ПРОФЕСІЙНА АСОЦІАЦІЯ РЕЄСТРАТОРІВ I ДЕПОЗИТАРІЇВ
ЛИСТ
N 01-03/79 від 27.02.2001
Про правомірність надання реєстру реєстраційній
комісії, призначеній особами, які володіють
10 % і більше акцій емітента
На Ваш запит про правомірність надання реєстру власників іменних цінних паперів особам, які володіють 10 % і більше акцій емітента (надалі Ініціативна група), чи реєстраційній комісії, призначеній Ініціативною групою, для проведення реєстрації учасників позачергових загальних зборів емітента відповідаємо наступне.
Звертаємо Вашу увагу на те, що Професійна асоціація реєстраторів і депозитаріїв (надалі - ПАРД) не має права надавати роз'яснення з питань застосування чинного законодавства України, а має право надавати консультації з цих питань.
З Вашого запиту випливає наступне.
До реєстратора (надалі - Реєстратор) звернулись представники Ініціативної групи з пропозицією укласти договір на розсилку акціонерам емітента повідомлень про скликання позачергових загальних зборів та на проведення реєстрації учасників цих зборів.
За наслідком названого звернення з Реєстратором був укладений договір на розсилку акціонерам емітента повідомлень про скликання позачергових загальних зборів, умови якого сторонами були повністю виконані (Реєстратор надіслав акціонерам відповідні повідомлення, а представники Ініціативної групи оплатили ці послуги Реєстратора).
Договір на проведення реєстрації учасників позачергових загальних зборів з Реєстратором не був укладений.
Безпосередньо перед проведенням позачергових загальних зборів представники Ініціативної групи звернулись до Реєстратора з запитом про надання до реєстраційної комісії, призначеної Ініціативною групою, реєстру акціонерів емітента, необхідного для реєстрації учасників загальних зборів. Свої вимоги представники Ініціативної групи обгрунтували наступним:
- реєстрація учасників загальних зборів проводиться реєстратором на підставі укладеного з ним договору, а при відсутності такого договору реєстраційною комісією, призначеною Ініціативною групою;
- для забезпечення конфіденційності інформації системи реєстру для проведення контролю за реєстрацією будуть запрошені представники Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Керуючись нормами Розділу 11 Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 26.05.98 р. N 60 (надалі - Положення), Реєстратор відмовив в наданні реєстру акціонерів реєстраційній комісії, призначеній Ініціативною групою.
Оскільки виконавчий орган емітента не прибув до місця проведення загальних зборів, реєстр акціонерів йому Реєстратором не надавався і відповідно не відбулась реєстрація учасників загальних зборів.
Проаналізувавши описану ситуацію у відповідності з вимогами чинного законодавства України, вважаємо за необхідне зазначити наступне.
Відповідно до ч. 4 ст. 45 Закону України "Про господарські товариства" (1576-12 ) від 19.09.91 р. (надалі - Закон) акціонери, які володіють у сукупності більш як 10 відсотками голосів, мають право вимагати скликання позачергових зборів у будь-який час і з будьякого приводу. Якщо протягом 20 днів правління не виконало зазначеної вимоги, вони мають право самі скликати збори відповідно до вимог частини першої статті 43 цього Закону.
На виконання вищевказаної норми п. 9.7 Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 26.05.98 р. N 60 (надалі - Положення), передбачає обов'язок реєстратора за вимогою та за рахунок Ініціативної групи направити акціонерам повідомлення про скликання позачергових загальних зборів.
Таким чином, частина 4 ст. 45 Закону ( 1576-12 ) прямо вказує на те, що у разі відмови правління скликати загальні збори за вимогою Ініціативної групи до цієї Ініціативної групи переходить повноваження правління по скликанню загальних зборів з дотриманням встановлених ч. 1 ст. 43 Закону вимог щодо порядку, змісту та термінів повідомлень про проведення загальних зборів.
Будь-яких інших повноважень стосовно проведення загальних зборів Закон Ініціативній групі не надає (крім передбаченої частиною 4 ст. 41 Закону (1576-12 ) можливості призначення представника для контролю за реєстрацією для участі в загальних зборах).
