ПРОФЕСІЙНА АСОЦІАЦІЯ РЕЄСТРАТОРІВ I ДЕПОЗИТАРІЇВ
ЛИСТ
від 07.12.2000 N 01-03/468
м.Київ
ТОВ "Незалежний реєстратор "Сток-Інсайдер"
Про накладання арешту на іменні акції
На Ваш запит про накладання арешту на іменні акції відповідаємо наступне.
Звертаємо Вашу увагу на те, що Професійна асоціація реєстраторів і депозитаріїв не має права надавати роз'яснень з питань застосування чинного законодавства України, а має право надавати консультації з цих питань.
З Вашого запиту випливає наступне.
22.08.2000 р. до реєстратора надійшла копія постанови органів державної виконавчої служби "Про арешт майна боржника та оголошення заборони на його відчуження" (надалі - Постанова), в якій вказано про накладення арешту на майно (іменні акції) юридичної особи, при примусовому виконанні наказу Арбітражного суду, виданого 12.07.2000 р.
З моменту видання наказу Арбітражного суду (12.07.2000 р.) і до моменту одержання реєстратором Постанови (22.08.2000 р.) юридична особа - власник акцій (надалі - боржник), які згідно з Постановою підлягають арешту, надав реєстратору пакет документів для внесення до реєстру записів про перехід прав власності на акції (продаж акцій), на підставі якого реєстратором була проведена відповідна операція.
Після отримання Постанови реєстратором було здійснено блокування акцій, які на момент отримання Постанови обліковувались на особовому рахунку боржника.
Згодом до реєстратора звернувся голова правління емітента, акціонером якого є боржник, з усним проханням анулювати операцію по відчуженню акцій боржника, яка була проведена реєстратором в проміжок часу між виданням наказу Арбітражного суду та отриманням реєстратором Постанови.
Проаналізувавши вищезазначену ситуацію у відповідності з вимогами чинного законодавства України, вважаємо за необхідне зазначити наступне.
Згідно зі ст. 115 Арбітражного процесуального кодексу України (1798-12) від 06.11.91 р. (надалі - АПК) рішення, ухвала, постанова Арбітражного суду набирають законної сили негайно після їх прийняття і підлягають обов'язковому виконанню підприємствами, установами, організаціями, посадовими особами.
Відповідно до ст. 115-1 АПК ( 1798-12 ) рішення, ухвали, постанови Арбітражного суду виконуються в порядку, встановленому цим Кодексом та Законом України "Про виконавче провадження" ( 606-14 ).
Згідно зі ст. 116 АПК ( 1798-12 ) виконання рішення Арбітражного суду провадиться на підставі виданого ним наказу, який є виконавчим документом. Наказ надсилається одночасно з рішенням.
Накази про стягнення грошових сум видаються стягувачеві або надсилаються йому рекомендованим чи цінним листом, а про стягнення сум у доход бюджету місцевим органам податкової служби і виконуються у встановленому порядку через установи банку. Решта наказів виконується державними виконавцями.
Таким чином, наказ Арбітражного суду, на підставі якого була прийнята Постанова органу державної виконавчої служби, підлягає виконанню у порядку, визначеному Законом України "Про виконавче провадження" ( 606-14 ) від 21.04.99 р.
Відповідно до ч. 4 ст. 55 названого Закону ( 606-14 ) арешт на цінні папери накладається у порядку, визначеному Кабінетом Міністрів України.
На виконання цієї норми була прийнята постанова Кабінету Міністрів України від 22.09.99 р., якою був затверджений Порядок накладання арешту на цінні папери (надалі - Порядок).
Порядком встановлена наступна процедура накладання арешту на цінні папери у документарній формі.
Для накладання арешту на цінні папери державний виконавець відповідно до законодавства виносить окрему постанову або в постанові про відкриття виконавчого провадження зазначає факт накладення арешту на майно.
У разі накладання арешту на іменні цінні папери у документарній формі копія постанови надсилається реєстратору або емітенту, що веде реєстр власників іменних цінних паперів згідно з законодавством.
Цінні папери, на які накладено арешт, підлягають опису в порядку, передбаченому законодавством. У процесі проведення опису цінних паперів складається акт за встановленою формою, в якому зазначається їх вид, найменування випуску, категорія та кількість.
Іменні цінні папери у документарній формі обмежуються в обігу шляхом їх блокування реєстроутримувачем на особовому рахунку власника невідкладно після отримання реєстроутримувачем копії відповідної постанови державного виконавця.
Виходячи з того, що зазначеною нормою Порядку передбачено, що блокування іменних цінних паперів здійснюється реєстроутримувачем після отримання копії постанови державного виконавця, вважаємо, що іменні акції, відчужені боржником до моменту отримання реєстратором Постанови не підлягали блокуванню, і реєстратор цілком правомірно вніс до системи реєстру записи про перехід прав власності на ці акції.
Що стосується звернення до реєстратора голови правління емітента з проханням анулювати проведену операцію по відчуженню акцій боржника, вважаємо, що реєстратор не має право задовольнити таке прохання, оскільки відповідно до п. 9.6 Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.98 р. N 60 , реєстратор не має права анулювати внесені до реєстру записи.
Стаття 5 Закону України "Про виконавче провадження" ( 606-14 ), яка визначає повноваження державного виконавця, не надає державним виконавцям повноважень вимагати від реєстратора анулювання раніше проведених реєстратором операцій.
Підсумовуючи вищеперелічене, вважаємо, що реєстратор здійснив блокування цінних паперів боржника у відповідності з вимогами чинного законодавства України, та повинен відмовити голові правління емітента в анулюванні операції в системі реєстру.
Президент ПАРД О.Кий