
10 |Z_RIK |Рік, за який подається звіт |Текстове| 4
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
11 |Z_SNAZ |Скорочене найменування зберігача |Текстове| 100
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
12 |Z_FORZ |Організаційно-правова форма (згідно |Текстове| 3
| |таблиці 11) | |
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
13 |Z_EDRZ |Код за ЄДРПОУ зберігача |Текстове| 10
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
14 |Z_SL |Серія ліцензії зберігача (цифри) |Текстове| 2
| |(літери) | |
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
15 |Z_NL |Номер ліцензії зберігача (літери) |Текстове| 6
| |(цифри) | |
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
16 |Z_DL |Дата видачі ліцензії |Дата | 8
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
17 |Z_ERZ |Термін дії ліцензії |Дата | 8
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
18 |Z_КТ |Місцезнаходження юридичної особи: код |Текстове| 6
| |території за КОАТУУ (згідно додатка 12)| |
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
19 |Z_INDEX |Місцезнаходження юридичної особи: |Текстове| 5
| |поштовий індекс | |
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
20 |Z_OBL |Місцезнаходження юридичної особи: |Текстове| 30
| |область | |
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
21 |Z_RAYON |Місцезнаходження юридичної особи: район|Текстове| 30
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
22 |Z_CITY |Місцезнаходження юридичної особи: |Текстове| 20
| |населений пункт | |
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
23 |Z_STR |Місцезнаходження юридичної особи: |Текстове| 50
| |вулиця, будинок | |
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
24 |Z_TELZ |Місцезнаходження юридичної особи: |Текстове| 10
| |телефон із зазначенням коду ММТЗ | |
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
25 |Z_FAX |Місцезнаходження юридичної особи: |Текстове| 10
| |факс(и) із зазначенням коду ММТЗ | |
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
26 |Z_Е_MAIL |Місцезнаходження юридичної особи: |Текстове| 50
| |електронна пошта | |
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
27 |Z_WWW |Місцезнаходження юридичної особи: |Текстове| 50
| |web-сторінка | |
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
28 |Z_BANKN |Банківські реквізити: найменування |Текстове| 100
| |банківської установи | |
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
29 |Z_BRAH |Банківські реквізити: поточний рахунок |Текстове| 30
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
30 |Z_MFO |Банківські реквізити: МФО |Текстове| 20
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
31 |Z_SKAPZ |Статутний капітал: зареєстрований |Числове | 20
| |розмір статутного капіталу, тис. грн. | |
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
32 |Z_SKAPF |Статутний капітал: фактично сплачена |Числове | 20
| |частка статутного капіталу, тис. грн. | |
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
33 |Z_SRON |Скорочене найменування СРО, членом якої|Текстове| 50
| |є зберігач | |
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
34 |Z_SROE |Код за ЄДРПОУ СРО |Текстове| 10
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
35 |Z_SROD |Дата вступу в СРО |Дата | 8
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
36 |Z_DNAME |Скорочене найменування депозитарію |Текстове| 50
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
37 |Z_DEDR |Код за ЄДРПОУ депозитарію |Текстове| 10
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
38 |Z_HOLD |Акціонер депозитарію (так/ні) |Логічне | 1
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
39 |Z_DRAH |Дата відкриття рахунку у депозитарії |Дата | 8
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
40 |Z_NDD |Номер депозитарного договору |Текстове| 100
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
41 |Z_РІВ1 |Відомості про керівництво зберігача: |Текстове| 254
| |П. I. Б. і найменування посади | |
| |керівника | |
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
42 |Z_РІВ2 |Відомості про керівництво зберігача: |Текстове| 254
| |П. I. Б. заступника керівника | |
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
43 |Z_РІВ3 |Відомості про керівництво зберігача: |Текстове| 254
| |П. I. Б. головного бухгалтера | |
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
| |Відомості про керівництво зберігача: | |
44 |Z_РІВ4 |П. I. Б. керівника депозитарного |Текстове| 254
| |підрозділу | |
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
| |Відомості про аудиторську перевірку: | |
45 |Z_AUDN |найменування аудитора (аудиторської |Текстове| 254
| |фірми) | |
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
| |Відомості про аудиторську перевірку: | |
46 |Z_AUD_Е |код за ЄДРПОУ аудитора (аудиторської |Текстове| 10
| |фірми) | |
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
| |Відомості про аудиторську перевірку: | |
47 |Z_AUD_S |номер свідоцтва про внесення до Реєстру|Текстове| 30
| |аудиторських фірм та аудиторів, які | |
| |одноособово надають аудиторські послуги| |
| | | |
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
| |Відомості про аудиторську перевірку: | |
| |дата видачі свідоцтва про внесення до | |
48 |Z_AUD_D |Реєстру аудиторських фірм та аудиторів,|Дата | 8
| |які одноособово надають аудиторські | |
| |послуги | |
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
| |Відомості про аудиторську перевірку: | |
49 |Z_AUD_Р |дата проведення останньої аудиторської |Дата | 8
| |перевірки | |
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
50 |Z_PRYM |Примітки |Текстове| 254
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
51 |Z_SLUG |Службове |Логічне | 1
--------------------------------------------------------------------------
Таблиця 2. Структура файла "Z_inform.dbf".
Інформація про зберігача
-------------------------------------------------------------------------
N |Ідентифікатор| |Тип поля|Довжина
з/п| поля даних | Найменування поля даних | даних | поля
| | | | даних
---+-------------+--------------------------------------+--------+-------
1 |Z_EDRZ |Код за ЄДРПОУ зберігача |Текстове| 10
---+-------------+--------------------------------------+--------+-------
2 |Z_KVART |Звітний квартал |Текстове| 1
---+-------------+--------------------------------------+--------+-------
3 |Z_RIK |Рік, за який подається звіт |Текстове| 4
---+-------------+--------------------------------------+--------+-------
4 |Z2_FNAME |Відомості про філії та представництва:|Текстове| 100
| |найменування філії | |
---+-------------+--------------------------------------+--------+-------
5 |Z2_FEDR |Відомості про філії та представництва:|Текстове| 10
| |код за ЄДРПОУ | |
---+-------------+--------------------------------------+--------+-------
6 |Z2_FPIB |Відомості про філії та представництва:|Текстове| 254
| |П. I. Б. керівника | |
---+-------------+--------------------------------------+--------+-------
| |Відомості про філії та представництва:| |
7 |Z2_FKT |код території за КОАТУУ (згідно |Текстове| 6
| |додатка 12) | |
---+-------------+--------------------------------------+--------+-------
8 |Z2_FINDEX |Відомості про філії та представництва:|Текстове| 5
| |поштовий індекс | |
---+-------------+--------------------------------------+--------+-------
|Z2_FCITY |Відомості про філії та представництва:|Текстове| 3
| |населений пункт | |
9 |-------------+--------------------------------------+--------+-------
|Z2_FSTR |Відомості про філії та представництва:|Текстове| 50
| |вулиця, будинок | |
---+-------------+--------------------------------------+--------+-------
10 |Z2_FTEL |Відомості про філії та представництва:|Текстове| 10
| |телефон із зазначенням коду ММТЗ | |
---+-------------+--------------------------------------+--------+-------
