ПРОФЕСІЙНА АСОЦІАЦІЯ РЕЄСТРАТОРІВ I ДЕПОЗИТАРІЇВ
ЛИСТ
N 01-03/5 від 15.01.2001
Стосовно ліквідації ЗВФ інвестиційної компанії
На Ваш запит від 29.05.2000 р. вих. N 320 про ліквідацію закритого взаємного фонду інвестиційної компанії (далі - Фонд) повідомляємо наступне.
Щодо вимог до реєстру власників інвестиційних сертифікатів.
Відповідно до Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - ДКЦПФР) від 26.05.98 р. N 60, дія цього Положення поширюється на іменні акції, облігації підприємств, інвестиційні сертифікати.
Тобто, чинним законодавством не передбачені особливі вимоги до ведення системи реєстру власників інвестиційних сертифікатів.
Стосовно даних, які повинна містити видана реєстратором довідка, про виконання Фондом зобов'язань перед учасниками.
Згідно з підпунктом "а" п. 2.3 Положення про порядок розрахунків з учасниками інвестиційних фондів та інвестиційних компаній при ліквідації цих фондів та компаній (далі - Положення), затвердженого наказом Фонду державного майна України, ДКЦПФР України від 17.11.99 р. N 2167/321 , Фонд може прийняти рішення про розрахунки з учасниками цінними паперами чи грошовими коштами.
Пункт 2.7 Положення зазначає, що ліквідаційна комісія повинна забезпечити внесення змін до систем реєстрів тих емітентів, цінними паперами яких володіє Фонд щодо переходу прав власності на відповідні цінні папери до учасників Фонду, що підтвердили своє бажання отримати розрахунок цінними паперами та отримати сертифікати на відповідну кількість іменних цінних паперів у документарній формі (або тимчасові свідоцтва про право власності на цінні папери).
Реєстратори, які здійснили внесення до системи реєстру про перехід права власності цінних паперів від Фонду до учасників, видають довідку про виконання Фондом зобов'язань перед учасниками.
Оскільки Положення не визначає, які дані повинна містити вище зазначена довідка, вважаємо, що відносини, пов'язані з видачею реєстратором такої довідки повинні регулюватись Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженим рішенням ДКЦПФР від 26.05.98 р. N 60 (далі - Положення про порядок ведення реєстрів).
Положення про порядок ведення реєстрів не встановлює такого вихідного документу системи реєстру, як довідка про виконання Фондом зобов'язань перед учасниками (далі - Довідка).
Проте, згідно з п. 4.5 Положення про порядок ведення реєстрів , крім реєстру власників іменних цінних паперів, переліку власників іменних цінних паперів, та виписки з реєстру власників іменних цінних паперів, реєстратор, у відповідь на запит емітента, зареєстрованих осіб та інших осіб, що мають повноваження на отримання даних щодо системи реєстру, може надавати інші документи, які відповідають змісту отриманого запиту.
Всі вихідні документи підлягають обов'язковій реєстрації реєстроутримувачем з присвоюванням ідентифікаційного номера та зазначенням дати реєстрації.
Оскільки Положенням про порядок ведення реєстрів будь-яких інших вимог до такого вихідного документа системи реєстру як Довідка не встановлено, вважаємо, щоїї зміст повинен узгоджуватись реєстратором та Фондом, стосовно виконання зобов'язань якого видається ця Довідка.
Керівник юридичної служби ПАРД В.Басистий