ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РОЗ'ЯСНЕННЯ
N 1 від 18.01.2001
До розділу 3 Порядку розрахунку показників ліквідності та
фінансового стану торговців цінними паперами,
затвердженого рішенням Комісії від 21.03.97 N 3
Відповідно до пункту 23 частини другої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів України" ( 448/96-ВР ) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) роз'яснює порядок застосування розділу 3 "Вимоги щодо ліквідності торговців цінними паперами" Порядку розрахунку показників ліквідності та фінансового стану торговців цінними паперами, затвердженого рішенням Комісії від 21.03.97 N 3.
При розрахунку показника ліквідності торговців цінними паперами відповідно до першої вимоги п.3.1 вартість угод, укладених торговцями цінними паперами з іншими торговцями цінними паперами, - це вартість угод купівлі-продажу цінних паперів, укладених торговцями цінними паперами з іншими торговцями цінними паперами, але не виконаних на дату розрахунку ліквідності (відкриті позиції) при здійсненні комісійної та комерційної діяльності.
- до п 3.1 розділу - загальна сума угод купівлі-продажу цінних паперів, укладених торговцями цінними паперами з іншими торговцями цінними паперами, але не виконаних на дату розрахунку ліквідності (відкриті позиції) при здійсненні комісійної та комерційної діяльності.
При розрахунку показника ліквідності торговців цінними паперами відповідно до другої вимоги п.3.2 вартість угод, укладених торговцями цінними паперами з іншими торговцями цінними паперами, - це вартість угод купівлі-продажу цінних паперів, укладених торговцями цінними паперами з іншими торговцями цінними паперами, але не виконаних на дату розрахунку ліквідності (відкриті позиції) при здійсненні комісійної, комерційної діяльності та діяльності з випуску та розміщення цінних паперів.
- до п. 3.2 розділу - загальна сума угод купівлі-продажу цінних паперів, укладених торговцем цінними паперами з іншими торговцями цінними паперами, але не виконаних на дату розрахунку ліквідності (відкриті позиції) при здійсненні комісійної, комерційної діяльності та діяльності з випуску та розміщення цінних паперів.
Показник ліквідності торговців цінними паперами відповідно до третьої вимоги п.3.3 розраховується як сума загальної номінальної вартісті резерву торговця цінними паперами на дату розрахунку показника ліквідності та вартості угод купівлі-продажу цінних паперів, укладених торговцями цінними паперами з іншими торговцями цінними паперами, але не виконаних на дату розрахунку ліквідності (відкриті позиції) при здійсненні комісійної, комерційної діяльності та діяльності з випуску та розміщення цінних паперів.
- до п.3.3 - при розрахунку третьої вимоги враховується загальна номінальна вартість резерву торговця цінними паперами на дату розрахунку показника ліквідності та загальна вартість угод купівлі - продажу, укладених торговцем цінними паперами з іншими торговцями цінними паперами, але не виконаних при здійсненні комісійної, комерційної та діяльності з випуску та розміщення цінних паперів емітентів.
Датою укладання угоди вважається дата підписання угоди купівлі-продажу сторонами. Датою виконання угоди купівлі-продажу є дата підписання документу, який підтверджує виконання сторонами зобов'язань щодо переходу прав власності на цінні папери.
Не враховуються суми угод купівлі-продажу, що укладаються на виконання договорів-доручення на вторинному ринку, у разі, якщо відповідальність за виконання умов угоди несе "Довіритель", а також суми угод, підписання та виконання яких здійснювались в один день.
Включаються суми угод купівлі-продажу, які не виконані на день проведення розрахунку та суми угод, які були укладені в день розрахунку та не включаються суми угод, які були виконані торговцем цінними паперами в день розрахунку.
Т.в.о. Голови Комісії М.Пефтієв
Протокол засідання Комісії
від 16 січня 2001 р. N 1