11 |Z2_FFAX |Відомості про філії та представництва:|Текстове| 10
| |факс(и) із зазначенням коду ММТЗ | |
---+-------------+--------------------------------------+--------+-------
12 |Z2_FE_MAIL |Відомості про філії та представництва:|Текстове| 50
| |електронна пошта | |
---+-------------+--------------------------------------+--------+-------
13 |Z2_FWWW |Відомості про філії та представництва:|Текстове| 50
| |web-сторінка | |
---+-------------+--------------------------------------+--------+-------
14 |Z2_NN |Номер наказу про видачу копії ліцензії|Текстове| 20
---+-------------+--------------------------------------+--------+-------
15 |Z2_DN |Дата наказу про видачу копії ліцензії |Дата | 8
-------------------------------------------------------------------------
Таблиця 3. Структура файла "Z_pv.dbf". Перелік випусків
цінних паперів (ЦП), які обслуговуються зберігачем
--------------------------------------------------------------------------
N |Ідентифікатор| |Тип поля|Довжина
з/п| поля даних | Найменування поля даних | даних | поля
| | | | даних
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
1 |Z_EDRZ |Код за ЄДРПОУ зберігача |Текстове| 10
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
2 |Z_KVART |Звітний квартал |Текстове| 1
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
3 |Z_YEAR |Рік, за який подається звіт |Текстове| 4
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
4 |Z_EDRE |Код за ЄДРПОУ емітента ЦП |Текстове| 10
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
5 |Z_ENAME |Скорочене найменування емітента ЦП |Текстове| 50
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
6 |Z_SV |Вид ЦП (згідно таблиці 15) |Текстове|
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
7 |Z_STK |Тип та категорія ЦП (згідно таблиці 16)|Текстове|
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
8 |Z_SF |Форма випуску ЦП (згідно таблиці 17) |Текстове|
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
9 |Z_ISIN |Номер (код) випуску (ISIN) ЦП |Текстове| 12
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
10 |Z_SZ |Спосіб зберігання ЦП |Логічне | 1
| |(колективний/відокремлений) | |
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
11 |Z_EDRD |Код за ЄДРПОУ реєстратора/депозитарія |Текстове| 10
| |ЦП | |
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
12 |Z_DNAME |Скорочене найменування |Текстове| 50
| |реєстратора/депозитарія ЦП | |
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
13 |Z_ZKR |Загальна кількість рахунків депонентів,|Числове | 20
| |на яких обліковуються ЦП, шт. | |
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
14 |Z_ZKS |Загальна кількість ЦП на рахунках |Числове | 20
| |депонентів ЦП у зберігача | |
---+-------------+---------------------------------------+--------+-------
| |Кількість ЦП на рахунках депонентів ЦП | |
15 |Z_KSD |у зберігача, що обліковуються на |Числове | 20
| |рахунках в депозитарії, шт. | |
--------------------------------------------------------------------------
Таблиця 4. Структура файла "Z_rd.dbf". Розподіл
випусків цінних паперів за депонентами
---------------------------------------------------------------------------
N |Ідентифікатор| |Тип поля|Довжина
з/п| поля даних | Найменування поля даних | даних | поля
| | | | даних
---+-------------+----------------------------------------+--------+-------
1 |Z_EDRZ |Код за ЄДРПОУ зберігача |Текстове| 10
---+-------------+----------------------------------------+--------+-------
2 |Z_KVART |Звітний квартал |Текстове| 1
---+-------------+----------------------------------------+--------+-------
3 |Z_YEAR |Рік, за який подається звіт |Текстове| 4
---+-------------+----------------------------------------+--------+-------
4 |Z_EDRE |Код емітента за ЄДРПОУ |Текстове| 10
---+-------------+----------------------------------------+--------+-------
5 |Z_ENAME |Скорочене найменування емітента ЦП |Текстове| 100
---+-------------+----------------------------------------+--------+-------
6 |Z_ISIN |Номер (код) випуску ЦП (ISIN) |Текстове| 12
---+-------------+----------------------------------------+--------+-------
7 |Z_DFRR |Депоненти - фізичні особи - резиденти: |Числове | 20
| |кількість рахунків у ЦП, шт. | |
---+-------------+----------------------------------------+--------+-------
8 |Z_DFRS |Депоненти - фізичні особи - резиденти: |Числове | 20
| |всього ЦП, шт. | |
---+-------------+----------------------------------------+--------+-------
9 |Z_DFNR |Депоненти - фізичні особи - нерезиденти:|Числове | 20
| |кількість рахунків у ЦП, шт. | |
---+-------------+----------------------------------------+--------+-------
10 |Z_DFNS |Депоненти - фізичні особи - нерезиденти:|Числове | 20
| |всього ЦП, шт. | |
---+-------------+----------------------------------------+--------+-------
11 |Z_DURR |Депоненти - юридичні особи - резиденти*:|Числове | 20
| |кількість рахунків у ЦП, шт. | |
---+-------------+----------------------------------------+--------+-------
12 |Z_DURS |Депоненти - юридичні особи - резиденти*:|Числове | 20
| |всього ЦП, шт. | |
---+-------------+----------------------------------------+--------+-------
| |Депоненти - державні органи без передачі| |
13 |Z_DERBR |управління корпоративними правами до |Числове | 20
| |уповноважених осіб: кількість рахунків у| |
| |ЦП, шт. | |
---+-------------+----------------------------------------+--------+-------
| |Депоненти - державні органи без передачі| |
14 |Z_DERBS |управління корпоративними правами до |Числове | 20
| |уповноважених осіб: всього ЦП, шт. | |
---+-------------+----------------------------------------+--------+-------
| |Депоненти - державні органи, управління | |
15 |Z_DERZPR |корпоративними правами якого передано до|Числове | 20
| |уповноважених осіб: кількість рахунків у| |
| |ЦП, шт. | |
---+-------------+----------------------------------------+--------+-------
| |Депоненти - державні органи, управління | |
16 |Z_DERZPS |корпоративними правами якого передано до|Числове | 20
| |уповноважених осіб: всього ЦП, шт. | |
---+-------------+----------------------------------------+--------+-------
| |Депоненти - інститути спільного | |
17 |Z_DISIR |інвестування: кількість рахунків у ЦП, |Числове | 20
| |шт. | |
---+-------------+----------------------------------------+--------+-------
18 |Z_DISIS |Депоненти - інститути спільного |Числове | 20
| |інвестування: всього ЦП, шт. | |
---+-------------+----------------------------------------+--------+-------
19 |Z_DSKR |Депоненти - страхові компанії: кількість|Числове | 20
| |рахунків у ЦП, шт. | |
---+-------------+----------------------------------------+--------+-------
20 |Z_DSKS |Депоненти - страхові компанії: всього |Числове | 20
| |ЦП, шт. | |
---+-------------+----------------------------------------+--------+-------
21 |Z_DNEPFR |Депоненти - недержавні пенсійні фонди: |Числове | 20
| |кількість рахунків у ЦП, шт. | |
---+-------------+----------------------------------------+--------+-------
22 |Z_DNEPFS |Депоненти - недержавні пенсійні фонди: |Числове | 20
| |всього ЦП, шт. | |
---+-------------+----------------------------------------+--------+-------
| |Депоненти - юридичні особи - | |
23 |Z_DUNR |нерезиденти: кількість рахунків у ЦП, |Числове | 20
| |шт. | |
---+-------------+----------------------------------------+--------+-------
24 |Z_DUNS |Депоненти - юридичні особи - |Числове | 20
| |нерезиденти: всього ЦП, шт. | |
---+-------------+----------------------------------------+--------+-------
25 |Z_USl |Усього цінних паперів, шт. |Числове | 20
---------------------------------------------------------------------------
______________
* - крім інститутів спільного інвестування, страхових компаній, недержавних пенсійних фондів, емітентів цінних паперів, державних органів.
