ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
НАКАЗ
22.04.2003 N 316
(Наказ втратив чинність на підставі
Наказу Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 08.02.2006 N 141)
( Наказ втратив чинність на підставі Наказу Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1126 від 16.11.2005 )
Щодо вимог розділу 3 Положення про порядок
подання інформації компанією з управління активами
про результати діяльності інститутів спільного
інвестування (пайових та корпоративних
інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії
від 1 серпня 2002 року N 216
З метою упорядкування процесу складання електронної форми щодо подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів) НАКАЗУЮ:
1. Установити, що електронна форма інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів) (далі - Інформація) складається шляхом заповнення українською мовою таблиць та форм, передбачених Положенням про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 1 серпня 2002 року N 216 , за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів Інформації відповідно до цього наказу, підготовлених з використанням кодування RUS ср866 у форматі dBASE-IV.
2. Установити, що електронна форма Інформації складається з файлів "TITUL.dbf", "INF_KRP.dbf, "INF_KRPU.dbf", "INF_PAY.dbf", "INF_PAYU.dbf", "СН_AKTIV.dbf", "EARNl.dbf", "EARN2.dbf", "EARN3.dbf", "EARN4.dbf", "EARN5.dbf", "EARN6.dbf", "EARN7.dbf", "EARN8.dbf", "EARN9dbf", "EARN10.dbf", "EARN10А.dbf", "EARN11.dbf", "EARN12.dbf", "EARN13.dbf".
3. Усі реквізити типу "дата" в паперовій формі Інформації заповнюються у форматі "дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр", де:
- "дд" - двозначне число, що визначає календарний день у місяці;
- "мм" - двозначне число, що визначає місяць року;
- "рррр" - чотири цифри у числі року.
4. Затвердити структуру файлів, формат та опис полів електронної форми Інформації (додаються).
5. Управлінню звітності учасників ринку цінних паперів (О. Величко) оприлюднити цей наказ та шаблони файлів, з яких складається Інформація, на Web-сайті Комісії.
6. Управлінню організаційного забезпечення Комісії (Н. Піскун) опублікувати наказ відповідно до чинного законодавства.
7. Контроль за виконанням цього наказу покласти на члена Комісії заступника Голови М. Волкова.
Голова комісії О.Мозговий
Додаток 1
до Положення про порядок
подання інформації компанією
з управління активами про
результати діяльності інститутів
спільного інвестування (пайових та
корпоративних інвестиційних фондів)
Структура
файлів та опис полів файлів звіту
------------------------------------------------------------------
|НАЗВА | ПРИЗНАЧЕННЯ ПОЛЯ |ТИП ПОЛЯ |РОЗМІР ПОЛЯ|
|ПОЛЯ | | | |
|----------------------------------------------------------------|
| Таблиця 1. Структура файла "TITUL.dbf". Титульний аркуша |
|----------------------------------------------------------------|
|F_EDRPOU |Код за ЄДРПОУ |текстовий| 10 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZVTYP |Вид звіту: 2 - квартальний; |числовий | 1 |
| |3 - річний | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |текстовий| 4 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |текстовий| 1 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|К_POS |Посада керівника компанії з |текстовий| 50 |
| |управління активами | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|К_FIO |Прізвище, ім'я, по батькові |текстовий| 100 |
| |керівника компанії | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|К_DATE |Дата підтвердження звіту |дата | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|KON_POS |Посада, підрозділ контактної |текстовий| 100 |
| |особи з питань | | |
| |складеної інформації | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|KON_FIO |Прізвище, ім'я, по батькові |текстовий| 100 |
| |контактної особи з питань | | |
| |складеної інформації | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|KON_TEL |Міжміський код, телефон, факс |текстовий| 50 |
| |контактної особи з питань | | |
| |складеної інформації | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|KON_MAIL |Е-mail контактної особи з питань|текстовий| 30 |
| |складеної інформації | | |
------------------------------------------------------------------
Додаток 2
до Положення про порядок
подання інформації компанією
з управління активами про
результати діяльності інститутів
спільного інвестування (пайових та
корпоративних інвестиційних фондів)
------------------------------------------------------------------
|Таблиця 2. Структура файла "INF_KRP.dbf". Інформація про |
| корпоративний інвестиційний фонд |
|----------------------------------------------------------------|
|F_EDRPOU|Код за ЄДРПОУ |текстовий| 10 |
|--------+---------------------------------+---------+-----------|
|ZVTYP |Вид звіту: 2 - квартальний; |числовий | 1 |
| |3 - річний | | |
|--------+---------------------------------+---------+-----------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |текстовий| 4 |
|--------+---------------------------------+---------+-----------|
|ZV_QUART|Звітний квартал |текстовий| 1 |
|--------+---------------------------------+---------+-----------|
|F_NAME |Повне найменування інституту |текстовий| 254 |
| |спільного інвестування, тип та | | |
| |вид (корпоративного) | | |
|--------+---------------------------------+---------+-----------|
|F_EDRICI|Код за ЄДРІСІ |текстовий| 10 |
|--------+---------------------------------+---------+-----------|
|F_ORGFRM|Організаційно-правова форма |текстовий| 30 |
|--------+---------------------------------+---------+-----------|
|F_LICENS|Номер свідоцтва про державну |текстовий| 20 |
| |реєстрацію | | |
|--------+---------------------------------+---------+-----------|
|F_LIC_DT|Дата видачі свідоцтва про |дата | |
| |державну реєстрацію | | |
|--------+---------------------------------+---------+-----------|
|F_KOATUU|Код території за КОАТУУ |текстовий| 20 |
|--------+---------------------------------+---------+-----------|
|F_REGION|Територія (область) |текстовий| 20 |
|--------+---------------------------------+---------+-----------|
|F_ADRES |Місцезнаходження (поштова адреса)|текстовий| 50 |
|--------+---------------------------------+---------+-----------|
|F_TEL_KD|Міжміський код |текстовий| 8 |
|--------+---------------------------------+---------+-----------|
|F_TEL |Телефон |текстовий| 20 |
|--------+---------------------------------+---------+-----------|
|F_FAX |Факс |текстовий| 20 |
|--------+---------------------------------+---------+-----------|
|F_MAIL |Е-mail |текстовий| 30 |
|--------+---------------------------------+---------+-----------|
|F_WWW |WWW |текстовий| 30 |
|--------+---------------------------------+---------+-----------|
|F_KVED |Код за КВЕД |текстовий| 20 |
|--------+---------------------------------+---------+-----------|
|F_ST |Початковий статутний капітал |числовий |15 (2 знака|
| |(грн.) | |після коми)|
|--------+---------------------------------+---------+-----------|
|F_А_DT1 |Дата реєстрації випуску акцій для|дата | |
| |формування початкового статутного| | |
| |капіталу | | |
|--------+---------------------------------+---------+-----------|
|F_А_LIC1|Номер свідоцтва про реєстрацію |текстовий| 20 |
| |випуску акцій | | |
|--------+---------------------------------+---------+-----------|
|F_А_ORG1|Найменування органу, що |текстовий| 50 |
| |зареєстрував випуск | | |
|--------+---------------------------------+---------+-----------|
|F_А_VID1|Вид акцій: прості іменні |текстовий| 20 |
|--------+---------------------------------+---------+-----------|
|F_А_FRM1|Форма випуску: документарна; |текстовий| 30 |
| |бездокументарна | | |
|--------+---------------------------------+---------+-----------|
|F_А_NOM1|Номінальна вартість (грн.) |числовий |15 (2 знака|
| | | |після коми)|
|--------+---------------------------------+---------+-----------|
|F_А_QN1 |Загальна кількість акцій (штук) |числовий | 15 |
|--------+---------------------------------+---------+-----------|
|F_А_DT2 |Дата реєстрації випуску акцій, що|дата | |
| |розміщуються | | |
|--------+---------------------------------+---------+-----------|
