ФОНД ГОСУДАРСТВЕННОГО ИМУЩЕСТВА УКРАИНЫ
ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ

ПРИКАЗ
от 23.01.96 г. N 65/10

(Наказ втратив чинність на підставі
Наказу Фонду державного майна
N 991 від 24.05.2004)

(Наказ втратив чинність на підставі Рішення Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 273 від 08.06.2004)

Зарегистрировано
в Министерстве юстиции Украины
8 февраля 1996 г.N 61/1086

Об утверждении Временного положения о порядке и
условиях выдачи свидетельства регистратора на
право ведения реестра акционеров

В целях дальнейшего упорядочения деятельности регистраторов акционеров по ведению реестров акционеров открытых акционерных ведению реестров акционеров открытых акционерных обществ, создаваемых на базе приватизированных предприятий, ПРИКАЗЫВАЕМ:

1. Утвердить Временное положение о порядке и условиях выдачи свидетельства регистратора на право ведения реестра акционеров (прилагается).

2. Директору Департамента развития фондового рынка обеспечить государственную регистрацию положения в Министерстве юстиции Украины.

3. После государственной регистрации положения в Министерстве юстиции Департаменту развития фондового рынка обеспечить публикацию документа в Государственном информационном бюллетене "О приватизации".

4. Контроль за выполнением настоящего приказа возложить на первого заместителя Председателя Фонда государственного имущества Украины и члена Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

Первый заместитель Председателя Фонда
государственного имущества Украины Е.ГРИГОРЕНКО

Председатель Государственной комиссии
по ценным бумагам и фондовому рынку А.МОЗГОВОЙ

Утверждено
приказом Фонда государственного имущества Украины
и Государственной комиссии по ценовым бумагам и фондовому рынку
от 23.01.96 г. N 65/10

Временное положение
о порядке и условиях выдачи свидетельства
регистратора на право ведения реестра акционеров

Настоящее Временное положение (далее - Положение) разработано в соответствии с Законами Украины "О приватизации имущества государственных предприятий", "О ценных бумагах и фондовой бирже", "О собственности", "О хозяйственных обществах". Положением о Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденным Указом Президента Украины от 12.06.95 г. N 446/95, Временным положением о реестрах акционеров открытых акционерных обществ, создаваемых на базе приватизированных предприятий, утвержденным приказом Фонда государственного имущества Украины от 04.07.95 г. N 823, и определяет порядок и условия выдачи Фондом государственного имущества Украины и Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку Свидетельства регистратора на право ведения реестров акционеров открытых акционерных обществ, создаваемых на базе приватизированных предприятий (далее Свидетельство регистратора).

I. Общие положения

1. Свидетельство регистратора могут получить эмитенты и иные юридические лица (далее - Регистраторы), уставом которых предусмотрено ведение реестра акционеров открытых акционерных обществ, созданных на базе приватизированных предприятий.

2. Выдача Свидетельства регистратора осуществляется совместным решением Фонда государственного имущества Украины и Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

3. Свидетельство, выданное Регистратору, не подлежит передаче другим юридическим лицам.

4. Свидетельство регистратора выдается сроком на 1 год и действует на всей территории Украины.

5. Регистраторская деятельность по окончании срока действия Свидетельства регистратора не допускается.

6. Для продления срока действия Свидетельства регистратора на следующий год оно должно быть утверждено в порядке, который определяется совместным приказом Фонда государственного имущества Украины и Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

II. Условия выдачи Свидетельства регистратора

7. Для получения свидетельства регистратора юридические лица должны соответствовать следующим требованиям (кроме эмитентов, которые ведут исключительно собственные реестры, и Центров сертификатных аукционов на период действия Постановления Кабинета Министров Украины от 24.02.95 г. N 144, которым утверждено Положение о Центрах сертификатных аукционов):

7.1. Минимальный размер оплаченного уставного фонда Регистратора должен составлять 1500 необлагаемых минимумов доходов граждан.

7.2. В случае, когда учредителем (учредителями) Регистратора является эмитент, доля активов каждого эмитента в уставном фонде Регистратора, который осуществляет деятельность по ведению реестров акционеров, не должна превышать 20 процентов.

