Обеспечение возможного взыскания при подаче иска в Арбитражный суд
Очень часто случается, что подав иск в арбитражный суд, истец, даже при решении дела в его пользу, оказывается лишенным практической возможности взыскать причитающееся ему с должника. За то время, которое будет длиться судебное разбирательство должник может стать неплатежеспособным, и не обязательно умышленно, - припрятав свое имущество, но и в силу неблагоприятно сложившихся для него обстоятельств. И если в первом случае у кредитора еще остается какой то шанс получить исполнение по долгам, например, возбудив дело о банкротстве, то во втором случае его перспективы практически равны нулю. Если должник будет признан банкротом, арбитражный суд может на основании ст. 15 Закона Украины "О банкротстве" по представлению прокурора, ходатайству должника, распорядителя имущества или кредиторов:
- признать недействительной любую сделку по продаже имущества должника, осуществленную в течение трех месяцев до начала производства по делу о банкротстве, если она осуществлена в интересах заинтересованного лица со стороны должника;
- признать недействительной любую сделку должника по продаже имущества или принятия последним на себя обязательств в течение одного года до начала производства по делу о банкротстве, если продажа имущества осуществлена с целью сокрытия этого имущества или неуплаты налогов, если должник в результате сделки получил намного меньше, чем реальная цена сделки (имущества), а также в случае, если должник на момент заключения сделки уже был фактически неплатежеспособным или стал неплатежеспособным в результате исполнения этой сделки.
Целям обеспечения реального исполнения судебного решения могут служить меры по обеспечению иска, которые может принять арбитражный суд (ст. 66 Арбитражного процессуального кодекса Украины). Меры по обеспечению иска принимаются судом либо по заявлению сторон - как истца, так и ответчика - в случае предъявления встречного иска, а также третьего лица, которое заявляет самостоятельные требования на предмет спора (в таком случае оно пользуется правами истца), прокурора, который подал иск, или по своей инициативе при наличии оснований считать, что непринятие таких мер может затруднить или сделать невозможным исполнение решения арбитражного суда. Как указано в разъяснениях президиума Высшего арбитражного суда Украины от 23.08.94 г. N 02-5/611 "О некоторых вопросах практики применения мер по обеспечению иска" условием применения мер по обеспечению иска является достаточно обоснованное предположение, что имущество (в том числе денежные суммы, ценные бумаги и т.д.), которое есть у ответчика на момент предъявления иска к нему, может исчезнуть, уменьшиться количественно или ухудшиться качественно на момент исполнения решения. Достаточность оснований определяется судом и поэтому истцу необходимо такие основания предоставить, а если их нет в наличии (а опасения о недобросовестности контрагента возникают чаще из банальной житейской практики), то хотя бы обладать даром красноречия, чтобы суметь убедить судью в потенциальной злонамеренности ответчика или его неумении вести дела.
Требование об обеспечении иска может быть подано либо в исковом, либо в отдельном заявлении. Ходатайство о применении судом таких мер может быть подано в любой стадии процесса (хотя, естественно, принятие их наиболее целесообразно на стадии предварительной подготовки дела к рассмотрению), а если оно отклонено судом полностью или частично, то истец не лишен возможности подать его вновь, в случае изменения определенных обстоятельств.
В соответствии со ст. 56 Закона Украины "О собственности" и ст. 412 Гражданского процессуального кодекса Украины судебные органы имеют право в случае отсутствия у юридического лица средств, достаточных для покрытия задолженности, обращать взыскание на принадлежащее должнику (или, например, закрепленное за ним на праве полного хозяйственного ведения) имущество, не разделяя его на основные или оборотные средства.
Среди перечня мер, которые могут быть приняты арбитражным судом для обеспечения иска, ст. 67 Арбитражного процессуального кодекса Украины называет:
- наложение ареста на имущество или денежные суммы, принадлежащие ответчику:
- запрет ответчику совершать определенные действия;
- запрет другим лицам совершать действия, касающиеся предмета спора;
- приостановление взыскания на основании исполнительного документа или другого документа, по которому взыскание производится в бесспорном порядке.
