УКРАЇНСЬКА МІЖБАНКІВСЬКА ВАЛЮТНА БІРЖА
N 46 від 18.02.99
м.Київ
Затверджено
Біржовим Комітетом УМВБ
Протокол N 46
від 18.02.99 р.
Із змінами та
доповненнями,
затвердженими Біржовим
Комітетом УМВБ
Протокол N 3(53)
від 29.09.00 р.
Правила торгівлі векселями
на Українській міжбанківській валютній біржі
1. Загальні положення
1.1. Дані Правила торгівлі векселями на Українській міжбанківській валютній біржі (надалі - Правила) розроблені відповідно до чинного законодавства України, Статуту, Правил та Положень Українській міжбанківській валютній біржі (надалі - УМВБ).
1.2. Ці Правила регламентують процедури:
-допуску векселів до торгівлі на УМВБ, згідно умов допуску цінних паперів, які не включені до Біржового реєстру;
-проведення торгів та укладання угод з купівлі-продажу векселів на УМВБ;
-застосування санкцій за порушення цих Правил.
1.3. Учасниками торгів з купівлі-продажу векселів на УМВБ можуть бути виключно члени Фондової Секції УМВБ, що зареєстровані у встановленому порядку.
2. Допуск векселів до торгівлі на УМВБ
2.1. До торгівлі на УМВБ можуть бути допущені прості та переказні векселі, які оформлені відповідно до чинних законодавчих та нормативних документів, що регулюють вексельний обіг в Україні, та Правил лістингу на УМВБ.
2.2. Допуск векселів до торгівлі здійснюється УМВБ на підставі поданого продавцем письмового замовлення на продаж векселів та в разі необхідності копії векселя;
2.2.1. Замовлення на продаж (додаток N 1) має бути подано до Торгівельного управління УМВБ до початку торгів або маклеру під час торгів, та повинно містити наступні обов'язкові дані:
- передбачені формою замовлення реквізити векселя;
-цінові умови продажу векселя (у гривнях та відсотках від номінальної вартості векселя);
-вид операції, що здійснює член ФС - продавець (комісійна або комерційна);
-гарантії продавця щодо наявності векселю на момент подання замовлення, його дійсності, а також необтяженості векселя іншими борговими зобов'язаннями (продажу, застави, арешту, тощо);
-спосіб розрахунків (у випадку розрахунків через Біржу вказується термін);
- термін дії замовлення;
Замовлення без зазначення обов'язкових даних вважається недійсним. У замовленні продавець може вказати додаткову інформацію щодо продажу векселя. Замовлення підписується керівником або уповноваженою особою члена ФС продавця та скріплюється печаткою продавця. Відповідальність за інформацію,
яка зазначена у замовленні на продаж векселів, несе Член Фондової Секції продавець.
2.3. На підставі поданих продавцями замовлень перед торгами формується біржовий бюлетень.
До біржового бюлетеня вносяться пропозиції на продаж векселів за умови подання продавцями всіх необхідних документів згідно з п. 2.2 цих Правил.
Пропозиції на продаж векселів не вносяться до біржового бюлетеня, якщо замовлення на продаж не відповідає вимогам п. 2.2.1 цих Правил.
Стосовно векселів, які не включені до біржового бюлетеня з вищезазначених причин, УМВБ повинна не пізніше ніж за 1 (одну) годину до початку поточних торгів векселями надати продавцю мотивовану відповідь (факсом або електронною поштою).
2.4. Біржові бюлетені регулярно публікується у засобах масової інформації та розсилається серед Членів ФС електронною поштою.
2.5. Плата за допуск векселів до торгів на УМВБ здійснюється відповідно до Збірнику тарифів.
3. Проведення торгів
3.1. Торги векселями проводяться в залі торгів УМВБ щоденно (за винятком офіційно встановлених в Україні вихідних та святкових днів).
3.2. Продавці, що бажають проводити розрахунки через Біржу, повинні до початку торгів надіслати на рахунок Біржі заставу згідно умов торгівлі за конкретними видами векселів.