Таблиця 5. Структура файла "Z_rv.dbf". Розподіл випусків
цінних паперів за власниками пакетів акцій
--------------------------------------------------------------------
N |Ідентифікатор| |Тип поля|Довжина
з/п| поля даних | Найменування поля даних | даних | поля
| | | | даних
---+-------------+---------------------------------+--------+-------
1 |Z_EDRZ |Код за ЄДРПОУ зберігача |Текстове| 10
---+-------------+---------------------------------+--------+-------
2 |Z_KVART |Звітний квартал |Текстове| 1
---+-------------+---------------------------------+--------+-------
3 |Z_YEAR |Рік, за який подається звіт |Текстове| 4
---+-------------+---------------------------------+--------+-------
4 |Z_EDRE |Код емітента за ЄДРПОУ |Текстове| 10
---+-------------+---------------------------------+--------+-------
5 |Z_ENAME |Скорочене найменування емітента |Текстове| 100
| |ЦП | |
---+-------------+---------------------------------+--------+-------
6 |Z_ISIN |Номер (код) випуску ЦП (ISIN) |Текстове| 12
---+-------------+---------------------------------+--------+-------
7 |Z_VIDEP |Вид депонента (згідно таблиці 13)|Текстове| 4
---+-------------+---------------------------------+--------+-------
8 |Z_OREZ |Ознака резидента (так/ні) |Логічне | 1
---+-------------+---------------------------------+--------+-------
9 |Z_VIDOS |Вид особи (фізична/юридична) |Логічне | 1
---+-------------+---------------------------------+--------+-------
| |Країна (країна реєстрації | |
10 |Z_KRAINA |власника пакета акцій) (згідно |Текстове| 3
| |таблиці 21) | |
---+-------------+---------------------------------+--------+-------
| |Найменування юридичної особи/Прі-| |
11 |Z_NAMEVL |звище, ім'я, по батькові |Текстове| 254
| |власника пакетів акцій | |
---+-------------+---------------------------------+--------+-------
| |Код за ЄДРПОУ власника пакету | |
12 |Z_EDRV |акцій (юридичної особи - |Текстове| 10
| |резидента) | |
---+-------------+---------------------------------+--------+-------
13 |Z_KISOR |Кількість іменних ЦП випуску на |Числове | 20
| |особовому рахунку, шт. | |
---+-------------+---------------------------------+--------+-------
14 |Z_SKACH |Частка в статутному капіталі (для|Числове | 11
| |акцій), % | |
--------------------------------------------------------------------
Таблиця 6. Структура файла "Z_admin.dbf".
Адміністративні та інформаційні операції,
проведені зберігачем цінних паперів
-----------------------------------------------------------------------
N |Ідентифікатор| Найменування поля даних |Тип поля| Довжина
з/п| поля даних | | даних |поля даних
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
1 |Z_EDRZ_ |Код за ЄДРПОУ зберігача |Текстове| 10
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
2 |Z_KVART |Звітний квартал |Текстове| 1
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
3 |Z_YEAR |Рік, за який подається звіт |Текстове| 4
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
| |Кількість відкритих рахунків на | |
4 |Z_VFOR1 |початок періоду, шт.: фізичні |Числове | 20
| |особи - резиденти | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
| |Кількість відкритих рахунків на | |
5 |Z_VFON1 |початок періоду, шт.: фізичні |Числове | 20
| |особи - нерезиденти | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
| |Кількість відкритих рахунків на | |
6 |Z_VUOR1 |початок періоду, шт.: юридичні |Числове | 20
| |особи - резиденти (за винятком | |
| |державних органів) | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
| |Кількість відкритих рахунків на | |
7 |Z_VISI1 |початок періоду, шт.: інститути |Числове | 20
| |спільного інвестування | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
| |Кількість відкритих рахунків на | |
8 |Z_VSK1 |початок періоду, шт.: страхові |Числове | 20
| |компанії | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
| |Кількість відкритих рахунків на | |
9 |Z_VNPF1 |початок періоду, шт.: недержавні |Числове | 20
| |пенсійні фонди | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
| |Кількість відкритих рахунків на | |
10 |Z_VEM1 |початок періоду, шт.: емітенти |Числове | 20
| |цінних паперів | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
| |Кількість відкритих рахунків на | |
11 |Z_VUON1 |початок періоду, шт.: юридичні |Числове | 20
| |особи - нерезиденти | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
| |Кількість відкритих рахунків на | |
| |початок періоду, шт.: державні | |
12 |Z_VDBP1 |органи (без передачі управління |Числове | 20
| |корпоративними правами до | |
| |уповноважених осіб) | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
| |Кількість відкритих рахунків на | |
| |початок періоду, шт.: державні | |
13 |Z_VDP1 |органи, управління корпоративними|Числове | 20
| |правами яких передано до | |
| |уповноважених осіб | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
14 |Z_VFOR |Відкрито рахунків за період, шт.:|Числове | 20
| |фізичні особи - резиденти | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
15 |Z_VFON |Відкрито рахунків за період, шт.:|Числове | 20
| |фізичні особи - нерезиденти | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
| |Відкрито рахунків за період, шт.:| |
16 |Z_VUOR |юридичні особи - резиденти (за |Числове | 20
| |винятком державних органів) | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
17 |Z_VISI |Відкрито рахунків за період, шт.:|Числове | 20
| |інститути спільного інвестування | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
18 |Z_VSK |Відкрито рахунків за період, шт.:|Числове | 20
| |страхові компанії | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
19 |Z_VNPF |Відкрито рахунків за період, шт.:|Числове | 20
| |недержавні пенсійні фонди | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
20 |Z_VEM |Відкрито рахунків за період, шт.:|Числове | 20
| |емітенти цінних паперів | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
21 |Z_VUON |Відкрито рахунків за період, шт.:|Числове | 20
| |юридичні особи - нерезиденти | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
| |Відкрито рахунків за період, шт.:| |
22 |Z_VDBP |державні органи (без передачі |Числове | 20
| |управління корпоративними правами| |
| |до уповноважених осіб) | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
| |Відкрито рахунків за період, шт.:| |
23 |Z_VDP |державні органи, управління |Числове | 20
| |корпоративними правами яких | |
| |передано до уповноважених осіб | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
24 |Z_AFOR |Внесення змін до анкети рахунку, |Числове | 20
| |шт.: фізичні особи - резиденти | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
25 |Z_AFON |Внесення змін до анкети рахунку, |Числове | 20
| |шт.: фізичні особи - нерезиденти | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
| |Внесення змін до анкети рахунку, | |
26 |Z_AUOR |шт.: юридичні особи - резиденти |Числове | 20
| |(за винятком державних органів) | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
| |Внесення змін до анкети рахунку, | |
27 |Z_AISI |шт.: інститути спільного |Числове | 20
| |інвестування | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
28 |Z_ASK |Внесення змін до анкети рахунку, |Числове | 20
| |шт.: страхові компанії | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
29 |Z_ANPF |Внесення змін до анкети рахунку, |Числове | 20
| |шт.: недержавні пенсійні фонди | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
30 |Z_АЕМ |Внесення змін до анкети рахунку, |Числове | 20
| |шт.: емітенти цінних паперів | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
31 |Z_AUON |Внесення змін до анкети рахунку, |Числове | 20
| |шт.: юридичні особи - нерезиденти| |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
| |Внесення змін до анкети рахунку, | |
| |шт.: державні органи (без | |
32 |Z_ADBP |передачі управління |Числове | 20
| |корпоративними правами до | |
| |уповноважених осіб) | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
| |Внесення змін до анкети рахунку, | |
33 |Z_ADP |шт.: державні органи, управління |Числове | 20
| |корпоративними правами яких | |
| |передано до уповноважених осіб | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
34 |Z_ZFOR |Закрито рахунків за період, шт.: |Числове | 20
| |фізичні особи - резиденти | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
35 |Z_ZFON |Закрито рахунків за період, шт.: |Числове | 20
| |фізичні особи - нерезиденти | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
| |Закрито рахунків за період, шт.: | |
36 |Z_ZUOR |юридичні особи - резиденти (за |Числове | 20
| |винятком державних органів) | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
37 |Z_ZISI |Закрито рахунків за період, шт.: |Числове | 20
| |інститути спільного інвестування | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
38 |Z_ZSK |Закрито рахунків за період, |Числове | 20
| |шт.: страхові компанії | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
39 |Z_ZNPF |Закрито рахунків за період, шт.: |Числове | 20
| |недержавні пенсійні фонди | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
40 |Z_ZEM |Закрито рахунків за період, шт.: |Числове | 20
| |емітенти цінних паперів | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
41 |Z_ZUON |Закрито рахунків за період, шт.: |Числове | 20
| |юридичні особи - нерезиденти | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
| |Закрито рахунків за період, шт.: | |
