НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Департамент платіжних систем
ЛИСТ
14.12.2009 N 25-211/3007-23723
Територіальним
та Операційному управлінням
Національного банку України,
центральному апарату,
структурним одиницям,
навчальним закладам
Національного банку України,
банкам України та їх філіям,
Державному казначейству
України,
головним управлінням
Державного казначейства
України в Автономній
Республіці Крим,
областях, містах Києві
та Севастополі,
Державній податковій
адміністрації України,
Асоціації українських
банків,
Асоціації "Український
кредитно-банківський союз",
Державній митній службі
України,
Пенсійному фонду України,
ТОВ "Універсальний
процесинг",
ЗАТ "Центр обслуговування
мобільних платежів",
Національному депозитарію
України
Про регламент роботи
в період завершення звітного року
Відповідно до розпорядження Кабінету Міністрів України від 26.11.2009 N 1412-р "Про перенесення робочих днів у 2010 році", ураховуючи рекомендації пункту 3 постанови Кабінету Міністрів України від 29.10.2009 N 1181 "Про заходи щодо забезпечення виконання Державного бюджету України та місцевих бюджетів у 2010 році" та згідно з наказом Національного банку України від 06.04.2007 N 47 "Про порядок внесення змін до технологічного регламенту роботи СЕП Національного банку України" Національний банк України (далі - Національний банк) установлює для банківської системи України (далі - банківська система) спеціальний режим роботи.
У зв'язку із завершенням банківською системою операцій 2009 року та проведенням технологічних робіт, пов'язаних з початком нового звітного року, установлюється особливий порядок роботи банківської системи 29.12.2009 - 31.12.2009,04.01.2010.
Робочий день банківської системи з п'ятниці 08.01.2010 переноситься на суботу 13.03.2010.
01.01.2010 - 03.01.2010 та 07.01.2010 - 10.01.2010 система електронних платежів Національного банку (далі - СЕП), система електронної пошти Національного банку і система підтвердження угод на міжбанківському валютному ринку України Національного банку України не працюють.
З метою забезпечення безперебійної діяльності банківської системи та своєчасної виплати пенсій, грошових виплат, інших соціальних платежів слід до 30.12.2009 (включно):
територіальним управлінням Національного банку здійснити підкріплення операційних кас банків готівкою в необхідних розмірах;
банкам отримати в територіальних управліннях Національного банку готівку для підкріплення операційних кас;
здійснити розрахунки за готівку.
Ураховуючи кількість святкових та вихідних днів, банкам з 01.01.2010 до 10.01.2010 (включно) забезпечити безперебійну роботу банкоматів, підкріплення їх готівкою різних номіналів для обслуговування клієнтів.
З 01.01.2010 до 03.01.2010 (включно) та з 07.01.2010 до 10.01.2010 (включно) банки можуть здійснювати (у разі потреби) валютно-обмінні операції з готівковою іноземною валютою в пунктах обміну іноземної валюти.
У разі потреби банки можуть здійснювати касові операції з 01.01.2010 до 04.01.2010 (включно) і з 07.01.2010 до 10.01.2010 (включно). Ці операції мають бути зареєстровані та відображені в бухгалтерському обліку згідно з пунктом 2.11 глави 2 Положення про організацію операційної діяльності в банках України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 18.06.2003 N 254 (зі змінами).
Регламент роботи системи автоматизації фінансово-господарських операцій (SAP ERP) Національного банку в період завершення звітного року має узгоджуватися з регламентом роботи СЕП.
З 31.12.2009 до 05.01.2010 включно банки України працюють за офіційним курсом гривні до іноземних валют, установленим Національним банком 30.12.2009, з 06.01.2010 до 10.01.2010 (включно) - за офіційним курсом гривні до іноземних валют, установленим Національним банком 05.01.2010.
Режим роботи банківської системи
29, 30 грудня 2009 року
СЕП працює в режимі продовженого банківського дня (на дві години).
