ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ

ПРИКАЗ
от 21.05.96 г. N 118
Киев

Зарегистрировано
в Министерстве юстиции Украины
20 июня 1996 г. N 321/1346

( Наказ втратив чинність на підставі Рішення Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 449 від 30.08.2005 )

Об утверждении порядка выдачи разрешения на депозитарную
деятельность

Во исполнение Указа Президента Украины N 160/96 "О внесении изменений и дополнений в Указ Президента Украины от 25 мая 1994 года N 247" ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Порядок выдачи разрешения на депозитарную деятельность (прилагается).

2. Управлению надзора за организационно оформленными рынками обеспечить государственную регистрацию настоящего Порядка в Министерстве юстиции Украины.

3. Отделу хозяйственного обеспечения обеспечить изготовление бланков разрешений на депозитарную деятельность.

4. Установить, что обозначение "депозитарий" и "депозитарная деятельность" может использовать в своей фирменном наименовании или рекламе только то лицо, которое получило разрешение на осуществление депозитарной деятельности согласно Порядку выдачи разрешения на депозитарную деятельность.

5. Управлению надзора за организационно оформленными рынками организовывать рассмотрение документов на выдачу разрешений на депозитарную деятельность и организовать контроль за исполнением требований настоящего Порядка.

6. Контрольно-правовому Управлению вместе с Управлением надзора за организационно оформленными рынками установить требования к обучению и аттестации специалистов на осуществление депозитарной деятельности.

7. Управлению информатики вместе с управлением надзора за организационно оформленными рынками в двухмесячный срок обеспечить разработку программного обеспечения для ведения баз данных по выданным разрешениям.

8. Всем лицам, которые осуществляют депозитарную деятельность, в срок не позднее 6 месяцев с даты вступления в силу Порядка выдачи разрешения на депозитарную деятельность, привести свою деятельность в соответствие с вышеуказанным Порядком.

9. Контроль за выполнением настоящего приказа возложить на члена комиссии А. Головко.

Председатель Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку А. МОЗГОВОЙ

Утверждено
приказом Государственной комиссии по ценным бумагам и
фондовому рынку
21 мая 1996 г. N 118

Порядок
выдачи разрешения на депозитарную деятельность

Порядок выдачи разрешения на депозитарную деятельность (далее - Порядок) разработан в соответствии с Законом Украины "О хозяйственных обществах", Указом Президента Украины от 21 марта 1996 года N 160/96 "О внесении изменений и дополнений в Указ Президента Украины от 25 мая 1994 года N 247", Временным положением о депозитариях и депозитарной деятельности, утвержденным Приказом Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссией) от 21 мая 1996 г. N 117.

Порядок регламентирует предоставление разрешения на внедрение отдельных или всех видов депозитарной деятельности, предусмотренных Временным положением о депозитариях и депозитарной деятельности.

Раздел 1. Общие положения

1.1. Разрешение на внедрение отдельных или всех видов депозитарной деятельности (далее - разрешение) предоставляется субъектам предпринимательской деятельности с целью определения их компетенции относительно ответственного хранения и/или учета прав собственности на ценные бумаги и является основанием для внедрения этой деятельности.

1.2. Разрешение могут получить юридические лица - субъекты предпринимательской деятельности, учредительные документы которых предусматривают осуществление таких видов депозитарной деятельности:

- ответственного хранения ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг) и/или учета прав собственности на ценные бумаги;

- депозитарных операций с ценными бумагами;

- расчетно-клиринговых операций по соглашениям с ценными бумагами, которые заключаются на фондовых биржах или в электронных торгово-информационных сетях (далее - ЭТИС).

1.3. Юридические лица, созданные в соответствии с требованиями раздела II Временного положения о депозитариях и депозитарной деятельности, приобретают статус локального депозитария после предоставления им разрешения на внедрение всех видов депозитарной деятельности, предусмотренных п.1.2 настоящего Порядка.