3.3. Для участі в торгах Покупець до 13-ї години дня, що передує торгам, подає на УМВБ два екземпляри замовлення на придбання векселів (згідно з додатком N 2). Замовлення, в якому заповнені не всі графи, вважається недійсним.
Покупці, що бажають придбати векселі, розрахунки за які відбуваються через Біржу, повинні до початку торгів надіслати на рахунок Біржі заставу згідно умов торгівлі конкретними видами векселів.
3.4. Торги провадяться за безпосередньої участі Покупців. Перед початком торгів кожен Покупець проходить реєстрацію.
3.4. Торгівля векселями на УМВБ здійснюється відповідно до Правил проведення торгів на Фондовій секції УМВБ.
3.5. Крок зміни ціни продажу векселя як в бік збільшення, так і в бік зменшення, може бути варіаційним, і змінюватися в ході торгів.
4. Оформлення укладених угод та здійснення
розрахунків за ними
4.1. За укладеними в ході торгів угодами з купівлі-продажу векселів оформлюються біржові контракти у 3-х примірниках (один - продавцю, один покупцю, один - УМВБ), які підписуються сторонами угоди та засвідчуються біржовим маклером.
Біржові контракти підписуються в день укладання угоди.
Біржові контракти, не оформлені належним чином в день торгів, вважаються недійсними, а угоди купівлі-продажу анульованими.
4.2. Умови біржового контракту можуть передбачати розрахунки між продавцем та покупцем в день укладання такого контракта та з відстрочкою платежу.
За взаємною згодою покупця та продавця Біржа може забезпечити розрахунки за укладеними угодами з купівлі-продажу векселів у порядку, визначеному біржовим контрактом (додаток N 3).
Форма, умови та зміст біржового контракту може бути змінено згідно з видом векселів, а також умовами їх обігу.
4.3. При укладанні біржового контракту з Покупця та Продавця стягується біржовий збір згідно Збірнику Тарифів УМВБ у термін 3 (три) банківських дні.
Тарифи можуть бути змінені за рішенням Біржового Комітета УМВБ, що підлягає оприлюдненню не пізніше, ніж за 5 (п'ять) робочих днів до впровадження змін.
4.4. Здійснення індосаменту векселя забезпечується Продавцем. При цьому:
- якщо вексель належить Продавцю на правах власності (комерційна операція Продавця), він особисто здійснює індосамент;
- якщо Продавець здійснює комісійну операцію, індосамент здійснює векселеутримувач за вимогою Продавця відповідно до умов договору доручення на продаж векселів між векселеутримувачем та Продавцем.
4.5. Індосамент за умовами біржового контракту здійснюється на користь:
- Покупця у випадку, якщо Покупець виконує комерційну операцію;
- клієнта Покупця (якщо Покупець виконує комісійну операцію) за умовами договору доручення на купівлю векселів.
4.6. Умовами біржового контракту може бути також передбачене здійснення векселеутримувачем бланкового індосаменту.
4.7. Особливості проведення розрахунків за біржовими контрактами за участю Біржі.
4.7.1. Покупець протягом терміну, вказаному у біржовому контракті перераховує кошти за придбані векселі з урахуванням сплаченої застави на рахунок Біржі.
4.7.2. В наступний робочий день після закінчення терміну розрахунків здійснюється передача векселя покупцю продавцем за актом прийома-передачи згідно умов біржового контракту. Копія акту надається представнику УМВБ.
4.7.3. Заставні кошти продавця повертаються на його рахунок в наступний робочий день після передачи векселя покупцю.
4.7.4. Порушення строків оплати/поставки за біржовими контрактами є підставою для анулювання відповідних угод купівлі-продажу.