Регламент роботи Національного банку як депозитарію державних цінних паперів має узгоджуватися з визначеним на ці дні регламентом роботи СЕП.
Система електронної пошти Національного банку працює до завершення всіх робіт у СЕП.
30 грудня мають бути завершені всі трансакції з клієнтами.
30 грудня платежі в іноземній валюті від Державного казначейства України через Національний банк та АТ "Укрексімбанк" проводяться до 16.00.
30 грудня Головний процесинговий центр (далі - ГПЦ) Національної системи масових електронних платежів (далі - НСМЕП), регіональний процесинговий центр НСМЕП у м. Харкові (далі - РПЦ), розрахунковий банк НСМЕП, банківський процесинговий центр НСМЕП (далі - БПЦ) та члени НСМЕП о 10.00 проводять останній кліринг за операціями НСМЕП у 2009 році.
31 грудня 2009 року
Розрахунки за платежами з погашення та обслуговування державного боргу між Державним казначейством України і Національним банком у національній валюті проводяться до 12.30.
Платежі через Національний банк в іноземній валюті проводяться до 12.30 з датою валютування не раніше 05.01.2010.
У разі потреби територіальні управління Національного банку здійснюють підкріплення операційних кас банків до 12.00 у встановленому порядку.
До 13.00 усі учасники СЕП можуть здійснювати початкові платежі в СЕП лише між банківськими установами, що підпорядковані одній юридичній особі, а також платежі, спрямовані до Операційного та територіальних управлінь Національного банку або органів Державного казначейства України. Операційне, територіальні управління Національного банку та органи Державного казначейства України можуть здійснювати початкові платежі на адресу всіх учасників СЕП.
Залишків коштів за транзитними рахунками 2631 "Транзитний рахунок для сум, які не були підтверджені одержувачем коштів", 3206 "Транзитний рахунок для сум, що не були підтверджені банком - одержувачем коштів", 3246 "Транзитний рахунок для сум, що не були підтверджені управлінням Державного казначейства України - одержувачем коштів", 4631 "Транзитний рахунок для сум, які не були підтверджені одержувачем коштів" на кінець банківського дня в СЕП не повинно бути.
Банківський день у СЕП та операційний день депозитарію державних цінних паперів закінчується о 16.00.
Депозитарій державних цінних паперів забезпечує виключно операції зі сплати доходу та погашення державних цінних паперів та операції рефінансування Національного банку під заставу державних цінних паперів.
Система електронної пошти Національного банку працює до завершення всіх робіт у СЕП та завершення передавання файлів звітності від Центральної розрахункової палати до Національного банку.
Система підтвердження угод на міжбанківському валютному ринку України Національного банку України не працює.
ГПЦ НСМЕП, РПЦ, БПЦ та члени НСМЕП з 17.00 обслуговують міжбанківські трансакції в автоматичному режимі.
1-3 та 7-10 січня 2010 року
ГПЦ НСМЕП, РПЦ, БПЦ та члени НСМЕП продовжують обслуговувати міжбанківські трансакції в автоматичному режимі.
Члени НСМЕП забезпечують роботу відповідальних чергових з обслуговування своїх клієнтів з можливого приймання заяв на введення карток до стоп-листа відповідно до умов договорів. У цей період члени НСМЕП забезпечують функціонування телекомунікаційної та термінальної інфраструктури, що використовується для своєчасного розвантаження термінального обладнання.
Кліринг за операціями НСМЕП не проводиться.
4 січня 2010 року
Банки працюють без клієнтів і забезпечують комплекс робіт, пов'язаних з початком нового звітного року. Форми статистичної звітності N 1Д "Баланс банку", N 1Д-НБУ "Баланс" за 04.01.2010 не подаються.
Міжбанківські перекази коштів через СЕП у цей день не здійснюються. Національний банк до 12.00 надає банкам, Державному казначейству України та його органам, іншим учасникам СЕП тільки інформацію про стан їх технічних рахунків.