1.4. Торговцы ценными бумагами (в том числе коммерческие банки), которые имеют разрешение Министерства финансов Украины на осуществление деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг, после предоставления им разрешения на ответственное хранение ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг) и/или учета прав собственности на ценные бумаги, а также на внедрение депозитарных операций с ценными бумагами приобретают статус хранителей ценных бумаг.

Коммерческие банки, которые не имеют разрешения Министерства финансов Украины на осуществление деятельности по выпуску и обороту ценных бумаг, могут получить разрешение только на ответственное хранение ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг) и/или учет прав собственности на ценные бумаги без права внедрения депозитарных операций с ценными бумагами.

1.5. Торговцы ценными бумагами, которые не получили разрешение на депозитарную деятельность как хранители ценных бумаг, могут осуществлять соглашения с ценными бумагами по договорам со своими клиентами как номинальные депоненты локальных депозитариев.

1.6. К компетенции локальных депозитариев и хранителей ценных бумаг может относится также деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. Разрешение на этот вид депозитарной деятельности предоставляется Комиссией отдельно согласно Порядку выдачи разрешения на осуществление деятельности по ведению ростра владельцев именных ценных бумаг, утвержденному приказом Комиссии от 01.04.96 г. N 59 и зарегистрированному Министерством юстиции Украины 17.04.96 г. N 190/1215.

1.7. Разрешение на все или отдельные виды депозитарной деятельности выдается Комиссией.

1.8. Локальные депозитарии и хранители, которые получили разрешение, могут открывать филиалы.

Филиалы открываются по согласованию с Комиссией на основании:

- ходатайства локального депозитария или хранителя ценных бумаг об открытии филиала,

- решения собрания акционеров (участников) локального депозитария или руководящего органа хранителя о создании филиала с представлением в Комиссию протокола или выписки из протокола собрания акционеров локального депозитария или руководящего органа хранителя,

- утвержденного в установленном порядке Положения о филиале;

- договора аренды на помещение, в котором будет расположен филиал на срок не менее 3 лет, или документального подтверждения права собственности на это помещение;

- копию диплома о высшем образовании, другие квалификационные свидетельства специалиста по вопросам фондового рынка и копию трудовой книжки, подтверждающие профессиональную пригодность управляющего и главного бухгалтера филиала локального депозитария .

Филиалы должны осуществлять исключительно депозитарную деятельность.

Депозитарии обязаны в месячный срок представлять информацию об изменениях и дополнениях к положениям о филиалах, об изменениях в руководстве филиалом и его местонахождении.

Раздел 2. Условия выдачи разрешения

2.1. Условия выдачи разрешения локальным депозитариям. Для получения разрешения локальный депозитарий должен отвечать следующим требованиям:

2.1.1. Локальный депозитарий должен быть создан как акционерное общество открытого типа, учрежденное не менее чем десятью торговцами ценными бумагами.

2.1.2. В уставных документах локального депозитария депозитарная деятельность должна определяться как исключительная деятельность.

2.1.3. Уплаченная доля уставного фонда локального депозитария исключительно денежными средствами на момент подачи заявления на получение разрешения должна составлять сумму, не меньшую эквивалента 400000 ЭКЮ.

2.1.4. Уставный фонд локального депозитария должен быть сформирован только в форме денежных средств. Уменьшение уставного фонда ниже указанных сумм или перевод его в пределах этих сумм из денежной в другие формы не разрешается.

2.1.5. Доля уставного фонда, принадлежащая одному акционеру, не может превышать 10 процентов.

2.1.6. Акционерами локального депозитария не могут быть органы государственной власти, местного самоуправления, общественные организации.

2.1.7. Все руководители и ведущие специалисты локального депозитария, которые непосредственно привлечены к депозитарной деятельности, должны иметь квалификацию специалиста по депозитарной деятельности с ценными бумагами, что подтверждается квалификационным удостоверением установленного образца, которое выдается аттестационной комиссией, состав и порядок работы которой определяется Комиссией.