42 |Z_ZDBP |державні органи (без передачі |Числове | 20
| |управління корпоративними правами| |
| |до уповноважених осіб) | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
| |Закрито рахунків за період, | |
43 |Z_ZDP |шт.: державні органи, управління |Числове | 20
| |корпоративними правами яких | |
| |передано до уповноважених осіб | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
| |Кількість відкритих рахунків на | |
44 |Z_VFOR2 |кінець періоду, шт.: фізичні |Числове | 20
| |особи - резиденти | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
| |Кількість відкритих рахунків на | |
45 |Z_VFON2 |кінець періоду, шт.: фізичні |Числове | 20
| |особи - нерезиденти | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
| |Кількість відкритих рахунків на | |
46 |Z_VUOR2 |кінець періоду, шт.: юридичні | |
| |особи - резиденти (за винятком | |
| |державних органів) | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
| |Кількість відкритих рахунків на | |
47 |Z_VISI2 |кінець періоду, шт.: інститути |Числове | 20
| |спільного інвестування | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
| |Кількість відкритих рахунків на | |
48 |Z_VSK2 |кінець періоду, шт.: страхові |Числове | 20
| |компанії | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
| |Кількість відкритих рахунків на | |
49 |Z_VNPF2 |кінець періоду, шт.: недержавні |Числове | 20
| |пенсійні фонди | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
| |Кількість відкритих рахунків на | |
50 |Z_VEM2 |кінець періоду, шт.: емітенти |Числове | 20
| |цінних паперів | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
| |Кількість відкритих рахунків на | |
51 |Z_VUON2 |кінець періоду, шт.: юридичні |Числове | 20
| |особи - нерезиденти | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
| |Кількість відкритих рахунків на | |
| |кінець періоду, шт.: державні | |
52 |Z_VDBP2 |органи (без передачі управління |Числове | 20
| |корпоративними правами до | |
| |уповноважених осіб) | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
| |Кількість відкритих рахунків на | |
| |кінець періоду, шт.: державні | |
53 |Z_VDP2 |органи, управління корпоративними|Числове | 20
| |правами яких передано до | |
| |уповноважених осіб | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
| |Кількість проведених | |
54 |Z_IOPERV |інформаційних операцій за звітний|Числове | 20
| |квартал: усього інформаційних | |
| |операцій, шт. | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
| |Кількість проведених | |
| |інформаційних операцій за звітний| |
55 |Z_IOR |квартал: складено облікових |Числове | 20
| |реєстрів за запитом | |
| |реєстроутримувача, шт. | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
| |Кількість проведених | |
| |інформаційних операцій за звітний| |
56 |Z_IOD |квартал: складено облікових |Числове | 20
| |реєстрів за запитом депозитарію, | |
| |шт. | |
---+-------------+---------------------------------+--------+----------
| |Кількість проведених | |
57 |Z_IOV |інформаційних операцій за звітний|Числове | 20
| |квартал: складено виписок, шт. | |
-----------------------------------------------------------------------
Таблиця 7. Структура файла "Z_oblik.dbf".
Облікові операції, проведені зберігачем
----------------------------------------------------------------------
N |Ідентифікатор| Найменування поля даних |Тип поля| Довжина
з/п| поля даних | | даних |поля даних
---+-------------+--------------------------------+--------+----------
1 |Z_EDRZ_ |Код за ЄДРПОУ зберігача |Текстове| 10
---+-------------+--------------------------------+--------+----------
2 |Z_KVART |Звітний квартал |Текстове| 1
---+-------------+--------------------------------+--------+----------
3 |Z_YEAR |Рік, за який подається звіт |Текстове| 4
---+-------------+--------------------------------+--------+----------
4 |Z_EDRE |Код емітента ЦП за ЄДРПОУ |Текстове| 10
---+-------------+--------------------------------+--------+----------
5 |Z_ENAME |Скорочене найменування емітента |Текстове| 100
| |ЦП | |
---+-------------+--------------------------------+--------+----------
6 |Z_ISIN |Номер (код) випуску цінного |Текстове| 12
| |паперу (ISIN) | |
---+-------------+--------------------------------+--------+----------
| |Зарахування (крім | |
7 |Z_ZARO |знерухомлення): кількість |Числове | 20
| |операцій, шт. | |
---+-------------+--------------------------------+--------+----------
| |Зарахування (крім | |
8 |Z_ZARS |знерухомлення): кількість ЦП, |Числове | 20
| |шт. | |
---+-------------+--------------------------------+--------+----------
9 |Z_SO |Списання (крім матеріалізації): |Числове | 20
| |кількість операцій, шт. | |
---+-------------+--------------------------------+--------+----------
10 |Z_SS |Списання (крім матеріалізації): |Числове | 20
| |кількість ЦП, шт. | |
---+-------------+--------------------------------+--------+----------
11 |Z_PRMO |Переміщення: кількість операцій,|Числове | 20
| |шт. | |
---+-------------+--------------------------------+--------+----------
12 |Z_PRMS |Переміщення: кількість ЦП, шт. |Числове | 20
---+-------------+--------------------------------+--------+----------
13 |Z_PZBOO |Переказ без обмеження обігу ЦП: |Числове | 20
| |кількість операцій, шт. | |
---+-------------+--------------------------------+--------+----------
14 |Z_PZBOS |Переказ без обмеження обігу ЦП: |Числове | 20
| |кількість ЦП, шт. | |
---+-------------+--------------------------------+--------+----------
15 |Z_PZOO |Переказ з обмеженням обігу ЦП: |Числове | 20
| |кількість операцій, шт. | |
---+-------------+--------------------------------+--------+----------
16 |Z_PZOS |Переказ з обмеженням обігу ЦП: |Числове | 20
| |кількість ЦП, шт. | |
---+-------------+--------------------------------+--------+----------
| |Переказ із відміною обмежень | |
17 |Z_PZVOO |обігу ЦП: кількість операцій, |Числове | 20
| |шт. | |
---+-------------+--------------------------------+--------+----------
18 |Z_PZVOS |Переказ із відміною обмежень |Числове | 20
| |обігу ЦП: кількість ЦП, шт. | |
---+-------------+--------------------------------+--------+----------
19 |Z_ZNO |Знерухомлення ЦП: кількість |Числове | 20
| |операцій, шт. | |
---+-------------+--------------------------------+--------+----------
20 |Z_ZNS |Знерухомлення ЦП: кількість ЦП, |Числове | 20
| |шт. | |
---+-------------+--------------------------------+--------+----------
21 |Z_МО |Матеріалізація ЦП: кількість |Числове | 20
| |операцій, шт. | |
---+-------------+--------------------------------+--------+----------
22 |Z_MS |Матеріалізація ЦП: кількість ЦП,|Числове | 20
| |шт. | |
---+-------------+--------------------------------+--------+----------
23 |Z_VO |Всього операцій, шт. |Числове | 20
---+-------------+--------------------------------+--------+----------
24 |Z_VS |Всього ЦП, шт. |Числове | 20
----------------------------------------------------------------------
8. Структура файла "Z_zkr.dbf". Загальна кількість
рахунків у цінних паперах
-------------------------------------------------------------------
N |Ідентифікатор| Найменування поля даних |Тип поля| Довжина
з/п| поля даних | | даних |поля даних
---+-------------+-----------------------------+--------+----------
1 |Z_EDRZ |Код за ЄДРПОУ зберігача |Текстове| 10
---+-------------+-----------------------------+--------+----------
2 |Z_KVART |Звітний квартал |Текстове| 1
---+-------------+-----------------------------+--------+----------
3 |Z_YEAR |Рік, за який подається звіт |Текстове| 4
---+-------------+-----------------------------+--------+----------
4 |Z_EDRE |Код емітента ЦП за ЄДРПОУ |Текстове| 10
---+-------------+-----------------------------+--------+----------
5 |Z_ENAME |Скорочене найменування |Текстове| 100
| |емітента ЦП | |
---+-------------+-----------------------------+--------+----------
6 |Z_ISIN |Номер (код) випуску цінного |Текстове| 12
| |паперу (ISIN) | |
---+-------------+-----------------------------+--------+----------
7 |Z_NORA |Номер рахунку в ЦП |Текстове| 20
---+-------------+-----------------------------+--------+----------
8 |Z_VYDEP |Вид депонента (згідно таблиці|Текстове| 4
| |13) | |
---+-------------+-----------------------------+--------+----------
9 |Z_KRAID |Країна реєстрації депонента |Текстове| 3
| |(згідно таблиці 21) | |
---+-------------+-----------------------------+--------+----------
10 |Z_DVIRS |Дата відкриття рахунку в ЦП |Дата | 8
---+-------------+-----------------------------+--------+----------
11 |Z_US2 |Усього цінних паперів, шт. |Числове | 20
---+-------------+-----------------------------+--------+----------
12 |Z_ZNOV |Загальна номінальна вартість |Числове | 20
| |цінних паперів, грн. | |
---+-------------+-----------------------------+--------+----------
13 |Z_KERS |Керуючий рахунком у цінних |Логічне | 1
| |паперах (так/ні) | |
-------------------------------------------------------------------
Таблиця 9. Структура файла "Z_sertif.dbf". Перелік
сертифікованих осіб, що безпосередньо здійснюють
депозитарну діяльність
-----------------------------------------------------------------
N |Ідентифікатор| Найменування поля даних |Тип поля| Довжина
з/п| поля даних | | даних |поля даних
---+-------------+---------------------------+--------+----------
1 |Z_EDRZ |Код за ЄДРПОУ зберігача |Текстове| 10
---+-------------+---------------------------+--------+----------
2 |Z_KVART |Звітний квартал |Текстове| 1