|F_А_LIC2|Номер свідоцтва про реєстрацію |текстовий| 20 |
| |випуску акцій | | |
|--------+---------------------------------+---------+-----------|
|F_А_ORG2|Найменування органу, що |текстовий| 50 |
| |зареєстрував випуск | | |
|--------+---------------------------------+---------+-----------|
|F_А_VID2|Вид акцій: прості іменні |текстовий| 20 |
|--------+---------------------------------+---------+-----------|
|F_А_FRM2|Форма випуску: документарна; |текстовий| 30 |
| |бездокументарна | | |
|--------+---------------------------------+---------+-----------|
|F_А_NOM2|Номінальна вартість (грн.) |числовий |15 (2 знака|
| | | |після коми)|
|--------+---------------------------------+---------+-----------|
|F_А_QN2 |Загальна кількість акцій, що |числовий | 15 |
| |розміщується (штук) | | |
|----------------------------------------------------------------|
|Таблиця 3. Структура файла "INF_KRPU.dbf". Інформація про |
|юридичних осіб, послугами яких користується корпоративний |
|інвестиційний фонд |
|----------------------------------------------------------------|
|F_EDRPOU |Код за ЄДРПОУ |текстовий| 10 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZVTYP |Вид звіту: 1 - щоденний; |числовий | 1 |
| |2 - квартальний; 3 - річний | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |текстовий| 4 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |текстовий| 1 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|U_EDRPOU |Код за ЄДРПОУ юридичної особи |текстовий| 10 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|U_TYP |Тип юридичної особи: компанія з |числовий | 2 |
| |управління активами; зберігач | | |
| |цінних паперів; реєстратор; | | |
| |незалежний оцінювач майна; | | |
| |аудитор (аудиторська фірма); | | |
| |торговець цінними паперами | | |
| |(агент) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|U_NAME |Найменування |текстовий| 254 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|U_DOCINF |Назва, номер та серія документа,|текстовий| 100 |
| |що підтверджує повноваження | | |
| |особи | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|U_ADRESA |Місцезнаходження |текстовий| 100 |
------------------------------------------------------------------
Додаток 3
до Положення про порядок
подання інформації компанією
з управління активами про
результати діяльності інститутів
спільного інвестування (пайових та
корпоративних інвестиційних фондів)
------------------------------------------------------------------
|Таблиця 4. Структура файла "INF_PAY.dbf". Інформація про пайовий|
|інвестиційний фонд |
|----------------------------------------------------------------|
|F_EDRPOU |Код за ЄДРПОУ |текстовий| 10 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZVTYP |Вид звіту: 1 - щоденний; |числовий | 1 |
| |2 - квартальний; 3 - річний | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |текстовий| 4 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |текстовий| 1 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|F_NAME |Повне найменування інституту |текстовий| 254 |
| |спільного інвестування | | |
| |(пайового) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|F_EDRICI |Код за ЄДРІСІ |текстовий| 10 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|С_NAME |Повне найменування компанії з |текстовий| 100 |
| |управління активами | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|С_EDRPOU |Код за ЄДРПОУ компанії з |текстовий| 10 |
| |управління активами | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|F_KOATUU |Код території за КОАТУУ компанії|текстовий| 20 |
| |з управління активами | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|F_REGION |Територія (область) Компанії |текстовий| 20 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|F_ADRES |Місцезнаходження (поштова |текстовий| 50 |
| |адреса) Компанії | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|F_TEL_KD |Міжміський код |текстовий| 8 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|F_TEL |Телефон |текстовий| 20 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|F_FAX |Факс |текстовий| 20 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|F_MAIL |Е-mail |текстовий| 30 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|F_WWW |WWW |текстовий| 30 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|F_KVED |Код за КВЕД |текстовий| 20 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|F_А_DT1 |Дата реєстрації випуску |дата | |
| |інвестиційних сертифікатів | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|F_А_LIC1 |Номер свідоцтва про реєстрацію |текстовий| 20 |
| |випуску інвестиційних | | |
| |сертифікатів | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|F_А_ORG1 |Найменування органу, що |текстовий| 50 |
| |зареєстрував випуск | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|F_А_VID1 |Вид інвестиційних сертифікатів: |текстовий| 20 |
| |іменні; на пред'явника | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|F_А_FRM1 |Форма випуску: документарна; |текстовий| 30 |
| |бездокументарна | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|F_А_NOM1 |Номінальна вартість (грн.) |числовий |15 (2 знака|
| | | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|F_А_QN1 |Загальна кількість інвестиційних|числовий | 15 |
| |(штук) | | |
|----------------------------------------------------------------|
|Таблиця 5. Структура файла "INF_PAYU.dbf". Інформація |
|про юридичних осіб, послугами яких користується пайовий |
|інвестиційний фонда |
|----------------------------------------------------------------|
|F_EDRPOU |Код за ЄДРПОУ |текстовий| 10 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZVTYP |Вид звіту: 2 - квартальний; 3 - |числовий | 1 |
| |річний | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |текстовий| 4 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |текстовий| 1 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|U_TYP |Тип юридичної особи: компанія з |числовий | 2 |
| |управління активами; зберігач | | |
| |цінних паперів; реєстратор, | | |
| |незалежний оцінювач майна, | | |
| |аудитор (аудиторська фірма), | | |
| |торговець цінними паперами | | |
| |(агент) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|U_EDRPOU |Код за ЄДРПОУ юридичної особи |текстовий| 10 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|U_NAME |Найменування |текстовий| 254 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|U_DOCINF |Назва, номер та серія документа,|текстовий| 100 |
| |що підтверджує повноваження особ| | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|U_ADRESA |Місцезнаходження |текстовий| 100 |
------------------------------------------------------------------
Додаток 4
до Положення про порядок
подання інформації компанією
з управління активами про
результати діяльності інститутів
спільного інвестування (пайових та
корпоративних інвестиційних фондів)
------------------------------------------------------------------
|Таблиця 6. Структура файла "СН_AKTIV.dbf". Довідка, що |
|підтверджує розрахунок вартості чистих активів за кожний день |
|кварталу (рядок 11 Довідки про вартість чистих активів) |
|----------------------------------------------------------------|
|F_EDRPOU |Код за ЄДРПОУ |текстовий| 10 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZVTYP |Вид звіту: 1 - щоденний |числовий | 1 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |текстовий| 4 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |текстовий| 1 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|F_N |Номер з/п |текстовий| 10 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|F_DATA |Дата надання електронної форми |дата | |
| |інформації щодо вартості цінного| | |
| |папера | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|F_СН_АКТ |Вартість чистих активів в |числовий |15 (3 знака|
| |розрахунку на один цінний папір | |після коми)|
| |(грн.) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|F_KER_С |Керівник Компанії |текстовий| 50 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|F_KER_2В |Керівник зберігача |текстовий| 50 |
------------------------------------------------------------------