2.1.8. Локальный депозитарий должен обеспечить надежность и безопасность своей деятельности путем соответствия технических средств, организации делопроизводства, подготовки квалификации работников, механизма внутреннего контроля требованиям Временного положения о депозитариях и депозитарной деятельности.

2.1.9. Локальный депозитарий должен иметь в распоряжении систему обработки информации, оборудование и программное обеспечение, которые отвечают специфике его деятельности, объему информации, которая обрабатывается, гарантируют необходимую скорость и уровень автоматизаций процессов передачи, сбора и обработки информации.

2.1.10. Техническое обеспечение локального депозитария должно отвечать, требованиям, установленным Законом Украины "О защите информации в автоматизированных системах" от 05.07.94 г. и Положением о технической защите информации в Украине, утвержденным Постановлением Кабинета Министров Украины от 9 сентября 1994 г. N 632.

Локальный депозитарий должен получить относительно этого положительное экспертное заключение Государственного комитета Украины по технической защите информации.

2.1.11. Локальный депозитарий должен иметь профессионально пригодных первых руководящих лиц - председателя правления (управляющего, директора) и главного бухгалтера, кандидатуры которых согласуются с Комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

2.2. Условия выдачи разрешения хранителям ценных бумаг. Для получения разрешения хранитель ценных бумаг должен отвечать следующим требованиям:

2.2.1. Хранителями ценных бумаг могут быть коммерческие банки и торговцы ценными бумагами, являющиеся уполномоченными держателями счетов юридических и физических лиц - владельцев ценных бумаг в локальных депозитариях, которые имеют право на обездвиживание (депонирование) ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг), выпущенных в бумажной (документарной) форме, собственных хранилищах и обеспечивают их дальнейшее обращение в безбумажной (бездокументарной) форме в виде записей на счетах ДЕПО.

2.2.2. Уплаченная доля уставного фонда хранителя исключительно денежными средствами на момент подачи заявления на получение разрешения должна составлять сумму, не меньшую эквивалент 100000 ЭКЮ.

2.2.3. Хранитель должен постоянно иметь не менее трех квалифицированных специалистов по депозитарной деятельности с ценным бумагами (в том числе по каждому филиалу), что подтверждается квалификационным удостоверением установленного образца, которое выдается аттестационной комиссией, состав и порядок работа которой определяется Комиссией.

Осуществление операций, которые непосредственно касаются депозитарной деятельности, разрешается исключительно специалистам, которые имеют квалификационное удостоверение. Это должно быть обусловлено в должностных инструкциях.

2.2.4. Хранитель должен обеспечить надежность и безопасность своей деятельности путем соответствия технических средств, организации делопроизводства, подготовки квалификации работников, механизма внутреннего контроля за требованиями Временного положения о депозитариях и депозитарной деятельности.

2.2.5. Техническое обеспечение хранителя должно отвечать техническим требованиям по использованию технических средств, оборудования и помещений как для главной конторы, так и для филиалов (по каждому отдельно), а именно:

- наличие компьютерного и коммуникационного оборудования, соответствующего программного обеспечения;

- наличие помещений, оборудованного для хранения ценных бумаг.

Торговец ценными бумагами, который не имеет собственных хранилищ для хранения ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг), может заключить договор с коммерческим банком на аренду его хранилищ.

2.2.6. Хранителем для юридических лиц, осуществляющих совместное инвестирование в ценные бумаги (инвестиционных фондов, взаимных фондов инвестиционных компаний и др.), не может быть коммерческий банк или торговец ценными бумагами, который выполняет функцию их инвестиционного управляющего, а также учредители и участники инвестиционных фондов, взаимных фондов инвестиционных компаний, каждый из которых владеет более чем 25 процентами инвестиционных сертификатов.

2.3. Комиссия устанавливает требования к разработке и порядку сертификации программного продукта, который используют локальные депозитарии и хранители ценных бумаг для осуществления депозитарной деятельности.