Система електронної пошти Національного банку працює до 19.00.
Система підтвердження угод на міжбанківському валютному ринку України Національного банку України не працює.
Операційний день Національного банку як депозитарію державних цінних паперів не розпочинається.
ГПЦ НСМЕП, РПЦ, БПЦ та члени НСМЕП до 9.00 продовжують обслуговувати міжбанківські трансакції в автоматичному режимі. Кліринг за операціями НСМЕП не проводиться.
5, 6 січня 2010 року
СЕП і банківська система працюють у звичайному режимі.
Система підтвердження угод на міжбанківському валютному ринку України Національного банку України працює у звичайному режимі.
Емісійно-касові операції в банківській системі здійснюються у звичайному режимі.
Національний банк як депозитарій державних цінних паперів працює у звичайному режимі.
5 січня о 10.00 ГПЦ НСМЕП, РПЦ, розрахунковий банк НСМЕП, БПЦ та члени НСМЕП проводять кліринг за операціями НСМЕП, здійсненими з 10.00 30.12.2009 до 10.00 05.01.2010.
6 січня з 17.00 ГПЦ НСМЕП, РПЦ, БПЦ та члени НСМЕП обслуговують міжбанківські трансакції в автоматичному режимі.
11 січня 2010 року
СЕП і банківська система працюють у звичайному режимі.
ГПЦ НСМЕП, РПЦ, БПЦ та члени НСМЕП до 9.00 продовжують обслуговувати міжбанківські трансакції в автоматичному режимі.
О 10.00 ГПЦ НСМЕП, РПЦ, розрахунковий банк НСМЕП та члени НСМЕП проводять кліринг за операціями НСМЕП, здійсненими з 10.00 06.01.2010 до 10.00 11.01.2010.
Строки надання звітності 31.12.2009 та 04.01.2010 - 28.01.2010 наведені у додатку до цього листа.
Голова В.С.Стельмах
Додаток
до Листа НБУ
14.12.2009
N 25-211/3007-23723
Строки подання звітності
31 грудня 2009 року
Уся звітність подається у звичайному режимі.
4 січня 2010 року
1. За 31.12.2009 банки складають дві форми статистичної звітності N 1Д "Баланс банку". Територіальні управління, структурні одиниці (крім Банкнотно-монетного двору та Фабрики банкнотного паперу м. Малин) та навчальні заклади Національного банку України (далі - Національний банк) - дві форми статистичної звітності N 1Д-НБУ "Баланс".
2. Щоденні баланси за 31.12.2009 (форми N 1Д, N 1Д-НБУ) банки, територіальні управління, структурні одиниці (крім Банкнотно-монетного двору та Фабрики банкнотного паперу м. Малин) та навчальні заклади Національного банку складають із залишками коштів на рахунках класів 6 та 7 і надсилають файлом 01 зі звітною датою 04.01.2010.
3. Інформація за формами статистичної звітності N 310Д "Звіт про суми і процентні ставки за кредитами" та N 350Д "Звіт про суми і процентні ставки за депозитами" (файл 03) за 31.12.2009 надається в режимі подання файлу 01 (щоденний баланс) зі звітною датою 04.01.2010.
4. Подається форма статистичної звітності N 538 "Інформація про купівлю безготівкової іноземної валюти за дорученням клієнтів банку, інших банків та уповноваженими банками" (файл 70) за операціями 31.12.2009 зі звітною датою 04.01.2010.
5. Подаються форми статистичної звітності N 520 "Інформація про курс та обсяги операцій з іноземною валютою на міжбанківському валютному ринку України", N 521 "Інформація про курс та обсяги операцій з готівковою іноземною валютою" (файл 39) за 31.12.2009 зі звітною датою 04.01.2010.
5 січня 2010 року
1. Банки, територіальні управління, структурні одиниці (крім Банкнотно-монетного двору та Фабрики банкнотного паперу м. Малин) та навчальні заклади Національного банку складають щоденні баланси за 31.12.2009 (форми N 1Д, N 1Д-НБУ) ез залишків коштів на рахунках класів 6 та 7 і надсилають файлом 01 зі звітною датою 05.01.2010.
