НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ РЕГУЛЮВАННЯ ЕЛЕКТРОЕНЕРГЕТИКИ УКРАЇНИ
НАКАЗ
15.02.2010 N 82
Про затвердження Переліку питань для планового заходу
зі здійснення державного нагляду (контролю) у вигляді
перевірки за дотриманням ДП НЕК "Укренерго"
ліцензійних умов здійснення підприємницької
діяльності з передачі електричної енергії
магістральними та міждержавними електричними мережами
Відповідно до Закону України "Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності" ( 877-16 ) та Указу Президента України від 21.04.98 N 335 "Питання Національної комісії регулювання електроенергетики України" наказую:
Затвердити Перелік питань для планового заходу зі здійснення державного нагляду (контролю) у вигляді перевірки за дотриманням ДП НЕК "Укренерго" ліцензійних умов здійснення підприємницької діяльності з передачі електричної енергії магістральними та міждержавними електричними мережами, що додається.
Голова Комісії В.Кальченко
Затверджено
Наказ НКРЕ
15.02.2010 N 82
Перелік
питань для планового заходу зі здійснення
державного нагляду (контролю) у вигляді
перевірки за дотриманням ДП "НЕК "Укренерго"
ліцензійних умов здійснення підприємницької
діяльності з передачі електричної енергії
магістральними та міждержавними електричними мережами
Предметом перевірки Національною комісією регулювання електроенергетики України є результати діяльності ліцензіата за визначений період, що має дорівнювати календарному року.
I. Наявність оригіналу ліцензії з передачі електричної енергії магістральними та міждержавними електричними мережами.
II. Внесення змін до установчих документів та наявність правовстановлюючих документів на основні засоби, на які нараховується амортизація. Відповідність місцезнаходження та найменування ліцензіата установчим документам.
III. Пофакторний аналіз фінансово-економічних показників компанії.
1. Порівняльний аналіз відповідності фактичних витрат затвердженій НКРЕ структурі тарифу на передачу електричної енергії магістральними та міждержавними електричними мережами. Відокремлення бухгалтерського обліку та звітності з ліцензованої діяльності з передачі електричної енергії магістральними та міждержавними електричними мережами від обліку та звітів інших видів діяльності. Наявність у ліцензіата розробленого Порядку розподілу витрат за видами ліцензованої діяльності з передачі електричної енергії магістральними та міждержавними електричними мережами. Здійснення ліцензіатом перехресного субсидіювання.
2. Наявність угод обов'язкового та добровільного страхування, джерела їх фінансування та вплив на фінансові показники ліцензованої діяльності компанії.
3. Виконання ліцензіатом схваленої інвестиційної програми (ІП). Аналіз використання коштів за напрямками ІП, за джерелами фінансування та графіками виконання (зокрема виконання розділу ІП щодо зниження понаднормативних витрат). Аналіз співвідношення між витраченими коштами на виконання ІП та фактично виконаними роботами і поставленими товарами. Обґрунтування фактичного виконання ІП відповідно до наявних грошових коштів. Аналіз обсягу закуплених, але не введених в експлуатацію заходів, та погодження з НКРЕ будь-яких змін обсягів або вартості заходів, передбачених ІП. Наявність об'єктів, що відповідно до схваленої ІП мали бути введені в експлуатацію у запланований період, але фактично не були введені в експлуатацію. Підтвердження виконання ІП первинними документами (звітами про проведення тендерних процедур, прайс-листами підприємств-виробників, укладеними договорами, документами щодо відведення та оренди земельних ділянок, проектно-кошторисною документацією, актами введення в експлуатацію, платіжними дорученнями тощо). Наявність затверджених перспективних планів розвитку магістральних та міждержавних електричних мереж, погоджених в НКРЕ. Дотримання будівельних норм в питаннях проектування, будівництва та реконструкції об'єктів. Дотримання графіків виконання стратегічних об'єктів капітального будівництва. Належне оформлення та вчасне надання звітів виконання компанією ІП.
4. Здійснення ліцензованої діяльності за принципом економічної доцільності. Наявність тендерного комітету. Проведення тендерних процедур при здійсненні закупівель товарів, робіт та послуг в межах схваленої ІП згідно з джерелами фінансування, передбаченими у тарифі, з наданням пріоритету вітчизняним виробникам. Наявність розроблених правил здійснення закупівлі допоміжних засобів, обладнання, матеріалів тощо на конкурентних засадах за принципами економічної доцільності, прозорості і неупередженості та за критеріями, встановленими актами законодавства. Наявність нецільового та неефективного використання коштів.