Раздел 3. Порядок представления документов для получения разрешения

3.1. Заявление о выдаче разрешения на депозитарную деятельность подается заявителем в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку.

Заявление и все прилагаемые документы должны быть составлены на украинском языке.

3.2. Перечень документов, представляемых локальными депозитариями.

Заявители для получения разрешения на все виды депозитарной деятельности (статуса локального депозитария) представляют следующие документы:

3.2.1 . Заявление о выдаче разрешения за подписью руководителя заявителя.

3.2.2. Нотариально удостоверенную копию учредительного договора.

3.2.3. Нотариально удостоверенную копию устава локального депозитария.

3.2.4. Нотариально удостоверенную копию заключения аудитора (аудиторской фирмы) об уплате уставного фонда. Заключение аудитора должно содержать данные об общем объеме уставного фонда в соответствии с учредительными документами, об учредителях, распределении уставного фонда по каждому учредителю или акционеру (в абсолютном и процентном значении), объеме оплаченной части.

3.2.5. Справку, подписанную руководителем заявителя, о размере и порядке образования резервного и страхового фонда.

3.2.6. Список и нотариально удостоверенные копии квалификационных удостоверений штатных работников заявителя, которые аттестованы согласно п.2.1.7.

3.2.7. Внутренние документы: - инструкцию о внутренней ревизии; - должностные инструкции с определением квалификационных требований; - справочник, в котором указывается полная схема и последовательность записей, относящихся к той или иной операции, которая определяется при ведении депозитарной деятельности.

3.2.8. Копию внутреннего положения об осуществлении депозитарной деятельности локального депозитария, которая утверждена общим собранием акционеров локального депозитария. Положение должно отвечать требованиям Временного положения о депозитариях и депозитарной деятельности и должно содержать:

а) организационно-функциональную схему управления депозитарной деятельностью, которая должна отобразить схему подразделений локального депозитария в зависимости от возложенных на них задач;

б) перечень и описание основных процедур депозитарной деятельности;

в) требования к участникам локального депозитария (наличие технических средств, программного обеспечения и др.);

г) перечень и формы входящих и исходящих документов;

д) перечень и описание мер общей безопасности и сохранения информации в депозитарной деятельности;

е) перечень и стоимость услуг, предоставляемых клиентам.

3.2.9. Бизнес-план деятельности, который должен содержать перечень операций и видов деятельности, которые желает осуществлять хранитель, расчетный баланс и расчет плана доходов, расходов и прибыли на конец первого финансового года.

3.2.10. Список руководящего состава заявителя (руководитель, его заместители, главный бухгалтер) с указанием следующих данных: фамилии, имени и отчества, занимаемой должности, образования, производственного стажа, средств связи (телефона, факса, телетайпа, Е-mail), а также информацию о должностных лицах и их предыдущей работе. К списку прилагается выписка из трудовой книжки руководителя и главного бухгалтера, заверенная в установленном порядке.

3.2.11. Компьютерную дискету 3,5" с электронными копиями указанных документов, которые составляются в формате, определенном Комиссией.

3.2.12. Перечень всех отделений, филиалов, которые наделяются полномочиями по депозитарной деятельности и представлению всех данных о руководителях этих отделений, филиалов согласно требованиям п.3.3.10, кода ЕГРПОУ, местонахождения. К перечню прилагаются списки и нотариально удостоверенные копии квалификационных удостоверений штатных работников филиалов заявителя, которые аттестованы согласно п.2.2.3.

3.2.13. Сведения о наложенных на заявителя санкциях за хозяйственные финансовые нарушения органами государственной власти, судом, арбитражным или третейским судом в течение трех последних лет до момента подачи заявления или с момента создания, с указанием даты наложения санкции, органа, наложившего санкцию, причин ее наложения, вида и размера санкций, степени выполнения санкции до момента подачи заявления.