Додаток 5
до Положення про порядок
подання інформації компанією
з управління активами про
результати діяльності інститутів
спільного інвестування (пайових та
кооперативних інвестиційних фондів)
------------------------------------------------------------------
|Таблиця 7. Структура файла "EARN1.dbf". Довідка про винагороду |
|компанії з управління активами інститутів спільного інвестування|
|(пайових та корпоративних інвестиційних фондів) |
|----------------------------------------------------------------|
|F_EDRPOU |Код за ЄДРПОУ |текстовий| 10 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZVTYP |Вид звіту: 3 - річний |числовийа| 1 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |текстовий| 4 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |текстовий| 1 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|F_NAME |Повне найменування інституту |текстовий| 254 |
| |спільного інвестування (пайового| | |
| |та корпоративного фонду) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|F_VID |Вид корпоративного |логічний | 1 |
| |інвестиційного фонду: | | |
| |1 - диверсифікований; | | |
| |0 - недиверсифікований | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|F_TYP |Тип корпоративного |числовий | 1 |
| |інвестиційного фонду: | | |
| |1 - закритий, 2 - відкритий, | | |
| |3 - інтервальний | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|С_NAME |Повне найменування компанії з |текстовий| 254 |
| |управління активами ICI | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|С_SL |Серія ліцензії на здійснення |текстовий| 2 |
| |професійної діяльності з | | |
| |управління активами ICI | | |
| |(текстова частина) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|С_NL |Номер ліцензії на здійснення |текстовий| 6 |
| |професійної діяльності з | | |
| |управління активами ICI | | |
| |(цифрова частина) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|С_DL |Дата отримання ліцензії на |дата | |
| |здійснення професійної | | |
| |діяльності з управління | | |
| |активами | | |
|----------------------------------------------------------------|
|Таблиця 8. Структура файла "EARN2.dbr". Нарахування винагороди |
|компанії з управління активами інститутів спільного інвестування|
|протягом звітного періоду (крім венчурного) |
|----------------------------------------------------------------|
|F_EDRPOU |Код за ЄДРПОУ |текстовий| 10 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZVTYP |Вид звіту: 3 - річний |числовий | 1 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |текстовий| 4 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |текстовий| 1 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_АСТ_1 |Вартість чистих активів (тис. |числовий |15 (3 знака|
| |грн.) (січень) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_PRC_1 |Ставка винагороди (%) (січень) |числовий |8 (2 знака |
| | | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_АСТ_2 |Вартість чистих активів (тис. |числовий |15 (3 знака|
| |грн.) (лютий) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_PRC_2 |Ставка винагороди (%) (лютий) |числовий |8 (2 знака |
| | | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_АСТ_3 |Вартість чистих активів (тис. |числовий |15 (3 знака|
| |грн.) (березень) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_PRC_3 |Ставка винагороди (%) (березень)|числовий |8 (2 знака |
| | | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_АСТ_4 |Вартість чистих активів (тис. |числовий |15 (3 знака|
| |грн.) (квітень) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_PRC_4 |Ставка винагороди (%) (квітень) |числовий |8 (2 знака |
| | | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_АСТ_5 |Вартість чистих активів (тис. |числовий |15 (3 знака|
| |грн.) (травень) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_PRC_5 |Ставка винагороди (%) (травень) |числовий |8 (2 знака |
| | | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_АСТ_6 |Вартість чистих активів (тис. |числовий |15 (3 знака|
| |грн.) (червень) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_PRC_6 |Ставка винагороди (%) (червень) |числовий |8 (2 знака |
| | | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_АСТ_7 |Сума (М_АСТ_1 + ... + М_АСТ_6) |числовий |15 (3 знака|
| | | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_PRC_7 |Сума (М_PRC_1 + ... + М_PRC_6) |числовий |8 (2 знака |
| | | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_АСТ_8 |Вартість чистих активів (тис. |числовий |15 (3 знака|
| |грн.) (липень) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_PRC_8 |Ставка винагороди (%) (липень) |числовий |8 (2 знака |
| | | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_АСТ_9 |Вартість чистих активів (тис. |числовий |15 (3 знака|
| |грн.) (серпень) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_PRC_9 |Ставка винагороди (%) (серпень) |числовий |8 (2 знака |
| | | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_АСТ_10 |Вартість чистих активів (тис. |числовий |15 (3 знака|
| |грн.) (вересень) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_PRC_10 |Ставка винагороди (%) (вересень)|числовий |8 (2 знака |
| | | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_АСТ_11 |Вартість чистих активів (тис. |числовий |15 (3 знака|
| |грн.) (жовтень) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_PRC_11 |Ставка винагороди (%) (жовтень) |числовий |8 (2 знака |
| | | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_АСТ_12 |Вартість чистих активів (тис. |числовий |15 (3 знака|
| |грн.) (листопад) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_PRC_12 |Ставка винагороди (%) (листопад)|числовий |8 (2 знака |
| | | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_АСТ_13 |Вартість чистих активів (тис. |числовий |15 (3 знака|
| |грн.) (грудень) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_PRC_13 |Ставка винагороди (%) (грудень) |числовий |8 (2 знака |
| | | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_АСТ_14 |Сума (М_АСТ_8 + ... + М_АСТ_13) |числовий |15 (3 знака|
| | | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_PRC_14 |Сума (М_PRC_8 + ... + М_PRC_13) |числовий |8 (2 знака |
| | | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_АСТ_15 |Сума (М_АСТ_7 + М_АСТ_14) |числовий |15 (3 знака|
| | | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_PRC_15 |Сума (М_PRC_7 + М_PRC_14) |числовий |8 (2 знака |
| | | |після коми)|
|----------------------------------------------------------------|
|Таблиця 9. Структура файла "EARN3.dbf". Перерахунок винагороди |
|компанії з управління активами інститутів спільного інвестування|
|за підсумками року (крім венчурного) |
|----------------------------------------------------------------|
|F_EDRPOU |Код за ЄДРПОУ |текстовий| 10 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZVTYP |Вид звіту: 3 - річний |числовий | 1 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |текстовий| 4 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |текстовий| 1 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|POKAZN1 |Сума нарахованої протягом року |числовий |15 (3 знака|
| |винагороди (тис. грн.) | |після коми)|
| |((М_АСТ_15 х М_PRC_15) / 100 % | | |
| |табл. EARN2.dbf) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|POKAZN2 |Середньорічна вартість чистих |числовий |15 (3 знака|
| |активів (тис. грн.) | |після коми)|
| |((М_АСТ_15/12) табл. EARN2.dbf) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|POKAZN3 |Ставка щорічної винагороди, % |числовий |8 (2 знака |
| |(М_PRC_15 табл. EARN2.dbf) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|POKAZN4 |Сума винагороди, перерахованої |числовий |15 (3 знака|
| |за підсумками року (тис. грн.) | |після коми)|
| |((POKAZN2 х POKAZN3) / 100 %) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|POKAZN5 |Сума коригування розміру |числовий |15 (3 знака|
| |нарахованої винагороди | |після коми)|
| |(тис. грн.) (POKAZN4 - POKAZN1) | | |
|----------------------------------------------------------------|
|Таблиця 10. Структура файла "EARN4.dbf". Довідка про премію |