---+-------------+---------------------------+--------+----------
3 |Z_YEAR |Рік, за який подається звіт|Текстове| 4
---+-------------+---------------------------+--------+----------
4 |Z_PIBSO |Прізвище, ім'я, по батькові|Текстове| 100
| |сертифікованої особи | |
---+-------------+---------------------------+--------+----------
5 |Z_INO |Ідентифікаційний номер |Текстове| 10
---+-------------+---------------------------+--------+----------
6 |Z_OSVITA |Освіта (згідно таблиці 18) |Текстове| 20
---+-------------+---------------------------+--------+----------
7 |Z_POS |Посада (згідно таблиці 14) |Текстове| 100
---+-------------+---------------------------+--------+----------
8 |Z_SDDN |Сертифікат з депозитарної |Текстове| 6
| |діяльності: номер | |
---+-------------+---------------------------+--------+----------
9 |Z_SDDS |Сертифікат з депозитарної |Текстове| 2
| |діяльності: серія | |
---+-------------+---------------------------+--------+----------
10 |Z_SDDV |Сертифікат з депозитарної |Дата | 8
| |діяльності: дата видачі | |
---+-------------+---------------------------+--------+----------
11 |IZ_SDDT |Сертифікат з депозитарної |Дата | 8
| |діяльності: дійсний до | |
-----------------------------------------------------------------
Таблиця 10. Структура файла "Z_tarif.dbf". Інформація
про тарифи на послуги зберігача
---------------------------------------------------------------------
N |Ідентифікатор| Найменування поля даних |Тип поля| Довжина
з/п| поля даних | | даних |поля даних
---+-------------+-------------------------------+--------+----------
1 |Z_EDRZ |Код за ЄДРПОУ зберігача |Текстове| 10
---+-------------+-------------------------------+--------+----------
2 |Z_KVART |Звітний квартал |Текстове| 1
---+-------------+-------------------------------+--------+----------
3 |Z_YEAR |Рік, за який подається звіт |Текстове| 4
---+-------------+-------------------------------+--------+----------
4 |Z_VPOSL |Вид послуги (згідно таблиці 20)| |
---+-------------+-------------------------------+--------+----------
5 |Z_VITAR |Вид тарифу (змінний - так; |Логічне | 1
| |фіксований - ні) | |
---+-------------+-------------------------------+--------+----------
6 |Z_BATAR |База тарифу (згідно таблиці 19)|Текстове| 4
---+-------------+-------------------------------+--------+----------
7 |Z_MTG |Максимальний тариф у грн. |Числове | 20
---+-------------+-------------------------------+--------+----------
8 |Z_МТВ |Максимальний тариф у відсотках |Числове | 11
| |до бази тарифу | |
---------------------------------------------------------------------
Таблиця 11. Структура довідника "Організаційно-правові
форми господарювання в Україні"*
------------------------------------------------------------------
Код за| Найменування організаційно-правової
КОПФГ | форми господарювання в Україні
------+-----------------------------------------------------------
010 |Орган державної виконавчої влади
------+-----------------------------------------------------------
020 |Орган місцевого самоврядування
------+-----------------------------------------------------------
100 |Індивідуальне підприємство
------+-----------------------------------------------------------
110 |Сімейне підприємство
------+-----------------------------------------------------------
120 |Приватне підприємство
------+-----------------------------------------------------------
130 |Колективне підприємство
------+-----------------------------------------------------------
140 |Державне підприємство
------+-----------------------------------------------------------
150 |Державне комунальне підприємство
------+-----------------------------------------------------------
160 |Спільне підприємство
------+-----------------------------------------------------------
170 |Підприємство, засноване на повній власності громадянина або
|юридичної особи іноземної держави
------+-----------------------------------------------------------
180 |Кооператив
------+-----------------------------------------------------------
190 |Орендне підприємство
------+-----------------------------------------------------------
200 |Селянське (фермерське) господарство
------+-----------------------------------------------------------
210 |Споживче товариство
------+-----------------------------------------------------------
220 |Спілка споживчих товариств
------+-----------------------------------------------------------
231 |Відкрите акціонерне товариство
------+-----------------------------------------------------------
232 |Закрите акціонерне товариство
------+-----------------------------------------------------------
240 |Товариство з обмеженою відповідальністю
------+-----------------------------------------------------------
250 |Товариство з додатковою відповідальністю
------+-----------------------------------------------------------
260 |Повне товариство
------+-----------------------------------------------------------
270 |Командитне товариство
------+-----------------------------------------------------------
280 |Асоціація
------+-----------------------------------------------------------
290 |Корпорація
------+-----------------------------------------------------------
300 |Консорціум
------+-----------------------------------------------------------
310 |Концерн
------+-----------------------------------------------------------
320 |Об'єднання
------+-----------------------------------------------------------
330 |Дочірнє підприємство
------+-----------------------------------------------------------
340 |Підприємець
------------------------------------------------------------------
_______________
* Наведено коди, які застосовуються у цілях підготовки відповідних видів інформації
Таблиця 12. Структура довідника
"Адміністративно-територіальний устрій України"
-------------------------------------------------------------------------
Код | | Код |
території за| Територія (область) |території за| Територія (область)
КОАТУУ | | КОАТУУ |
------------+-------------------------+------------+---------------------
01000 |Автономна Республіка Крим| 51000 |Одеська область
------------+-------------------------+------------+---------------------
05000 |Вінницька область | 53000 |Полтавська область
------------+-------------------------+------------+---------------------
07000 |Волинська область | 56000 |Рівненська область
------------+-------------------------+------------+---------------------
12000 |Дніпропетровська область | 59000 |Сумська область
------------+-------------------------+------------+---------------------
14000 |Донецька область | 61000 |Тернопільська область
------------+-------------------------+------------+---------------------
18000 |Житомирська область | 63000 |Харківська область
------------+-------------------------+------------+---------------------
21000 |Закарпатська область | 65000 |Херсонська область
------------+-------------------------+------------+---------------------
23000 |Запорізька область | 68000 |Хмельницька область
------------+-------------------------+------------+---------------------
26000 |Івано-Франківська область| 71000 |Черкаська область
------------+-------------------------+------------+---------------------
32000 |Київська область | 73000 |Чернівецька область
------------+-------------------------+------------+---------------------
35000 |Кіровоградська область | 74000 |Чернігівська область
------------+-------------------------+------------+---------------------
44000 |Луганська область | 80000 |м. Київ
------------+-------------------------+------------+---------------------
46000 |Львівська область | 85000 |м. Севастополь
------------+-------------------------+------------+---------------------
48000 |Миколаївська область | х |х
-------------------------------------------------------------------------
Таблиця 13. Структура довідника "Види депонентів"
------------------------------------------------------------------
Код виду | Вид депонента
депонента|
---------+--------------------------------------------------------
110 |Фізичні особи - резиденти
---------+--------------------------------------------------------
120 |Юридичні особи - резиденти (за винятком державних
|органів та нижченаведених категорій юридичних осіб)
---------+--------------------------------------------------------
121 |Інститути спільного інвестування
---------+--------------------------------------------------------
122 |Страхові компанії
---------+--------------------------------------------------------
123 |Пенсійні фонди
---------+--------------------------------------------------------
130 |Органи державної влади (без передачі управління
|корпоративними правами до уповноважених осіб)*
---------+--------------------------------------------------------
140 |Органи державної влади (управління корпоративними
|правами яких передано до уповноважених осіб)**
---------+--------------------------------------------------------
300 |Емітенти цінних паперів
---------+--------------------------------------------------------
310 |Фізичні особи - нерезиденти
---------+--------------------------------------------------------
320 |Юридичні особи - нерезиденти
------------------------------------------------------------------
_______________
* - заповнюється для всіх органів державної влади, які безпосередньо управляють корпоративними правами.
