ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
НАКАЗ
N 186 від 21.07.97
м.Київ
Про затвердження Правил розгляду звернень громадян
до Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку та її територіальних органів
Відповідно до Законів України "Про звернення громадян" від 2 жовтня 1996 року N 393/96-ВР, "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30 жовтня 1996 р. N 448/96-ВР та Положення про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Указом Президента України від 14 лютого 1997 року N 142/97, та Положення про територіальні органи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.05.97 р. N 9 НАКАЗУЮ:
1. Затвердити Правила розгляду звернень громадян до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та її територіальних органів, що додаються.
2. Вважати такими, що втратили чинність Правила розгляду пропозицій, заяв та скарг громадян, що надходять до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та її територіальних відділень, затверджених наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.03.96 N 42.
3. Начальнику Контрольно-правового управління Бурмаці М.О. забезпечити доведення до відома Міністерства юстиції України інформації про втрату чинності Правил розгляду пропозицій, заяв та скарг громадян, що надходять до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та її територіальних відділень, затверджених наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.03.96 N 42 та зареєстрованих Міністерством юстиції України 27.03.96 за N 146/1171.
4. Затвердити дні особистого прийому громадян Головою та членами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку згідно з додатком.
5. Головам територіальних органів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до 15.07.1997 р. затвердити дні особистого прийому громадян.
Голова Комісії О.Мозговий
Затверджено
наказом Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
від 21 липня 1997 р. N 186
Правила
розгляду звернень громадян до Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку та її
територіальних органів
З метою комплексного правового врегулювання відносин, що виникають на ринку цінних паперів, забезпечення захисту інтересів громадян України, запобігання зловживань в цій сфері, відповідно до Законів України "Про звернення громадян" від 2 жовтня 1996 року N 393/96-ВР, "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30 жовтня 1996 р. N 448/96-ВР, Положення про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Указом Президента України від 14 лютого 1997 року N 142/97 та Положення про територіальні органи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.05.1997 р. N 9, а також, керуючись цими Правилами, запроваджується прийом, реєстрація, розгляд звернень та особистий прийом громадян уповноваженими та службовими особами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та її територіальних органів.
1. Загальні положення
1.1. Під зверненням громадян до Державної комісії з цінних паперів та її територіальних органів (надалі - Комісії), слід розуміти викладені в письмовій або усній формі пропозиції (зауваження), заяви (клопотання) та скарги.
Пропозиція (зауваження) - звернення громадян, де висловлюється порада, рекомендація щодо діяльності суб'єктів ринку цінних паперів, а також висловлюються думки щодо врегулювання їх діяльності.
Заява (клопотання) - звернення громадян із проханням про сприяння реалізації їх прав та інтересів на ринку цінних паперів.
Скарга - звернення з вимогою про поновлення прав і захист законних інтересів громадян на ринку цінних паперів, порушених діями або бездіяльністю суб'єктів ринку цінних паперів, рішеннями державних органів, органів місцевого самоврядування, установ та посадових осіб.
1.2. До рішень, дій (бездіяльності) у сфері діяльності на ринку цінних паперів, які можуть бути оскаржені, належать такі, внаслідок яких:
порушено права і законні інтереси громадянина (групи громадян) з одержання інформації про умови випуску та обігу цінних паперів, результатів фінансово-господарської діяльності емітентів, обсягу і характеру угод з цінними паперами та іншої інформації, передбаченої чинним законодавством щодо ринку цінних паперів; гарантування прав власності на цінні папери; дотримання учасниками ринку цінних паперів на фондовому ринку вимог актів законодавства; дій, рішень суб'єктів ринку цінних паперів, державних органів, органів місцевого самоврядування, установ, посадових осіб;
створення перешкоди для здійснення громадянином його прав і законних інтересів на ринку цінних паперів.
2. Вимоги до звернення
2.1. У зверненні, що адресується до Комісії має бути зазначено прізвище, ім'я, по батькові, місце проживання громадянина, викладено суть порушеного питання, зауваження, пропозиції, заяви чи скарги, прохання чи вимоги.
Звернення може бути усним (викладеним громадянином і записаним посадовою особою на особистому прийомі) чи письмовим, надісланим поштою або переданим громадянином особисто чи через уповноважену особу, якщо ці повноваження оформлені відповідно до вимог чинного законодавства.
