Судебное разрешение споров между предпринимателями Украины и России
Перечень используемых документов
1. Конвенция 1974 года - Конвенция об исковой давности в международной купле-продаже товаров от 14.07.74 г. (Нью-Йорк, 1974 год).
2. Соглашение 1992 года - Соглашение о порядке разрешения споров, связанных с осуществлением хозяйственной деятельности, подписанное правительствами стран-участниц Содружества Независимых Государств 20.03.92 г. и ратифицированное постановлением Верховного Совета Украины от 19.12.92 г. N 2889-XII.
3. ГКУ - Гражданский кодекс УССР от 18.07.63 г. N 1540-06, с изменениями и дополнениями.
4. Закон о МКА - Закон Украины от 24.02.94 г. N 4002-XII "О международном коммерческом арбитраже".
5. Положение о МКАС при ТПП - Положение "О Международном коммерческом арбитражном суде при Торгово-промышленной палате Украины".
6. Регламент МКАС - Регламент Международного арбитражного суда при Торгово-промышленной палате Украины, утвержденный решением Президиума Торгово-промышленной палаты Украины от 25.08.94 г., протокол N 107/3.
7. Закон о ВЭД - Закон Украины от 16.04.91 г. N 959-XII "О внешнеэкономической деятельности", с изменениями и дополнениями.
8. Приказ N 75 - приказ Министерства внешних экономических связей и торговли Украины от 05.10.95 г. N 75 "Об утверждении Положения о форме внешнеэкономических договоров (контрактов)", с изменениями и дополнениями.
9. Нью-Йоркская Конвенция - Нью-Йоркская Конвенция о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений от 29.12.58 г. (Россия и Украина присоединились к Конвенции в 1960 году).
Одним из направлений развития бизнеса украинскими предприятиями является осуществление внешнеэкономической деятельности. Наиболее перспективными могут оказаться взаимовыгодные контакты с предприятиями Российской Федерации.
Однако ненадлежащее исполнение или неисполнение российскими партнерами внешнеэкономических контрактов грозит украинским предпринимателям, помимо возможности утратить товар или не получить оплату за поставленный товар, пеней в размере 0,3 % за каждый день в случае несвоевременного (свыше 90 дней) возврата валютных средств по экспортно-импортным контрактам.
Поэтому предлагаем вниманию читателей рекомендации по арбитражному разрешению спорных вопросов.
Прежде всего началом внешнеэкономической сделки является её документальное оформление, то есть заключение внешнеэкономического договора (контракта). При заключении внешнеэкономического контракта следует руководствоваться Законом о ВЭД и Приказом N 75.
Одним из обязательных условий внешнеэкономического контракта является арбитражная оговорка, то есть раздел контракта, где определяются условия и порядок арбитражного разрешения споров в отношении толкования, неисполнения и/или ненадлежащего исполнения условий контракта с определением арбитражного суда в зависимости от предмета и характера спора, а также согласованный сторонами выбор материального и процессуального права, которое будет применяться этим судом, и правила процедуры арбитража.
В отношении споров с резидентами РФ возможны несколько вариантов арбитражной оговорки. Рассмотрим два из них.
Первый вариант
Сторонам внешнеэкономического контракта, которые желают, чтобы любой спор был передан в Международный коммерческий арбитражный суд при Торгово-промышленной палате Украины (далее - МКАС при ТПП Украины), рекомендуется включать в контракт арбитражную оговорку следующего содержания:
"АРБИТРАЖ.
Все разногласия, возникающие вследствие или в связи с настоящим Контрактом, должны по возможности разрешаться путем переговоров между сторонами.
Любой спор, возникающий по настоящему Договору или в связи с ним, подлежит передаче на рассмотрение и окончательное разрешение в Международный коммерческий арбитражный суд при Торгово-промышленной палате Украины.
Стороны согласны с тем, что в процессе рассмотрения и разрешения спора будет применяться Регламент Международного коммерческого арбитражного суда при Торгово-промышленной палате Украины.
Правом, регулирующим отношения между Сторонами по настоящему Договору, является материальное право Украины.
Арбитражный суд состоит из одного (или трех) арбитров.
Место проведения заседания арбитражного суда - город Киев.