Частиною 1 ст. 41 Закону ( 1576-12 ) прямо встановлено, що реєстрація акціонерів (їх представників), які прибули для участі у загальних зборах, здійснюється згідно з реєстром акціонерів у день проведення загальних зборів виконавчим органом акціонерного товариства або реєстратором на підставі укладеного з ним договору.
Пункт 2.1 Положення також зазначає, що на підставі відповідного договору реєстратор має право здійснювати "інформаційне та організаційне забезпечення загальних зборів емітента" (вважаємо, що це поняття охоплює як розсилку реєстратором повідомлень про скликання загальних зборів, так і реєстрацію осіб, які прибули для участі у загальних зборах).
Виходячи з вищевикладеного, вважаємо, що Законом ( 1576-12 ) повноваження щодо реєстрації осіб, які прибули для участі у загальних зборах, віднесені до компетенції виконавчого органу товариства (згідно з ч. 1 ст. 47 Закону) або реєстратора, якщо з ним укладено відповідну угоду.
Будь-яким іншим особам зазначені повноваження Закон ( 1576-12 ) не надає.
Слід зазначити, що чинне законодавство України взагалі не визначає поняття та правового статусу такого органу акціонерного товариства, як "реєстраційна комісія", і відповідно не наділяє його будь-якими повноваженнями інших органів акціонерного товариства, у тому числі і здійснювати реєстрацію осіб, які прибули для участі в загальних зборах.
Вищезгадану думку підтверджує також те, що згідно з вимогами п. 3.6 Положення про контроль за реєстрацією акціонерів для участі у загальних зборах емітента, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 23.12.98 р. N 199 , представниками ДКЦПФР на підставі відповідних документів повинні бути перевірені повноваження посадових осіб товариства або реєстратора, які здійснюють реєстрацію акціонерів.
Крім того, надання Реєстратором реєстру акціонерів реєстраційній комісії, призначеній Ініціативною групою, суперечить також наступним нормативним актам.
Згідно з ч. 2 ст. 14 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" (710/97-ВР ) від 10.12.97 р. учасники Національної депозитарної системи гарантують конфіденційність інформації щодо рахунків у цінних паперах та обігу цінних паперів.
Відповідно до вимог Розділу 11 Положення (п.п. 11.1, 11.2, 11.3) доступ до системи реєстру обмежується колом осіб, які мають право отримувати цю інформацію.
Емітент має право отримувати інформацію, що міститься в системі реєстру, але не має права її розголошувати. Інформація надається лише уповноваженим особам емітента.
Зареєстровані особи мають право на отримання інформації, що міститься на її особовому рахунку, про всі зафіксовані в системі реєстру зміни та події, що виникли щодо цієї особи, інформацію про викуплені емітентом цінні папери.
Зареєстровані особи не мають права на отримання інформації щодо інших зареєстрованих осіб та належних їм цінних паперів.
Виходячи з вищезазначеного, Реєстратор не має право надавати реєстр акціонерів реєстраційній комісії, призначеній Ініціативною групою, оскільки такі дії реєстратора будуть розглядатись як надання інформації з системи реєстру особам, які не мають на це права.
До того ж відповідно до п. 7.6 Порядку видачі дозволу на здійснення діяльності щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого наказом ДКЦПФР від 01.04.96 р. N 59 (з наступними змінами та доповненнями), до грубого порушення, скоєння якого є підставою для анулювання дозволу (ліцензії) на здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, є надання державним органам, установам, будь-яким організаціям та особам інформації з реєстру, до якої вони не мають права доступу.
Посилання Ініціативної групи на те, що для забезпечення конфіденційності інформації системи реєстру для проведення контролю за реєстрацією будуть запрошені представники ДКЦПФР, вважаємо безпідставними, оскільки надання реєстру акціонерів реєстраційній комісії, призначеній Ініціативною групою, само по собі є порушенням вищеперелічених норм щодо забезпечення конфіденційності інформації з системи реєстру.
Звертаємо увагу на те, що при з'ясуванні питань, пов'язаних з проведенням позачергових загальних зборів акціонерного товариства за вимогою Ініціативної групи, слід керуватись чинними нормативно-правовими актами України.