7.3. При расчете доли эмитента в уставном фонде регистратора, где эмитент является учредителем, учитывается доля уставного фонда, которой эмитент владеет непосредственно, и доля уставного фонда, которой эмитент владеет опосредствованно.

7.4. В случае формирования уставного фонда долгосрочными (не мене года) государственными ценными бумагами, их доля не должна превышать 50%.

7.5. Формирование уставного фонда негосударственными ценными бумагами для регистратора, созданного после вступления в силу данного Положения, не разрешается. Доля негосударственных ценных бумаг в уставном фонде Регистратора, созданного до вступления в силу данного Положения, не должна превышать 50%.

8. Регистратор должен иметь не менее трех штатных работников, которые непосредственно занимаются регистраторской деятельностью, аттестованы как специалисты по вопросам ведения реестров акционеров, и получили квалификационные сертификаты установленного образца, выдаваемых аттестационной комиссией, состав и порядок работы которой определяется совместным приказом Фонда государственного имущества Украины и Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

9. Регистратор должен разработать и утвердить внутреннюю инструкцию по ведению реестра акционеров открытых акционерных обществ, созданных на базе приватизированных предприятий.

Внутренняя инструкция по ведению реестра должна соответствовать требованиям Временного положения о реестрах акционеров открытых акционерных обществ, создаваемых на базе приватизированных предприятий, и содержать: а) организационно-функциональную схему регистраторской деятельности; б) перечень и описание основных процедур регистраторской деятельности; в) перечень и формы входящих и исходящих документов; г) перечень и описание мер общей безопасности и хранения информации в регистраторской деятельности; д) перечень услуг, предоставляемых эмитенту и акционерам.

III. Порядок выдачи Свидетельства регистратора

10. Для получения Свидетельства регистратора юридическое лицо (кроме эмитента, который ведет собственный реестр) представляет в Фонд государственного имущества Украины следующие документы:

10.1. Два экземпляра заявления на выдачу Свидетельства регистратора, составленных по форме согласно приложению N 2 к настоящему Положению.

10.2. Нотариально удостоверенную копию Свидетельства о государственной регистрации юридического лица.

10.3. Нотариально удостоверенные копии учредительных документов.

10.4. Заключение аудитора (аудиторской фирмы) о составе уставного фонда юридического лица, форме взносов (денежные средства, материальные активы, ценные бумаги, интеллектуальная собственность и др.) и объеме уплаченной части уставного фонда каждым учредителем.

10.5. Утвержденную Регистратором внутреннюю инструкцию по ведению реестра акционеров открытых акционерных обществ, созданных на базе приватизированных предприятий.

10.6. Список руководящего состава юридического лица (руководитель, его заместитель, главный бухгалтер) с указанием следующих данных: фамилии, имени и отчества, должности, образования, производственного стажа, рабочего телефона, существования запрета суда заниматься определенной деятельностью, наличия непогашенной судимости за хищения, взяточничество и иные корыстные преступления.

10.7. Список и нотариально заверенные копии квалификационных сертификатов штатных работников, которые аттестованы согласно п.8 настоящего Положения.

10.8. Перечень отделений, филиалов, представительств юридического лица, которые наделяются полномочиями по осуществлению деятельности по ведению реестров акционеров с приложением всех данных в соответствии с подп.10.6. этого пункта, кода ГРОЭУ, адреса местонахождения и контактного телефона.

10.9. Сведения о наложенных на юридическое лицо санкциях за хозяйственные правонарушения органами государственной власти, судом, арбитражем или третейским судом в течение последних трех лет до момента подачи заявления или с момента создания, с указанием даты наложения санкции, органа, наложившего санкцию, причин наложения санкции, степени выполнения к моменту подачи заявления.

10.10. Список всех хозяйственных обществ и организаций, зарегистрированных в Украине, где юридическое лицо выступает учредителем, акционером, участником с выделением таких, у которых на юридическое лицо приходится более 5 процентов уставного фонда. Список должен содержать: код ГРОЭУ, полное наименование, юридический адрес общества (организации); размер долевого участия, выраженный в абсолютной сумме и в процентах по каждому из указанных в списке юридическому лицу.