|компанії з управління активами інститутів спільного інвестування|
|(крім венчурного) |
|----------------------------------------------------------------|
|F_EDRPOU |Код за ЄДРПОУ |текстовий| 10 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZVTYP |Вид звіту: 3 - річний |числовий | 1 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |текстовий| 4 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |текстовий| 1 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|POKAZN1 |Запланований розмір річного |числовий |15 (3 знака|
| |прибутку (тис. грн.) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|POKAZN2 |Фактичний розмір річного |числовий |15 (3 знака|
| |прибутку (тис. грн.) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|POKAZN3 |База обчислення премії |числовий |15 (3 знака|
| |(POKAZN2 - POKAZN1) (тис. грн.) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|POKAZN4 |Ставка премії % |числовий |8 (2 знака |
| | | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|POKAZN5 |Розмір премії |числовий |15 (3 знака|
| |(POKAZN3 х POKAZN4 / 100 %) | |після коми)|
| |(тис. грн.) | | |
|----------------------------------------------------------------|
|Таблиця 11. Структура файла "EARN5, dbf". Нарахування винагороди|
|компанії з управління активами венчурного інвестиційного фонду |
|протягом звітного року |
|----------------------------------------------------------------|
|F_EDRPOU |Код за ЄДРПОУ |текстовий| 10 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZVTYP |Вид звіту: 3 - річний |числовий | 1 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |текстовий| 4 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |текстовий| 1 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_SRT_1 |Сукупна номінальна вартість |числовий |15 (3 знака|
| |розміщених інвестиційних | |після коми)|
| |сертифікатів за місяць | | |
| |(тис. грн.) (січень) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_PRC_1 |Ставка винагороди % (січень) |числовий |8 (2 знака |
| | | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_SRT_2 |Сукупна номінальна вартість |числовий |15 (3 знака|
| |розміщених інвестиційних | |після коми)|
| |сертифікатів за місяць | | |
| |(тис. грн.) (лютий) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_PRC_2 |Ставка винагороди % (лютий) |числовий |8 (2 знака |
| | | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_SRT_3 |Сукупна номінальна вартість |числовий |15 (3 знака|
| |розміщених інвестиційних | |після коми)|
| |сертифікатів за місяць | | |
| |(тис. грн.) (березень) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_PRC_3 |Ставка винагороди % (березень) |числовий |8 (2 знака |
| | | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_SRT_4 |Сукупна номінальна вартість |числовий |15 (3 знака|
| |розміщених інвестиційних | |після коми)|
| |сертифікатів за місяць | | |
| |(тис. грн.) (квітень) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_PRC_4 |Ставка винагороди % (квітень) |числовий |8 (2 знака |
| | | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_SRT_5 |Сукупна номінальна вартість |числовий |15 (3 знака|
| |розміщених інвестиційних | |після коми)|
| |сертифікатів за місяць | | |
| |(тис. грн.) (травень) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_PRC_5 |Ставка винагороди % (травень) |числовий |8 (2 знака |
| | | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_SRT_6 |Сукупна номінальна вартість |числовий |15 (3 знака|
| |розміщених інвестиційних | |після коми)|
| |сертифікатів за місяць | | |
| |(тис. грн.) (червень) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_PRC_6 |Ставка винагороди % (червень) |числовий |8 (2 знака |
| | | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_SRT_7 |Сукупна номінальна вартість |числовий |15 (3 знака|
| |розміщених інвестиційних | |після коми)|
| |сертифікатів за місяць | | |
| |(тис. грн.) (липень) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_PRC_7 |Ставка винагороди % (липень) |числовий |8 (2 знака |
| | | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_SRT_8 |Сукупна номінальна вартість |числовий |15 (3 знака|
| |розміщених інвестиційних | |після коми)|
| |сертифікатів за місяць | | |
| |(тис. грн.) (серпень) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_PRC_8 |Ставка винагороди % (серпень) |числовий |8 (2 знака |
| | | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М__SRT_9 |Сукупна номінальна вартість |числовий |15 (3 знака|
| |розміщених інвестиційних | |після коми)|
| |сертифікатів за місяць | | |
| |(тис. грн.) (вересень) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_PRC_9 |Ставка винагороди % (вересень) |числовий |8 (2 знака |
| | | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_SRT_10 |Сукупна номінальна вартість |числовий |15 (3 знака|
| |розміщених інвестиційних | |після коми)|
| |сертифікатів за місяць | | |
| |(тис. грн.) (жовтень) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_PRC_10 |Ставка винагороди % (жовтень) |числовий |8 (2 знака |
| | | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_SRT_11 |Сукупна номінальна вартість |числовий |15 (3 знака|
| |розміщених інвестиційних | |після коми)|
| |сертифікатів за місяць | | |
| |(тис. грн.) (листопад) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_PRC_11 |Ставка винагороди % (листопад) |числовий |8 (2 знака |
| | | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_SRT_12 |Сукупна номінальна вартість |числовий |15 (3 знака|
| |розміщених інвестиційних | |після коми)|
| |сертифікатів за місяць | | |
| |(тис. грн.) (грудень) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_PRC_12 |Ставка винагороди % (грудень) |числовий |8 (2 знака |
| | | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_SRT_13 |Разом за рік (тис. грн.) (Сума |числовий |15 (3 знака|
| |(М_SRT_1 + ... + М_SRT_12)) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_PRC_13 |Разом за рік % (Сума (М_PRC_1 + |числовий |8 (2 знака |
| |... + М_PRC_12)) | |після коми)|
|----------------------------------------------------------------|
|Таблиця 12. Структура файла "EARN6.dbf". Перерахунок винагороди |
|компанії з управління активами венчурного інвестиційного фонду |
|за підсумками року |
|----------------------------------------------------------------|
|F_EDRPOU |Код за ЄДРПОУ |текстовий| 10 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZVTYP |Вид звіту: 3 - річний |числовий | 1 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |текстовий| 4 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |текстовий| 1 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|POKAZN1 |Сума нарахованої протягом року |числовий |15 (3 знака|
| |винагороди (тис. грн.) | |після коми)|
| |((М_SRT_13 х М_PRC_13) / 100 % | | |
| |табл. EARN5.dbf) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|POKAZN2 |Кількість розміщених за рік |числовий | 12 |
| |інвестиційних сертифікатів в | | |
| |обігу, одиниць (шт.) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|POKAZN3 |Номінальна вартість |числовий |15 (3 знака|
| |інвестиційних | |після коми)|
| |сертифікатів (тис. грн.) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|POKAZN4 |Сукупна номінальна вартість |числовий |15 (3 знака|
| |інвестиційних сертифікатів | |після коми)|
| |(POKAZN2 х POKAZN3 / 1000) | | |
| |(тис. грн.) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|POKAZN5 |Ставка щорічної винагороди, % |числовий |8 (2 знака |
| | | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|POKAZN6 |Сума винагороди, перерахованої |числовий |15 (3 знака|
| |за підсумками року | |після коми)|
| |(POKAZN4 х POKAZN5 / 100 %) | | |
| |(тис. грн.) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|POKAZN7 |Сума коригування розміру |числовий |15 (3 знака|
| |нарахованої винагороди | |після коми)|
| |(POKAZN6 - POKAZN1) (тис. грн.) | | |
|----------------------------------------------------------------|
|Таблиця 13. Структура файла "EARN7.dbr". Довідка про винагороду |
|компанії з управління активами венчурного інвестиційного фонду, |
|що обчислюється від різниці між витратами на придбання активів |
