ПРОФЕСІЙНА АСОЦІАЦІЯ РЕЄСТРАТОРІВ I ДЕПОЗИТАРІЇВ
ЛИСТ
N 01-03/159 від 26.04.2000
м.Київ
Голові Правління ЗАТ "Досвід"
Іванушкіній В.В.
Щодо наявності кваліфікаційного посвідчення
На Ваш запит про необхідність наявності кваліфікаційного посвідчення у працівника, який здійснює певні функції на території, віддаленій від місцезнаходження реєстратора, повідомляємо, що згідно з абз. 23 ч. 2 ст. 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (448/96-ВР) надання роз'яснень порядку застосування чинного законодавства про цінні папери віднесено до функцій ДКЦПФР. Професійна асоціація реєстраторів і депозитаріїв не має права надавати роз'яснення з питань чинного законодавства України, а має право надавати консультації.
По суті Вашого запиту повідомляємо наступне:
В пункті 1.4. Порядку узяття на облік та зняття з обліку відособлених підрозділів реєстратора (відділень, філій або представництв) для здійснення ними діяльності щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18 червня 1999 року N 116 (далі - Порядок узяття на облік та зняття з обліку відособлених підрозділів реєстратора), не містить норми, яка б встановлювала необхідність мати кваліфікаційне посвідчення та проходження сертифікації працівником реєстратора, який здійснюватиме функції щодо приймання документів, потрібних для проведення операцій у системі реєстру, передання їх реєстратору, приймання та передання документів, отриманих від реєстратора, вчинення дій щодо підтвердження справжності підпису власників фізичних осіб (уповноважених осіб власників) на розпорядженнях, надання допомоги зацікавленим особам в оформленні розпоряджень та запитів до реєстратора на території, віддаленій від місцезнаходження реєстратора. В цьому пункті встановлено обов'язок реєстратора відображати у системі реєстру відповідного емітента дії щодо виконання вищезазначених функцій (у тому числі у відповідних облікових журналах). При цьому повноваження працівника реєстратора на території, віддаленій від місцезнаходження реєстратора, виконувати вищезазначені функції підтверджуються на підставі довіреності, засвідченої підписом посадової особи та печаткою реєстратора або нотаріально. Функції, які виконує такий працівник, належать до допоміжних і є допоміжними діями перед проведенням операцій з цінними паперами.
Відповідно до п. 1.2. Положення про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29 липня 1998 р. N 93 , сертифікації підлягають особи, які безпосередньо здійснюють або мають намір безпосередньо здійснювати операції на ринку цінних паперів, а також керівні посадові особи юридичних осіб, що здійснюють професійну діяльність на ринку пінних паперів. Посвідчення справжності підпису власника - фізичної особи згідно пунктів 3.10 та 4.4.1 Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 26 травня 1998 р. N 60 (далі - Положення N 60), взагалі не є операцією з цінними паперами, а є дією по відношенню до фізичної особи.
Крім того відповідно до абзацу 8 п. 4.4.1 Положення N 60 справжність підпису власника (уповноваженої особи) підтверджується уповноваженим працівником реєстратора. Ним є особа, на яку наказом керівника реєстроутримувача покладено виконання обов'язків, визначених цим Положенням щодо підтвердження справжності підпису власника - фізичної особи на передавальному розпорядженні. Оскільки у вказаному пункті нічого не вказується про додаткові вимоги до такого працівника, як-то наявність кваліфікаційного посвідчення та проходження сертифікації, останні не є необхідними.
На підставі вищевикладеного вважаємо, що дії, зазначені в пункті 1.4. Порядку узяття на облік та зняття з обліку відособлених підрозділів реєстратора , може виконувати фахівець, який є уповноваженим на це наказом керівника реєстратора працівником без отримання кваліфікаційного посвідчення чи проходження сертифікації.
Додатково інформуємо, що порядок вчинення визначених у Вашому запиті дій повинен бути передбачений у Внутрішньому положенні про порядок ведення реєстру іменних цінних паперів реєстратора, який ним подається в ДКЦПФР при отриманні Дозволу на здійснення діяльності з ведення реєстрів іменних цінних паперів. Норми цього Внутрішнього положення також повинні враховуватись при вирішенні питання правомірності дій працівника реєстратора.
Президент ПАРД К.К.Бовкун