Язык арбитражного рассмотрения ____________ . "
(Арбитражный суд в составе одного арбитра обойдется дешевле, потому что сумма арбитражного сбора уменьшится на 30 %.)
Основанием для такой оговорки является Закон о МКА и Регламент МКАС.
Второй вариант
Сторонам внешнеэкономического контракта, желающим передать спор на рассмотрение обычного арбитражного суда, рекомендуется включать в контракт арбитражную оговорку следующего содержания:
"АРБИТРАЖ.
Все разногласия, возникающие по настоящему Контракту, должны по возможности разрешаться путем переговоров между сторонами.
Любой спор, возникающий по настоящему Договору или в связи с ним, подложит передаче на рассмотрение и окончательное разрешение в арбитражный суд по месту нахождения Ответчика с применением материального права Украины."
Основанием для такой оговорки является Соглашение 1992 года.
Возможны и другие варианты арбитражных оговорок, например о рассмотрении спора Международным арбитражным судом при ТПП Российской Федерации, арбитражным судом по месту нахождения истца или арбитражем третьей страны.
При заключении внешнеэкономического контракта следует также помнить, что согласно Конвенции 1974 года общий срок исковой давности установлен в четыре года. Это срок, по истечении которого требования покупателя и продавца друг к другу, вытекающие из договора международной купли продажи товаров или связанные с его нарушением, прекращением либо недействительностью, не могут быть осуществлены (ч. 1 ст. 1 Конвенции 1974 года).
В случае применения во внешнеэкономическом контракте арбитражной оговорки первого варианта любой спор по контракту должен быть передан на рассмотрение в МКАС.
В соответствии с Положением о МКАС при ТПП Украины Международный коммерческий арбитражный суд является самостоятельным постоянно действующим арбитражным учреждением (третейским судом), который осуществляет свою деятельность в соответствии с Законом о МКА.
Торгово-промышленная палата Украины утверждает Регламент МКАС и порядок исчисления арбитражного сбора.
Международному коммерческому арбитражному суду могут по соглашению сторон передаваться на разрешение:
- споры по договорным и другим гражданско-правовым отношениям, которые возникают при осуществлении внешнеторговых и других видов международных экономических связей, если коммерческое предприятие хотя бы одной из сторон спора находится за границей;
- споры предприятий с иностранными инвестициями и международных объединений и организаций, созданных на территории Украины, между собой, споры между их участниками, а также их споры с другими субъектами права Украины.
Внешнеэкономические отношения, споры по которым могут быть переданы на разрешение МКАС, касаются, в частности, отношений купли-продажи (поставки) товаров, выполнения работ, предоставления услуг, обмена товарами и/или услугами, перевозок грузов и пассажиров, торгового представительства и посредничества, аренды (лизинга), научно-технического обмена, обмена другими последствиями творческой деятельности, сооружения промышленных и других объектов, лицензионных операций, инвестиций, кредитно - расчетных операций, страхования, специального предпринимательства и других форм промышленной и предпринимательской кооперации.
МКАС принимает к своему рассмотрению также споры, отнесенные к его юрисдикции в силу международных договоров Украины.
Следует также учитывать, что споры, которые вытекают из договорных и других гражданско-правовых отношений, возникающих при торговом мореплавании, независимо от того, являются ли сторонами таких отношений субъекты украинского и иностранного или только украинского или только иностранного права, разрешает Морская арбитражная комиссия при ТПП Украины.
По делам, которые подлежат рассмотрению в МКАС, председатель суда может по ходатайству стороны установить размер и форму обеспечения требования.
Согласно пункту 1.2 Регламента МКАС арбитражный суд принимает к рассмотрению споры при наличии письменного соглашения между сторонами о передаче ему всех или определенных споров. Арбитражное соглашение может быть заключено в виде арбитражной оговорки в контракте или в виде отдельного соглашения.
Стороны могут по своему усмотрению определить количество арбитров, в том числе одного. Если о арбитражном соглашении не оговорен количественный состав суда, то назначаются три арбитра.
При арбитраже с тремя арбитрами каждая сторона назначает одного арбитра, которые назначают третьего - председателя состава арбитражного суда но данному делу.
При арбитраже с одним арбитром, если стороны не договорились о назначении арбитра, арбитр в соответствии с пунктом 3 статьи 11 Закона о МКА назначается президентом ТПП Украины.