2. Подаються щоденні файли звітності N 42 "Дані щодо максимального ризику на одного контрагента" та C5 "Додаткові дані для розрахунку економічних нормативів" зі звітними датами 04.01.2010 та 05.01.2010.
3. Подається форма статистичної звітності N 521 (файл 39) за 01.01.2010 - 04.01.2010 зі звітною датою 05.01.2010.
4. Інформація за формою статистичної звітності N 747 (декадна) "Звіт про касові обороти банку" (файл 12) за третю декаду грудня 2009 року подається територіальними управліннями до 10.00.
5. Інформація за щоденними формами статистичної звітності N 310Д "Звіт про суми і процентні ставки за кредитами" та N 350Д "Звіт про суми і процентні ставки за депозитами" (файл 03) не надається.
6. Подаються декадні форми звітності N 610 "Інформація про врахування субординованого боргу до розрахунку капіталу банку" (файл 79), N 631 "Звіт про структуру активів та пасивів за строками" (файл A7), N 618 "Звіт про залишки коштів, що розміщені в інших банках та залучені від інших банків" (файл 26) зі звітною датою 01.01.2010.
7. Подаються форми статистичної звітності N 552 "Інформація про надходження від нерезидентів та продаж безготівкової іноземної валюти" (файли C9, D3, 27), N 522 "Дані про рух коштів на рахунках іноземних банків, відкритих в уповноважених банках України" (файл D4), N 555 "Інформація про переказ безготівкової іноземної валюти" (файл E2) за 31.12.2009 зі звітною датою 04.01.2010.
6 січня 2010 року
1. Надається інформація за формою статистичної звітності N 310 (файл F4) за оперативними даними за грудень 2009 року.
11 січня 2010 року
1. Подається форма статистичної звітності N 1-ПБ "Звіт про фінансові операції з нерезидентами України".
2. Інформація за формою статистичної звітності N 748 (місячна) "Звіт про касові обороти банку" (файл N 13) за грудень 2009 року подається територіальними управліннями в установлені строки, без звіряння з місячним балансом (файл 02).
3. Територіальними управліннями подається форма N 531 "Звіт про резидентів-суб'єктів зовнішньоекономічної діяльності, які перевищили встановлені законодавством строки розрахунків за експортними, імпортними операціями" (файл N 36) та N 551 "Звіт про кількість виявлених порушень валютного законодавства, допущених банками і фінансовими установами, та вжиті до порушників заходи" (файл N 62) зі звітною датою 01.01.2010.
4. Територіальними управліннями подається форма статистичної звітності N 505 (файл 51) зі звітною датою 01.01.2010.
12 січня 2010 року
1. Територіальними управліннями подається форма статистичної звітності 503 (файл 34) зі звітною датою 01.01.2010.
13 січня 2010 року
1. Територіальними управліннями подається форма статистичної звітності 504 (файл 35) зі звітною датою 01.01.2010.
14 січня 2010 року
1. Територіальними управліннями подається форма статистичної звітності 502 (файл 1A) зі звітною датою 01.01.2010.
18 січня 2010 року
1. Територіальні управління, структурні одиниці та навчальні заклади Національного банку формують "Оборотно-сальдовий баланс" форма N 10-НБУ (файл 02) за грудень 2009 року з урахуванням усіх здійснених коригуючих проводок із залишками коштів за рахунками класів 6 та 7 і засобами системи електронної пошти Національного банку України надсилають до ЦРП в установленому порядку (територіальні управління Національного банку надсилають файл 02 без даних банків).
2. Територіальні управління, структурні одиниці та навчальні заклади Національного банку складають статистичну звітність за формою N 1-Б (річна) "Звіт про фінансові результати і дебіторську та кредиторську заборгованість" і засобами системи електронної пошти Національного банку України зі звітною датою 01.01.2010 надсилають до ЦРП в установленому порядку.