** - заповнюється для уповноважених осіб (фізичних і юридичних осіб недержавних органів), яким передано управління державними корпоративними правами.
Таблиця 14. Структура довідника "Види посад"
--------------------------------------------------------
Код виду| Вид посади
посади |
--------+-----------------------------------------------
10 |Керівник
--------+-----------------------------------------------
20 |Заступник керівника
--------+-----------------------------------------------
30 |Головний бухгалтер
--------+-----------------------------------------------
40 |Керівник спеціалізованого підрозділу
--------+-----------------------------------------------
50 |Заступник керівника спеціалізованого підрозділу
--------+-----------------------------------------------
60 |Керівник відокремленого підрозділу
--------+-----------------------------------------------
70 |Заступник керівника відокремленого підрозділу
--------+-----------------------------------------------
80 |Фахівець
--------------------------------------------------------
Таблиця 15. Структура довідника "Види цінних паперів"
-----------------------------------------------
Код виду |Найменування виду цінних паперів
цінних паперів|
--------------+--------------------------------
10 |Акції
--------------+--------------------------------
20 |Облігації підприємств
--------------+--------------------------------
30 |Облігації державні внутрішні
--------------+--------------------------------
40 |Облігації державні зовнішні
--------------+--------------------------------
50 |Облігації місцевих позик
--------------+--------------------------------
60 |Інвестиційні сертифікати
--------------+--------------------------------
70 |Ощадні сертифікати
--------------+--------------------------------
80 |Деривативи
-----------------------------------------------
Таблиця 16. Структура довідника "Типи та категорії
цінних паперів"
--------------------------------------------------------------
Код типу та |
категорії цінних|Найменування типу та категорії цінних паперів
паперів |
--------------------------------------------------------------
Акції
--------------------------------------------------------------
11 |Іменні прості
----------------+---------------------------------------------
12 |Іменні привілейовані
----------------+---------------------------------------------
13 |На пред'явника прості
----------------+---------------------------------------------
14 |На пред'явника привілейовані
--------------------------------------------------------------
Облігації підприємств
--------------------------------------------------------------
21 |На пред'явника процентні
----------------+---------------------------------------------
22 |На пред'явника безпроцентні
----------------+---------------------------------------------
23 |Іменні процентні
----------------+---------------------------------------------
24 |Іменні безпроцентні
--------------------------------------------------------------
Облігації державні внутрішні
--------------------------------------------------------------
31 |На пред'явника процентні
----------------+---------------------------------------------
32 |На пред'явника безпроцентні
--------------------------------------------------------------
Облігації державні зовнішні
--------------------------------------------------------------
41 |На пред'явника процентні
----------------+---------------------------------------------
42 |На пред'явника дисконтні
----------------+---------------------------------------------
43 |Іменні процентні
----------------+---------------------------------------------
44 |Іменні дисконтні
--------------------------------------------------------------
Облігації місцевих позик
--------------------------------------------------------------
51 |На пред'явника процентні
----------------+---------------------------------------------
52 |На пред'явника безпроцентні
--------------------------------------------------------------
Інвестиційні сертифікати
--------------------------------------------------------------
61 |Іменні
----------------+---------------------------------------------
62 |На пред'явника
--------------------------------------------------------------
Ощадні сертифікати
--------------------------------------------------------------
71 |Іменні
----------------+---------------------------------------------
72 |На пред'явника
--------------------------------------------------------------
Деривативи
--------------------------------------------------------------
81 |Опціони (на товари/послуги)
----------------+---------------------------------------------
82 |Опціони (на цінні папери)
----------------+---------------------------------------------
83 |Ф'ючерсні контракти (на товари/послуги)
----------------+---------------------------------------------
84 |Ф'ючерсні контракти (на цінні папери)
----------------+---------------------------------------------
85 |Форвардні контракти (на товари/послуги)
----------------+---------------------------------------------
86 |Форвардні контракти (на цінні папери)
--------------------------------------------------------------
Таблиця 17. Структура довідника "Форми випуску
цінних паперів"
-----------------------------------------------------------
Код форми |
випуску цінних| Найменування форми випуску цінних паперів
паперів |
--------------+--------------------------------------------
1 |Документарна форма випуску цінних паперів
--------------+--------------------------------------------
2 |Бездокументарна форма випуску цінних паперів
-----------------------------------------------------------
Таблиця 18. Структура довідника "Освіта"
---------------------------------------------------
Коди освітніх рівнів| Освітні рівні
--------------------+------------------------------
10 |Початкова загальна освіта
--------------------+------------------------------
20 |Базова загальна середня освіта
--------------------+------------------------------
30 |Середня
--------------------+------------------------------
40 |Повна загальна середня освіта
--------------------+------------------------------
50 |Професійно-технічна освіта
--------------------+------------------------------
60 |Базова вища освіта
--------------------+------------------------------
70 |Вища
--------------------+------------------------------
80 |Повна вища освіта
---------------------------------------------------
Таблиця 19. Структура довідника "Бази тарифів"
-------------------------------------------
Код бази тарифу| База тарифу
---------------+---------------------------
10 |Фіксована
---------------+---------------------------
21 |Сума за номіналом
---------------+---------------------------
22 |Сума договору
---------------+---------------------------
24 |Максимальна номінал/договір
-------------------------------------------
Таблиця 20. Структура довідника "Види послуг зберігача"
------------------------------------------------------------------
Код послуги| Види послуг
-----------+------------------------------------------------------
10 |Складання облікового реєстру рахунків власників цінних
|паперів
-----------+------------------------------------------------------
20 |Знерухомлення цінних паперів
-----------+------------------------------------------------------
30 |Матеріалізація цінних паперів
-----------+------------------------------------------------------
40 |Переміщення цінних паперів
-----------+------------------------------------------------------
50 |Переведення всього випуску цінних паперів, випущених
|в документарній формі, в бездокументарній
-----------+------------------------------------------------------
60 |Реєстрація депозитарної установи як номінального
|утримувача у реєстрі власників іменних цінних паперів
-----------+------------------------------------------------------
70 |Обслуговування інститутів спільного інвестування
-----------+------------------------------------------------------
80 |Впровадження, обслуговування та підтримка
|комп'ютеризованих систем обслуговування рахунків у
|цінних паперів
------------------------------------------------------------------
Таблиця 21. Структура довідника
"Країни світу та території"
-----------------------------------------------------
| |Код країни
Номер з/п|Назва країни світу або території|світу або
| |території
---------+--------------------------------+----------
1 |Австралія | AUS
---------+--------------------------------+----------
2 |Австрія | AUT
---------+--------------------------------+----------
3 |Азербайджан | AZB
---------+--------------------------------+----------
4 |Албанія | ALB
---------+--------------------------------+----------
5 |Алжир | DZA
---------+--------------------------------+----------
6 |Америк. Східне Самоа | ASM
---------+--------------------------------+----------
7 |Ангілья | АІА
---------+--------------------------------+----------
