ПРОФЕСІЙНА АСОЦІАЦІЯ РЕЄСТРАТОРІВ I ДЕПОЗИТАРІЇВ
ЛИСТ
N 01-03/62 від 13.03.98
м.Київ
Про право реєстратора вимагати від нерезидента
витяг з торгівельного реєстру
На Ваш запит від 15.01.1998 р. про право реєстратора вимагати від нерезидента (суб'єкта господарської діяльності) легалізований у встановленому порядку витяг з торгівельного (банківського) реєстру країни, де він офіційно зареєстрований, якщо наданих даних недостатньо для ідентифікації нерезидента і відкриття для нього особового рахунку, відповідаємо наступне.
1. Звертаємо Вашу увагу на те, що Професійна асоціація реєстраторів і депозитаріїв не має права надавати роз'яснення з питань законодавства, а має право лише надавати консультації.
2. Згідно Положення про порядок ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затвердженого наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 1 квітня 1996 р. (далі - Положення), реєстр власників іменних цінних паперів повинен містити інформацію про власника іменних цінних паперів - юридичну особу, необхідну для його ідентифікації, а саме: номер особового рахунку власника; повну назву, коди ЄДРПОУ та ЗКНГ особи; повну юридичну адресу; адресу для поштових повідомлень; номер, дату державної реєстрації юридичної особи та назву органу, який здійснив реєстрацію; назву (код) країни реєстрації юридичної особи. Хоча легалізований у встановленому порядку витяг з торгівельного (банківського) реєстру нерезидента є документом, на підставі якого реєстратор може ідентифікувати нерезидента, чинним законодавством України не передбачено право реєстратора вимагати зазначений вище документ.
Повідомляємо Вам також про те, що у проекті Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів , який зараз розробляється спеціалістами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, міститься положення, яке передбачає, що для власників іменних цінних паперів - юридичних осіб нерезидентів для ідентифікації замість коду ЄДРПОУ вказується ідентифікаційний код з свідоцтва про реєстрацію або витягу з торгівельного, банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований суб'єкт. Крім того, додатково вказуються країна реєстрації юридичної особи та орган, що здійснив реєстрацію юридичної особи нерезидента.
Тобто, можливо, з прийняттям нового Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів проблема з ідентифікацією у системі реєстру юридичних осіб нерезидентів буде вирішена.
Президент ПАРД П.Гордієнко