3.2.14. Список всех субъектов предпринимательской деятельности, зарегистрированных в Украине, где заявитель выступает учредителем, акционером, участником с выделением тех, в которых на него приходится свыше 5 процентов уставного фонда. Список должен содержать: код ЕГРПОУ, полное наименование, местонахождение, размер долевого участия, выраженный в абсолютной сумме и в процентах по каждому субъекту предпринимательской деятельности.

3.2.15. Копию договоров с фондовыми биржами (ЭТИС), которые он обслуживает (подается в течение месяца после получения разрешения).

3.2.16. Копию договора с клиринговым банком об обеспечении взаимозачета денежных обязательств по сделкам с ценными бумагами, которые он обслуживает (подается в течение месяца после получения разрешения).

3.3. Перечень документов, представляемых хранителями ценных бумаг.

Заявители для получения разрешения на ответственное хранение ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг) и осуществление депозитарных операций с ценными бумагами представляют следующие документы:

3.3.1. Нотариально удостоверенную копию свидетельства о государственной регистрации. Для банков - справку Национального банка Украины о регистрации банка в Республиканской книге регистрации банков, валютных бирж и других финансово-кредитных учреждений.

3.3.2. Нотариально удостоверенные копии учредительных документов (устава и учредительного договора), изменений и дополнений к ним.

3.3.3. Для акционерных обществ - нотариально удостоверенную копию свидетельства о регистрации выпуска акций.

3.3.4. Нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего членство заявителя в локальном депозитарии, бирже или ЭТИС, или копию акции.

3.3.5. Нотариально удостоверенную копию заключения аудитора (аудиторской фирмы) об уплате уставного фонда. Заключение аудитора должно содержать данные об общем объеме уставного фонда в соответствии с учредительными документами, об учредителях, распределении уставного фонда по каждому учредителю или акционеру (в абсолютном и процентном значении), объеме уплаченной части.

3.3.6. Балансы предприятия за последние три года (или с момента создания), отчеты о финансовых результатах и их использовании, отчеты о финансово-имущественном положении по формам, утвержденным Министерством финансов Украины, удостоверенные аудитором.

3.3.7. Нотариально удостоверенные копии разрешений и лицензий, выданных другими государственными органами.

3.3.8. Справка о соответствии техническим требованиям используемых хранителем технических средств, оборудования и помещений как для главной конторы, так и для филиалов (по каждому отдельно), а именно: - наличие компьютерного и коммуникационного оборудования, соответствующего программного обеспечения; - наличие помещения, оборудованного для хранения ценных бумаг и денежной наличности согласно инструкции Национального банка Украины (представляется коммерческими банками).

Торговец ценными бумагами, который не имеет собственных хранилищ для хранения ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг), должен представить договор с коммерческим банком на аренду его хранилищ.

3.3.9. Список и нотариально удостоверенные копии квалификационных удостоверений штатных работников заявителя, которые аттестованы согласно п.2.2.3.

3.3.10. Внутренние документы: - инструкцию о внутренней ревизии; - должностные инструкции с определением квалификационных требований; - справочник, в котором указывается полная схема и последовательность записей, относящихся к той или иной операции, которая определяется при ведении депозитарной деятельности.

3.3.11. Копию внутреннего положения о депозитарной деятельности хранителя, которое утверждено органом управления хранителя. Положение должно отвечать требованиям Временного положения о депозитариях и депозитарной деятельности и содержать: - организационно-функциональную схему управления депозитарной деятельностью, которая должна отразить схему подразделений хранителя в зависимости от возложенных на них задач; - перечень и описание основных процедур депозитарной деятельности; - перечень и формы входящих и исходящих документов; - перечень и описание мер общей безопасности и сохранения информации во время осуществления депозитарной деятельности; - перечень и стоимость услуг, предоставляемых депонентам.

