ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ЛИСТ
N 6344/09 від 25.08.98
м.Київ
Вимоги щодо Порядку подання звітності торговцями
цінними паперами
У газеті "Урядовий кур'єр" від 17 червня 1998 року опубліковано Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06.05.98 N 56 "Про внесення змін до Порядку подання звітності торговців цінними паперами". Цим листом Комісія встановлює вимоги щодо порядку подання звітності торговцями цінними паперами, якщо загальна вартість укладених ним угод по цінних паперах перевищує 500000 гривень на місяць.
Торговці цінними паперами зобов'язані надавати місячну звітність щодо своєї діяльності з цінними паперами у десятиденний термін починаючи з 10 числа місяця, який слідує за звітним, відповідно до вимог Порядку надання звітності торговцями цінними паперами (далі - Порядку), за адресою: м.Київ, вул.Богдана Хмельницького, 26-б, Управління регулювання ринку цінних паперів, відділ моніторингу та аналізу звітності торговців цінними паперами.
У разі невідповідності наданих торговцем форм звітності вимогам чинного законодавства, наявності помилок, юридична особа має право внести корективи у звітність та протягом 10 днів після першого подання до Комісії подати її повторно. Якщо торговець цінними паперами не встиг виправити вказані помилки у визначений термін, Комісія складає акт про правопорушення на ринку цінних паперів у зв'язку з неподанням звітності.
Торговці цінними паперами надають до Комісії такі документи в паперовому вигляді та на магнітних носіях (електронний формат Access'97):
- додатки 1.1, 1.2, 1.3, 1.4 до Порядку подання звітності торговців цінними паперами.
Пакет документів звітності обов'язково супроводжується листом на фірмовому бланку, в якому зазначається дата звітного періоду та перелік документів, що додаються. У разі відсутності у торговця цінними паперами фірмового бланку, у супровідному листі слід вказувати місцезнаходження, поштову адресу та контактні телефони юридичної особи.
Перелічені документи та електронні форми звітності в Access'97 у визначеному Комісією форматі необхідно надавати до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, починаючи з 10 жовтня 1998 року.
Нову форму звітності, яка враховує вимоги рішення Комісії від 06.05.98 N56, торговці цінними паперами можуть отримати після 31 серпня 1998 року за адресою: м.Київ, вул.Б.Хмельницького, 26-б, Управління регулювання ринку цінних паперів, або при наявності у торговців цінними паперами засобів електронного зв'язку та своєчасної подачі інформації щодо своєї електронної адреси до Комісії за допомогою цих засобів. Нова форма забезпечує використання наявних у торговців баз даних в Access'97 (дані за 2 квартал 1998 року) та дозволяє роздруковувати в автоматичному режимі додатки 1.1, 1.2, 1.3, 1.4 до Порядку подання звітності торговцями цінними паперами.
Вимоги Комісії щодо складання додатків 1.1, 1.2, 1.3, 1.4 викладені у Порядку подання звітності торговців цінними паперами, Порядку розрахунку показників ліквідності та фінансового стану торговців цінними паперами та Інструктивному листі Комісії від 06.05.98 N 3237, файлі "read me".
Член Комісії М.Волков