На нашу думку, при цьому не слід використовувати роз'яснення ДКЦПФР від 24.09.99 р.
По-перше, роз'яснення ДКЦПФР у випадку незатвердження його відповідним рішенням ДКЦПФР не є нормативно-правовим актом і тому не є обов'язковим для виконання підприємствами, установами, організаціями.
По-друге, відповідно до вимог Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) від 30.10.96 р. роз'яснення повинно визначати порядок застосування окремих норм законодавства і відповідно не може містити в собі якісно нових правових норм, тим більш суперечити їм. В свою чергу, назване роз'яснення ДКЦПФР встановлює нові, не передбачені іншими нормативно-правовими актами правила поведінки, до того ж такі, що суперечать окремим нормам вищеперелічених нормативних актів.
Що стосується можливого подання Ініціативною групою позову до Реєстратора про відшкодування матеріальної шкоди (витрат, здійсненних Ініціативною групою для скликання загальних зборів), завданої, на думку Ініціативної групи, неправомірними діями Реєстратора (ненадання реєстру акціонерів реєстраційній комісії, призначеній Ініціативною групою), то пропонуємо звернути увагу Ініціативної групи на наступні моменти.
Крім того, згідно зі ст. 4 Арбітражного процесуального кодексу України (1798-12 ) арбітражний суд вирішує господарські спори на підставі Конституції України ( 254к/96-ВР ), Закону України "Про арбітражний суд" ( 1142-12 ), цього Кодексу, інших законодавчих актів України, міжнародних договорів, згода на обов'язковість яких надана Верховною Радою України.
Арбітражний суд не застосовує акти державних та інших органів, якщо ці акти не відповідають законодавству України.
Відповідно до ст. 440 Цивільного кодексу України ( 1540-06 ) (надалі ЦКУ) шкода, заподіяна особі або майну громадянина, а також шкода, заподіяна організації, підлягає відшкодуванню особою, яка заподіяла шкоду, у повному обсязі, за винятком випадків, передбачених чинним законодавством.
Згідно з п. 2 постанови Пленуму Верховного Суду України "Про практику розгляду судами цивільних справ за позовами про відшкодування шкоди" від 27.03.92 р. (з наступними змінами та доповненнями) розглядаючи позови про відшкодування шкоди, суди повинні мати на увазі, що відповідно до статті 440 ЦКУ ( 1540-06 ) шкода, заподіяна майну громадянина або заподіяна майну юридичної особи, підлягає відшкодуванню в повному обсязі особою, яка її заподіяла, за умови, що дії останньої були неправомірними, між ними і шкодою є безпосередній причинний зв'язок та є вина зазначеної особи.
Вважаємо, що вимоги Ініціативної групи до Реєстратора про відшкодування шкоди є безпідставними з наступних причин:
- ненадання Реєстратором реєстру акціонерів реєстраційній комісії, призначеній Ініціативною групою, не є неправомірними діями, оскільки жодна правова норма не зобов'язує реєстратора надати зареєстрованій особі реєстр акціонерів. Більш того, надання реєстру акціонерів зазначеним особам суперечить вищезазначеним нормам Законів України "Про господарські товариства" ( 1576-12 ), "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ), Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів ;
- відсутній причинний зв'язок між діями Реєстратора по ненаданню реєстру акціонерів та шкодою, завданою Ініціативній групі.
Крім того, Реєстратор не знав і не повинен був знати про те, що виконавчий орган акціонерного товариства, якому Реєстратор повинен був передати реєстр і до компетенції якого відноситься здійснення реєстрації осіб, які прибули для участі в загальних зборах, не прибуде до місця проведення загальних зборів для виконання названих обов'язків.
Оскільки договір на здійснення реєстрації з Реєстратором не був укладений, вважаємо, що прийняття реєстру акціонерів та наступна реєстрація учасників загальних зборів є встановленим ст. 41 Закону України "Про господарські товариства" ( 1576-12 ) обов'язком виконавчого органу товариства.
Тому при поданні Ініціативною групою позову про відшкодування шкоди позивачем слід зазначити саме виконавчий орган товариства.
Президент ПАРД О.Кий