3.3.12. Список руководящего состава заявителя (руководитель, его заместители, главный бухгалтер) с указанием следующих данных: фамилии, имени и отчества, занимаемой должности, образования, производственного стажа, средств связи (телефона, факса, телетайпа, Е-mail), а также информацию о должностных лицах и их предыдущей работе. К списку прилагается выписка из трудовой книжки руководителя и главного бухгалтера, заверенная в установленном порядке.

3.3.13. Перечень всех отделений, филиалов, которые наделяются полномочиями по депозитарной деятельности и представление всех данных о руководителях этих отделений, филиалов, согласно требованиям п.3.3.12, кода ЕГРПОУ, местонахождения. К перечню прилагаются списки и нотариально удостоверенные копии квалификационных удостоверений штатных работников филиалов заявителя, которые аттестованы согласно п.2.2.3.

3.3.14. Сведения о наложенных на заявителя санкциях за хозяйственные и финансовые нарушения органами государственной власти, судом, арбитражным или третейским судом в течение трех последних лет до момента подачи заявления или с момента создания, с указанием даты наложения санкции, органа, наложившего санкцию, причин ее наложения, вида и размера санкций, степени выполнения санкции до момента подачи заявления.

3.3.15. Список всех субъектов предпринимательской деятельности, зарегистрированных в Украине, где заявитель выступает учредителем, акционером, участником с выделением тех, в которых на него приходится свыше 5 процентов уставного фонда. Список должен содержать: код ЕГРПОУ, полное наименование, местонахождение, размер долевого участия, выраженный в абсолютной сумме и в процентах по каждому субъекту предпринимательской деятельности.

3.3.16. Компьютерную дискету 3,5" с электронными копиями указанных документов, которые составляются в формате, определенном Комиссией.

3.4. Все списки, перечни, сведения, заключения, представляемые заявителем, не могут по сроку превышать двух месяцев давности с момента представления документов и должны быть подписаны его руководителем и удостоверены печатью юридического лица.

3.5. Заявитель несет ответственность за достоверность информации, указанной в представленных для получения разрешения документах.

Раздел 4. Решение по последствиям рассмотрения заявления

4.1. По последствиям рассмотрения заявления принимается решение: - о выдаче разрешения заявителю на все виды депозитарной деятельности как локальному депозитарию; - о выдаче разрешения заявителю на ответственное хранение ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг), депозитарные операции с ценными бумагами как хранителю ценных бумаг; - об отказе в выдаче разрешения на все виды депозитарной деятельности как локальному депозитарию; - об отказе в выдаче разрешения на ответственное хранение ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг), депозитарные операции с ценными бумагами как хранителю ценных бумаг.

4.2. Основанием дня отказа в выдаче разрешения может быть: - несоответствие представленных документов требованиям настоящего Порядка и действующего законодательства; - наличие в представленных документах недостоверных данных.

Раздел 5. Разрешение на осуществление депозитарной деятельности

5.1. Разрешение выдается заявителю по форме согласно приложению.

5.2. Разрешение выдается сроком на 3 (три) года и действует на всей территории Украины. Продление срока действия разрешения осуществляется в порядке, установленном для его получения.

5.3. Депозитарная деятельность по окончании срока действия разрешения не допускается.

5.4. Разрешение подписывается Председателем Комиссии.

5.5. Разрешения регистрируются по соответствующим номерам в реестре выданных заявителям разрешений на депозитарную деятельность, который ведется Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

После регистрации разрешение вручается заявителю или направляется ему почтой.

5.6. Разрешение не подлежит передаче для использования другим лицам.

5.7. За выдачу разрешения вносится плата в размере, определенном Кабинетом Министров Украины.

Раздел 6. Государственный контроль

6.1. Контроль за деятельностью локальных депозитариев и хранителей ценных бумаг осуществляет Комиссия и ее территориальные отделения.

Другие государственные органы имеют право осуществлять контроль за депозитарной деятельностью только в пределах полномочий, предоставленных им действующим законодательством.