3. Територіальними управліннями подається статистична звітність (файл 68) зі звітною датою 01.01.2010.
19 січня 2010 року
1. Територіальні управління, структурні одиниці та навчальні заклади Національного банку формують "Оборотно-сальдовий баланс" форма N 10-НБУ (файл 25) без залишків коштів за рахунками класів 6 та 7 і засобами системи електронної пошти Національного банку України надсилають до ЦРП в установленому порядку (територіальні управління Національного банку надсилають файл 25 без даних банків).
2. Територіальними управліннями подається форма статистичної звітності N 523 (файл E0) зі звітною датою 01.01.2010.
25 січня 2010 року
1. Банки, територіальні управління, структурні одиниці та навчальні заклади Національного банку подають оборотно-сальдовий баланс (форми звітів N 10, N 10-НБУ (файл 02) зі звітною датою 01.01.2010) за грудень 2009 року з урахуванням усіх здійснених коригуючих проводок із залишками коштів за рахунками класів 6 та 7.
2. Інформація за формою статистичної звітності N 748 (місячна) "Звіт про касові обороти банку" (файл 13) за грудень 2009 року подається до 16.00 цього дня після звіряння з місячним балансом (файл 02).
26 січня 2010 року
1. Банки, територіальні управління, структурні одиниці та навчальні заклади Національного банку формують і подають "Оборотно-сальдовий баланс банку", "Оборотно-сальдовий баланс" без залишків коштів за рахунками класів 6 та 7 [форми N 10, N 10-НБУ (файл 25)] зі звітною датою 01.01.2010.
2. Надається інформація за формами статистичної звітності N 391 (файл 07), формою N 363 (файл 08), формою N 321 (файл D5), формою N 360 (файл D6), формою N 363-H (файл C8) зі звітною датою 01.01.2010 та формою N 310 (файл F4) за грудень 2009 року.
3. Подаються форми статистичної звітності N 302 "Звіт про класифіковані кредитні операції та сформовані резерви за кредитними операціями" (файл 11), N 604 "Звіт про формування резерву на відшкодування можливих втрат за кредитними операціями" (файл 30), N 605 "Звіт про формування резерву на відшкодування можливих втрат від дебіторської заборгованості" (файл 78), N 606 "Звіт про формування банками резерву за простроченими та сумнівними до отримання нарахованими доходами" (файл В8), N 691 "Звіт про операції банків з цінними паперами та сформовані під них резерви за звітний місяць" (файл 84), N 627 "Звіт про двадцять найбільших кредиторів банку" (файл 91) зі звітною датою 01.01.2010.
27 січня 2010 року
1. Подаються форми статистичної звітності N 613 "Звіт про концентрацію ризиків за активними операціями банку з контрагентами та інсайдерами" (файл D8), N 614 "Звіт про найбільших (прямих та опосередкованих) учасників контрагентів банку" (файл D9), N 625 "Звіт про концентрацію ризиків за пасивними операціями банку" (файл E8), N 650 "Звіт про операції довірчого управління" (файл F9), N 653 "Звіт про кількість реструктуризованих кредитних договорів та обсяги заборгованості" (файл F7), N 655 "Звіт про кількість реструктуризованих кредитних договорів та обсяги заборгованості" зі звітною датою 01.01.2010.
28 січня 2010 року
1. Подаються форми статистичної звітності N 3-ПБ "Звіт про міждержавний рух капіталів у формі портфельних інвестицій" та N 4-ПБ "Звіт про міждержавний рух капіталів у формі прямих інвестицій та фінансового лізингу" за IV квартал 2009 року.
2. Територіальними управліннями подаються форми статистичної звітності N 527 (файл 73), N 524 (файл E1) зі звітною датою 01.01.2010.
3. Територіальними управліннями подається форма статистичної звітності N 536 (файл 44) зі звітною датою 01.01.2010.