Наиболее распространенной мерой по обеспечению иска является наложение ареста на имущество или денежные суммы, принадлежащие ответчику. При наложении ареста ответчик лишается права распоряжаться принадлежащим ему имуществом или денежными средствами, т.е. продавать либо передавать имущество или распоряжаться деньгами на счете. Арестованным может быть не только то имущество, которое является предметом спора, но и любое другое. Наложение ареста на денежные суммы производится в пределах суммы иска и возможных арбитражных затрат. Данное положение не распространяется на производство дел о банкротстве, при котором арест может быть наложен на все принадлежащее должнику имущество или денежные суммы (п.п. 6.3. разъяснений президиума Высшего арбитражного суда Украины от 23.08.94 г. N 02-5/611). Арест может быть наложен на имущество, принадлежащее непосредственно ответчику - юридическому лицу, но никак не его учредителям - физическим лицам. Имущество последних может быть арестовано только в тех случаях, когда ответчиком по делу является полное товарищество или товарищество с дополнительной ответственностью, кроме того, арест может быть наложен на имущество полных товарищей коммандитного общества. По искам об истребовании имущества или о признании права собственности арест может быть наложен только на индивидуально определенное имущество, которое указано в исковом заявлении. В практике применения такой меры по обеспечению иска как наложение ареста на банковский счет ответчика возникает ряд вопросов. Во-первых, если арестована вся денежная сумма, находящаяся на счете, значит ли это, что владелец счета лишен права производить любые операции с него, в том числе осуществлять платежи в бюджет, и если да, то начисляются ли ему штрафные санкции за несвоевременную уплату налогов и неналоговых платежей. Представляется, что поскольку в рассматриваемом смысле закон никаких ограничений не содержит, то осуществлять любые платежи, в том числе и бюджетные, предприятие не вправе. Декрет Кабинета Министров Украины "О взыскании не внесенных вовремя налогов и неналоговых платежей" также не рассматривает такое обстоятельство как арест счета в качестве основания для неприменения штрафных санкций. И вопрос второй, может ли суд арестовать счет, на котором отсутствуют средства. Думается, что на данный вопрос следует дать положительный ответ. Во-первых, суд налагает арест на счет, не зная, есть на нем деньги или нет. И во-вторых, деньги на счете могут появиться со временем. Арест действует до момента исполнения судебного решения или до отмены его судом, а также в ином случае, когда необходимость в них отпала.
Запрет ответчику осуществлять определенные действия, например, совершать определенные сделки (производить отчуждение имущества в любой форме), пользоваться спорным имуществом и т.п. могут применяться судом, когда непринятие этих мер может привести к порче имущества, ухудшению его качества и прочим невыгодным последствиям. В определении арбитражного суда должно быть точно указано, какие именно действия запрещено производить. Не может быть запрещено пользование имуществом, которое не обесценивается в процессе его использования. Запрет другим лицам осуществлять определенные действия применяется в тех случаях, когда имущество, составляющее предмет спора, находится у других лиц (арендодателей, нанимателей и др.) и влечет для таких лиц те же последствия, что и подобный запрет для ответчика.
Об обеспечении иска арбитражный суд выносит определение. Если на имущество или на денежные суммы налагается арест, на основании вынесенного определения суд издает указ, который направляется для исполнения судебному исполнителю по месту нахождения имущества или учреждению банка, осуществляющему расчетно-кассовое обслуживание ответчика.
Отмена обеспечения иска производится арбитражным судом, рассматривающим дело. Законодательно не урегулирован вопрос относительно того, кому должна принадлежать инициатива по отмене мер обеспечения. Видимо, это те же лица, которые возбуждают вопрос об их применении.