|та доходів від їх реалізації |
|----------------------------------------------------------------|
|F_EDRPOU |Код за ЄДРПОУ |текстовий| 10 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZVTYP |Вид звіту: 3 - річний |числовий | 1 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |текстовий| 4 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |текстовий| 1 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|POKAZN1 |Витрати на придбання активів |числовий |15 (3 знака|
| |(тис. грн.) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|POKAZN2 |Доход від реалізації активів |числовий |15 (3 знака|
| |(тис. грн.) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|POKAZN3 |База обчислення винагороди |числовий |15 (3 знака|
| |(POKAZN2 - POKAZN1) (тис. грн.) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|POKAZN4 |Ставка винагороди % |числовий |8 (2 знака |
| | | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|POKAZN5 |Сума винагороди ((POKAZN3 х |числовий |15 (3 знака|
| |POKAZN4) / 100 %) (тис. грн.) | |після коми)|
|----------------------------------------------------------------|
|Таблиця 14. Структура файла "EARN8.dbf". Довідка про додатковий |
|дохід компанії з управління активами інститутів спільного |
|інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів) |
|----------------------------------------------------------------|
|F_EDRPOU |Код за ЄДРПОУ |текстовий| 10 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZVTYP |Вид звіту: 3 - річний |числовий | 1 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |текстовий| 4 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |текстовий| 1 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_VAR_1 |Загальна вартість розміщених |числовий |15 (3 знака|
| |цінних паперів, що викуповуються| |після коми)|
| |(тис. грн.) (січень) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_VAV_1 |Вартість викупу цінних паперів |числовий |15 (3 знака|
| |(тис. грн.) (січень) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_DOH_1 |Розмір доходу у вигляді знижки |числовий |15 (3 знака|
| |(тис. грн.) (січень) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_VAR_2 |Загальна вартість розміщених |числовий |15 (3 знака|
| |цінних паперів, що викуповуються| |після коми)|
| |(тис. грн.) (лютий) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_VAV_2 |Вартість викупу цінних паперів |числовий |15 (3 знака|
| |(тис. грн.) (лютий) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_DOH_2 |Розмір доходу у вигляді знижки |числовий |15 (3 знака|
| |(тис. грн.) (лютий) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_VAR_3 |Загальна вартість розміщених |числовий |15 (3 знака|
| |цінних паперів, що викуповуються| |після коми)|
| |(тис. грн.) (березень) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_VAV_3 |Вартість викупу цінних паперів |числовий |15 (3 знака|
| |(тис. грн.) (березень) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_DOH_3 |Розмір доходу у вигляді знижки |числовий |15 (3 знака|
| |(тис. грн.) (березень) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_VAR_4 |Загальна вартість розміщених |числовий |15 (3 знака|
| |цінних паперів, що викуповуються| |після коми)|
| |(тис. грн.) (квітень) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_VAV_4 |Вартість викупу цінних паперів |числовий |15 (3 знака|
| |(тис. грн.) (квітень) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_DOH_4 |Розмір доходу у вигляді знижки |числовий |15 (3 знака|
| |(тис. грн.) (квітень) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_VAR_5 |Загальна вартість розміщених |числовий |15 (3 знака|
| |цінних паперів, що викуповуються| |після коми)|
| |(тис. грн.) (травень) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_VAV_5 |Вартість викупу цінних паперів |числовий |15 (3 знака|
| |(тис. грн.) (травень) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_DOH_5 |Розмір доходу у вигляді знижки |числовий |15 (3 знака|
| |(тис. грн.) (травень) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_VAR_6 |Загальна вартість розміщених |числовий |15 (3 знака|
| |цінних паперів, що викуповуються| |після коми)|
| |(тис. грн.) (червень) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_VAV_6 |Вартість викупу цінних паперів |числовий |15 (3 знака|
| |(тис. грн.) (червень) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_DOH_6 |Розмір доходу у вигляді знижки |числовий |15 (3 знака|
| |(тис. грн.) (червень) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_VAR_7 |Разом за I півріччя (тис. грн.) |числовий |15 (3 знака|
| |(Сума (М_VAR_1 + ... + М_VAR_6))| |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_VAV_7 |Разом за I півріччя (тис. грн.) |числовий |15 (3 знака|
| |(Сума (М_VAV_1 + ... + М_VAV_6))| |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_DOH_7 |Разом за I півріччя (тис. грн.) |числовий |15 (3 знака|
| |(Сума (М_DOH_1 + ... + М_DOH_6))| |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_VAR_8 |Загальна вартість розміщених |числовий |15 (3 знака|
| |цінних паперів, що викуповуються| |після коми)|
| |(тис. грн.) (липень) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_VAV_8 |Вартість викупу цінних паперів |числовий |15 (3 знака|
| |(тис. грн.) (липень) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_DOH_8 |Розмір доходу у вигляді знижки |числовий |15 (3 знака|
| |(тис. грн.) (липень) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_VAR_9 |Загальна вартість розміщених |числовий |15 (3 знака|
| |цінних паперів, що викуповуються| |після коми)|
| |(тис. грн.) (серпень) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_VAV_9 |Вартість викупу цінних паперів |числовий |15 (3 знака|
| |(тис. грн.) (серпень) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_DOH_9 |Розмір доходу у вигляді знижки |числовий |15 (3 знака|
| |(тис. грн.) (серпень) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_VAR_10 |Загальна вартість розміщених |числовий |15 (3 знака|
| |цінних паперів, що викуповуються| |після коми)|
| |(тис. грн.) (вересень) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_VAV_10 |Вартість викупу цінних паперів |числовий |15 (3 знака|
| |(тис. грн.) (вересень) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_DOH_10 |Розмір доходу у вигляді знижки |числовий |15 (3 знака|
| |(тис. грн.) (вересень) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_VAR_11 |Загальна вартість розміщених |числовий |15 (3 знака|
| |цінних паперів, що викуповуються| |після коми)|
| |(тис. грн.) (жовтень) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_VAV_11 |Вартість викупу цінних паперів |числовий |15 (3 знака|
| |(тис. грн.) (жовтень) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_DOH_11 |Розмір доходу у вигляді знижки |числовий |15 (3 знака|
| |(тис. грн.) (жовтень) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_VAR_12 |Загальна вартість розміщених |числовий |15 (3 знака|
| |цінних паперів, що викуповуються| |після коми)|
| |(тис. грн.) (листопад) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_VAV_12 |Вартість викупу цінних паперів |числовий |15 (3 знака|
| |(тис. грн.) (листопад) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_DOH_12 |Розмір доходу у вигляді знижки |числовий |15 (3 знака|
| |(тис. грн.) (листопад) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_VAR_13 |Загальна вартість розміщених |числовий |15 (3 знака|
| |цінних паперів, що викуповуються| |після коми)|
| |(тис. грн.) (грудень) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_VAV_13 |Вартість викупу цінних паперів |числовий |15 (3 знака|
| |(тис. грн.) (грудень) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_DOH_13 |Розмір доходу у вигляді знижки |числовий |15 (3 знака|
| |(тис. грн.) (грудень) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_VAR_14 |Разом за II півріччя (тис. грн.)|числовий |15 (3 знака|
| |(Сума (М_VAR_8 + ... +М_VAR_13))| |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_VAV_14 |Разом за II півріччя (тис. грн.)|числовий |15 (3 знака|
| |(Сума (М_VAV_8 + ... +М_VAV_13))| |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_DOH_14 |Разом за II півріччя (тис. грн.)|числовий |15 (3 знака|
