ПРОФЕСІЙНА АСОЦІАЦІЯ РЕЄСТРАТОРІВ I ДЕПОЗИТАРІЇВ
ЛИСТ
N 01-03/160 від 26.04.2000
м.Київ
Голові Правління ЗАТ
"Досвід"
Іванушкіній В.В.
Щодо підтвердження справжності підпису агентом
реєстратора
На Ваш запит щодо можливості підтвердження справжності підпису працівником - агентом реєстратора повідомляємо, що згідно з абз. 23 ч. 2 ст. 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (448/96-ВР) надання роз'яснень порядку застосування чинного законодавства про цінні папери віднесено до функцій ДКЦПФР. Професійна асоціація реєстраторів і депозитаріїв не має права надавати роз'яснення з питань чинного законодавства України, а має право надавати консультації.
По суті Вашого запиту повідомляємо наступне:
Відповідно до пункту 2.1.9 Порядку видачі Дозволу на здійснення діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 червня 1998 р. N 79, для отримання Дозволу заявник повинен мати фахівців з кваліфікаційним посвідченням на право ведення реєстру власників іменних цінних паперів установленого зразка. Кількість фахівців та перелік операцій, які повинні виконуватися тільки цими фахівцями, встановлюються відповідним рішенням Комісії. Для вказаних фахівців діяльність у цього реєстратора повинна бути основним місцем їх роботи.
Слова "вказані фахівці" стосується визначених рішенням ДКЦПФР фахівців, які складають необхідний для отримання Дозволу мінімум та які виконують визначені рішенням ДКЦПФР операції (ці операції рішеннями ДКЦПФР не визначені). Таким чином, решта фахівців, які мають кваліфікаційні посвідчення, може працювати у реєстратора за сумісництвом.
Тобто, якщо у реєстратора є 5 фахівців з кваліфікаційними посвідченнями, то для трьох з них діяльність у реєстратора обов'язково повинна бути основною. Для решти такої вимоги діюче законодавство не містить. Тобто два фахівця, які мають кваліфікаційні посвідчення, можуть працювати у реєстратора за сумісництвом.
Таким чином, фахівець реєстратора, який має кваліфікаційне посвідчення, може працювати у нього за сумісництвом, якщо у нього вже працюють за основним місцем роботи крім нього ще три фахівця. Але в будь-якому випадку фахівець-сумісник не може працювати згідно ч. 1 ст. 18 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" від 10 грудня 1997 року N 710/97-ВР у юридичних осіб, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, крім викладацької.
Президент ПАРД К.К.Бовкун