ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
N 144 від 08.05.2001

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
15 червня 2001 р. за N 518/5709

Про здійснення державного контролю за діяльністю
фондових бірж

( Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 14 від 30.01.2004
N 469 від 17.11.2004
N 1824 від 14.08.2007
N 1477 від 21.09.2010

Рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку
N 853 від 02.07.2014 )

Відповідно до статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:( Преамбула із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1824 від 14.08.2007 )

1. Затвердити Положення про державних представників на фондових біржах (додається). ( Пункт 1 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1477 від 21.09.2010; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 853 від 02.07.2014 )

2. Скасувати рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06.07.99 N 140 "Про здійснення державного контролю за діяльністю фондових бірж, депозитаріїв та торговельно-інформаційних систем".

( Пункт 3 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1477 від 21.09.2010 )

( Пункт 4 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1477 від 21.09.2010 )

( Пункт 5 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1477 від 21.09.2010 )

( Пункт 6 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1477 від 21.09.2010 )

3. Контроль за виконанням цього рішення залишаю за собою.

Голова Комісії О. Мозговий

Протокол засідання Комісії
від 8 травня 2001 р. N 28

Затверджено
Рішення Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
08.05.2001 N 144

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
15 червня 2001 р. за N 518/5709

Положення
про державних представників
на фондових біржах

( Заголовок в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1477 від 21.09.2010 )

( У тексті Положення слова "Державна комісія з цінних паперів та фондового
ринку" у всіх відмінках замінено словами "Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку" у відповідних відмінках, слово "угод" замінено словами
"контрактів (договорів)"; у заголовку та тексті Положення слова "та депозитарій",
"у депозитарій" та слово "депозитарій" у всіх відмінках та числах виключено згідно
з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 853 від 02.07.2014 )

Це Положення розроблено відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в України" ( 448/96-ВР ). Положення визначає порядок призначення та повноваження державних представників на фондових біржах, що функціонують в Україні. ( Преамбула із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1824 від 14.08.2007, N 1477 від 21.09.2010, Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 853 від 02.07.2014 )

1. Державний представник на фондовій біржі (далі - державний представник) призначається відповідним рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку зі складу уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку. ( Пункт 1 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 14 від 30.01.2004; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1477 від 21.09.2010 )

2. Державний представник здійснює контроль від імені держави за додержанням положень статуту і правил фондових бірж. ( Пункт 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1477 від 21.09.2010 )

3. Державний представник має право:

3.1. Бути присутнім на загальних зборах (конференціях тощо) акціонерів (учасників) фондової біржі, біржових аукціонах (торговельних сесіях), брати участь у роботі ради та інших органів управління фондової біржі.

3.2. Уносити на розгляд ради та інших органів управління фондової біржі питання, що є обов'язковими для розгляду цими органами управління. Результати розгляду питань оформлюються письмово та надаються державному представнику. ( Пункт 3 доповнено підпунктом 3.2 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 469 від 17.11.2004 )

3.3. Отримувати в установленому чинним законодавством порядку та в межах компетенції інформацію для здійснення контролю за додержанням положень статуту і правил фондової біржі, зокрема інформацію:

- що має пряме відношення до діяльності членів та/ або учасників фондової біржі, брокерів (трейдерів, уповноважених осіб), працівників комітетів (комісій, секцій);

- про діяльність інфраструктурних установ, які обслуговують торгівлю цінними паперами;

- про діяльність з надання послуг із зберігання цінних паперів та/ або обліку прав власності на цінні папери, а також з обслуговування угод з цінними паперами;

- про емітентів, цінні папери яких уведені до продажу та обслуговуються фондовою біржею; ( Абзац п’ятий підпункту 3.3 пункту 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 853 від 02.07.2014 )

- щодо цінних паперів, які допущені до торгів на фондовій біржі. ( Частину першу пункту доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 14 від 30.01.2004 )

Державний представник має право вимагати систематичного надання:

- інформації про щоденні операції, виконані фондовою біржею;

- повідомлень про курси цінних паперів;

- підсумкових щоквартальних даних про діяльність фондової біржі відповідно до нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

На вимогу державного представника, крім регулярної інформації, фондова біржа повинні надавати іншу інформацію, розкриття якої не суперечить чинному законодавству України.

3.4. У разі порушення фондовою біржею законодавства про цінні папери, статуту та правил фондової біржі припиняти торгівлю на ній до усунення таких порушень відповідно до закону. ( Пункт 3 доповнено підпунктом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 14 від 30.01.2004; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 853 від 02.07.2014 )

3.5. Припиняти торги на фондовій біржі в разі:

торгівлі на фондовій біржі цінними паперами, випуск яких не зареєстровано відповідно до законодавства України;

унесення цінних паперів до біржового реєстру без ініціативи емітента цих цінних паперів;

перебування цінних паперів одного виду одного емітента в двох рівнях лістингу одночасно на одній фондовій біржі;

використання фондовою біржею незареєстрованих у Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку Правил фондової біржі або змін до них. ( Пункт 3 доповнено підпунктом 3.5 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1824 від 14.08.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 853 від 02.07.2014 )

3.6. Зупиняти торги на фондовій біржі до усунення порушень у разі:

укладання біржових угод за заявками, які подав один учасник біржових торгів;

укладання на фондовій біржі нестандартних біржових угод;

виявлення ознак маніпулювання під час проведення торгів ( Пункт 3 доповнено підпунктом 3.6 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1824 від 14.08.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 853 від 02.07.2014 )

3.7. Призначати тимчасово (на строк до двох місяців) керівників фондових бірж та інших установ інфраструктури фондового ринку, зупиняти або припиняти допуск цінних паперів на фондові біржі або торгівлю ними на будь-якій фондовій біржі, зупиняти кліринг та укладання договорів купівлі-продажу на певний строк для захисту інтересів держави, інвесторів відповідно до закону. ( Пункт 3 доповнено підпунктом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 14 від 30.01.2004 ) ( Пункт 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1477 від 21.09.2010 )

4. Дії державного представника можуть бути оскаржені до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та в судовому порядку.

5. Організаційне забезпечення діяльності державного представника здійснює апарат, чисельність якого визначає Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

6. Фондова біржа, торговельно-інформаційна система на період та з метою реалізації функцій державного представника та його апарату забезпечують їх обладнаними приміщеннями, потрібними технічними засобами та засобами зв'язку.

Начальник управління регулювання та
розвитку ринку цінних паперів А. Рибальченко

Документи що посилаються на цей