| |(Сума (М_DOH_8 + ... +М_DOH_13))| |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_VAR_15 |Разом за рік (тис. грн.) (Сума |числовий |15 (3 знака|
| |(М_VAR_7 + М_VAR_14)) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_VAV_15 |Разом за рік (тис. грн.) (Сума |числовий |15 (3 знака|
| |(М_VAV_7 + М_VAV_14)) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|М_DOH_14 |Разом за рік (тис. грн.) (Сума |числовий |15 (3 знака|
| |(М_DOH_7 + М_DOH_14)) | |після коми)|
|----------------------------------------------------------------|
|Таблиця 15. Структура файла "EARN9.dbf". Інформація про сукупний|
|розмір винагороди компанії з управління активами ICI |
|----------------------------------------------------------------|
|F_EDRPOU |Код за ЄДРПОУ |текстовий| 10 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZVTYP |Вид звіту: 3 - річний |числовий | 1 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |текстовий| 4 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |текстовий| 1 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|POKAZN1 |Сума основної винагороди, |числовий |15 (3 знака|
| |перерахованої за підсумками року| |після коми)|
| |(тис. грн.) (POKAZN4 табл. | | |
| |EARN3.dbf) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|POKAZN2 |Премія (тис. грн.) (POKAZN5 |числовий |15 (3 знака|
| |табл. EARN4.dbf) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|POKAZN3 |Додатковий дохід (тис. грн.) |числовий |15 (3 знака|
| |(М_DOH_15 табл. EARN8.dbf) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|POKAZN4 |Разом винагорода (сукупний |числовий |15 (3 знака|
| |розмір винагороди) | |після коми)|
| |(тис. грн.) (Сума | | |
| |(POKAZN1 + POKAZN2 + POKAZN3)) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|POKAZN5 |Сума основної винагороди, |числовий |15 (3 знака|
| |перерахованої за підсумками року| |після коми)|
| |(тис. грн.) (POKAZN6 табл. | | |
| |EARN6.dbf) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|POKAZN6 |Винагорода, що обчислюється від |числовий |15 (3 знака|
| |різниці між витратами на | |після коми)|
| |придбання активів фонду та | | |
| |доходом від їх реалізації | | |
| |реалізації (тис. грн.) (POKAZN5 | | |
| |табл. EARN7.dbf) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|POKAZN7 |Разом винагорода (тис. грн.) |числовий |15 (3 знака|
| |(Сума (POKAZN5 + POKAZN6)) | |після коми)|
|----------------------------------------------------------------|
|Таблиця 16. Структура файла "EARN10.dbf". Інформація про |
|дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління |
|активами ICI (пайових та корпоративних інвестфондів) |
|----------------------------------------------------------------|
|F_EDRPOU |Код за ЄДРПОУ |текстовий| 10 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZVTYP |Вид звіту: 3 - річний |числовий | 1 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |текстовий| 4 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |текстовий| 1 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|К_FIO |Прізвище, ім'я, по батькові |текстовий| 100 |
| |керівника компанії з управління | | |
| |активами | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|К_DATE |Дата підписання довідки |дата | |
| |керівником компанії з | | |
| |управління активами | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|Н_FIO |Прізвище, ім'я, по батькові |текстовий| 100 |
| |голови спостережної ради | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|К_DATE |Дата підписання довідки головою |дата | |
| |спостережної ради | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК1_1 |Вид винагороди (1 - основна |текстовий| 1 |
| |винагорода) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК1_2 |Вид винагороди (2 - премія) |текстовий| 1 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК2_1 |Максимальний норматив |текстовий| 1 |
| |винагороди, база обчислення, | | |
| |назва показника | | |
| |(1 - середньорічна вартість | | |
| |чистих активів) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК2_2 |Максимальний норматив |текстовий| 1 |
| |винагороди, база обчислення, | | |
| |назва показника (2 - отриманий | | |
| |понад запланованого | | |
| |розмір прибутку) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК3_1 |Максимальний норматив |числовий |15 (3 знака|
| |винагороди, база обчислення, | |після коми)|
| |сума (тис. грн.) | | |
| |(вид винагороди - 1) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК3_2 |Максимальний норматив |числовий |15 (3 знака|
| |винагороди, база обчислення, | |після коми)|
| |сума (тис. грн.) | | |
| |(вид винагороди - 2) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК4_1 |Максимальний норматив |числовий | 8 (2 знака|
| |винагороди, ставка % | |після коми)|
| |(значення 5)(вид винагороди - 1)| | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК4_2 |Максимальний норматив |числовий | 8 (2 знака|
| |винагороди, ставка % | |після коми)|
| |(значення 15) (вид | | |
| |винагороди - 2) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК5_1 |Максимальний норматив |числовий |15 (3 знака|
| |винагороди, сума | |після коми)|
| |(POKAZN3 х POKAZN4 / 100 %) | | |
| |(тис. грн.) (вид винагороди - 1)| | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК5_2 |Максимальний норматив |числовий |15 (3 знака|
| |винагороди, сума | |після коми)|
| |(POKAZN3 х POKAZN4 / 100 %) | | |
| |(тис. грн.) (вид винагороди - 2)| | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК5 |Разом (тис. грн.) |числовий |15 (3 знака|
| |(Сума (РОК5_1 + РОК5_2)) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК6_1 |Фактичний розмір винагороди, |числовий | 8 (2 знака|
| |ставка % (вид винагороди - 1) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК6_2 |Фактичний розмір винагороди, |числовий | 8 (2 знака|
| |ставка % (вид винагороди - 2) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК7_1 |Фактичний розмір винагороди, |числовий |15 (3 знака|
| |сума (тис. грн.) | |після коми)|
| |(вид винагороди - 1) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК7_2 |Фактичний розмір винагороди, |числовий |15 (3 знака|
| |сума (тис. грн.) | |після коми)|
| |(вид винагороди - 2) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК7 |Разом (тис. грн.) |числовий |15 (3 знака|
| |(Сума (РОК7_1 + РОК7_2)) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК8_1 |Перевищення нормативу, % |числовий | 8 (2 знака|
| |(POKAZN6 - POKAZN4) | |після коми)|
| |(вид винагороди - 1) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК8_2 |Перевищення нормативу, % |числовий | 8 (2 знака|
| |(POKAZN6 - POKAZN4) | |після коми)|
| |(вид винагороди - 2) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК9_1 |Перевищення нормативу, сума |числовий |15 (3 знака|
| |(POKAZN7 - POKAZN5) (тис. грн.) | |після коми)|
| |(вид винагороди - 1) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК9_2 |Перевищення нормативу, сума |числовий |15 (3 знака|
| |(POKAZN7 - POKAZN5) (тис. грн.) | |після коми)|
| |(вид винагороди - 2) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК9 |Разом (тис. грн.) |числовий |15 (3 знака|
| |(Сума (РОК9_1 + РОК9_2)) | |після коми)|
| | | | |
|----------------------------------------------------------------|
|Таблиця 16а. Структура файла "EARN10А.dbf". Інформація про |
|дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління |
|активами ICI (венчурного інвестфонду) |
|----------------------------------------------------------------|
|F_EDRPOU |Код за ЄДРПОУ |текстовий| 10 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZVTYP |Вид звіту: 3 - річний |числовий | 1 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |текстовий| 4 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |текстовий| 1 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|К_FIO |Прізвище, ім'я, по батькові |текстовий| 100 |
| |керівника компанії з управління | | |
| |активами | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|К_DATE |Дата підписання довідки |дата | |
| |керівником компанії | | |