Звернення може бути подано як окремою особою (індивідуальне), так і групою осіб (колективне).
Письмове звернення повинно бути підписано заявником (заявниками) із зазначенням дати.
Звернення, оформлене без дотримання цих вимог, повертається заявникові з відповідними роз'ясненнями не пізніш як через 10 днів від дня його надходження, крім випадків, передбачених п.2.4 цих Правил.
2.2. Громадяни мають право звертатися до Комісії українською чи іншою мовою, прийнятною для сторін.
Рішення щодо звернень громадян та відповіді на них оформляються відповідно до вимог законодавства про мови. Такі рішення та відповіді можуть бути викладені в перекладі мовою спілкування заявника.
2.3. Звернення, оформлені належним чином і подані у встановленому порядку, підлягають обов'язковому прийняттю та розгляду.
2.4. Забороняється відмова в прийнятті та розгляді звернення з посиланням на політичні погляди, партійну належність, стать, вік, віросповідання, національність громадянина, незнання мови звернення.
2.5. Якщо питання, порушені в зверненні не входить до компетенції Комісії, воно в термін не більше п'яти днів пересилається за належністю відповідному органу чи посадовій особі, про що повідомляється громадянину, який подав звернення. У разі якщо звернення не містить даних, необхідних для прийняття обгрунтованого рішення, воно в той же термін повертається громадянину з відповідними роз'ясненнями.
2.6. Забороняється направляти скарги громадян для розгляду тим органам або посадовим особам, дії чи рішення яких оскаржуються.
2.7. Письмове звернення без зазначення місця проживання, не підписане автором (авторами), а також таке, з якого неможливо встановити авторство, визнається анонімним і розгляду не підлягає.
2.8. Не розглядаються повторні звернення від одного і того ж громадянина з одного і того ж питання, якщо перше вирішено по суті, а також ті звернення, термін розгляду яких передбачено п.3.5 цих Правил, та звернення осіб, визнаних судом недієздатними.
2.9. Рішення про припинення розгляду такого звернення приймає Голова Комісії, у територіальному органі Комісії - Голова територіального органу Комісії.
2.10. Подання громадянином звернення, яке містить наклеп і образи, дискредитацію Комісії, її територіальних органів, посадових осіб, заклики до розпалювання расової, релігійної ворожнечі та інших дій, тягнуть за собою відповідальність, передбачену чинним законодавством.
2.11. Витрати, зроблені Комісією у зв'язку з перевіркою звернень, які містять завідомо неправдиві відомості, можуть бути стягнуті з громадянина за рішенням суду.
2.12. Забороняється переслідування громадян і членів їх сімей за подання звернень, що містять критику з питань діяльності Комісії та прийнятих нею рішень.
2.13. Не допускається розголошення одержаних у зверненнях до Комісії відомостей про особисте життя громадян без їх згоди чи відомостей, що становлять державну або іншу таємницю, яка охороняється законом, та іншої інформації, якщо це ущемлює права і законні інтереси громадян. Не допускається з'ясування даних про особу громадянина, які не стосуються звернення. На прохання громадянина, висловлене в усній формі або зазначене в тексті звернення, не підлягає розголошенню його прізвище, місце проживання та роботи.
Ця заборона не поширюється на випадки повідомлення інформації, що міститься у зверненні, особами, які мають відношення до вирішення справи.
2.14. Діловодство щодо звернень громадян до Комісії ведеться в порядку, передбаченому Інструкцією з діловодства за зверненнями громадян в органах державної влади і місцевого самоврядування, об'єднаннях громадян, на підприємствах, в установах, організаціях незалежно від форм власності, в засобах масової інформації, затвердженою Постановою Кабінету Міністрів від 14 квітня 1997 року N 348 .
3. Порядок розгляду звернень громадян
3.1. Звернення громадян, що надходять до Комісії, направляються на розгляд до відповідного структурного підрозділу Комісії, до компетенції якого належить вирішення питання, викладеного у зверненні.