10.11. Две компьютерные дискеты 3,5" с электронными копиями указанных документов, которые составляются в формате, определенном Фондом государственного имущества Украины и Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку. Одна компьютерная дискета 3,5" с электронными копиями указанных документов передается Фондом государственного имущества Украины Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

11. Эмитент, который ведет собственный реестр, подает в Фонд государственного имущества Украины следующие документы:

11.1. Два экземпляра заявления на выдачу Свидетельства регистратора, составленных по форме согласно приложению N 2 настоящего Положения.

11.2. Копию Свидетельства о государственной регистрации юридического лица.

11.3. Нотариально заверенные копии учредительных документов.

11.4. Копию Свидетельства о регистрации выпуска ценных бумаг.

11.5. Утвержденную эмитентом внутреннюю инструкцию по ведению реестра акционеров открытых акционерных обществ, созданных на базе приватизированных предприятий.

11.6. Список руководящего состава юридического лица ( руководитель, его заместители, главный бухгалтер) с указанием следующих данных: фамилии, имени, отчества, занимаемой должности, образования, производственного стажа, рабочего телефона, существования запрета суда заниматься определенной деятельностью, наличия непогашенной судимости за хищения, взяточничество и иные корыстные преступления.

11.7. Список и нотариально заверенные копии квалификационных сертификатов штатных работников, которые аттестованы согласно п.8 настоящего Положения.

11.8. Перечень всех отделений, филиалов, представительств юридического лица, которые наделяются полномочиями по осуществлению деятельности по ведению реестров акционеров с приложением всех данных в соответствии с подпунктом 11.6. этого пункта, кода ГРОЗУ, адреса местонахождения, телефона для связи.

11.9. Две компьютерные дискеты 3,5" с электронными копиями указанных документов, которые составляются в формате, определенном Фондом государственного имущества Украины и Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

Одна компьютерная дискета 3,5" с электронными копиями указанных документов передается Фондом государственного имущества Украины Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

12. Все списки, перечни, сведения, заключения, представляемые юридическим лицом, не могут по сроку превышать двух месяцев давности с момента представления документов и должны быть подписаны его руководителем и удостоверены печатью юридического лица.

13. Юридическое лицо несет ответственность за достоверность информации, указанной в представленных для получения Свидетельства регистратора документах.

14. Совместное решение Фонда государственного имущества Украины и Государстветпой комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о выдаче Свидетельства регистратора или об отказе в выдаче должно быть принято в течение 30 календарных дней с момента подачи заявления и всех необходимых документов.

15. Уведомление об отказе в выдаче или продлении действия Свидетельства регистратора с указанием причин отказа должно быть направлено заявителю в письменной форме.

Причиной отказа в выдаче или продлении действия Свидетельства регистратора может быть:

а) несоответствие представленных документов и данных, которые они содержат, действующему законодательству Украины и требованиям настоящего Положения;

б) наличие в представленных документах недостоверных данных.

IV. Государственный контроль за осуществлением
Регистратором деятельности по ведению реестра акционеров

16. Государственный контроль за деятельностью Регистраторов, которые ведут реестры владельцев именных ценных бумаг открытых акционерных обществ, создаваемых на базе приватизированных предприятий, осуществляется совместно Фондом Государственного имущества Украины и Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, их региональными (территориальными) отделениями.

17. В случае непредставления, несвоевременного представления или представления заведомо недостоверной информации, предусмотренной п.3.25 Временного положения о реестрах акционеров открытых акционерных обществ, утвержденного приказом Фонда государственного имущества Украины от 04.07.95 г. N .823, органы Антимонопольного комитета Украины имеют право вносить в Фонд государственного имущества Украины и Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку обязательные для рассмотрения представления об аннулировании Свидетельства регистратора .