При разрешении спора МКАС руководствуется принципом, что к сторонам должно быть равное отношение и каждой стороне должны быть предоставлены все возможности для изложения своей позиции.
Если стороны не договорились о процедуре рассмотрения дела, арбитражный суд может, соблюдая положения Закона о МКА, вести арбитражное рассмотрение таким образом, который он считает надлежащим.
Местонахождение суда и место рассмотрения дел - город Киев. Арбитражное рассмотрение ведется на украинском или русском языке. Однако стороны могут договориться о месте арбитража и о языках, которые будут использоваться во время рассмотрения (что, естественно, повлечет дополнительные расходы).
Все документы, касающиеся арбитражного рассмотрения, должны быть представлены сторонами и таком количестве экземпляров, чтобы каждая сторона имела по одному экземпляру, а арбитражный суд - не менее одного.
Секретариат арбитражного суда обеспечивает своевременное направление сторонам всех документов по делу.
Производство по делу возбуждается подачей надлежаще оформленного искового заявления в Арбитражный суд.
Согласно пункту 5.2 Регламента МКАС исковое заявление должно содержать:
- наименование арбитражного суда (полное);
- наименование сторон и их почтовые адреса;
- указание цены иска;
- требования истца;
- обоснование компетенции арбитражного суда (ссылка на арбитражную оговорку);
- изложение обстоятельств, на которых обосновываются исковые требования;
- указание доказательств, подтверждающих иск;
- обоснованный расчет сумм, которые взыскиваются или оспариваются;
- законодательство, на основе которого подается иск;
- перечень документов и других доказательств, прилагаемых к заявлению;
- подпись истца.
К исковому заявлению также прилагаются:
- копия искового заявления и все документы для ответчика;
- документы, обосновывающие требования;
- доказательство уплаты регистрационного сбора.
В соответствии с пунктом 5 Положения об арбитражных сборах и расходах (приложение к Регламенту МКАС) при подаче искового заявления истец должен уплатить в арбитражный суд на счет ТПП Украины регистрационный сбор в сумме, эквивалентной 200 долларам США. Этот сбор является безвозвратным.
С учетом изложенного исковое заявление о взыскании задолженности за поставленный товар может выглядеть следующим образом:
"__" ___ 1999 г. N ______
Международному коммерческому арбитражному суду при ТПП Украины 252601, 1. Киев, ул. Большая Житомирская, 33.
Истец: __________________________________
Ответчик: _______________________________
ИСКОВОЕ ЗАЯВЛЕНИЕ
цена иска:__________________.
"__" ______ 1999 г. между Истцом и Ответчиком был заключен Контракт купли-продажи N____.
"__" _______ 1999 г. по ___ накладной N ______ в соответствии с Приложением к Контракту Ответчику были отправлен Товар на сумму ______. Товар был получен Ответчиком "__" _______ 1999 г.
По п._____ Контракта Ответчик обязался оплатить Товар в следующем порядке: ____
Однако оплата произведена частично и с просрочкой (или не произведена). На сегодняшний день оплачено _______. Задолженность составляет _______.
В соответствии с п. ______ вышеназванного Контракта за ненадлежащее исполнение обязательств (виновная Сторона обязана возместить другой Стороне все убытки, понесенные в связи с этим. По пункту ____ Контракта Ответчик должен уплатить пеню в размере _____% суммы не исполненного в срок платежа за каждый день просрочки.
Согласно п. ________ Контракта споры, возникающие в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств по Контракту, подлежат рассмотрению в соответствии с нормами материального и процессуального права Украины в международном коммерческом арбитражном суде при ТИП Украины.
Таким образом, сумма иска составляет ______ (расчет прилагается).
На основании вышеизложенного и руководствуясь Регламентом международного коммерческого арбитражного суда при ТПП Украины, прошу:
1. Взыскать с Ответчика ___ (___ основного долга, ______ пени) и расходы по делу.
Приложение:
Расчет цены иска.
Копия Договора N___.
Копия _ накладной N__ от ___ 99 г.
Копия Приложения к Контракту.
Доказательства частичной оплаты.
Доказательство уплаты регистрационного сбора.
