ПРОФЕСІЙНА АСОЦІАЦІЯ РЕЄСТРАТОРІВ I ДЕПОЗИТАРІЇВ
ЛИСТ
N 01-03/158 від 26.04.2000
м.Київ
Голові Правління ЗАТ "Досвід"
Іванушкіній В.В.
Щодо заповнення передавальних розпоряджень та анкет
фізичних осіб
На Ваш запит щодо можливості заповнення передавальних розпоряджень та анкет фізичних осіб працівником, який здійснює певні функції на території, віддаленій від місцезнаходження реєстратора та у якого відсутні кваліфікаційне посвідчення, повідомляємо, що згідно з абз. 23 ч. 2 ст. 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (448/96-ВР) надання роз'яснень порядку застосування чинного законодавства про цінні папери віднесено до функцій ДКЦПФР. Професійна асоціація реєстраторів і депозитаріїв не має права надавати роз'яснення з питань чинного законодавства України, а має право надавати консультації.
По суті Вашого запиту повідомляємо наступне:
Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженим рішенням ДКЦПФР від 26 травня 1998 р. N 60 (далі Положення N 60), не встановлено вимог щодо особи, яка повинна заповнювати передавальне розпорядження та анкету фізичної особи, чи це повинна бути тільки зареєстрована особа (її уповноважена особа), чи може заповнювати інша особа. В пунктах 4.4.1 та 4.4.4 Положення N 60 вказано, що передавальне розпорядження та анкета фізичної особи повинно бути підписано зареєстрованою особою чи її уповноваженою особою та, що відповідальність за достовірність даних, вказаних в анкеті, несе особа, яка підписала анкету.
Разом з тим, звертаємо Вашу увагу на те, що відповідно до п. 1.4 Порядку узяття на облік та зняття з обліку відособлених підрозділів реєстратора (відділень, філій або представництв) для здійснення ними діяльності щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18 червня 1999 року N 116 , працівником реєстратора, серед інших можуть здійснюватись функції щодо надання допомоги зацікавленим особам в оформленні розпоряджень та запитів до реєстратора на території, віддаленій від місцезнаходження реєстратора. Заповнення вказаних у вашому запиті документів працівником реєстратора може розглядатись як допомога.
Таким чином, працівник реєстратора може заповнювати передавальне розпорядження та анкету, але не може їх підписувати.
Президент ПАРД К.К.Бовкун