6.2. Комиссия осуществляет контроль за соблюдением локальными депозитариями и хранителями требований действующего законодательства, Временного положения о депозитариях и депозитарной деятельности и настоящего Порядка. Комиссия обязана: - проверять непосредственно или с привлечением специалистов деятельность локальных депозитариев и хранителей ценных бумаг; - получать от локальных депозитариев и хранителей отчеты, предусмотренные Временным положением о депозитариях и депозитарной деятельности; - давать локальным депозитариям и хранителям рекомендации по осуществлению депозитарной деятельности; - требовать пояснения по поводу заявлений и жалоб депонентов локального депозитария или хранителя ценных бумаг; - требовать устранения выявленных нарушений.

В случае необходимости Комиссия выступает инициатором создания специализированных рабочих групп с привлечением экспертов, специалистов других контролирующих органов и осуществляет комплексные проверки осуществления депозитарной деятельности.

6.3. Комиссия может направлять депозитарию предупреждения с требованиями немедленного принятия мер по предупреждению повторного нарушения. Эти действия могут быть осуществлены по следующим причинам:

- нарушения сроков обработки информации и выдачи выписок со счетов ДЕПО депонентам;

- нарушения сроков представления информации или представления недостоверной информации о ценных бумагах эмитента депоненту, полученной от эмитента или регистратора;

- нарушения сроков отчетности перед Комиссией;

- нарушения, связанные с несанкционированным доступом к конфиденциальной информации;

-иное.

6.4. Комиссия может направлять депозитарию обязательные для выполнения решения по устранению выявленных нарушений с указанием сроков их устранения. Нарушитель должен разработать план мероприятий по устранению этих нарушений и отчитаться перед Комиссией о ходе их выполнения. К основным таким нарушениям принадлежат:

- нарушения условий сохранения ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг);

- нарушения сроков осуществления депозитарных операций;

- осуществление операций с ценными бумагами депонентов, не обусловленными в депозитарном договоре с депонентами;

- нарушения, связанные с невозможностью осуществления перевода прав собственности на ценные бумаги депонентов;

- нарушения правомерности перерегистрации прав собственности на ценные бумаги депонентов;

-иное.

6.5. При выявлении нарушений антимонопольного законодательства Комиссия информирует об этом Антимонопольный комитет Украины.

6.6 Комиссия может приостановить или аннулировать действие разрешения на все и отдельные виды депозитарной деятельности. К основным видам нарушений, приводящим к приостановлению или аннулированию действия разрешения относятся:

- осуществление таких видов депозитарной деятельности, на которые депозитарий не получил соответствующего разрешения Комиссии;

- повторное или грубое нарушение правил депозитарной деятельности;

- предоставление недостоверных данных в отчетах и информации, представляемой Комиссии.

В случае повторных или грубых нарушений депозитариями правил депозитарной деятельности Комиссия может передать документы на рассмотрение правоохранительных организаций.

6.7. Об аннулировании или о приостановлении действия разрешения сообщается локальному депозитарию или хранителю ценных бумаг и делается отметка в реестре выданных разрешений. Уведомление должно быть в письменной форме, с обязательным указанием оснований аннулирования или приостановления действия разрешения (со ссылкой на конкретные статьи и пункты нарушенных нормативных актов).

6.8. Решение об аннулировании или приостановлении действия разрешения на депозитарную деятельность может быть обжаловано в судебном порядке.

6.9. При аннулировании разрешения или банкротстве специалисты локального депозитария или хранителя должны пройти переаттестацию согласно п.п.2.1.7 и 2.2.3 настоящего Порядка.

6.10. Комиссия представляет Лицензионной палате при Министерстве экономики Украины ежемесячно (до 15 числа месяца, следующего за отчетным) сведения о выданных разрешениях и о действующих локальных депозитариях или юридических лицах, осуществляющих депозитарную деятельность как хранители ценных бумаг по форме, утвержденной Лицензионной палатой.

Документи що посилаються на цей