Копия искового заявления и документы для Ответчика.
Подлинники документов могут быть представлены по первому требованию.
ДИРЕКТОР ___.
Согласно пункту 5.4 Регламента МКАС, получив исковое заявление, ответственный секретарь направляет истцу Регламент МКАС, рекомендованный список арбитров и сообщает сумму арбитражного сбора, который Истец должен уплатить на счет ТПП Украины.
Реквизиты ТПП:
счет в национальной валюте 260020128332,
валютный счет 260020128332/840,
счет в рос. рублях 260020128332/810,
в Укрэксимбанке, г. Киев, МФО 322313, код ОКПО 00016934.
В ходе арбитражного разбирательства суд может истребовать доказательства, назначать экспертизы по конкретным вопросам, производить другие процессуальные действия.
Арбитражный суд разрешает спор в соответствии с нормами права, которое выбрано сторонами для толкования Контракта. Состав арбитражного суда выносит решение согласно условиям Контракта, международным конвенциям и с учетом торговых обычаев, которые касаются данного Контракта.
Арбитражное рассмотрение заканчивается окончательным арбитражным решением или постановлением арбитражного суда о прекращении арбитражного рассмотрения.
Оспорить арбитражное решение можно лишь подачей в соответствующий судебный орган согласно статьям 6, 34 Закона о МКА ходатайства об отмене решения в течение трех месяцев с момента получения решения стороной.
Решение арбитражного суда является окончательным. Оно исполняется сторонами добровольно в установленный арбитражным судом срок. Если срок исполнения решения не установлен, оно подлежит немедленному исполнению.
В случае отказа от добровольного исполнения решения оно приводится в исполнение в принудительном порядке в зависимости от места нахождения Должника:
- если Должник находится в Украине, решение МКАС при ТПП Украины по письменному ходатайству Заявителя приводится в исполнение согласно Закону о МКА и гражданскому процессуальному законодательству Украины путем обращения в компетентный суд по месту нахождения Должника (здесь имеются в виду суды общей юрисдикции, однако следует также учитывать тот факт, что 21.04.99 г. в Украине принят Закон "Об исполнительном производстве", который вступил в силу с 01.07.99 г. и которым предусмотрено принудительное исполнение арбитражных решений специальной исполнительной службой);
- если Должник находится за пределами Украины, письменное ходатайство Заявитель высылает компетентному суду страны местонахождения Должника и в соответствии со статьей 3 Нью-Йоркской Конвенции или международным договором государственный суд договорной страны (страны Должника) (как правило, это областной или краевой суд) признает и приводит в исполнение решение МКАС согласно своему процессуальному законодательству (п. 10.2 Регламента МКАС).
К ходатайству прилагается оригинал или заверенная копия решения, а также оригинал или заверенная копия арбитражной оговорки. Ходатайство и прилагаемые документы должны быть переведены на государственный язык страны исполнения.
В случае применения во внешнеэкономическом контракте арбитражной оговорки второго варианта спор будет разрешаться в арбитражном суде по месту нахождения Ответчика.
20 марта 1992 года в Киеве подписано Соглашение стран СНГ "О порядке разрешения споров, связанных с осуществлением хозяйственной деятельности", которое вступило в силу 08.04.93 г. Это Соглашение регулирует вопросы разрешения дел, вытекающих из договорных и иных гражданско-правовых отношений между хозяйствующими субъектами, из их отношений с государственными и иными органами, а также исполнения решений по ним (ст. 1).
Данное Соглашение устанавливает, что гражданское законодательство одного государства - участника Содружества Независимых Государств применяется на территории другого государства - участника Содружества Независимых Государств согласно следующим правилам:
а) гражданская правоспособность и дееспособность юридических лиц и предпринимателей определяются согласно законодательству государства участника Содружества Независимых Государств, на территории которого учреждено юридическое лицо, зарегистрирован предприниматель;
б) к отношениям, вытекающим из права собственности, применяется законодательство о месте нахождения имущества. Право собственности на транспортные средства, подлежащие внесению в государственные реестры, определяется в соответствии с законодательством государства, где транспортное средство внесено в реестр;
в) возникновение и прекращение права собственности или иного вещного права на имущество определяется в соответствии с законодательством государства, на территории которого имущество находилось в момент, когда имело действие или иное обстоятельство, послужившее основанием возникновения или прекращения такого права.
