ПРОФЕСІЙНА АСОЦІАЦІЯ РЕЄСТРАТОРІВ I ДЕПОЗИТАРІЇВ
ЛИСТ
N 01-03/226-2 від 25.06.2001
Про обмін раніше виданих сертифікатів на нові
На Ваш запит про можливість проведення емітентом обміну раніше виданих сертифікатів іменних цінних паперів на сертифікати цінних паперів, що відповідають вимогам чинного законодавства України, відповідаємо наступне.
Відповідно до частини 3 п. 13 Інструкції про порядок видачі, обліку, зберігання та знищення бланків сертифікатів цінних паперів, затвердженої рішенням Комісії від 30.07.99 р. N 156 (надалі - Інструкція), загальні збори емітента можуть прийняти рішення про заміну сертифікатів.
Згідно з абзацом 12 Положення обов'язок по зберіганню, видачі та обліку сертифікатів цінних паперів здійснює реєстроутримувач відповідно до вимог, встановлених Комісією.
Пункт 2.1 Положення також відносить видачу та погашення сертифікатів до основних функцій реєстроутримувача.
Відповідно до п. 15 Інструкції облік використання бланків сертифікатів, отриманих реєстроутримувачем для оформлення прав власності на іменні цінні папери, здійснюється матеріально відповідальною особою реєстроутримувача в журналі обліку виданих, погашених та втрачених сертифікатів іменних цінних паперів.
Приймаючи до уваги те, що згідно з 1.1 Положення реєстроутримувач це емітент, який отримав Дозвіл на ведення реєстру власників випущених ним іменних цінних паперів, або реєстратор, вважаємо, що всі дії, пов'язані з обліком сертифікатів цінних паперів (у тому числі і погашення сертифікатів старого зразка та наступна видача акціонерам сертифікатів іменних цінних паперів, які відповідають вимогам чинного законодавства) повинні здійснюватись особою, яка здійснює ведення реєстрів власників іменних цінних паперів певного емітента.
Зазначене підтверджується також пунктом 10 Інструкції, згідно з яким якщо кількість власників іменних цінних паперів емітента не перевищує 500 осіб та ведення реєстру здійснюється у відповідності з чинним законодавством емітентом самостійно, то відповідальність за зберігання бланків сертифікатів, здійснення їх обліку та їх видавання для заповнення несе матеріально відповідальна особа емітента.
Підсумовуючи вказане, при прийнятті загальними зборами емітента рішення про обмін сертифікатів іменних цінних паперів, дії по прийняттю від акціонерів сертифікатів, їх погашенню, оформленню та наступній видачі сертифікатів нового зразка із занесенням інформації до відповідних журналів системи реєстру повинна здійснювати особа, яка здійснює ведення реєстру власників іменних цінних паперів цього емітента.
Керівник юридичної служби ПАРД В.Басистий