18. Свидетельство регистратора может быть аннулировано совместным решением Фонда государственного имущества Украины и Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в следующих случаях:

а) нарушения Регистратором требований действующего законодательства Украины; нормативных документов, регулирующих регистраторскую деятельность;

б) по представлению органов Антимонопольного комитета о непредставлении, несвоевременном представлении или представлении заведомо недостоверной информации;

в) ликвидации юридического лица или признании его банкротом;

г) совместного решения Фонда государственного имущества Украины и Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку об окончании срока действия Свидетельства регистратора в связи с принятием в установленном порядке нормативных актов общегосударственного значения, которые регулируют деятельность по ведению реестров акционеров;

д) письменного уведомления Регистратором Фонда государственного имущества Украины о прекращении им деятельности по ведению реестров акционеров открытых акционерных обществ, создаваемых на базе приватизированных предприятий;

е) окончания срока действия Свидетельства регистратора.

Приложение N 1
к Временному положению о порядке и условиях
выдачи свидетельства регистратора
на право ведения реестра акционеров

Свидетельство
регистратора на право ведения реестров акционеров
открытых акционерных обществ, создаваемых
на базе приватизированных предприятий

№ ________________

____________________________________________________________________________
(наименование, код ОКПО, юридический адрес регистратора акционеров)

____________________________________________________________________________

Дата выдачи свидетельства регистратора ____ . ___________________ 199 __ г.

Свидетельстворегистратора действительно до ____ . ___________________ 199 __ г.

Приложение N 2
к Временному положению о порядке и условиях
выдачи свидетельства регистратора
на право ведения реестра акционеров

Регистрационный номер _____________ в Фонде государственного имущества Украины (ФГИУ)

_____. ________________ 199 г.
(дата регистрации заявления)

Заявление
на получение Свидетельства регистратора на право
ведения реестров акционеров открытых акционерных обществ,
создаваемых на базе приватизированных предприятий

С условиями получения Свидетельства ознакомлен и обязуюсь их выполнять.

Документы
(наличие документа отметить)

___ заявление на выдачу Свидетельства регистратора, 1 лист в 2 экземплярах;

___ копия Свидетельства о государственной регистрации юридического лица _ лист, в 1 экземпляре;

___ нотариально удостоверенные копии учредительных документов лист, в 1 экземпляре;

___ заключение аудитора (аудиторской фирмы) о составе уставного фонда юридического лица, форме внесения вклада и объеме уплаченной части уставного фонда по каждому учредителю лист, в 1 экземпляре;

___ копия Свидетельства о регистрации выпуска ценных бумаг лист, в 1 экземпляре (для эмитентов);

___ внутренняя инструкция по ведению реестра акционеров лист, в 1 экземпляре;

___ список руководящего состава юридического лица __ лист, в 1 экземпляре;

___ список и нотариально заверенные копии квалификационных сертификатов штатных работников, которые получили квалификационные сертификаты специалистов по вопросам ведения реестров акционеров _ лист, в 1 экземпляре;

___ перечень отделении, которые наделяются полномочиями по осуществлению деятельности по ведению реестров акционеров _ лист . в 1 экземпляре;

___ сведения о наложенных на юридическое лицо санкциях за хозяйственные правонарушения органами государственной власти, судом, арбитражем или третейским судом _ лист, в 1 экземпляре;

___ список всех хозяйственных обществ и организаций, зарегистрированных в Украине, где юридическое лицо выступает учредителем, акционером, участником с выделением таких, в которых на юридическое лицо приходится более 5 процентов уставного фонда,_ лист, в 1 экземпляре;

___ две компьютерные дискеты 3,5" с электронными копиями вышеуказанных документов, которые составляются в формате, определенном Фондом государственного имущества Украины и Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

Документи що посилаються на цей

• Про визнання таким, що втратив чинність, наказу Фонду державного майна України, Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.01.96 N 65/10 "Про затвердження Тимчасового положення про порядок та умови видачі свідоцтва реєстра
• Про визнання таким, що втратив чинність наказу Фонду державного майна України, Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.01.96 N 65/10 "Про затвердження Тимчасового положення про порядок та умови видачі свідоцтва реєстрат