5. Відповідальність учасників торгів
5.1. За порушення цих Правил УМВБ може вживати до порушника такі санкції:
- накладання штрафу за відмову від оформлення біржового контракту відповідно до укладеної угоди у розмірі до 5 % від суми контракту;
- накладання штрафу за подання недостовірної інформації в замовленні на продаж (згідно п. 2.2.1.), що призвело до неможливості виконання укладеного контракту, у розмірі до 5 % від суми біржового контракту;
- у разі, якщо оплата/поставка по контракту не були зроблені покупцем чи продавцем у визначений контрактом строк, накладання штрафу у розмірі поточної подвійної облікової ставки НБУ від суми неперерахованих коштів за кожний день прострочки, але не більше ніж 10 % від суми біржового контракту, та анулювання біржового контракту.
5.2. У випадку виявлення порушень, визначених п. 5.1 Порядку, або невиконання чи неналежне виконання Продавцем або Покупцем умов біржового контракту (у випадку надходження на адресу УМВБ письмового повідомлення про це від однієї з сторін), УМВБ може прийняти рішення про:
- тимчасове позбавлення порушника права на участь у торгах цінними паперами на УМВБ;
- розірвання з порушником Договору на проведення біржових операцій на УМВБ.
5.5. Процедура розгляду питань щодо порушень правил торгів векселями здійснюється згідно Дисциплінарними правилами УМВБ.
6. Заключні положення
6.1. Ці Правила набувають чинності з моменту його затвердження Біржовим Комітетом УМВБ і застосовується за призначенням з дня його погодження Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
6.2. Зміни та доповнення до цих Правил вносяться в письмовій формі та набувають чинності згідно з п. 6.1.
6.3. Зміни та доповнення до Правил підлягають оприлюдненню не пізніше, ніж за 5 (п'ять) робочих днів до дня початку їх застосування.
Додаток N 1
Замовлення N __ від "__" _______ 200__ р. на продаж векселів
Член Фондової Секції ____________________________
----------------------------------------------------------------------------
|N|Вид |N |Вексе|Строк |Номі|Кіль-|Кіль- |Ціна |Ціна|Зага|Спосіб|Вид |
| |век-|век-|леда-|плате-|нал,|кість|кість |продажу |про-|льна|та |опер. |
| |селя|селя|вець |жу за |грн.|лотів|век |векселя,|дажу|ціна|термін|(комі-|
| | | |(емі |вексе-| | |селів |у % від |век-|паке|розра-|сійна/|
| | | |тент)|лем | | |в лоті|номіналу|селя|ту, |хунків|комер-|
| | | | | | | | | |грн.|грн.| |ційна)|
|-+----+----+-----+------+----+-----+------+--------+----+----+------+------|
|-+----+----+-----+------+----+-----+------+--------+----+----+------+------|
|-+----+----+-----+------+----+-----+------+--------+----+----+------+------|
|-+----+----+-----+------+----+-----+------+--------+----+----+------+------|
|-+----+----+-----+------+----+-----+------+--------+----+----+------+------|
-----------------------------------------------------------------------------
Гарантії продавця: Продавець гарантує наявність векселів на момент подання замовлення, їх дійсність, а також необтяженість цих векселів іншими борговими зобов'язаннями (продажу, застави, арешту, тощо).
-----------------------------------------------------------------
|Номер рахунку для остаточних розрахунків | |
|---------------------------------------------------------------|
|Одержувач | |
-----------------------------------------------------------------
Додаткова інформація:_____________________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________________________________
Термін дії замовлення: до "____"__________________ 200_____ р. включно.
| Від Продавця _____________________________ М.П. |
Від УМВБ _____________________________ Реєстраційний номер _____________________ від "______" __________________ 200__ р. М.П. |
Додаток N 2
Замовлення N від "__" _________ 200__ р. на купівлю векселів
Член Фондової Секції ____________________________________________________________________________________________________
-------------------------------------------------------------------------
|N|Вид |N |Вексе|Номі|Кіль-|Кіль- |Спосіб|Ціна |Зага- |Вид операції|
| |век-|век-|леда-|нал,|кість|кість |та |купівлі |льна |(комісійна/ |
| |селя|селя|вець |грн.|лотів|век- |термін|векселя,|ціна | комерційна)|
| | | |(емі | | |селів |розра-|грн. |пакету| |
| | | |тент)| | |в лоті|хунків| |грн. | |
|-+----+----+-----+----+-----+------+------+--------+------+------------|
|-+----+----+-----+----+-----+------+------+--------+------+------------|
|-+----+----+-----+----+-----+------+------+--------+------+------------|
|-+----+----+-----+----+-----+------+------+--------+------+------------|
|-+----+----+-----+----+-----+------+------+--------+------+------------|
-------------------------------------------------------------------------
Гарантії покупця: Покупець гарантує оплату векселів згідно підписаних біржових контрактів.