5. Здійснення ліцензіатом інших видів діяльності, пов'язаних з ліцензованою діяльністю з передачі електричної енергії магістральними та міждержавними електричними мережами. Наявність переліку додаткових робіт та погодження кошторисів витрат на виконання робіт та послуг з територіальним представництвом НКРЕ.
6. Вплив результатів від здійснення ліцензіатом інших видів діяльності, не пов'язаних з ліцензованою, на діяльність з передачі електричної енергії магістральними та міждержавними електричними мережами.
IV. Наявність фактів зловживання ліцензіатом своїм монопольним становищем, як це визначено Законом України "Про захист економічної конкуренції" ( 2210-14 ) та іншими нормативно-правовими актами, зокрема, у частині протидії діяльності з виробництва, передачі та/чи постачання електричної енергії іншим ліцензіатам.
V. Дотримання принципу забезпечення надійності роботи об'єднаної енергосистеми України при здійсненні ліцензованої діяльності, дотримання норм експлуатації та економічної доцільності з метою досягнення найнижчої вартості електричної енергії для споживачів.
VI. Аналіз договорів щодо ліцензованої діяльності та надання допоміжних засобів. Наявність погодження їх умов та будь-яких змін до них з НКРЕ відповідно до пункту 3.3.1 Ліцензійних умов.
VII. Виконання централізованого диспетчерського управління згідно з вимогами нормативних документів, інструкцій та відповідно до Правил оптового ринку електричної енергії. Наявність укладеного з оптовим постачальником електричної енергії договору про централізоване диспетчерське (оперативно-технологічне) управління об'єднаною енергосистемою України та передачу електричної енергії магістральними та міждержавними електромережами, дотримання його умов. Відповідність будь-яких змін та доповнень до Договору принципу економічної доцільності та погодження їх з НКРЕ.
VIII. Виконання обсягів ремонтів обладнання та електричних мереж згідно з графіками ремонтів та виконання аварійно-відновлювальних робіт за погодженням з оптовим постачальником електричної енергії.
IX. Ліквідація або перепрофілювання об'єктів магістральних та міждержавних електричних мереж.
X. Ведення контролю за схемами і режимами роботи об'єднаної енергетичної системи України, погодження графіків технічних ремонтів обладнання електростанцій та планування технічних ремонтів магістральних та міждержавних електричних мереж. Здійснення заходів щодо запобігання аварійним ситуаціям і організація роботи з ліквідації їх наслідків в об'єднаній енергетичній системі України шляхом підтримки необхідного балансу потужності та енергії, забезпечення надійності та сталості її функціонування, а також паралельної роботи з енергетичними системами інших держав у відповідності до діючих з ними міждержавних угод та інших нормативно-правових актів.
XI. Забезпечення планування, контроль за впровадженням та ефективною і надійною роботою систем протиаварійної автоматики, захисту, обліку, контролю частоти, а також каналів зв'язку та системи збору і передачі інформації для суб'єктів ринку.
XII. Видача заявникам технічних умов на приєднання до магістральних та міждержавних електричних мереж та зміни потужності. Наявність погодження з оптовим постачальником електричної енергії. Наявність розробленої методики розрахунку плати за приєднання (від'єднання) до/від магістральних та міждержавних електричних мереж, та погодженої з Мінпаливенерго та НКРЕ.
XIII. Своєчасність надання ліцензіатом до НКРЕ та ТП НКРЕ звітності, передбаченої Мінфіном та Мінстатом України, і статичної звітності з ліцензованої діяльності з передачі та постачання електроенергії, затвердженої постановою НКРЕ від 23.11.2005 N 1044. Достовірність даних звітності.
XIV. Своєчасність поточної оплати за ліцензії на здійснення підприємницької діяльності в електроенергетиці, визначеної НКРЕ.
XV. Інші питання (відповідно до окремих доручень НКРЕ, скарг, звернень споживачів та інших ліцензіатів тощо).
Примітка.
Перевірка проводиться та оформлюється відповідно до вимог Закону України "Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності" від 05.04.2007 N 877-V.
Відповідно до пункту 6 статті 7 ЗУ "Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності" ( 877-16 ) за результатами здійсненої перевірки, у разі виявлення порушень вимог законодавства, складають акт у двох примірниках, який закінчується чіткими висновками щодо виявлених порушень, із зазначенням статей і пунктів ліцензійних умов та законодавчих актів, вимоги яких порушені.
Відповідно до пункту 9 статті 7 ЗУ "Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності" ( 877-16 ) Акт, в якому зафіксовано порушення вимог законодавства, протягом п'яти робочих днів з дня завершення заходу розглядається на відкритому засіданні НКРЕ, на підставі чого Комісією приймається відповідне рішення про усунення порушень, виявлених під час здійснення заходу.
Начальник управління ліцензійного контролю
та територіальних представництв К.Красюк