3.2. Посадові особи Комісії зобов'язані об'єктивно і вчасно розглядати пропозиції (зауваження), заяви (клопотання), перевіряти викладені в них факти, приймати рішення відповідно до чинного законодавства і забезпечувати їх виконання та повідомляти громадян про наслідки розгляду.
Пропозиції (зауваження), заяви (клопотання) Героїв Радянського Союзу, Героїв Соціалістичної Праці, інвалідів Великої Вітчизняної війни розглядаються Головою Комісії та головами її територіальних відділень особисто.
Рішення про відмову в задоволенні вимог, викладених у заяві (клопотанні), доводиться до відома громадянина в письмовій формі з посиланням на Закон і викладенням мотивів відмови, а також із роз'ясненням порядку оскарження прийнятого рішення.
3.3. Скарги громадян на дії посадових осіб, суб'єктів ринку цінних паперів розглядаються територіальними органами Комісії за місцем проживання громадянина або територіальним органом, що територіально знаходиться в регіоні суб'єкта ринку цінних паперів, на дії (бездіяльність) якого надійшла скарга. В разі неможливості вирішити питання у територіальному органі Комісії, скарга за рішенням голови територіального органу у п'ятиденний термін може бути направлена для вирішення до Центрального апарату Комісії.
3.4. Скарги Героїв Радянського Союзу, Героїв Соціалістичної Праці, інвалідів Великої Вітчизняної війни розглядаються Головою Комісії та головами її територіальних органів особисто.
Скарги на рішення загальних зборів членів акціонерних товариств вирішуються у судовому порядку.
Громадянин може подати скаргу особисто або через уповноважену на це особу. Скарга в інтересах неповнолітніх і недієздатних осіб подається їх законними представниками.
Скарга в інтересах громадянина за його уповноваженням, оформленим у встановленому законом порядку, може бути подана іншою особою, трудовим колективом або організацією, яка здійснює правозахисну діяльність.
До скарги додаються наявні у громадянина документи або їх копії, які необхідні для розгляду скарги, які після її розгляду повертаються громадянину.
3.5. Скарга на рішення, що оскаржувалось, може бути подана до Комісії Голові, члену Комісії, голові територіального органу Комісії протягом одного року з моменту його прийняття, але не пізніше одного місяця з часу ознайомлення громадянина з прийнятим рішенням. Скарги, подані з порушенням зазначеного терміну, не розглядаються.
Пропущений з поважної причини термін може бути поновлений Комісією, Головою, членами Комісії, головою територіального органу Комісії, що розглядає скаргу.
3.6 Громадянин, який звернувся із заявою чи скаргою до Комісії має право:
особисто викласти аргументи особі, що перевіряла заяву чи скаргу, та брати участь у перевірці поданої скарги чи заяви;
знайомитися з матеріалами перевірки;
подавати додаткові матеріали або наполягати на їх запиті Комісією;
бути присутнім при розгляді заяви чи скарги;
користуватись послугами адвоката або представника трудового колективу, організації, яка здійснює діяльність по захисту прав інвесторів, оформивши це уповноваження у встановленому законом порядку;
одержати письмову відповідь про результати розгляду заяви чи скарги.
3.7. Голова, члени, посадові особи Комісії в межах своїх повноважень зобов'язані: об'єктивно, всебічно і вчасно перевіряти заяви чи скарги; відміняти або змінювати оскаржувані рішення у випадках, передбачених законодавством України, якщо вони не відповідають чинному законодавству щодо ринку цінних паперів, невідкладно вживати заходів до припинення неправомірних дій, виявляти, усувати причини та умови, які сприяли порушенням;
забезпечувати поновлення порушених прав, реальне виконання прийнятих у зв'язку з заявою чи скаргою рішень;
письмово повідомляти громадянина про результати перевірки заяви чи скарги і суть прийнятого рішення;
вживати заходів щодо відшкодування у встановленому законом порядку матеріальних збитків, якщо їх було завдано громадянину в результаті ущемлення його прав чи законних інтересів, вирішувати питання про відповідальність осіб, з вини яких було допущено порушення;
у разі визнання заяви чи скарги необгрунтованою роз'яснити порядок оскарження прийнятого за нею рішення;
не допускати безпідставної передачі розгляду заяв чи скарг іншим органам;
особисто організовувати та перевіряти стан розгляду заяв чи скарг громадян, вживати заходів до усунення причин, що їх породжують, систематично аналізувати та інформувати населення про хід цієї роботи.