| |з управління активами | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|Н_FIO |Прізвище, ім'я, по батькові |текстовий| 100 |
| |голови спостережної ради | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|К_DATE |Дата підписання довідки головою |дата | |
| |спостережної ради | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК1_1 |Вид винагороди (1 - основна |текстовий| 1 |
| |винагорода) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК1_2 |Вид винагороди (2 - |текстовий| 1 |
| |винагорода, що обчислюється | | |
| |від різниці між витратами на | | |
| |придбання активів фонду та | | |
| |доходом від їх реалізації | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК2_1 |Максимальний норматив |текстовий| 1 |
| |винагороди, назва показника | | |
| |(1 - середньорічна сукупна | | |
| |номінальна вартість | | |
| |інвестиційного сертифіката) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК2_1 |Максимальний норматив |текстовий| 1 |
| |винагороди, назва показника | | |
| |(2 - різниця між витратами на | | |
| |придбання активів фонду та | | |
| |доходом від їх реалізації) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК3_1 |Максимальний норматив |числовий |15 (3 знака|
| |винагороди, база обчислення, | |після коми)|
| |сума (тис. грн.) | | |
| |(вид винагороди - 1) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК3_2 |Максимальний норматив |числовий |15 (3 знака|
| |винагороди, база обчислення, | |після коми)|
| |сума (тис. грн.) | | |
| |(вид винагороди - 2) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК4_1 |Максимальний норматив |числовий | 8 (2 знака|
| |винагороди, | |після коми)|
| |ставка % (значення 5) (вид | | |
| |винагороди - 1) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК4_2 |Максимальний норматив |числовий | 8 (2 знака|
| |винагороди, | |після коми)|
| |ставка % (значення 15) (вид | | |
| |винагороди - 2) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК5_1 |Максимальний норматив |числовий |15 (3 знака|
| |винагороди, сума (POKAZN3 х | |після коми)|
| |POKAZN4 / 100 %) (тис. грн.) | | |
| |(вид винагороди - 1) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК5_2 |Максимальний норматив |числовий |15 (3 знака|
| |винагороди, сума (POKAZN3 х | |після коми)|
| |POKAZN4 / 100 %) (тис. грн.) | | |
| |(вид винагороди - 2) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК5 |Разом (тис грн.) (Сума |числовий |15 (3 знака|
| |(РОК5_1 + РОК5_2)) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК6_1 |Фактичний розмір винагороди, |числовий | 8 (2 знака|
| |ставка % (вид винагороди - 1) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК6_2 |Фактичний розмір винагороди, |числовий | 8 (2 знака|
| |ставка % (вид винагороди - 2) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК7_1 |Фактичний розмір винагороди, |числовий |15 (3 знака|
| |сума (тис. грн.) | |після коми)|
| |(вид винагороди - 1) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК7_2 |Фактичний розмір винагороди, |числовий |15 (3 знака|
| |сума (тис. грн.) | |після коми)|
| |(вид винагороди - 2) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК7 |Разом (тис. грн.) (Сума |числовий |15 (3 знака|
| |(РОК7_1 + РОК7_2)) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК8_1 |Перевищення нормативу, % |числовий | 8 (2 знака|
| |(POKAZN6 - POKAZN4) | |після коми)|
| |(вид винагороди - 1) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК8_2 |Перевищення нормативу, % |числовий | 8 (2 знака|
| |(POKAZN6 - POKAZN4) | |після коми)|
| |(вид винагороди - 2) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК9_1 |Перевищення нормативу, сума |числовий |15 (3 знака|
| |(POKAZN7 - POKAZN5) (тис. грн.) | |після коми)|
| |(вид винагороди - 1) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК9_2 |Перевищення нормативу, сума |числовий |15 (3 знака|
| |(POKAZN7 - POKAZN5) (тис. грн.) | |після коми)|
| |(вид винагороди - 2) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК9 |Разом (тис грн.) (Сума (РОК9_1 +|числовий |15 (3 знака|
| |РОК9_2)) | |після коми)|
------------------------------------------------------------------
Додаток 6
до Положення про порядок
подання інформації компанією
з управління активами про
результати діяльності
інститутів спільного
інвестування (пайових та
корпоративних інвестиційних
фондів)
------------------------------------------------------------------
|Таблиця 17. Структура файла "EARN11.dbf". Довідка про склад та |
|розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок активів ICI |
|----------------------------------------------------------------|
|F_EDRPOU |Код за ЄДРПОУ |текстовий| 10 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZVTYP |Вид звіту: 3 - річний |числовий | 1 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |текстовий| 4 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |текстовий| 1 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|F_NAME |Повне найменування інституту |текстовий| 254 |
| |спільного інвестування | | |
| |(пайового та корпоративного | | |
| |фонду), тип та вид | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|F_EDRICI |Код за ЄДРІСІ |текстовий| 10 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|С_NAME |Повне найменування компанії з |текстовий| 254 |
| |управління активами ICI | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|С_SL |Серія ліцензії на здійснення |текстовий| 2 |
| |професійної діяльності з | | |
| |управління активами ICI | | |
| |(текстова частина) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|С_NL |Номер ліцензії на здійснення |текстовий| 6 |
| |професійної діяльності з | | |
| |управління активами ICI | | |
| |(цифрова частина) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|С_DL |Дата отримання ліцензії на |дата | |
| |здійснення професійної | | |
| |діяльності з управління активами| | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|К_FIO |Прізвище, ім'я, по батькові |текстовий| 100 |
| |керівника компанії | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|К_DATE |Дата підписання довідки |дата | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК1_1 |Винагорода компанії з управління|числовий |15 (3 знака|
| |активами (тис. грн.) (за I | |після коми)|
| |півріччя) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК1_2 |Винагорода компанії з управління|числовий |15 (3 знака|
| |активами (тис. грн.) (за II | |після коми)|
| |півріччя) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК2_1 |Винагорода зберігачу (тис. грн.)|числовий |15 (3 знака|
| |(за I півріччя) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК2_2 |Винагорода зберігачу (тис. грн.)|числовий |15 (3 знака|
| |(за II півріччя) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК3_1 |Винагорода реєстратору |числовий |15 (3 знака|
| |(тис. грн.) (за I півріччя) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК3_2 |Винагорода реєстратору |числовий |15 (3 знака|
| |(тис. грн.) (за II півріччя) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК4_1 |Винагорода аудитору (тис. грн.) |числовий |15 (3 знака|
| |(за I півріччя) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК4_2 |Винагорода аудитору (тис. грн.) |числовий |15 (3 знака|
| |(за II півріччя) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК5_1 |Винагорода оцінювачу (тис. грн.)|числовий |15 (3 знака|
| |(за I півріччя) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК5_2 |Винагорода оцінювачу (тис. грн.)|числовий |15 (3 знака|
| |(за II півріччя) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК6_1 |Винагорода торговцю цінними |числовий |15 (3 знака|
| |паперами-агенту (тис. грн.) | |після коми)|
| |(за I півріччя) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК6_2 |Винагорода торговцю цінними |числовий |15 (3 знака|
| |паперами-агенту (тис. грн.) | |після коми)|
| |(за II півріччя) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК7_1 |Разом витрат на винагороду |числовий |15 (3 знака|
| |(РОК1_1 + ... + РОК6_1) | |після коми)|
| |(тис. грн.) (за I півріччя) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК7_2 |Разом витрат на винагороду |числовий |15 (3 знака|