---------------------------------------------------------------
|Номер рахунку для сплати застави | |
|-----------------------------------------------+-------------|
|Номер рахунку для остаточних розрахунків | |
|-------------------------------------------------------------|
|Одержувач | |
---------------------------------------------------------------
Додаткова інформація:___________________________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________________________________
Термін дії замовлення: до "__" ________ 200__ р. включно.
| Від Покупця_______________________________ М.П. |
Від УМВБ ______________________________ Реєстраційний номер ____________________ від "______" __________________ 200_____ р. М.П. |
Додаток N 3
Українська міжбанківська валютна біржа
Біржовий контракт N ____
на купівлю-продаж векселя
м. Київ "__" ________ 200_ року
Член ФС УМВБ ______________________________________________, в особі трейдера ____________________________________, який діє на підставі довіреності N ______ від __ ________________ 200___ року та на виконання Угоди про брокерське обслуговування N ______ від __________ 200_ року з __________________________________________________, що іменується в подальшому Продавець, з однієї сторони, та Член ФС УМВБ _______________________________________________, що іменується в подальшому Покупець, в особі трейдера ___________________________, який діє на підставі довіренності N ____ від __ _______ 200_ року та на виконання Угоди про брокерське обслуговування N ____ від _________ 200_ року з другої сторони, що спільно іменуються в подальшому Сторони, відповідно до Правил та Положень Української міжбанківської валютної біржі (надалі - УМВБ), уклали цей контракт про наступне:
1. Продавець продав, а Покупець купив наступний вексель:
------------------------------------------------------------
|Номер Векселя | |
|---------------------------+------------------------------|
|Номінальна вартість векселя| |
|---------------------------+------------------------------|
|Емітент Векселя | |
|---------------------------+------------------------------|
|Ремітент Векселя | |
|---------------------------+------------------------------|
|Платник за Векселем | |
|---------------------------+------------------------------|
|Строк платежу за Векселем | |
|---------------------------+------------------------------|
|Місце платежу за Векселем | |
|---------------------------+------------------------------|
|Дата складання Векселя | |
|---------------------------+------------------------------|
|Місце складання Векселя | |
|---------------------------+------------------------------|
|Акцептований | |
|---------------------------+------------------------------|
|Дата акцепту Векселя | |
|---------------------------+------------------------------|
|Акцептовано в розмірі | |
|---------------------------+------------------------------|
|Авальований | |
|---------------------------+------------------------------|
|Аваліст | |
|---------------------------+------------------------------|
|Аваль за | |
|---------------------------+------------------------------|
|Дата авалю | |
|---------------------------+------------------------------|
|Найменування першого | |
|векселеутримувача | |
|---------------------------+------------------------------|
|Найменування останнього | |
|векселеутримувача | |
|---------------------------+------------------------------|
|Місце знаходження векселя | |
|---------------------------+------------------------------|
|Вартість векселя (в % | ___ (________) |
|від номінальної | |
|вартості векселя) | |
------------------------------------------------------------
2. Сума угоди становить
__________________________________________________________________________________________________________________________
(цифрами і прописом, грошова одиниця)
3. Продавець гарантує наявність векселя на момент укладання контракту, його дійсність, а також необтяженість векселя іншими зобов'язаннями (продажу, застави, арешту, тощо).
4. Обов'язки Сторін:
4.1. Покупець зобов'язується протягом _______ робочих днів після підписання цього контракту перерахувати:
Визначену в п. 2 біржового контракту суму на рахунок N _______________ у ____________, МФО _______, з урахуванням сплаченної застави.