3.8. Звернення розглядаються і вирішуються у термін не більше одного місяця від дня їх надходження до Комісії, а ті, які не потребують додаткового вивчення, - невідкладно, але не пізніше п'ятнадцяти днів від дня їх отримання. Якщо в місячний термін вирішити порушенні у зверненні питання неможливо, Голова або член Комісії, у територіальному органі Комісії голова територіального органу встановлює необхідний термін для його розгляду, про що повідомляється особі, яка подала звернення. При цьому загальний термін вирішення питань, порушених у зверненні, не може перевищувати сорока п'яти днів.
На обгрунтовану письмову вимогу громадянина, термін розгляду може бути скорочено від встановленого цим пунктом строку.
Звернення громадян, які мають встановлені законодавством пільги, розглядаються у першочерговому порядку.
3.9. Звернення народних депутатів розглядаються і вирішуються у терміни, встановлені чинним законодавством.
3.10. Комісія розглядає звернення громадян без стягнення плати.
3.11. Якщо у зверненні наводиться факт порушення чинного законодавства, Комісія діє у відповідності до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ). Перевірка фактів, викладених у зверненнях громадян щодо порушення законодавства на ринку цінних паперів, проводиться виключно за дорученням Голови Комісії, а при його відсутності за дорученням члена Комісії, що відповідно до доручення Голови Комісії виконує його обов'язки.
4. Особистий прийом громадян
Голова, члени Комісії проводять особистий прийом громадян у дні та години, затверджені наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Дні та часи прийому громадян, що проводять Голови територіальних органів Комісії, затверджуються головами територіальних органів.
Усі звернення громадян на особистому прийомі реєструються відповідно до Інструкції з діловодства за зверненнями громадян в органах державної влади і місцевого самоврядування, об'єднаннях громадян, на підприємствах, в установах, організаціях незалежно від форм власності, в засобах масової інформації, затвердженої Постановою Кабінету Міністрів України від 14 квітня 1997 р. N 348.
Громадянина, що записався на особистий прийом до Голови Комісії при його відсутності, приймає член Комісії, що за дорученням Голови Комісії виконує його обов'язки. День особистого прийому може бути перенесено на інший, погоджений з громадянином день особистого прийому Голови Комісії.
При необхідності, з громадянином, що записався на особистий прийом, може бути проведена попередня співбесіда начальником управління (відповідного відділу) або уповноваженим на це співробітником відділу, який, за згодою громадянина, може бути присутнім на особистому прийомі.
Якщо вирішити порушені в усному зверненні питання безпосередньо на особистому прийомі неможливо, воно розглядається у тому ж порядку, що й письмове звернення. Про результати розгляду громадянину повідомляється письмово або усно, за бажанням громадянина.
5. Відповідальність посадових осіб Комісії за
порушення законодавства про звернення громадян
5.1. Особи винні у порушенні законодавства про звернення громадян несуть відповідальність, передбачену законодавством України.
Додаток
Затверджено
наказом Державної комісії з
цінних паперів та фондового
ринку від 21 липня 1997 р. N 186
Встановити, що відповідно до Правил розгляду звернень громадян до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та її територіальних органів, Голова та члени Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку здійснюють особистий прийом громадян:
------------------------- -------------------- -------------------
Особистий прийом | Дні прийому | Часи прийому
громадян проводять | |
------------------------------------------------------------------Голова Комісії 2-й понеділок 18-20
кожного місяцячлен Комісії 3-й вівторок 16-18
Бірюк С.О. кожного місяцячлен Комісії 3-й понеділок 16.30-17-45
Бойко О.I. кожного місяцячлен Комісії 1-й понеділок 9-11
Волков М.Ф. кожного місяцячлен Комісії 2-га середа 14.30-16.30
Головко А.Т. кожного місяцячлен Комісії 1-й вівторок 16-18
Івченко В.А. кожного місяцячлен Комісії 3-й четвер 9-11
Ромашко О.Ю. кожного місяця-------------------------------------------------------------------