8 |Ангола | AGO
---------+--------------------------------+----------
9 |Андорра | AND
---------+--------------------------------+----------
10 |Антарктика | АТА
---------+--------------------------------+----------
11 |Антігуа і Барбуда | ATG
---------+--------------------------------+----------
12 |Антільські о-ви (Нідер) | ANT
---------+--------------------------------+----------
13 |Аоминь (Макао) | МАС
---------+--------------------------------+----------
14 |Аргентина | ARG
---------+--------------------------------+----------
15 |Аруба | ABW
---------+--------------------------------+----------
16 |Афганістан | AFG
---------+--------------------------------+----------
17 |Багамські о-ви | BHS
---------+--------------------------------+----------
18 |Бангладеш | BGD
---------+--------------------------------+----------
19 |Барбадос | BRB
---------+--------------------------------+----------
20 |Бахрейн | BHR
---------+--------------------------------+----------
21 |Беліз | BLZ
---------+--------------------------------+----------
22 |Бельгія | BEL
---------+--------------------------------+----------
23 |Бенін | BEN
---------+--------------------------------+----------
24 |Бермудські о-ви | BMU
---------+--------------------------------+----------
25 |Білорусь | BLR
---------+--------------------------------+----------
26 |Болгарія | BGR
---------+--------------------------------+----------
27 |Болівія | BOL
---------+--------------------------------+----------
28 |Боснія і Герцеговина | ВІН
---------+--------------------------------+----------
29 |Ботсвана | BWA
---------+--------------------------------+----------
30 |Бразилія | BRA
---------+--------------------------------+----------
31 |Брит. Тер. в Інд. океані | ІОТ
---------+--------------------------------+----------
32 |Бруней Даруссалам | BRN
---------+--------------------------------+----------
33 |Буве | BVT
---------+--------------------------------+----------
34 |Буркіна-Фасо | BFA
---------+--------------------------------+----------
35 |Бурунді | BDI
---------+--------------------------------+----------
36 |Бутан | BTN
---------+--------------------------------+----------
37 |В'єтнам | VNM
---------+--------------------------------+----------
38 |Вануату | VUT
---------+--------------------------------+----------
39 |Ватікан | VAT
---------+--------------------------------+----------
40 |Великобританія | GBR
---------+--------------------------------+----------
41 |Венесуела | VEN
---------+--------------------------------+----------
42 |Віргінські о-ви (Брит.) | VGB
---------+--------------------------------+----------
43 |Віргінські о-ви (США) | VIR
---------+--------------------------------+----------
44 |Вірменія | ARM
---------+--------------------------------+----------
45 |Габон | GAB
---------+--------------------------------+----------
46 |Газа Сектор (Палестина) | PAL
---------+--------------------------------+----------
47 |Гаїті | НТІ
---------+--------------------------------+----------
48 |Гайана | GUY
---------+--------------------------------+----------
49 |Гамбія | GMB
---------+--------------------------------+----------
50 |Гана | GHA
---------+--------------------------------+----------
51 |Гваделупа | GLP
---------+--------------------------------+----------
52 |Гватемала | GTM
---------+--------------------------------+----------
53 |Гвіана (Фр.) | GUF
---------+--------------------------------+----------
54 |Гвінея | GIN
---------+--------------------------------+----------
55 |Гвінея-Бісау | GNB
---------+--------------------------------+----------
56 |Гібралтар | GIB
---------+--------------------------------+----------
57 |Гондурас | HND
---------+--------------------------------+----------
58 |Гонконг (Сянган) | HKG
---------+--------------------------------+----------
59 |Гренада | GRD
---------+--------------------------------+----------
60 |Гренландія | GRL
---------+--------------------------------+----------
61 |Греція | GRC
---------+--------------------------------+----------
62 |Грузія | GEO
---------+--------------------------------+----------
63 |Гуам (США) | GUM
---------+--------------------------------+----------
64 |Данія | DNK
---------+--------------------------------+----------
65 |Джібуті | DJI
---------+--------------------------------+----------
66 |Джонстон о-в | JTN
---------+--------------------------------+----------
67 |Домініка | DMA
---------+--------------------------------+----------
68 |Домініканська Респ. | DOM
---------+--------------------------------+----------
69 |Еквадор | ECU
---------+--------------------------------+----------
70 |Екваторіальна Гвінея | GNQ
---------+--------------------------------+----------
71 |Ерітрея | ERI
---------+--------------------------------+----------
72 |Естонія | EST
---------+--------------------------------+----------
73 |Ефіопія | ЕТН
---------+--------------------------------+----------
74 |Єгипет | EGY
---------+--------------------------------+----------
75 |Заїр | ZAR
---------+--------------------------------+----------
76 |Замбія | ZMB
---------+--------------------------------+----------
77 |Західна Сахара | ESH
---------+--------------------------------+----------
78 |Зімбабве | ZWE
---------+--------------------------------+----------
79 |Ізраїль | IZR
---------+--------------------------------+----------
80 |Індія | IND
---------+--------------------------------+----------
81 |Індонезія | IDN
---------+--------------------------------+----------
82 |Ірак | IRQ
---------+--------------------------------+----------
83 |Іран | IRN
---------+--------------------------------+----------
84 |Ірландія | IRL
---------+--------------------------------+----------
85 |Ісландія | ISL
---------+--------------------------------+----------
86 |Іспанія | ESP
---------+--------------------------------+----------
87 |Італія | ІТА
---------+--------------------------------+----------
88 |Йємен | YEM
---------+--------------------------------+----------
89 |Йорданія | JOR
---------+--------------------------------+----------
90 |Кабо-Верде | CPV
---------+--------------------------------+----------
91 |Казахстан | KAZ
---------+--------------------------------+----------
92 |Кайман о-в | CYM
---------+--------------------------------+----------
93 |Камбоджа | КНМ
---------+--------------------------------+----------
94 |Камерун | CMR
---------+--------------------------------+----------
95 |Канада | CAN
---------+--------------------------------+----------
96 |Катар | QAT
---------+--------------------------------+----------
97 |Кенія | KEN
---------+--------------------------------+----------
98 |Киргизстан | KGZ
---------+--------------------------------+----------
99 |Китай | CHN
---------+--------------------------------+----------
100 |Кіпр | CYP
---------+--------------------------------+----------
101 |Кірібаті | KIR
---------+--------------------------------+----------
102 |Кокосові о-ви | ССК
---------+--------------------------------+----------
103 |Колумбія | COL
---------+--------------------------------+----------
104 |Коморські о-ви | СОМ
---------+--------------------------------+----------
105 |Конго | COG
---------+--------------------------------+----------
106 |Корея (КНДР) | PRK
---------+--------------------------------+----------
107 |Корея (Південна) | KOR
---------+--------------------------------+----------
108 |Коста-Ріка | CRI
---------+--------------------------------+----------
109 |Кот-Д'Івуар | CIV
---------+--------------------------------+----------
110 |Куба | CUB
---------+--------------------------------+----------
111 |Кувейт | KWT
---------+--------------------------------+----------
112 |Кука о-ви | СОК
---------+--------------------------------+----------
113 |Лаос | LAO
---------+--------------------------------+----------
114 |Латвія | LVA
---------+--------------------------------+----------
115 |Лєсото | LSO
---------+--------------------------------+----------
116 |Литва | LTU
---------+--------------------------------+----------
117 |Ліберія | LBR
---------+--------------------------------+----------
118 |Ліван | LBN
---------+--------------------------------+----------
119 |Лівія | LBY
---------+--------------------------------+----------
120 |Ліхтенштейн | LIE
---------+--------------------------------+----------
121 |Люксембург | LUX
---------+--------------------------------+----------
122 |Маврікій | MUS
---------+--------------------------------+----------
123 |Маврітанія | MRT
---------+--------------------------------+----------
124 |Мадагаскар | MDG
---------+--------------------------------+----------
125 |Македонія | MKD
---------+--------------------------------+----------
126 |Малаві | MWI
---------+--------------------------------+----------
127 |Малайзія | MYS
---------+--------------------------------+----------