Всього до сплати _______________________________________________________________________________________________________.
(цифрами і прописом, грошова одиниця)
4.2. Покупець зобов'язується протягом 3 (трьох) робочих днів після підписання цього контракту перерахувати на рахунок N __________________ у ______________, МФО ____________:
4.2.1. Біржовий збір в розмірі ___ відсотка від загальної вартості векселя згідно п. 2. даного контракту, що становить ________________________________________ (цифрами і прописом, грошова одиниця)
4.3. Продавець зобов'язується протягом 3 (трьох) робочих днів після підписання цього контракту перерахувати на рахунок N __________________ у ______________, МФО ____________:
Біржовий збір в розмірі ___ відсотка від загальної вартості векселя згідно п. 2. даного контракту, що становить _________________________________________ (цифрами і прописом, грошова одиниця)
4.4. Продавець забезпечує здійснення індосаменту векселів відповідно до вимог п. 5 цього контракту та передає Покупцю за актом прийому-передачі векселі, визначені у п. 1. цього контракту.
4.5. Передача Покупцю векселя здійснюється в наступний робочий день після закінчення терміну вказаного в п. 4.1. цього контракту в приміщенні УМВБ з 11 до 13 години.
4.6. Копія акту, зазначенного в п. 4.4. цього контракту, надається предстанику УМВБ.
4.7. ________________ перераховує в наступний робочий день після передачі векселів на рахунок Продавця N _________ в _____________________ МФО _________ визначену в п. 2 суму.
5. Особливі умови:
5.1. Індосамент векселів здійснюється векселеутримувачем на користь клієнта Покупця
______________________________________________________________________________________________________________________
(зазначається юридична особа, на користь якої повинен бути здійснений індосамент)
5.2. ___________________________________________________________________________________________________________________
6. Відповідальність Сторін:
6.1. Порушення строків оплати/поставки, зазначених у пп. 4.1. та 4.5. цього контракту, є підставою для анулювання біржового контракту купівлі-продажу. У цьому випадку винна сторона сплачує неустойку у розмірі заставних коштів на користь другої сторони. Неустойка перераховується протягом трьох робочих днів.
6.2. За несвоєчасне перерахування Покупцем грошових коштів згідно п. 4.2. цього контракту, Покупець сплачує УМВБ пеню у розмірі 2 % від суми збору за кожний день прострочки, але не більше 100 % від суми, визначеної у п. 4.2.1.
6.3. За несвоєчасне перерахування Продавцем грошових коштів згідно п. 4.3. цього контракту, Продавець сплачує УМВБ пеню у розмірі 2 % від суми збору за кожний день прострочки, але не більше 100 % від суми, визначеної у п. 4.3.
6.4. Відповідальність за невиконання або неналежне виконання Продавцем або Покупцем своїх зобов'язань за цим контрактом несе безпосередньо винна сторона. Всі спірні питання, що виникають між Покупцем та Продавцем з цього контракту, вирішуються ними шляхом переговорів. У випадку, якщо Сторони не досягли взаємної згоди, ці спірні питання розглядаються у відповідності з чинним законодавством.
6.5. За порушення Продавцем або Покупцем своїх обов'язків згідно цього контракту УМВБ має право вжити до порушника санкції, що передбачені Правилами торгівлі векселями на УМВБ. 6.6. Строки оплати чи поставки можуть змінюватися за взаємною згодою сторін, що оформлюється додатковою угодою, яка є невід'ємною частиною цього контракту.
7. Строк дії біржового контракту.
7.1. Контракт набуває чинності з моменту його підписання Сторонами та реєстрації на УМВБ і діє до повного виконання Сторонами своїх зобов'язань за цим контрактом.
8. Реквізити Сторін:
| ПРОДАВЦЯ ____________________ ____________________ ____________________ |
ПОКУПЦЯ _______________________ _______________________ _______________________ |
| 9. Підписи сторін: | |
| ПРОДАВЕЦЬ М.П. |
ПОКУПЕЦЬ М.П. |
Біржовий маклер ________
М.П.