Возникновение и прекращение права собственности или иного вещного права на имущество, являющееся предметом сделки, определяется согласно законодательству о месте совершения сделки, если иное не предусмотрено соглашением сторон;
г) форма сделки определяется согласно законодательству о месте ее совершения. Форма сделок по поводу строений, другого недвижимого имущества и права на него определяется согласно законодательству о месте нахождения такого имущества;
д) форма и срок действия доверенности определяются в соответствии с законодательством государства, на территории которого выдана доверенность;
е) права и обязанности сторон по сделке определяются в соответствии с законодательством места совершения, если иное не предусмотрено соглашением сторон;
ж) права и обязанности сторон по обязательствам, возникающим вследствие причинения вреда, определяются в соответствии с законодательством государства, где имело место действие или иное обстоятельство, послужившее основанием для требования о возмещении вреда. Это законодательство не применяется, если действие или иное обстоятельство, послужившее основанием для требования о возмещении вреда, в соответствии с законодательством о месте рассмотрения спора не является противоправным;
з) вопросы исковой давности разрешаются в соответствии с законодательством государств, применяемом для регулирования соответствующего отношения.
Для целей Соглашения под хозяйствующими субъектами понимаются предприятия, их объединения, организации любых организационно-правовых форм, а также граждане, имеющие статус предпринимателя в соответствии с законодательством, действующим на территории государств - участников Содружества Независимых Государств, и их объединения.
Хозяйствующие субъекты каждого из государств - участников Содружества Независимых Государств пользуются на территории другого государства участника Содружества Независимых Государств правовой и судебной защитой своих имущественных прав и законных интересов, равной с хозяйствующими субъектами данного государства.
Хозяйствующие субъекты каждого государства - участника Содружества Независимых Государств имеют на территории других государств - участников Содружества Независимых Государств право беспрепятственно обращаться в суды, арбитражные (хозяйственные) суды, третейские суды и другие органы, к компетенции которых относится разрешение дел, указанных в статье 1 настоящего Соглашения (в дальнейшем - компетентные суды), могут выступать в них, возбуждать ходатайства, предъявлять иски и осуществлять иные процессуальные действия.
Исходя из вышеизложенного, резидент Украины может напрямую обращаться в арбитражный суд по месту нахождения российского Должника с соблюдением арбитражного процессуального законодательства РФ.
При обращении в арбитражный суд необходимо руководствоваться АПК России. В Российской Федерации порядок доарбитражного урегулирования спора и обращения в суд аналогичен порядку, принятому в Украине. Местонахождение и адрес конкретного арбитражного суда можно узнать по телефонам справочно-информационной группы канцелярии Высшего арбитражного суда РФ в городе Москве: 8 (095) 208-11-94; 208-11-97.
В арбитражном суде по месту нахождения Ответчика вы можете узнать банковские реквизиты для оплаты госпошлины и уточнить сумму госпошлины в зависимости от цены иска.
Согласно статье 7 вышеназванного Соглашения государства - участники Содружества Независимых Государств взаимно признают и исполняют вступившие в законную силу решения компетентных судов.
В случае вынесения решения арбитражным судом РФ о взыскании денежных средств с Ответчика решение исполняется путем предъявления приказа арбитражного суда в банк Ответчика через уполномоченный банк Истца.
Высшие судебные органы государств - участников Содружества Независимых Государств регулируют спорные вопросы, возникающие в связи с приведением в исполнение решений компетентных судов.
Исходя из всего вышеизложенного и основываясь на практическом опыте, можно сделать некоторые выводы.
Для передачи спора в МКАС не требуется доказательств доарбитражного урегулирования спора (то есть предъявления претензии), что необходимо при предъявлении иска в арбитражный суд Ответчика.
Однако решение МКАС может исполняться в течение продолжительного периода времени, так как оно приводится к исполнению через государственный суд общей юрисдикции страны ответчика (в РФ - это краевой или областной суд). На практике этот суд затягивает, а то и совсем игнорирует признание и приведение к исполнению Решения МКАС.
А решение российского арбитражного суда будет исполнено путем непосредственного взыскания денежных средств со счета Ответчика.