128 |Малі | MLI
---------+--------------------------------+----------
129 |Малі Тихоокеанські о-ви | UMI
---------+--------------------------------+----------
130 |Мальдіви | MDV
---------+--------------------------------+----------
131 |Мальта | MLT
---------+--------------------------------+----------
132 |Маріанські (Півн.) о-ви | MNP
---------+--------------------------------+----------
133 |Марокко | MAR
---------+--------------------------------+----------
134 |Мартініка | MTQ
---------+--------------------------------+----------
135 |Маршалови о-ви | MHL
---------+--------------------------------+----------
136 |Мексика | МЕХ
---------+--------------------------------+----------
137 |Мідуей о-ви | MID
---------+--------------------------------+----------
138 |Мікронезія | FSM
---------+--------------------------------+----------
139 |Мозамбік | MOZ
---------+--------------------------------+----------
140 |Молдова | MDA
---------+--------------------------------+----------
141 |Монако | МСО
---------+--------------------------------+----------
142 |Монголія | MNG
---------+--------------------------------+----------
143 |Монтсеррат | MSR
---------+--------------------------------+----------
144 |М'янма | MMR
---------+--------------------------------+----------
145 |Намібія | NAM
---------+--------------------------------+----------
146 |Науру | NRU
---------+--------------------------------+----------
147 |Непал | NPL
---------+--------------------------------+----------
148 |Нігер | NER
---------+--------------------------------+----------
149 |Нігерія | NGA
---------+--------------------------------+----------
150 |Нідерланди | NLD
---------+--------------------------------+----------
151 |Нікарагуа | NIC
---------+--------------------------------+----------
152 |Німеччина | DEU
---------+--------------------------------+----------
153 |Ніуе о-в | NIU
---------+--------------------------------+----------
154 |Нова Зеландія | NZL
---------+--------------------------------+----------
155 |Нова Каледонія | NCL
---------+--------------------------------+----------
156 |Норвегія | NOR
---------+--------------------------------+----------
157 |Нормандські о-ви | NRM
---------+--------------------------------+----------
158 |Норфолк о-в | NFK
---------+--------------------------------+----------
159 |О-в Мен | IMY
---------+--------------------------------+----------
160 |О. А. Емірати | ARE
---------+--------------------------------+----------
161 |Оман | OMN
---------+--------------------------------+----------
162 |Пакистан | РАК
---------+--------------------------------+----------
163 |Палау о-ви | PLW
---------+--------------------------------+----------
164 |Панама | PAN
---------+--------------------------------+----------
165 |Папуа - Нова Гвінея | PNG
---------+--------------------------------+----------
166 |Парагвай | PRY
---------+--------------------------------+----------
167 |Перу | PER
---------+--------------------------------+----------
168 |Південноафр. Республіка | ZAF
---------+--------------------------------+----------
169 |Піткерн о-в (Брит.) | PCN
---------+--------------------------------+----------
170 |Польща | POL
---------+--------------------------------+----------
171 |Португалія | PRT
---------+--------------------------------+----------
172 |Пуерто-Ріко | PRI
---------+--------------------------------+----------
173 |Реюньйон | REU
---------+--------------------------------+----------
174 |Різдва о-в (Австрал.) | CXR
---------+--------------------------------+----------
175 |Росія | RUS
---------+--------------------------------+----------
176 |Руанда | RWA
---------+--------------------------------+----------
177 |Румунія | ROM
---------+--------------------------------+----------
178 |С.-Вінсент і Гренадіни | VCT
---------+--------------------------------+----------
179 |С.-Кітс і Невіс | KNA
---------+--------------------------------+----------
180 |С.-Люсія | LCA
---------+--------------------------------+----------
181 |С.-П'єр і Мікелон | SPM
---------+--------------------------------+----------
182 |Сальвадор | SLV
---------+--------------------------------+----------
183 |Самоа (західне) | WSM
---------+--------------------------------+----------
184 |Сан-Маріно | SMR
---------+--------------------------------+----------
185 |Сан-Томе і Прінсіпі | STP
---------+--------------------------------+----------
186 |Саудівська Аравія | SAU
---------+--------------------------------+----------
187 |Свазіленд | SWZ
---------+--------------------------------+----------
188 |Святої Єлени о-в | SHN
---------+--------------------------------+----------
189 |Сейшельські о-ви | SYC
---------+--------------------------------+----------
190 |Сенегал | SEN
---------+--------------------------------+----------
191 |Сінгапур | SGP
---------+--------------------------------+----------
192 |Сірія | SYR
---------+--------------------------------+----------
193 |Словакія | SVK
---------+--------------------------------+----------
194 |Словенія | SVN
---------+--------------------------------+----------
195 |Соломонові о-ви | SLB
---------+--------------------------------+----------
196 |Сомалі | SOM
---------+--------------------------------+----------
197 |Судан | SDN
---------+--------------------------------+----------
198 |Сурінам | SUR
---------+--------------------------------+----------
199 |Східний Тімор | ТМР
---------+--------------------------------+----------
200 |США | USA
---------+--------------------------------+----------
201 |Сьєрра-Леоне | SLE
---------+--------------------------------+----------
202 |Таджикистан | TJK
---------+--------------------------------+----------
203 |Таїланд | ТНА
---------+--------------------------------+----------
204 |Тайвань (у складі Китаю) | TWN
---------+--------------------------------+----------
205 |Танзанія | TZA
---------+--------------------------------+----------
206 |Теркс и Кайкос о-ви | ТСА
---------+--------------------------------+----------
207 |Того | TGO
---------+--------------------------------+----------
208 |Токелау | TKL
---------+--------------------------------+----------
209 |Тонга | TON
---------+--------------------------------+----------
210 |Трінідад і Тобаго | ТТО
---------+--------------------------------+----------
211 |Тувалу | TUV
---------+--------------------------------+----------
212 |Туніс | TUN
---------+--------------------------------+----------
213 |Туреччина | TUR
---------+--------------------------------+----------
214 |Туркменистан | ТКМ
---------+--------------------------------+----------
215 |Уганда | UGA
---------+--------------------------------+----------
216 |Угорщина | HUN
---------+--------------------------------+----------
217 |Уейк о-в | WAK
---------+--------------------------------+----------
218 |Узбекистан | UZB
---------+--------------------------------+----------
219 |Україна | UKR
---------+--------------------------------+----------
220 |Уоллис і Футуна о-ви | WLF
---------+--------------------------------+----------
221 |Уругвай | URY
---------+--------------------------------+----------
222 |Фарерські о-ви | FRO
---------+--------------------------------+----------
223 |Фіджі | FJI
---------+--------------------------------+----------
224 |Філіппіни | PHL
---------+--------------------------------+----------
225 |Фінляндія | FIN
---------+--------------------------------+----------
226 |Фолклендські о-ви | FLK
---------+--------------------------------+----------
227 |Фр. Південні території | ATF
---------+--------------------------------+----------
228 |Фр. Полінезія | PYF
---------+--------------------------------+----------
229 |Франція | FRA
---------+--------------------------------+----------
230 |Херд і Макдональд | HMD
---------+--------------------------------+----------
231 |Хорватія | HRV
---------+--------------------------------+----------
232 |Центральноафр. Респуб. | CAF
---------+--------------------------------+----------
323 |Чад | TCD
---------+--------------------------------+----------
234 |Чехія | СНН
---------+--------------------------------+----------
235 |Чилі | CHL
---------+--------------------------------+----------
236 |Швейцарія | СНЕ
---------+--------------------------------+----------
237 |Швеція | SWE
---------+--------------------------------+----------
238 |Шпіцберген і Ян Майєн | SJM
---------+--------------------------------+----------
239 |Шрі-Ланка | LKA
---------+--------------------------------+----------
240 |Югославія (Сербія, Чорногорія) | YUG
---------+--------------------------------+----------
241 |Ямайка | JAM
---------+--------------------------------+----------
242 |Японія | JPN
-----------------------------------------------------
Начальник управління звітності учасників ринку цінних паперів О.Величко