| |(РОК1_2 + ... + РОК6_2) | |після коми)|
| |(тис. грн.) (за II півріччя) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК8_1 |Реєстраційні послуги (тис. грн.)|числовий |15 (3 знака|
| |(за I півріччя) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК8_2 |Реєстраційні послуги (тис. грн.)|числовий |15 (3 знака|
| |(за II півріччя) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК9_1 |Виготовлення бланків |числовий |15 (3 знака|
| |цінних паперів | |після коми)|
| |(тис. грн.) (за I півріччя) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК9_2 |Виготовлення бланків |числовий |15 (3 знака|
| |цінних паперів | |після коми)|
| |(тис. грн.) (за II півріччя) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК10_1 |Розрахунково-касове |числовий |15 (3 знака|
| |обслуговування банком | |після коми)|
| |(тис. грн.) (за I півріччя) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК10_2 |Розрахунково-касове |числовий |15 (3 знака|
| |обслуговування банком | |після коми)|
| |(тис. грн.) (за II півріччя) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК11_1 |Нотаріальні послуги (тис. грн.) |числовий |15 (3 знака|
| |(за I півріччя) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК11_2 |Нотаріальні послуги (тис. грн.) |числовий |15 (3 знака|
| |(за II півріччя) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК12_1 |Послуги депозитарію (тис. грн.) |числовий |15 (3 знака|
| |(за I півріччя) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК12_2 |Послуги депозитарію (тис. грн.) |числовий |15 (3 знака|
| |(за II півріччя) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК13_1 |Оплата вартості публікації |числовий |15 (3 знака|
| |обов'язкової інформації | |після коми)|
| |(тис. грн.) (за I півріччя) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК13_2 |Оплата вартості публікації |числовий |15 (3 знака|
| |обов'язкової інформації | |після коми)|
| |(тис. грн.) (за II півріччя) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК14_1 |Інформаційні послуги (тис. грн.)|числовий |15 (3 знака|
| |(за I півріччя) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК14_2 |Інформаційні послуги (тис. грн.)|числовий |15 (3 знака|
| |(за II півріччя) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК15_1 |Винагорода торговцю цінними |числовий |15 (3 знака|
| |паперами - агенту (тис. грн.) | |після коми)|
| |(за I півріччя) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК15_2 |Винагорода торговцю цінними |числовий |15 (3 знака|
| |паперами - агенту (тис. грн.) | |після коми)|
| |(за II півріччя) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК16_1 |Винагорода членам спостережної |числовий |15 (3 знака|
| |ради (тис. грн.) | |після коми)|
| |(за I півріччя) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК16_2 |Винагорода членам спостережної |числовий |15 (3 знака|
| |ради (тис. грн.) | |після коми)|
| |(за II півріччя) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК17_1 |Нарахування на фонд оплати праці|числовий |15 (3 знака|
| |членів спостережної ради | |після коми)|
| |(тис. грн.) (за I півріччя) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК17_2 |Нарахування на фонд оплати праці|числовий |15 (3 знака|
| |членів спостережної ради | |після коми)|
| |(тис. грн.) (за II півріччя) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК18_1 |Рекламні послуги, пов'язані з |числовий |15 (3 знака|
| |розміщенням цінних паперів (тис.| |після коми)|
| |грн.) (за I півріччя) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК18_2 |Рекламні послуги, пов'язані з |числовий |15 (3 знака|
| |розміщенням цінних паперів (тис.| |після коми)|
| |грн.) (за II півріччя) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК19_1 |Витрати, пов'язані з |числовий |15 (3 знака|
| |обслуговуванням обігу цінних | |після коми)|
| |паперів та учасників | | |
| |(акціонерів) (тис. грн.) | | |
| |(за I півріччя) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК19_2 |Витрати, пов'язані з |числовий |15 (3 знака|
| |обслуговуванням обігу цінних | |після коми)|
| |паперів та учасників | | |
| |(акціонерів) (тис. грн.) | | |
| |(за II півріччя) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК20_1 |Разом операційних витрат |числовий |15 (3 знака|
| |(РОК8_1 + ... + РОК 18_1) | |після коми)|
| |(тис. грн.) (за I півріччя) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК20_2 |Разом операційних витрат |числовий |15 (3 знака|
| |(РОК8_2 + ... + РОК 18_2) | |після коми)|
| |(тис. грн.) (за II півріччя) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК21_1 |Всього витрат (РОК7_1 + РОК20_1)|числовий |15 (3 знака|
| |(тис. грн.) (за I півріччя) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|РОК21_2 |Всього витрат (РОК7_2 + РОК20_2)|числовий |15 (3 знака|
| |(тис. грн.) (за II півріччя) | |після коми)|
|----------------------------------------------------------------|
|Таблиця 18. Структура файла "EARN12.dbf". Інформація про |
|недотримання вимог щодо розміру витрат, що відшкодовуються за |
|рахунок ICI |
|----------------------------------------------------------------|
|F_EDRPOU |Код за ЄДРПОУ |текстовий| 10 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZVTYP |Вид звіту: 3 - річний |числовий | 1 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |текстовий| 4 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |текстовий| 1 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|POKAZN1 |Отримувач винагороди (зберігач, |текстовий| 100 |
| |реєстратор, аудитор, оцінювач, | | |
| |торговець ЦП - агент) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|POKAZN2 |Середній тариф на аналогічні |числовий |15 (3 знака|
| |послуги | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|POKAZN3 |Ставка, % |числовий | 8 (2 знака|
| |(максимальний норматив) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|POKAZN4 |Сума (POKAZN2 х POKAZN3 / 100 %)|числовий |15 (3 знака|
| |(максимальний норматив) | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|POKAZN5 |% перевищення нормативу |числовий | 8 (2 знака|
| | | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|POKAZN6 |Сума перевищення нормативу |числовий |15 (3 знака|
| | | |після коми)|
|----------------------------------------------------------------|
|Таблиця 19. Структура файла "EARN13.dbf". Інформація про |
|недотримання вимог щодо загального розміру витрат, що |
|відшкодовуються за рахунок ICI |
|----------------------------------------------------------------|
|F_EDRPOU |Код за ЄДРПОУ |текстовий| 10 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZVTYP |Вид звіту: 3 - річний |числовий | 1 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |текстовий| 4 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |текстовий| 1 |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|POKAZN1 |Загальні витрати (тис. грн.) |числовий |15 (3 знака|
| |(сума (РОК21_1 + РОК21_2) | |після коми)|
| |таб. EARN11.dbf | | |
| |+ (сума POKAZN4 таб. EARN12.dbf | | |
| |за всіма рядками)) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|POKAZN2 |Середньорічна вартість чистих |числовий |15 (3 знака|
| |активів | |після коми)|
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|POKAZN3 |% від середньорічної вартості |числовий | 8 (2 знака|
| |чистих активів | |після коми)|
| |(максимальний норматив) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|POKAZN4 |Сума (POKAZN2 х POKAZN3 / 100 %)|числовий |15 (3 знака|
| |(максимальний норматив) | |після коми)|
| |(тис. грн.) | | |
|---------+--------------------------------+---------+-----------|
|POKAZN5 |Сума перевищення нормативу |числовий |15 (3 знака|
| |(POKAZN1 - POKAZN4) | |після коми)|
------------------------------------------------------------------
Документи що посилаються на цей
- Щодо вимог розділу III Положення про порядок складання та розкриття інформації компанією з управління активами про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвес
- Щодо вимог розділу 3 Положення про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 1
- Щодо вимог розділу 3 Положення про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 1